... khoán Giao dịch chứng khoán là một giai đoạn rất quan trọng trong quá trình đầutư của nhàđầu tư (NĐT) chứng khoán. Chính hoạt động giao dịch chứng khoán là nơi cụ thể hóa các khoản lợi ... trong quá trình đặt lệnh; pháp luật bảo vệ NĐT trong quan hệ giữa khách hàng và CTCK trong quá trình khách hàng quản lý tài khoản.1. Pháp luật bảovệnhàđầutư trong quan hệ mở tài khoản giữa ... chức và hoạt động của CTCK là hoàn toàn phù hợp. 2. Pháp luật bảovệnhàđầutư trong quan hệ giữa khách hàng và công ty chứng khoán trong quá trình đặt lệnhĐể đảm bảo quyền và lợi ích của khách...
... CÁC BIỆN PHÁP BẢOVỆNHÀĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁNTác giả viết bài này vào thời điểm tháng 11 năm 2006THS. HOÀNG THỊ QUỲNH CHI – Viện Khoa học kiểm sát – VKSNDTC Bảo vệnhàđầutưlà vấn đề có tính ... Luật Thương mại). Trong quan hệ đầutư CK , NĐT có thể là cá nhân không có đăng ký kinh doanh hoặc là tổ chức đầutư CK (công ty CK , công ty bảo hiểm, các quỹ đầutư ). Vậy nếu căn cứ vào quy ... đầutư CK , tranh chấp phát sinh có thể là tranh chấp hợp đồng Ví dụ: hợp đồng mở tài khoản giữa công ty chứng khoán và nhàđầutưlà khách hàng của công ty; hợp đồng quản lý danh mục đầu tư; ...
... (1999). Một vài nghiên Phần III Trang 49 Bảovệnhàđầutư và điều hành công tyPhần IIIHỆ QUẢ TỪ VIỆC BẢOVỆNHÀĐẦU TƯHệ quả từ việc bảovệnhàđầutư thể hiện qua 3 vấn đề :1. Quyền sở hữu ... vệnhàđầutư và điều hành công tyDữ liệu cho thấy những quốc gia có sự bảovệnhàđầutư yếu kém thường có sự kiểm soát tập trung hơn so với những quốc gia mà nhà đầu tư nhận được sự bảovệ ... bộ, đầu tư, quyền sở hữu, trợ cấp, sự bảo vệ của chính phủ hay có sự đảm bảo công khai cho nhàđầutư nhưng gần như tất cả các công ty đều niêm yết trên đó.Phần II Trang 34 Bảovệnhàđầu tư...
... chặn những gian dối tài chính và bảovệnhàđầutư tốt hơn. Đạo luật Sarbanes-Oxley (hay còn gọi là Sarbox, SOX) có thể là sự tham khảo hữu ích cho những nhà quản lý thị trường chứng Đạo ... cầu rất cao về tính minh bạch. Bảovệnhàđầu tư: Góc nhìn từ Đạo luật Sarbanes-Oxley Đạo luật Sarbanes-Oxley có thể là sự tham khảo hữu ích cho những nhà quản lý thị trường chứng khoán ... các nhà làm luật, đạo luật này mới chính thức được thông qua ở Hạ viện và Thượng viện trước khi được nguyên Tổng thống George W.Bush (năm 2002) ký thông qua thành luật. Bảo vệnhàđầu tư...
... ra ít nhất 3 công cụ bảovệnhàđầutư là: buộc công ty chứng khoán phải quản lý tách biệt chứng khoán của từng nhàđầu tư, tách biệt tiền và chứng khoán của nhà đầu tư với tiền và chứng khoán ... tài sản của nhà đầu tư. Một nguyên nhân khác là do các công cụ pháp lý bảovệnhàđầutư hoặc bị thiếu, hoặc chỉ tồn tại… trên giấy. Bằng chứng là ngay trong Luật chứng khoán đầu tiên của ... ràng, nhà làm luật đã tiên lượng được các tranh chấp có thể phát sinh trong quan hệ giao dịch giữa nhàđầutư với công ty chứng khoán, trên cơ sở đó đưa ra các công cụ bảovệnhàđầu tư. Luật...
... này nhằm bảo vệ tốt hơn quyền lợi của các nhàđầu t. Mức độ quyền lợi của các nhàđầu t đợc bảovệ trong thực tế. Các giải pháp và cơ chế nhằm bảovệ tốt hơn quyền lợi của các nhà đầu t tại ... vềbảo vệ ngời đầu t trên thị trờng chứng khoán 1.1 Khái niệm về Quyền lợi của các nhàđầu t cổ phiếu 1.1.1 Giới thiệu khái quát vềnhàđầu t và sự cần thiết phải bảo vệ lợi ích nhàđầu ... bảovệ có khác hơn so với các nhàđầu t cổ phiếu (chứng khoán vốn). Việc bảovệ ngời đầu t trái phiếu - còn đợc gọi làbảovệ chủ nợ - có những nội dung và hình thức khác rất nhiều so với bảo...
... và hiệu lực ủy quyền;+ Trường hợp nhàđầutư nước ngoài đã chỉ định, ủy quyền cho người đại diện giao dịch để thay mặt nhàđầutư thực hiện mọi hoạt động đầu tư, giao dịch chứng khoán theo hình ... - Trình tự thực hiện: Nhà đầutư nước ngoài thực hiện đầutư trên TTCK Việt Nam dưới hình thức trực tiếp thựchiện đầutư thông qua việc: (i) Mua, bán cổ phiếu, trái ... định hồ sơ cấp Mã số Giao dịch chứng khoán cho nhà đầutư nước ngoài. - Trung tâm Lưu ký Chứng khoán yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu có)- Nhàđầutư nước ngoài và thành viên lưu ký sửa đổi,...
... chính______________________________Thủ tục: Đăng ký mã số giao dịch chứng khoán (đối với nhàđầutưlà tổ chức thuộc loại hình quỹ đầutư chứng khoán) ...
... hàng đầutư - Thị trường thứ cấp hay thị trường lưu hành CK là hoạt động chuyển nhượng quyền sở hữu CK từ tay nhàđầutư này sang tay nhàđầutư khác. Trên thị trường này các nhàđầu tư cĩ ... tích cực và tiêu cực đối với nước đầutư và nước nhận vốn đầu tư. 1.2.3.2.1 Tác động tích cựcĐối với nước đầu tư o Đa dạng hĩa cơ cấu đầu tư, cho phép các nhàđầutư cĩ thể chuyển vốn đến những ... chiếm đến 68% trong tổng giá trị đầutư của nhàđầutư nước ngồi; đầutư vào trái phiếu niêm yết chiếm 25%; đầutư vào trái phiếu khơng niêm yết chỉ chiếm 6% và đầutư vào cổ phiếu khơng niêm yết...
... đầutư của mình (investment portfolio), tư ng quan với các loại tài sản khác, nhàđầutư hay nhàtư vấn của người này có nắm rõ thông tin về rủi ro hay có “máu liều” hay không? Đầutư hay đầu ... mắt. Những nhàđầutư muốn bảo toàn vốn mua nhà cửa, tiện nghị vật chất và sống thoải mái khi về già. Nhiều người lầm tư ng rằng chỉ có mua bán cổ phiếu mới làđầu tư. Thật ra, đầutư được thể ... điều này còn tùy thuộc vào nhàđầutư muốn đặt cược bao nhiêu phần trăm trong tổng số danh Đầutưlà gì? Trên phương diện hoạch định tài chính cá nhân, đầutưlà sự hy sinh của một cá...