TÀI LIỆU HỌP ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN NĂM 2017 CÔNG TY CỔ PHẦN VẬN TẢI ĐƯỜNG SẮT SÀI GÒN

CƠNG TY CỔ PHẦN VẬN TẢI ĐƯỜNG SẮT SÀI GỊN Địa chỉ: 136 Hàm Nghi, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh Điện thoại: 08.38290198 – Fax: 08.38225722 Website: www.saigonrailway.com.vn - - TÀI LIỆU HỌP ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN NĂM 2017 CÔNG TY CỔ PHẦN VẬN TẢI ĐƯỜNG SẮT SÀI GÒN Digitally signed by CƠNG TY CỔ PHẦN VẬN TẢI ĐƯỜNG SẮT SÀI GỊN DN: E=phamcamtu@gmail.com, CN=CÔNG TY CỔ PHẦN VẬN TẢI ĐƯỜNG SẮT SÀI GÒN, O=MST: 0301120371, L="136 Hàm Nghi, Phường Bến Thành, Quận 1, Thành Phố Hồ Chí Minh", C=VN Reason: I am the author of this document Location: Date: 2017-05-08 08:34:09 Thành phố Hồ Chí Minh, tháng năm 2017 CƠNG TY CỔ PHẦN VẬN TẢI ĐƯỜNG SẮT SÀI GÒN Địa chỉ: 136 Hàm Nghi, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh Điện thoại: 08.38290198 – Fax: 08.38225722 Website: www.saigonrailway.com.vn DANH MỤC TÀI LIỆU Họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017 Công ty cổ phần Vận tải đường sắt Sài Gịn STT TÀI LIỆU Thơng báo mời họp Chương trình họp Quy chế làm việc Quy chế bầu cử bổ sung thành viên Ban Kiểm sốt Thơng báo việc ứng cử, đề cử để bầu bổ sung thành viên Ban Kiểm soát Báo cáo Tổng giám đốc kết SXKD năm 2016 Kế hoạch năm 2017 Báo cáo HĐQT hoạt động năm 2016 phương hướng hoạt động năm 2017 Báo cáo BKS hoạt động năm 2016 phương hướng hoạt động năm 2017 Báo cáo tài năm 2016 kiểm tốn (đăng website: www.saigonrailway.com.vn) Tờ trình nội dung biểu ĐHĐCĐ thường niên năm 2017 10 Tờ trình Phương án phân phối lợi nhuận năm 2016 Kế hoạch phân phối lợi nhuận năm 2017 11 Tờ trình tiền lương, thù lao HĐQT, BKS Ban Điều hành năm 2016; Đề xuất tiền lương, thù lao HĐQT, BKS Ban Điều hành năm 2017 12 Tờ trình việc lựa chọn đơn vị kiểm toán, soát xét Báo cáo tài năm 2017 13 Tờ trình miễn nhiệm Thành viên BKS bầu bổ sung Thành viên BKS thay 14 Tờ trình việc sửa đổi Điều lệ Cơng ty (Kèm theo Dự thảo Điều lệ sửa đổi, bổ sung) 15 Các biểu mẫu kèm theo: - Mẫu giấy xác nhận/ủy quyền dự họp - Thẻ biểu quyết, Phiếu biểu - Hồ sơ ứng cử viên; Phiếu bầu - Phiếu đóng góp ý kiến CƠNG TY CỔ PHẦN VẬN TẢI ĐƯỜNG SẮT SÀI GỊN CHƯƠNG TRÌNH HỌP ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN NĂM 2017 Thời gian: 07 30 ngày 28 tháng năm 2017 Địa điểm: Hội trường Công ty cổ phần Vận tải đường sắt đường sắt Sài Gòn 136 Hàm Nghi, Phường Bến Thành, Quận 1, TP Hồ Chí Minh Thời gian 7h30-8h15 8h15-8h30 8h30-9h00 9h00-9h45 9h45-10h05 10h05-10h20 11h20-11h30 11h30-12h00 Nội dung chương trình Thủ tục, khai mạc Đón tiếp cổ đơng khách mời Đăng ký cổ đông tham dự, phát tài liệu, thẻ biểu quyết, phiếu bầu cử Khai mạc, tuyên bố lý do, giới thiệu thành phần tham dự Báo cáo kết kiểm tra tư cách cổ đông Thông qua quy chế làm việc, chương trình họp Giới thiệu Chủ tọa đồn; cử Ban thư ký Giới thiệu Ban kiểm phiếu, Giám sát kiểm phiếu để ĐHĐCĐ bầu Trình bày báo cáo, tờ trình thảo luận, biểu Báo cáo HĐQT hoạt động năm 2016 nhiệm vụ năm 2017 Báo cáo TGĐ kết SXKD năm 2016 kế hoạch năm 2017 Báo cáo Ban Kiểm soát hoạt động kiểm soát thẩm tra báo cáo tài năm 2016; Chương trình hoạt động năm 2017 Tờ trình xin ý kiến biểu thông qua nội dung - Báo cáo hoạt động Hội đồng quản trị - Báo cáo kết kinh doanh đầu tư năm 2016; Kế hoạch năm 2017 - Báo cáo hoạt động Ban kiểm sốt - Báo cáo tài năm 2016 kiểm toán - Phân phối lợi nhuận năm 2016; Kế hoạch phân phối lợi nhuận năm 2017 - Tiền lương, thù lao năm 2016; Kế hoạch tiền lương, thù lao năm 2017 HĐQT BKS - Lựa chọn đơn vị kiểm tốn, sốt xét Báo cáo tài năm 2017 - Miễn nhiệm thành viên BKS bầu bổ sung thành viên BKS - Sửa đổi, bổ sung Điều lệ Công ty Thảo luận Biểu thông qua nội dung xin ý kiến Bầu bổ sung thành viên Ban Kiểm sốt Thơng qua Quy chế bầu cử, ứng cử, đề cử hướng dẫn bầu cử Giới thiệu ứng cử viên BKS; Bỏ phiếu, thu phiếu, kiểm phiếu bầu cử Nghỉ Giải lao Công bố kết biểu quyết; kết bầu cử; mắt thành viên BKS Kết thúc họp Phát biểu cổ đông, đại diện cổ đông Thông qua Biên Nghị ĐHĐCĐ Bế mạc CÔNG TY CỔ PHẦN VẬN TẢI ĐƯỜNG SẮT SÀI GỊN CƠNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Thành phố Hồ Chí Minh, ngày tháng năm 2017 Dự thảo QUY CHẾ BẦU CỬ BỔ SUNG THÀNH VIÊN BAN KIỂM SỐT Tại kỳ họp Đại hội đồng cổ đơng thường niên năm 2017 Căn theo Luật Doanh nghiệp 2014; Căn Điều lệ Công ty cổ phần Vận tải đường sắt Sài Gòn (sau viết tắt Công ty) Đại hội đồng cổ đông thông qua ngày 21/01/2016; Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) Công ty họp thường niên năm 2017 tổ chức bầu bổ sung thành viên Ban Kiểm soát Nhiệm kỳ I (2016-2020) theo quy định sau: Điều Đối tượng thực bầu cử Cổ đơng sở hữu cổ phần có quyền biểu (theo danh sách cổ đông Danh sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán số 342/2017-SRT/VSD-ĐK Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam lập ngày 28/3/2017) người đại diện theo ủy quyền hợp lệ cổ đơng sở hữu cổ phần có quyền biểu Điều Nhiệm kỳ thành viên Ban Kiểm soát bầu bổ sung Nhiệm kỳ thành viên Ban Kiểm sốt bầu bổ sung: Thời gian cịn lại Nhiệm kỳ I (2016 – 2020) Điều Điều kiện đề cử, ứng cử số thành viên bầu cử Cổ đơng nhóm cổ đơng nắm giữ cổ phần có quyền biểu thời hạn liên tục 06 tháng có quyền gộp số quyền biểu người lại với để đề cử số lượng ứng viên BKS, theo tỷ lệ so với tổng số cổ phần có quyền biểu sau: a) Từ 10% đến 15% đề cử (01) ứng viên; b) Từ 15% đến 30% đề cử tối đa hai (02) ứng viên; c) Từ 30% trở lên đề cử tối đa ba (03) ứng viên Số thành viên Ban Kiểm soát bầu bổ sung là: 01 thành viên Điều Tiêu chuẩn làm thành viên Ban Kiểm sốt a) Có lực hành vi dân đầy đủ không thuộc đối tượng bị cấm thành lập quản lý doanh nghiệp theo quy định Luật Doanh nghiệp; b) Không phải vợ chồng, cha đẻ, cha nuôi, mẹ đẻ, mẹ nuôi, đẻ, nuôi, anh ruột, chị ruột, em ruột thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc, Phó Tổng giám đốc, Kế tốn trưởng Công ty; c) Không giữ chức vụ quản lý Công ty; không thiết phải cổ đơng người lao động Cơng ty; d) Có trình độ chun mơn bậc đại học trở lên với chuyên ngành: cử nhân kinh tế, kế toán, kiểm toán, luật chuyên ngành khác phù hợp với ngành, nghề kinh doanh Cơng ty e) Các tiêu chuẩn điều kiện khác theo quy định khác pháp luật có liên quan Điều Hồ sơ tham gia đề cử, ứng cử thành viên Ban Kiểm soát Hồ sơ tham gia đề cử, ứng cử thành viên Ban Kiểm sốt gồm có: - Đơn đề cử/ứng cử thành viên BKS (theo mẫu); - Sơ yếu lý lịch (theo mẫu); - Bản CMND/Hộ chiếu/Căn cước; - Các văn bằng, chứng liên quan; - Bản công khai lợi ích liên quan (theo mẫu) - Các giấy tờ có liên quan khác (nếu có); Điều Nguyên tắc bầu cử Việc bầu bổ sung 01 thành viên Ban Kiểm sốt bỏ phiếu kín họp ĐHĐCĐ theo phương thức bầu dồn phiếu, theo cổ đơng có tổng số phiếu biểu tương ứng với tổng số cổ phần sở hữu x (nhân) với số thành viên bầu Ban Kiểm sốt (01 người) cổ đơng có quyền dồn hết phần tổng số phiếu bầu cho ứng cử viên, không bầu cho ứng viên (bỏ phiếu trống) Phương thức bầu dồn phiếu hướng dẫn cụ thể Phụ lục kèm theo Quy chế Trường hợp có ứng viên nhất, cổ đơng có quyền lấy phần quyền biểu dồn hết quyền biểu cho ứng viên không bầu cho ứng viên (bỏ phiếu trống) Người trúng cử thành viên Ban Kiểm sốt xác định người có số phiếu bầu cao Trường hợp có từ hai ứng cử viên trở lên đạt số phiếu bầu cao tiến hành bầu lại số ứng cử viên Điều Quy định phiếu bầu ghi phiếu bầu Phiếu bầu hợp lệ: - Phiếu Ban kiểm phiếu phát theo mẫu thống nhất, có đóng dấu treo Cơng ty, khơng cạo, sửa, tẩy, xóa; - Phiếu bầu cho người danh sách bầu cử ĐHĐCĐ thông qua; - Tổng số phiếu biểu cổ đông bầu cho ứng cử viên nhỏ tổng số phiếu biểu cổ đông 2 Phiếu bầu không hợp lệ: Phiếu bầu không hợp lệ phiếu bầu vi phạm số điều kiện sau: - Khơng Ban kiểm phiếu phát hành, khơng đóng dấu Cơng ty - Phiếu bầu có số người bầu vượt số người cho phép (tức bầu nhiều người) - Tổng số phiếu biểu cổ đông bầu cho ứng cử viên lớn tổng số phiếu biểu cổ đông; - Phiếu bầu tự ý ghi thêm người danh sách ĐHĐCĐ thông qua trước tiến hành bỏ phiếu; - Phiếu gạch xóa (trường hợp viết sai phải đổi lại phiếu khác để viết lại trước bỏ phiếu vào thùng); - Phiếu bầu có tổng số quyền bầu cử bầu cho ứng viên (do người bầu tự cộng) lớn tổng số quyền bầu ghi sẵn phiếu - Phiếu bầu ghi tổng số bầu bị cộng sai mà Ban kiểm phiếu cộng lại lớn tổng số quyền bầu ghi sẵn phiếu Ghi phiếu bầu: - Trường hợp ghi sai, cổ đông đề nghị Ban kiểm phiếu đổi phiếu bầu khác - Cổ đơng phải tự ghi vào phiếu bầu Trong trường hợp ủy quyền hợp lệ (có Giấy ủy quyền), người ủy quyền có đầy đủ quyền bỏ phiếu bầu cử Điều Kiểm tra thùng phiếu bỏ phiếu - Ban kiểm phiếu tiến hành kiểm tra thùng phiếu trước chứng kiến cổ đông - Việc bỏ phiếu bắt đầu có hiệu lệnh Chủ tọa kết thúc cổ đông cuối bỏ phiếu bầu vào thùng phiếu Điều Lập biên kiểm phiếu công bố kết kiểm phiếu - Ứng viên trúng cử thành viên Ban Kiểm sốt bầu bổ sung phải có từ 51% trở lên tổng số quyền biểu cổ đông dự họp chấp thuận - Ứng viên trúng cử chọn theo số phiếu bầu cao Trường hợp có nhiều ứng cử viên trở lên đạt số phiếu bầu cao tiến hành bầu lại số ứng cử viên Việc bầu lại theo nguyên tắc bầu dồn phiếu - Sau kiểm phiếu, Ban kiểm phiếu phải lập Biên kiểm phiếu Nội dung biên kiểm phiếu bao gồm: Tổng số cổ đông tham dự họp, tổng số cổ đông tham dự bỏ phiếu, tỷ lệ quyền biểu cổ đông tham gia bỏ phiếu so với tổng số quyền biểu cổ đông tham dự họp (theo phương thức bầu dồn phiếu), số phiếu tỷ lệ phiếu hợp lệ, phiếu không hợp lệ, phiếu trống; số quyền tỷ lệ quyền biểu cho ứng cử viên vào Ban Kiểm soát Điều 10 Khiếu nại Mọi khiếu nại kết bầu cử xem xét họp ĐHĐCĐ, cổ đơng khơng phản đối tính hợp lệ lúc khác Trường hợp có bất đồng thủ tục bầu cử kết bầu cử, Ban kiểm phiếu kiểm tra lại xin ý kiến ĐHĐCĐ định Điều 11 Hiệu lực thi hành Quy chế gồm 11 Điều, có hiệu lực thi hành kể từ ĐHĐCĐ Công ty cổ phần Vận tải đường sắt Sài Gịn thơng qua./ BAN TỔ CHỨC CÔNG TY CỔ PHẦN VẬN TẢI ĐƯỜNG SẮT SÀI GỊN CƠNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Thành phố Hồ Chí Minh, ngày tháng năm 2017 HƯỚNG DẪN PHƯƠNG THỨC BẦU DỒN PHIẾU BẦU BỔ SUNG THÀNH VIÊN BAN KIỂM SOÁT (Kèm theo Quy chế bầu cử bổ sung thành viên Ban kiểm soát) Qui định việc bầu dồn phiếu Việc bầu cử bổ sung thành viên Ban kiểm soát (BKS) họp Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên năm 2017 tiến hành theo nguyên tắc bầu dồn phiếu, theo cổ đơng đại diện cổ đơng (sau gọi chung cổ đơng) có tổng số phiếu bầu tương ứng với tổng số cổ phần sở hữu đại diện nhân với số thành viên bầu Ban kiểm sốt Cổ đơng có quyền sử dụng tổng số quyền bầu cử phần tổng số quyền bầu cử bầu cho (một) ứng cử viên Số lượng ứng cử viên bầu phiếu bầu không vượt số lượng tối đa phép bầu (1 người) Cách thức bầu: a) Xác định tổng số quyền bầu cử cổ đông (hoặc đại diện cổ đông) Tổng số quyền bầu cử cổ đông xác định sau: Tổng số quyền bầu cử = Tổng số cổ phần nắm giữ đại diện * Số thành viên bầu Ví dụ: Số lượng thành viên bầu vào BKS 01 người (trong số người giới thiệu) Ông X người nắm giữ 1.000 cổ phần có quyền biểu Như vậy, quyền bầu cử thành viên BKS (1.000 * 1) = 1.000 phiếu b) Cách thức bỏ phiếu: Thực chất việc bỏ phiếu phân phối toàn phần tổng số quyền bầu cử cho (một) ứng cử viên tùy thuộc vào tín nhiệm ứng cử viên Đối với trường hợp bầu số (hoặc nhiều hơn) ứng cử viên cổ đơng phân phối tối đa cho 01 người Cũng theo ví dụ trên, bầu BKS, ơng X chia tổng số quyền bầu cử 1.000 phiếu cho ứng cử viên (chẳng hạn ông A) sau: Số phiếu bầu Số TT Họ tên ứng viên Cách Cách (bầu hết cho người) (bầu theo tỷ lệ khác) Nguyễn Văn A Nguyễn Văn B Nguyễn Văn C 1.000 X X 500 X X Tổng số phiếu bầu 1.000 500 Lưu ý : - Trong phiếu bầu bầu tối đa 01 người - Ơng X sử dụng 1.000 quyền bầu cử để bầu cho 01 ứng viên Nếu dùng 1.000 quyền bầu cử phiếu không hợp lệ Gạch chéo vào ô không bầu cho ứng viên khác CÔNG TY CỔ PHẦN VẬN TẢI ĐƯỜNG SẮT SÀI GỊN CƠNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Thành phố Hồ Chí Minh, ngày tháng năm 2017 Dự thảo QUY CHẾ LÀM VIỆC Tại kỳ họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017 Chương I NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Quy chế sử dụng cho việc tổ chức kỳ họp Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên năm 2017 Công ty cổ phần Vận tải đường sắt Sài Gòn (sau gọi tắt Công ty) Quy chế quy định cụ thể quyền nghĩa vụ bên tham dự họp ĐHĐCĐ, điều kiện, thể thức tiến hành họp ĐHĐCĐ Quy chế quy định cụ thể quyền nghĩa vụ cổ đông, người ủy quyền dự họp bên tham gia họp, điều kiện, thể thức tiến hành họp Đại hội đồng cổ đông 1.3 Cổ đông, người ủy quyền dự họp bên tham gia có trách nhiệm thực theo quy định Quy chế Điều Đối tượng áp dụng Cổ đông, người ủy quyền dự họp bên tham gia họp có trách nhiệm thực theo quy định Quy chế Chương II QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA CÁC BÊN THAM DỰ HỌP Điều Quyền nghĩa vụ cổ đông phổ thông Điều kiện tham dự Cổ đơng có tên Danh sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán (danh sách phân bổ quyền thực bỏ phiếu) số 342/2017-SRT/VSD-ĐK Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam lập ngày 28/3/2017 Quyền cổ đông/người ủy quyền hợp lệ (sau gọi chung cổ đông) đủ điều kiện tham dự họp: a) Được biểu tất vấn đề thuộc thẩm quyền ĐHĐCĐ; b) Được uỷ quyền văn cho người đại diện thay mặt tham dự biểu kỳ họp ĐHĐCĐ; c) Ban tổ chức kỳ họp ĐHĐCĐ thông báo cơng khai tồn nội dung CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh Phúc Mẫu 2: Dành cho 01 cổ đông cá nhân tổ chức đề cử PHIẾU ĐỀ CỬ THÀNH VIÊN BAN KIỂM SỐT Kính gửi: Ban Tổ chức kỳ họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017 Công ty cổ phần Vận tải đường sắt Sài Gịn Họ tên cổ đơng: Ngày tháng năm sinh (đối với cổ đông cá nhân): CMND/Hộ chiếu/Căn cước/GĐKKD số: Ngày cấp: Nơi cấp: Người đại diện theo pháp luật (đối với tổ chức): Hiện sở hữu: cổ phần Công ty cổ phần Vận tải đường sắt Sài Gòn (Bằng chữ: ) Thời gian sở hữu cổ phần: tháng Đề nghị Ban Tổ chức cho tơi/[Cơng ty] tơi đề cử: Ơng /Bà: Ngày tháng năm sinh: Giới tính: CMND/ Hộ chiếu số: Ngày cấp: Nơi cấp: Địa thường trú: Tham gia ứng cử vào Ban Kiểm sốt Cơng ty cổ phần Vận tải đường sắt Sài Gòn nhiệm kỳ 2016 – 2020 Xin trân trọng cảm ơn./ Hồ sơ kèm theo: - Bản CMND/Hộ chiếu/Căn cước/GĐKKD cổ đông đề cử; - Bản kê chứng khốn SRT sở hữu liên tục 06 tháng (tính từ ngày chốt danh sách trở trước) có đóng dấu xác nhận cơng ty chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh, ngày tháng Người đề cử (Ký ghi rõ họ tên) năm 2017 CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh Phúc Mẫu 3: Dành cho nhóm cổ đơng cá nhân tổ chức đề cử PHIẾU ĐỀ CỬ THÀNH VIÊN BAN KIỂM SOÁT Kính gửi: Ban Tổ chức kỳ họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017 Công ty cổ phần Vận tải đường sắt Sài Gòn Trên sở tinh thần thống hợp tác, tự nguyện lập thành nhóm cổ đơng gồm cổ đơng sau: STT Tên cổ đông Số CMND/ Số ĐKKD Số cổ phần (đại diện sở hữu) Thời gian sở hữu Ký tên (đóng dấu tổ chức) Tổng cộng Nhóm cổ đơng xin đề cử Ông/Bà sau tham gia ứng cử vào Ban Kiểm soát Công ty cổ phần Vận tải đường sắt Sài Gòn nhiệm kỳ 2016 – 2020: Họ tên: CMND/Hộ chiếu/Căn cước số: Ngày cấp: Nơi cấp: Địa thường trú : Đơn vị công tác: Trình độ học vấn: Chuyên ngành: Nếu cổ đơng tín nhiệm bầu làm thành viên Ban Kiểm sốt, chúng tơi xin cam đoan Ơng/Bà …………………………… đem hết lực tâm huyết thân để đóng góp cho phát triển Cơng ty Xin trân trọng cảm ơn./ Hồ sơ kèm theo: - Bản CMND / Hộ chiếu / Căn cước / ĐKKD nhóm cổ đơng đề cử; - Bản kê chứng khốn SRT sở hữu liên tục 06 tháng (tính từ ngày chốt danh sách trở trước) có đóng dấu xác nhận cơng ty chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh, ngày tháng năm 2017 Xác nhận người đề cử (Ký ghi rõ họ tên) MẪU CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do- Hạnh phúc Ảnh x SƠ YẾU LÝ LỊCH Họ tên: Ngày sinh: tháng: năm: tại: Nơi đăng ký hộ thường trú: Địa liên hệ: Quốc tịch: Dân tộc: Số CMND/Hộ chiếu/Căn cước: cấp ngày: tại: Số điện thoại: Email: Trình độ văn hóa: Trình độ chun mơn: + + + Chức vụ công ty (nếu có) : Số lượng cổ phần nắm giữ ủy quyền: cổ phần Trong đó: Sở hữu cá nhân: cổ phần Đại diện sở hữu: cổ phần Các cam kết nắm giữ (nếu có): Những khoản nợ Công ty: Hành vi vi phạm pháp luật (nếu có): Quyền lợi mâu thuẫn với Công ty: Số cổ phần nắm giữ người có liên quan: STT Họ tên Quan hệ Số cổ phần nắm giữ Ghi chú: Người có liên quan bao gồm: Vợ, chồng, cha, cha nuôi, mẹ, mẹ nuôi, con, ni, anh, chị, em ruột Q TRÌNH CƠNG TÁC Thời gian Tên tổ chức Chức vụ Từ …… đến … … … Từ …… đến … … … Từ …… đến … … … Từ …… đến … … … Từ …… đến … … … Từ …… đến … … … Từ …… đến … … … Từ …… đến … Tôi cam đoan lời khai hồn tồn thật, sai tơi xin hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật Thành phố Hồ Chí Minh, ngày Xác nhận quyền địa phương đơn vị công tác (Ký, ghi rõ họ tên, chức vụ, đóng dấu) tháng Người khai (Ký, ghi rõ họ tên) năm 2017 CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc ………………, ngày…… tháng…… năm……… GIẤY XÁC NHẬN Tham dự kỳ họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017 Công ty cổ phần Vận tải Đường sắt Sài Gịn Kính gửi: Ban tổ chức kỳ họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm2017 Công ty cổ phần Vận tải Đường sắt Sài Gòn Tên cổ đông: Năm sinh: Số CMND/ Hộ chiếu : Ngày cấp: Nơi cấp: Điện thoại: Fax: Email: Địa chỉ: Tôi xác nhận tham dự kỳ họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017 Công ty cổ phần Vận tải đường sắt Sài Gòn với số cổ phần biểu ………… cổ phần, đó: Số cổ phần sở hữu : cổ phần Số cổ phần ủy quyền : cổ phần cổ đông sau ủy quyền: TT Tên cổ đông ủy quyền Địa Số CMND/ Hộ chiếu Điện thoại Số cổ phần ủy quyền Tôi gửi kèm theo Giấy ủy quyền (hoặc Danh sách cổ đông ủy quyền kèm theo) xin cam kết chấp hành quy định kỳ họp Đại hội đồng cổ đông./ Người đăng ký (Ký ghi rõ họ tên, đóng dấu tổ chức) Mẫu GUQ cá nhân CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc ………………, ngày…… tháng…… năm……… GIẤY ỦY QUYỀN Tham dự kỳ họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017 Công ty cổ phần Vận tải Đường sắt Sài Gịn Kính gửi: Ban tổ chức kỳ họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm2017 Công ty cổ phần Vận tải Đường sắt Sài Gịn Hơm nay, ngày tháng năm 2017, Bên ủy quyền: Tên cá nhân/tổ chức: CMND/Hộ chiếu/GCNĐKDN số: cấp ngày tại: Địa chỉ: Điện thoại: Số cổ phần sở hữu: cổ phần (Bằng chữ: ) Bên nhận ủy quyền: Tên cá nhân: CMND/Hộ chiếu/Căn cước số: cấp ngày tại: Địa chỉ/Chức danh, đơn vị: Điện thoại: Số cổ phần ủy quyền: cổ phần (Bằng chữ: ) Nội dung ủy quyền: Bên nhận ủy quyền thay mặt Bên ủy quyền tham dự thực quyền lợi nghĩa vụ, với tư cách đại diện cho tất số cổ phần uỷ quyền, kỳ họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017 Bên nhận ủy quyền không ủy quyền lại cho người khác có trách nhiệm thơng báo lại kết kỳ họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017 cho Bên ủy quyền Giấy ủy quyền có hiệu lực đến kết thúc kỳ họp Đại hội đồng cổ đơng thường niên năm 2017 Chúng tơi hồn tồn chịu trách nhiệm việc ủy quyền cam kết tuân thủ nghiêm chỉnh quy định hành pháp luật quy chế làm việc kỳ họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017 Công ty cổ phần Vận tải Đường sắt Sài Gòn./ NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN (Ký ghi rõ họ tên) NGƯỜI ỦY QUYỀN (Ký ghi rõ họ tên, đóng dấu tổ chức) Mẫu GUQ theo nhóm CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc ………………, ngày…… tháng…… năm……… GIẤY ỦY QUYỀN Tham dự kỳ họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017 Công ty cổ phần Vận tải Đường sắt Sài Gịn Kính gửi: Ban tổ chức kỳ họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm2017 Công ty cổ phần Vận tải Đường sắt Sài Gịn Hơm nay, ngày tháng năm 2017, Bên ủy quyền: Chúng cổ đông Cơng ty cổ phần Vận tải Đường sắt Sài Gịn có tên danh sách gửi kèm theo (gồm người với tổng số cổ phần), trí ủy quyền cho: Bên nhận ủy quyền: Ông (bà): CMND/Hộ chiếu/Căn cước số: Ngày cấp: .Nơi cấp: Địa thường trú: Chức danh/Đơn vị: Nội dung ủy quyền: Bên nhận ủy quyền thay mặt Bên ủy quyền tham dự thực quyền lợi nghĩa vụ, với tư cách đại diện cho tất số cổ phần uỷ quyền, kỳ họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017 Bên nhận ủy quyền không ủy quyền lại cho người khác có trách nhiệm thơng báo lại kết kỳ họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017 cho Bên ủy quyền Giấy ủy quyền có hiệu lực đến kết thúc kỳ họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017 Chúng hoàn toàn chịu trách nhiệm việc ủy quyền cam kết tuân thủ nghiêm chỉnh quy định hành pháp luật quy chế làm việc kỳ họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017 Công ty cổ phần Vận tải Đường sắt Sài Gòn./ NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN NGƯỜI ỦY QUYỀN (ký, ghi rõ họ tên) (ký tên danh sách kèm theo) DANH SÁCH CỔ ĐÔNG ỦY QUYỀN THEO NHÓM (Kèm theo Giấy ủy quyền tham dự kỳ họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017 Cơng ty cổ phần Vận tải Đường sắt Sài Gịn) Họ tên người ủy quyền: Số CMND/Hộ chiếu/Căn cước: ngày cấp: nơi cấp: STT Họ tên cổ đông ủy quyền Số CMND/ Hộ chiếu/Căn cước … Tổng cộng Địa thường trú Số cổ phần sở hữu Người ủy quyền ký tên CÔNG TY CỔ PHẦN VẬN TẢI ĐƯỜNG SẮT SÀI GÒN Địa chỉ: 136 Hàm Nghi, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh Điện thoại: 08.38290198 – Fax: 08.38225722 Website: www.saigonrailway.com.vn PHIẾU BẦU THÀNH VIÊN BAN KIỂM SOÁT TẠI CUỘC HỌP ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN NGÀY 21 THÁNG NĂM 2017 Họ tên cổ đông: Mã số cổ đông: Số cổ phần sở hữu: cổ phần Số phiếu biểu bầu cử BKS (*): phiếu STT Ứng cử viên Ban Kiểm soát Số phiếu biểu Tổng cộng Thành phố Hồ Chí Minh, ngày tháng năm 2017 Cổ đông (Ký, ghi rõ họ tên) Lưu ý: (*) Theo Điều 104 Luật Doanh nghiệp, nguyên tắc bầu cử thực theo phương thức bầu dồn phiếu Số phiếu biểu cổ đông cho lần bầu cử số cổ phần cổ đông sở hữu đại diện nhân với số thành viên bầu vào BKS - Số thành viên BKS bầu bổ sung 01 thành viên; - Ví dụ: cổ đơng A sở hữu 100 cổ phần số phiếu biểu bầu cử thành viên BKS là; 100 x 01=100 phiếu Mỗi cổ đông tiến hành chọn ứng cử viên cách ghi số phiếu biểu cho ứng cử viên chọn cho tổng số phiếu biểu cho tất ứng viên mà cô đông chọn nhỏ tổng số phiếu biểu cổ đơng Cổ đơng dồn hết số phiếu cho 01 ứng cử viên chia cho số ứng cử viên CƠNG TY CỔ PHẦN VẬN TẢI ĐƯỜNG SẮT SÀI GỊN Địa chỉ: 136 Hàm Nghi, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh Điện thoại: 08.38290198 – Fax: 08.38225722 Website: www.saigonrailway.com.vn PHIẾU BIỂU QUYẾT TẠI KỲ HỌP ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN NGÀY 28 THÁNG NĂM 2017 Họ tên cổ đông: Mã số cổ đông: Số cổ phần sở hữu: cổ phần Các nội dung biểu quyết: STT Nội dung Thông qua Báo cáo hoạt động Hội đồng quản trị Thông qua Báo cáo hoạt động Ban Kiểm sốt Thơng qua Báo cáo tài năm 2016 kiểm tốn Thơng qua Báo cáo kết kinh doanh tình hình thực đầu tư năm 2016; Kế hoạch năm 2017 Thông qua Phương án phân phối lợi nhuận, chia cổ tức năm 2016 Kế hoạch phân phối lợi nhuận, chia cổ tức năm 2017 Thông qua Tiền lương, thù lao HĐQT, BKS năm 2016 Kế hoạch năm 2017 Thông qua việc lựa chọn đơn vị kiểm toán để soát xét, kiểm tốn BCTC năm 2017 Tán thành Khơng tán thành Khơng có ý kiến STT Nội dung Thơng qua việc miễn nhiệm thành viên BKS bầu bổ sung thành viên BKS Thông qua việc sửa đổi, bổ sung Điều lệ Công ty Tán thành Không tán thành Khơng có ý kiến Lưu ý: - Cổ đơng biểu cách đánh dấu X vào ô lựa chọn ; - Trường hợp cổ đông thay đổi ý kiến khoanh trịn lựa chọn đánh dấu X vào ô lựa chọn mới; - Trường hợp cổ đơng chọn lại khoanh trịn tơ đen khoanh trịn CƠNG TY CỔ PHẦN VẬN TẢI ĐƯỜNG SẮT SÀI GỊN CỘNG HỒ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc PHIẾU ĐÓNG GÓP Ý KIẾN Tại kỳ họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017 Công ty cổ phần Vận tải đường sắt Sài Gịn Kính gửi: Ban Tổ chức kỳ họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017 Công ty cổ phần Vận tải đường sắt Sài Gòn Họ tên cổ đông: Ngày tháng năm sinh (đối với cổ đông cá nhân): CMND/ Hộ chiếu/ GĐKKD số: Ngày cấp: Nơi cấp: Người đại diện theo pháp luật (đối với tổ chức)): Hiện sở hữu: cổ phần Công ty cổ phần Vận tải đường sắt Sài Gòn (Bằng chữ: ) Đóng góp ý kiến với Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017, sau: Thành phố Hồ Chí Minh, ngày tháng năm 2017 Cổ đơng góp ý (Ký, ghi rõ họ tên) Q cổ đơng lưu ý: Xin gửi phiếu đóng góp ý kiến Trụ sở Công ty cổ phần Vận tải đường sắt Sài Gòn: số 136 Hàm Nghi, phường Bến Thành, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh, trước 16h00 ngày 24/04/2017 để Ban tổ chức tổng hợp chuẩn bị cho Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017 CÔNG TY CỔ PHẦN VẬN TẢI ĐƯỜNG SẮT SÀI GÒN Địa chỉ: 136 Hàm Nghi, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh Điện thoại: 08.38290198 – Fax: 08.38225722 Website: www.saigonrailway.com.vn THẺ BIỂU QUYẾT Mã số cổ đông Tên cổ đơng: Số lượng cổ phần biểu quyết: CƠNG TY CỔ PHẦN VẬN TẢI ĐƯỜNG SẮT SÀI GÒN Địa chỉ: 136 Hàm Nghi, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh Điện thoại: 08.38290198 – Fax: 08.38225722 Website: www.saigonrailway.com.vn THẺ BIỂU QUYẾT Mã số cổ đông Tên cổ đông: Số lượng cổ phần biểu quyết: CÔNG TY CỔ PHẦN VẬN TẢI ĐƯỜNG SẮT SÀI GỊN Số: /TB-HĐQT CỘNG HỒ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Thành phố Hồ Chí Minh, ngày 17 tháng năm 2017 THÔNG BÁO Về việc đề cử, ứng cử thành viên Ban Kiểm soát (bổ sung) Nhiệm kỳ I (2016 – 2020) Căn Luật Doanh nghiệp số 68/2014/QH13 ngày 26/11/2015; Căn Điều lệ Công ty cổ phần Vận tải Đường sắt Sài Gòn, Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Vận tải Đường sắt Sài Gịn trân trọng thơng báo đến Q cổ đông việc đề cử, ứng cử để bầu bổ sung thành viên Ban Kiểm soát (BKS) Nhiệm kỳ I (2016-2020), cụ thể sau: Số lượng thành viên BKS dự kiến bầu bổ sung Số lượng thành viên BKS dự kiến bầu bổ sung: 01 người (để thay bà Nguyễn Thanh Tuyền, thành viên BKS xin từ chức), với nhiệm kỳ kể từ ngày bầu kết thúc Nhiệm kỳ I (2016-2020) Điều kiện đề cử, ứng cử thành viên BKS Cổ đông nhóm cổ đơng nắm giữ cổ phần có quyền biểu thời hạn liên tục 06 tháng có quyền gộp số quyền biểu người lại với để đề cử số lượng ứng viên BKS, theo tỷ lệ so với tổng số cổ phần có quyền biểu sau: a) Từ 10% đến 15% đề cử (01) ứng viên; b) Từ 15% đến 30% đề cử tối đa hai (02) ứng viên; c) Từ 30% trở lên đề cử tối đa ba (03) ứng viên Tiêu chuẩn điều kiện thành viên BKS a) Có lực hành vi dân đầy đủ không thuộc đối tượng bị cấm thành lập quản lý doanh nghiệp theo quy định Luật Doanh nghiệp; b) Không phải vợ chồng, cha đẻ, cha nuôi, mẹ đẻ, mẹ nuôi, đẻ, nuôi, anh ruột, chị ruột, em ruột thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc, Phó Tổng giám đốc, Kế tốn trưởng Cơng ty; c) Khơng giữ chức vụ quản lý Công ty; không thiết phải cổ đông người lao động Công ty; d) Có trình độ chun mơn bậc đại học trở lên với chuyên ngành: cử nhân kinh tế, kế toán, kiểm toán, luật chuyên ngành khác phù hợp với ngành, nghề kinh doanh Cơng ty đ) Các tiêu chuẩn điều kiện khác theo quy định khác pháp luật có liên quan Hồ sơ đề cử, ứng cử thành viên BKS Hồ sơ tham gia đề cử, ứng cử làm thành viên Ban Kiểm sốt gồm có: - Đơn đề cử/ứng cử thành viên BKS (theo mẫu); - Sơ yếu lý lịch ứng viên (theo mẫu); - Bản CMND/Hộ chiếu/Căn cước, văn bằng, chứng liên quan ; - Bản công khai lợi ích liên quan (theo mẫu) - Các giấy tờ có liên quan khác (nếu có); Quý cổ đơng download mẫu tài liệu website: www.saigonrailway.com.vn Hồ sơ đề cử, ứng cử thành viên BKS gửi đến Văn phịng Cơng ty trước 16h00 ngày 26/4/2017 (tính theo dấu bưu điện) theo địa chỉ: Thư ký Công ty Công ty cổ phần Vận tải đường sắt Sài Gòn Địa chỉ: 136 Hàm Nghi, Phường Bến Nghé, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh Điện thoại: 0918 019 668 (Mr.Thủy) - Fax: 08.3829.0198 Email: buithuy@saigonrailway.vn Trân trọng thông báo! TM HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH Phạm Văn Sơn