Trong phạm vi bài viết này, tác giả phân tích một số bất cập, hạn chế trong các quy định của pháp luật về tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp luật và đề xuất phương hướng hoàn thiện.
BÀN VỀ DỰ ÁN LUẬT HOÀN THIỆN CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ TẠM GIỮ TIỀN, ĐỒ VẬT, GIẤY PHÉP SỬ DỤNG TRÁI PHÁP LUẬT TRONG HOẠT ĐỘNG THANH TRA Bùi Thị Hồng Phấn* * Đại học Trà Vinh Thơng tin viết: Từ khóa: Luật Thanh tra năm 2010; tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp luật Lịch sử viết: Nhận Biên tập Duyệt : 20/5/2021 : 13/6/2021 : 15/6/2021 Article Infomation: Keywords: Law on Inspection of 2010; temporary seizure of money, objects and licenses for illegal use Article History: Received Edited Approved : 20 May 2021 : 13 Jun 2021 : 15 Jun 2021 Tóm tắt: Thanh tra hành phương thức hữu hiệu để quan quản lý nhà nước cấp kiểm sốt việc thực sách, pháp luật, nhiệm vụ, quyền hạn giao quan, tổ chức, cá nhân trực thuộc Thực tiễn hoạt động tra hành chứng minh cần thiết quy định tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp luật Trong phạm vi viết này, tác giả phân tích số bất cập, hạn chế quy định pháp luật tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp luật đề xuất phương hướng hoàn thiện Abstract: Administrative inspection is an effective method for superior state management agencies to control the implementation of policies, laws, assigned tasks and powers of agencies, organizations and individuals under their control The practice of administrative inspection has proved the necessity of regulations on temporary seizure of money, objects and licenses for illegal use This article provides analysis of a number of the shortcomings and limitations of the provisions on temporary seizure of money, objects, and licenses for illegal use, and recommendations for improvements Các quy định pháp luật tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp luật hoạt động tra Theo Đại từ điển Tiếng Việt, “thanh tra” hiểu hoạt động “điều tra, xem xét để làm rõ việc”1 Nói cách khác, tra trực tiếp xem xét làm rõ tình tiết vụ việc để đến kết luận hay sai, đồng thời làm rõ tính chất, mức độ, nguyên nhân hậu vụ việc Luật Thanh tra năm 2010 quy định hai tổ chức tra Thanh tra nhà nước Thanh tra nhân dân Thanh tra nhân dân thành lập xã, phường, thị trấn, quan nhà nước, đơn vị nghiệp công lập, doanh nghiệp nhà nước Về chất, “Thanh tra nhân dân” hoạt động giám sát thuộc loại hình “giám sát, kiểm tra xã hội” Điều thể rõ thông qua quy định Luật Thanh tra năm 2010 nhiệm vụ, quyền hạn Thanh tra nhân dân Nếu Thanh tra nhà nước mang quyền lực nhà nước Thanh tra nhân dân hình thức giám sát Nhân dân lại Nguyễn Như Ý (chủ biên), Đại từ điển Tiếng Việt, Nxb Văn hóa - Thơng tin, năm 1998, tr 1529 20 Số 12(436) - T6/2021 BÀN VỀ DỰ ÁN LUẬT không mang quyền lực nhà nước Khi thực hoạt động giám sát, Thanh tra nhân dân có quyền kiến nghị khơng có quyền xử lý vụ việc Vì lẽ đó, có ý kiến cho rằng, thuật ngữ “thanh tra” “thanh tra nhà nước” đồng Thanh tra nhân dân không thực hoạt động tra mà thực hoạt động giám sát2 Trong quản lý nhà nước, hoạt động tra hiểu tra nhà nước3 Theo đó, Thanh tra nhà nước hoạt động xem xét, đánh giá, xử lý theo trình tự, thủ tục pháp luật quy định quan nhà nước có thẩm quyền việc thực sách, pháp luật, nhiệm vụ, quyền hạn quan, tổ chức, cá nhân4 Thanh tra nhà nước bao gồm tra hành tra chuyên ngành Thanh tra hành hoạt động tra quan nhà nước có thẩm quyền quan, tổ chức, cá nhân trực thuộc việc thực sách, pháp luật, nhiệm vụ, quyền hạn giao Thanh tra chuyên ngành hoạt động tra quan nhà nước có thẩm quyền theo ngành, lĩnh vực quan, tổ chức, cá nhân việc chấp