Thông tư 01/1999/TT-NHNN7 của Ngân hàng Nhà nước về việc hướng dẫn thi hành Nghị định số 63/1998/NĐ-CP ngày 17/08/1998 của Chính phủ về quản lý ngoại hối.
văn phòng quốc hội sở liệu luật việt nam LAWDATA Thông t c ủ a N g â n h µ n g N h µ n í c V i Ö t N a m s è / 9 / T T- N H N N ngày 16 tháng năm 1999 H ớng dẫn thi hành Nghị định số 63/1998/NĐ - CP ngày 17/08/1998 Chính phủ quản lý ngoại hối Căn Điều 45 Nghị định số 63/1998/NĐ-CP ngày 17 tháng năm 1998 Chính phủ quản lý ngoại hối, Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam hớng dẫn thi hành Nghị định quản lý ngoại hối nh sau: phần thứ quy định chung Chơng I đối tợng phạm vi điều chỉnh Mục I Đối t ợng áp dụng Thông t áp dụng tổ chức, cá nhân Việt Nam lÃnh thổ Việt Nam nớc ngoài, tổ chức, cá nhân nớc lÃnh thổ Việt Nam có ngoại hối hoạt động ngoại hối Mục II Phạm vi điều chỉnh Tại nớc Cộng hoà xà hội chủ nghĩa Việt Nam, hoạt động ngoại hối tổ chức, cá nhân phải tuân theo quy định Nghị định quản lý ngoại hối thực theo hớng dẫn cụ thể Ngân hàng Nhà nớc thông t quy định pháp luật khác ngoại hối hoạt động ngoại hối Tại nớc Cộng hoà xà hội chủ nghĩa Việt Nam, ngoại hối đợc lu hành qua Ngân hàng Nhà nớc, tổ chức tín dụng đợc Ngân hàng Nhà nớc cho phép hoạt động ngoại hối qua tổ chức, cá nhân đợc phép hoạt động ngoại hối theo quy định Thông t Ngời c trú, ngời không c trú tổ chức cá nhân đợc phép thu ngoại tệ lÃnh thổ Việt Nam theo quy định dới đây: a Ngời c trú tổ chức cá nhân nhận toán ngoại tệ chuyển khoản theo hợp đồng uỷ thác xuất nhập (giữa hai đơn vị uỷ thác nhận uỷ thác); b Ngời c trú tổ chức nhận ngoại tệ chuyển khoản thông qua việc thực điều chuyển ngoại tệ nội (giữa đơn vị có t cách pháp nhân với đơn vị hạch toán phụ thuộc ngợc lại); c Ngời c trú, ngời không c trú tổ chức đợc phép làm dịch vụ quốc tế thuộc ngành hàng không, hàng hải, bu viễn thông, bu điện, bảo hiểm, du lịch đợc thu ngoại tệ chuyển khoản theo quy định sau đây: Hàng không: Đợc thu ngoại tệ từ việc: - Bán chứng từ vận chuyển hành khách, hàng hoá tuyến đờng bay quốc tế cho đối tợng; - Bán chứng từ vận chuyển hành khách, hàng hoá tuyến đờng bay nội địa cho ngời không c trú - Cung ứng dịch vụ đại lý hoa tiêu, cung ứng nhiên liệu, thực phẩm dịch vụ khác cho tổ bay nớc sân bay quốc tế Việt Nam Hàng hải: Đợc thu ngoại tệ từ việc: - Bán chứng từ vận chuyển hàng hải, tuyến đờng biển quốc tế cho đối tợng; - Bán chứng từ vận chuyển hành khách, hàng hoá tuyến nội địa cho ngời không c trú; - Cung ứng dịch vụ đại lý hoa tiêu, cảng, biển, cung ứng nhiên liệu, thực phẩm dịch vụ khác cho hÃng tàu biển nớc cảng biển Việt Nam Bu điện - Bu viễn thông: Đợc thu ngoại tệ từ việc cung cấp dịch vụ bu chính, viễn thông quốc tế cho ngời không c trú tổ chức cá nhân Việt Nam Bảo hiểm: Đợc thu phí ngoại tệ từ việc: - Bảo hiểm hàng hoá xuất nhập khẩu, bảo hiểm vận chuyển hàng không, hàng hải quốc tế, bảo hiểm dầu khí đối tợng; - Bảo hiểm tổ chức cá nhân ngời không c trú Việt Nam Du lịch: Đợc thu ngoại tệ từ việc tổ chức chuyến du lịch quốc tế cho đối tợng d Ngời c trú tổ chức làm đại lý đổi ngoại tệ cho Ngân hàng đợc thu ngoại tệ từ bàn đổi ngoại tệ Việc đổi ngoại tệ thực theo Quy chế bàn đổi ngoại tệ Ngân hàng Nhà nớc quy định đ Ngời c trú tổ chức kinh doanh bán hàng miễn thuế cung ứng dịch vụ khu cách ly cửa quốc tế (Sân bay, hải cảng, cửa đờng bộ) kho ngoại quan đợc niêm yết giá ngoại tệ nhận ngoại tệ từ việc bán hàng hoá cung ứng dịch vụ e Ngời c trú quan thuế, quan hải quan, quan công an cửa quan khác đợc thu loại thuế, phí thị thực nhập cảnh cửa quốc tế loại phí khác ngoại tệ theo quy định pháp luật thuế, phí; g Ngời c trú doanh nghiệp có vốn đầu t nớc bên nớc tham gia hợp đồng hợp tác kinh doanh đầu t vào lĩnh vực kinh doanh trụ sở, văn phòng làm việc, khách sạn, bệnh viện quốc tế, trờng học quốc tế kinh doanh dịch vụ khác đợc phép nhận ngoại tệ chuyển khoản ngời không c trú để toán tiền thuê nhà, thuê trụ sở làm việc, khách sạn toán loại viện phí, học phí toán cho dịch vụ khác h Ngời không c trú quan ngoại giao, quan lÃnh sự, quan đại diện tổ chức quốc tế hoạt động Việt Nam đợc phép thu phí Visa, phí lÃnh loại phí khác ngoại tệ theo quy định điều ớc quốc tế mµ níc Céng hoµ x· héi chđ nghÜa ViƯt Nam ®· ký kÕt hc tham gia; i Ngêi c tró nhà thầu nớc đợc nhận toán ngoại tệ chuyển khoản từ chủ đầu t; nhà thầu phụ đợc nhận toán ngoại tệ chuyển khoản từ nhà thầu theo hợp đồng thầu đà ký kết; k Ngời c trú doanh nghiệp hoạt động lĩnh vực kinh doanh khách sạn, nhà hàng, siêu thị, cửa hàng đợc Ngân hàng uỷ nhiệm cho làm đơn vị chấp nhận thẻ toán quốc tế đợc nhận toán từ khách hàng loại thẻ có giá trị ngoại tệ theo thông lệ quốc tế Việc toán ngân hàng toán thẻ với đơn vị chấp nhận thẻ đợc thực đồng Việt Nam l Ngời c trú tổ chức đợc nhận toán ngoại tệ chuyển khoản từ doanh nghiệp chế xuất doanh nghiệp khu chế xuất theo hợp đồng mua bán hàng hoá, dịch vụ m Ngời c trú, ngời không c trú cá nhân đợc phép lu hành ngoại hối dới hình thức cất giữ, mang theo ngời, đợc nhận ngoại tệ từ nớc gửi về, đợc chuyển, mang nớc cho mục đích đợc phép, đợc gửi ngoại tệ vào Ngân hàng dới hình thức tiền gửi ngoại tệ cá nhân gửi tiết kiệm ngoại tệ theo quy định Thông t này; Trên lÃnh thổ Việt Nam, nghiêm cấm ngời c trú, ngời không c trú tổ chức, cá nhân mua bán, toán, cho vay với ngoại tệ niêm yết giá hàng hoá, dịch vụ ngoại tệ trừ trờng hợp đợc phép quy định Thông t n Ngời không c trú ngời c trú ngời nớc đợc nhận lơng, thởng, phụ cấp ngoại tệ tiền mặt chuyển khoản Những trờng hợp khác đợc Thống đốc Ngân hàng Nhà nớc cho phép Đối với vàng tiêu chuẩn quốc tế việc lu hành đợc quy định cụ thể Chơng II Phần thứ sáu Thông t nµy Ngêi c tró lµ tỉ chøc cã khoản thu ngoại tệ tiền mặt theo quy định điểm (đ) Mục II Chơng I Phần thứ thông t phải có giấy phép thu ngoại tệ tiền mặt nớc Ngân hàng Nhà nớc cấp Hồ sơ xin cấp giấy phép thu ngoại tệ tiền mặt gửi Ngân hàng Nhà nớc (Vụ Quản lý Ngoại hối) bao gồm: a Đơn xin cấp giấy phép thu ngoại tệ tiền mặt (Phụ lục 1); b Bản công chứng định thành lập định đặt văn phòng tổ chức; c Bản công chứng Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh định quan có thẩm quyền cho phép bán hàng miễn thuế làm dịch vụ quốc tế Trong thời hạn 15 (mời lăm) ngày làm việc kể từ ngày nhận đầy đủ hồ sơ hợp lệ, Ngân hàng Nhà nớc thực việc cấp hc tõ chèi cÊp giÊy phÐp cho tỉ chøc Trêng hợp từ chối cấp giấy phép phải trả lời cho tổ chức văn lý từ chối Giấy phép thu ngoại tệ tiền mặt Ngân hàng Nhà nớc cấp sở để tổ chức nộp ngoại tệ tiền mặt vào tài khoản Ngân hàng Các tổ chức có giấy phép bán hàng dịch vụ thu ngoại tệ tiền mặt đà đợc Ngân hàng Nhà nớc cấp trớc ngày Thông t có hiệu lực tiếp tục đợc hoạt động theo giấy phép đà cấp phải chấp hành quy định đà ghi giấy phép thu ngoại tệ tiền mặt phạm vi hoạt động kinh doanh thu ngoại tệ tiền mặt Riêng khoản thu ngoại tệ tiền mặt tổ chức ngời c trú ngời không c trú quy định điểm (e) (h) Mục II Chơng I Phần thứ Thông t đợc phép thu theo quy định pháp luật, không cần phải xin phép Ngân hàng nhng nộp ngoại tệ tiền mặt vào Ngân hàng phải có công văn giải trình rõ cho Ngân hàng nội dung khoản ngoại tệ thu đợc Các trờng hợp khác đợc phép thu ngoại tệ quy định điểm Mục II Chơng I Phần thứ thông t có phát sinh nhu cầu thu ngoại tệ tiền mặt đợc thực thu ngoại tệ dới hình thức làm đại lý đổi ngoại tệ cho Ngân hàng Việc sử dụng ngoại tệ thực theo quy chế bàn đổi ngoại tệ Ngân hàng Nhà nớc quy định Hoạt động ngoại hối khu vực biên giới Việt Nam với nớc có chung biên giới khu chế xuất đợc thực theo quy định riêng Thủ tớng Chính phủ chơng II p d ụ n g ® i Ị u í c q u è c t Õ, t Ë p q u ¸ n q u ố c t ế pháp luật nớc hoạt động ngoại hối với n ớc Trong trờng hợp điều ớc quốc tế mà nớc Céng hoµ x· héi chđ nghÜa ViƯt Nam ký kÕt tham gia có quy định khác với quy định Nghị định quản lý ngoại hối áp dụng quy định điều ớc quốc tế Trong trờng hợp pháp luật Việt Nam không cấm, bên tham gia hoạt động ngoại hối với nớc có thoả thuận áp dụng tập quán quốc tế pháp luật nớc ngoài, việc áp dụng không gây hậu làm thiệt hại đến lợi ích Việt Nam chơng III giải thích từ ngữ Trong Thông t này, từ ngữ quy định Nghị định số 63/1998/NĐ-CP ngày 17 tháng 08 năm 1998 Chính phủ quản lý ngoại hối đợc giải thích nh sau: Ngoại hối bao gồm: a Các đồng tiền hợp pháp nớc đợc lu hành dới hình thức tiền giấy, tiền kim loại; b Các công cụ toán tiền nớc nh: séc, thẻ toán, hối phiếu, chứng tiền gửi ngân hàng, chứng tiền gửi bu điện công cụ toán khác; c Các loại giấy tờ có giá tiền nớc nh: trái phiếu Chính phủ, trái phiếu công ty, kỳ phiếu, cổ phiếu loại giấy tờ có giá khác; d Quyền rút vốn đặc biệt đồng tiền Quỹ tiền tệ quốc tế phát hành dùng để dự trữ thành toán quốc tế cho nớc hội viên, đợc ký hiệu "SDR"; Đồng tiền chung Châu đồng tiền chung nớc thuộc cộng đồng Châu âu dùng để dự trữ toán nớc thành viên Các đồng tiền chung khác dùng toán quốc tế khu vực; đ Vàng tiêu chuẩn quốc tế đợc quy định cụ thể điểm Chơng III "Giải thích từ ngữ" Phần thứ Thông t này; e Đồng tiền lu hµnh cđa níc Céng hoµ x· héi chđ nghÜa Việt Nam (Đồng Việt Nam) trờng hợp chuyển vào chuyển khỏi lÃnh thổ Việt Nam đợc sử dụng làm công cụ toán quốc tế Ngời c trú tổ chức cá nhân, bao gåm: a Doanh nghiƯp nhµ níc, doanh nghiƯp t nhân, công ty, hợp tác xà tổ chức kinh tế khác thuộc thành phần kinh tế Việt Nam đợc thành lập hoạt động kinh doanh Việt Nam (sau gọi tổ chức kinh tế Việt Nam); b Doanh nghiệp có vốn đầu t nớc bên nớc tham gia hợp đồng hợp tác kinh doanh hoạt động theo Luật đầu t nớc Việt Nam, chi nhánh công ty nớc ngoài, nhà thầu nớc ngoài, nhà thầu liên doanh với nớc tổ chức kinh tế khác có vốn nớc hoạt động kinh doanh Việt Nam không theo Luật Đầu t nớc Việt Nam; c Tỉ chøc tÝn dơng ViƯt Nam, tỉ chøc tÝn dụng liên doanh Việt Nam với nớc ngoài, tổ chức tín dụng phi ngân hàng 100% vốn nớc ngoài, chi nhánh ngân hàng nớc hoạt động kinh doanh Việt Nam (sau gọi tổ chức tín dụng Việt Nam); d Cơ quan nhà nớc, đơn vị lực lợng vũ trang, tổ chức trị, tổ chøc chÝnh trÞ - x· héi, tỉ chøc x· héi, tỉ chøc x· héi - nghỊ nghiƯp, q x· héi, quỹ từ thiện Việt Nam hoạt động Việt Nam; đ quan đại diện ngoại giao, quan lÃnh sự, lực lợng vũ trang tổ chức chÝnh trÞ, tỉ chøc chÝnh trÞ - x· héi, tỉ chøc x· héi, tỉ chøc x· héi - nghỊ nghiƯp, q x· héi, q tõ thiƯn cđa ViƯt Nam ho¹t động nớc ngoài; công dân Việt Nam làm việc tổ chức cá nhân theo họ; e Văn phòng đại diện tổ chức kinh tế Việt Nam, văn phòng đại diện doanh nghiệp có vốn đầu t nớc Việt Nam Văn phòng đại diện tổ chức tín dụng Việt Nam hoạt động nớc ngoài; g Công dân Việt Nam c trú Việt Nam; Công dân Việt Nam c trú nớc có thời hạn dới 12 tháng; h Ngời nớc c trú Việt Nam có thời hạn từ 12 tháng trở lên; i Công dân Việt Nam du lịch, học tập, chữa bệnh thăm viếng nớc (không kể thời hạn) Ngời không c trú tổ chức cá nhân, bao gồm: a Tổ chức kinh tế nớc đợc thành lập hoạt động kinh doanh nớc ngoài; b Tổ chức kinh tế Việt Nam, doanh nghiệp có vốn đầu t nớc Việt Nam hoạt động kinh doanh nớc ngoài; c Tỉ chøc tÝn dơng ViƯt Nam, tỉ chøc tÝn dơng nớc Việt Nam đợc thành lập hoạt động kinh doanh nớc ngoài; d Cơ quan Nhà nớc, đơn vị lực lợng vũ trang, tổ chức trÞ, tỉ chøc chÝnh trÞ - x· héi, tỉ chøc x· héi, tỉ chøc x· héi - nghỊ nghiƯp, q xà hội, quỹ từ thiện nớc hoạt động nớc ngoài; đ Cơ quan đại diện ngoại giao, quan lÃnh sự, quan đại diện tổ chức quốc tế, quan đại diện tổ chức liên phủ, quan đại diện tổ chức phi phủ, lực lợng vũ trang tỉ chøc chÝnh trÞ, tỉ chøc chÝnh trÞ - x· héi, tæ chøc x· héi, tæ chøc x· héi - nghỊ nghiƯp, q x· héi, q tõ thiƯn cđa níc hoạt động Việt Nam; ngời nớc làm việc tổ chức cá nhân theo họ; e Văn phòng đại diện tổ chức kinh tế nớc ngoài; văn phòng đại diện tổ chức tín dụng nớc hoạt động Việt Nam; g Ngời nớc c trú nớc ngoài; ngời nớc c trú Việt Nam có thời hạn dới 12 tháng; h Công dân Việt Nam c trú nớc có thời hạn từ 12 tháng trở lên; i Ngời nớc đến du lịch, học tập, chữa bệnh thăm viếng Việt Nam (không kể thời hạn); Trong trờng hợp cha xác định đợc tổ chức, cá nhân Ngời c trú hay Ngời không c trú Thống đốc Ngân hàng Nhà nớc định Hoạt động ngoại hối hoạt động đầu t, vay, cho vay, bảo lÃnh, mua, bán giao dịch khác ngoại hối Tỷ giá hối đoái giá đơn vị tiền tệ nớc tính đơn vị tiền tệ Việt Nam Ngoại tệ đồng tiền quốc gia khác đồng tiền chung nhiều quốc gia Ngoại tệ tiền mặt tiền giấy, tiền kim loại, séc du lịch công cụ toán tơng tự khác ngoại tệ theo quy định pháp luật Vàng tiêu chuẩn quốc tế vàng khối, vàng thỏi, vàng miếng, vàng có chất lợng từ 99,5% trọng lợng từ kg trở lên, có nhÃn hiệu nhà sản xuất vàng đợc Hiệp hội vàng, Sở giao dịch vàng quốc tế công nhận Danh sách nhà sản xuất vàng đợc Hiệp hội vàng, Sở giao dịch vàng quốc tế công nhận quy định Phụ lục Thông t Ngân hàng đợc phép ngân hàng thơng mại, ngân hàng phát triển, ngân hàng đầu t, ngân hàng sách, ngân hàng hợp tác loại hình ngân hàng khác hoạt động Việt Nam đợc Ngân hàng Nhà nớc cho phép hoạt động kinh doanh ngoại hối 10 Bàn đổi ngoại tệ tổ chức đợc Ngân hàng Nhà nớc cho phép thực hoạt động thu đổi ngoại tệ tiền mặt Bàn đổi ngoại tệ tổ chức tín dụng đợc phép hoạt động ngoại hối trực tiếp thực uỷ nhiệm cho tổ chức khác làm đại lý 11 Giao dịch vÃng lai giao dịch ngời c trú ngời không c trú hàng hoá, dịch vụ, thu nhập từ đầu t trực tiếp, thu nhập từ đầu t vào giấy tờ có giá, lÃi vay lÃi tiền gửi nớc ngoài, 10 chuyển tiền chiều giao dịch tơng tự khác theo quy định pháp luật Chuyển tiền chiều giao dịch vÃng lai đợc hiểu giao dịch chuyển tiền từ nớc vào Việt Nam hay từ Việt Nam nớc qua Ngân hàng, qua bu điện mang tính chất tài trợ, viện trợ, giúp đỡ gia đình, sử dụng chi tiêu cá nhân liên quan đến việc toán hàng hoá dịch vụ 12 Thanh toán vÃng lai việc thực thu - chi cho giao dịch vÃng lai đợc quy định cụ thể Phụ lục Thông t 13 Giao dịch vốn giao dịch chuyển vốn vào Việt Nam, chuyển vốn từ Việt Nam nớc lĩnh vực đầu t trực tiếp, đầu t vào giấy tờ có giá, vay trả nợ nớc ngoài, cho vay thu hồi nợ nớc hình thức đầu t khác theo quy định pháp luật Việt Nam làm tăng giảm tài sản có tài sản nợ ngời c trú với ngời không c trú 14 Chun vèn lµ viƯc thùc hiƯn chun vèn tõ nớc vào Việt Nam chuyển vốn từ Việt Nam nớc cho giao dịch vốn