Quản lý nhà nước về hợp tác công tư trong đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông của thành phố hà nội TT

HỌC VIỆN CHÍNH TRỊ QUỐC GIA HỒ CHÍ MINH PHẠM THỊ KIM THÀNH QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ HỢP TÁC CÔNG TƢ TRONG ĐẦU TƯ KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THƠNG CỦA THÀNH PHỐ HÀ NỘI TĨM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ NGÀNH: QUẢN LÝ KINH TẾ M s 9340410 HÀ NỘI - 2021 CƠNG TRÌNH ĐƢỢC HỒN THÀNH TẠI HỌC VIỆN CHÍNH TRỊ QUỐC GIA HỒ CHÍ MINH Người hướng dẫn khoa học: PGS, TS NGUYỄN NGỌC TOÀN PGS, TS ĐINH THỊ NGA Phản biện 1: Phản biện 2: Phản biện 3: Luận án bảo vệ trước Hội đồng Chấm luận án cấp Học viện họp Học viện Chính trị quốc gia Hồ Chí Minh Vào hồi … … ngày … tháng năm 20… Có thể tìm hiểu luận án tại: - Thƣ viện Qu c gia - Học viện Chính trị qu c gia Hồ Chí Minh DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ CÔNG BỐ CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN Phạm Thị Kim Thành (2016), "Chính sách phát triển doanh nghiệp nhỏ vừa: kết vấn đề đặt ra", Tạp chí Tài doanh nghiệp, (07), tr.22-23 Phạm Thị Kim Thành (2016), “Thúc đẩy vai trị tài cơng kinh tế thị trường”, Tạp chí Tài chính, kỳ 1, tháng 7, (636), tr.55-56 Phạm Thị Kim Thành (2016), "Doanh nghiệp nhỏ vừa Việt Nam: Thực trạng giải pháp", Tạp chí Kinh tế dự báo, số 15, (623), tr.20-25 Phạm Thị Kim Thành (2016), “Vài nét chủ trương trình thực đầu tư cơng”, Tạp chí Lịch sử Đảng, (308), tr.79-82 Phạm Thị Kim Thành (2019), “PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thơng: Nhìn từ thực tế TP Hồ Chí Minh Quảng Ninh”, Tạp chí Kinh tế Dự báo, (31), tr.68-71 Phạm Thị Kim Thành (2020), “Các vấn đề chung PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thơng”, Tạp chí Kinh tế Dự báo, (06), tr.12-15 Phạm Thị Kim Thành (2020), “Các nhân tố tác động đến thành công dự án đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư PPP giao thơng Thành phố Hà Nội”, Tạp chí Kinh tế Quản lý, (35), tr 19-25 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Theo Quy hoạch giao thông vận tải Thủ đô Hà Nội đến năm 2030 tầm nhìn đến năm 2050 Thủ tướng Chính phủ phê duyệt Quyết định số 519/QĐ-TTg ngày 31/3/2016, dự kiến nhu cầu vốn đầu tư để thực dự án giao thông giai đoạn 2016-2020 476.569 tỷ đồng, giai đoạn 2020-2030 554.709 tỷ đồng Do đó, nhu cầu vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội lớn Trong đó, nguồn vốn ngân sách hạn hẹp, nguồn vốn ngân sách Thành phố cho dự án kết cấu hạ tầng đô thị giai đoạn 2016-2020 đạt 42.151 tỷ đồng, khả huy động vốn ODA vốn vay ưu đãi giảm Việt Nam bước vào ngưỡng quốc gia có mức thu nhập trung bình trần nợ cơng bị khống chế Việc tìm kiếm nguồn vốn khác để đầu tư phát triển hệ thồng kết cấu hạ tầng giao thông nhiệm vụ cấp thiết cấp quyền Thành phố Hà Nội có chủ trương xã hội hóa việc xây dựng hạ tầng giao thông nhằm huy động nguồn lực xã hội để đầu tư xây dựng Hợp tác công tư (PPP) phương thức sử dụng phổ biến giới để giúp nhà nước huy động tham gia nguồn vốn khu vực kinh tế tư nhân vào việc đầu tư cơng trình kết cấu hạ tầng Ở Việt Nam, từ năm 1990, chủ trương hợp tác Nhà nước tư nhân vào việc tài trợ quản lý sở hạ tầng đề cập Cương lĩnh xây dựng đất nước thời kỳ độ lên chủ nghĩa xã hội từ năm 1991 Thơng qua đầu tư theo hình thức PPP (PPP), địa phương thu hút vốn đầu tư từ khu vực tư nhân vào dự án kết cấu hạ tầng giao thơng địi hỏi vốn đầu tư lớn để đáp ứng nhu cầu đầu tư, phát triển kinh tế xã hội Hình thức đầu tư PPP tận dụng công nghệ, lực quản lý nhà đầu tư tư nhân, khơng phải bố trí máy trực tiếp quản lý điều hành thực dự án, rút ngắn thời gian thực số cơng việc q trình triển khai đầu tư (lựa chọn nhà thầu thực gói thầu dự án, GPMB, tốn chi phí…) Trên giới nước, có cơng trình nghiên cứu đầu tư theo hình thức PPP, nhiên, dừng lại nghiên cứu mặt kỹ thuật, chế sách, huy động sử dụng hiệu nguồn vốn Hiện chưa có nghiên cứu đánh giá khách quan nghiên cứu, đề xuất giải pháp nâng cao hiệu quản lý nhà nước đầu tư công trình kết cấu giao thơng theo hình thức PPP địa phương cụ thể - Thành phố Hà Nội Việc lựa chọn đề tài nghiên cứu luận án “Quản lý nhà nước PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội” cấp thiết, mặt lý thuyết lẫn thực tiễn, bối cảnh phát triển kinh tế - xã hội, thị hóa nhanh diễn Việt Nam nói chung Thành phố Hà Nội nói riêng Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu - Mục đích nghiên cứu: Trên sở nghiên cứu vấn đề lý luận nhà nước cấp quyến địa phương PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thơng, phân tích thực trạng quản lý nhà nước hình thức PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội, đề xuất phương hướng giải pháp hoàn thiện quản lý nhà nước PPP đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội - Nhiệm vụ nghiên cứu + Luận giải, hệ thống hoá bổ sung sở lý luận quản lý nhà nước PPP đầu tư cơng trình kết cấu hạ tầng giao thơng + Phân tích đánh giá thực trạng quản lý nhà nước PPP đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông, xác định yếu tố ảnh hưởng đến thành công dự án PPP giao thông Thành phố Hà Nội, rút thành công, hạn chế nguyên nhân + Đề xuất giải pháp hồn thiện cơng tác quản lý nhà nước PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội thời gian tới Đ i tƣợng phạm vi nghiên cứu * Đối tượng nghiên cứu: Luận án nghiên cứu vấn đề lý luận thực tiễn quản lý nhà nước hợp tác công tư đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông * Phạm vi nghiên cứu - Về nội dung: Nội dung QLNN PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thơng quyền địa phương luận án gồm: xây dựng quy hoạch, kế hoạch phát triển dự án giao thơng theo hình thức PPP, lựa chọn dự án PPP giao thông phù hợp, tổ chức thẩm định dự án PPP, tổ chức lựa chọn nhà đầu tư, tổ chức quản lý thực hợp đồng dự án PPP Các dự án PPP giao thông Thành phố Hà Nội dự án UBND Thành phố Hà Nội quản lý, tập trung vào dự án giao thông đô thị Thành phố Hà Nội Đồng thời, luận án tập trung nghiên cứu yếu tố ảnh hưởng đến thành công dự án PPP giao thông Thành phố Hà Nội - Về không gian: luận án nghiên cứu quản lý nhà nước hợp tác công tư đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông Hà Nội - Về thời gian: luận án nghiên cứu thực trạng quản lý nhà nước PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông Hà Nội từ năm 2008 đến năm 2020 đề xuất giải pháp đến năm 2025, tầm nhìn đến năm 2030 Phƣơng pháp nghiên cứu - Phương pháp thu thập tài liệu thứ cấp - Phương pháp thu thập liệu sơ cấp: vấn chuyên gia, điều tra khảo sát, phương pháp lấy mẫu có mục đích - Phương pháp thống kê, phân tích, tổng hợp - Phương pháp so sánh - Kiểm định Cronbach’s Alpha, phân tích nhân tố khám phá EFA, phân tích nhân tố khẳng định CFA, kiểm định mơ hình cấu trúc tuyến tính SEM Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận án 5.1 Về lý luận: Luận án hệ thống hoá bổ sung phát triển sở lý luận QLNN PPP đầu tư công trình kết cấu hạ tầng giao thơng cấp quyền địa phương 5.2 Về thực tiễn: Góp phần tạo sở khoa học đề xuất phương hướng QLNN PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội Làm tài liệu tham khảo nghiên cứu PPP đầu tư cơng trình kết cấu hạ tầng giao thơng thị Đóng góp luận án - Luận án hệ thống hóa bổ sung sở lý luận, từ đóng góp vào hệ thống nghiên cứu quản lý nhà nước PPP đầu tư cơng trình kết cấu hạ tầng giao thơng Luận án xác định tiêu chí đánh giá hiệu dự án PPP, nhân tố ảnh hưởng đến hiệu dự án PPP, đánh giá mức độ ảnh hưởng nhân tố trường hợp dự án giao thông Thành phố Hà Nội - Trên sở hệ thống hóa quan điểm khác nhà nghiên cứu PPP quản lý nhà nước PPP, tác giả đưa khái niệm nội dung quản lý nhà nước PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thơng cấp quyền địa phương - Làm rõ sở lý luận, xây dựng khung phân tích quản lý nhà nước PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông cấp quyền địa phương; khái quát, đúc rút kinh nghiệm thực tiễn số tỉnh thành phố Việt Nam - Luận án sử dụng mơ hình cấu trúc tuyến tính kiểm định Cronbach’s Alpha, phân tích nhân tố khám phá EFA, phân tích nhân tố khẳng định CFA để xác định rõ yếu tố ảnh hưởng đến thành công dự án PPP giao thông Thành phố Hà Nội - Luận án phân tích, đánh giá đầy đủ, khách quan thực trạng, thành công, hạn chế quản lý nhà nước PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội - Tổng hợp quan điểm Đảng, định hướng phát triển hệ thống kết cấu hạ tầng giao thơng theo hình thức PPP thủ đô Hà Nội Đề xuất giải pháp để hoàn thiện hoạt động quản lý nhà nước PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông thời gian tới Kết cấu luận án Ngoài phần mở đầu, kết luận danh mục tài liệu tham khảo, luận án gồm chương, 14 tiết Chương 1: Tổng quan nghiên cứu quản lý nhà nước PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông Chương 2: Cơ sở lý luận kinh nghiệm quản lý nhà nước cấp tỉnh PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông Chương 3: Thực trạng quản lý nhà nước PPP đầu tư cơng trình kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội Chương 4: Phương hướng giải pháp hoàn thiện quản lý nhà nước PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội Chƣơng TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ HỢP TÁC CÔNG TƢ TRONG ĐẦU TƢ KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG 1.1 TỔNG QUAN CÁC NỘI DUNG LIÊN QUAN ĐẾN HỢP TÁC CÔNG TƢ TRONG ĐẦU TƢ KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THƠNG 1.1.1 Các nghiên cứu chung hợp tác cơng tƣ Tổng quan kết nghiên cứu chung PPP cho thấy khái niệm PPP định nghĩa nhiều khía cạnh, có nhiều phiên khác nhau, tùy theo bối cảnh quốc gia Tựu chung lại, nghiên cứu PPP hợp tác khu vực nhà nước khu vực tư nhân sở thỏa thuận hợp đồng đề thực đầu tư cơng trình kết cấu hạ tầng và/hoặc cung cấp số dịch vụ công phục vụ nhu cầu chung cộng đồng dân cư, bảo lưu trách nhiệm cuối cung cấp dịch vụ khu vực nhà nước Các nghiên cứu chung PPP cịn có nghiên cứu vai trị, lợi ích ưu điểm mà PPP mang lại để phát triển hệ thống sở hạ tầng Các kết nghiên cứu cho thấy PPP giúp nhà nước thu hút vốn đầu tư tư nhân, huy động nguồn lực kỹ thuật khả quản lý nhà đầu tư tư nhân, giảm gánh nặng ngân sách nhà nước, tăng cường trách nhiệm xã hội chủ thể tham gia dự án PPP 1.1.2 Các nghiên cứu rủi ro dự án hợp tác cơng tƣ Các cơng trình nghiên cứu trước rủi ro phổ biến dự án PPP rủi ro sách, rủi ro tài chính, rủi ro tỷ giá, rủi ro nhu cầu biến động, rủi ro gắn với việc chuẩn bị, tiếp nhận vận hành công trình dự án PPP tạo ra, rủi ro chưa đồng nhận thức, quan niệm kinh nghiệm nội dung đề cập hồ sơ dự án PPP Để vận hành thành công dự án PPP, phân bổ rủi ro chìa khóa để quản lý rủi ro dự án PPP Các nghiên cứu quốc tế loại rủi ro phù hợp với đối tác tư nhân, số rủi ro phù hợp với đối tác Nhà nước, điều kiện để phân bổ rủi ro hợp lý bên đối tác 1.1.3 Nghiên cứu yếu t ảnh hƣởng đến thành công dự án hợp tác công tƣ đầu tƣ phát triển sở hạ tầng Nghiên cứu yếu tố ảnh hưởng đến thành công (CSFs: Critical Success Factors) PPP chủ đề thu hút nhiều nghiên cứu giới PPP Trong đó, nghiên cứu CSFs nhiều trích dẫn với 864 trích dẫn theo Google Scholar (tính đến tháng 12 năm 2020) nghiên cứu Bing Li cộng (2005) thực năm 2001 yếu tố thành công chủ yếu dự án PPP Vương quốc Anh Tác giả xác định 18 yếu tố thành công chủ yếu dự án PPP, bao gồm: điều kiện kinh tế vĩ mô ổn định, khung pháp lý thuận lợi, sách kinh tế phù hợp, ủng hộ Nhà nước, đồng thuận ủng hộ cộng đồng dân cư, lực tổ chức máy nhà nước, quy trình đấu thầu cạnh tranh, cơng khai trình thực dự án, bảo đảm Nhà nước, xác định hài hịa lợi ích bên, chia sẻ phân bổ rủi ro hợp lý, tuân thủ trách nhiệm cam kết công – tư, liên kết mạnh mẽ khu vực tư nhân, quản trị tốt, tính khả thi kỹ thuật dự án, phân quyền rõ ràng hai đối tác cơng - tư, phân tích chi phí - lợi ích tồn diện thực tế, khả huy động vốn thị trường tài Danh mục 18 yếu tố ảnh hưởng đến thành công PPP nhiều nghiên cứu sử dụng để thực nghiên cứu dự án PPP nhiều quốc gia khác 1.1.4 Nghiên cứu tiêu chí đánh giá thành công dự án hợp tác công tƣ Tiêu chí đánh giá thành cơng dự án PPP nội dung quan trọng thu hút nghiên cứu Các tiêu chí nghiên cứu sở phát triển từ tiêu chí đánh giá thành cơng dự án đầu tư công truyền thống, tiếp cận từ việc đánh giá khả đạt mục đích kỳ vọng thành viên tham gia dự án Một số nghiên cứu khác so sánh khác biệt tiêu chí đánh giá thành cơng thành viên tham gia dự án PPP tiêu chí đánh giá thành cơng dự án PPP nói chung quốc gia 1.2 NGHIÊN CỨU VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ HỢP TÁC CÔNG TƢ TRONG ĐẦU TƢ KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG 1.2.1 Sự cần thiết quản lý nhà nƣớc hợp tác công tƣ đầu tƣ kết cấu hạ tầng giao thông Các nghiên cứu cần thiết phải quản lý nhà nước PPP đặc điểm hợp đồng PPP vai trò nhà nước bên cạnh vai trò đối tác tham gia hợp đồng PPP Nhà nước cần phải quản lý xuyên suốt PPP để đảm bảo mục tiêu ban đầu cung cấp dịch vụ cơng, tối đa hóa lợi ích cho cộng đồng, thu hút tham gia trách nhiệm thực hợp đồng khu vực tư nhân, đảm bảo tính cơng khai minh bạch q trình tổ chức thực 1.2.2 Một số vấn đề đặt với quản lý nhà nước hợp tác công tư Thơng qua phân tích đặc điểm dự án PPP hạn chế thất bại dự án PPP, nghiên cứu nước Việt Nam đưa số vấn đề cần lưu ý quản lý nhà nước PPP cụ thể với quản lý nhà nước PPP đầu tư cơng trình kết cấu hạ tầng giao thơng Theo đó, quản lý nhà nước PPP cần đảm bảo nguyên tắc sau: mức độ tham gia bên liên quan, tính đắn, tính công khai rộng rãi với định đưa ra, trách nhiệm giải trình, tính cơng bằng, tính hiệu 1.2.3 Nội dung quản lý nhà nƣớc đ i với hợp tác công tƣ Nhà nước sử dụng công cụ điều hành để gây ảnh hưởng đến hành vi thành viên từ phía nhà nước tổ chức kinh tế tư nhân tham gia dự án hướng đến mục tiêu phát triển bền vững nhà nước Nội dung quản lý nhà nước nghiên cứu tiếp cận theo trình quản lý chu trình quản lý 1.2.4 Quản lý nhà nƣớc cấp quyền địa phƣơng đ i với dự án PPP đầu tƣ cơng trình kết cấu hạ tầng giao thông Các nhà khoa học có nghiên cứu thực tế kinh nghiệm phân cấp quản lý nhà nước cho quyền địa phương dự án PPP quốc gia phát triển phát triển giới; đồng thời thách thức giải pháp giúp quyền địa phương quản lý dự án PPP 1.3 KHOẢNG TRỐNG NGHIÊN CỨU Những khoảng trống cần tiếp tục nghiên cứu: Thứ nhất, nghiên cứu hệ thống hóa sở lý luận quản lý nhà nước PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thơng cấp quyền địa phương Thứ hai, nghiên cứu, phân tích, đánh giá thực trạng quản lý nhà nước hình thức PPP kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội từ thời điểm mở rộng địa giới hành Thứ ba, nghiên cứu, phân tích xác định yếu tố ảnh hưởng đến thành công dự án PPP giao thông Thành phố Hà Nội Thứ tư, đề xuất đưa quan điểm, giải pháp hồn thiện quản lý nhà nước hình thức PPP đấu tư kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội Chƣơng CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ KINH NGHIỆM QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC CẤP TỈNH VỀ HỢP TÁC CÔNG TƢ TRONG ĐẦU TƢ KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG 2.1 HỢP TÁC CÔNG TƢ TRONG ĐẦU TƢ KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG 2.1.1 Khái niệm hợp tác công tƣ - PPP thỏa thuận mang tính hợp đồng đối tác nhà nước đối tác tư nhân để thực nâng cấp, xây dựng, vận hành, bảo trì và/hoặc quản lý sở hạ tầng, bảo lưu trách nhiệm cuối cung cấp dịch vụ đối tác nhà nước Các hình thức quan hệ PPP quy định riêng theo hợp đồng, quy định rõ trách nhiệm bên, thời gian, điều kiện phương thức khu vực tư nhân đủ điều kiện nhận toán - Luận án xác định chủ thể PPP, hình thức PPP, mục đích PPP, thời gian PPP… 10 2.2.3 Các yếu t ảnh hƣởng đến thành công dự án hợp tác công tƣ 2.2.3.1 Tiêu chí đánh giá thành cơng dự án hợp tác công tư giao thông - HQ1: Chất lượng cơng trình - HQ2: Đảm bảo tiến độ dự án - HQ3: Hiệu chi phí đầu tư - HQ4: Sự hài lòng nhân dân - HQ5: Đảm bảo lợi nhuận cho đối tác tư nhân - HQ6: Sự phát triển kinh tế địa phương 2.2.3.2 Các yếu tố ảnh hưởng đến thành công dự án hợp tác công tƣ hợp tác công tư - MT: Môi trường đầu tư (MT1, MT2, MT3, MT4, MT5) - NL: Năng lực khu vực tư nhân xã hội (NL1, NL2, NL3, NL4) - CS: Sự phối hợp chia sẻ khu vực nhà nước khu vực tư nhân (CS1, CS2, CS3, CS4, CS5, CS6, CS7) - TH: Tổ chức thực dự án công khai hiệu (TH1, TH2, TH3, TH4, TH5, TH6, TH7, TH8) 2.3 KINH NGHIỆM QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ HỢP TÁC CÔNG TƢ Ở MỘT SỐ TỈNH, THÀNH PHỐ Ở NƢỚC TA VÀ BÀI HỌC RÚT RA 2.3.1 Kinh nghiệm s tỉnh, thành ph nƣớc ta * Kinh nghiệm Thành phố Hồ Chí Minh * Kinh nghiệm Quảng Ninh 2.3.2 Bài học kinh nghiệm Thứ nhất, chủ động vào lãnh đạo tỉnh thành phố giúp tháo gỡ kịp thời khó khăn vướng mắc trình chuẩn bị thực dự án như: thủ tục hành chính, GPMB,… Thứ hai, quan tâm đẩy mạnh việc xây dựng chế cung cấp thông tin dự án kêu gọi đầu tư để doanh nghiệp có đầy đủ thơng tin trước định tham gia đầu tư Thứ ba, chủ động xây dựng cấu trúc hỗ trợ tài phù hợp để phát triển dự án PPP giao thông như: ứng trước ngân sách để thực công tác chuẩn bị đầu tư Thứ tư, nâng cao trách nhiệm quan đơn vị thuộc tỉnh, thành phố trình tổ chức thẩm định, tổ chức triển khai giám sát dự án PPP Có thể nghiên cứu liên kết với tổ chức tín dụng để thực thẩm định lực tài thực tế nhà đầu tư 11 Chƣơng THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ PPP TRONG ĐẦU TƢ CÁC CƠNG TRÌNH KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG CỦA THÀNH PHỐ HÀ NỘI 3.1 ĐIỀU KIỆN TỰ NHIÊN, KINH TÊ – XÃ HỘI VÀ KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG CỦA THÀNH PHỐ HÀ NỘI 3.2 KHÁI QUÁT VỀ CÁC DỰ ÁN HỢP TÁC CÔNG TƢ TRONG ĐẦU TƢ KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG CỦA THÀNH PHỐ HÀ NỘI GIAI ĐOẠN 2008-2020 Tính đến tháng 8/2020, Thành phố Hà Nội có tổng số 118 dự án PPP, tổng mức đầu tư (TMĐT) khoảng 487.125 tỷ đồng, bao gồm có 90/118 dự án lĩnh vực giao thông với TMĐT 423.673/487.125 tỷ đồng; 22 dự án lĩnh vực môi trường với TMĐT 59.107 tỷ đồng; 06 dự án thuộc lĩnh vực khác với TMĐT 4.345 tỷ đồng Như vậy, so với lĩnh vực khác lĩnh vực giao thông thu hút nhiều dự án PPP nhất, có quy mơ dự án trung bình lớn Tuy nhiên, so sánh với dự án giao thơng sử dụng nguồn vốn ngân sách số dự án PPP giao thơng cịn tương đối khiêm tốn Trong giai đoạn 2016-2020, số dự án giao thông theo hình thức PPP 11,21% số dự án giao thông sử dụng nguồn vốn ngân sách thành phố với tổng mức đầu tư khoảng 65.006 tỷ đồng, 48,37% Bảng 3.1: Th ng kê dự án PPP Thành ph Hà Nội (S liệu cập nhật ngày 01/6/2020) S dự thông S dự án 90 TMĐT đồng) 423.673 5.843 24.155 15.005 15.005 30.652 20.003 399.952 66 358.667 Tổng s dự án PPP S dự TMĐT(tỷ án đồng) 118 487.125 10 15.811 25.704 Tổng số DA PPP Số DA PPP hoàn thành Số DA PPP ký hợp đồng Số DA PPP phê duyệt BCNCKT Số DA PPP phê duyệt 12 CTĐT Số DA PPP chưa phê duyệt 82 CTĐT Nguồn: Sở Kế hoạch Đầu tư, Thành phố Hà Nội (2020) án PPP giao (tỷ 12 Bảng 3.2: Th ng kê dự án giao thông Thành ph Hà Nội giai đoạn 2016-2020 Dự án giao S dự án hồn thành thơng Thành ph Hà TMĐT (tỷ S DA Nội đồng) Dự án PPP 5.843 Vốn NSTP 148 54.367 S dự án phê duyệt CTĐT, chƣa hoàn thành TMĐT (tỷ S DA đồng) 19 59.163 66 80.017 Nguồn: Tổng hợp theo số liệu Sở Giao thông Vận tải (2020) Về quan giao nhiệm vụ quản lý hợp đồng, Sở Giao thông Vận tải phân công ký kết thỏa thuận đầu tư, ký kết Hợp đồng PPP giao thông Ban quản lý dự án cơng trình giao thơng phân cơng quản lý, theo dõi Hợp đồng ký kết Trong số 12 dự án ký hợp đồng BT, có 10 dự án giao cho Ban Quản lý cơng trình giao thông, dự án giao cho UBND quận huyện Về hình thức hợp đồng: hình thức đầu tư phổ biến dự án PPP giao thông nước BT BOT, riêng dự án PPP giao thông Thành phố Hà Nội thực theo hình thức BT Về nhà đầu tư: dự án PPP giao thông Thành phố Hà Nội khơng có tham gia nhà đầu tư nước Các nhà đầu tư tham gia nhà đầu tư nước chủ yếu nhà đầu tư có kinh nghiệm đầu tư kinh doanh bất động sản hàng đầu nước 3.3 THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ HỢP TÁC CÔNG TƢ TRONG ĐẦU TƢ KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG CỦA THÀNH PHỐ HÀ NỘI 3.3.1 Xây dựng quy hoạch, kế hoạch phát triển hệ th ng hạ tầng giao thơng chủ trƣơng thực hình thức hợp tác công tƣ để phát triển hệ th ng hạ tầng giao thông Thủ đô Hà Nội * Xây dựng chiến lược, quy hoạch, kế hoạch phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường Các nội dung chiến lược, quy hoạch, kế hoạch phát triển hạ tầng giao thông thủ đô theo định hướng đến năm 2030 tầm nhìn đến năm 2050 là: phát triển mạng lưới kết cấu hạ tầng giao thông đồng với quy hoạch khác, đặc biệt quy hoạch xây dựng đô thị để đảm bảo tỷ lệ diện tích đất giao thơng diện tích đất xây dựng đô thị đạt 20 - 26% cho 13 đô thị trung tâm; đạt 18 - 23% cho đô thị vệ tinh đạt 16 - 20% cho thị trấn Thành phố Hà Nội tập trung triển khai thực đồng bộ, giải pháp quy hoạch, xây