hành pháp luật chuyên ngành, quy định chuyên môn - kỹ thuật, quy tắc quản lý thuộc ngành, lĩnh vực Thanh tra hành phương thức hữu hiệu để quan quản lý nhà nước cấp kiểm sốt việc thực sách, pháp luật, nhiệm vụ, quyền hạn giao quan, tổ chức, cá nhân trực thuộc Để thực hoạt động tra hành chính, pháp luật quy định nhiệm vụ, quyền hạn chủ thể tiến hành hoạt động tra hành Việc ghi nhận nhiệm vụ, quyền hạn chủ thể tiến hành hoạt động tra hành tạo sở pháp lý để chủ thể triển khai hoạt động cần thiết, định nhanh chóng, kịp thời vấn đề phát sinh qua tra, từ thúc đẩy tính chủ động, tích cực trách nhiệm việc thực nhiệm vụ, quyền hạn giao Luật Thanh tra năm 2010 Nghị định số 86/2011/NĐ-CP ngày 22/9/2011 Chính phủ (Nghị định số 86) quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Thanh tra quy định cụ thể nhiệm vụ, quyền hạn chủ thể tiến hành hoạt động tra hành người định tra, Trưởng Đoàn tra, tra viên, thành viên Đoàn tra Các quy định tạo điều kiện thuận lợi cho chủ thể trình áp dụng pháp luật, loại trừ tượng lạm quyền, tùy tiện Ngoài ra, việc quy định nhiệm vụ, quyền hạn chủ thể tiến hành hoạt động tra hành cịn giúp đối tượng tra, quan, tổ chức, cá nhân có liên quan giám sát hoạt động tra thực khuôn khổ pháp luật Theo điểm d khoản Điều 48 Luật Thanh tra năm 2010, người định tra hành có nhiệm vụ, quyền hạn: “u cầu người có thẩm quyền tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp luật xét thấy cần ngăn chặn việc vi phạm pháp luật để xác minh tình tiết làm chứng cho việc kết luận, xử lý” Người định tra hành u cầu người có thẩm quyền tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp luật có cứ: Cao Vũ Minh, “Những hạn chế Luật Thanh tra năm 2010 phương hướng hồn thiện”, Tạp chí Nhà nước pháp luật, số 3, năm 2018 Nguyễn Cửu Việt, Giáo trình luật Hành Việt Nam, Nxb Chính trị quốc gia, năm 2013, tr 625 Nguyễn Cảnh Hợp (chủ biên), Giáo trình luật Hành Việt Nam, Nxb Hồng Đức - Hội Luật gia Việt Nam, năm 2017, tr 707 Số 12(436) - T6/2021 21 BÀN VỀ DỰ ÁN LUẬT i) Cần phải ngăn chặn hành vi vi phạm pháp luật; lẽ, khoản tiền, đồ vật, giấy phép xem tang vật, phương tiện, công cụ vi phạm pháp luật Do đó, phải tiến hành việc tạm giữ khơng tạm giữ người vi phạm tiếp tục thực hành vi vi phạm; ii) Để xác minh làm rõ cho việc kết luận tra để kết luận xác có hay khơng có hành vi vi phạm pháp luật đối tượng, người định tra hành phải có đủ chứng chứng minh hành vi vi phạm thông qua khoản tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái phép; iii) Nhằm phục vụ cho việc xử lý sau tra; lẽ, kết luận tra xác định có hành vi vi phạm pháp luật tang vật, công cụ, phương tiện vi phạm phải xử lý theo quy định thu hồi, tịch thu nộp ngân sách nhà nước, chuyển giao cho quan quản lý nhà nước chuyên ngành để quản lý, xử lý tiêu hủy theo quy định pháp luật Điều 40 Nghị định số 86 quy định chi tiết trình tự cách thức thực việc tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp luật Cụ thể: định tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép phải văn bản, ghi rõ tiền, đồ vật, giấy phép bị tạm giữ, thời gian tạm giữ, trách nhiệm người định tạm giữ, nghĩa vụ đối tượng có tiền, đồ vật, giấy phép tạm giữ; việc tạm giữ phải lập thành biên bản; đồ vật, giấy phép xét thấy cần giao cho quan chức giữ yêu cầu quan thực hiện5; xét thấy khơng cần thiết áp dụng biện pháp tạm giữ người định tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép cấp sử dụng trái pháp luật phải định hủy bỏ biện pháp Mẫu văn liên quan đến “tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp luật” thực theo Thông tư số 05/2014/TT-TTCP ngày 16/10/2014 Tổng Thanh tra Chính phủ (Thơng tư số 05) Theo đó, Điều 25 Thông tư số 05 quy