Tài liệu Đề nghị cấp phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán docx

BỘ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Thuộc phạm vi chức quản lý Bộ Tài Thủ tục: Đề nghị cấp phép thành lập hoạt động công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn - Trình tự thực hiện: - Đối với cá nhân, tổ chức: + Nộp hồ sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập hoạt động công ty quản lý quỹ đến UBCKNN + Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu Trong vòng 30 ngày kể từ ngày UBCKNN có yêu cầu văn bản, cổ đơng, thành viên góp vốn thành lập Cơng ty quản lý quỹ phải bổ sung, hoàn chỉnh hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập hoạt động theo quy định Sau thời hạn trên, cổ đơng, thành viên khơng bổ sung, hồn thiện đầy đủ hồ sơ, cổ đông, thành viên phải nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập hoạt động cơng ty quản lý quỹ theo trình tự, thủ tục quy định Sau hồ sơ đầy đủ hợp lệ, tổ chức xin cấp phép UBCKNN chấp thuận nguyên tắc việc cấp giấy phép thành lập hoạt động + Hoàn thiện thủ tục để cấp Giấy phép thành lập hoạt động thức Trong vòng 06 tháng kể từ ngày chấp thuận ngun tắc, cổ đơng, thành viên góp vốn đề nghị cấp phép thành lập hoạt động công ty quản lý quỹ phải hoàn tất việc đầu tư sở vật chất kỹ thuật phong toả vốn, hoàn thiện cấu tổ chức nhân thủ tục cịn lại để cấp phép thức Cổ đơng, thành viên góp vốn đề nghị cấp phép thành lập hoạt động công ty quản lý quỹ trích phần vốn góp để đầu tư sở vật chất phục vụ cho hoạt động kinh doanh công ty phù hợp với phương án kinh doanh Phần vốn góp cịn lại phải gửi vào tài khoản phong toả ngân hàng UBCKNN định phải có xác nhận ngân hàng số vốn tài khoản phong toả Số vốn giải tỏa sau UBCKNN thức cấp Giấy phép thành lập hoạt động Trường hợp cổ đông, thành viên khơng hồn tất thủ tục để cấp phép thời gian tháng kể từ ngày UBCKNN chấp thuận nguyên tắc, việc chấp thuận nguyên tắc coi bị hủy bỏ Nếu có thay đổi liên quan đến liên quan đến nhân sự, trụ sở, cấu cổ đơng, thành viên góp vốn, mức vốn đóng góp Hồ sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập hoạt động sau chấp thuận nguyên tắc thức vào hoạt động, việc chấp thuận nguyên tắc coi bị hủy bỏ - Đối với quan hành nhà nước: + Tiếp nhận, xem xét, thẩm định hồ sơ Sau nhận hồ sơ theo quy định, thời hạn 30 ngày UBCKNN xem xét chấp thuận nguyên tắc việc cấp Giấy phép thành lập hoạt động công ty quản lý quỹ Trường hợp cần làm rõ vấn đề liên quan đến hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập hoạt động công ty quản lý quỹ, UBCKNN có quyền đề nghị người đại diện số cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập người dự kiến bổ nhiệm, tuyển dụng làm Giám đốc (Tổng GĐ) cơng ty chứng khốn giải trình trực tiếp văn Trường hợp từ chối, UBCKNN phải trả lời văn nêu rõ lý Sau hồ sơ đầy đủ, hợp lệ đáp ứng yêu cầu, UBCKNN chấp thuận nguyên tắc việc cấp Giấy phép thành lập hoạt