document

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC GIÁO DỤC TRẦN THỊ NGỌC BÍCH ẢNH HƯỞNG CỦA CHÍNH SÁCH KIỂM ĐỊNH CHẤT LƯỢNG GIÁO DỤC  LÊN HỆ THỐNG ĐẢM BẢO CHẤT LƯỢNG GIÁO DỤC CỦA CÁC TRƯỜNG  ĐẠI HỌC VIỆT NAM  Chun ngành: Đo lường và Đánh giá trong giáo dục Mã số: 9140115    TĨM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ   ĐO LƯỜNG VÀ ĐÁNH GIÁ TRONG GIÁO DỤC    HÀ NỘI – 2021 CƠNG TRÌNH ĐƯỢC HỒN THÀNH TẠI TRƯỜNG ĐẠI HỌC GIÁO DỤC,  ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI Người hướng dẫn khoa học : PGS. TS. Lê Kim Long Phản biện 1:……………………………………… Phản biện 2:……………………………………… Luận văn sẽ  được bảo vệ  trước Hội đồng chấm luận án Tiến sĩ họp tại  …………………………………………… Vào hồi    giờ      ngày   tháng     năm Có thể tìm hiểu luận án tại: ­ Thư viện Quốc gia Việt Nam ­Trung tâm Thơng tin – Thư viện , Đại học Quốc gia Hà Nội MỞ ĐẦU Lý do đề tài nghiên cứu  Luật GDĐH sửa đổi năm 2018 đã nêu rõ trách nhiệm của các cơ sở GDĐH  trong việc xây dựng và phát triển hệ  thống đảm bảo chất lượng phù hợp với   mục tiêu, nhiệm vụ  và điều kiện thực tế  của nhà trường. Các hoạt động đảm  bảo chất lượng là cơ  sở  để  nhà trường không ngừng cải tiến và nâng cao chất   lượng dạy và học. Kiểm định chất lượng là cơng cụ của đảm bảo chất lượng, là  sự đánh giá và xác nhận mức độ nhà trường đáp ứng các u cầu chất lượng theo  các chuẩn mực giáo dục đại học được cơ quan có thẩm quyền được đề ra Thực hiện Luật Giáo dục (2005), Luật sửa đổi bổ sung một số điều Luật  Giáo dục (2009), Luật Giáo dục đại học (2012), Luật Giáo dục đại học (2018),  thời gian qua, đặc biệt là từ năm 2016 trở lại đây, cơng tác bảo đảm và KĐCLGD  đại học từng bước được đẩy mạnh, có những bước phát triển mới  Bộ GDĐT đã  tham mưu và xây dựng cơ bản đầy đủ các văn bản luật và các văn bản quy phạm  pháp luật dưới luật (nghị  định, thơng tư, quyết định,…). Các trường đại học  ở  Việt Nam đã  quan tâm đến cơng tác đảm bảo chất lượng  và kiểm định chất  lượng giáo dục và cũng đã đạt được những kết quả  nhất định thơng qua sự  chỉ  đạo và hỗ trợ từ những chính sách KĐCL giáo dục của Chính phủ, Bộ Giáo dục  và Đào tạo  và các cơ  quan quản lý  nhà nước khác có liên quan.  Cơng tác kiểm  định chất lượng giáo dục đại học được định kỳ  cải tiến để  phù hợp với xu thế  phát triển giáo dục đại học ở Việt Nam và nhu cầu hội nhập khu vực và quốc tế Như vậy, với hệ thống chính sách tương đối đầy đủ, số lượng các trường  đại học được đánh giá và cơng nhận đạt tiêu chuẩn chất lượng đang tăng nhanh  trong những năm gần đây  Trong bối cảnh như  vậy, cần thiết  phải có những  nghiên cứu để  xem xét chính sách về kiểm định chất lượng giáo dục đại học có  tác động như thế nào đối với hệ thống đảm bảo chất lượng giáo dục của các cơ  sở  giáo dục về mặt cơ  cấu tổ  chức, nhân sự, chiến lược, kế  hoạch, chính sách,  các chỉ  số  thực hiện và chỉ  số  mục tiêu với mục đích nâng cao chất lượng giáo  dục. Mặt khác, việc định kỳ  rà sốt, đánh giá lại cơng tác kiểm định chất lượng   giáo dục cũng sẽ  giúp cho các nhà làm chính sách giáo dục cũng như các trường  đại học có được cái nhìn thực tế, cập nhật hơn, từ đó có những quyết sách hiệu  quả để nâng cao chất lượng. Đối với nhà hoạch định chính sách, nghiên cứu này  sẽ chỉ ra tính hiệu quả của chính sách như thế nào, cần bổ sung những gì để nâng  cao chất lượng đào tạo đáp ứng u cầu ngày càng cao của xã hội. Đối với cơ sở  giáo dục, nghiên cứu này sẽ  chỉ ra được thực trạng của hệ thống đảm bảo chất  lượng và đưa ra những khuyến nghị  để  hồn thiện và phát triển hệ  thống đảm  bảo chất lượng bên trong nhà trường. Xuất phát từ các u  cầu trên, đề tài “Ảnh   hưởng của chính sách kiểm định chất lượng giáo dục lên hệ thống đảm bảo   chất lượng giáo dục của các trường đại học Việt Nam” được chọn làm đề tài  nghiên cứu luận án tiến sĩ Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu 2.1 Mục đích: Nghiên cứu sự  ảnh hưởng của chính sách KĐCL giáo dục lên hệ  thống đảm bảo chất lượng trong các trường đại học Việt Nam từ  đó đề  xuất  những giải pháp để  hồn thiện và phát triển hệ  thống đảm bảo chất lượng bên  trong nhà trường.  2.2. Nhiệm vụ nghiên cứu ­ Tổng quan về chính sách KĐCL giáo dục đại học    ­ Khảo sát và nghiên cứu sự   ảnh hưởng của chính sách KĐCL giáo dục   đến hệ thống ĐBCL trong các trường đại học Việt Nam   ­ Khảo sát và phân tích thực trạng hệ thống đảm bảo bên trong các trường   đại học và điểm hạn chế  của thành tố  về  hệ  thống ĐBCL bên trong của các  trường   ­ Đề  xuất một số  giải pháp để  hồn thiện và phát triển hệ  thống ĐBCL  trong các trường đại học Việt Nam  3. Đối tượng và khách thể nghiên cứu 3.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu của luận án là ảnh hưởng của chính sách kiểm định  chất lượng giáo dục của Việt Nam đến hệ thống đảm bảo chất lượng trong các  trường đại học.  3.2 Khách thể nghiên cứu Hoạt động KĐCL của các trường đại học và hệ thống ĐBCL bên trong  4. Câu hỏi nghiên cứu 4.1  Chính sách kiểm  định chất lượng giáo dục  có  ảnh hưởng  đến hệ  thống ĐBCL bên trong của trường đại học hay khơng? 4.2. Chính sách kiểm định CLGD đã ảnh hưởng như thế nào đến hệ thống   ĐBCL của các trường? 4.3 Những điểm hạn chế nào của hệ  thống ĐBCL của các trường cần hồn  thiện? 5. Giả thuyết nghiên cứu 5.1. Giả  thuyết 1 (H1): Chính sách về  kiểm định chất lượng cơ  sở  giáo  dục đã  ảnh hưởng đến Hệ  thống ĐBCL bên trong của các trường đại học   Việt Nam  5.2. Giả thuyết 2 (H2): Hệ thống ĐBCL của các trường đã thay đổi về  Cơ  cấu tổ chức, nhân sự; Chiến lược, kế hoạch, chính sách; Hệ thống thơng tin,   cơ sở dữ liệu ĐBCL; Đánh giá và đo lường kết quả ĐBCL; Cải tiến cơng cụ  đánh giá 5.3. Giả thuyết 3 (H3): Hệ thống ĐBCL bên trong của các trường cịn một  số hạn chế cần khắc phục 6. Phương pháp nghiên cứu 6.1. Phương pháp định lượng Sử dụng phần mềm phân tích định lượng SPSS với một số kỹ thuật cụ thể  để phân tích dữ liệu như sau: ­ Thống kê mơ tả: mơ tả các số liệu liên quan đến thơng tin cơ sở giáo dục   đại học, số liệu đánh giá hệ thống ĐBCL ­ Phương pháp thống kê suy luận để  làm rõ sự  ảnh hưởng của chính sách   kiểm định chất lượng cơ  sở  giáo dục đến hệ  thống ĐBCL và so sánh hệ  thống  ĐBCL của nhà trường trước và sau khi áp dụng chính sách kiếm định 6.2. Phương pháp định tính ­ Nghiên cứu tài liệu: (1) Nghiên cứu lý thuyết: Phân tích, tổng hợp tài liệu trong   và ngồi nước liên quan đến  chính sách  kiểm định CLGD và hệ  thống ĐBCL bên  trong nhà trường; (2) Phương pháp sử  dụng số  liệu sẵn có: Sử  dụng Báo cáo tự  đánh giá, số liệu thống kê, Nghị Quyết của Đồn đánh giá ngồi để phân tích sự  thay đổi của hệ thống ĐBCL của nhà trường ­ Phương pháp phỏng vấn bán cấu trúc để lấy ý kiến phản hồi của lãnh đạo  nhà trường, cán bộ  ĐBCL về  sự  thay đổi của hệ  thống ĐBCL và nhận định về  chính sách KĐCL ­  Phương pháp chuyên gia: Tham khảo  ý kiến chuyên gia trong lĩnh vực  KĐCL về những vấn đề chính sách KĐCL, hệ thống ĐBCL để xây dựng bộ cơng  cụ khảo sát Phạm vi nghiên cứu ­ Về  nội dung nghiên cứu: Nghiên cứu sự   ảnh hưởng của chính sách   KĐCL GDĐH đến hệ  thống ĐBCL bên trong của trường đại học bao gồm: (1)  Cơ  cấu tổ  chức, nhân sự; (2) Chiến lược, kế  hoạch, chính sách; (3) Hệ  thống   thơng tin, cơ sở dữ liệu ĐBCL; (4) Đánh giá và đo lường kết quả ĐBCL; (5) Cải  tiến cơng cụ  đánh giá kết quả  ĐBCL. Chính sách ĐBCL là các quy định về  tiêu  chuẩn kiểm định, quy trình chu trình, tổ chức thực hiện được quy định tại TT 12  của Bộ GDĐT và các văn bản hướng dẫn đánh giá ­ Về phạm vi khảo sát nghiên cứu: Tập trung khảo sát thu thập ý kiến phản  hồi của lãnh đạo, cán bộ ĐBCL, lãnh đạo Khoa/Viện, cán bộ đào tạo, giảng viên  của 35 trường trong đó có 20 trường đã được kiểm định theo TT 12 và 15 trường   chưa được kiểm định theo Thơng tư  này; nghiên