Môi gi i ch ng khoán là ng i đ i di n, b o v quy n l i cho khách hàng, có th là t ch c, công ty hay cá nhân, thông qua vi c t v n, th c hi n
các giao d ch. Vì v y, công vi c c a ng i môi gi i ch ng khoán bao g m thu
th p và th m đ nh thông tin v th tr ng c phi u trong ho c ngoài n c, ch ng khoán và trái phi u chính ph ; trên c s đó đ a ra l i khuyên thích h p cho khách hàng. Hi u m t cách đ n gi n r ng môi gi i ch ng khoán là vi c công ty ch ng khoán làm trung gian th c hi n mua bán ch ng khoán cho khách hàng [2].
Theo ngha r ng, ho t đ ng môi gi i trong l nh v c ch ng khoán bao g m m t s ho t đ ng nh ti p th , t v n đ u t ch ng khoán, kí k t h p
đ ng cung c p d ch v cho khách hàng, m tài kho n ch ng khoán cho khách
hàng, nh n các l nh mua bán c a khách hàng, thanh và quy t toán các giao d ch, cung c p các gi y ch ng nh n ch ng khoán. Theo ngh a h p, môi gi i
ch ng khoán là ho t đ ng kinh doanh ch ng khoán trong đó công ty ch ng
khoán đ ng ra làm đ i di n cho khách hàng ti n hành giao d ch thông qua c
ch giao d ch trên s giao d ch ch ng khoán, ho c th tr ng OTC mà chính
khách hàng s ph i ch u trách nhi m đ i v i k t qu giao d ch đó. Ng i môi
gi i ch th c hi n giao d ch theo l nh c a khách hàng đ h ng phí d ch v ,
h không ph i ch u r i ro t ho t đ ng giao d ch đó.
Ho t đ ng môi gi i ch ng khoán t i Vi t Nam là ngành ngh kinh
doanh có đi u ki n đ c qu n lý ch t ch . Các t ch c, cá nhân mu n ho t
đ ng môi gi i ch ng khoán thì ph i thành l p công ty ch ng khoán và ph i
đ c y ban ch ng khoán nhà n c c p phép. i u ki n v n t i thi u đ i v i
công ty có ho t đ ng môi gi i ch ng khoán là 10 t đ ng.