động công ty quản lý quỹ + Sau chấp thuận nguyên tắc, UBCKNN tổ chức đồn cơng tác tiến hành kiểm tra sở vật chất trụ sở công ty quản lý quỹ trước thức cấp Giấy phép thành lập hoạt động + Trong thời hạn 07 ngày, kể từ ngày nhận xác nhận phong tỏa vốn ngân hàng UBCKNN định biên kiểm tra sở vật chất trụ sở công ty, UBCKNN cấp Giấy phép thành lập hoạt động cho công ty quản lý quỹ Trường hợp từ chối, UBCKNN phải trả lời văn nêu rõ lý - Cách thức thực hiện: + Gửi Hồ sơ trực tiếp trụ sở UBCKNN (bộ phận cửa) + theo đường bưu điện - Thành phần, số lượng hồ sơ: - Thành phần hồ sơ, bao gồm: + Giấy đề nghị cấp Giấy phép thành lập hoạt động công ty quản lý quỹ + Bản thuyết minh sở vật chất, kỹ thuật đảm bảo thực nghiệp vụ quản lý quỹ, quản lý danh mục đầu tư kèm theo Hợp đồng nguyên tắc thuê trụ sở + Biên họp cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập kèm theo Nghị việc thành lập Công ty quản lý quỹ; Biên Nghị phải bao gồm nội dung: việc trí thành lập Cơng ty quản lý quỹ, tên giao dịch tiếng Việt, tiếng Anh, nghiệp vụ kinh doanh, vốn điều lệ, danh sách cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập, mức vốn góp tỷ lệ sở hữu; phê chuẩn Điều lệ Công ty, phương án kinh doanh cử người đại diện cổ đơng sáng lập, thành viên sáng lập hồn tất thủ tục thành lập Công ty quản lý quỹ; Biên cam kết góp vốn cổ đơng, thành viên góp vốn (nêu rõ tỷ lệ sở hữu thời hạn cam kết nắm giữ cổ phần phần vốn góp); + Danh sách sơ yếu lý lịch có xác nhận quan có thẩm quyền Giám đốc, Phó Giám đốc Tổng Giám đốc, Phó Tổng Giám đốc người hành nghề quản lý quỹ làm việc Công ty kèm theo hợp lệ Giấy chứng minh thư nhân dân Hộ chiếu hiệu lực, Bản hợp lệ Chứng hành nghề quản lý quỹ Hồ sơ đề nghị cấp Chứng hành nghề quản lý quỹ (nếu có), Phiếu lý lịch tư pháp, Bản cam kết làm việc cho Công ty quản lý quỹ người kèm theo văn xác nhận số năm kinh nghiệm làm việc lĩnh vực tài – ngân hàng Giám đốc, Phó Giám đốc phụ trách nghiệp vụ quản lý quỹ, quản lý danh mục đầu tư Tổng Giám đốc, Phó Tổng Giám đốc phụ trách nghiệp vụ quản lý quỹ, quản lý danh mục đầu tư Trường hợp cá nhân chưa có chứng hành nghề quản lý quỹ, tài liệu bổ sung bao gồm tài liệu lại hồ sơ đề nghị cấp chứng hành nghề quản lý quỹ theo quy định Danh sách sơ yếu lý lịch có xác nhận quan có thẩm quyền, Bản hợp lệ Giấy chứng minh thư nhân dân Hộ chiếu hiệu lực, Bản hợp lệ tốt nghiệp đại học, Bản hợp lệ chứng chuyên mơn chứng khốn, văn xác nhận năm kinh nghiệm theo quy định nhân viên phận kiểm sốt nội (nếu có) trình độ chun mơn phù hợp với quy định pháp luật trưởng phận kiểm sốt nội (nếu có) Danh sách sơ yếu lý lịch có xác nhận quan có thẩm quyền, Ban hợp lệ Giấy chứng minh thư nhân dân Hộ chiếu hiệu lực thành viên Ban Kiểm sốt + Danh sách cổ đơng sáng lập, thành viên sáng lập, cổ đông khác tài liệu sau đây: (i) Đối với cổ đơng, thành viên góp vốn, cá nhân: Sơ yếu lý lịch có xác nhận quan có thẩm quyền, Bản hợp lệ Giấy chứng