cứu phân tích sâu Báo cáo tự  đánh giá, tài liệu đánh giá ngoài và phỏng vấn các đối tượng liên quan của 20   trường đã được kiểm định theo TT 12 để  xem xét sự  thay đổi của các thành tố  của hệ thống ĐBCL bên trong ­ Về phạm vi thời gian: Luận án tập trung xem xét hệ  thống ĐBCL của 20  trường đại học đã được kiểm định trước và sau khi nhà trường đánh giá chất   lượng theo TT 12 (TT 12 được ban hành ngày 18/12/2017) 8.Những đóng góp mới của luận án 8.1. Về lý luận  ­ Luận án đã hệ  thống hóa tình hình nghiên cứu liên quan tới chính sách   KĐCL giáo dục và hệ  thống ĐBCL giáo dục trong trường đại học,  ảnh hưởng  của chính sách KĐCLGD; hệ thống hóa lại các chính sách về  kiểm định  CLGD   từ khi bắt đầu đến thời điểm hiện nay ­ Luận án góp phần hồn thiện hệ thống khái niệm và nội dung cơ  bản về  chất lượng, hệ thống ĐBCL bên trong nhà trường 8.2. Về thực tiễn ­ Luận án đã phân tích được tổng thể  thực trạng của hệ  thống ĐBCL bên  trong của các trường đại học ­ Luận án đã phân tích được ảnh hưởng của chính sách kiểm định cơ sở giáo   dục lên hệ  thống ĐBCL trong các trường đại học Việt Nam và những hạn chế  của một số thành tố ĐBCL bên trong của nhà trường ­ Luận án đã đề  xuất ra được một số giải pháp dưới góc độ  chính sách và  góc độ  cơ  sở  giáo dục nhằm phát triển hệ  thống ĐBCL của các trường đại học  Việt Nam  8.3. Về phương pháp Tác giả  đã xây dựng được mơ hình, phương pháp đánh giá về   ảnh hưởng  của chính sách KĐCL giáo dục lên hệ thống ĐBCL trong các trường đại học Việt   Nam về Cơ cấu tổ chức, nhân sự;  Chiến lược, kế hoạch, chính sách; Hệ  thống   thơng tin, cơ  sở  dữ  liệu ĐBCL; Đánh giá và đo lường kết quả  ĐBCL; Cải tiến  cơng cụ  đánh giá kết quả  ĐBCL. Từ  đó rút ra những điểm cịn hạn chế  của hệ  thống ĐBCL bên trong trường đại học đề xuất chính sách phù hợp để hồn thiện  và phát triển Luận điểm bảo vệ Chính sách về KĐCL giáo dục đại học đã tương đối đầy đủ  với mục tiêu,   nội dung và tổ  chức thực  hiện KĐCL đang được các trường triển khai  đúng  hướng và đã tạo ra những  ảnh hưởng tích cực đến hệ  thống ĐBCL trong nhà   trường về Cơ cấu tổ chức, nhân sự; Chiến lược, kế hoạch, chính sách; Hệ thống  thơng tin, cơ  sở  dữ  liệu ĐBCL; Đánh giá và đo lường kết quả  ĐBCL; Cải tiến  quy trình và cơng cụ Các trường về cơ bản đã triển khai tích cực chính sách KĐCL GDĐH, việc   đánh giá chính sách về  KĐCL GDĐH là cần thiết để  tạo ra những căn cứ  khoa  học cho việc thực hiện chính sách KĐCLGD và phát huy những  ảnh hưởng tích   cực của chính sách để  hồn thiện và phát triển hệ  thống ĐBCL bên trong nhà   trường Các giải pháp được đề xuất trong luận án sẽ góp phần thực hiện chính sách  có tính khả thi và hiệu quả trong cơng tác xây dựng hệ thống ĐBCL bên trong nhà  trường và dần hình thành văn hóa chất lượng 10.   Kết cấu luận án Bố cục chính của luận án gồm phần Mở đầu, phần Nội dung và phần Kết  luận. Phần Nội dung của luận án được chia thành 04 chương: ­ Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu và Cơ sở lý luận về ảnh hưởng  của chính sách KĐCL giáo dục lên hệ thống ĐBCL giáo dục của các trường đại  học ­ Chương 2: Quy trình và tổ chức nghiên cứu về ảnh hưởng của chính sách  KĐCL giáo dục lên hệ thống ĐBCL giáo dục của các trường đại học Việt Nam; ­ Chương 3: Chính sách kiểm định CLGD và thực trạng hệ thống ĐBCL của  các trường ­ Chương 4: Ảnh hưởng của chính sách KĐCL giáo dục lên hệ thống ĐBCL   giáo dục của các trường đại học Việt Nam và Đề xuất một số giải pháp CHƯƠNG 1. TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU VÀ CƠ SỞ LÝ LUẬN 1.1 Tổng quan nghiên cứu 1.1.1. Một số  nghiên cứu về  sự  ảnh hưởng của chính sách kiểm định giáo   dục lên hệ thống đảm bảo chất lượng giáo dục của các trường đại học Những nghiên cứu của các nước trên thế giới Tác giả  Ulker và Bakioglu (2019) tiến hành một nghiên cứu về  sự  ảnh  hưởng của kiểm định đến chất lượng