Các cơ quan này có thẩm quyền ban hành các quy định điều chỉnh các hoạt động trên thị trường chứng khoán tạo nên cơ sở cho các tổ chức tự quản trực tiếp thực hiện các chức năng điều hành[r]
(1)Cơ chế điều hành giám sát thị trường chứng khoán
Tại nước, việc điều hành giám sát thị trường chứng khoán tổ chức nhiều cấp độ khác Nhìn chung tổ chức tham gia quản lý giám sát thị trường chứng khốn gồm nhóm: Các quan quản lý phủ tổ chức tự quản
Các quan quản lý phủ
Đây quan thực chức quản lý nhà nước hoạt động thị trường chứng khốn Nhìn chung quan quản lý thị trường phủ thực chức quản lý chung không trực tiếp điều hành giám sát thị trường Các quan có thẩm quyền ban hành quy định điều chỉnh hoạt động thị trường chứng khoán tạo nên sở cho tổ chức tự quản trực tiếp thực chức điều hành giám sát thị trường Nhìn chung quan quản lý thị trường phủ gồm có uỷ ban chứng khốn số bộ, ngành có liên quan
Ủy ban chứng khoán quan quản lý chuyên ngành nhà nước lĩnh vực chứng khoán, với chức sau:
(2)Kiểm soát giám sát hoạt động thị trường đăng ký, lưu ký chứng khốn, giám sát cơng ty niêm yết, phát hiện, xử lý trường hợp gian lận hoạt động kinh doanh chứng khoán
Quản lý trực tiếp tổ chức tự quản, giám sát hoạt động tổ chức này, xử lý vi phạm tổ chức tự quản không tự xử lý
Thanh tra cá nhân hay tổ chức để bảo vệ lợi ích chung cơng chúng trường hợp có vi phạm pháp luật
Bên cạnh ủy ban chứng khoán, số bộ, ngành có chức tham gia quản lý số lĩnh vực có liên quan tới thị trường chứng khốn Ví dụ: tài quản lý vấn đề kế toán, kiểm toán phục vụ phát hành công khai thông tin công ty, phát hành trái phiếu quốc tế ; ngân hàng nhà nước quản lý ngân hàng thương mại thực kinh doanh chứng khoán, đề nguyên tắc để phân tách nghiệp vụ kinh doanh tiền tệ kinh doanh chứng khốn; tư pháp có liên quan tới việc xử lý trường hợp gian lận thị trường chứng khoán
Các tổ chức tự quản
Xét mặt lịch sử, việc điều hành giám sát thị trường chứng khoán thực tổ chức tự quản trước, sau có can thiệp phủ Các tổ chức tự quản tổ chức hình thành với phát triển thị trường chứng khoán, thực chức điều hành giám sát thị trường chứng khốn nhằm bảo vệ lợi ích chung tồn thị trường Các tổ chức tự quản thực quản lý giám sát thị trường sở tuân thủ quy định tổ chức quản lý giám sát thị trường phủ Một tổ chức tự quản hoạt động dựa nguyên tắc:
Các định điều hành đưa phải đắn, phù hợp hoàn cảnh thực tế, hoạt động giám sát thị trường phải có hiệu
Chi phí điều hành, giám sát thị trường phải thu từ hoạt động thị trường ngân sách cấp
Hoạt động điều hành giám sát thị trường chứng khoán tổ chức tự quản bao gồm phận: quản lý giám sát hoạt động giao dịch (bao gồm việc phát hành), quản lý giám sát công ty chứng khoán, giải cá tranh chấp tiến hành xử lý trường hợp vi phạm Nhìn chung, tổ chức tự quản gồm có: sở giao dịch hiệp hội nhà kinh doanh chứng khoán
(3)Giám sát, theo dõi giao dịch công ty thành viên khách hàng họ Khi phát vi phạm sở giao dịch tiến hành xử lý, áp dụng biện pháp cưỡng chế thích hợp Trong trường hợp có vi phạm nghiêm trọng đến quy định ngành chứng khoán, sở giao dịch báo cáo lên uỷ ban chứng khốn để giải
Hoạt động điều hành giám sát sở giao dịch phải thực sở phù hợp với quy định pháp luật có liên quan đến ngành chứng khốn
Hiệp hội nhà kinh doanh chứng khoán tổ chức cơng ty chứng khốn thành lập với mục đích tạo tiếng nói chung cho tồn ngành kinh doanh chứng khốn đảm bảo lợi ích chung thị trường chứng khoán Hiệp hội nhà kinh doanh chứng khoán thực chức điều hành giám sát thị trường chứng khoán sau:
Điều hành giám sát thị trường giao dịch phi tập trung Các công ty muốn tham gia thị trường phải đăng ký với hiệp hội nhà kinh doanh chứng khoán phải thực quy định hiệp hội đưa Đưa quy định chung cho cơng ty chứng khốn thành viên lĩnh vực kinh doanh chứng khoán đảm bảo thực quy định
Thu nhận khiếu nại khách hàng điều tra công ty chứng khốn thành viên để tìm vi phạm, sau chuyển kết điều tra tới cơng ty chứng khốn để giải
Đại diện cho ngành chứng khoán, hiệp hội đưa đề xuất gợi ý với quan quản lý thị trường chứng khốn phủ vấn để tổng quát thị trường chứng khoán
(4)Thư viện Đề thi - Trắc nghiệm - Tài liệu học tập miễn phí
https://vndoc.com/ 024 2242 6188