định trường hợp cần tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp luật Trưởng đồn tra đề nghị người định tra định tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép cấp Quyết định tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép cấp thực theo Mẫu số 23-TTr ban hành kèm theo Thông tư số 05 Trong trường hợp cần thiết, người định tra có văn yêu cầu người có thẩm quyền tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép cấp hành vi trái pháp luật gây Văn yêu cầu thực theo Mẫu số 24-TTr ban hành kèm theo Thông tư số 05 Việc tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp luật có vai trị quan trọng thể rõ nét tính quyền lực nhà nước tra hành Do đó, có quan điểm cho nên hủy bỏ quyền yêu cầu người có thẩm quyền tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp luật người định tra nói chung người định tra hành nói riêng khơng mang tính khả thi6 Tuy nhiên, theo tác giả quy định quyền yêu cầu người có thẩm quyền tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp luật cần thiết Thực tiễn hoạt động tra hành chứng minh cần thiết quy định tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp luật Việc tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp luật sử dụng xác có Điều 40 Nghị định số 86/2011/NĐ-CP Trương Văn Trường, “Cơ sở lý luận tổ chức hoạt động tra hành chính”, Tạp chí Thanh tra, số 9, năm 2015 22 Số 12(436) - T6/2021 BÀN VỀ DỰ ÁN LUẬT ý nghĩa lớn, nhằm tạo sở xác minh chứng phục vụ cho việc kết luận tra Bất cập quy định pháp luật tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp luật hoạt động tra Một là, quy định quyền hạn liên quan đến việc tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép chưa dự liệu trường hợp người định tra hành người có thẩm quyền định tạm giữ Theo Mẫu số 23-TTr, thẩm quyền định tạm giữ thuộc người định tra hành người có thẩm quyền định tạm giữ khác Tuy nhiên, theo quy định Luật Thanh tra năm 2010, người định tra hành có quyền u cầu người có thẩm quyền định tạm giữ mà khơng quyền tự định tạm giữ Điều dẫn đến thực tế người định tra hành cho dù pháp luật quy định có thẩm quyền tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép lại khơng quyền tự ban hành định, mà yêu cầu chủ thể khác thực Đơn cử, chức danh thủ trưởng quan quản lý nhà nước Chủ tịch Ủy ban nhân dân (UBND) cấp huyện, Chủ tịch UBND cấp tỉnh, Giám đốc Sở, Bộ trưởng, Thủ trưởng quan ngang pháp luật quy định cho thẩm quyền tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép Tuy nhiên, ban hành định tra hành trở thành người định tra hành lại không tự định tạm giữ Nếu họ tự định tạm giữ hợp lý lại không phù hợp với quy định Luật Thanh tra năm 2010 Ngược lại, việc yêu cầu chủ thể khác thực quy định pháp luật lại bất hợp lý Hai là, thời hạn tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp luật hoạt động tra chưa quy định cụ thể Tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp luật hoạt động tra biện pháp mang tính chất tạm thời Tính chất tạm thời thể thuật ngữ “cần ngăn chặn ngay” “làm chứng cho việc kết luận, xử lý” Do đó, nguyên tắc, tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp luật hoạt động tra phải có thời hạn cụ thể Tuy nhiên, pháp luật hành chưa quy định thời hạn tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp luật hoạt động tra Trên thực tế, thời hạn người định tạm giữ tùy nghi định Bên cạnh đó, pháp luật hành không quy định thời gian tạm giữ tối đa Đây bất cập lớn; lẽ, việc tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp luật hoạt động tra lâu ảnh hưởng đến quyền lợi ích hợp pháp chủ sở hữu số trường hợp định Ba là, pháp luật hành không quy định việc xử lý đồ vật bị tạm giữ từ hành vi vi phạm bị xử lý kỷ luật Theo quy định pháp luật tra, đối tượng bị tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp luật Việc sử dụng trái pháp luật tiền, đồ vật, giấy phép cấu thành vi phạm hành vi phạm kỷ luật Theo quy định Điều 125, Điều 126 Luật Xử lý vi phạm hành năm 2012 sửa đổi, bổ sung số điều năm 2020 (Luật Xử lý VPHC năm 2012), người định tạm giữ có trách nhiệm bảo quản tang vật, phương tiện vi phạm hành chính, giấy phép, chứng hành nghề Trong trường hợp tang vật, phương tiện vi phạm hành chính, giấy phép, chứng hành nghề bị mất, bán trái quy định, đánh tráo hư hỏng, linh kiện, thay người định tạm giữ phải chịu trách nhiệm bồi thường bị xử lý theo quy định pháp luật Khi thực việc tạm giữ, Số 12(436) - T6/2021 23 BÀN VỀ DỰ ÁN LUẬT người có thẩm quyền tạm giữ phải niêm phong tang vật, phương tiện vi phạm hành bị tạm giữ, trừ trường hợp tang vật, phương tiện động vật, thực vật sống, hàng hóa, vật phẩm dễ hư hỏng, khó bảo quản theo quy định pháp luật Đối với tang vật vi phạm hành hàng hóa, vật phẩm dễ bị hư hỏng người định tạm giữ phải tổ chức bán theo giá thị trường việc bán phải lập thành biên Tiền thu phải gửi vào tài khoản tạm gửi mở Kho bạc Nhà nước Nếu sau đó, theo định người có thẩm quyền, tang vật bị tịch thu tiền thu phải nộp vào ngân sách nhà nước Trường hợp tang vật khơng bị tịch thu tiền thu phải trả cho chủ sở hữu, người quản lý người sử dụng hợp pháp Tuy nhiên, đồ vật bị tạm giữ không liên quan đến vi phạm hành mà liên quan đến vi phạm bị xử lý kỷ luật áp dụng quy định Luật Xử lý VPHC năm 2012 Trên thực tế, có nhiều đồ vật liên quan đến vi phạm bị xử lý kỷ luật hàng hóa dễ cháy, nổ (xăng, dầu), hàng hóa mang tính chất thời vụ (hàng tiêu dùng phục vụ lễ, tết), hàng hóa khó bảo quản, dễ bị ôi thiu (thực phẩm tươi sống) Những hàng hóa cần có cách xử lý tương ứng, phù hợp với tính chất lý tính hàng hóa Tuy nhiên, pháp luật hành không quy định cụ thể cách xử lý Điều gây khó khăn người định tra hành khơng thể định yêu cầu người có thẩm quyền định tạm giữ đồ vật có tính chất sử dụng trái pháp luật từ hành vi vi phạm trách nhiệm kỷ luật Bốn là, pháp luật hành không quy định cụ thể vấn đề giao đồ vật bị tạm giữ cho quan chức Theo quy định pháp luật, đồ vật có tính chất đặc biệt người định tra hành tạm giữ q trình tra giao cho quan chức giữ số trường hợp Tuy nhiên, đồ vật phải giao cho quan chức tạm giữ quan chức thực tạm giữ lại không quy định rõ Điều dẫn đến việc thực thực tế thiếu đồng bộ, không thống nhất; lẽ, xét chất, loại đồ vật khác có giá trị khác cần tạm giữ chủ thể khác việc tạm giữ vàng, bạc, kim khí quý, đá quý khác với việc tạm giữ động vật, thực vật quý hiếm, tạm giữ chất độc, vũ khí quân dụng Ngồi ra, pháp luật hành khơng quy định việc tổ chức quản lý nơi tạm giữ chế độ quản lý, bảo quản đồ vật bị tạm giữ đồ vật khác (không thuộc dạng hàng hóa, vật phẩm dễ hư hỏng phân tích mục hạn chế thứ đồ vật có tính chất đặc biệt buộc phải giao cho quan chức quản lý, bảo quản phân tích mục hạn chế thứ hai nêu trên) Trong đó, hoạt động xử phạt vi phạm hành chính, điều tra, truy tố quy định nội dung việc tạm giữ đồ vật này7 Điều gây khó khăn cho người định tra hành q trình thực nhiệm vụ, quyền hạn Kiến nghị Để bảo đảm tính thống nhất, tính khả thi quy định pháp luật tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp luật hoạt động tra, tác giả kiến nghị: Một là, sửa đổi điểm d khoản Điều 48 Luật Thanh tra năm 2010 theo hướng “người định tra định tạm giữ yêu cầu người có thẩm quyền tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp luật” Lê Văn Quang, “Vướng mắc việc xử lý vật chứng pháo nổ”, Tạp chí Kiểm sát, số 5, năm 2020 24 Số 12(436) - T6/2021 BÀN VỀ DỰ ÁN LUẬT Hai là, bổ sung quy định thời hạn tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp luật hoạt động tra Tác giả cho rằng, thời hạn tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép tính từ thời điểm tạm giữ thực tế đến kết thúc việc tra nơi tra Trường hợp có để xử lý đối tượng tạm giữ, người định tra hành định yêu cầu người có thẩm quyền kéo dài thời hạn tạm giữ không vượt thời hạn kết luận tra Ba là, bổ sung quy định việc xử lý đồ vật hàng hóa, vật phẩm dễ bị hư hỏng, khó bảo quản bị tạm giữ trình tra Tác giả cho rằng, cần vận dụng quy định pháp luật xử phạt vi phạm hành Theo đó, người định tra hành phải tổ chức xử lý hình thức tiêu hủy hàng hóa, vật phẩm bị hư hỏng khơng cịn giá trị sử dụng Đối với hàng hóa khơng thuộc trường hợp nêu phải tổ chức bán theo giá thị trường việc bán phải lập thành biên Tiền thu từ việc xử lý phải gửi vào tài khoản tạm gửi mở Kho bạc Nhà nước người định tra hành Sau đó, khoản tiền xử lý theo kết luận tra (tịch thu sung quỹ nhà nước trả lại chủ sở hữu, người quản lý người sử dụng hợp pháp) Bốn là, bổ sung quy định trường hợp đồ vật phải giao cho quan chức tạm giữ, quy định quan chức thực việc tạm giữ Tác giả cho rằng, cần vận dụng quy định Nghị định số 18/2002/NĐ-CP (sửa đổi, bổ sung Nghị định số 70/2013/NĐ-CP) quy định quản lý kho vật chứng, cụ thể sau: i) Đối với tiền, giấy tờ có giá, vàng, bạc, kim khí q, đá quý, đồ cổ phải niêm phong gửi hệ thống kho bạc nhà nước cấp nơi quan thụ lý vụ án có trụ sở, tuyệt đối khơng phép lưu thơng; ii) Đối với vũ khí quân dụng, chất nổ, chất cháy niêm phong gửi kho vũ khí, trang bị kỹ thuật thuộc Bộ Chỉ huy quân cấp tỉnh nơi quan thụ lý vụ án có trụ sở Vũ khí khơng phải vũ khí quân dụng bảo quản kho vật chứng; iii) Đối với chất độc (tùy loại cụ thể) niêm phong gửi sở quản lý chuyên môn thuộc ngành Y tế, Quốc phịng, Cơng an, Cơng Thương, Nơng nghiệp Phát triển nông thôn địa bàn; iv) Đối với chất phóng xạ niêm phong gửi Viện lượng nguyên tử Việt Nam thuộc Bộ Khoa học Công nghệ; v) Đối với động vật gửi Vườn thú, Trung tâm cứu hộ động vật hoang dã sở chăn nuôi thuộc ngành Nông nghiệp địa bàn; vi) Đối với thực vật gửi quan lâm nghiệp, Công ty trồng địa bàn; vii) Đối với vật vi khuẩn, siêu vi khuẩn, ký sinh trùng độc hại, mẫu máu, mô, phận thể người, vắc xin vật chứng khác liên quan đến lĩnh vực y tế cần có điều kiện bảo quản đặc biệt niêm phong gửi sở quản lý chun mơn thuộc ngành y tế Ngồi ra, cần bổ sung quy định nơi tạm giữ đồ vật sử dụng trái pháp luật q trình tra hành (khơng thuộc dạng hàng hóa, vật phẩm dễ hư hỏng đồ vật có tính chất đặc biệt) theo hướng tổ chức quản lý với nơi tạm giữ tang vật, phương tiện vi phạm hành theo pháp luật xử lý vi phạm hành để tiết kiệm khơng gian, kinh phí nhân lực phục vụ việc quản lý, bảo quản; bổ sung quy định trách nhiệm quản lý đồ vật bị tạm giữ, trường hợp đồ vật tạm giữ bị mất, đánh tráo, hư hỏng, linh kiện, thay người chịu trách nhiệm quản lý chịu trách nhiệm bồi thường bị xử lý theo quy định pháp luật Số 12(436) - T6/2021 25 ... 05 quy định trường hợp cần tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp luật Trưởng đoàn tra đề nghị người định tra định tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép cấp Quy? ??t định tạm giữ tiền, đồ vật,. .. tắc, tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp luật hoạt động tra phải có thời hạn cụ thể Tuy nhiên, pháp luật hành chưa quy định thời hạn tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp. .. kỷ luật Theo quy định pháp luật tra, đối tượng bị tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp luật Việc sử dụng trái pháp luật tiền, đồ vật, giấy phép cấu thành vi phạm hành vi phạm kỷ luật