giáo dục đại học tại một số quốc gia khác   nhau,  trong đó chủ  yếu tập trung vào Hoa Kỳ. Bischof (2018) nghiên cứu  ảnh  hưởng của Quy trình Bologna đối với các chế độ đảm bảo chất lượng trong thời   kỳ hậu Xơ Viết. Rozsnyai (2003) nghiên cứu  ảnh hưởng của quy trình Bologna  đến đảm bảo chất lượng giáo dục   đại học tại các nước  Trung và  Đơng Âu   (CEE). Angela Yung Chi Hou, Christopher Hill, Zoe Hu, Lily Lin (2020) nghiên  cứu về  tác động chính sách kiểm định của của Đài Loan. Tác giả  Ko (2017)  nghiên cứu về đảm bảo chất lượng của các trường đại học của Hà Quốc và đánh  giá chất lượng các trường đại học của Nhật Bản.  Những nghiên cứu về Việt Nam  Tác giả  Nguyễn Hữu Cương (2017)  đã nghiên cứu về   ảnh hưởng của   kiểm định chất lượng quốc tế  đến hệ  thống đảm bảo chất lượng giáo dục tại  Việt Nam trên nhiều  khía  cạnh:  ảnh  hưởng  đến  người  học,   ảnh hưởng  đến  chương trình học và  ảnh hưởng đến hệ  thống đảm bảo chất lượng của cơ  sở  giáo dục đại học. Tác giả  Phạm Thị  Hương (2018) đánh giá tác động của kiểm  định giáo dục đại học tại Việt Nam.  Nguyễn Hữu Cương và Tạ  Thị  Thu Hiền  (2017) đánh giá ảnh hưởng của kiểm định giáo dục đại học đến các chương trình  đào   tạo     Việt   nam   Tác   giả   Nguyễn   Hữu   Cương,   Colin   Evers   and   Stephen  Marshall (2017) đánh giá các kết quả đạt được của kiểm định giáo dục Việt Nam   sau 12 năm thực hiện kiểm định giáo dục đại học. Tác giả  Tạ  Thị  Thu Hiền   (2016) nghiên cứu ảnh hưởng của chính sách kiểm định chất lượng giáo dục đại   học đến cơng tác quản lý đào tạo trong hai Đại học quốc gia.  1.1.2 Một số nghiên cứu về chính sách kiểm định giáo dục và hệ thống đảm   bảo chất lượng giáo dục của Việt Nam Những nghiên cứu về chính sách kiểm định giáo dục của Việt Nam  Tác giả  Madden (2013) nghiên cứu chính sách đảm bảo chất lượng giáo  dục đại học, trong đó có các chính sách kiểm định chất lượng giáo dục đại học,   dưới sự  ảnh hưởng trong các mối quan hệ và các khoản tài trợ  về  tài chính của  Ngân hàng thế  giới và các tổ  chức trong khu vực ASEAN.Tác giả  Phùng Xuân  Nhạ (2017) nghiên cứu về khung pháp lý và chính sách về kiểm định chất lượng   giáo dục và thực trạng. Tác giả Nguyễn Xuân Thu (2017) nghiên cứu về sự khác  biệt chính và tầm quan trọng của kiểm định trong việc đào tạo và phát triển đất  nước. Tác giả  Nguyễn Hữu Cương (2018) nghiên cứu về  lịch sử  phát triển của  kiểm định Việt Nam. Trần Thị  Nhi và Vũ Thị  Phương Anh (2019) đánh giá kết  quả của kiểm định giáo dục Việt Nam sau 15 năm thực hiện. Tác giả Tạ Thị Thu  Hiền, Nguyễn Thị  Thu Hương và Phạm Văn Tuấn (2019) đã đánh giá một số  thành tựu và hạn chế của chính sách kiểm định chất lượng giáo dục ở Việt Nam.  Những nghiên cứu về  hệ  thống  đảm bảo chất lượng giáo dục của   Việt Nam  Bùi Võ Anh Hào (2015) nghiên cứu về hệ thống đảm bảo chất lượng giáo   dục đại học của Việt Nam và hạn chế  về  KĐCLGD của Việt Nam. Lê Đức  Ngọc và Lê Thị Linh Giang (2016) nghiên cứu về hệ thống đảm bảo chất lượng.  Phùng Xuân Nhạ (2017) đưa ra những điểm hạn chế của hệ thống đảm bảo chất   lượng. Tác giả  Nguyễn Hữu Cương (2017) nghiên cứu về  hệ  thống đảm bảo  chất lượng bên trong và bên ngoài. Tác giả  Đỗ  Thị  Ngọc Quyên (2019) đánh giá   hệ  thống đảm bảo chất lượng giáo dục Việt Nam   cấp quốc gia và chỉ  ra một  số   điểm   hạn   chế     hệ   thống   Tác   giả   Phạm   Thị   Hương     Nguyễn  Hữu  Cương (2019) nghiên cứu về hệ thống đảm bảo chất lượng giáo dục ở Việt Nam  và chỉ ra rằng Việt Nam đã cố gắng thiết lập một hệ thống đảm bảo chất lượng  cho giáo dục đại học phù hợp với xu hướng toàn cầu  1.2 Những khái niệm cơ bản 1.2.1 Chất lượng giáo dục đại học  “Chất lượng giáo dục là sự đáp ứng mục tiêu đề ra của cơ sở giáo dục,   đáp ứng yêu cầu của Luật giáo dục, và luật giáo dục Đại học, phù hợp với nhu cầu   sử  dụng nhân lực cho sự  phát triển kinh tế  xã hội của địa phương và cả  nước”.  