Quyết định 1216/2003/QĐ-NHNN của Ngân hàng Nhà nước

Quyết định 1216/2003/QĐ-NHNN của Ngân hàng Nhà nước về việc ban hành Quy chế hoạt động của bàn đổi ngoại tệ

văn phòng quốc hội sở liệu luật việt nam LAWDATA Quyết định thống đốc ngân hàng nhà n ớc số 1216/2003/QĐ-NHNN n g y t h n g n ă m 0 VỊ v i Ư c b a n h µ n h q u y c h ế hoạt động bàn đổi ngoại tệ Thống đốc ngân hàng nhà n ớc Căn Luật Ngân hàng nhµ níc ViƯt Nam sè 01/1997/QH10 ngµy 12/12/1997 vµ Lt sửa đổi, bổ sung số điều Luật Ngân hµng Nhµ níc ViƯt Nam sè 10/2003/QH11 ngµy 17/6/2003; - Căn Nghị định số 86/2002/NĐ-CP ngày 5/11/2002 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn c¬ cÊu tỉ chøc cđa Bé, c¬ quan ngang Bé; - Căn Nghị định số 63/1998/NĐ-CP ngày 17/8/1998 Chính phủ quản lý ngoại hối Nghị định số 05/2001/NĐ-CP ngày 17/1/2001 Chính phủ việc sửa ®ỉi, bỉ sung mét sè ®iỊu cđa NghÞ ®Þnh sè 63/1998/NĐ-CP ngày 17/8/1998 Chính phủ quản lý ngoại hối; Theo đề nghị Vụ trởng Vụ Quản lý ngoại hối; Quyết định: Điều Ban hành kèm theo Quyết định Quy chế hoạt động bàn đổi ngoại tệ Điều Quyết định có hiệu lực sau 15 ngày kể từ ngày đăng công báo thay Quyết định số 258/2000/QĐNHNN7 ngày 14/8/2000 Thống đốc Ngân hàng Nhà nớc việc ban hành Quy chế hoạt động bàn đổi ngoại tệ Điều Chánh Văn phòng, Vụ trởng vụ Quản lý ngoại hối, Thủ trởng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nớc, Giám đốc Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Chi nhánh tỉnh (thành phố) trực thuộc Trung ơng, Tổng Giám đốc (Giám đốc) tổ chức tín dụng đợc phép tổ chức làm đại lý đổi ngoại tệ chịu trách nhiệm thi hành Quyết định 2 Quy chế hoạt động bàn đổi ngoại tệ (Ban hành kèm theo Quyết định số 1216/2003/QĐ-NHNN ngày 09 tháng 10 năm 2003 Thống đốc Ngân hàng Nhà nớc) Chơng I Những quy định chung Điều Phạm vi điều chỉnh Quy chế điều chỉnh hoạt động bàn đổi ngoại tệ lÃnh thổ nớc Cộng hòa xà hội chủ nghĩa Việt Nam Hoạt động đổi đồng tiền nớc có chung biên giới khu vực biên giới thực theo quy định riêng quản lý ngoại hối khu vực biên giới Điều Giải thích từ ngữ: Trong Quy chế này, từ ngữ dới đợc hiểu nh sau: Ngoại tệ tiền mặt đồng tiền hợp pháp quốc gia khác đồng tiền chung nhiều quốc gia díi d¹ng tiỊn giÊy, tiỊn kim lo¹i, sÐc du lịch công cụ toán tơng tự khác theo pháp luật quy định đợc lu hành hợp pháp mà Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam không cấm sử dụng giao dịch đợc tổ chức tín dụng chấp nhận hoạt động đổi ngoại tệ Đổi ngoại tệ nghiệp vụ dùng đồng Việt Nam mua ngoại tệ tiền mặt bán ngoại tệ tiền mặt lấy đồng Việt Nam với khách hàng cá nhân Bàn đổi ngoại tệ tổ chức đợc Ngân hàng Nhà nớc cho phép thực hoạt động thu đổi ngoại tệ tiền mặt, bao gồm: a Bàn trực tiếp: Bàn đổi ngoại tệ Tổ chức tín dụng đợc phép hoạt động ngoại hối trực tiếp làm dịch vụ đổi ngoại tệ; Bàn trực tiếp đợc đặt Hội sở chính, trụ sở chi nhánh tổ chức tín dụng địa điểm khác đà đăng ký với Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam chi nhánh tỉnh (thành phố) b Bàn đại lý: Bàn đổi ngoại tệ tổ chức khác làm đại lý đổi ngoại tệ cho tổ chức tín dụng đợc phép hoạt động ngoại hối đợc Ngân hàng nhà nớc Việt Nam Chi nhánh tỉnh (thành phố) địa bàn cấp giấy phép làm đại lý đổi ngoại tệ Bàn đại lý đợc đặt địa điểm ghi giấy phép Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Chi nhánh tỉnh (thành phố) cấp 4 Điều Hoạt động bàn đổi ngoại tệ Các bàn đổi ngoại tệ đợc mua ngoại tệ tiền mặt cá nhân, không đợc bán ngoại tệ tiền mặt cho cá nhân (trừ Bàn trực tiếp, Bàn đại lý đợc quy định khoản Điều nay) Các bàn đại lý phải bán toàn số ngoại tệ tiền mặt đổi đợc cho tổ chức tín dụng ủy nhiệm theo quy định Điều 12 Quy chế Các Bàn trực tiếp tổ chức tín dụng đợc phép Bàn đại lý đặt c¸c khu c¸ch ly ë c¸c cưa khÈu qc tÕ (đ ờng bộ, đờng thủy, đờng không) đợc bán lại ngoại tệ tiền mặt cho cá nhân mang hộ chiếu quan có thẩm quyền nớc cấp (dới gọi chung cá nhân mang hộ chiếu nớc ngoài) theo quy định Điều Quy chế Các bàn đổi ngoại tệ phải có bảng hiệu ghi rõ tên (số) bàn đổi ngoại tệ, tên tổ chức tín dụng tên tổ chức tín dụng ủy nhiệm làm đại lý tiếng Việt tiếng Anh Chơng II Những quy định cụ thể dụng Điều Phạm vi đặt bàn đổi ngoại tệ tổ chức tín Tổ chức tín dụng đợc phép đợc đặt bàn đổi ngoại tệ Hội sở chính, trụ sở Chi nhánh Hội sở chính, trụ sở Chi nhánh Trờng hợp Tổ chức tín dụng có nhu cầu đặt bàn đổi ngoại tệ Hội sở chính, trụ sở Chi nhánh phải đăng ký với Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Chi nhánh tỉnh (thành phố) địa bàn nơi đặt bàn đổi ngoại tệ Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Chi nhánh tỉnh (thành phố) xem xét hồ sơ phạm vi hoạt ®éng cđa Tỉ chøc tÝn dơng theo giÊy phÐp ®Ĩ xác nhận việc đăng ký hay từ chối xác nhận việc đăng ký bàn đổi ngoại tệ Điều Đăng ký bàn đổi ngoại tệ tổ chức tín dụng Các tổ chức tín dụng đợc phép khai trơng hoạt động Bàn đổi ngoại tệ Héi së chÝnh, trơ së chi nh¸nh sau cã văn xác nhận việc đăng ký Bàn đổi ngoại tệ Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Chi nhánh tỉnh (thành phố) nơi đặt Bàn đổi ngoại tệ Hồ sơ đăng ký gồm: a Đơn xin đăng ký đặt bàn đổi ngoại tệ (Phụ lục 1); b Bản Quyết định Tổng Giám đốc (Giám đốc) tổ chức tín dụng ngời đợc ủy quyền việc thành lập bàn đổi ngoại tệ Trong thời hạn (năm) ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Chi nhánh tỉnh (thành phố) phải xác nhận văn việc đăng ký Bàn đổi ngoại tệ tổ chøc tÝn dơng (Phơ lơc 2) Trêng hỵp tõ chèi xác nhận, Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Chi nhánh tỉnh (thành phố) phải có văn giải thích rõ lý Điều Uỷ nhiệm làm đại lý đổi ngoại tệ: Đối tợng đợc tổ chức tín dụng ủy nhiệm làm đại lý đổi ngoại tệ: a Các tỉ chøc lµ doanh nghiƯp nhµ níc, doanh nghiƯp cđa tỉ chøc chÝnh trÞ, tỉ chøc chÝnh trÞ - x· hội, công ty trách nhiệm hữu hạn, công ty cổ phần, công ty hợp danh, doanh nghiệp t nhân, hợp tác xÃ, doanh nghiệp có vốn đầu t nớc hoạt động kinh doanh lĩnh vực du lịch, dịch vụ vui chơi giải trí, khách sạn, nhà hàng, siêu thị, giao thông vận tải, vàng bạc, đá quý tổ chức thờng xuyên có hoạt động cung cấp hàng hóa, dịch vụ cho ngời nớc ngoài; b Văn phòng bán vé hÃng hàng không, hàng hải, du lịch (của nớc ngoài); c Các tổ chức tín dụng cha đợc phép hoạt động ngoại hối Các tổ chức tín dụng đợc phép hoạt động ngoại hối vào nhu cầu mở rộng mạng lới đổi ngoại tệ, uy tín khả đổi ngoại tệ tiền mặt tổ chức thuộc đối tợng nêu để ký hợp đồng đại lý đổi ngoại tệ Các tổ chức tín dụng đợc phép hoạt động ngoại hối trớc ký kết hợp đồng đại lý đổi ngoại tệ phải kiểm tra sở vật chất hớng dẫn nghiệp vụ cho nhân viên Bàn đại lý, đồng thời phải vào quy định Quy chế để ký hợp đồng đại lý đổi ngoại tệ Hợp đồng phải có nội dung sau: a Tên, địa Bàn đại lý; b Số lợng Bàn đại lý địa điểm đặt Bàn đại lý; c Chức năng: Bàn đại lý phải bán toàn số ngoại tệ tiền mặt đổi đợc (ngoài số ngoại tệ tồn quỹ đợc để lại) cho tổ chức tín dụng thực mua ngoại tệ tiền mặt cá nhân (trừ Bàn đại lý nêu Khoản Điều đợc bán ngoại tệ theo quy định Điều Quy chế này); d Tỷ giá: Tỷ giá mua ngoại tệ tiền mặt, tỷ giá bán ngoại tệ cho khách hàng (đối với Bàn đổi ngoại tệ đợc bán lại ngoại tệ nêu Khoản Điều Quy chế nay) tỷ giá bán lại ngoại tệ tiền mặt cho tổ chức tín dụng; đ Quyền lợi nghĩa vụ bên tham gia hợp đồng, nêu rõ Bàn đại lý phải thực ghi chép lu trữ sổ sách chứng từ theo quy định, quy định định kỳ tổ chức tín dụng phải kiểm tra hoạt động Bàn đại lý để đảm bảo thực hợp đồng quy định pháp luật; e Mức tồn quỹ ngoại tệ; g Thời hạn Bàn đại lý phải bán số ngoại tệ tiền mặt đổi đợc cho tổ chức tín dụng ủy nhiệm theo quy định Điều 12 Quy chế Điều Điều kiện, thủ tục cấp giấy phép, đăng ký bổ sung bàn đại lý đổi ngoại tệ Điều kiện cấp giấy phép, đăng ký bổ sung làm đại lý đổi ngoại tệ Các đối tợng nêu khoản 1, Điều Quy chế có đủ điều kiện sau đợc Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Chi nhánh tỉnh (thành phố) địa bàn cấp giấy phép, đăng ký bổ sung làm đại lý đổi ngoại tệ: a Có địa điểm để đặt bàn đại lý nơi trung tâm kinh tế, văn hóa, giao thông nơi có nhu cầu đổi ngoại tệ tiền mặt; b Có đủ trang thiết bị điều kiện vật chất để đáp ứng đợc hoạt động đổi ngoại tệ tiền mặt; c Có nhân viên am hiểu nghiệp vụ để làm dịch vụ đổi ngoại tệ nh: nghiệp vụ kế toán, ngân quỹ, phân biệt tiền thật, giả; d Có hợp đồng ®¹i lý ®ỉi ngo¹i tƯ ký víi tỉ chøc tÝn dơng Thđ tơc cÊp phÐp a C¸c tỉ chøc xin cấp phép lần đầu làm đại lý đổi ngoại tệ địa bàn tỉnh, thành phố nơi tổ chức đặt trụ sở phải gửi hồ sơ cho Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Chi nhánh tỉnh (thành phố) địa bàn Hồ sơ gồm: - Đơn xin phép làm đại lý đổi ngoại tệ (Phụ lục 3); - Bản có công chứng Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, Quyết định thành lập (nếu tổ chức thuộc đối tợng hoạt động theo Quyết định thành lập); - Hợp đồng đại lý đổi ngoại tệ ký với tổ chức tín dụng đợc phép hoạt động ngoại hối b Trờng hợp tổ chức xin cấp phép làm đại lý đổi ngoại tệ lần đầu nhng đặt bàn đổi ngoại tệ khác địa bàn tỉnh, thành phố nơi tổ chức đặt trụ sở chính, giấy tờ nêu điểm (a), tổ chức phải gửi Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Chi nhánh tỉnh (thành phố) nơi tổ chức đặt trụ sở có công chứng Giấy chứng nhận hoạt động chi nhánh ý kiến băng văn Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Chi nhánh tỉnh (thành phố) địa bàn nơi tổ chức có nhu cầu đặt bàn đổi ngoại tệ 7 c Trong thời hạn (bảy) ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, điều kiện nêu Khoản Điều này, Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Chi nhánh tỉnh (thành phố) nơi tổ chức đặt trụ sở xem xét cấp Giấy phép làm đại lý đổi ngoại tệ chứng nhận đăng ký bàn đại lý đổi ngoại tệ tỉ chøc (Phơ lơc 4) Trêng hỵp cÊp phÐp cho tổ chức đặt bàn đổi ngoại tệ khác địa bàn tỉnh (thành phố) nơi tổ chức đặt trụ sở Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Chi nhánh tỉnh (thành phố) nơi cấp phép gửi cho Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Chi nhánh tỉnh (thành phố) nơi tổ chức đặt bàn đại lý đổi ngoại tệ để theo dõi, quản lý Trờng hợp từ chối cấp giấy phép, Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Chi nhánh tỉnh (thành phố) phải có văn giải thích lý Thủ tục đăng ký bổ sung bàn đại lý đổi ngoại tệ Sau đà đợc cấp phép hoạt động, trờng hợp tổ chức có nhu cầu đặt bổ sung bàn đại lý đổi ngoại tệ, tổ chức phải gửi hồ sơ đăng ký cho Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Chi nhánh tỉnh (thành phố) địa bàn nơi tổ chức có nhu cầu đặt bổ sung bàn đổi ngoại tệ Hồ sơ gồm: - Đơn đăng ký bổ sung bàn đại lý đổi ngoại tệ (Phụ lục 5); - Hợp đồng đại lý đổi ngoại tệ ký với tổ chức tín dụng đợc phép hoạt động ngoại hối; - Bản gốc Giấy phép làm đại lý đổi ngoại tệ đà cấp - Bản công chứng Giấy chứng nhận hoạt động chi nhánh (đối với trờng hợp đặt bàn đổi ngoại tệ chi nhánh tổ chức) Trong thời hạn (bảy) ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Chi nhánh tỉnh (thành phố) địa bàn nơi tổ chức có nhu cầu đặt bổ sung bàn đổi ngoại tệ xem xét chứng nhận đăng ký bổ sung bàn đại lý đổi ngoại tệ cho tổ chức (ghi vào phần Chứng nhận đăng ký bàn đại lý đổi ngoại tệ - Phụ lục 4), đồng thời gửi cho Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam, Chi nhánh tỉnh (thành phố) nơi tổ chức đặt trụ sở để theo dõi, quản lý (đối với trờng hợp đặt bàn