Tài liệu Đề nghị rút bớt nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán ppt

BỘ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính ______________________________ Thủ tục: Đề nghị rút bớt nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán - Trình tự thực hiện: - Đối với cá nhân, tổ chức: + Công ty chứng khoán phải gửi hồ sơ đề nghị rút bớt nghiệp vụ và sửa đổi, bổ sung Giấy phép thành lập và hoạt động đến UBCKNN; sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu của UBCKNN (nếu có) + Sau khi được cấp bổ sung, sửa đổi Giấy phép thành lập và hoạt động, công ty phải công bố Giấy phép bổ sung theo quy định - Đối với cơ quan hành chính nhà nước: + Tiếp nhận và thẩm định hồ sơ + Yêu cầu công ty sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu có) + Trong thời hạn bảy (07) ngày, kể từ ngày nhận được xác nhận phong tỏa vốn của ngân hàng và biên bản kiểm tra cơ sở vật chất trụ sở công ty (nếu có), Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp sửa đổi, bổ sung Giấy phép thành lập và hoạt động. Trường hợp từ chối, UBCKNN phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do - Cách thức thực hiện: + Gửi Hồ sơ trực tiếp tại trụ sở UBCKNN (bộ phận một cửa) + hoặc theo đường bưu điện - Thành phần, số lượng hồ sơ: - Thành phần hồ sơ, bao gồm: + Giấy đề nghị sửa đổi Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán + Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông và Quyết định của Hội đồng quản trị đối với công ty cổ phần; Quyết định của Hội đồng thành viên đối với công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên; Quyết định của chủ sở hữu đối với công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên về việc rút bớt nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán + Điều lệ sửa đổi, bổ sung được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty chứng khoán thông qua + Phương án xử lý các hợp đồng đã ký với khách hàng - Số lượng hồ sơ: 01 bộ bản gốc - Thời hạn giải quyết: 07 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ - Đối tượng thực hiện thủ tục hành chính: Tổ chức - Cơ quan thực hiện thủ tục hành chính: + Cơ quan có thẩm quyền quyết định: UBCKNN + Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: Ban Quản lý kinh doanh chứng khoán - Kết quả thực hiện thủ tục hành chính: Giấy phép - Lệ phí (nếu có): - Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai (nếu có và đề nghị đính kèm ngay sau thủ tục a): Phụ lục số 6: Giấy đề nghị sửa đổi Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán - Yêu cầu, điều kiện thực hiện thủ tục hành chính (nếu có): - Căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính: + Luật Chứng khoán số 70/QH11 ngày 29/6/2006; có hiệu lực ngày 01/01/2007 + Quyết định 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/04/2007 về việc Ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán; hiệu lực ngày 14/8/2007 Phụ lục số 6. Mẫu Giấy đề nghị bổ sung, sửa đổi Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán (Ban hành kèm theo Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc __________ , ngày tháng năm GIẤY ĐỀ NGHỊ BỔ SUNG, SỬA ĐỔI GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chúng tôi là: - Công ty (Tên đầy đủ và chính thức của công ty ghi bằng chữ in hoa): - Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán số: do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày tháng năm - Địa chỉ trụ sở chính: Đề nghị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước bổ sung, sửa đổi giấy phép thành lập và hoạt động cho Công ty chứng khoán như sau (chọn trong ba trường hợp sau): hoặc: (đối với trường hợp bổ sung, rút bớt nghiệp vụ kinh doanh) - Loại hình nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đã được cấp giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh: - Loại hình nghiệp vụ kinh chứng khoán xin thay đổi, bổ sung giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh: hoặc: (đối với trường hợp thay đổi vốn điều lệ) - Vốn điều lệ cũ - Vốn điều lệ mới hoặc: (đối với trường hợp thay đổi người đại diện theo pháp luật) - Người đại diện theo pháp luật cũ: - Người đại diện theo pháp luật mới được bổ nhiệm: Chúng tôi cam kết và liên đới chịu trách nhiệm hoàn toàn về tính chính xác, trung thực của nội dung Giấy đề nghị và hồ sơ kèm theo. Hồ sơ gửi kèm: (Liệt kê đầy đủ) (Tổng) Giám đốc (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) . vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính ______________________________ Thủ tục: Đề nghị rút bớt nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán - Trình tự thực. cho Công ty chứng khoán như sau (chọn trong ba trường hợp sau): hoặc: (đối với trường hợp bổ sung, rút bớt nghiệp vụ kinh doanh) - Loại hình nghiệp vụ kinh