tài liệu môn luật kinh doanh chứng khoán

... PHÁP LUẬT KINH DOANH CHỨNG KHOÁN CỦA CÁC CHỦ THỂ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN…………………………… 4 1, Pháp luật kinh doanh chứng khoán trong hoạt động môi giới chứng khoán 4 2. Pháp luật kinh doanh chứng khoán ... công ty chứng khoán. 2. Pháp luật kinh doanh chứng khoán trong hoạt động tự doanh chứng khoán “Tự doanh chứng khoán theo pháp luật Việt Nam là việc công ty chứng khoán mua hoặc bán chứng khoán ... THỂ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN Theo quy định của luật chứng khoán, các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán mà các chủ thể kinh doanh chứng khoán được phép tiến hành bao gồm các nghiệp vụ môi giới chứng...

Ngày tải lên: 08/04/2013, 10:19

... 4 1, Pháp luật kinh doanh chứng khoán trong hoạt động môi giới chứng khoán 4 2. Pháp luật kinh doanh chứng khoán trong hoạt động tự doanh chứng khoán 5 3, Pháp luật kinh doanh chứng khoán trong ... công ty chứng khoán. 2. Pháp luật kinh doanh chứng khoán trong hoạt động tự doanh chứng khoán “Tự doanh chứng khoán theo pháp luật Việt Nam là việc công ty chứng khoán mua hoặc bán chứng khoán ... đầu tư chứng khoán. II, THỰC TIỄN ÁP DỤNG PHÁP LUẬT KINH DOANH CHỨNG KHOÁN CỦA CÁC CHỦ THỂ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN Theo quy định của luật chứng khoán, các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán mà...

Ngày tải lên: 09/04/2013, 14:41

Ngày tải lên: 28/06/2014, 16:17

... trường chứng khoán, Chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và Thị trường chứng khoán, Chứng chỉ Phân tích và Đầu tư chứng khoán, Chứng chỉ Môi giới chứng khoán và Tư vấn đầu tư chứng khoán. Chứng ... giảm Chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và Thị trường chứng khoán, Chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp; + Chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài ... hành nghề chứng khoán, phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp; + Có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán, bao gồm: Chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và Thị...

Ngày tải lên: 11/12/2013, 03:15

... thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán (i) Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán (ii) Các tài liệu như việc cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán lần đầu + Đối với trường hợp chứng ... Quản lý Kinh doanh Chứng khoán: đối với chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán và Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính; (ii) Hoặc Ban Quản lý các công ty quản lý quỹ và quỹ đầu tư chứng khoán: ... thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán, người đề nghị được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán sẽ phải tuân thủ các điều kiện về hồ sơ, thủ tục như việc cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán...

Ngày tải lên: 11/12/2013, 03:15

... nghiệp của hoạt động kinh doanh và dịch vụ chứng khoán; xây dựng và tăng cường niềm tin của các nhà đầu tư vào thị trường chứng khoán và các tổ chức kinh doanh, dịch vụ chứng khoán; tạo môi trường ... thông tin đó. 2 Công ty chứng khoán có trách nhiệm tổ chức hoạt động giao dịch chứng khoán OTC tại sàn theo pháp luật về chứng khoán, pháp luật dân sự và pháp luật về doanh nghiệp. Việc tổ chức ... người đang có dự định đầu tư chứng khoán. Chứng khoán là toàn bộ các loại chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch và chưa niêm yết. Chứng khoán OTC là các loại chứng khoán chưa được niêm yết hay...

Ngày tải lên: 12/12/2013, 20:15

... am hiểu pháp luật Nhà tư vấn chuyên nghịêp, ngoài các kiến thức chuyên môn cần phải am hiểu pháp luật, không chỉ đơn thuần là pháp luật về chứng khoán mà còn phải am hiểu các bộ luật có liên ... trưng của kiểu đầu tư này là bán trước chứng khoán chưa thuộc sở hữu của mình sau đó mua lại chứng khoán này với hy vọng rằng tại thời điểm mua lại, giá chứng khoán này sẽ giảm và do đó sẽ kiếm ... các chứng khoán khác trong một danh mục đầu tư, vì như một quy luật rủi ro của một danh mục đầu tư sẽ giảm khi số chứng khoán trong danh mục tăng lên. Một danh mục đầu tư là một nhóm các chứng...

Ngày tải lên: 13/12/2013, 04:15

... kiến thức chuyên môn về lĩnh vực kinh tế tài chính, cộng với việc họ là các nhà kinh doanh chứng khoán chuyên nghiệp, được chuyên môn hóa trong lĩnh vực bảo lãnh phát hành chứng khoán, nên họ ... để chuẩn bị giấy chứng nhận số chứng khoán đã bán (bao gồm 9 CHƯƠNG 4: BẢO LÃNH PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN 4.1 - Phát hành chứng khoán 4.1.1. Phân loại phát hành chứng khoán - Dựa vào ... sơ cấp và phát hành thứ cấp. Theo đó, một số chứng khoán chào bán là chứng khoán mới ro doanh nghiệp phát hành còn số chứng khoán còn lại là chứng khoán đang lưu hành do cổ đông hiện hữu bán...

Ngày tải lên: 13/12/2013, 04:15

... tự doanh, cổ phần đóng góp tích cực của các công ty kinh doanh chứng khoán. Các nhà kinh doanh (nhà buôn) CK Một công ty CK hành nghề kinh doanh khi họ đóng vai trò là chủ nhân (principal) ... diện cho bất kỳ một công ty chứng khoán nào cả. Nhà kinh doanh chứng khoán. Sự năng động của TTCK, khả năng duy trì tính liên tục thông qua hoạt động mà ở ta gọi là tự doanh, cổ phần đóng góp ... của một công ty chứng khoán thành viên của một sở giao dịch. Họ làm việc hưởng lương của công ty chứng khoán và được bố trí để thực hiện các lệnh mua bán cho các công ty chứng khoán, hay khách...

Ngày tải lên: 13/12/2013, 10:16

... nc hoc kh nng ca Cụng ty m cú th kinh doanh trờn mt lnh vc nht nh hoc cú th kinh doanh trờn tt c cỏc lnh v. Cn c vo cỏc nghip v kinh doanh v lnh vc kinh doanh hoc tu tng nc m tờn cỏc Cụng ... GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO ĐỀ TÀI: Giải pháp phát triển các hoạt động kinh doanh chứng khoán của CTCP chứng khoán Bảo Việt Chuyên đề ... Bo lónh hng phớ hoc chờnh lch giỏ. Cụng ty kinh doanh chng khoỏn: l CTCK thc hin nghip v kinh doanh, ngha l t b vn v chu trỏch nhim v hu qu kinh doanh. Cụng ty trỏi phiu: l CTCK chuyờn mua...

Ngày tải lên: 15/12/2013, 03:15

... và tổ chức kinh doanh chứng khoán - Trình tự thực hiện: + Doanh nghiệp kiểm toán có nhu cầu tham gia kiểm toán tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết và tổ chức kinh doanh chứng khoán thì phải ... 89/2007/QĐ-BTC ngày 24/10/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính). Các tài liệu gửi kèm theo đơn, gồm: (1) Bản sao công chứng Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (hoặc Giấy chứng nhận đầu tư) lần đầu tiên và lần ... toán; (d) Các vi phạm pháp luật của doanh nghiệp kiểm toán (nếu có); (đ) Các biến động lớn trong năm tài chính ảnh hưởng đến tổ chức, hoạt động và kết quả hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp kiểm toán; (e)...

Ngày tải lên: 21/12/2013, 17:15

Ngày tải lên: 23/12/2013, 18:15

Ngày tải lên: 25/01/2014, 15:20

Ngày tải lên: 25/01/2014, 15:20

Ngày tải lên: 13/08/2012, 13:51

... chứng khoán (sau đây gọi chung là tổ chức niêm yết). 3. Công ty chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khoán (sau đây gọi chung là tổ chức kinh doanh chứng ... thuộc Bộ Tài chính, Giám đốc các doanh nghiệp kiểm toán hoạt động tại Việt Nam, Thủ trưởng các tổ chức phát hành chứng khoán, tổ chức niêm yết chứng khoán, tổ chức kinh doanh chứng khoán, sở ... hành, tổ chức niêm yết, tổ chức kinh doanh chứng khoán hoặc ngược lại; b) Doanh nghiệp kiểm toán và tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, tổ chức kinh doanh chứng khoán có cùng một tổ chức hoặc...

Ngày tải lên: 27/10/2012, 16:30

... ơn! NỘI DUNG. I. Khái niệm kinh doanh chứng khoán. 1. Định nghĩa kinh doanh chứng khoán. Cùng với sự xuất hiện của nghề kinh doanh chứng khoán, thuật ngữ kinh doanh chứng khoán thực chất mới được ... hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, lưu kí chứng khoán, quản lí quỹ đầu tư chứng khoán và quản lí danh mục đầu tư chứng khoán. ” Với định nghĩa này, khái niệm kinh doanh chứng khoán ... nền kinh tế thị trường. Ở Việt Nam theo quy định tại Khoản 19 Điều 6 Luật chứng khoán năm 2006 thì kinh doanh chứng khoán là việc thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, ...

Ngày tải lên: 08/04/2013, 10:19