đợc quy định cụ thể Phụ lục Thông t 15 Đầu t trực tiếp việc nhà đầu t nớc đa vào Việt Nam vốn tiền tài sản để tiến hành hoạt động đầu t theo quy định Luật đầu t nớc Việt Nam hay nhà đầu t Việt Nam đầu t nớc tiền tài sản để tiến hành hoạt động đầu t theo pháp luật đầu t Việt Nam nớc 16 Đầu t vào giấy tờ có giá việc đầu t vào cổ phiếu, trái phiếu, công cụ thị trờng tiền tệ công cụ tài tơng lai đợc phát hành Việt Nam hay việc ngời c trú đầu t vào giấy tờ có giá phát hành nớc 17 Vay trả nợ nớc ngời c trú vay thực nghĩa vụ trả nợ với ngời không c trú dới hình thức đợc hạch toán ngoại tệ 18 Cho vay thu hồi nợ nớc việc ngời c trú cho vay thu hồi nợ ngời không c trú dới hình thức đợc hạch toán ngoại tệ 80 phí khác, tiền trả cho cứu hộ đắm tàu, toán tiền vé, chi phí liên quan đến dịch vụ viễn thông, bu điện, thông tin dịch vụ truyền thống, truyền hình chi phí cho hàng không, hàng hải thu chi Các chi phí liên quan đến dịch vụ du lịch thu chi Thanh toán tiền khu du lịch dịch vụ liên quan (bao gồm dịch vụ nhà hàng, dịch vụ du lịch, thuê xe ô tô, phí dịch vụ bến bÃi), thu chi Các chi phí liên quan đến việc học tập tổ chức họp (bao gồm phí hội viên cho khoá học, hội thảo hội nghị) thu chi Các chi phí y tÕ thu chi Chi phÝ cho t vÊn kü thuật, quản lý, bảo dỡng sửa chữa (phí lixăng, phí chuyển giao bí công nghệ, phí hành chính, phí sử dụng nhÃn hiệu hàng hoá, kiểu dáng tên mác) phí khảo sát thu chi Thanh toán cho hợp đồng dịch vụ (chi phí cho dịch vụ chuyên môn, phí ngân hàng, phí khảo sát thị trờng chi phí khác) thu chi Phí cho t vấn luật thu chi Các chi phí phát sinh liên quan đến dự án thiết kế xây dựng mua hàng hoá dịch vụ từ hợp đồng phụ thu chi Phí hoa hồng liên quan đến mua bán hàng hoá dịch vụ, thuê, phí kiểm tra đánh giá chất lợng phân loại ký quĩ, tiền bảo hiểm phí mối giới khoản toán phần gia tăng cho hợp đồng mua bán hàng hoá tơng lai, hợp đồng lựa chọn, hợp đồng kỳ hạn hợp đồng trao đổi hàng hoá khác thu chi chi phí liên quan đến quảng cáo, tiếp thị, chơng trình truyền hình, phim ảnh nớc (bao gồm tiền lơng, tiền thuê mặt để kinh doanh, chi phí hành chính, khoản bảo hiểm, tiền trả công ty đầu t cho công ty tiếp thi) thu chi Phí bảo dỡng, sửa chữa máy móc, thiết bị (nh tàu, máy 81 bay, loại xe vận chuyển khác) thu chi Chi phí cho chi nhánh văn phòng đại diện (gồm tiền thuê chi phí hoạt động khác) thu chi Quyền sản xuất, quyền tác giả thu chi Thanh toán bảo hiểm vận chuyển, toán tái bảo hiểm (trả tiền bảo hiểm thân tàu, máy bay loại phơng tiên vận chuyển khác, tiền bổi thờng thiệt hại) thu chi Phạt buôn bán ngoại thơng thu chi Trả lơng, thởng, phụ cấp khác thu chi Chi phí vận hành máy móc, thiết bị thuê thu chi LÃi, cổ tức thu nhập liên quan khác từ đầu t trực tiếp (gồm khoản cho vay công ty mĐ) thu chi L·i cho vay vµ l·i tµu gửi thu chi LÃi từ đầu t chứng khoán thu chi Chuyển lợi nhuận nớc từ đầu t trực tiếp thu chi Các khoản tài trợ viện trợ không hoàn lại từ tổ chức quốc tế, tổ chức phi phủ thu chi Phí hội viên, thành viên, giải thởng thu chi Các khoản trợ giúp ChÝnh phđ 82 phơ lơc danh mơc c¸c giao dÞch vèn thu chi tÝnh chÊt giao dÞch thu chi Các giao dịch chuyển tiền mặt chuyển nhợng chứng khoán thu chi Chuyển nhợng cổ phần chuyển vốn dài hạn Công ty cho chi nhánh thu chi Chuyển nhợng phần vốn góp dự án đầu t trùc tiÕp thu chi Chun vỊ níc c¸c ngn vốn góp từ đầu t trực tiếp đầu t từ việc mua cổ phần giấy tờ có giá khác thu chi Vay trả nợ vay; cho vay thu hồi nợ vay thu chi Các giao dịch bất động sản phụ lục Cộng hoà x· héi chđ nghÜa ViƯt Nam Doanh