đổi ngoại tệ địa bàn tỉnh, thành phố nơi đặt trụ sở chính) Trờng hợp từ chối chứng nhận đăng ký bàn đổi ngoại tệ, Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Chi nhánh tỉnh (thành phố) phải có văn giải thích lý Điều Mua lại ngoại tệ xuất cảnh nớc Cá nhân mang hộ chiÕu níc ngoµi thêi gian ë ViƯt Nam cã đổi ngoại tệ Bàn đổi ngoại tệ lấy đồng Việt Nam nhng chi tiêu không hết, xuất cảnh khỏi Việt Nam đợc mua lại ngoại tệ bàn đổi ngoại tệ theo quy định khoản Điều Quy chế Các Bàn đổi ngoại tệ đợc bán ngoại tệ tiền mặt cho cá nhân theo quy định sau đây: Cá nhân có nhu cầu mua dới 500 USD (năm trăm Đôla Mỹ) ngoại tệ khác có giá trị tơng đơng phải xuất trình hộ chiếu Cá nhân có nhu cầu mua từ 500 USD (năm trăm Đôla Mỹ) trở lên ngoại tệ khác có giá trị tơng đơng phải xuất trình hộ chiếu hóa đơn đà đổi ngoại tệ lấy đồng Việt Nam Các bàn đổi ngoại tệ bán lại ngoại tệ cho cá nhân có tên ghi hóa đơn đổi ngoại tệ Mức ngoại tệ cá nhân đợc mua lại tối đa không số ngoại tệ đà đổi ghi hóa đơn Hóa đơn đổi ngoại tệ phải rõ ràng, không tẩy xóa, ngày ghi hóa đơn phải nằm khoảng thời gian từ ngày nhập cảnh vào Việt Nam lần gần ghi hộ chiếu đến ngày xin mua l¹i ngo¹i tƯ Thêi h¹n hiƯu lùc cđa hóa đơn đổi ngoại tệ tháng kể từ ngày đổi ngoại tệ Khi bán lại ngoại tệ cho cá nhân, Bàn đổi ngoại tệ phải thu hồi hóa đơn đà đổi ngoại tệ trớc Điều Niêm yết loại ngoại tệ tỷ giá Bàn đổi ngoại tệ phải niêm yết công khai loại ngoại tệ tỷ giá áp dụng giao dịch bàn đổi ngoại tệ Điều 10 Tỷ giá áp dụng Tỷ giá mua, bán ngoại tệ Bàn trực tiếp thực theo hớng dẫn Tổng Giám đốc (Giám đốc) tổ chức tín dụng đợc phép hoạt động ngoại hối Tỷ giá mua ngoại tệ, tỷ giá bán ngoại tệ (đối với Bàn đại lý đợc bán lại ngoại tệ) Bàn đại lý với cá nhân thực theo thỏa thuận hợp đồng đại lý tổ chức tín dụng Bàn đại lý, phù hợp với quy định hành quản lý ngoại hối Điều 11 Chứng từ đổi ngoại tệ bàn đổi ngoại tệ Khi đổi ngoại tệ cho cá nhân, nhân viên bàn đổi ngoại tệ phải ghi đầy đủ nội dung quy định hóa đơn cập nhật số liệu vào sổ kế toán Bàn đổi ngo¹i tƯ theo híng dÉn cđa tỉ chøc tÝn dơng, phù hợp với chế độ kế toán hành phải giao liên hóa đơn cho cá nhân Bàn đại lý cho tổ chức tín dụng sử dụng hóa đơn tổ chức tín dụng cấp (mẫu hóa đơn Phụ lục 6) hóa đơn đổi ngoại tệ tổ chức tín dụng đợc sử dụng chung để bán lại ngoại tệ theo quy định 9 Điều 12 Thời gian nộp bán ngoại tệ, mức tồn quỹ ngoại tệ Đối với Bàn trực tiếp: thời gian nộp ngoại tệ tiền mặt, mức tồn quỹ ngoại tệ tiền mặt Tổng Giám đốc (Giám đốc) tổ chức tín dụng quy định Đối với Bàn đại lý: a Thời gian bán ngoại tệ cho tổ chức tín dụng Bàn đại lý phải bán toàn số ngoại tệ đổi đợc cho tổ chức tín dụng uỷ nhiệm vào cuối ngày Trong trờng hợp bàn đại lý cách xa tổ chức tín dụng uỷ nhiệm tổ chức tín dụng thoả thuận với bàn đại lý thời hạn bán số ngoại