dựng chế sách, tập trung đầu tư xây dựng cơng trình hạ tầng kỹ thuật khung, phát triển thị ngồi khu vực nội có; vậy, tỷ trọng đất giao thông khu vực đô thị chưa đạt tiêu đề * Về chủ trương đầu tư công trình kết cấu hạ tầng giao thơng theo hình thức PPP Thành phố Hà Nội chưa có chương trình tổng thể ứng dụng PPP để đầu tư cơng trình hạ tầng giao thơng Mặc dù vậy, Thành phố Hà Nội đưa nhiều giải pháp để tạo thuận lợi cho việc đầu tư theo hình thức PPP thành lập tổ công tác liên ngành PPP, thành lập Ban đạo đẩy nhanh công tác GPMB, phối hợp với đối tác để tập huấn PPP, tổ chức hội nghị xúc tiến đầu tư 3.3.2 Lựa chọn dự án hợp tác công tƣ giao thông phù hợp Việc lựa chọn dự án PPP yêu cầu cân nhắc tổng thể yếu tố vi mơ vĩ mơ, địi hỏi phân tích đánh giá chuyên sâu mang tính thực tế Thực tế cho thấy công tác lựa chọn dự án PPP chưa tập trung chuẩn bị kỹ lưỡng dẫn đến tình trạng số dự án đề xuất khơng thực cấp bách, khơng có tính khả thi, chưa thu hút tham gia nhà đầu tư tư nhân Việc phân tích lựa chọn dự án khơng có tiêu chí đo lường cụ thể, quy định cịn mang nhiều tính định tính, phụ thuộc vào lực tham mưu cán phụ trách vào lãnh đạo thành phố Mặt khác, liệu đầu vào khảo sát để lập dự án thường khơng xác khó thu nhập, dẫn đến nhiều dự án phải điều chỉnh vốn đầu tư, ảnh hưởng đến phương án tài phải ký lại hợp đồng Nguồn vốn bố trí để lựa chọn dự án PPP chưa rõ ràng phải triển khai qua nhiều bước 3.3.3 Tổ chức thẩm định dự án hợp tác công tƣ * Về công tác lập báo cáo nghiên cứu khả thi: Đối với dự án thuộc Danh mục Thành phố, Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình giao thông quan lập báo cáo nghiên cứu khả thi Đối với dự án định nhà đầu tư, nhà đầu tư lập báo cáo nghiên cứu khả thi 14 * Về công tác thẩm định báo cáo nghiên cứu khả thi: Sở Kế hoạch Đầu tư quan chủ trì phối hợp Sở Giao thơng vận tải, Sở Xây dựng, Sở Tài chính, Sở Quy hoạch kiến trúc, Sở Tài nguyên môi trường, UBND quận huyện, Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình giao thơng Thành phố Trong trình tổ chức thẩm định, báo cáo nghiên cứu khả thi dự án PPP giao thông Việt Nam phải hoàn thiện chỉnh sửa nhiều để đáp ứng yêu cầu đồng hạ tầng kỹ thuật điều khoản hợp đồng với nhà đầu tư Quá trình thẩm định dự án PPP Việt Nam phải đối mặt với nhiều thách thức như: báo cáo nghiên cứu khả thi không đầy đủ, thay đổi thiếu thống quy định pháp luật, trình lựa chọn nhà đầu tư tư nhân thiếu cạnh tranh thiếu kinh nghiệm ký kết hợp đồng 3.3.4 Tổ chức lựa chọn nhà đầu tƣ Tổ chức lựa chọn nhà đầu tư bao gồm hoạt động quản lý liên quan đến việc lập kế hoạch lựa chọn nhà đầu tư, xây dựng hồ sơ mời thầu; tổ chức lựa chọn nhà đầu tư; đánh giá hồ sơ dự thầu xếp hạng nhà đầu tư; đàm phán ký kết hợp đồng với nhà đầu tư Việc lựa chọn nhà đầu tư cịn nhiều bất cập nhiều dự án khơng đăng tải thơng tin đầy đủ làm giảm tính cạnh tranh, thiếu minh bạch Các dự án BT Thành phố Hà Nội chủ yếu lựa chọn nhà đầu tư theo hình thức định trực tiếp Năng lực nhà đầu tư hạn chế lực kinh nghiệm lực tài (nguồn vốn đầu tư chủ yếu dựa vào vốn vay ngân hàng) dẫn đến số dự án phải bổ sung, điều chỉnh chất lượng cơng trình khơng đảm bảo Việc đánh giá chưa toàn diện lực Nhà đầu tư dẫn đến lựa chọn Nhà đầu tư hạn chế khả huy động vốn đảm bảo tiến độ cam kết Sở Giao thông vận tải Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình giao thông Thành phố (hoặc UBND quận huyện) tiến hành chủ trì soạn thảo, đàm phán hồn thiện hợp đồng, báo cáo Tổ cơng tác liên ngành trình UBND Thành phố xin ý kiến Thường trực Thành ủy để định Phương thức tổ chức thực sở tổng hợp ý kiến chuyên môn Sở ngành Thành phố 3.3.5 Tổ chức quản lý thực hợp đồng hợp tác công tƣ Nội dung quản lý nhà nước chủ yếu tổ chức quản lý thực dự án PPP bao gồm nội dung hỗ trợ bồi thường giải phóng mặt quản lý giám sát trình thực hợp đồng PPP 15 + Hỗ trợ bồi thường giải phóng mặt tái định cư Công tác GPMB, tái định cư Thành phố đạo liệt, kịp thời tháo gỡ nhiều vướng mắc chế, sách xác định nguồn gốc đất, tái định cư; quy trình GPMB phức tạp, phải thực đầy đủ bước theo quy định phương án cụ thể… gây khó khăn thực hiện, dẫn đến người dân không đồng thuận, khiếu kiện, làm chậm trình thi cơng dự án phải điều chỉnh tăng chi phí đầu tư + Cơng tác giám sát đánh giá đầu tư Hiện nay, hoạt động giám sát đánh giá dự án chủ yếu thực báo cáo giám sát đánh giá dự án theo định kỳ hợp đồng dự án Tuy nhiên, quan đơn vị chưa thực nghiêm túc chế độ báo cáo, cịn thực mang tính đối phó, chậm trễ, khơng đầy đủ Hợp đồng dự án quy định nội dung trách nhiệm giám sát CQNNCTQ, chưa quy định rõ trách nhiệm nội dung giám sát đánh giá nhà đầu tư với tư cách đối tác dự án 3.4 PHÂN TÍCH ĐỊNH LƢỢNG MỐI QUAN HỆ GIỮA CÁC YẾU TỐ ẢNH HƢỞNG ĐẾN THÀNH CÔNG VÀ TIÊU CHÍ ĐÁNH GIÁ THÀNH CƠNG CỦA HỢP TÁC CÔNG TƢ TRONG ĐẦU TƢ KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG CỦA THÀNH PHỐ HÀ NỘI 3.4.1 M i quan hệ tiêu chí thành cơng nhân t ảnh hƣởng dự án hợp tác công tƣ Hiệu hoạt động quản lý nhà nước dự án PPP đánh giá thông qua tiêu chí đánh giá thành cơng dự án PPP Các tiêu chí đánh giá thành cơng dùng để đo lường thành công hay thất bại dự án, bao gồm thang đo không thay đổi theo thời gian Trong đó, yếu tố ảnh hưởng đến