các nguy cơ cho máu không an toàn

... nghiệp vụ - Phải tổ chức phận kinh doanh riêng biệt Các nhân viên t ự doanh không thực nghiệp vụ môi giới ngược lại Ở Thái Lan, nguy n tắc gọi nguy n tắc phân chia ranh giới - Phải tách bạch tài sản ... CTCK không đủ sức cạnh tranh chọn giải pháp bán Page 17 cổ phần cho đối tác nước trường hợp CTCK Nh ật B ản, Hướng Việt bán lại cho Morgan Stanley; sáp nhập, thâu tóm (Vincom Securities bán toàn ... cổ phần chi phối, quản lý danh Page 18 mục đầu tư ủy thác Lợi việc chuyển t ự doanh sang CTQLQ tuân thủ Thông tư 226 Bộ Tài đảm bảo an toàn vốn cho CTCK khả sở hữu danh mục chứng khoán chưa niêm...

Ngày tải lên: 23/10/2012, 13:24

... nghiệp vụ - Phải tổ chức phận kinh doanh riêng biệt Các nhân viên tự doanh không thực nghiệp vụ môi giới ngược lại Ở Thái Lan, nguy n tắc gọi nguy n tắc phân chia ranh giới - Phải tách bạch tài sản ... kinh doanh chứng khoán cho tổ chức (1 bản), tờ khai sơ lược tổ chức có xác nhận quan hữu quan, tờ khai sơ lược thân người ủy quyền, giấy phép thành lập công ty có xác nhận y quan hữu quan, biên ... thường cách không công bằng, thỏa thuận gây bất lợi không công cho khách hàng CTCK có nghĩa vụ giải thích nội dung hợp đồng mở tài khoản giao dịch thủ tục có liên quan thực giao dịch chứng khoán cho...

Ngày tải lên: 30/10/2012, 14:19

... nghiệp vụ - Phải tổ chức phận kinh doanh riêng biệt Các nhân viên t ự doanh không thực nghiệp vụ môi giới ngược lại Ở Thái Lan, nguy n tắc gọi nguy n tắc phân chia ranh giới - Phải tách bạch tài sản ... CTCK không đủ sức cạnh tranh chọn giải pháp bán Page 17 cổ phần cho đối tác nước trường hợp CTCK Nh ật B ản, Hướng Việt bán lại cho Morgan Stanley; sáp nhập, thâu tóm (Vincom Securities bán toàn ... cổ phần chi phối, quản lý danh Page 18 mục đầu tư ủy thác Lợi việc chuyển t ự doanh sang CTQLQ tuân thủ Thông tư 226 Bộ Tài đảm bảo an toàn vốn cho CTCK khả sở hữu danh mục chứng khoán chưa niêm...

Ngày tải lên: 26/03/2013, 16:07

... Một nguy n tắc hoạt động TTCK nguy n tắc trung gian, nguy n tắc yêu cầu tổ chức phát hành nhà đầu tư không mua bán chứng khoán trực tiếp với mà phải thông qua trung gian mua bán CTCK với tư cách ... doanh hoàn thành tốt công việc Và quan trọng đạo đức nghề nghiệp, cán tự doanh giỏi chuyên môn lại có động vụ lợi riêng cho cá nhân toàn tâm toàn ý lợi ích công ty xung đột lợi ích hai bên không ... doanh Danh mục đầu tư, quy mô danh mục chiến lược tự doanh định phần lớn quy mô nguồn vốn dành cho hoạt động lớn đến đâu, nguồn vốn dài hạn hay ngắn hạn CTCK triển khai hoạt động tự doanh không...

Ngày tải lên: 27/03/2013, 09:19

... trái phiếu có nhiều cách khác Có cách phân loại trái phiếu theo đối tượng cuống trái phiếu gồm có loại: trái phiếu vô danh, trái phiếu ghi danh Trái phiếu vô danh không mang tên trái chủ cuống ... quản lý quan nhà nước nhằm đảm bảo cho thị trường hoạt động minh bạch, công Cuối hoạt động kinh doanh chứng khoán có hiệu hay không thân chủ thể kinh doanh định Những điểm cần quan Nguy n Thị ... nước cho phận họ có thắc mắc không hiểu Giải trình với quan kiểm toán, quan thuế nhà nước khoản chi tiêu, thu hoạt động kinh doanh công ty thời gian qua Bảo mật hồ sơ, tài liệu thông tin liên quan...

Ngày tải lên: 15/04/2013, 16:10

... quản lý quan nhà nước nhằm đảm bảo cho thị trường hoạt động minh bạch, công Cuối hoạt động kinh doanh chứng khoán có hiệu hay không thân chủ thể kinh doanh định Những điểm cần quan Nguy n Thị ... nước cho phận họ có thắc mắc không hiểu Giải trình với quan kiểm toán, quan thuế nhà nước khoản chi tiêu, thu hoạt động kinh doanh công ty thời gian qua Bảo mật hồ sơ, tài liệu thông tin liên quan ... án tự doanh đưa hay không Thực đầu tư Căn vào việc mua bán thị trường mà tiến hành giao dịch cho quy định thị trường Trên thị trường tập Nguy n Thị Tâm QLKT46B trung lệnh tự doanh chuyển cho môi...

Ngày tải lên: 17/04/2013, 12:40

... báo xuyên phá ngưỡng an toàn (resistance support: tìm hiểu hai khái niệm viết khác) thiết lập nên ngưỡng an toàn hay nói cách khác thiết lập mức giá thực thay dao động quanh mức giá cũ Đối với ... báo xuyên phá ngưỡng an toàn (resistance support: tìm hiểu hai khái niệm viết khác) thiết lập nên ngưỡng an toàn hay nói cách khác thiết lập mức giá thực thay dao động quanh mức giá cũ Đối với ... ty mẹ 5.2.2 .Nguy n nhân • Nguy n nhân chủ quan: - Còn nhiều bất cập việc phân cấp việc định đầu tư cho nhân viên tự doanh Theo quy trình tự doanh công ty cán tự doanh toàn quyền đưa đinh đầu tư...

Ngày tải lên: 02/10/2013, 06:41

... thống nhất, không chồng chéo, không xung đột luật khác có liên quan Luật doanh nghiệp, Luật đầu tư - Về mặt cấu trúc thị trường: cần hoàn chỉnh cấu trúc thị trường giúp cho hoạt động tự doanh CTCK ... bền vững - Habubank cần tạo điều kiện nguồn vốn cho CTCK Habubank để HBBS nâng cao khả cạnh tranh thị trường Khi nguồn vốn mở rộng hoạt động tự doanh diễn thuận lợi mở rộng danh mục đầu tư - ... tự doanh hợp lý hoàn chỉnh 3.2.5 Hoàn thiện quy trình tự doanh Những bất cập quy trình tự doanh phần hạn chế hoạt động tự doanh CTCK Vì cần có bổ sung sửa đổi số hạn chế quy trình tự doanh -...

Ngày tải lên: 02/11/2013, 09:20

... nhân viên tự doanh thực việc đầu tư cách chuyên nghiệp đồng thời tài liệu hướng dẫn cho nhân viên Phạm vi áp dụng : Áp dụng cho Phòng tự doanh Hội sở Bộ phận tự doanh chi nhánh Các loại chứng ... khách hàng trước lệnh tự doanh công ty Các định tự doanh phải dựa sở nghiên cứu, phân tích, thẩm định thực theo quy trình nghiệp vụ quy định cho hoạt động tự doanh IV CÁC HÀNH VI BỊ CẤM Hạn chế ... dịch • Không đồng thời làm việc cho hai hay nhiều công ty chứng khoán • Không thực hành vi giao dịch nội gián • Không giao dịch chứng khoán mà không làm thay đổi quyền sở hữu chứng khoán • Không...

Ngày tải lên: 11/12/2013, 16:49

... CTCK T h ứ nhất, t ự doanh chứng khoán mang lại doanh t h u l n cho CTCK Tất C T C K quan tâm đầu tư vào hoạt động t ự doanh T h ứ hai, tự doanh chứng khoán tạo tính khoản cho chứng khoán thị truồng ... Vai trò hoạt động tự doanh chứng khoán 20 Các nhân tố ảnh hưởng tới hoạt động tự doanh chứng khoán công ty chứng khoán 21 5.1 Các nhân tố chủ quan 21 5.2 Các nhân tố khách quan 24 CHƯƠNG 28 T H ... hoạt động tự doanh m i nâng cao Thật vậy, quy trinh tự doanh không logic, không chặt chẽ, bị trùng lắp dễ dẫn đến lãng phí nhân lực, thời gian tiền bạc Ví dụ quy trình tự doanh không quy định...