tệ tiền mặt đổi đ ợc cho tổ chức tín dụng nhng tối đa không (năm) ngày làm việc Trong trờng hợp đặc biệt khó khăn không đáp ứng đợc thời hạn bán ngoại tệ theo quy định trên, tổ chức tín dụng uỷ nhiệm tổ chức làm đại lý đổi ngoại tệ có công văn đề nghị đợc kéo dài thời hạn bán ngoại tệ giải trình lý gửi Ngân hàng Nhà n ớc Việt Nam Chi nhánh tỉnh (thành phố) địa bàn nơi đặt bàn đổi ngoại tệ để xem xét, giải Trong thời hạn (năm) ngày làm việc kể từ ngày nhận đợc công văn, Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Chi nhánh tỉnh (thành phố) công văn tỉ chøc tÝn dơng ủ nhiƯm vµ tỉ chøc lµm đại lý đổi ngoại tệ, tình hình thực tế địa bàn xác nhận băng văn việc cho phép kéo dài thời hạn bán ngoại tệ Trờng hợp từ chối việc kéo dài thời hạn bán ngoại tệ, Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Chi nhánh tỉnh (thành phố) phải có văn giải thích rõ lý b Mức tồn quỹ ngoại tệ Bàn đại lý đổi ngoại tệ đợc giữ lại số lợng ngoại tệ tồn quỹ để trả lại cho khách hàng theo thoả thuận tổ chức tín dụng với bàn đại lý nhng tối đa không 1000 USD (một nghìn đô la Mỹ) loại ngoại tệ có giá trị tơng đơng Trờng hợp tổ chức có nhu cầu tăng mức tồn quỹ ngoại tệ 1000 USD, tỉ chøc tÝn dơng ủ nhiƯm vµ tỉ chøc lµm đại lý đổi ngoại tệ phải có công văn đề nghị tăng mức tồn quỹ ngoại tệ giải trình lý gửi Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Chi nhánh tỉnh (thành phố) địa bàn nơi đặt bàn đổi ngoại tệ để xem xét, giải Trong thời hạn (năm) ngày làm việc kể từ ngày nhận đợc công văn, Ngân hàng Nhà nớc Việt nam Chi nhánh tỉnh (thành phố) tình hình thực tế địa bàn xác nhận văn việc cho phép tăng mức tồn quỹ ngoại tệ hay không Trờng hợp từ chối việc tăng mức tồn quỹ ngoại tệ Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Chi nhánh Ngân hàng Nhà nớc tỉnh (thành phố) phải có văn giải thích rõ lý 10 Điều 13 Xử lý phát tiền giả Khi phát cá nhân sử dụng tiền giả để đổi ngoại tệ, Bàn đổi ngoại tệ phải lập biên bản, tạm giữ số tiền giả theo quy định hành thông báo cho quan công an gần để tiến hành điều tra, xử lý Chơng III Tổ c h ø c t h ù c h i Ö n Điều 14 Đối với giấy phép đà đợc cấp trớc ngày có hiệu lực Quy chế Các giấy phép hoạt động đổi ngoại tệ đợc cấp theo Quyết định số 258/2000/QĐ-NHNN7 ngày 14/8/2000 Thống đốc Ngân hàng Nhà nớc việc ban hành Quy chế hoạt động Bàn đổi ngoại tệ tiếp tục có hiệu lực Tổ chức đà đợc cấp giấy phép hoạt động đổi ngoại tệ theo Quyết định số 258/2000/QĐ-NHNN7 có nhu cầu đổi giấy phép theo giấy phép trình tự thực theo quy định Điều Quy chế Điều 15 Kiểm tra xử lý vi phạm Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Chi nhánh tỉnh (thành phố) có trách nhiệm kiểm tra, giám sát hoạt động đổi ngoại tệ bàn đổi ngoại tệ địa bàn theo quy định Quy chế Tổ chức tín dụng có trách nhiệm hớng dẫn nghiệp vụ kiểm tra hoạt động bàn đại lý uỷ nhiệm việc chấp hành quy định Quy chế Trong trờng hợp Bàn đại lý vi phạm quy định Quy chế này, Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Chi nhánh tỉnh (thành phố) có quyền tạm thời đình thu hồi giấy phép đà cấp thông báo cho Tổ chức tín dụng uỷ nhiệm để huỷ bỏ hợp đồng đại lý đà ký Trờng hợp Tổ chức tín dụng uỷ nhiệm liên đới chịu trách nhiệm hành vi vi phạm Bàn đại lý tổ chức tín dụng bị xử phạt hành lĩnh vực tiền tệ hoạt động Ngân hàng theo quy định hành Bàn trực tiếp vi phạm quy định Quy chế thực xử phạt hành lĩnh vực tiền tệ hoạt động Ngân hàng theo quy định hành Định kỳ đột xuất, Thanh tra Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Chi nhánh tỉnh (thành phố) phối hợp với quan chức kiểm tra hoạt động đổi ngoại tệ địa bàn Nếu phát tổ 11 chức, cá nhân hoạt động đổi ngoại tệ giấy phép lập biên bản, tạm giữ tang vật để xử lý theo quy định pháp luật Tổ chức, cá nhân vi phạm quy định Quy chế tuỳ theo tính chất, mức độ hành vi vi phạm mà bị xử lý hành bị truy cứu trách nhiệm hình Điều 16 Chế độ báo cáo Hàng quý, trớc ngày tháng đầu quý sau, Bàn trực tiếp Bàn đại lý phải báo cáo Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Chi nhánh tỉnh (thành phố) nơi đặt bàn đổi ngoại tệ tình hình đổi ngoại tệ quý (Phụ lục 7) Hàng quý, trớc ngày 15 tháng đầu quý sau, Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Chi nhánh tỉnh (thành phố) tổng hợp tình hình thu đổi ngoại tệ địa bàn quý báo cáo Ngân hàng Nhà nớc - Vụ quản lý ngoại hối (Phụ lục 8) Điều 17 Bổ sung, sửa đổi Quy chế Việc bổ sung, sửa đổi Quy chế Thống đốc Ngân hàng Nhà nớc định 12 Phụ lục Tên tổ chức tín dụng Cộng hoà xà hội chủ nghĩa Việt Nam Độc lập - Tự - Hạnh phúc , ngày tháng năm Đơn xin đăng ký đặt bàn đổi ngoại tệ Kính gửi: Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Chi nhánh Tỉnh (Thành phố) Tên tổ chức tín dụng (hoặc chi nhánh tổ chức tín dụng): Trụ sở tại: Số điện thoại: Số Fax: Quyết định thành lập số: cấp ngày Chúng xin đăng ký với Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Chi nhánh tỉnh (thành phố) số Bàn đổi ngoại tệ tổ chức tín dụng (hoặc Chi nhánh tổ chức tín dụng) nh sau: Tên bàn đổi ngoại tệ Địa Điện thoại Chúng cam kết thực quy định quản lý ngoại hối hành Nhà nớc Thủ trởng đơn vị (Ký tên đóng dấu) 13 Phụ lục Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam chi nhánh tỉnh, thành Sè: Céng hoµ x· héi chđ nghÜa ViƯt Nam Độc lập - Tự - Hạnh phúc , ngày tháng năm Giấy xác nhận đăng ký bàn đổi ngoại tệ Giám đốc n g â n h µ n g n h µ n í c Vi ệ t n a m Chi nhánh tỉnh, thành phố - Căn Quy chế hoạt động bàn đổi ngoại tệ ban hành kèm theo Quyết định số /2003/QĐ-NHNN ngày Thống đốc Ngân hàng Nhà nớc; - Xét hồ sơ xin đăng ký hoạt động đổi ngoại tệ (tên tổ chức tín dụng chi nhánh tổ chức tín dụng) Xác