Quản lý rủi ro trong giai đoạn chuẩn bị thực hiện dự án là công việc tương đối khó khăn và phức tạp do ảnh hưởng từ các rủi ro nội tại, các rủi ro bên ngoài cũng như mức độ biến động của các rủi ro. Bài viết đã nghiên cứu xác định được các nhân tố rủi ro ảnh hưởng đến chi phí, tiến độ của dự án thông qua việc khảo sát các nhân sự có kinh nghiệm hoạt động trong lĩnh vực đầu tư xây dựng.
NGHIÊN CỨU KHOA HỌC nNgày nhận bài: 17/5/2021 nNgày sửa bài: 14/6/2021 nNgày chấp nhận đăng: 08/7/2021 Xây dựng mô hình hỗ trợ System Dynamics quản lý rủi ro giai đoạn chuẩn bị thực dự án nhà cao tầng chủ đầu tư TP.Hồ Chí Minh Developing a supporting model System Dynamics and managing risks in the preparation phase of the Owner's high-rise building project in Ho Chi Minh City > KS HOÀNG VĂN DƯƠNG1, PGS.TS LƯƠNG ĐỨC LONG2 Học viên cao học ngành Quản lý Xây dựng - Trường Đại học Bách khoa TP.Hồ Chí Minh Bộ mơn Thi cơng & Quản lý Xây dựng, Khoa Kỹ thuật Xây dựng, Trường Đại học Bách khoa TP.Hồ Chí Minh Email: luongduclong@hcmut.edu.vn 90 TĨM TẮT: Quản lý rủi ro giai đoạn chuẩn bị thực dự án cơng việc tương đối khó khăn phức tạp ảnh hưởng từ rủi ro nội tại, rủi ro bên mức độ biến động rủi ro Bài báo nghiên cứu xác định nhân tố rủi ro ảnh hưởng đến chi phí, tiến độ dự án thơng qua việc khảo sát nhân có kinh nghiệm hoạt động lĩnh vực đầu tư xây dựng Sau tiến hành phân tích thống kê, 26 nhân tố xác định từ 05 nhóm gây rủi ro có ảnh hưởng lớn Từ nhân tố này, xây dựng mơ hình hệ thống động (System Dynamics) để hỗ trợ đánh giá rủi ro, qua phân tích đề xuất biện pháp quản lý rủi ro cho trường hợp cụ thể Từ khóa: Hệ thống động, quản lý rủi ro, chiến lược ứng phó rủi ro, rủi ro giai đoạn chuẩn bị ABSTRACT: Risks management in the preparation phase of the project is a relatively difficult and complicated job due to the influence of internal risks, external risks as well as the volatility of risks This study has identified the risk factors affecting the cost and progress of the project through the survey of experienced personnel working in the field of construction investment After conducting statistical analysis, 26 factors were identified from 05 main groups that pose risks and have great influence From these factors, building a dynamic system model (System Dynamics) to support risk assessment, thereby analyzing and proposing risks management measures for each specific case Keywords: System Dynamics, risks management, risks in the preparation phase, risks response strategies 1.GIỚI THIỆU Trong tồn vịng đời dự án đầu tư xây dựng giai đoạn chuẩn bị đến giai đoạn thực kết thúc chứa đựng rủi ro, quản lý rủi ro luôn mối quan tâm hàng đầu chủ đầu tư, đặc biệt giai đoạn chuẩn bị thực để đưa định quan trọng đầu tư Các nhân tố rủi ro nhiều ảnh hưởng phức tạp, chúng không cố định mà biến động tác động lẫn nhau, trường hợp yếu tố rủi ro xảy ra, khơng đơn việc gây ảnh hưởng nội mà cịn làm ảnh hưởng đến tồn dự án khía cạnh như: Tiến độ, chi phí, chất lượng hiệu đầu tư Hiện doanh nghiệp tư nhân đầu tư xây dựng không ngừng phát triển số lượng quy mơ, nhiên việc nhận dạng, đánh giá, ứng phó rủi ro giai đoạn chuẩn bị lại không doanh nghiệp trọng, chí cịn đối phó bị động, tác động rủi ro dẫn đến việc thay đổi nhiều kế hoạch dự tính ban đầu, làm thay đổi hiệu đầu tư dự án, kéo dài thời gian thực phát sinh chi phí Việc xác định đủ nhân tố gây rủi ro giúp chủ đầu tư làm rõ phạm vi công việc cần quản lý, từ xây dựng kế hoạch ứng phó rủi ro thích hợp, đưa giải pháp phối hợp nhịp nhàng bên mục tiêu mang lại hiệu tốt cho dự án 07.2021 ISSN 2734-9888 Bài báo trình bày ứng dụng hệ thống động (System dynamics) để xây dựng mơ hình hỗ trợ đánh giá mức độ ảnh hưởng nhân tố rủi ro đề xuất thang đo đánh giá mức độ nghiêm trọng rủi ro, giúp chủ đầu tư bên liên quan định lượng rủi ro Phân tích đề xuất biện pháp quản lý rủi ro cụ thể cho trường hợp, xây dựng 02 quy trình chung công tác tổ chức quản lý Chủ đầu tư giai đoạn chuẩn bị thực dự án, cung cấp cho chủ đầu tư nói riêng quan doanh nghiệp tư nhân đầu tư xây dựng nói chung, giúp họ có kế hoạch điều chỉnh đường lối, sách phù hợp nhằm nâng cao hiệu việc đầu tư quản lý dự án HỆ THỐNG ĐỘNG (SYSTEM DYMAMICS) VÀ QUẢN LÝ RỦI RO TRONG GIAI ĐOẠN CHUẨN BỊ THỰC HIỆN DỰ ÁN quản lý rủi ro giai đoạn chuẩn bị thực dự án Hệ thống động (System Dynamics) Theo Garcia (2006) [1], “System Dynamics cơng cụ dùng để biết việc thay đổi theo thời gian phương trình hữu hạn phương trình vi phân Đó tập hợp yếu tố liên quan với nhau, thay đổi mặt yếu tố làm thay đổi toàn hệ thống Để nghiên cứu hệ thống, phải biết yếu tố cấu thành mối liên hệ chúng” Theo Mohapatra (1994) [2] hệ thống động (SD) cấu tạo từ phần chính: - Kho (Stock): Là nơi chứa nguồn nơi thu nhận tạo (Flow) - Dòng (Flow): Là phương tiện di chuyển thông tin ra/vào từ (Stock) (Flow) âm dương, âm lấy bớt thông tin từ (Stock), dương thêm vào thông tin cho (Stock) - Chuyển đổi (Converter): Là nơi chứa giá trị, tham số hàm chức mơ hình - Kết nối (Connector): Dùng để kết nối thơng tin lại với Tóm lại, System Dynamic dùng để xác định các việc thay đổi theo thời gian Mọi thay đổi, tác động yếu tố nội hệ thống làm ảnh hưởng đến tồn hệ thống Các ứng dụng mơ hình System Dynamic lĩnh vực nghiên cứu khoa học tự nhiên khoa học xã hội ngày rộng rãi, nhiên ứng dụng định lượng rủi ro giai đoạn chuẩn bị thực dự án chưa khám phá Rủi ro hệ thống quản lý rủi ro Theo PMI (3), Rủi ro kiện hay điều kiện chưa chắn mà xảy ra, làm ảnh hưởng nhiều mục tiêu dự án bao gồm chi phí, tiến độ, chất lượng phạm vi Rủi ro nằm tương lai Một rủi ro có nhiều nguyên nhân gây gây nhiều ảnh hưởng [4] Rủi ro hội xảy mà gây tác động vào mục tiêu dự án Rủi ro (hay hội) gây kết bất lợi thuận lợi cho mục tiêu dự án [5] Theo PMBOK [6] quản lý rủi ro tập hợp công việc liên quan đến nhân dạng, phân tích đánh giá phản ứng lại khơng chắn xun suốt vịng đời dự án Về bản, thành phần rủi ro bao gồm: Tính chất kiện (xấu hay tốt); Khả (xác suất, hội) xảy kiện đó; Hậu (tác động) kiện đó; Khoảng thời gian (thời điểm) xảy kiện Tại nước phát triển, quản lý rủi ro yêu cầu bắt buộc việc quản lý dự án, chìa khóa định thành cơng Tại nước phát triển, quản lý rủi ro dừng mức nhận thức, việc ứng phó rủi ro cịn bó hẹp phạm vi hợp đồng chưa ứng dụng nhiều vào hoạt động thực tiễn dự án [7] Nhìn chung nghiên cứu liên quan rủi ro giai đoạn chuẩn bị thực dự án Thế giới nói chung Việt Nam nói riêng cịn hạn chế, nghiên cứu tập trung vào việc phân tích đánh giá hiệu dự án Từ thực trạng thấy, quan tâm kết ứng phó rủi ro giai đoạn chuẩn bị thực chủ đầu tư chưa thực trọng Công tác quản lý rủi ro cịn rời rạc, khơng kết nối xây dựng quy định, yêu cầu chung việc kiểm soát quản lý rủi ro PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 