nghiƯp §éc lËp - Tù - H¹nh Sè: /CV Ngày tháng năm đơn xin cấp giấy phép mở sử dụng tài khoản ngoại tệ nớc (Đối với Tổ chức kinh tế Việt Nam, Doanh nghiệp có vốn đầu t nớc ngoài) Kính gửi: Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam (Vụ Quản lý Ngoại hối) Tên Doanh nghiệp: Tên giao dịch đối ngoại (nếu có): Trụ sở chính: Điện thoại: Fax: 83 Quyết định thànhlập số: Cơ quan cấp: ngày Đăng ký kinh doanh số: Cơ quan cấp: ngày LÜnh vùc kinh doanh: Vèn ®iỊu lƯ: Trụ sở nớc (nếu có): Số điện thoại: Số Fax: Đề nghị Ngân hàng Nhà nớc xem xét cấp giấy phép đợc mở tài khoản ngoại tệ nớc Mục đích mở tài khoản ngoại tệ nớc ngoài: Nơi mở tài khoản: Nớc Ngân hàng Thời gian sử dụng tài khoản nớc ngoài: Chúng cam kết thực quy định quản lý ngoại hối hành Nhà nớc giám đốc (tổng giám đốc) (ký tên đóng dấu) Hồ sơ gửi kèm: - Bản công chứng định thành lập doanh nghiệp - Bản công chứng Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh - Các giấy tờ liên quan khác theo quy định Thông t 84 phụ lục tỉ chøc tÝn dơng Céng hoµ x· héi chđ nghÜa Việt Nam Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: /CV Ngày tháng năm đơn xin cấp giấy phép mở sử dụng tài khoản ngoại tệ nớc (Đối với Tổ chức tín dụng) Kính gửi: Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Ngân hàng) (Vụ Các Ngân hàng tổ chức tín dụng phi Tên tổ chức tín dụng: Tên giao dịch đối ngoại (nếu có): Trụ sở chính: Điện thoại: Fax: Giấy phép thành lập hoạt động số: Cơ quan cấp: ngày Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số: Cơ quan cấp: ngày Giấy phép hoạt động ngoại hối số: ngày Vốn điều lệ: Đề nghị Ngân hàng Nhà nớc xem xét cấp giấy phép đợc mở sử dụng tài khoản ngoại tệ nớc Mục đích mở tài khoản ngoại tệ nớc Nơi mở tài khoản: Nớc Ngân hàng Thời gian sử dụng tài khoản nớc ngoài: Chúng cam kết thực quy định quản lý ngoại hối hành Nhà nớc giám đốc (tổng giám đốc) (Ký tên đóng dấu) Hồ sơ gửi kèm: - Bản công chứng Quyết định thành lập; - Bản công chứng Giấy phép hoạt động ngoại hối; - ý kiến giám đốc chi nhánh Ngân hàng Nhà nớc tỉnh, thành phố địa bàn 85 - Các giấy tờ liên quan khác theo qui định Thông t phụ lục tên tổ chức Cộng hoà xà hội chủ nghĩa Việt Nam Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: /CV Ngày tháng năm đơn xin mở tài khoản ngoại tệ n ớc (Đối với quan nhà nớc, đơn vị lực lợng vũ trang, tổ chức trị, tỉ chøc chÝnh trÞ x· héi, tỉ chøc x· héi, tỉ chøc x· héi nghỊ nghiƯp, q x· héi, q từ thiện) Kính gửi: Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam (Vụ Quản lý Ngoại hối) Tên tổ chức: Quyết định thành lập số: C¬ quan cÊp: ngày Địa chỉ: Sè Fax: Sè ®iƯn thoai: Đề nghị Ngân hµng Nhµ níc ViƯt Nam cÊp giÊy phÐp më vµ sử dụng tài khoản ngoại tệ nớc Mục đích mở tài khoản ngoại tệ nớc ngoài: Nơi mở tài khoản: Nớc Ngân hàng Thời gian sử dụng tài khoản ngoại tệ nớc ngoài: Chúng xin cam kết thực quy định quản lý ngoại hối hành Việt Nam thủ trởng đơn vị (Ký tên đóng dấu) Hồ sơ gửi kèm: - Bản công chứng Quyết định thành lập, - Các giấy tờ liên quan khác theo qui định Thông t 86 phụ lục Cộng hoà xà héi chđ nghÜa ViƯt Nam §éc lËp - Tù - Hạnh phúc đơn mua, chuyển, mang ngoại tệ n íc ngoµi KÝnh gưi: Tôi là: CMT sè: cÊp ngµy Tại Nơi thờng trú: §Ị nghị quan xem xét cấp giấy phép đợc mua, chuyển ngoại tệ nớc Hộ chiếu số: ngày: Số lợng ngoại tƯ xin mua, chun níc ngoµi: Lý do: H×nh thøc tƯ: chun N¬i chun ®Õn: ngo¹i ngoại tệ Số tài khoản: Ngêi thô hëng: Ng©n hµng: Thµnh phè: Níc: Tôi xin chịu trách nhiệm tính trung thực thông tin Thành phố (tỉnh) , ngày tháng .năm ngời làm đơn (Ký ghi rõ họ tên) Giấy tê gưi kÌm: - GiÊy chøng minh nh©n d©n, 87 - Hộ chiếu; - Các giấy tờ liên quan khác theo qui định Thông t phụ lục tên ngân hàng cấp phép Cộng hoà xà hội chủ nghĩa Việt Nam Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: Tỉnh, thành phố , ngày tháng năm giấy phép mang ngoại tệ Ông/Bà: Hộ chiếu số: Quốc tịch: Đợc mang số ngoại tệ dới đây: Qua cưa khÈu: cÊp GiÊy phÐp nµy cã hiƯu lùc thời hạn tháng kể từ ngày tổng giám đốc ngân hàng ngời đợc uỷ quyền cấp phép (Ký tên đóng dấu) 88 phụ lục 10 tổ chức tÝn dơng Céng hoµ x· héi chđ nghÜa ViƯt Nam §éc lËp - Tù - H¹nh Sè /CV Ngày năm tháng đơn xin phép hoạt động ngoại hối Kính gửi: Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam (Vụ Các Ngân hàng tổ chức tín dụng phi ngân hàng) Tên tổ chức tín dông: Trô së chÝnh t¹i: Số điện thoại: Số Fax: GiÊy phÐp thµnh lập hoạt động số: Cơ quan cấp: ngày Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh sè: C¬ quan cÊp: ngày Vốn điều lÖ: Đề nghị Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam xem xét cấp giấy phép hoạt động ngoại hối bao gåm c¸c nghiƯp vơ sau: 1/ 2/ 3/ 89 Chóng t«i cam kết thực quy định quản lý ngoại hối Nhà nớc thủ trởng đơn vị (Ký tên đóng dấu) Hồ sơ gửi kèm: - Bản công chứng Quyết định thành lập - Bản công chứng Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh - Các giấy tờ liên quan khác qui định Thông t phụ lục 11 Ngân hàng nhà nớc Cộng hoà xà hội chủ nghĩa Việt Nam chi nhánh tỉnh, thành phố Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: Ngày tháng năm giấy phép hoạt động đại lý bàn đổi ngoại tệ giám đốc chi nhánh ngân hàng nhà n ớc tỉnh, thành phố - Căn Thông t Ngân hàng Nhà nớc hớng dẫn Nghị định số 63/1998/NĐ-CP ngày 17 tháng 08 năm 1998 Chính phủ quản lý ngoại hối; - Xét hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động đại lý bàn đổi ngoại tệ (tên doanh nghiệp xin cấp phép), định Điều Cấp giấy phép hoạt động đại lý bàn đổi ngoại tệ cho doanh nghiệp sau đây: Tên gọi: (Tên doanh nghiệp); Địa trụ sở chính: Số điện thoại: Số fax: Quyết định thành lập số ngày quan cấp: 90 Điều 2: Hoạt động đại lý bàn ®ỉi ngo¹i tƯ thùc hiƯn theo Quy chÕ ho¹t ®éng bàn đổi ngoại tệ ban hành theo Quyết định Thống đốc Ngân hàng Nhà nớc Hợp đồng đại lý đổi ngoại tệ (tên doanh nghiệp) (tên tổ chức tín dụng) ký ngày Điều 3: Trong trình hoạt động đại lý bàn đổi ngoại tệ, doanh nghiệp phải tuân thủ pháp luật Nhà nớc Việt Nam, pháp luật hành quản lý ngoại hối quy định khác có liên quan Điều 4: GiÊy phÐp nµy cã hiƯu lùc kĨ tõ ngµy ký giám đốc (Ký tên đóng dấu) Nơi nhận: - Doanh nghiƯp - Tỉ chøc tÝn dơng ký hỵp đồng; - Vụ Quản lý Ngoại hối; - Lu phụ lơc 12 doanh nghiƯp Céng hoµ x· héi chđ nghÜa Việt Nam Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: /CV Ngày năm tháng đơn xin làm đại lý bàn đổi ngoại tệ Kính gửi: Ngân hàng Nhà nớc Chi nhánh Tỉnh (Thành phố) Tên doanh nghiệp: Trụ sở tại: Số điện thoại: Sè Fax: Quyết định thành lập số: Cơ quan cấp: ngày Vốn điều lệ: Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số: Cơ quan cấp: ngày Lĩnh vực kinh doanh: 91 Tài khoản tiền gửi đồng Việt Nam số: Tại Ngân hàng: Tài khoản tiền gửi ngoại tệ số: Tại Ngân hàng: Đề nghị quan xem xét, cấp giấy phép cho Doanh nghiệp làm đại lý đổi ngoại tệ theo hợp đồng đại lý đổi ngoại tệ với tổ chức tín dụng đà ký ngày Chúng cam kết thực quy định quản lý ngoại hối hành Nhà nớc thủ trởng doanh nghiệp (Ký tên đóng dấu) Hồ sơ gửi kèm: - Bản có công chứng Quyết định thành lập - Bản có công chứng Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh; - Hợp