thành công dự án đầu vào q trình quản lý có tác động trực tiếp hay gián tiếp đến thành cơng dự án Nó phụ thuộc vào tình cụ thể, có khác biệt môi trường công việc, kỳ vọng nhà đầu tư, loại hình dự án… Các tiêu chí thành cơng nhân tố thành cơng dự án có mối quan hệ hữu với Để thực nghiên cứu phân tích mối quan hệ này, sở nghiên cứu tiêu chí đánh giá thành cơng yếu tố thành công với mối quan hệ hai nội dung này, tác giả xây dựng mơ hình nghiên cứu giả thuyết nghiên cứu sau: 16 Môi trường đầu tư H1 Năng lực khu vực tư nhân xã hội H2 H3 Sự phối hợp chia sẻ trách nhiệm khu vực nhà nước khu vực tư nhân Thực thành công dự án PPP H4 Tổ chức thực đầu tư dự án công khai hiệu Hình 3.2: Mơ hình nghiên cứu m i quan hệ yếu t thành công thành công dự án PPP Bảng 3.7: Giả thuyết nghiên cứu Giả thuyết H1 H2 H3 H4 Nội dung Môi trường đầu tư bền vững thuận lợi có tác động tích cực đến thành cơng dự án PPP giao thông Thành phố Hà Nội Năng lực khu vực tư nhân xã hội có tác động tích cực đến thành cơng dự án PPP giao thông Thành phố Hà Nội Sự phối hợp chia sẻ trách nhiệm khu vực nhà nước khu vực tư nhân có tác động tích cực đến thành công dự án PPP giao thông Thành phố Hà Nội Tổ chức thực đầu tư dự án cơng khai hiệu có tác động tích cực đến thành cơng dự án PPP giao thông Thành phố Hà Nội 17 3.4.2 Phân tích định lƣợng m i quan hệ yếu t ảnh hƣởng đến thành công thành công dự án hợp tác công tƣ giao thông Thành ph Hà Nội Luận án tiến hành thực mô hình cấu trúc tuyến tính SEM, bước tiến hành bao gồm: - Bước 1: Xây dựng thang đo với nhóm yếu tố thành cơng dự án PPP theo thang điểm Likert tổng quan nghiên cứu và/hoặc điều tra khảo sát - Bước 2: Đánh giá độ tin cậy thang đo hệ số Cronbach’s Alpha Hệ số Alpha phát triển Cronbach (1951) nhằm đo lường tính quán nội (internal consistency) biến nhóm Theo đó, hệ số Cronbach’s dùng để đánh giá độ tin cậy thang đo loại biến khơng phù hợp khỏi mơ hình - Bước 3: Phân tích nhân tố khám phá (exploratory factor analysis EFA) nhằm đánh giá giá trị hội tụ giá trị phân biệt biến nhóm nhân tố - Bước 4: Phân tích nhân tố khẳng định (confirmatory factor analysis CFA) nhằm kiểm định tính đại diện biến quan sát (measured variables) nhân tố (constructs) - Bước 4: Kiểm định giả thuyết đo lường mức độ ảnh hưởng yếu tố đến thành cơng mơ hình PPP mơ hình cấu trúc tuyến tính SEM 3.4.3 Kết thảo luận Sau loại bỏ biến CS7 (kiểm định Cronbach’s Alpha), biến CS3 (kiểm định EFA), biến TH8 (kiểm định CFA), kết kiểm định cho thấy bảng hỏi đảm bảo độ tin cậy, yếu tố thành phần hội tụ vào nhóm nhân tố nhân tố đảm bảo tính phân biệt Kết mơ hình SEM cho thấy mối quan hệ này, nhóm yếu tố ảnh hưởng đến thành công dự án PPP: Tổ chức thực công khai quản lý giám sát hiệu có tác động lớn lên thành cơng dự án PPP giao thơng (đạt trọng số chuẩn hóa 0,374), Năng lực khu vực tư nhân xã hội (0,285), Sự phối hợp chia sẻ khu vực nhà nước khu vực tư nhân (0,179), Môi trường đầu tư (0,142) Trong đó, Tổ chức đánh giá nghiên cứu khả thi khơng có ảnh hưởng đạt mức ý 18 nghĩa thống kê (pvalue = 0,456>0,05) Nhóm yếu tố tổ chức thực quản lý giám sát dự án hiệu đòi hỏi quản lý, theo dõi vào đầy đủ chủ động quan quản lý nhà nước hoạt động: cung cấp thông tin đầy đủ kịp thời, tổ chức lựa chọn nhà đầu tư đảm bảo tính cạnh tranh minh bạch, quản lý theo dõi giám sát thực hợp đồng PPP Kết có thống với nghiên cứu quốc tế, việc tổ chức thực công khai quản lý giám sát hiệu đòi hỏi quản lý, theo dõi vào đầy đủ chủ động quan quản lý nhà nước hoạt động: cung cấp thông tin đầy đủ kịp thời, tổ chức lựa chọn đầu tư đảm bảo tính cạnh tranh minh bạch, quản lý theo dõi giám sát thực hợp đồng PPP Kết loại bỏ ý nghĩa thống kê nhóm nhân tố tổ chức đánh giá nghiên cứu khả thi phản ảnh thực tế chất lượng đánh giá nghiên cứu khả thi dự án PPP nói chung dự án BT giao thông Thành phố Hà Nội nói riêng 3.5 ĐÁNH GIÁ CHUNG VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ HỢP TÁC CÔNG TƢ TRONG ĐẦU TƢ KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG CỦA THÀNH PHỐ HÀ NỘI 3.5.1 Những kết đạt đƣợc - Đã tổ chức thực quy hoạch, kế hoạch phát triển hệ thống kết cấu hạ tầng đô thị giao thông khung giai đoạn 2017-2020, định hướng đến năm 2030, đặt quy hoạch kế hoạch phát triển kinh tế xã hội Thủ đô - Đã triển khai số tuyến đường sắt thị Hồn thành số cơng trình giao thông trọng điểm, cấp bách - Đã chủ động đưa giải pháp tổng thể tạo thuận lợi cho việc đầu tư theo hình thức PPP - Đã thành lập Tổ công tác liên ngành Thành phố phương thức triển khai Nghị định 15/2015/NĐ-CP theo thẩm quyền UBND Thành phố PPP - Trong việc lựa chọn dự án PPP, UBND Thành phố xác định thứ tự ưu tiên: (1) Dự án cơng trình trọng điểm; (2) Dự án tuyến đường vành đai; (3) Dự án tuyến đường xuyên tâm; (4) Dự án tuyến khu vực, hạ tầng khung, cơng trình dân sinh xúc - Trong quản lý giám sát trình thực hợp đồng, UBND Thành phố có phân cơng rõ rệt quan thỏa thuận ký kết hợp đồng với quan quản lý thực hợp đồng 19 3.5.2 Những hạn chế chủ yếu - Nguồn vốn đầu tư cịn hạn chế, nhiều cơng trình có kế hoạch khơng bố trí vốn nên triển khai chậm, mạng lưới đường giao thơng chưa hồn thiện, nhiều tuyến đường vành đai chưa hồn chỉnh khép kín Tổ chức GPMB có nhiều vướng mắc chậm triển khai - Năng lực quản lý, đạo điều hành, thực dự án số chủ đầu tư, nhà đầu tư, tư vấn hạn chế - Các dự án giao thơng theo hình thức PPP Thành phố Hà Nội chủ yếu triển khai theo hợp đồng BT: khơng có tiếp thu cơng nghệ, lực vận hành khu vực tư nhân mục tiêu thực PPP ban đầu, giá trị chưa tương xứng giá trị dự án BT dự án đối ứng - Thiếu cơng cụ tài công cụ bảo lãnh rủi ro cho dự án - Thơng tin dự án, tình hình triển khai dự án PPP chưa chủ động đăng tải thống nhất, khó theo dõi, thiếu cập nhật 3.5.3 Nguyên nhân Thứ nhất, khung pháp lý cồng kềnh, dàn trải, chưa có luật thống điều chỉnh PPP Thứ hai, Thành phố Hà Nội chưa xây dựng chiến lược thực hình thức PPP để phát triển hệ thống hạ tầng giao thông đô thị Thứ ba, công tác lựa chọn thẩm định danh mục dự án PPP chưa quan tâm đầu tư mức Thứ tư, máy quản lý nhà nước chưa chuyên nghiệp, công tác phối hợp chưa hiệu Thứ năm, lực trình độ cán cơng chức cịn hạn chế, chưa quan tâm đào tạo chuyên sâu PPP Thứ sáu, công tác GPMB, tái định cư Thành phố đạo liệt, kịp thời tháo gỡ nhiều vướng mắc Thứ bảy, Nhà đầu tư tham gia dự án PPP hạn chế lực, chưa có kinh nghiệm quản lý dự án, chưa nắm bắt kịp thời quy định Chính phủ q trình quản lý dự án đầu tư xây dựng Thứ tám, chưa nhận ủng hộ đồng thuận quan chuyên mơn hỗ trợ, tháo gỡ khó khăn q trình triển khai dự án PPP 20 Thứ chín, chế bố trí vốn sử dụng cơng cụ tài để chuẩn bị đầu tư, thực dự án đầu tư đảm bảo rủi ro cho nhà đầu tư chưa quan tâm mức Thứ mười, sở liệu công tác truyền thông, công khai thông tin chưa quan tâm mức Chƣơng PHƢƠNG HƢỚNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ HỢP TÁC CÔNG TƢ TRONG ĐẦU TƢ KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG CỦA THÀNH PHỐ HÀ NỘI 4.1 DỰ BÁO PHÁT TRIỂN KINH TẾ - XÃ HỘI VÀ NHU CẦU ĐẦU TƢ HỆ THỐNG KẾT CẤU HẠ TẦNG GIIAO THÔNG CUA THÀNH PHỐ HÀ NỘI TỚI NĂM 2025, TẦM NHÌN ĐẾN NĂM 2030 4.1.1 B i cảnh Trong bối cảnh nay, việc đẩy mạnh huy động vốn đầu tư ngân sách, xã hội hóa đầu tư cần tiếp tục thực để đạt mục tiêu phát triển Nguồn lực từ khu vực tư nhân huy động ngày tăng cho đầu tư xã hội Luật Đầu tư theo phương thức đối tác công tư Quốc hội thông qua kỳ họp thứ có hiệu lực thi hành từ ngày 01/01/2021 4.1.2 Dự báo phát triển kinh tế xã hội tới năm 2025, tầm nhìn đến năm 2030 Thành phố Hà Nội - Dân số tiếp tục gia tăng, dân số thị ngày chiếm tỷ trọng lớn - Tổng diện tích đất xây dựng thị nơng thơn tăng, tăng tỷ trọng đất dành cho đô thị - Tăng trưởng kinh tế thu nhập bình quân đầu người tiếp tục tăng - Thực đầu tư hệ thống kết cấu hạ tầng giao thơng đồng bộ, liên hồn, hợp lý, đại; vận tải hành khách công cộng đa dạng, đại, văn minh, tiện lợi an toàn, đạt tỷ lệ 50-55% vào năm 2030 4.1.3 Mục tiêu phát triển kết cấu hạ tầng giao thông cho phát triển kinh tế - x hội Thành ph Hà Nội đến năm 2030 Phát triển hệ thống hạ tầng giao thông; tập trung đầu tư, nâng tỷ lệ 21 quỹ đất cho giao thơng thị khoảng 20-25% diện tích đất thị (trong giao thơng tĩnh 4-6%), riêng quận nội đô lịch sử đạt khoảng 10-12% Thực đầu tư hệ thống kết cấu hạ tầng giao thông đồng bộ, liên hoàn, hợp lý, đại; vận tải hành khách công cộng đa dạng, đại, văn minh, tiện lợi an toàn, đạt tỷ lệ 50-55% vào năm 2030 4.2 PHƢƠNG HƢỚNG QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ HỢP TÁC CÔNG TƢ ĐỂ PHÁT TRIỂN KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG CỦA THÀNH PHỐ HÀ NỘI ĐẾN NĂM 2025, TẦM NHÌN ĐẾN NĂM 2030 Một là, việc xây dựng quy hoạch, kế hoạch phát triển mạng lưới giao thơng thị theo hình thức PPP phải bám sát mục tiêu định hướng theo quy hoạch tổng thể phát triển kinh tế - xã hội Thủ đô đến năm 2030, định hướng đến năm 2050 Hai là, củng cố máy quản lý nhà nước PPP Thành phố Hà Nội cấu tổ chức lực cán bộ, nâng cao chất lượng tham mưu, thẩm định quản lý theo dõi dự án Ba là, thực cung cấp đầy đủ kịp thời thông tin dự án giao thông dự kiến thực theo hình thức PPP cho Nhà đầu tư Bốn là, nghiên cứu bổ sung quy định hình thức thu mức thu phí sử dụng, giá dịch vụ loại hình hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội Năm là, tăng cường hoạt động giám sát, kiểm tra, theo dõi hoạt động lực Nhà đầu tư lựa chọn thực dự án 4.3 GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ PPP TRONG ĐẦU TƯ KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG THÀNH PHỐ HÀ NỘI 4.3.1 Hoạch định chiến lƣợc quy hoạch phát triển - Xác định rõ ràng định hướng chiến lược áp dụng PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông xác định nhu cầu cần thiết tính khả thi dự án giao thơng, nhu cầu vốn, khả đáp ứng ngân sách nhà nước, khả thu hút đầu tư, khả chi trả dự án - Nâng cao chất lượng xây dựng thực quy hoạch phát triển giao thông đô thị Hà Nội - Xây dựng kế hoạch đầu tư theo hình thức PPP xây dựng cơng trình kết cấu hạ tầng giao thơng địa bàn Thành phố Hà Nội 22 4.3.2 Hoàn thiện thể chế, sách quản lý nhà nƣớc đ i với hình thức hợp tác cơng tƣ đầu tƣ phát triển hệ th ng kết cấu giao thông thị - Xây dựng mơ hình quản lý PPP giao thông Thành phố theo hướng chuyên nghiệp - Xây dựng tiêu chí lựa chọn dự án đầu tư theo hình thức PPP (bao gồm tiêu chí lựa chọn hình thức hợp đồng); quy định lựa chọn nhà đầu tư - Hoàn thiện chế tài ngân sách cho PPP - Các quy định phương