26 nhân tố từ 05 nhóm báo thơng qua bảng câu hỏi khảo sát tham khảo ý kiến chuyên gia ngành có hiểu biết quan tâm rủi ro giai đoạn chuẩn bị thực dự án Tác giả nghiên cứu xây dựng bảng câu hỏi, sử dụng phương pháp công cụ thống kê SPSS để phân tích nhân tố, phân tích EFA…Tiếp theo sử dụng phương pháp System Dynamics để xây dựng mơ hình hỗ trợ đánh giá mức ảnh hưởng nhân tố rủi ro, từ đưa chiến lược để ứng phó quản lý rủi ro Nghiên cứu tiến hành theo quy trình sau: Xác định vấn đề nghiên cứu Nhận dạng các yếu tố rủi ro Tiến hành khảo sát, thu thập số liệu chính thức ‐ Xếp hạng, đánh giá rủi ro ‐ Đánh giá xác xuất xảy ra ‐ Đánh giá mức độ tác động Tổng hợp, phân tích đánh giá các kết quả Kiểm định, thống kê sử dụng phần mềm SPSS Thiết lập mơ hình xem xét sự ảnh hưởng, tác động của các nhóm yếu tố rủi ro Xây dựng mơ hình: Sử dụng System Dynamics (Phần mền Vensim PLE) No Hiệu chỉnh cấu trúc mơ hình Đưa ra kết quả dự báo Áp dụng ma trận Xác suất ‐ Tác động để đánh giá và quản lý rủi ro Đề xuất ứng phó rủi ro Xây dựng một số quy trình quản lý Kết luận và kiến nghị Hình 1: Quy trình nghiên cứu KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU 4.1 Xây dựng mơ hình hỗ trợ System Dynamic Dựa theo nghiên cứu Michael J Mawdesley cộng sự, 2009 [8] Từ đề xuất cơng thức chung để đánh giá nhân tố Cơng thức bao gồm phần: Phần trăm thừa hưởng nhân tố từ chu kỳ trước Phần trăm ảnh hưởng nhân tố khác từ chu kỳ trước FactorR(t) = e x factor(t-1)+(1-e) x factor(t) - Với: FactorR(t) : Giá trị kết nhân tố chu kỳ (t) - e: Phần trăm nhân tố thừa hưởng từ chu kỳ trước - factor(t-1): Giá trị kết nhân tố chu kỳ (t-1) - factor(t): Giá trị nhân tố chu kỳ mà bị ảnh hưởng từ nhân tố khác Theo Mawdesley (2009) khơng có chuẩn mực xác để quy định giá trị hệ số e Tại Việt Nam, ISSN 2734-9888 07.2021 91 NGHIÊN CỨU KHOA HỌC nghiên cứu Tuấn (2018) [9], Hoài (2019) [10] để cập đến vấn đề Với mục tiêu để xây dựng mơ hình, tác giả giả định nhân tố thừa hưởng 80% giá trị nhân tố từ chu kỳ trước (Chu kỳ t-1), điều có ý nghĩa thay đổi nhân tố khác chu kỳ (Chu kỳ t) chiếm 20% thay đổi nhân tố cần đo lường Chu kỳ (t‐1) Chu kỳ (t) Mức độ rủi ro R (t-1) Kết quả Đầu vào Mức độ rủi ro R (t) Đầu vào A Tài & Kinh tế (t) B Chính sách & Pháp luật (t) C Kỹ thuật & Công nghệ (t) D Tổ chức & Quản lý (t) E Môi trường & Xã hội (t) Kết quả Kết quả Đầu vào Mức độ rủi ro (t) Hình 2: Mơ hình tính giá trị mức độ ảnh hưởng Xác định trọng số 05 nhóm tác động đến mức độ rủi ro mơ hình Chi phí, Tiến độ Chun gia Phỏng vấn trực tiếp ý kiến nhân chuyên gia 10 năm kinh nghiệm Lấy kết giá trị trung bình làm trọng số để xây dựng mơ hình STT Các nhóm yếu tố Kí hiệu Trọng số Tài Kinh tế AA 0.322 Chính sách Pháp luật BB 0.317 Kỹ thuật Công nghệ CC 0.122 Tổ chức Quản lý DD 0.161 Môi trường Xã hội EE 0.078 Bảng 1: Trọng số nhóm tác động đến rủi ro Xác định hệ số ảnh hưởng nhóm tác động đến mức độ rủi ro Khảo sát lấy ý kiến chuyên gia có quan điểm tương quan nhóm Nhóm Nhóm gây ảnh hưởng STT bị ảnh A B C D E hưởng A 0.61 0.15 0.08 0.1 0.06 B 0.38 0.62 C 0.3 0.47 0.14 0.09 D 0.29 0.19 0.52 E 0.39 0.61 Bảng 2: Hệ số ảnh hưởng nhóm tác động đến rủi ro Dựa vào công thức Mawdesley (2010), mức độ rủi ro tính tốn từ 05 nhóm yếu tố chính: Tài & Kinh tế R (t) = e1 * Tài Kinh tế (t-1) + (1-e1) * {B*Chính sách Pháp luật + C*Kỹ thuật Công nghệ + D*Tổ chức Quản lý + E*Môi trường Xã hội + [1 – (B+C+D+E)] * (A1*Dự báo nhu cầu thị trường khơng xác + A2*Định hướng sản phẩm kinh doanh không phù hợp + A3*Thiếu hụt nguồn vốn + A4*Tính tốn tiêu tài sai sót + A5*Biến động kinh tế thị trường + A6*Lãi suất cho vay tăng cao + A7*Xung đột lợi ích đầu tư + A8*Lạm phát tăng)} Tính tốn tương tự cho nhóm cịn lại, ta có cơng thức tổng qt Tuy nhiên lưu ý hệ số ảnh hưởng nhóm Chính sách & Pháp luật R (t) = e1 * Chính sách & Pháp luật (t-1) + (1-e1) * {A*Tài Kinh tế + (1 – A) * (B1* Vướng giải phóng mặt + B2* Vướng quy hoạch tổng mặt chi tiết + B3* Điều chỉnh phê duyệt hồ sơ kéo dài + B4* Các sách, hỗ trợ Chính phủ khơng minh bạch + B5* Khó khăn xin cấp phép xây dựng)} Kỹ thuật Công nghệ R (t) = e1 * Kỹ thuật Công nghệ (t-1) + (1-e1) * {A*Tài Kinh tế + D*Tổ chức Quản lý + E*Môi trường Xã hội + [1 – (A+D+E)] * (C1* Khảo sát địa hình, địa chất sai sót + C2* Phương án thiết kế ý tưởng chưa hợp lý + C3* Lựa chọn kỹ thuật, công nghệ không phù hợp + C4* Điều kiện triển khai quy mô phức tạp + C5* Năng lực đơn vị Tư vấn)} Tổ chức Quản lý R (t) = e1 * Tổ chức Quản lý (t-1) + (1-e1) * {A*Tài Kinh tế + B* Chính sách & Pháp luật + [1 – (A+B)] * (D1* Mục tiêu, phương án đầu tư không phù hợp + D2* Thay đổi cấu tổ chức + D3* Cấu trúc, sơ đồ tổ chức phức tạp + D4* Các bên giao tiếp thông tin không hiệu + D5* Quản lý hợp đồng Tư vấn kém)} Môi trường & Xã hội R (t) = e1 * Môi trường & Xã hội (t-1) + (1e1) * {c*Kỹ thuật Công nghệ + (1-C)* (E1* Vấn đề ô nhiễm môi trường + E2* An ninh tình trạng xã hội + E3* Điều kiện làm việc, sức khỏe, ATLĐ, VSMT)} Trong đó: A,B,C,D,E: Là phần trăm ảnh hưởng nhóm yếu tố rủi ro khảo sát từ chuyên gia (Hệ số ảnh hưởng nhóm tác động đến rủi ro) A1, A2 … A8: Là phần trăm ảnh hưởng yếu tố thành phần nhóm yếu tố Tài Kinh tế (t-1) Sử dụng phần mềm Vesim PLE chạy 03 mơ hình gồm Chi phí, Tiến độ Chuyên gia: Kết mơ hình tiêu Chi phí Kết mơ hình tiêu Tiến độ Kết mơ hình Chun gia Bảng 3: Mơ hình thể mức độ tác động rủi ro nhóm Chỉ tiêu Chi phí, Tiến độ Nhận xét 03 mơ hình có mức độ tác động rủi ro lớn Đồ thị biểu diễn chi tiết nhóm đường cong tăng 92 07.2021 ISSN 2734-9888 tuyến tính Tùy vào giá trị đánh giá khác đường cong có biên độ khác Hình 3: Mơ hình thể mức độ tác động rủi ro nhóm Chỉ tiêu Chi phí, Tiến độ Chun gia Thơng qua mơ hình System Dynamic xác định mức độ tác động rủi ro, kiểm chứng lại mức độ sai số mơ hình Tiêu chí Chi phí, Tiến độ với mơ hình chuyên gia Số liệu chênh lệch cụ thể sau: �.�����.��� Tiêu chí Chi phí so với mơ hình chun gia: �.��� 𝑥𝑥100 � 0.76%< 1% �.�����.��� Tiêu chí Tiến độ so với mơ hình chun gia: 𝑥𝑥100 � �.��� 0.69%< 1% Kết mơ hình động sau n lần chạy ba mơ hình gần tương đương nhau, với sai số ±1% Điều cho thấy mô hình động sử dụng đánh giá mức độ nghiêm trọng rủi ro 4.2 Xây dựng thang đo đánh giá mức độ nghiêm trọng rủi ro Tiến hành khảo sát lấy ý kiến chuyên gia để xây dựng thang đo đánh giá mức độ nghiêm trọng rủi ro Mức xử lý Giá trị thang đo Mức độ đánh giá Hình thức xử lý 1 ≤ Mức độ ≤ Rủi ro không đáng kể - Các rủi ro thấp, khơng đáng kể, xem xét chấp nhận bỏ qua, cần giám sát 2 < Mức độ ≤ Rủi ro thấp, nghiêm trọng - Rủi ro thấp, không ảnh hưởng nhiều đến mục tiêu dự án - Các rủi ro cần quản lý thông thường, nên tập trung ý quan sát, theo dõi kiểm tra kế hoạch với tần suất thấp < Mức độ ≤ Rủi ro trung bình, nghiêm trọng vừa phải - Các rủi ro cần rà sốt, báo cáo hàng tháng - Các rủi ro cần xem xét để giảm thiểu mức độ ngăn ngừa tổn thất < Mức độ ≤ Rủi ro cao, nghiêm trọng < Mức độ ≤ 10 Rủi ro cao, nghiêm trọng - Rủi ro cao cần xử lý, ảnh hưởng đáng kể đến mục tiêu dự án Yêu cầu phải liệt công tác quản lý, tiến hành phạt theo điều khoản hợp đồng đơn vị vi phạm - Cần xem xét để giảm thiểu, chuyển né tránh rủi ro cần thiết - Đe dọa nghiêm trọng đến hoạt động đầu tư xây dựng, khơng thể trì dự án u cầu hành động ngay, yêu cầu bên tham gia liệt phối hợp để thực - Tiến hành phạt theo điều khoản hợp đồng đơn vị vi phạm thay đơn vị khác Bắt buộc phải chuyển loại bỏ rủi ro Bảng 4: Thang đo đánh giá mức độ nghiêm trọng rủi ro ISSN 2734-9888 07.2021 93 NGHIÊN CỨU KHOA HỌC Dựa theo kết ta thấy mức độ rủi ro nhóm - Vùng II: Rủi ro cao (khá nghiêm trọng), yêu cầu các cấp tiêu Chi phí, Tiến độ chuyên gia có giá trị là: 6.026, quản lý phải ý, phải hành động liệt, hành động 6.030, 6.072 nằm khoảng mức độ rủi ro cao, Tập trung giảm thiểu rủi ro, cố gắng tránh chuyển rủi ro nghiêm trọng (Mức xử lý 4) Do yêu cầu phải liệt - Vùng III: Rủi ro trung bình (nghiêm trọng vừa phải), yêu cầu công tác quản lý, tiến hành phạt theo điều khoản hợp đồng phải quản lý chặt từ cấp quản lý đơn vị vi phạm, quản lý cấp cao phải ý đưa biện pháp xử lý - Vùng IV: Rủi ro thấp (ít nghiêm trọng), quản lý tầm trung cần linh hoạt, áp dụng cho tình cụ thể ý - Vùng V: Rủi ro thấp (khơng đáng kể), xem xét bỏ qua 4.3 Quản lý rủi ro đề xuất biện pháp ứng phó rủi ro Đánh giá yếu tố rủi ro Xây dựng ma trận xác suất xảy tác động Nhìn chung rủi ro tập trung vùng II (Vùng cao) vùng III Quản lý rủi ro ISO 9001:2015 [11] theo TCVN IEC/ISO (Vùng trung bình), điều chứng tỏ nhân tố rủi ro có ảnh 31010:2013 [12] có quy định: Rủi ro (R) = Khả xảy (K) x Mức hưởng ảnh hưởng cao đến kết dự án giai đoạn độ ảnh hưởng (M) Trong đó, cấp độ rủi ro chia thành 03 vùng chuẩn bị thực Song song đó, khơng có rủi ro vùng cao hay cấp độ khác nhau:Rủi ro cao (A): Có số điểm từ 15 đến 25 Rủi ro rủi ro vùng thấp thấp Dựa vào kết khảo sát qua trung bình (B): Có số điểm từ đến nhỏ 15 Rủi ro thấp (C): Có phân tích SPSS, tổng hợp lại giá trị có nhận xét sau: số điểm từ đến Nhóm Tài Kinh tế (A1 đến A8): Thang điểm đánh giá Trong báo này,tác giả khảo sát ý kiến chuyên gia để xây dựng thang đo đánh giá mức độ nghiêm trọng rủi ro, kết từ 10-12 (Vùng II) Các rủi ro mặt Tài Kinh tế đánh hợp với nghiên cứu trước từ đề xuất bảng Ma trận Xác suất giá mức độ từ cao (khá nghiêm trọng) Điều chứng tỏ rủi ro xảy – Mức độ tác động: nhóm có vai trị quan trọng, định đến hiệu đầu tư Trên thực tế, việc quản lý kiểm soát tốt rủi ro Tài Khả xảy Hiếm Thỉnh Thường Liên Kinh tế giúp doanh nghiệp có tảng vững để Ít khi thoảng xuyên tục phát triển bền vững (2) Mức độ ảnh (1) (3) (4) (5) Nhóm Chính sách Pháp luật (B1 đến B5): Thang điểm đánh hưởng giá từ 10-14 (Vùng II) Nhóm rủi ro Chính sách Phát luật Rất (1) đánh giá mức độ từ cao đến cao Điều chứng tỏ rủi ro Ít (2) 10 nhóm có vai trị quan trọng Do u cầu cấp Trung bình (3) 12 15 quản lý quản lý chặt chẽ, hành động liệt để ứng phó với rủi ro Nhiều (4) 12 16 20 Các nhóm cịn lại: Nhóm Kỹ thuật Cơng nghệ (C1 đến C5); Rất nhiều (5) 10 15 20 25 Nhóm Tổ chức Quản lý (D1 đến D5); Nhóm Mơi trường Xã Bảng 5: Ma trận Xác suất xảy – Mức độ tác động hội (E1 đến E4) nhìn chung có thang điểm từ 8-10 (Vùng III), Trong đó: điều chứng tỏ chúng đóng vai trị quan trọng có ảnh - Vùng I: Rủi ro cao (nghiêm trọng), yêu cầu bên phải hưởng đến chi phí tiến độ dự án hành động ngay, trường hợp xấu dừng dự án Chiến lược ứng phó với rủi ro cho trường hợp Mã RR Rủi ro Giải pháp phòng ngừa A Nhóm Tài Kinh tế - Giảm khả xảy mức độ tác động việc: - Nghiên cứu, dự báo nhu cầu thị trường + Xem xét kỹ lưỡng yếu tố mang tính lịch sử dự đốn tình hình khơng xác; biến động để làm sở đề xuất định hướng nghiên cứu sau A1, A2 - Định hướng sản phẩm kinh doanh tính + Nghiên cứu thị trường khu vực lân cận để dự đoán đủ nhu cầu chất khu đất không phù hợp thực tế khách hàng tham khảo ý kiến đơn vị thực - Giảm thiểu rủi ro né tránh rủi ro việc: - Thiếu hụt nguồn vốn, khả huy động + Lập lên kế hoạch huy động nguồn vốn khác từ nhà đầu tư, vốn không tốt; từ khách hàng, phát hành trái phiếu, cổ phiếu … A3,A5,A6, - Biến động kinh tế thị trường, tốc độ + Kiểm sốt chặt chẽ chi phí đầu tư, trọng công tác quản lý chất tăng trưởng chậm; A7,A8 lượng xây dựng mơ hình để quản lý - Lãi suất bên cho vay tăng cao; + Tập trung đầu tư có kế hoạch, khơng đầu tư dàn trải, xem xét lại danh mục - Xung đột lợi ích từ bên đầu tư dự án đầu tư, tái cấu trúc nguồn vốn - Giảm thiểu rủi ro ngăn ngừa tổn thất việc: + Lựa chọn đội ngũ nhân thực có kinh nghiệm, uy tín đặc biệt phải Tính tốn tiêu tài sai sót chưa có chuyên môn cao A4 phù hợp với thực tế + Xây dựng hệ thống quản lý theo tiêu chuẩn, thiết lập hệ thống báo cáo, kiểm sốt thơng tin cảnh báo B Nhóm Chính sách Pháp luật - Vướng cơng tác đền bù, giải phịng mặt - Giảm khả xảy mức độ tác động việc: B1, B2, B3, bằng; + Nắm rõ thông tin pháp lý đất tình hình dự án khu vực, - Vướng quy hoạch tổng mặt bằng, quy hoạch B4, B5 quy định pháp luật, xây dựng Pháp lý để thực chi tiết; 94 07.2021 ISSN 2734-9888 Mã RR Rủi ro - Điều chỉnh phê duyệt hồ sơ đầu tư, hồ sơ thiết kế kéo dài, nhiều thủ tục phát sinh từ CQQL Nhà nước; - Các sách, hỗ trợ Chính phủ khơng minh bạch; - Khó khăn xin cấp phép xây dựng C Nhóm Kỹ thuật Cơng nghệ - Cơng tác khảo sát địa hình, địa chất gặp sai sót; - Điều kiện triển khai quy mơ mức độ phức C1, C3, C4 tạp dự án đầu tư xây dựng; - Lựa chọn kỹ thuật, cơng nghệ khơng phù hợp với tính chất dự án C2, C5 - Phương án thiết kế ý tưởng chưa hợp lý; - Năng lực đơn vị Tư vấn thiết kế, Tư vấn lập đầu tư Ban QLDA khơng đáp ứng u cầu Giải pháp phịng ngừa + Xây dựng tốt mối quan hệ với Cơ quan quản lý địa phương Thành lập Bộ phận để theo dõi thực phối hợp với Cơ quan Ban Ngành + Hạn chế tối đa điều chỉnh thiết kế làm ảnh hưởng đến tiến độ xin phép xây dựng, hạn chế sai phạm từ ban đầu - Giảm khả xảy mức độ tác động việc: + Nghiên cứu rõ địa hình, địa chất công nghệ sử dụng trước định đầu tư dự án + Đánh giá, kiểm soát chặt chẽ phương án kỹ thuật để đảm bảo kỹ thuật tiết kiệm chi phí - Giảm khả xảy mức độ tác động việc: + Khảo sát, nghiên cứu nhu cầu theo phân khúc khách hàng để bố trí layout hợp lý Chú trọng cơng tác đánh giá lựa chọn đơn vị có đủ lực kinh nghiệm để triển khai thực + Phân rõ phạm vi, trách nhiệm, quyền hạn bên hợp đồng, đề xuất chế tài trường hợp gây chậm tiến độ ảnh hưởng chi phí D Nhóm Tổ chức Quản lý D1 Mục tiêu đầu tư, phương án đầu tư dự án khơng phù hợp với tình hình thực tế D2, D3, D4 - Thay đổi cấu tổ chức - Cấu trúc, sơ đồ tổ chức phức tạp, chồng chéo; - Các bên phối hợp, giao tiếp thông tin không hiệu D5 Quản lý hợp đồng Tư vấn (Tư vấn: Khảo sát, Lập báo cáo nghiên cứu khả thi, Thiết kế, Giám sát ) - Giảm thiểu rủi ro né tránh rủi ro việc: + Trước đầu tư phải nghiên cứu phải nghiên cứu rõ đối thủ cạnh tranh, từ xây dựng mục tiêu phù hợp với chiến lược hoạt động + Đúc kết kinh nghiệm, lựa chọn số liệu phải dựa báo cáo đơn vị tư vấn có uy tín cao đáp ứng u cầu pháp lý Giảm thiểu rủi ro chấp nhận rủi ro việc: + Xác định rõ định hướng chiến lược hoạt động, từ xây dựng cấu trúc sơ đồ tổ chức Tin gọn máy quản lý, tập trung quản lý xuyên suốt toàn diện, tối giản máy quản lý trung gian + Tổ chức trì họp định kỳ để tháo gỡ vướng mắc xây dựng quy trình phối hợp bên tham gia dự án - Giảm khả xảy mức độ tác động việc: + Tổ chức đánh giá lực đơn vị trước ký kết hợp đồng + Xây dựng nguyên tắc để kiểm soát Dự toán – Chọn thầu – Hợp đồng + Hạn chế tối đa việc chia nhỏ công việc chọn nhiều nhà thầu E Nhóm Mơi trường Xã hội - Các vấn đề ô nhiễm môi trường (Nước - Giảm khả xảy mức độ tác động việc: + Tiến hành khảo sát đánh giá tình trạng ngồi dự án trước thải, khói bụi, tiếng ồn ); đầu tư xây dựng - An ninh tình trạng xã hội dự án E1,E2, E4 - Các vấn đề liên quan đến điều kiện làm việc, + Tổ chức mua bảo hiểm cơng trình bảo hiểm khác có liên quan sức khỏe, an tồn lao động vệ sinh mơi + Kiểm tra định kỳ dự án cảnh báo hành động không phù hợp ATVSMT-PCCN an ninh dự án trường Bảng 6: Biện pháp để ứng phó rủi ro cho trường hợp Xây dựng quy trình khung đầu tư phát triển dự án Bất động sản (BĐS) cho Chủ đầu tư giai đoạn chuẩn bị thực dự án Mục đích việc đề xuất xây dựng Quy trình khung nhằm định hướng bước công việc thực đầu tư phát triển dự án BĐS Đối với dự án cụ thể, tùy theo tình hình trạng dự án khác nhau, xem xét áp dụng tham khảo tương ứng theo bước thực quy trình Giai đoạn chuẩn bị thực dự án chia thành 02 giai đoạn nhỏ: Giai đoạn Phân tích chuẩn bị đầu tư với Giai đoạn chuẩn bị triển khai - Giai đoạn phân tích chuẩn bị đầu tư bao gồm cơng việc chính: Báo cáo định hướng đầu tư, Phê duyệt chủ trương đầu tư Thiết kế ý tưởng (Concept) - Giai đoạn chuẩn bị triển khai bao gồm cơng việc chính: Lập kế hoạch triển khai công tác chuẩn bị, Thực hồ sơ thiết kế (Thiết kế sở, Thiết kế kỹ thuật), Báo cáo nghiên cứu khả thi, Phê duyệt định đầu tư, Thành lập Ban QLDA, Chọn thầu (Tư vấn, Thi công, Nhà cung cấp) Đối với giai đoạn thực dự án tương ứng có Phịng/ Ban/ Đơn vị chịu trách nhiệm chính, đơn vị chủ trì chịu trách nhiệm thực cơng việc giai đoạn ISSN 2734-9888 07.2021 95 NGHIÊN CỨU KHOA HỌC Lưu đồ giai đoạn phân tích chuẩn bị đầu tư Lưu đồ giai đoạn chuẩn bị triển khai 2. Phê duyệt ‐ Kế hoạch tổng thể ‐ NVTK Không đạt 2. Báo cáo sơ bộ: + Định hướng pháp lý + Định hướng kinh doanh + Phương án thiết kế sơ bộ 3. Lập sơ bộ Tổng mức đầu tư 3. Thiết kế Cơ Sở 4. Lập báo cáo Nghiên cứu khả thi 5. Phê duyệt Quyết định đầu tư 4. Báo cáo hiệu quả tài chính của dự án sơ bộ 6. Phê duyệt Chủ trương đầu tư 5. Lập tờ trình phê duyệt Chủ trương đầu tư Cancel Khơng đạt 7. Thiết kế ý tưởng 8. Phê duyệt Thiết kế ý tưởng Chuyển giai đoạn 6.1. Lập hồ sơ xin phép xây dựng (TKKT,TKBVTC) 6.2. Lập kế hoạch chọn Nhà thầu, Nhà cung cấp Không đạt 1. Thu thập thông tin Không đạt 1. Lập kế hoạch tổng thể và Nhiệm vụ thiết kế (NVTK) 6.3. Lập kế hoạch QLDA 7. Phê duyệt Kế hoạch chọn thầu 8. Lựa chọn đơn vị Tư vấn, Nhà thầu, NCC 9. Phê duyệt Nhà thầu, NCC Chuyển giai đoạn Bảng 7: Lưu đồ giai đoạn chuẩn bị thực dự án KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ: Bằng phương thức khảo sát đại trà tham khảo ý kiến chuyên gia, tác giả xác định trọng số, mức độ tương quan nhóm rủi ro, từ xây dựng mơ hình hỗ trợ System Dynamics để định lượng đánh giá rủi ro Thông qua phương pháp quản lý rủi ro dựa bảng ma trận Xác suất Tác động, tác giả đánh giá rủi ro từ đề xuất biện pháp quản lý rủi ro xây dựng 02 quy trình quản lý cho Chủ đầu tư dự án nhà cao tầng TP.HCM, giúp lên kế hoạch phòng tránh rủi ro Việc xác định, phân tích đánh giá rủi ro giúp cho Chủ đầu tư nhìn nhận tổng quan hội thách thức tham gia thực dự án đầu tư xây dựng Trên sở đó, phát huy tối đa điểm mạnh, hạn chế điểm yếu nhằm nâng cao tối đa hiệu dự án, trì tiềm lực hình ảnh Cơng ty, tạo dựng mức độ uy tín danh tiếng thị trường BĐS TP.HCM nói riêng Việt Nam giới nói chung Quan trọng hết việc xác định đủ rủi ro giai đoạn chuẩn bị thực dự án Chủ đầu tư, từ hỗ trợ cho việc đánh giá tính khả thi hiệu đầu tư vào dự án Việc lường trước sớm rủi ro để tìm cách ứng phó yêu cầu bắt buộc xu chung để mang lại thành công cho dự án 96 07.2021 ISSN 2734-9888 TÀI LIỆU THAM KHẢO [1] Garcia, J M (2006) Theory and practical exercises of system dynamics, Juan Martin Garcia [2] Pratap K J Mohapatra, Purnendu Mandal, Madhab C Bora (1994) Introduction To System Dynamics Modeling, SangamBooks, London, p.25-43 [3] PMI (2012), A Guide to the Project Management Body of Knowledge, 5th ed., Project Management Institute [4] AS/NZS 4360-1999 - Standards Australia – Risk management [5] ICE – Institution of Civil Engineers Ramp book – Risk analysis and Management for projects, Thomas Telford [6] PMBOK Guide – Sixth Edition + Agile practice guide [7] Tạp chí người xây dựng (Số 11 & 12 năm 2018) Tổng quan nghiên cứu quản lý rủi ro xây dựng [8] Michael J Mawdesley (2009) Modelling construction project productivity using systems dynamics approach, International Journal of Productivity and Performance Management, Volume:59, Issue:1 [9] Trịnh Minh Hồi (2019) Phân tích đề xuất hướng xử lý xung đột nhà thầu xây dựng nhà thầu MEP phương pháp System Dynamic Luận văn Thạc sĩ, Ngành quản lý xây dựng, Trường Đại học Bách Khoa Tp Hồ Chí Minh [10] Lê Nho Tuấn (2018) Xác định số thu hút gói thầu thi cơng nhà thầu xây dựng cơng cụ mơ hình hệ thống động logic mờ Luận văn Thạc sĩ, Ngành quản lý xây dựng, Trường Đại học Bách Khoa Tp Hồ Chí Minh [11] Hệ thống quản lý chất lượng theo tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2015 [12] Tiêu chuẩn quốc gia TCVN IEC/ISO 31010:2013 IEC/ISO 31010:2009, Quản lý rủi ro - Kỹ thuật đánh giá rủi ro ... rủi ro từ đề xuất biện pháp quản lý rủi ro xây dựng 02 quy trình quản lý cho Chủ đầu tư dự án nhà cao tầng TP.HCM, giúp lên kế hoạch phòng tránh rủi ro Việc xác định, phân tích đánh giá rủi ro. .. pháp quản lý rủi ro cụ thể cho trường hợp, xây dựng 02 quy trình chung cơng tác tổ chức quản lý Chủ đầu tư giai đoạn chuẩn bị thực dự án, cung cấp cho chủ đầu tư nói riêng quan doanh nghiệp tư. .. phân tích đánh giá hiệu dự án Từ thực trạng thấy, quan tâm kết ứng phó rủi ro giai đoạn chuẩn bị thực chủ đầu tư chưa thực trọng Công tác quản lý rủi ro cịn rời rạc, khơng kết nối xây dựng quy