đồng đại lý đổi ngoại tệ tiền mặt; - Các chứng từ liên quan khác qui định Thông t phụ lục 13 tên tổ chức Cộng hoà xà hội chủ nghĩa Việt Nam Độc lập - Tự - Hạnh phúc Ngày tháng năm đơn xin cấp giấy phép kinh doanh vàng tiêu chuẩn quốc tế Kính gửi: Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam (Vụ Quản lý Ngoại hèi) Tªn tỉ chøc: Quyết định thành lập số: C¬ quan cÊp: ngµy Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh vàng số: C¬ quan cÊp: ngµy Trơ së chÝnh: Điện thoại số: Fax: Vèn ®iỊu lƯ: - Vèn cè ®Þnh: 92 - Vèn lu ®éng Tỉng sè cưa hµng kinh doanh vµng hiƯn cã: Tổng số lao động: - Cán kỹ thuật: - Công nhân: Trang thiết bị kỹ thuật có (nhà xởng, máy móc thiết bị có) Đề nghị Ngân hàng Nhà nớc xem xét cấp giấy phép cho doanh nghiệp đợc kinh doanh vàng tiêu chuẩn quốc tế bao gồm nghiệp vơ: - Mua b¸n - Xt nhËp khÈu Chóng tèi xin cam đoan điều kiện khai thực nghiêm chỉnh chế độ quản lý kinh doanh vµng hiƯn hµnh cđa Nhµ níc ý kiÕn quan chủ quản thủ trởng đơn vị (Ký tên đóng dấu) Hồ sơ gửi kèm: - Bản công chứng Quyết định thành lập; - Bản công chứng Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh; - Các giấy tờ liên quan khác theo quy định Thông t phụ lục 14 tên tổ chức Cộng hoà x· héi chđ nghÜa ViƯt Nam §éc lËp - Tù - Hạnh phúc Ngày năm tháng đơn xin xuất nhập vàng tiêu chuẩn quốc tế Kính gửi: Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam (Vụ Quản lý Ngoại hối) Tên tổ chức: Quyết định số: thµnh lËp 93 Cơ quan cấp: ngày Trô së chÝnh: Điện thoại số: Fax: GiÊy phép kinh doanh vàng tiêu chuẩn quốc tế số: ngày tháng Nguồn vốn để xuất/nhập vàng: Vốn tự có: Vốn vay: Tài khoản ngoại tệ số: Tại Ngân hµng: Số d ngoại tệ tài khoản: Đề nghị Ngân hàng Nhà nớc cho phép xuất/nhập vàng tiêu chuẩn quốc tế víi träng tỵng : .; chất lợng: kèm để kinh doanh theo phơng án trình Chúng tối xin cam đoan điều kiện khai thực nghiêm chỉnh chế độ quản lý kinh doanh vàng hành Nhà nớc thủ trởng đơn vị (Ký tên đóng dấu) Hồ sơ gửi kèm - Bản công chứng Quyết định thành lập; - Bản công chứng Giấy phép kinh doanh vàng tiêu chuẩn quốc tế; - Các giấy tờ liên quan khác theo quy định Thông t phụ lục 15 tổ chức Cộng hoà xà hội chủ nghĩa Việt Nam Độc lập - Tù - H¹nh Sè: /CV tháng năm Tỉnh (Thành phố) , ngày 94 đơn xin cấp giấy phép kinh doanh vàng tiêu chuẩn quốc tế n ớc Kính gửi: Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam (Vụ Quản lý ngoại hối) Tªn tỉ chøc: Quyết định thành lập số: Cơ quan cấp: ngày Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số: Cơ quan cấp: ngày Trô së chÝnh: Điện thoại số: Fax Đề nghị Ngân hàng Nhà nớc cấp giấy phép kinh doanh vàng tiêu chuẩn quốc tế nớc Chúng cam kết thực quy định quản lý ngoại hối Nhà nớc thủ trởng đơn vị (Ký tên đóng dấu) Hồ sơ gửi kèm: - Bản công chứng Quyết định thành lập - Bản công chứng Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, - Các giấy tờ liên quan khác theo quy định Thông t ... ngân hàng thơng mại, ngân hàng phát triển, ngân hàng đầu t, ngân hàng sách, ngân hàng hợp tác loại hình ngân hàng khác hoạt động Việt Nam đợc Ngân hàng Nhà nớc cho phép hoạt động kinh doanh ngoại. .. thu ngoại tệ tiền mặt đợc thực thu ngoại tệ dới hình thức làm đại lý đổi ngoại tệ cho Ngân hàng Việc sử dụng ngoại tệ thực theo quy chế bàn đổi ngoại tệ Ngân hàng Nhà nớc quy định Hoạt động ngoại. .. phép Thống đốc Ngân hàng Nhà nớc bị coi hành vi vi phạm quản lý ngoại hối bị xử lý theo quy định hành 27 mục ii Sổ sách theo dõi, hạch toán Ngân hàng Nhà nớc (Vụ Kế toán tài chính) xây dựng