Trong phạm vi của luận án, tác giả sử dụng định nghĩa trên đối với chất lượng giáo   dục đại học 1.2.2 Đảm bảo chất lượng giáo dục đại học  ĐBCL bao gồm ĐBCL bên trong và ĐBCL bên ngồi. ĐBCL bên trong  nhằm đảm bảo cho CSGD/CTĐT xây dựng các chính sách và cơ chế để đáp ứng   các mục tiêu và tiêu chuẩn ĐBCL đặt ra; ĐBCL bên ngồi là hoạt động do các tổ  chức bên ngồi CSGD thực hiện nhằm đánh giá hoạt động của CSGD/CTĐT có   đáp ứng các tiêu chuẩn ĐBCL đã thống nhất hay xác định từ trước hay khơng.  1.2.3 Kiểm định chất lượng giáo dục đại học   “Kiểm định chất lượng giáo dục là hoạt động đánh giá và cơng nhận mức   độ thực hiện mục tiêu, chương trình, nội dung giáo dục đối với nhà trường và cơ   sở  giáo dục khác”  Luận án cũng sử  dụng thống nhất khái niệm về  kiểm định  chất lượng giáo dục theo thơng tư này 1.2.4 Chính sách kiểm định chất lượng giáo dục đại học  Tác   giả   cho   “chính  sách  KĐCL  là  tập  hợp    biện  pháp  KĐCL   GDĐH được thể  chế  hóa thành các văn bản quản lý của Nhà nước nhằm thực   hiện mục tiêu KĐCL quy định”.  1.2.5 Khái niệm hệ  thống đảm bảo chất lượng bên trong của các cơ   sở giáo dục đại học  Theo AUN (2007) hệ  thống ĐBCL bên trong là “tổng thể  các hệ  thống,  nguồn lực và thơng tin dành cho việc thiết lập, duy trì và cải thiện bao gồm các   nguồn lực, thơng tin dùng để thiết lập, duy trì, cải tiến chất lượng và tiêu chuẩn   của hoạt động giảng dạy, học tập, nghiên cứu và phục vụ  cộng đồng. Đó là hệ  thống mà dưới sự tác động của nó các nhà quản lý và nhân viên hài lịng với cơ  chế kiểm sốt đang hoạt động để  duy trì và nâng cao chất lượng trong giáo dục   đại học”. Hệ  thống ĐBCL bên trong bao gồm (1) các cơng cụ  giám sát; (2) các   cơng cụ đánh giá; (3) các quy trình đảm bảo chất lượng đặc biệt, (4) các cơng cụ  ĐBCL đặc biệt.  Theo như đánh giá hệ thống ĐBCL bên trong nhà trường của AUN­QA, cũng  như của TT 12 mà luận án đang tiếp cận, thì ĐBCL nội bộ đảm bảo rằng một tổ  chức có chính sách và cơ chế để đảm bảo đáp ứng mục đích và tiêu chuẩn của riêng   mình, cụ thể  bao gồm: (1) Cơ  cấu tổ  chức, nhân sự; (2) Chiến lược, kế  hoạch,   chính sách; (3) Hệ thống thơng tin, cơ sở dữ liệu ĐBCL; (4) Đánh giá và đo lường  kết quả ĐBCL; (5) Cải tiến quy trình và cơng cụ 1.2.6 Khái niệm ảnh hưởng và ảnh hưởng/tác động của chính sách Có nhiều khái niệm  ảnh hưởng/tác động chính sách khác nhau nhưng có  thể  hiểu chung  ảnh h ưởng chính sách là hiệu  ứng tác động của văn bản quy  pháp pháp luật của nhà nướ c đến một đối tượ ng/ sự  vật làm cho đối tượ ng  nào đó có biến đổi nhất định. Do vậy, tác giả luận án cho rằng, khái niệm ảnh   hưở ng của chính sách là tất cả những thay đổi dự kiến  có thể xảy ra trực tiếp   hoặc gián tiếp đến các đối tượ ng/sự  vật do thực hiện và áp dụng một chính   sách nhất định.  1.3 Các lý thuyết nghiên cứu 1.3.1 Lý thuyết đánh giá chính sách   Phương pháp tiên nghiệm  Phương pháp hậu nghiệm:  Luận án tiếp cận phân tích chính sách liên quan đến kiểm định chất lượng  giáo dục đại học được ban hành bởi các cơ quan nhà nước và là các chính sách áp  dụng bắt buộc cho tất cả các cơ sở giáo dục đại học nên phương pháp đánh giá  dựa trên phương pháp hậu nghiệm so sánh kết quả giữa trước và sau khi áp dụng   là phù hợp và được lựa chọn để nghiên cứu trong phạm vi của luận án 1.3.2. Cách tiếp cận lý thuyết hệ thống Luận án vận dụng lý thuyết hệ thống để đánh giá sự ảnh hưởng của chính  sách kiểm định đến hệ  thống ĐBCL trong cơ  sở  giáo dục đại học. Thuyết hệ  thống được vận dụng trong triển khai chính sách thơng qua cơ chế  tác động vào  các thành tố của hệ thống ĐBCL bên trong nhà trường để tạo ra sự thay đổi. Với  u cầu của chính sách là hình thành một hệ thống ĐBCL bên trong hoạt động để  nâng cao chất lượng nhà trường, các thành tố của hệ thống ĐBCL đã hình thành   và hoạt động như thế nào để đáp ứng kỳ vọng của chính sách 1.4  Khung lý thuyết nghiên cứu Mơ hình nghiên cứu  ảnh hưởng của chính sách kiểm định chất lượng giáo  dục lên hệ  thống đảm bảo chất lượng giáo dục của các trường đại học Việt  Nam thể hiện ở 03 nhóm nhân tố chính: ­ Thứ  nhất, nhóm nhân tố  thuộc về  chính sách kiểm định chất lượng giáo   dục ­ Thứ hai, nhóm nhân tố thuộc về hệ thống đảm bảo chất lượng giáo dục   của các trường đại học Việt Nam 10 75/2006/NĐ­CP ngày 02/8/2006 của Chính phủ  hướng dẫn Luật Giáo dục, Luật   sửa đổi, bổ  sung một số  điều của Luật giáo dục năm 2009, Luật GDĐH 2012,  Nghị     số  29­NQ­TW     Đảng,   Nghị   định   số   73/2012/NĐ­CP   ngày  26/12/2012     Chính   phủ   nhấn   mạnh   tầm   quan   trọng     công   tác   KĐCLGD, trong đó khẳng định “kết quả  KĐCL CTĐT, KĐCL CSGD là căn cứ  để  cơng nhận hoặc khơng cơng nhận CSGD, CTĐT đạt tiêu chuẩn chất lượng”,  việc thành lập các đơn vị  chun trách về  ĐBCL GD, quy định về  việc cơng bố  cơng khai các điều kiện ĐBCL, quy định về  việc triển khai hoạt động tự  đánh   giá, ĐBCL và nâng cao chất lượng trong hợp tác đào tạo với nước ngồi là trách   nhiệm của các CSGD đại học. Nếu như tại Luật giáo dục năm 2005, hoạt động  kiểm định chất lượng chỉ  được quy định tại điều 17 của Luật thì tại  Luật giáo  dục đại học 2012, hoạt động kiểm định chất lượng được quan tâm hơn thơng qua  việc hoạt động này được quy định trong một chương từ điều 49 đến điều 53.  Như vậy, có thể đánh giá, hệ thống văn bản về KĐCLGD đại học hiện nay   đã khá đầy đủ, từng bước được hồn thiện theo hướng tiếp cận với khu vực và   quốc tế. Tuy nhiên, một số  văn bản chưa được điều chỉnh, bổ  sung hoặc ban   hành kịp thời như quy định mới về  kiểm định viên KĐCLGD; quy định về  việc   đánh giá, giám sát các tổ chức KĐCLGD; chính sách khuyến khích cũng như chế  tài về KĐCLGD cịn chưa phù hợp và đầy đủ 3.1.2.  Các bộ tiêu chuẩn kiểm định chất lượng cơ sở giáo dục đại học Hệ  thống  ĐBCL đã được quy định từ  khi bắt đầu có bộ  tiêu chuẩn kiểm   định cơ  sở  giáo dục tạm thời năm 2004 tại  Quyết định 38/2004/QĐ­BGD&ĐT.  Quyết định 38/2004 có đưa định nghĩa về ĐBCL, đó là tồn bộ chủ trương, chính  sách, mục tiêu, cơ chế quản lý, các hoạt động, điều kiện nguồn lực, cùng những   biện pháp khác để duy trì, nâng cao chất lượng giáo dục nhằm đáp ứng mục tiêu  đề  ra. Đến QĐ 65, hệ  thống ĐBCL trong trường đại học đã được bổ  sung thêm   một số yếu tố như có đơn vị chun trách, cán bộ ĐBCL triển khai các hoạt động   đánh giá nhằm duy trì và nâng cao chất lượng nhà trường; chiến lược, kế hoạch,   hệ thống văn bản… Trong Luật giáo dục đại học 2012, ở thời điểm này hoạt động KĐCL được   xã hội quan tâm nhiều hơn và những u cầu về kiểm định chất lượng cũng chặt   chẽ  hơn. Luật giáo dục đại học 2012 dành tồn bộ  01  chương gồm 05 điều để  quy định về hoạt động kiểm định chất lượng, trong đó có quy định các cơ sở giáo  dục phải có một số  thành tố  của hệ  thống ĐBCL như: đơn vị  chun trách, xây   dựng kế hoạch ĐBCL, đánh giá nâng cao chất lượng, duy trì các điều kiện ĐBCL     công  khai  điều  kiện  ĐBCL…  Tuy  nhiên,   đến thời  điểm  này  thì hệ   thống  ĐBCL nhà trường chưa thực sự được hình thành rõ nét. Khi TT 12 được ban hành  dựa trên bộ tiêu chuẩn đánh giá của AUN­QA thì hệ thống ĐBCL mới được hình   thành rõ nét. Bộ tiêu chuẩn có riêng một tiêu chuẩn quy định về hệ thống ĐBCL  bên trong nhà trường, đó là tiêu chuẩn 9.  Như  vậy, hệ  thống văn bản quy phạm pháp luật về  KĐCL giáo dục đã  được bổ sung và hoàn thiện để giúp các CSGD hướng tới đạt được những chuẩn  mực chất lượng giáo dục nhằm đáp  ứng các yêu cầu sử  dụng nhân lực của xã  hội.  15 3.2. Thực trạng về đánh giá hệ  thống đảm bảo chất lượng bên trong của nhà   trường 3.2.1. So sánh mức đánh giá của nhà trường và đoàn đánh giá ngoài về  hệ   thống đảm bảo chất lượng trong nhà trường Tác giả  lựa chọn 20 trường đã được kiểm định rồi để  triển khai nghiên  cứu. Trong bộ  tiêu chuẩn kiểm định trường đại học theo Thơng tư  12 có tiêu   chuẩn 9 là đánh giá về  hệ  thống đảm bảo chất lượng bên trong của trường đại  học. Tác giả  khai thác kết quả  tự  đánh giá và đánh giá ngồi của tiêu chuẩn 9.  Mức điểm tự  đánh giá và đánh giá ngồi   hầu hết các trường chênh lệch nhau   khá lớn. Phần lớn các trường đang có thiên hướng tự  đánh giá   mức điểm khá  cao. Chỉ  duy nhất 04 (chiếm 20%) trường điểm tự  đánh giá và đánh giá ngồi  khơng thay đổi là ở mức điểm 4.5, 4.33, 4.0 và điểm 3.83 và 01 trường được đánh  giá lên 0.01 điểm (trên tổng điểm là 7 điểm), từ 4.16 lên 4.17 là U17.  Cịn lại 15   trường đều được đánh giá thấp hơn mức tự đánh giá từ  0.08 đến 1.57 điểm. Có   05 trường bị  đánh giá chênh với điểm tự  đánh giá từ  1.2 – 1.5 điểm.  Trong 05  trường này có 04 trường là tư thục và 01 trường là cơng lập. Hầu hết các trường   đều tự tin với hệ thống ĐBCL bên trong của mình và tự  xác định khá cao so với   thực trạng hệ thống ĐBCL của trường. Tuy nhiên, khi được đồn đánh giá ngồi  xem xét các thành tố  của tiêu chí và các minh chứng thì hệ  thống ĐBCL cịn có  nhiều hạn chế. Tuy nhiên hầu hết (19/20) các trường đều ở trên mức đạt của tiêu  chuẩn là mức 3.5. (ngưỡng đạt đạt u cầu theo TT12/2017) Như  vậy, với mức tự  đánh giá rất cao   tiêu chuẩn này, tự  bản thân các   trường đại học nghĩ rằng nhà trường đã có một hệ  thống ĐBCL hồn chỉnh, đạt  u cầu và đủ  tiêu chuẩn để  duy trì và nâng cao chất lượng. Tuy nhiên cái nhìn   khách quan từ đồn đánh giá ngồi thấy được những hạn chế cần khắc phục để  xây dựng một hệ thống ĐBCL hiệu quả. Những khuyến nghị của đồn đánh giá  ngồi là căn cứ để nhà trường xem xét cải tiến, bổ sung những hạn chế để  hoàn   thiện  hệ   thống  ĐBCL trong nhà  trường  với mục   tiêu  cải tiến  nâng cao  chất  lượng giảng dạy, nghiên cứu khoa học và phục vụ cộng đồng 3.2.2. So sánh kết quả đánh giá giữa các thành tố của hệ thống ĐBCL Nội dung tiêu chí 9.2 là về  xây dựng kế  hoạch chiến lược về ĐBCL của   nhà trường. Ở tiêu chí này các trường đều cịn nhiều hạn chế, khơng được đánh   giá   mức cao.  Ở hầu hết các trường, việc xây dựng kế  hoạch chiến lược phát  triển chung cho nhà trường bao gồm nhiều hoạt động khác nhau phục vụ  cho  giảng dạy, nghiên cứu và phục vụ  cộng đồng là hoạt động rất quen thuộc, tuy   nhiên  còn  đối  với xây  dựng kế   hoạch  chiến lược   riêng cho  mảng  ĐBCL  thì  dường như các trường chưa quan tâm và đầu tư thỏa đáng.  Tiếp theo là tiêu chí 9.1 về cơ cấu tổ chức và nhân sự ĐBCL. Tiêu chí này   có đặc điểm đặc biệt là có nhiều trường đạt điểm cao trên mức đạt (6 trường đạt  điểm 5) và cũng nhiều trường khơng đạt (6 trường khơng đạt, ở mức 3 điểm). Ở  tiêu chí về cơ  cấu tổ  chức nhân sự  ĐBCL ta thấy có 02 phân cấp trong thành tố  này. Những trường khơng đạt đều nằm   trường cơng lập hoặc trường dân lập   quy mơ nhỏ, cơ cấu nhân sự chưa được đầu tư thỏa đáng cho ĐBCL.  16 Tiêu chí 9.6 là tiêu chí được đánh giá thấp trong các tiêu chí của tiêu chuẩn   9. Tiêu chí 9.6 là về vấn đề rà sốt, cải tiến quy trình lập kế hoạch, quy trình xây  dựng các chỉ  số  thực hiện chính và các chỉ  tiêu phấn đấu để  đáp  ứng mục tiêu   chiến lược. Về hoạt động rà sốt và cải tiến quy trình lập kế hoạch, chỉ số thực  hiện chính (KPIs) và các chỉ tiêu phấn đấu để  đáp  ứng mục tiêu chiến lượ c của  các nhà trườ ng cịn hạn chế và thườ ng bị đánh giá thấp. Cịn các tiêu chí 9.3 về  kế  hoạch ngắn hạn, dài hạn đượ c xây dựng trên cơ  sở  kế  hoạch chiến lược;   tiêu chí 9.4 về  nội dung   hệ  thống lưu trữ  văn bản, rà sốt, phổ  biến các chính  sách, hệ thống, quy trình và thủ tục ĐBCL và nội dung 9.5 về chỉ số thực hiện và   chỉ tiêu phấn đấu để đo lường kết quả ĐBCL thì hầu hết các trường đều ở mức   ngưỡng điểm đạt, tuy nhiên để  thật sự  được đánh giá trên mức đạt thì rất ít   trường đạt được.  Như  vậy trong 6 thành tố  về  hệ  thống ĐBCL bên trong thì thành tố  về  xây dựng chiến lược và thành tố  về  rà sốt cải tiến quy trình lập kế  hoạch và  các chỉ  số  thực hiện, chỉ tiêu phấn đấu cịn hạn chế  hơn các thành tố  khác mà  các trườ ng cần quan tâm đầu tư  nguồn tài lực và vật lực khắc phục và hồn  thiện Kết luận Chương 3: Chương 3 đã khái qt được q trình xây dựng chính   sách kiểm định cơ sở giáo dục, đặc biệt là các bộ tiêu chuẩn đánh giá chất lượng   Qua phân tích kết quả tự đánh giá và đánh giá ngồi cho các trường chưa thực sự  đầu tư nhiều cho việc xây dựng hệ thống ĐBCL bên trong trường, cịn có khoảng  cách khá xa giữa đánh giá của trường và đồn đánh giá ngồi về hệ thống ĐBCL   Bên cạnh đó có thể thấy có sự chênh lệch về hệ thống ĐBCL bên trong giữa các  trường và hệ  thống ĐBCL cịn một số  điểm hạn chế  cần khắc phục như  việc   xây dựng kế hoạch chiến lược hay việc rà sốt cải tiến quy trình lập kế  hoạch,  quy trình xây dựng chỉ số thực hiện và chỉ tiêu phấn đấu CHƯƠ NG 4. ẢNH HƯỞNG CỦA CHÍNH SÁCH KIỂM ĐỊNH  CHẤT LƯỢNG ĐẾN HỆ THỐNG ĐẢM BẢO CHẤT LƯỢNG  BÊN TRONG VÀ ĐỀ XUẤT GIẢI PHÁP 4.1. Nhận định của các bên liên quan về sự  ảnh hướng của chính sách đến   hệ  thống ĐBCL bên trong nhà trường đối với các trường đã được kiểm   định theo Thơng tư 12/2017 4.1.1. Nhận định về thơng tư 12/2017 so với các quy định trước đây Luận án tiến hành khảo sát bảng hỏi để  biết nhận định của các bên liên   quan về Thơng tư 12/2017. Người được hỏi cho biết nhận định của họ về 5 khía  cạnh liên quan đến các tiêu chuẩn và quy trình kiểm định, sự phù hợp của Thơng  tư với bối cảnh giáo dục đại học của Việt Nam, về độ khó của tiêu chuẩn và các  sự dễ hiểu, dễ áp dụng của các hướng dẫn sử dụng bộ tiêu chuẩn theo thang đo   Likert 5 điểm từ 1: Hồn tồn đồng ý đến 5: Hồn tồn khơng đồng ý Kết     khảo   sát   cán     lãnh   đạo   trường,   lãnh   đạo   khoa/viện,   cán   bộ  ĐBCL, cán bộ  phụ  trách đào tạo, giảng viên cho thấy, nhìn chung các thầy cơ   đánh giá cao về sự rõ ràng cụ thể  của các tiêu chí kiểm định và quy trình KĐCL  17 giáo dục đại học theo thơng tư  12/2017. Hai tiêu chí này được đánh giá   mức  2.57, 2.58. Ở mức độ thấp hơn, các thầy cơ cho rằng các tiêu chí kiểm định được  quy định trong thơng tư  cũng phù hợp với điều kiện giáo dục của Việt Nam,   hướng dẫn đánh giá bộ tiêu chuẩn dễ hiểu, dễ áp dụng và độ khó của các tiêu chí  kiểm định khơng q cao. Các tiêu chí này được đánh giá trung bình lần lượt  ở  mức 2.76; 2.72 và 2.71 4.1.2 Nhận định về sự thay đổi hệ thống ĐBCL của cơ sở giáo dục đại học   đã được kiểm định theo Thơng tư 12/2017 Để  xem xét sự  thay đổi của hệ  thống này ĐBCL bên trong, luận án tiến   hành khảo sát nhận định của các bên liên quan liên quan đến 6 vấn đề  của tiêu   chuẩn 9 về hệ thống ĐBCL bên trong.  Nhìn chung, cả 05 đối tượng được khảo sát của 20 trường đều đánh giá hệ  thống ĐBCL có sự chuyển biến khi nhà trường thực hiện đánh giá theo Thơng tư  12/2017. Từ  tiêu chí 9.1 đến tiêu chí 9.6 đều có sự chuyển biến theo hướng tích   cực đáp  ứng được u cầu của tiêu chí, trên mức điểm 4.0. Cịn trước khi áp  dụng thơng tư 12/2017, các tiêu chí này đều được đánh giá mức khơng đạt, dưới  mước điểm 4, từ điểm 3.62 đến 3.75. Các đối tượng này nhận định sau khi đánh   giá theo Thơng tư  12/2017 thì các thành tố  này cũng đã có những chuyển biến   nhưng cũng chưa thật sự là rất tốt, chỉ ở ngưỡng đạt u cầu của KĐCL.  Để  xem xét sự khác biệt trong đánh giá về  tiêu chuẩn Hệ thống ĐBCL bên   trong của từng cặp giá trị  trước khi và sau khi có một tác động có ý nghĩa thống  kê hay khơng, luận án sử  dụng phương pháp so sánh cặp (paired samples t­test).  Hai giá trị  được kết luận là khác nhau khi kiểm định t có mức ý nghĩa (p­value)  nhỏ hơn 0.05. Kết quả kiểm định T test cho thấy sự khác biệt về hệ thống ĐBCL  trước và sau khi đánh giá theo Thơng tư  12/2017 có ý nghĩa thống kê   mức 5%  (p