Ngày tải lên: 28/03/2014, 07:55

... chứng khoán + Hồ sơ dành cho nhà đầu tư cá nhân: đơn xin cấp mã số kinh doanh chứng khoán cho cá nhân (1 bản), tờ khai sơ lược thân có xác nhận quan hữu quan + Hồ sơ dành cho tổ chức đầu tư: đơn ... kinh doanh chứng khoán cho tổ chức (1 bản), tờ khai sơ lược tổ chức có xác nhận quan hữu quan, tờ khai sơ lược thân người ủy quyền, giấy phép thành lập công ty có xác nhận y quan hữu quan, biên ... thường cách không công bằng, thỏa thuận gây bất lợi không công cho khách hàng CTCK có nghĩa vụ giải thích nội dung hợp đồng mở tài khoản giao dịch thủ tục có liên quan thực giao dịch chứng khoán cho...

Ngày tải lên: 30/07/2014, 08:22

... tiền cần thu chi cho toàn giao dịch ngày Bản kê giao dịch lập thành liên chuyển cho nhân viên môi giới CTCK ngày (T+0) Danh mục giao dịch không thực giao dịch chưa hoàn tất Ngoài danh mục giao dịch ... (thông tin TTTTBT SGD cung cấp) Các danh mục nêu nội dung Nhật kí giao dịch CTCK thành viên Trên sở “danh mục giao dịch ngày”, “bản kê giao dịch”, “danh mục giao dịch không thực / chưa hoàn tất”, ... vào ngày T+3 Nếu tài khoản công ty không đủ tiền CTCK phải nhanh chóng huy động tiền vào tài khoản trước thời gian quy định (ở VN trước 11h ngày T+3 Nếu công ty không huy động đủ tiền phải làm thủ...

Ngày tải lên: 30/07/2014, 08:22

... thông tin ghi phiếu lệnh không khớp với hồ sơ khách hàng không theo quy định nhân viên môi giới trả lại phiếu lệnh cho khách hàng yêu cầu khách hàng bổ sung làm lại Không chấp nhận phiếu lệnh ... Nếu không khớp từ chối nhận lệnh - Sau nghe xong toàn yêu cầu khách hàng, nhân viên môi giới phải nhắc lại toàn yêu cầu khách hàng để đảm bảo chắn yêu cầu khách hàng ghi nhận đầy đủ, xác, không ... thống công ty, thông báo cho đại diện sàn để hủy lệnh hệ thống SGD & TTGDCK Trường hợp lệnh hủy không kịp báo lại cho khách hàng (nếu lệnh hủy theo yêu cầu khách hàng), báo cho trưởng phòng để có...

Ngày tải lên: 30/07/2014, 08:22

... có phải nhà môi giới mà họ mong đợi không Cơ hội để củng cố ấn tượng tích cực ban đầu bạn - nhà môi giới bắt đầu truyền đạt thông tin Làm để thể thái độ quan tâm tính chuyên nghiệp mình? Một ... Một số lưu ý truyền đạt thông tin: - Hãy nói mối quan tâm khách hàng - Hãy người lắng nghe chăm - Làm cho khách hàng thấy họ quan trọng làm điều cách chân thành - v.v…  ... Bộ phận ủy quyền (Proxy): bỏ phiếu cho khách hàng, thông tin cho khách hàng (9) Bộ phận chứng khoán (Sale) (10) Bộ phận quản lí tài khoản (New Accounts) 3.1.2 Các kĩ người môi giới Kĩ người môi...

Ngày tải lên: 30/07/2014, 08:22

... nghiệp vụ - Phải tổ chức phận kinh doanh riêng biệt Các nhân viên tự doanh không thực nghiệp vụ môi giới ngược lại Ở Thái Lan, nguy n tắc gọi nguy n tắc phân chia ranh giới - Phải tách bạch tài sản ... tiền đặt cọc cho khách hàng không thực hợp đồng Bước 6: Lưu giữ hồ sơ giấy tờ liên quan để giải tranh chấp phát sinh có 3.2 Tự doanh chứng khoán 3.2.1 Khái niệm mục đích nghiệp vụ tự doanh chứng ... bảo đảm độ an toàn định cho CTCK trình hoạt động, tránh đổ vỡ gây thiệt hại chung cho thị trường 3.2.3 Quy trình nghiệp vụ tự doanh Cũng giống hoạt động nghiệp vụ khác, hoạt động tự doanh quy trình...

Ngày tải lên: 30/07/2014, 08:22

Ngày tải lên: 21/09/2014, 19:36

Ngày tải lên: 18/10/2014, 19:00

Ngày tải lên: 24/11/2014, 01:40