BỘ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính ______________________________ Thủ tục: Đề nghịđóngcửaphònggiaodịchcôngtychứngkhoán - Trình tự thực hiện: - Đối với cá nhân, tổ chức: + Côngtychứngkhoán phải gửi hồ sơ đềnghị chấp thuận đóngcửaphònggiaodịch đến UBCKNN + Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu (nếu có) - Đối với cơ quan hành chính nhà nước: + Tiếp nhận và thẩm định hồ sơ + Yêu cầu côngty sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu có) Trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Uỷ ban Chứngkhoán Nhà nước ra quyết định chấp thuận đóngcửaphònggiao dịch. Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứngkhoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. - Cách thức thực hiện: + Gửi Hồ sơ trực tiếp tại trụ sở UBCKNN (bộ phận một cửa) + hoặc theo đường bưu điện - Thành phần, số lượng hồ sơ: - Thành phần hồ sơ, bao gồm: + Giấy đềnghịđóngcửaphònggiaodịch nêu rõ lý do đóng + Quyết định của Hội đồng quản trị hoặc của Hội đồng thành viên hoặc Quyết định của chủ sở hữu công tychứngkhoán về việc đóngcửaphònggiaodịch + Phương án xử lý những hợp đồng cung cấp dịch vụ chứngkhoán còn hiệu lực (nếu có) - Số lượng hồ sơ: 01 bộ bản gốc - Thời hạn giải quyết: 15 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ - Đối tượng thực hiện thủ tục hành chính: Tổ chức - Cơ quan thực hiện thủ tục hành chính: + Cơ quan có thẩm quyền quyết định: UBCKNN + Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: Ban Quản lý kinh doanh chứngkhoán - Kết quả thực hiện thủ tục hành chính: Quyết định hành chính - Lệ phí (nếu có): - Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai (nếu có và đềnghị đính kèm ngay sau thủ tục a): Phụ lục 7: Giấy đềnghịđóngcửaphònggiaodịch - Yêu cầu, điều kiện thực hiện thủ tục hành chính (nếu có): - Căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính: + Luật Chứngkhoán số 70/QH11 ngày 29/6/2006; có hiệu lực ngày 01/01/2007 + Quyết định 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/04/2007 về việc Ban hành Quy chế tổ chức và hoạt độngcủacôngtychứng khoán; hiệu lực ngày 14/8/2007 Phụ lục số 7. Mẫu Giấy đềnghị lập (đóng cửa) chi nhánh, phònggiao dịch củacôngtychứngkhoán (Ban hành kèm theo Quy chế tổ chức và hoạt độngcủacôngtychứng khoán) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc _____________ ., ngày . tháng . năm . GIẤY ĐỀNGHỊ LẬP (ĐÓNG CỬA) CHI NHÁNH, PHÒNGGIAO DỊCH CỦACÔNGTYCHỨNGKHOÁN Kính gửi: Ủy ban Chứngkhoán Nhà nước Chúng tôi là: - Côngtychứngkhoán (tên đầy đủ và chính thức củacôngty ghi bằng chữ in hoa) - Giấy phép thành lập và hoạt độngcôngtychứngkhoán số: do Ủy ban Chứngkhoán Nhà nước cấp ngày . tháng . năm . - Vốn điều lệ: - Địa chỉ trụ sở chính: - Điện thoại: Fax: . Website: . Đềnghị Uỷ ban Chứngkhoán Nhà nước chấp thuận cho côngtychúng tôi được lập (đóng cửa) chi nhánh, phònggiaodịch như sau: - Tên chi nhánh, phònggiao dịch: . - Địa chỉ đặt chi nhánh, phònggiao dịch: - Điện thoại: fax: . - Nội dung, phạm vi hoạt động: Lý do lập (đóng cửa) chi nhánh, phònggiaodịch . Chúng tôi cam kết sau khi được phép lập (đóng cửa) chi nhánh, phònggiao dịch, chúng tôi sẽ hoàn tất các thủ tục liên quan và thực hiện hoạt động kinh doanh theo đúng pháp luật. Chúng tôi cam kết chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác của nội dung Giấy đềnghị và hồ sơ kèm theo. Hồ sơ kèm theo: (Tổng) Giám đốc (Liệt kê đầy đủ) (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) . động của công ty chứng khoán; hiệu lực ngày 14/8/2007 Phụ lục số 7. Mẫu Giấy đề nghị lập (đóng cửa) chi nhánh, phòng giao dịch của công ty chứng khoán (Ban. NGHỊ LẬP (ĐÓNG CỬA) CHI NHÁNH, PHÒNG GIAO DỊCH CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chúng tôi là: - Công ty chứng khoán (tên đầy