BỘ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Thuộc phạm vi chức năng quảnlý của Bộ Tài chính ______________________________ Thủ tục: Đềnghịtạmngừnghoạtđộngcôngtyquảnlýquỹ - Trình tự thực hiện: - Đối với cá nhân, tổ chức: + Côngtyquảnlýquỹ phải gửi hồ sơ đềnghị chấp thuận tạmngừnghoạtđộng đến UBCKNN + Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu + Côngtyquảnlýquỹ có trách nhiệm công bố việc tạmngừnghoạtđộng trên các phương tiện thông tin đại chúng theo quy định ngay sau khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận việc tạmngừnghoạtđộng của Côngty - Đối với cơ quan hành chính nhà nước: + Tiếp nhận, xem xét thẩm định hồ sơ + Yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ hoặc giải trình vấn đề liên quan (nếu có) Trong thời hạn 07 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận việc tạm ngừnghoạtđộng của Côngtyquảnlý quỹ. Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do - Cách thức thực hiện: + Gửi Hồ sơ trực tiếp tại trụ sở UBCKNN (bộ phận một cửa) + hoặc theo đường bưu điện - Thành phần, số lượng hồ sơ: - Thành phần hồ sơ, bao gồm: + Giấy đềnghịtạmngừnghoạt động, trong đó nêu rõ lý do tạm ngừng, ngày dự kiến tạmngừng và ngày dự kiến trở lại hoạtđộng + Biên bản và nghị quyết của Hội đồngquản trị, Hội đồng thành viên, Quyết định của Chủ sở hữu Côngtyquảnlýquỹ về việc tạm ngừnghoạtđộng + Phương án xử lý các Hợp đồngquảnlý đầu tư đang còn hiệu lực trong đó chứng minh đảm bảo quyền lợi của nhà đầu tư. - Số lượng hồ sơ: 01 bộ bản gốc - Thời hạn giải quyết: 07 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ - Đối tượng thực hiện thủ tục hành chính: Tổ chức - Cơ quan thực hiện thủ tục hành chính: + Cơ quan có thẩm quyền quyết định: UBCKNN + Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: Ban Quảnlý các côngtyquảnlýquỹ và Quỹ đầu tư chứng khoán - Kết quả thực hiện thủ tục hành chính: Quyết định hành chính - Lệ phí (nếu có): - Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai (nếu có): + Phụ lục số 6: Giấy đềnghịtạmngừnghoạtđộng - Yêu cầu, điều kiện thực hiện thủ tục hành chính (nếu có): - Căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính: + Luật Chứng khoán số 70/QH11 ngày 29/6/2006; có hiệu lực ngày 01/01/2007 + Quyết định 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007 về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạtđộng của côngtyquảnlý quỹ; hiệu lực ngày 31/8/2007 Phụ lục 6. Mẫu Giấy đềnghị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận (Ban hành kèm theo Quy chế tổ chức và hoạtđộng của Côngtyquảnlý quỹ, ) (áp dụng cho việc đềnghị chấp thuận lập, đóng, chi nhánh, văn phòng đại diện, thay đổi tên Công ty, địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh, văn phòng đại diện, tạm ngừnghoạtđộng và giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu hoặc vốn góp từ 10% trở lên vốn điều lệ Côngtyquảnlý quỹ) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ******** ,ngày . tháng . năm . GIẤY ĐỀNGHỊ CHẤP THUẬN . Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chúng tôi là: - Côngtyquảnlýquỹ (tên đầy đủ và chính thức của Côngty ghi bằng chữ in hoa) - Giấy phép thành lập và hoạtđộngquảnlýtài sản số: . do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày . tháng . năm . - Vốn điều lệ: - Địa chỉ trụ sở chính: - Điện thoại: Fax: . 1) Trường hợp lập, đóng chi nhánh, văn phòng đại diện Đềnghị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận cho Côngty chúng tôi được lập (đóng) chi nhánh, văn phòng đại diện như sau: - Tên và địa chỉ trụ sở chi nhánh, văn phòng đại diện: - Điện thoại: fax: . - Nội dung, phạm vi hoạtđộng : Chúng tôi cam kết sau khi được phép lập (đóng) chi nhánh, văn phòng đại diện chúng tôi sẽ hoàn tất các thủ tục liên quan và thực hiện hoạtđộng kinh doanh theo đúng pháp luật. 2) Trường hợp thay đổi tên Đềnghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận cho Côngty chúng tôi đổi tên Côngty như sau: - Tên cũ: + Tên đầy đủ và chính thức của Côngty (ghi bằng chữ in hoa): + Tên giao dịch: + Tên viết tắt: + Tên bằng tiếng Anh: - Tên mới: + Tên đầy đủ và chính thức của Côngty (ghi bằng chữ in hoa): + Tên giao dịch: + Tên viết tắt: + Tên bằng tiếng Anh: - Ngày bắt đầu có hiệu lực: - Lý do thay đổi: 3) Trường hợp thay đổi, địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh, văn phòng đại diện Đềnghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận cho Côngty chúng tôi chuyển trụ sở chính (chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện) tới : - Địa điểm: - Số điện thoại, fax: lý do đềnghị chuyển sang địa điểm mới: . Chúng tôi cam kết sau khi đổi tên/ chuyển sang trụ sở mới, chúng tôi sẽ hoàn tất các thủ tục liên quan và thực hiện hoạtđộng giao dịch chứng khoán theo đúng pháp luật. 4) Trường hợp tạm ngừnghoạtđộng Đề nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận cho Côngty chúng tôi được tạm ngừnghoạtđộng trong khoảng thời gian . ngày - Lý do đềnghị ngừng: - Ngày dự kiến tạmngừng - Ngày dự kiến trở lại hoạtđộng 5) Trường hợp chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi CôngtyquảnlýquỹĐềnghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận cho Côngty chúng tôi chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi Côngtyquảnlýquỹ như sau: Lý do đềnghị chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi Côngtyquảnlý quỹ: . Chúng tôi cam kết sau khi Côngty chúng tôi chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi Côngtyquảnlý quỹ, chúng tôi sẽ hoàn tất các thủ tục liên quan và thực hiện hoạtđộng giao dịch chứng khoán theo đúng pháp luật. 6) Trường hợp giao dịch hoặc tăng, giảm vốn điều lệ dẫn đến việc sở hữu dưới mức hoặc trên mức cổ phần, vốn góp 10%, 25%, 50%, 75% vốn điều lệ Côngtyquảnlýquỹ * Đềnghị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận cho giao dịch sau: - Bên bán + Tên cổ đông, thành viên góp vốn bên bán + Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số (đối với tổ chức ) hoặc số chứng minh thư nhân dân/ số hộ chiếu (đối với cá nhân nước ngoài) ., nơi cấp + Số lượng cổ phần, giá trị vốn góp trước giao dịch . tương đương với .% tỷ lệ sở hữu + Số lượng cổ phần, giá trị vốn góp dự kiến chuyển nhượng . tương đương với .% tỷ lệ sở hữu + Số lượng cổ phần, giá trị vốn góp dự kiến sau giao dịch . tương đương với .% tỷ lệ sở hữu + Trị giá chuyển nhượng (tính theo đồng Việt Nam) - Bên mua + Tên người mua + Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số (đối với tổ chức ) hoặc số chứng minh thư nhân dân/ số hộ chiếu (đối với cá nhân nước ngoài) ., nơi cấp + Số lượng cổ phần, giá trị vốn góp trước giao dịch . tương đương với .% tỷ lệ sở hữu + Số lượng cổ phần, giá trị vốn góp dự kiến mua . tương đương với .% tỷ lệ sở hữu + Số lượng cổ phần, giá trị vốn góp dự kiến sau giao dịch . tương đương với .% tỷ lệ sở hữu * Đềnghị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận việc tăng, giảm vốn điều lệ dẫn đến thay đổi quyền sở hữu cổ phần, vốn góp như sau: - Trường hợp dẫn đến việc tăng tỷ lệ sở hữu cổ phần, vốn góp: + Tên cổ đông, thành viên góp vốn + Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số (đối với tổ chức ) hoặc số chứng minh thư nhân dân/ số hộ chiếu (đối với cá nhân nước ngoài) ., nơi cấp + Số lượng cổ phần, giá trị vốn góp trước khi được tăng tỷ lệ sở hữu cổ phần, vốn góp . tương đương với .% tỷ lệ sở hữu + Số lượng cổ phần, giá trị vốn góp dự kiến nắm giữ sau khi được tăng tỷ lệ sở hữu cổ phần, vốn góp . tương đương với .% tỷ lệ sở hữu - Trường hợp dẫn đến việc giảm tỷ lệ sở hữu cổ phần, vốn góp: + Tên cổ đông, thành viên góp vốn + Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số (đối với tổ chức ) hoặc số chứng minh thư nhân dân/ số hộ chiếu (đối với cá nhân nước ngoài) ., nơi cấp + Số lượng cổ phần, giá trị vốn góp trước khi giảm tỷ lệ sở hữu cổ phần, vốn góp . tương đương với .% tỷ lệ sở hữu + Số lượng cổ phần, giá trị vốn góp dự kiến nắm giữ sau khi giảm tỷ lệ sở hữu cổ phần, vốn góp . tương đương với .% tỷ lệ sở hữu Chúng tôi cam kết hoàn tất các thủ tục giao dịch thay đổi quyền sở hữu cổ phần, vốn góp hoặc tăng, giảm vốn điều lệ theo quy định của pháp luật và chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác, trung thực của nội dung Giấy đềnghị này và hồ sơ gửi kèm. Hồ sơ kèm theo: (Liệt kê đầy đủ) (Tổng) Giám đốcCôngtyquảnlýquỹ (ký, đóng dấu và ghi rõ họ tên) . chức: + Công ty quản lý quỹ phải gửi hồ sơ đề nghị chấp thuận tạm ngừng hoạt động đến UBCKNN + Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu + Công ty quản lý quỹ có. Thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính ______________________________ Thủ tục: Đề nghị tạm ngừng hoạt động công ty quản lý quỹ - Trình tự thực hiện: