Tài liệu QUuy chế thành lập và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán docx

[...]... được: 1) Lập Quỹ theo luật VN => chào bán toàn bộ CCQ cho NĐT nước ngoài Đại hội CĐ/Hội đồng TV CTqlq chấp thuận Có PAPH, PAĐT GD CCQ chỉ thực hiện giữa NĐT nước ngoài 1) Lập Quỹ theo luật nước ngoài =>chào bán, NY ở nước ngoài: Đáp ứng đ/k lập quỹ, chào bán và NY quỹ tại nước ngoài Việc lập quỹ, chào bán CCQ và NY tại nước ngoài phải báo cáo UBCKNN Tr/hợp Quỹ đầu tư vào VN => phải đăng ký đầu tư như... IV Quỹ thành viên Quy định chung: Quỹ đóng, max 30 TV - pháp nhân Vốn góp ko là vốn ủy thác đầu tư Quy mô quỹ tối thiểu 50 tỷ TS quỹ lưu ký tại NHLK Việc lập quỹ => báo cáo UBCKNN Vốn của Quỹ được giải ngân sau khi có xác nhận của UBCKNN 2) Tăng, giảm vốn điều lệ, giải thể Quỹ Quỹ được tăng, giảm vốn điều lệ Việc tăng, giảm vốn => báo cáo UBCKNN Việc giải thể quỹ => như giả thể Quỹ đại chúng 1) V Quỹ. .. mỗi Quỹ; - Nhân viên phải có Chứng chỉ cơ bản về TTCK, Chứng chỉ Luật 1) VI NHGS/NHLK 3) Hoạt động lưu ký - Tái lưu ký TS Quỹ tại NHLK khác - NHLK nhận ủy quyền lưu ký chỉ làm theo lệnh NHGS/LK ủy quyền - TS Quỹ, TS NH phải quản lý riêng - TS lưu ký đứng tên NHLK 4) Hoạt động giám sát - Kiểm tra, giám sát, xác nhận định giá tài sản ròng của Quỹ - Giám sát đầu tư - Thực hiện hoạt động lq thanh lý, giải... đầu tư như tổ chức đầu tư nước ngoài VI NHGS/NHLK Quy định chung: - Độc lập, ko là người lq của CTqlq - Ko có quan hệ sở hữu với CTqlq - TV HĐQT/HĐTV, BGĐ, nhân viên nghiệp vụ giám sát Quỹ ko được là người liên quan, có quan hệ sở hữu, có quan hệ tài chính với CTqlq - TV HĐQT/HĐTV, BGĐ, nhân viên nghiệp vụ giám sát Quỹ ko là đối tác trong GD TS của Quỹ 2) Nhân viên nghiệp vụ giám sát Quỹ: - Có tối thiểu... điều lệ (liên tục trong 6 tháng) triệu tập nhằm: Sủa đổi Điều lệ Quỹ, Bản Cáo bạch Thay đổi CS đầu tư; mức phí quản lý, giám sát Thay thế CTQLQ/NHGS Giải thể, hợp nhất, sáp nhập Qu; Khác theo Điều lệ Quỹ Chi phí do Quỹ thanh toán, trừ ĐH được triệu tập thông qua tăng mức phí cho CTQLQ/NHGS Tổ chức ĐHNĐT: Nội dung phải công bố công khai và báo cáo UBCKNN tối thiểu 05 ngày trước khi tổ chức; Cuộc họp... động giám sát - Kiểm tra, giám sát, xác nhận định giá tài sản ròng của Quỹ - Giám sát đầu tư - Thực hiện hoạt động lq thanh lý, giải thể Quỹ - Yêu cầu Cty qlq cung cấp TTin liên quan quản lý vốn Quỹ 5) Dịch vụ khác - Được định giá TS ròng của Quỹ - Được lập, lưu trữ và cập nhật Sổ Đăng ký NĐT Xin cảm ơn! ...II Quỹ đại chúng dạng đóng   Đối với TP, CK phái sinh ko có thị trường GD => sử dụng mô hình định giá lý thuyết (Phương pháp nội suy tuyến tính, Mô hình định giá theo dòng tiền, Mô hình định giá quyền chọn Black-Scholes… ) Bất động sản => tổ chức định giá độc lập III Đại hội Nhà đầu tư 1) 1) Đại hội NĐT bất thường được triệu tập bởi CTQLQ, Ban Đại diện Quỹ, NHGS hoặc của nhóm... gia Nếu không đạt được, cuộc họp lần 2 tổ chức không phụ thuộc vào số lượng NĐT tham dự III Đại hội Nhà đầu tư 3) Quyết định của Đại hội NĐT - Các tổ chức cung cấp dịch vụ, không sở hữu CCQ => ko được biểu quyết - QĐ thông qua với 51% tổng số phiếu biểu quyết của tất cả NĐT dự Đại hội; hoặc 65% trong tr/hợp sửa Điều lệ, sáp nhập, hợp nhất Quỹ; - Tr/hợp lấy ý kiến bằng văn bản => QĐ thông qua với 75%