minh nhân dân Hộ chiếu hiệu lực (ii) Đối với cổ đơng, thành viên góp vốn, tổ chức: Bản hợp lệ Giấy phép thành lập hoạt động, Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh tài liệu tương đương khác tổ chức, Điều lệ Công ty, Biên họp Quyết định Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Chủ sở hữu Công ty việc góp vốn vào Cơng ty quản lý quỹ cử người đại diện theo uỷ quyền kèm theo văn ủy quyền, Sơ yếu lý lịch có xác nhận quan có thẩm quyền, hợp lệ Giấy Chứng minh nhân dân Hộ chiếu người đại diện theo ủy quyền + Dự thảo Điều lệ Công ty cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập trí thơng qua + Dự kiến phương án hoạt động kinh doanh ba năm đầu phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh đề nghị cấp phép kèm theo quy trình kiểm sốt nội Đạo đức nghề nghiệp + Văn xác nhận quan, tổ chức có thẩm quyền lực tài nguồn vốn góp cá nhân tham gia góp vốn thành lập + Bản báo cáo tài năm gần Trường hợp khoảng thời gian kể từ ngày kết thúc kỳ kế tốn năm báo cáo tài gần đến thời điểm Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập hoạt động Công ty quản lý quỹ đầy đủ, hợp lệ vượt chín mươi (90) ngày, tổ chức phải nộp báo cáo tài quý bổ sung đến quý tháng gần Đối với cổ đơng, thành viên góp vốn cơng ty mẹ, tập đoàn, phải bổ sung báo cáo tài hợp năm gần lập theo quy định pháp luật Các báo cáo tài phải tổ chức kiểm toán độc lập hoạt động hợp pháp xác nhận Ý kiến kiểm toán báo cáo tài phải chấp thuận tồn bộ, khơng có ngoại trừ + Tài liệu chứng minh cá nhân, tổ chức tham gia góp vốn 5% vốn điều lệ vốn góp có quyền biểu Công ty quản lý quỹ đáp ứng quy định + Trường hợp cấp phép thành lập hoạt động cơng ty quản lý quỹ có vốn đầu tư nước ngồi, hồ sơ phải có thêm: (i) Hợp đồng liên doanh trường hợp thành lập công ty quản lý quỹ liên doanh cam kết góp vốn trường hợp thành lập công ty quản lý quỹ có vốn góp bên nước ngồi (ii) Trường hợp bên nước pháp nhân, hồ sơ có thêm tài liệu: Bản hợp lệ Điều lệ, Giấy phép thành lập hoạt động Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh văn pháp lý tương đương pháp nhân nước nguyên xứ cấp; Quyết định việc thành lập góp vốn thành lập cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Việt Nam cấp có thẩm quyền pháp nhân nước ngồi - Số lượng hồ sơ: 02 gốc - Thời hạn giải quyết: 30 ngày, kể từ ngày nhận hồ sơ hợp lệ - Đối tượng thực thủ tục hành chính: Tổ chức, Cá nhân - Cơ quan thực thủ tục hành chính: + Cơ quan có thẩm quyền định: UBCKNN + Cơ quan trực tiếp thực TTHC: Ban Quản lý công ty quản lý quỹ Quỹ đầu tư chứng khoán - Kết thực thủ tục hành chính: Giấy phép - Lệ phí (nếu có): Lệ phí cấp giấy phép hoạt động công ty quản lý quỹ: 30.000.000 đồng - Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai (nếu có): + Phụ lục số 1: Giấy đề nghị cấp Giấy phép thành lập hoạt động công ty quản lý quỹ + Phụ lục số 2: Bản thuyết minh sở vật chất, kỹ thuật đảm bảo thực nghiệp vụ quản lý quỹ, quản lý danh mục đầu tư + Phụ lục số 3: Danh sách cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập cổ đông, thành viên khác + Phụ lục số 4: Sơ yếu lý lịch tự thuật + Phụ lục số 5: Phương án hoạt động kinh doanh ba (03) năm đầu phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh đề nghị cấp phép + Phụ lục số 20: Mẫu Điều lệ công ty - Yêu cầu, điều kiện thực thủ tục hành (nếu có): + Có mức vốn pháp định 25 tỷ đồng Việt Nam Vốn góp để thành lập cơng ty phải đồng Việt Nam ngoại tệ tự chuyển đổi Tổ chức, cá nhân sở hữu từ 10% vốn cổ phần phần vốn góp có quyền biểu cơng ty quản lý quỹ người có liên quan tổ chức, cá nhân khơng sở hữu 5% số cổ phần phần vốn góp có quyền biểu cơng ty quản lý quỹ khác + Cá nhân, tổ chức phép sử dụng vốn mình, vốn chủ sở hữu để tham gia góp vốn, khơng sử dụng vốn vay, vốn ủy thác đầu tư tổ chức, cá nhân khác + Điều kiện cá nhân góp vốn: (i) Khơng thuộc trường hợp khơng quyền thành lập quản lý doanh nghiệp Việt Nam theo quy định Điểm b, c, d, đ e Khoản Điểm b Khoản 4, Điều 13 Luật Doanh nghiệp (ii) Đáp ứng điều kiện tài theo quy định Khoản Điều Quyết định 125/2008/ QĐ-BTC ngày 26/12/2008 việc sửa đổi, bổ sung số điều Quy Quy chế tổ chức hoạt động công ty quản lý quỹ ban hành kèm theo BTC ngày 15 tháng năm 2007 Bộ trưởng Bộ Tài chính, sau: Cổ đơng, thành viên góp vốn cá nhân phải chứng minh khả góp vốn tiền, chứng khốn tài sản khác Giá trị tiền, chứng khoán tài sản để chứng minh lực tài tối thiểu phải số vốn dự kiến góp để thành lập công ty quản lý quỹ Thời điểm xác nhận giá trị tiền, chứng khoán tài sản khác để chứng minh lực tài tối đa khơng q ba mươi ngày tính đến ngày Hồ sơ đầy đủ hợp lệ Đối với tài sản tiền, phải có xác nhận ngân hàng số dư tiền đồng Việt Nam ngoại tệ tự chuyển đổi có tài khoản ngân hàng Đối với tài sản chứng khoán, chứng khoán phải niêm yết Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khốn phải có xác nhận cơng ty chứng khốn tổ chức phát hành số chứng khốn Giá trị chứng khốn tính theo giá đóng cửa ngày xác nhận Đối với tài sản khác, phải có tài liệu chứng inh quyền sở hữu tài sản phải định giá tổ chức định giá hoạt động hợp pháp Việt Nam Các tài sản dùng để chứng minh lực tài cổ đơng, thành viên góp vốn khơng tình trạng cầm cố, chấp, đặt cọc, ký cược, ký quỹ có tranh chấp dùng để chứng minh lực tài doanh nghiệp phục vụ cho mục đích khác + Điều kiện tổ chức góp vốn: (i) Là pháp nhân có thời gian hoạt động tối thiểu năm (05) năm, hoạt động hợp pháp không thuộc trường hợp không quyền thành lập quản lý doanh nghiệp Việt Nam theo quy định Điểm a, g Khoản Điểm a Khoản Điều 13 Luật Doanh nghiệp; (ii) Đáp ứng điều kiện tài theo quy định Khoản Điều Quyết định 125/2008/ QĐ-BTC ngày 26/12/2008 việc sửa đổi, bổ sung số điều Quy Quy chế tổ chức hoạt động công ty quản lý quỹ ban hành kèm theo BTC ngày 15 tháng năm 2007 Bộ trưởng Bộ Tài chính, sau: Nguồn vốn góp phải nguồn vốn hợp pháp tổ chức kiểm toán độc lập xác nhận Tại báo cáo tài năm gần kiểm toán báo cáo tài quý tháng tính tới thời điểm gần (nhưng khơng vượt q 90 ngày trở trước tính từ thời điểm Hồ sơ đề nghị thành lập Công ty quản lý quỹ đầy đủ hợp lệ) kiểm tốn, tổ chức tham gia góp vốn phải đáp ứng điều kiện sau:  Vốn Chủ sở hữu sau trừ quỹ khen thưởng, phúc lợi trừ tài sản dài hạn tối thiểu phải số vốn dự kiến góp vào cơng ty quản lý quỹ; Trường hợp pháp nhân doanh nghiệp bảo hiểm: vốn chủ sở hữu cộng nguồn vốn nhàn rỗi từ dự phòng nghiệp vụ bảo hiểm sau trừ tài sản dài hạn tối thiểu phải số vốn dự kiến góp vào cơng ty quản lý quỹ Trường hợp pháp nhân ngân hàng thương mại, cơng ty tài chính: vốn điều lệ cộng quỹ dự trữ bổ sung vốn điều lệ sau trừ tài sản dài hạn tối thiểu phải số vốn dự kiến góp vào cơng ty quản lý quỹ  Tài sản lưu động ròng tối thiểu số vốn góp;  Pháp nhân hoạt động kinh doanh có lãi năm liền trước năm xin phép thành lập cơng ty quản lý quỹ khơng có lỗ lũy thời điểm Hồ sơ đề nghị thành lập công ty quản lý quỹ đầy đủ hợp lệ  Trường hợp tổ chức tham gia góp vốn doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại, công ty tài chính, cơng ty chứng khốn: sau góp vốn, tổ chức phải đảm bảo trì, đáp ứng điều kiện an tồn vốn điều liện tài khác theo pháp luật chuyên ngành Không phải pháp nhân hoạt động lĩnh vực tài ngân hàng, bị quan quản lý nhà nước có thẩm quyền thu hồi Giấy phép thành lập hoạt động, Giấy phép kinh doanh văn pháp lý tương đương Các cá nhân trường hợp quy định Điểm a, b Khoản Điều 10 Quy chế tổ chức hoạt động công ty quản lý quỹ ban hành kèm theo Quyết định 35/2007/QĐ-BTC tổ chức mà cá nhân cổ đơng lớn nhất, thành viên góp vốn lớn khơng tham gia góp vốn thành lập, mua cổ phần vượt 5% vốn điều lệ phần vốn góp có quyền biểu Cơng ty quản lý quỹ + Tổ chức theo quy định Điểm a Khoản Điều 13 Luật Doanh nghiệp không mua cổ phần, góp vốn vào Cơng ty quản lý quỹ + Các cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập khơng chuyển nhượng cổ phần, phần vốn góp phải nắm giữ tồn số cổ phần, phần vốn góp thời hạn 03 năm, kể từ ngày cấp Giấy phép thành lập hoạt động, trừ trường hợp chuyển nhượng cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập với Trong trường hợp có chuyển nhượng cổ phần, phần vốn góp cổ đơng sáng lập, thành viên sáng lập, phải đảm bảo trì tỷ lệ sở hữu Công ty quản lý quỹ theo quy định Khoản Điều Quyết định 125/2008/QĐ-BTC thời hạn 03 năm, kể từ ngày cấp Giấy phép thành lập hoạt động + Có tối thiểu hai (02) cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập tổ chức Trong đó, phải có tối thiểu tổ chức doanh nghiệp bảo hiểm Ngân hàng thương mại Cơng ty tài cơng ty chứng khốn Tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập tổ chức tối thiếu 65% vốn điều lệ, đó, tỷ lệ sở hữu cổ đơng sáng lập, thành viên sáng lập doanh nghiệp bảo hiểm ngân hàng thương mại, cơng ty tài cơng ty chứng khốn tối thiểu 30% vốn điều lệ Trường hợp công ty quản lý quỹ dự kiến thành lập tổ chức hình thức cơng ty trách nhiệm hữu hạn thành viên, chủ sở hữu phải Ngân hàng thưng mại, cơng ty tài doanh nghiệp bảo hiểm cơng ty chứng khốn + Có trụ sở trang thiết bị phục vụ hoạt động nghiệp vụ bao gồm:  Quyền sử dụng trụ sở Cơng ty có thời hạn tối thiểu năm, thiết bị bảo đảm an toàn, an ninh cho trụ sở làm việc Công ty  Trang thiết bị tối thiểu bao gồm thiết bị văn phịng, hệ thống máy tính phần mềm phục vụ cho hoạt động phân tích đầu tư, phân tích quản lý rủi ro, lưu trữ bảo quản chứng từ + Đảm bảo có đủ số lượng nhân viên có Chứng hành nghề quản lý quỹ theo phương án kinh doanh, tối thiểu phải có nhân viên cấp Chứng hành nghề quản lý quỹ trụ sở + Giám đốc, Phó Giám đốc phụ trách nghiệp vụ quản lý quỹ, quản lý danh mục đầu tư Tổng Giám đốc, Phó Tổng Giám đốc phụ trách nghiệp vụ quản lý quỹ, quản lý danh mục đầu tư, Trưởng phận nghiệp vụ quản lý quỹ, quản lý danh mục đầu tư người hành nghề quản lý quỹ đáp ứng điều kiện quy định Điều 10 Quy chế tổ chức hoạt động công ty quản lý quỹ điều kiện người hành nghề quản lý quỹ Bộ Tài quy định Đối với trường hợp thành lập cơng ty quản lý quỹ có vốn đầu tư nước ngoài: Danh sách dự kiến Giám đốc Tổng giám đốc nhân viên thực nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán kèm theo Chứng hành nghề chứng khốn; Danh sách cổ đơng sáng lập thành viên sáng lập kèm theo Giấy chứng minh nhân dân Hộ chiếu cá nhân Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh pháp nhân; Bản báo cáo tài chính; Dự thảo Điều lệ cơng ty trường hợp Giám đốc Tổng giám đốc, cổ đông sáng lập thành viên sáng lập tổ chức cá nhân nước ngồi; hợp đồng liên doanh, cam kết góp vốn tài liệu có liên quan bên nước phải lập thành hai bản, tiếng Anh, tiếng Việt Bộ hồ sơ tiếng Anh, phải hợp pháp hoá lãnh Các tiếng Việt dịch từ tiếng Anh tiếng Việt phải quan công chứng Việt Nam cơng ty luật có chức dịch thuật hoạt động hợp pháp Việt Nam xác nhận Đối với trường hợp thành lập công ty quản lý quỹ có vốn đầu tư nước ngồi: Tổ chức tham gia góp vốn phải tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi - Căn pháp lý thủ tục hành chính: + Luật Chứng khốn số 70/QH11 ngày 29/6/2006; có hiệu lực ngày 01/01/2007 + Nghị định 14/2007/NĐ-CP ngày 19/01/2007 quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng khốn; có hiệu lực ngày 08/02/2007 + Quyết định số 55/2009/QĐ-TTg ngày 15/4/2009 Thủ tướng phủ tỷ lệ tham gia nhà đầu tư nước TTCK Việt Nam + Quyết định 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007 việc ban hành Quy chế tổ chức hoạt động công ty quản lý quỹ; hiệu lực ngày 31/8/2007 + Quyết định số 125/2008/QĐ-BTC ngày 26/12/2008 việc sửa đổi, bổ sung số điều Quy Quy chế tổ chức hoạt động công ty quản lý quỹ ban hành kèm theo BTC ngày 15 tháng năm 2007 Bộ trưởng Bộ Tài chính; hiệu lực ngày 07/3/2009 Phụ lục Mẫu Giấy đề nghị cấp Giấy phép thành lập hoạt động Công ty quản lý quỹ (Ban hành kèm theo Quy chế tổ chức hoạt động Cơng ty quản lý quỹ) CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc ******** ,ngày tháng năm GIẤY ĐỀ NGHỊ CẤP GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG CƠNG TY QUẢN LÝ QUỸ Kính gửi : Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Chúng tơi : Đối với trường hợp pháp nhân: - Tên đầy đủ thức cổ đơng sáng lập (đối với Công ty cổ phần), thành viên sáng lập (đối với Cơng ty TNHH quản lý quỹ có thành viên trở nên), Chủ sở hữu (đối với Công ty TNHH thành viên) bên liên doanh Công ty liên doanh quản lý quỹ (ghi chữ in hoa) - Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh/Giấy phép đầu tư số cấp ngày tháng năm - Địa trụ sở chính: Đối với trưịng hợp cá nhân: - Họ Tên: - Số chứng minh thư nhân dân (hoặc hộ chiếu, tài liệu chứng thực khác): - Quốc tịch: - Ngày tháng năm sinh : - Nơi đăng ký hộ thường trú chỗ : - Địa liên lạc (thường xuyên): - Điện thoại, fax, email: Thay mặt cổ đông sáng lập (hoặc thành viên sáng lập) đề nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép thành lập hoạt động cho Công ty quản lý quỹ (tên Công ty quản lý quỹ đề nghị cấp phép): Vốn điều lệ: .; Các loại hình dịch vụ xin phép: Nơi dự kiến đặt trụ sở chính: ; Chúng tơi xin cam kết hồn tồn chịu trách nhiệm tính xác, trung thực nội dung hồ sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập hoạt động Hồ sơ gửi kèm (Liệt kê đầy đủ) TM.Cổ đông sáng lập/Thành viên sáng lập/Chủ sở hữu (Ký, đóng dấu ghi rõ họ tên) Phụ lục Các nội dung thuyết minh sở vật chất kỹ thuật phục vụ cho hoạt động quản lý quỹ (Ban hành kèm theo Quy chế tổ chức hoạt động Công ty quản lý quỹ) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc _ … ,ngày tháng năm BẢN THUYẾT MINH CƠ SỞ VẬT CHẤT KỸ THUẬT THỰC HIỆN CÁC NGHIỆP VỤ QUẢN LÝ QUỸ, QUẢN LÝ DANH MỤC ĐẦU TƯ (Áp dụng cho Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập hoạt động quản lý quỹ; lập chi nhánh Công ty quản lý quỹ; chuyển trụ sở chính, chi nhánh) I II Giới thiệu chung: Tên Cơng ty: Địa trụ sở chính, chi nhánh Số fax, điện thoại: Chi tiết: Tổng diện tích: Bố trí phòng ban: Cơ sở vật chất kỹ thuật thực nghiệp vụ quản lý tài sản a Thiết bị phục vụ cho hoạt động nghiệp vụ: hệ thống máy tính, phần mềm chuyên dụng cho hoạt động phân tích đầu tư, phân tích quản lý rủi ro, điện thoại, fax, bàn ghế cho nhà đầu tư, nhân viên… b Hệ thống lưu trữ thông tin, tài liệu: c Thiết bị phịng cháy chữa cháy: d Hệ thống an tồn phịng chống trộm cắp Chúng tơi cam kết chịu trách nhiệm hồn tồn tính xác, trung thực nội dung Hồ sơ gửi kèm: (Liệt kê đầy đủ) TM Cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập , Chủ sở hữu/ (Tổng) Giám đốc Công ty quản lý quỹ, chi nhánh Công ty quản lý quỹ (ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) Phụ lục Mẫu danh sách cổ đơng, thành viên góp vốn (Ban hành kèm theo Quy chế tổ chức hoạt động Công ty quản lý quỹ, ) STT Họ tên cá Số CMND/Số Loại/Số CCHN nhân/Tên Công ty Giấy ĐKKD, chứng khốn (nếu ngày cấp, nơi có) cấp Cổ đông, thành Số lượng cổ phần/ viên sáng lập/cổ phần góp vốn đơng, thành viên khác Chúng tơi cam kết chịu trách nhiệm hồn tồn tính xác, trung thực nội dung Hồ sơ gửi kèm: (Liệt kê đầy đủ) TM Cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập , Chủ sở hữu/ (Tổng) Giám đốc Cơng ty quản lý quỹ (ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) Phụ lục Mẫu sơ yếu lý lịch (Ban hành kèm theo Quy chế tổ chức hoạt động Công ty quản lý quỹ) (áp dụng cho cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập , thành viên Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Chủ tịch Cơng ty, thành viên Ban Kiểm sốt, Kiểm sốt viên Cơng ty quản lý quỹ, người hành nghề quản lý quỹ, ) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc ,ngày tháng năm SƠ YẾU LÝ LỊCH Họ tên : Nam/ Nữ Bí danh ( có ): Ngày tháng năm sinh : Nơi sinh : Số chứng minh thư nhân dân (hoặc hộ chiếu, tài liệu chứng thực khác): Quốc tịch : Nơi đăng ký hộ thường trú : Chỗ tại: Địa liên lạc (thường xuyên): Điện thoại, fax, email: 10 Trình độ văn hố: 11 Trình độ chun mơn: 12 Nghề nghiệp: Cơng chức Nhà nước 13 Thái độ trị: Đảng viên Viên chức Nhà nước Khác Chưa Đảng viên 14 Q trình học tập, đào tạo chun mơn Thời gian Nơi đào tạo Chuyên ngành đào tạo Khen thưởng Kỷ luật 15 Q trình cơng tác (chi tiết nghề nghiệp, chức vụ, vị trí cơng tác qua, kết cơng tác vị trí): Thời gian Nơi làm việc Chức vụ/Vị trí Kết công công tác/Trách tác nhiệm Khen thưởng Kỷ luật 16 Chức vụ dự kiến Công ty quản lý quỹ: 17 Chức vụ tổ chức khác: 18 Nhân thân người khai (Quan hệ vợ, chồng, bố, bố nuôi, mẹ, mẹ nuôi, con, nuôi, anh chị em ruột ) Họ tên Năm sinh Số chứng Địa thường nhân dân trú Nghề nghiệp Chức vụ Vợ/chồng: Bố: Mẹ Con Anh/chị/em ruột: Tôi xin cam đoan tính xác, trung thực hồn tồn chịu trách nhiệm nội dung Xác nhận quan có thẩm quyền (chính quyền địa phương, quan, tổ chức nơi cá nhân làm việc, quan đại diện ngoại giao nước cá nhân người nước ngoài) Người khai ( Ký, ghi rõ họ tên ) Phụ lục Mẫu Phương án hoạt động kinh doanh (Ban hành kèm theo Quy chế tổ chức hoạt động Công ty quản lý quỹ) Phần I Khái quát tình hình kinh tế, trị, xã hội khả thành lập Công ty quản ... việc cấp Giấy phép thành lập hoạt động công ty quản lý quỹ Trường hợp cần làm rõ vấn đề liên quan đến hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập hoạt động công ty quản lý quỹ, UBCKNN có quyền đề nghị. .. thành lập hoạt động Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp, bao gồm hoạt động sau: - Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; - Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán; Điều 6: Thời hạn hoạt động Thời hạn hoạt động công. .. lập (hoặc thành viên sáng lập) đề nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép thành lập hoạt động cho Công ty quản lý quỹ (tên Công ty quản lý quỹ đề nghị cấp phép) : Vốn điều lệ: .;