thức, điều kiện toán cho nhà đầu tư chế quản lý, giám sát hoạt động xây dựng, chuyển giao cơng trình dự án - Có sách hỗ trợ nhằm thu hút nhà đầu tư tham gia vào dự án địa bàn miễn giảm loại thuế giá trị gia tăng, thuế thu nhập doanh nghiệp… - Nghiên cứu bổ sung quy định hình thức thu mức thu phí sử dụng, giá dịch vụ loại hình hạ tầng giao thơng Thành phố Hà Nội 4.3.3 Hồn thiện máy quản lý nhà nƣớc hợp tác công tƣ đầu tƣ hệ th ng hạ tầng giao thông Thành ph Hà Nội Đề xuất thành lập quan phụ trách mối quan hệ đối tác nhà nước-tư nhân điều phối, kiểm soát chất lượng, chịu trách nhiệm giải trình thơng tin liên quan đến mối quan hệ đối tác nhà nướctư nhân đầu tư phát triển giao thông nói riêng đầu tư phát triển nói chung 4.3.4 Nâng cao lực đội ngũ cán công chức quản lý nhà nƣớc hợp tác công tƣ xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông Thành ph Hà Nội Tập trung đào tạo nâng cao kiến thức, lực sau: - Năng lực tổng hợp tham vấn ý kiến, - Năng lực thẩm định quản lý tài chính, - Năng lực phân tích đánh giá, dự báo, - Năng lực theo dõi, quản lý hợp đồng PPP 4.3.5 Quan tâm đẩy mạnh công khai thông tin dự án hợp tác cơng tƣ Để minh bạch hóa thơng tin PPP, Thành phố Hà Nội cần tập trung thực nội dung sau: 23 + Thực công khai thông tin hợp đồng dự án Hệ thống mạng đấu thầu quốc gia + Xây dựng sở liệu dự án PPP để đối tác kết nối tự động cập nhật liệu + Khuyến khích tham gia đóng góp ý kiến cộng đồng dân cư, doanh nghiệp việc lập quy hoạch phát triển kinh tế - xã hội Thành phố Hà Nội, xây dựng chủ trương đầu tư dự án PPP trước ký kết hợp đồng PPP + Khuyến khích khả giám sát, phản hồi người dân nguồn lực hỗ trợ đắc lực giúp nhà nước chống tham nhũng giảm thiểu rủi ro 4.3.6 Xây dựng chế giám sát, kiểm tra tra - Việc giám sát đánh giá dự án PPP cần chun mơn hóa, có phối hợp chặt chẽ quan trung ương địa phương theo trình thực dự án PPP - Cần tăng cường hiệu công tác kiểm tra, tra, kiểm toán dự án PPP nhằm thúc đẩy minh bạch, kịp thời phát xử lý sai phạm trình thực dự án PPP - Đẩy mạnh việc công khai, minh bạch thông tin nhằm tăng cường hiệu quản lý thực dự án PPP 4.3.7 Nâng cao chất lƣợng lập, thẩm định, phê duyệt hồ sơ đề xuất dự án BCNCKT dự án đầu tƣ phát triển hệ th ng kết cấu hạ tầng giao thơng theo hình thức hợp tác cơng tƣ - Để hồ sơ đề xuất dự án BCNCKT dự án PPP đảm bảo chất lượng, cần thực quy trình chặt chẽ, phân tích tính tốn với số liệu đắn, đầy đủ tin cậy cao, nhằm thỏa mãn năm yêu cầu dự án PPP giao thông mục tiêu hướng đến dự án phải hài hòa mục tiêu nhà nước, nhà đầu tư tư nhân mục tiêu chung phát triển hệ thống giao thông đô thị - Nghiên cứu thành lập tổ chức tốt phận thẩm định hồ sơ đề xuất BCNCKT dự án PPP với đầy đủ chức lực tương ứng 24 4.3.8 Nâng cao chất lƣợng lựa chọn nhà đầu tƣ dự án đầu tƣ phát triển kết cấu hạ tầng giao thơng theo hình thức hợp tác cơng tƣ Thứ nhất, cần phải có tiêu chí lực nhà đầu tư tư nhân: lực tài chính, nhân sự, kinh nghiệm thực dự án PPP, lực quản lý thực hợp đồng, lực quản lý dự án, lực quản lý rủi ro, lực khoa học công nghệ Thứ hai, cần phải có mơ hình kiểm sốt hợp lý phân định rõ trách nhiệm kiểm sốt chủ thể có liên quan từ khu vực nhà nước Thứ ba, kiểm soát lực nhà đầu tư tư nhân tất giai đoạn dự án, từ chuẩn bị, triển khai, quản lý khai thác, đặc biệt nội dung kiểm soát lực từ trình lập hồ sơ đề xuất KẾT LUẬN Đầu tư theo hình thức PPP chủ trương lớn Đảng nhà nước nhằm huy động tối đa nguồn lực cho đầu tư phát triển, hệ thống kết cấu hạ tầng giao thông tỉnh thành phố giai đoạn Trong giai đoạn vừa qua, sách đầu tư PPP góp phần làm giảm áp lực nhu cầu vốn đầu tư công nhằm đáp ứng nhu cầu phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị, tăng cường sở vật chất cho kinh tế, nâng cao sức cạnh tranh, chuyển dịch cấu kinh tế, tạo thêm việc làm cho xã hội Tuy nhiên, dự án PPP giao thông Thành phố Hà Nội thời gian qua triển khai cịn chậm, có nhiều dự án PPP giao thông chưa đạt hiệu mục tiêu mong muốn, nguyên nhân chủ yếu hoạt động quản lý nhà nước nhà đầu tư tư nhân chưa đáp ứng yêu cầu chưa phù hợp với thực tiễn Trong thời gian tới, đầu tư cơng trình kết cấu hạ tầng giao thơng theo hình thức PPP tiếp tục nhu cầu cấp bách Thành phố Hà Nội, quản lý nhà nước PPP các cơng trình kết cấu hạ tầng giao thông Thủ đô địi hỏi khơng thể thiếu Luận án “Quản lý nhà nước PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội” đáp ứng phần nhu cầu mặt lý thuyết thực tiễn quản lý nhà nước dự án PPP giao thông cấp tỉnh, nghiên cứu thực tiễn Thành phố Hà Nội ... NƢỚC VỀ HỢP TÁC CÔNG TƯ TRONG ĐẦU TƢ KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG 2.2.1 Khái quát quản lý nƣớc nhà nƣớc hợp tác công tƣ đầu tƣ kết cấu hạ tầng giao thông Quản lý nhà nước PPP đầu tư kết cấu hạ tầng. .. gia 1.2 NGHIÊN CỨU VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ HỢP TÁC CÔNG TƢ TRONG ĐẦU TƢ KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG 1.2.1 Sự cần thiết quản lý nhà nƣớc hợp tác công tƣ đầu tƣ kết cấu hạ tầng giao thông Các nghiên... ảnh hưởng đến thành công dự án PPP giao thông Thành phố Hà Nội - Về không gian: luận án nghiên cứu quản lý nhà nước hợp tác công tư đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông Hà Nội 3 - Về thời gian: