CÔNG TY CỔ PHẦN KHO VẬN MIỀN NAM BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY (6 tháng đầu năm 2021)

CÔNG TY CP KHO VẬN MIỀN NAM Số: 093/STG/CV-HĐQT CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc -Tp Hồ Chí Minh, ngày 30 tháng 07 năm 2021 CÔNG BỐ THÔNG TIN TRÊN CỔNG THƠNG TIN ĐIỆN TỬ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHỐN NHÀ NƯỚC VÀ SGDCK TPHCM (có thể sử dụng để công bố thông tin đồng thời đến UBCKNN SGDCK) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khốn Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khốn TP HCM Cơng ty: Cơng ty Cổ Phần Kho Vận Miền Nam Mã chứng khoán: STG Điạ trụ sở chính: 1B Hồng Diệu, phường 13, Quận 4, TP.HCM Điện thoại: 08.38266594 Fax: 08.38266593 Người thực cơng bố thơng tin: Ơng Đặng Vũ Thành – Tổng Giám đốc Địa chỉ: 1B Hoàng Diệu, phường 13, Quận 4, TP.HCM Điện thoại (di động, quan, nhà riêng): 028.6268.5858 Fax: 028.3826.6593 Loại công bố thông tin  24 72  bất thường  theo yêu cầu  định kỳ Nội dung công bố thông tin: Công ty CP Kho Vận Miền Nam công bố thơng tin Báo cáo tình hình quản trị cơng ty tháng đầu năm 2021 Thông tin công bố trang thông tin điện tử công ty đường dẫn www.sotrans.com.vn Chúng xin cam kết thông tin công bố thật hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật nội dung thông tin công bố Nơi nhận: - Như trên; - Lưu VT Signature Not Verified Ký bởi: CÔNG TY CỔ PHẦN KHO VẬN MIỀN NAM Ký ngày: 30/7/2021 11:34:38 Phụ lục V BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY (Ban hành kèm theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 Bộ trưởng Bộ tài chính) CƠNG TY CỔ PHẦN KHO VẬN MIỀN NAM ***** Số: 092/STG/BC-HĐQT CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc -o0o Tp.Hồ Chí Minh, ngày 29 tháng 07 năm 2021 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY (6 tháng đầu năm 2021) Kính gửi: - Ủy Ban Chứng khốn Nhà Nước - Sở Giao dịch Chứng khốn TP.HCM - Tên cơng ty: Công ty Cổ Phần Kho Vận Miền Nam - Địa trụ sở chính: 1B Hồng Diệu, phường 13, quận 4, tp.HCM - Điện thoại: 028.6268.5858 Fax: 028.3826.6593 - Email: camry.tu@sotrans.com.vn - Vốn điều lệ: 982.533.570.000 VNĐ - Mã chứng khốn: STG - Mơ hình quản trị cơng ty: Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc có Ủy ban kiểm tốn thuộc Hội đồng quản trị - Về việc thực chức kiểm toán nội bộ: thực I Hoạt động Đại hội đồng cổ đông: Thông tin họp Nghị quyết/Quyết định Đại hội đồng cổ đông (bao gồm Nghị Đại hội đồng cổ đơng thơng qua hình thức lấy ý kiến văn bản): S Số Nghị T / Ngày Nội dung T Quyết định 077/STG/NQ 11/06/ Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021 Công ty -ĐHĐCĐ 2021 CP Kho Vận Miền Nam thảo luận thông qua vấn đề thuộc thẩm quyền Đại hội đồng cổ đông sau: - Báo cáo kết hoạt động Hội đồng quản trị Công ty năm 2020 Kế hoạch hoạt động năm 2021 - Báo cáo hoạt động Ủy ban kiểm tốn năm 2020 - Báo cáo tình hình hoạt động kinh doanh năm 2020 Kế hoạch hoạt động kinh doanh năm 2021 - Tờ trình việc thơng qua báo cáo tài riêng hợp (đã kiểm tốn) năm 2020 - Tờ trình việc chi trả cổ tức năm 2020 năm 2021 - Tờ trình phương án phân phối lợi nhuận trích lập quỹ năm 2020 - Tờ trình tiêu kế hoạch năm 2021 - Tờ trình phương án trả thù lao, phụ cấp, thưởng Hội đồng quản trị năm 2020 năm 2021 - Tờ trình lựa chọn Cơng ty kiểm tốn độc lập cho năm tài 2021 - Tờ trình hợp đồng, giao dịch Cơng ty với Cơng ty thành viên/người có liên quan - Tờ trình sửa đổi, bổ sung Điều lệ, Quy chế nội quản trị Công ty; ban hành Quy chế hoạt động HĐQT Các tài liệu họp ĐHĐCĐ, biên bản, nghị ĐHĐCĐ thường niên năm 2021 Công ty CP Kho Vận Miền Nam công bố thông tin theo qui định II Hội đồng quản trị (Báo cáo tháng đầu năm 2021): Thông tin thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT): S T Thành viên HĐQT T Chức vụ (thành viên HĐQT độc lập, TVHĐQT khơng điều hành) Ơng Trần Tuấn Anh Chủ tịch Ông Nguyễn Quốc Thúc Ơng Đặng Dỗn Kiên Ơng Đặng Vũ Thành Ông Đỗ Lê Hùng Phó Chủ tịch HĐQT Thành viên Thành viên Thành viên Ngày bắt đầu/khơng cịn thành viên HĐQT/HĐQT độc lập Ngày bổ nhiệm Ngày miễn nhiệm - Ngày bắt đầu TV.HĐQT: 02/02/2016 - Ngày bắt đầu CT.HĐQT: 12/04/2019 30/06/2020 23/04/2018 30/06/2020 27/09/2019 Các họp Hội đồng quản trị (HĐQT): Trong tháng đầu năm 2021, HĐQT Công ty tổ chức 12 phiên họp gồm phiên thường kỳ lấy phiếu biểu hình thức gửi văn bản, qua email nhằm tăng cường công tác quản trị bám sát tình hình hoạt động kinh doanh Cơng ty Tất họp HĐQT ghi biên đầy đủ HĐQT thông qua, lưu giữ trụ sở công ty S T Thành viên HĐQT T Số buổi họp HĐQT tham dự Tỷ lệ tham Lý không tham gia dự họp họp Ông Trần Tuấn Anh 11/12 91,67% Ơng Nguyễn Quốc Thúc Ơng Đặng Dỗn Kiên Ơng Đặng Vũ Thành Ông Đỗ Lê Hùng 12/12 12/12 12/12 12/12 100% 100% 100% 100% Bận công tác ủy quyền Ông Nguyễn Quốc Thúc tham dự biểu Hoạt động giám sát HĐQT Ban Tổng Giám đốc: HĐQT giám sát công việc thực Ban Tổng Giám đốc cán quản lý điều hành công việc hoạt động SXKD Công ty giám sát việc thực nghị Đại hội đồng cổ đông định HĐQT thông qua, đảm bảo phù hợp với quy định pháp luật, tuân thủ Điều lệ tổ chức hoạt động Công ty Hiện nay, Tổng Giám đốc đồng thời Thành viên HĐQT, vậy, TGĐ kịp thời ghi nhận nội dung định hướng, đạo HĐQT tổ chức triển khai có kết tồn hệ thống Công ty Hoạt động ủy ban thuộc Hội đồng quản trị: theo Nghị ĐHĐCĐ thường niên năm 2019, Cơng ty bỏ Ban kiểm sốt trực thuộc Đại hội đồng cổ đơng Thay vào đó, Hội đồng quản trị thành lập Ủy ban kiểm toán trực thuộc Hội đồng quản trị Ngày 05/11/2019, Hội đồng quản trị Cơng ty bổ nhiệm Ơng Đỗ Lê Hùng – Thành viên độc lập HĐQT làm Trưởng Tiểu ban kiểm toán/Chủ tịch Ủy ban kiểm toán 02 (hai) thành viên Ủy ban kiểm tốn Ơng Trần Quang Tiến, Ông Đặng Doãn Kiên Ngày 30/6/2020, Hội đồng quản trị Công ty miễn nhiệm thành viên Tiểu ban kiểm tốn Ơng Trần Quang Tiến theo đơn từ nhiệm bổ nhiệm Ông Nguyễn Quốc Thúc làm thành viên Ủy ban kiểm toán Ủy ban kiểm toán xem xét BCTC quý, bán niên năm tài 2021 (gồm báo cáo riêng báo cáo hợp nhất), ghi nhận khuyến nghị kiểm toán độc lập Ernst & Young đề nghị Ban điều hành Cơng ty xem xét xây dựng chương trình hành động để thực Ủy ban Kiểm toán giám sát hệ thống kiểm soát nội hệ thống quản lý rủi ro thông qua báo cáo tiếp xúc, vấn trực tiếp với Kiểm toán nội bộ, Kiểm toán toán độc lập đơn vị, phận chức Sotrans Group Về kiểm toán nội (được thành lập từ năm 2019) giúp Ủy ban Kiểm toán HĐQT đánh giá cách khách quan, độc lập chuyên nghiệp hệ thống KSNB QLRR Trong cấu quản trị công ty, Kiểm toán nội thực báo cáo mặt chức lên HĐQT (Ủy ban Kiểm toán), báo cáo mặt hành lên Tổng Giám đốc Cách tổ chức vừa đảm bảo tính độc lập, chuyên nghiệp, đủ nguồn lực cho Kiểm toán nội thực nhiệm vụ đồng thời giúp Kiểm toán nội hỗ trợ cách hiệu cho Ban điều hành Tổng giám đốc, không nâng cao tính tn thủ mà cịn hỗ trợ nâng cao hiệu quản lý, tối ưu hóa quy trình nghiệp vụ, cải thiện quản trị rủi ro doanh nghiệp Các Nghị quyết/Quyết định Hội đồng quản trị (Báo cáo tháng đầu năm 2021): STT Số Nghị quyết/Quyết định 018/STG/NQ-HĐQT 020/STG/NQ-HĐQT 023/STG/NQ-HĐQT Ngày 10/03/2021 10/03/2021 11/03/2021 031/STG/NQ-HĐQT 16/04/2021 033/STG/NQ-HĐQT 16/04/2021 046/STG/NQ-HĐQT 29/04/2021 048/STG/NQ-HĐQT 20/05/2021 066/STG/NQ-HĐQT 20/05/2021 068/STG/NQ-HĐQT 20/05/2021 10 071/STG/NQ-HĐQT 03/06/2021 11 078/STG/QĐ-HĐQT 11/06/2021 12 079/STG/QĐ-HĐQT 11/06/2021 13 080/STG/QĐ-HĐQT 11/06/2021 14 084/STG/NQ-HĐQT 11/06/2021 15 16 085/STG/NQ-HĐQT 086/STG/NQ-HĐQT 11/06/2021 11/06/2021 17 089/STG/NQ-HĐQT 25/06/2021 Nội dung Thông qua hợp đồng khoản vay Công ty với Công ty CP Vận Tải Đa Phương Thức Vietranstimex vay Thông qua hợp đồng khoản vay Công ty với Công ty CP Cảng Miền Nam Gia hạn thời gian tổ chức họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2021 Cam kết thực nghĩa vụ trả nợ th tài cho Cơng ty CP Vận Tải Đa Phương Thức Vietranstimex Tổ chức họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2021 Thông qua Quy chế Kiểm tốn nội Thơng qua chương trình nội dung tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên 2021 Ban hành Quy chế hoạt động Ủy ban kiểm toán Ký kết hồ sơ, tài liệu xin cấp giấy phép xây dựng Thay đổi hình thức họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2021 hình thức trực tuyến Ban hành Điều lệ tổ chức hoạt động Công ty cổ phần Kho Vận Miền Nam Ban hành Quy chế nội quản trị công ty Quy chế hoạt động Hội đồng quản trị Thông qua hợp đồng khoản vay Công ty với CTCP Vận Đa phương thức Vietranstimex Cấp hạn mức tín dụng vay Điều chỉnh mức thù lao HĐQT Lựa chọn đơn vị kiểm toán cho năm 2021 Tỷ lệ thông qua 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% III Ban kiểm soát/ Ủy ban kiểm tốn (Báo cáo tháng đầu năm 2021): Thơng tin thành viên Ban kiểm soát (BKS)/Ủy ban kiểm toán: Stt Thành viên BKS/ Ủy ban Kiểm toán Ông Đỗ Lê Hùng Ông Đặng Doãn Kiên Ông Nguyễn Quốc Thúc Chức vụ Chủ tịch Ủy ban kiểm toán Thành viên Ủy ban kiểm toán Thành viên Ủy ban kiểm tốn Ngày bắt đầu/khơng cịn thành viên BKS/ Ủy ban Kiểm tốn Trình độ chun mơn Ngày bắt đầu Trưởng TBKT: 05/11/2019 Thạc sỹ kinh tế, tài Ngày bắt đầu Thành viên TBKT: 05/11/2019 Thạc sỹ tài Ngày bắt đầu Thành viên TBKT: 30/06/2020 Thạc sỹ chế tạo máy Cuộc họp BKS/Ủy ban kiểm toán: Stt Thành viên BKS/ Ủy ban Kiểm tốn Ơng Đỗ Lê Hùng Ơng Đặng Dỗn Kiên Ơng Nguyễn Quốc Thúc Số buổi họp tham dự Tỷ lệ tham dự họp Tỷ lệ biểu 2/2 100% 100% 2/2 100% 100% 2/2 100% 100% Lý không tham dự họp Hoạt động giám sát BKS/Ủy ban kiểm toán Hội đồng quản trị, Ban giám đốc điều hành cổ đông: Trong tháng đầu năm 2021, Ủy ban kiểm toán triển khai thực nhiệm vụ, quyền hạn quy định Điều lệ tổ chức hoạt động Công ty Quy chế tổ chức hoạt động Ủy ban kiểm toán Nhìn chung, hoạt động quản trị, điều hành HĐQT BĐH tuân thủ quy định Luật quy định pháp luật hành, triển khai theo định hướng mục tiêu kinh doanh ĐHĐCĐ thông qua Sự phối hợp hoạt động BKS/Ủy ban kiểm toán hoạt động HĐQT, ban giám đốc điều hành cán quản lý khác: Ủy ban kiểm toán tham gia họp HĐQT, BĐH họp với đơn vị kiểm toán độc lập Ủy ban kiểm toán cung cấp tài liệu, thông tin công tác quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh Công ty phục vụ cho công tác kiểm soát Ủy ban kiểm toán Trên sở kết giám sát, KTNB, Ủy ban kiểm toán đưa kiến nghị, khuyến nghị biện pháp tăng cường giám sát, giảm thiểu rủi ro, đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật quy định nội bộ, góp phần nâng cao chất lương, hiệu an tồn hoạt động kinh doanh cơng ty 5 Hoạt động khác BKS/Ủy ban Kiểm tốn (nếu có): Ủy ban kiểm tốn đạo Ban Kiểm toán nội thực kiểm tốn đảm bảo phù hợp mơ hình tổ chức, chức nhiệm vụ phối hợp đơn vị q trình kiểm tốn IV Ban điều hành: STT Thành viên Ban điều hành Ông Đặng Vũ Thành Ngày tháng năm sinh Trình độ chun mơn 11/12/1969 Tiến sĩ Kinh tế, Thạc sĩ Quản trị kinh doanh Ngày bổ nhiệm/ miễn nhiệm thành viên Ban điều hành/ Ngày bổ nhiệm giữ chức vụ Tổng Giám đốc: 01/07/2020 V Kế toán trưởng: Họ tên Ngày tháng năm sinh Trình độ chun mơn nghiệp vụ Nguyễn Hồng Giang 13/04/1986 Thạc sỹ Quản trị kinh doanh Ngày bổ nhiệm/ miễn nhiệm Ngày bổ nhiệm Trưởng phịng Kế tốn kiêm Kế tốn trưởng: 25/08/2020 VI Đào tạo quản trị cơng ty: Các khóa đào tạo quản trị cơng ty mà thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành, cán quản lý khác Thư ký công ty tham gia theo quy định quản trị công ty: Công ty xác định vai trị quan trọng quản trị cơng ty hiệu hoạt động kinh doanh mục tiêu phát triển an toàn, bền vững Trong tháng đầu năm 2021, thành viên HĐQT, Ủy ban kiểm toán, Ban điều hành, cán quản lý, người phụ trách quản trị công ty tham dự buổi hội nghị, hội thảo cho đơn vị tư vấn quốc tế, Sở ban ngành, đối tác chiến lược tổ chức để cập nhật, chia sẻ kiến thức, kinh nghiệm quản trị công ty Trong thời gian tới, Công ty tiếp tục nghiên cứu triển khai tham dự khóa học quản trị công ty UBCKNN đơn vị đào tạo có uy tín tổ chức dành cho Ban điều hành cấp quản lý công ty nhằm nâng cao kiến thức quản trị công ty VII Danh sách người có liên quan cơng ty (Báo cáo tháng đầu năm 2021) giao dịch người có liên quan cơng ty với Cơng ty: Danh sách người có liên quan công ty: Chi tiết Phụ lục 01 kèm Báo cáo Giao dịch công ty với người có liên quan cơng ty; cơng ty với cổ đơng lớn, người nội bộ, người có liên quan người nội bộ: Chi tiết Phụ lục 02 kèm Báo cáo Giao dịch người nội cơng ty, người có liên quan người nội với công ty con, công ty công ty nắm quyền kiểm soát: Như Phụ lục kèm Báo cáo Giao dịch công ty với đối tượng khác: 4.1 Giao dịch công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc (Tổng Giám đốc) người quản lý khác thành viên sáng lập thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành thời gian ba (03) năm trở lại (tính thời điểm lập báo cáo) 4.2 Giao dịch cơng ty với cơng ty mà người có liên quan thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc (Tổng Giám đốc) người quản lý khác thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc): Như Phụ lục kèm Báo cáo 4.3 Các giao dịch khác cơng ty (nếu có) mang lại lợi ích vật chất phi vật chất thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc (Tổng Giám đốc) người quản lý khác: khơng có VIII Giao dịch cổ phiếu người nội người liên quan người nội (Báo cáo năm 2020) Danh sách người nội người có liên quan người nội bộ: Chi tiết Phụ lục 03 kèm Báo cáo Giao dịch người nội người có liên quan cổ phiếu cơng ty: Khơng có IX Các vấn đề cần lưu ý khác: Khơng có CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Nơi nhận: - Như trên; - Lưu VT TRẦN TUẤN ANH Phụ lục 01 kèm Báo cáo tình hình quản trị Cơng ty tháng đầu năm 2021 Danh sách người có liên quan Cơng ty: ST T Tên tổ Tài chức/cá nhân khoản giao dịch CK (nếu có) I Người có liên quan Thành viên HĐQT: Trần Tuấn Chủ tịch Anh HĐQT 02/02/20 16 Nguyễn Quốc Thúc Phó Chủ tịch HĐQT 30/06/20 20 Đặng Doãn Kiên Thành viên HĐQT 23/04/20 18 Chức vụ Số Giấy NSH*, Công ty ngày cấp, nơi (nếu có) cấp Địa trụ sở / Địa liên hệ Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm khơng cịn người có liên quan Lý Mối quan hệ liên quan với công ty - Bổ nhiệm TV.HĐQT từ ngày 02/02/2016 - Bầu giữ chức vụ CT.HĐQT từ 12/04/2019 - Bổ nhiệm TV.HĐQT từ ngày 30/06/2020 Người nội - Bổ nhiệm TV.HĐQT từ ngày 23/04/2018 Người nội Người nội Đặng Vũ Thành Thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc 30/06/20 20 - Bổ nhiệm TV.HĐQT từ ngày 30/06/2020 Người nội Đỗ Lê Hùng Thành viên HĐQT 27/09/20 19 - Bổ nhiệm TV.HĐQT từ ngày 27/09/2019 TV.HĐQT độc lập Người nội 30/06/20 20 - Bổ nhiệm TV.HĐQT từ ngày 30/06/2020 - Bổ nhiệm Tổng Giám đốc từ 01/07/2020 Người nội 27/09/20 19 - Bổ nhiệm làm Trưởng Tiểu ban kiểm toán: 05/11/2019 Người nội II Người có liên quan Thành viên Ban điều hành: Đặng Vũ Thành viên Thành HĐQT, Tổng Giám đốc III Người có liên quan Thành viên Ủy ban kiểm toán Đỗ Lê Hùng Chủ tịch Ủy ban Kiểm tốn, TV.HĐQT độc lập Cơng ty CP Vận Tải Đa Phương Thức Vietranstimex 0400101901, Ngày cấp: 01/11/2010, Nơi cấp: Sở KHĐT Tp Hồ Chí Minh 1B Hồng Diệu, Phường 13, Quận 4, Hồ Chí Minh Công ty TNHH MTV Sotrans Hà Tĩnh 3001806817, Ngày cấp: 03/12/2014, Nơi cấp: Sở KHĐT Hà Tĩnh 0313558071, Ngày cấp: 01/12/2015, Nơi cấp: Sở KHĐT Tp Hồ Chí Minh Tại nhà Ông Trịnh Thiên Chiến, tổ dân phố Độ Gỗ, Phường Kỳ Thịnh, Thị xã Kỳ Anh, tỉnh Hà Tĩnh 1B Hoàng Diệu, Phường 13, Quận 4, Hồ Chí Minh 01/12/20 15 Cơng ty Cơng ty CP Cảng Miền Nam 0313440288, Ngày cấp: 14/09/2015, Nơi cấp: Sở KHĐT Tp Hồ Chí Minh số Xa lộ Hà Nội, phường Trường Thọ, quận Thủ Đức, HCM 14/09/20 15 Công ty Tổng Công ty CP Đường Sông Miền Nam 300447173, Ngày cấp: 09/06/2009, Nơi cấp: Sở KHĐT Tp Hồ Chí Minh 298 Huỳnh Tấn Phát, P Tân Thuận Tây, Quận 7, Tp HCM Công ty TNHH MTV Đầu tư hạ tầng Sotrans Công ty 14/08/202 Thối vốn Cơng ty TNHH MTV Sotrans Hà Tĩnh Công ty Công ty 11 Công ty TNHH Phát triển Bất động sản SORECO 0312576215, Ngày cấp: 05/12/2013, Nơi cấp: Sở KHĐT Tp Hồ Chí Minh Tầng 16 Tịa nhà Sailing Tower, 111A Pasteur, Phường Bến Nghé, Quận 1, Tp HCM Công ty Công ty Cổ phần Phát triển Bất động sản The Pier 0313877800, Ngày cấp: 05/12/2013, Nơi cấp: Sở KHĐT Tp Hồ Chí Minh 0315428529, Ngày cấp: 07/12/2018, Nơi cấp: Sở KHĐT Tp Hồ Chí Minh Tầng 16 Tịa nhà Sailing Tower, 111A Pasteur, Phường Bến Nghé, Quận 1, Tp HCM Cơng ty 1B Hồng Diệu, Phường 13, Quận 4, Hồ Chí Minh Cơng ty Cơng ty TNHH MTV Sotrans Logistics VII I Người có liên quan cơng ty liên kết VIX Người có liên quan công ty mẹ, tổ chức, cá nhân sở hữu từ 10% số cổ phiếu có quyền biểu Công ty CP 0301909173, 52-52-56 Trường Sơn, Giao Nhận Ngày cấp: Phường 2, Quận Tân Bình, Vận chuyển 03/11/2007, Nơi Tp Hồ Chí Minh Indo Trần cấp: Sở KHĐT Tp Hồ Chí Minh Cơng ty 0315295082, 52-52-56 Trường Sơn, TNHH North Ngày cấp: Phường 2, Quận Tân Bình, Star Logistics 26/08/2020, Nơi Tp Hồ Chí Minh cấp: Sở KHĐT Tp.Hồ Chí Minh Cơng ty mẹ Cơng ty mẹ 12 Phụ lục 02 kèm Báo cáo tình hình quản trị Công ty tháng đầu năm 2021 Giao dịch cơng ty với người có liên quan công ty; công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan người nội STT Tên tổ chức/cá nhân Mối quan hệ liên quan với công ty Số Giấy NSH*, ngày cấp, nơi cấp Địa trụ sở Thời điểm / Địa liên hệ giao dịch với công ty Nội dung, số lượng, tổng giá trị giao dịch Công ty Cổ phần Cảng Miền Nam Công ty 313440288, Ngày cấp: 14/9/2015, Sở KHĐT Tp.Hồ Chí Minh Số xa lộ Hà Nội, P tháng đầu Trường Thọ, Q.Thủ năm 2021 Đức, TPHCM Cho thuê cảng Lãi vay Cổ tức Bán hàng hóa Cơng ty TNHH MTV Sotrans Logistics Công ty 0313558071, ngày cấp: 10/05/2018, Nơi cấp: Sở KHĐT Tp Hồ Chí Minh 1B Hồng Diệu, phường 13, Q4, Tp Hồ Chí Minh tháng đầu năm 2021 Cung cấp dịch vụ Cho thuê kho, văn phịng Bán hàng hóa Trả nợ vay Vay Tổng Công ty Cổ phần Đường Sông Miền Nam Công ty 300447173, Ngày cấp: 09/06/2009, Nơi cấp: Sở KHĐT Tp Hồ Chí Minh 298 Huỳnh Tấn Phát, P Tân Thuận Tây, Quận 7, Tp HCM tháng đầu năm 2021 Bán hàng Cho thuê kho, thuê xe Bán máy móc Cho vay Công ty Cổ phần Vận tải Đa Phương Thức Vietranstimex Công ty liên quan 0400101901, Ngày cấp: 01/11/2010, Nơi cấp: Sở KHĐT Tp Hồ Chí Minh 1B Hồng Diệu, Phường 13, Quận 4, Hồ Chí Minh tháng đầu năm 2021 Cung cấp dịch vụ Cho th kho, văn phịng Cho vay Bán hàng hóa Ghi 13 Công ty Cổ phần Xây lắp Công trình Cơng ty 4103000067, Ngày cấp: 15/05/2002, Nơi cấp: Sở KHĐT Tp Hồ Chí Minh 298 Huỳnh Tấn Phát, phường Tân Thuận Tây, Quận 7, Tp Hồ Chí Minh tháng đầu năm 2021 Mua dịch vụ Bán hàng hóa 14 Phụ lục 03 kèm Báo cáo tình hình quản trị Công ty tháng đầu năm 2021 Giao dịch người nội cơng ty, người có liên quan người nội với công ty con, công ty cơng ty nắm quyền kiểm sốt: STT Tên tổ Tài khoản Chức vụ Số Ngày Nơi cấp chức/cá giao dịch Công CMND/CCC cấp nhân CK ty (nếu D/ Hộ chiếu/ (nếu có) có), mối Giấy liên hệ CNĐKDN I Người có liên quan Người nội Thành viên HĐQT: Trần Tuấn Chủ tịch Anh HĐQT Địa liên hệ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ 0% 1.1 Trần Văn Long Bố ruột 0% 1.2 Nguyễn Thị Phương Lan Mẹ ruột 0% 1.3 Trịnh Đình Long Nguyễn Thị Thu Bố vợ Trịnh Thị Mai Trâm Vợ 1.4 1.5 _ _ Ghi Đã Mẹ vợ 0% 15 1.6 Trần Anh Tuấn Con ruột 0% 1.7 Trần Ngọc Mai Anh Con ruột 0% 1.8 Trần Ngọc Minh Anh Con ruột 0% 1.9 Trần Hải Anh Em trai 0% 1.10 Trần Lê Quỳnh Anh Em gái 0% 1.11 Tổng Công ty Cổ phần Đường Sông Miền Nam 1.12 Công ty Cổ phần Giao nhận Vận chuyển IN DO TRẦN Thành viên HĐQT 0% 41.054.267 41.967% Tổng Giám đốc 16 Nguyễn Quốc Thúc Phó Chủ tịch HĐQT Nguyễn Quốc Thái Lê Thị Thành Trần Ánh Mai Bố ruột _ _ 0% - Bổ nhiệm TV.HĐ QT từ ngày 30/06/2 020 Đã Mẹ ruột Vợ _ _ Đã 2.4 Nguyễn Trần Quốc Thịnh 2.5 2.6 2.1 2.2 2.3 2.7 2.8 2.9 0 0% Con ruột 0% Nguyễn Trần Anh Thơ Con ruột 0% Nguyễn Quốc Tộ Nguyễn Quốc Tánh Nguyễn Thị Ngọc Hoa Nguyễn Thị Phương Thảo Em ruột 0% Em ruột 0% Chị ruột 0% Chị ruột 0% Anh ruột 0% Anh ruột 0% 2.10 Nguyễn Quốc Thắng 2.11 Nguyễn Quốc Thế 17 2.12 Công ty cổ phần Giao Nhận Vận Chuyển Indo Trần Đặng Dỗn Kiên Phó Chủ 0301909173 tịch Nguồn Nhân lực 03/11/2 007 Sở Kế hoạch đầu tư Tp Hồ Chí Minh 52-54-56 Trường Sơn, Phường 2, Quận Tân Bình, Tp HCM 41.054.267 41,78% Thành viên HĐQT 0% 3.1 Đặng Dỗn Vỹ khơng Bố ruột 0% 3.2 Vương Kim Nhẫn 0101006679 - VNDirect Mẹ ruột 0% 3.3 Đặng Nguyễn Hồng Linh Con ruột 3.4 Đặng Dỗn Minh Trí Con ruột 3.5 Đặng Việt Hà Em ruột 0% Cịn nhỏ, chưa có CMND 0% Cịn nhỏ, chưa có CMND 0% 3.6 3.7 Keith Schulz Cơng ty Cổ phần Vận Tải Đa Phương Thức Vietranstimex Em rể Thành viên HĐQT 0 0% 0% 0101023685 VNDirect 0400101901 01/11/2 010 Sở KHĐT TPHCM 1B Hoàng Diệu, phường 13, Q4, TPHCM 18 3.8 3.9 Công ty Cổ phần Giao nhận Vận chuyển IN DO TRẦN Tập đoàn Xây dựng Hịa Bình 3.10 Tổng Cơng ty Cổ phần Đường Sông Miền Nam 3.11 Công ty TNHH North Star Logistics 3.12 Công ty CP Cảng Đồng Nai 4.1 Phó Chủ 0301909173 tịch (phụ trách đầu tư) 03/11/2 007 Sở KHĐT TPHCM 52-52-56 Trường Sơn, Phường 2, Tp HCM 0% Thành viên HĐQT độc lập Chủ tịch HĐQT 0302158498 14/12/2 000 Sở KHĐT TPHCM 235 Võ Thị Sáu, Phường 07, Quận 3, Tp Hồ Chí Minh 0% 300447173 09/06/2 009 Sở Kế 298 Huỳnh Tấn Phát, hoạch Đầu phường Tân Thuận Tây, tư Tp HCM Quận 7, Tp HCM 0% Chủ tịch HĐTV 0315295082 26/08/2 020 Sở KHĐT TPHCM 53,819,980 54.776% Thành viên HĐQT 36003341 01/04/2 Sở KHĐQT 006 Đồng Nai 0% Đặng Vũ Thành Thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc Đặng Thanh Trà Bố ruột 52-52-56 Trường Sơn, Phường 2, Tp HCM 1B-D3, khu phố Bình Dương, Phường Long Bình Tân, Tp Biên Hịa, tỉnh Đồng Nai 85.776 0.0873% - Bổ nhiệm TV.HĐ QT từ ngày 30/06/2 020 0% 19 4.2 Vũ Thị Tố Nga Mẹ ruột 0% 4.3 Đặng Vũ Triều Dương Con ruột 0% 4.4 Đặng Vũ Quỳnh Giang Con ruột 0% 4.5 Đặng Vũ Thân Anh ruột 0% 4.6 Đặng Hồng Thu Em gái 0% 4.7 Đặng Vũ Thanh Nhàn Em gái 0% 4.8 Công ty TNHH MTV Sotrans Logistics Công ty CP Vận tải Đa Phương Thức Vietranstimex Đỗ Lê Hùng 011C146626 003C121212 004C024296 Tổng Giám đốc 0315428529 07/12/2 018 SKHĐT Tp 1B Hoàng Diệu, phường HCM 13, Quận 4, Tp HCM 0% Chủ tịch HĐQT 0400101901 01/11/2 010 Sở KHĐT TPHCM 0% 0% 4.9 Thành viên HĐQT, Trưởng Tiểu ban kiểm tốn 1B Hồng Diệu, phường 13, Q4, TPHCM 20 5.1 Đỗ Minh Ngọc Bố ruột 0% 5.2 Lê Thị Hoa Tiêu Mẹ ruột 0% 5.3 Đỗ Hoàng Long 004C027874 Con ruột 0% 5.4 Con ruột 0% 5.5 Đỗ Hoàng Linh Đỗ Lê Minh 018C360000 Anh ruột 0% 5.6 Ngô Thị Yến Chị dâu 0% 5.7 Đỗ Lê Hoàng 018C202870 Em ruột 0% 5.8 Công ty CP Sữa Việt Nam (Vinamilk) Công ty CP Dược Hậu Giang Thành viên HĐQT 0300588569 20/11/2 003 Sở Kế 10 Tân Trào, Phường Tân hoạch Đầu Phú, Quận 7, Thành phố tư Tp HCM Hồ Chí Minh, Việt Nam 0% Thành viên HĐQT 1800156801 22/08/1 998 SKHĐT Tp 288 Bis Đường Nguyễn Hậu Giang Văn Cừ, Phường An Hoà, Quận Ninh Kiều, Thành phố Cần Thơ 0% 5.10 Viện Thành viên HĐQT (VIOD) Thành viên HĐQT 108180534 06/12/2 018 Sở kế hoạch 8, Phố Tràng Thi, Quận đầu tư Hà Hoàn Kiến, Hà Nội Nội 0% 5.9 21 5.11 Công ty Cổ phần Tập đồn Ecopark 5.12 Cơng ty CP GTNfoods II III Phó trưởng Tiểu ban Kiểm tốn Tuân thủ - trực thuộc HĐQT Thành viên HĐQT 101395308 19/08/2 003 Sở kế hoạch Khu đô thị thương mại đầu tư du lịch Văn Giang, Xã Hưng Yên Xuân Quan, Huyện Văn Giang, Hưng Yên 0% 105334948 30/05/2 011 Sở kế hoạch Tầng 9, Tòa nhà Vinatea, đầu tư Hà 92 Võ Thị Sáu, Phường Nội Thanh Nhàn, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội 0% Người có liên quan Người nội Thành viên Ban điều hành: Đặng Vũ Thành Thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc - Xem mục I.4 Người có liên quan Người nội Thành viên Ủy Ban Kiểm toán: Đỗ Lê Hùng 011C146626 Chủ tịch 003C121212 Ủy ban 004C024296 Kiểm toán, TV.HĐ QT độc lập 85.776 0.0873% - Bổ nhiệm Tổng Giám đốc từ ngày 01/07/2 020 0% 22 IV 1.1 V - Xem mục I.5 Đặng Doãn Kiên - Xem mục I.3 Nguyễn Quốc Thúc TV.Ủy ban Kiểm toán, TV.HĐ QT 0% TV.Ủy ban Kiểm toán, TV.HĐ QT 0% - Bổ nhiệm TV.HĐ QT, TV.TB KT từ ngày 30/06/2 020 0% Bổ nhiệm từ 25/08/2 020 0% - Xem mục I.2 Người có liên quan Người nội Kế toán trưởng: Nguyễn Trưởng Hồng phịng Giang Kế tốn kiêm Kế tốn trưởng Nguyễn Thị Mẹ Ni Người có liên quan Người nội Người ủy quyền CBTT: 23 VI Đặng Vũ Thành Thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc - Xem mục I.4 Người có liên quan Người nội Người phụ trách quản trị công ty, Thư ký HĐQT Trần Thị Thư ký Cẩm Tú HĐQT 85.776 0.0873% - Bổ nhiệm Tổng Giám đốc từ ngày 01/07/2 020 0% 1.1 Trần Hữu Phước Bố ruột 0% 1.2 Trần Thị Thủy Mẹ ruột 0% 1.3 Trần Văn Phước Bố chồng 0% 1.4 Lê Thị Nho Mẹ chồng 0% 1.5 Trần Công Danh Chồng 0% 1.6 Trần Gia Linh Con ruột 1.7 Trần Thị Cẩm Thúy Chị ruột 0% Cịn nhỏ, chưa có CMND 0% 24 1.8 1.9 Võ Phi Bảo Trần Thị Cẩm Thanh 1.10 Võ Hoàng Kha Anh rể 0% Chị ruột 0% Anh rể 0% 25