nhận Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam, Chi nhánh tỉnh (thành phố) xác nhận (tên tổ chức tín dụng chi nhánh tổ chức tín dụng) đà đăng ký bàn đổi ngoại tệ sau đây: Tên bàn đổi ngoại tệ Địa Điện thoại Trong trình hoạt động, bàn đổi ngoại tệ phải tuân thủ pháp luật Nhà nớc Việt Nam, quy định hành quản lý ngoại hối Giám đốc (Ký tên đóng dấu) Nơi nhận: - Tổ chức tín dụng 14 - Vụ Quản lý Ngoại hèi; - Lu 15 Phơ lơc tªn tỉ chøc Cộng hoà xà hội chủ nghĩa Việt Nam Độc lập - Tù - H¹nh Sè: /CV , ngày tháng năm đơn xin phép làm đại lý đổi ngoại tệ Kính gửi: Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Chi nhánh Tỉnh (Thành phố) Tên tổ chức: Trụ sở tại: Số điện thoại: Số Fax: Quyết định thành lập số: Cơ quan cấp: ngày Vốn điều lệ: Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số: Cơ quan cấp: ngày Lĩnh vực kinh doanh: Tài khoản tiền gửi đồng Việt Nam số: Tại Ngân hàng: Tài khoản tiền gửi Ngoại tệ số: Tại ngân hàng: Đề nghị quan xem xét, cấp giấy phép cho đơn vị làm đại lý đổi ngoại tệ theo hợp đồng đại lý đổi ngoại tệ ®· ký víi (tỉ chøc tÝn dơng) sè ngày địa điểm sau: Địa Điện thoại: Địa Điện thoại: Địa Điện thoại: Chúng cam kết thực quy định quản lý ngoại hối hành Nhà nớc Thủ trởng đơn vị (Ký tên đóng dấu) 16 Phụ lục Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam chi nhánh tỉnh, thành phố Cộng hoà xà hội chđ nghÜa ViƯt Nam Sè: §éc lËp - Tù - Hạnh phúc , ngày tháng năm Giấy phép làm đại lý đổi ngoại tệ giám đốc n g â n h n g n h n í c Vi Ư t n a m chi nhánh tỉnh, thành phố - Căn Quy chế hoạt động bàn đổi ngoại tệ ban hành kèm theo Quyết định số /2003/QĐ-NHNN Thống đốc Ngân hàng Nhà nớc; - Xét hồ sơ xin cấp giấy phép làm đại lý bàn đổi ngoại tệ (tên tổ chức xin cấp phép), Quyết định Điều Cho phép (tên tổ chức cấp giấy phép) Địa trụ sở chính: Điện thoại: Fax: Quyết định thành lập số: Cơ quan cấp: ngày Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số: Cơ quan cấp: ngày đợc làm đại lý đổi ngoại tệ địa điểm theo Giấy chứng nhận đăng ký bàn đại lý đổi ngoại tệ kèm theo Giấy phép Điều Trong trình làm đại lý bàn đổi ngoại tệ, tổ chức phải tuân thủ pháp luật Nhà nớc Việt Nam, pháp luật hành quản lý ngoại hối quy định khác có liên quan Điều (Tên tổ chức) đợc thực hoạt động đại lý đổi ngoại tệ sau lµ thđ tơc bỉ sung ngµnh nghỊ kinh 17 doanh làm đại lý đổi ngoại tệ vào Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh Giám đốc (Ký tên đóng dấu) N Ngày đăng nhậ ký n: Tổ c; TCT D ký kết hợp đồ ng đại lý - Vụ Quả n lý Ngo ại hối Lu - Chứ ng nhậ n đăn g ký bàn đại lý Địa Hợp đồng đại chỉ, lý số ĐT ngày Giám đốc NHNN VN Chi nhánh tỉnh (thành phố) (Ký tên, đóng dấu ghi rõ họ tên) 18 đổ i ngo ¹i tƯ (KÌ m the o GiÊ y phé p làm đại lý đổ i ngo ại tệ số ngà y ) Tờ số ên tỉ chø c: STT T 19 Phơ lơc tªn tỉ chøc Céng hoµ x· héi chđ nghÜa ViƯt Nam §éc lËp - Tù - H¹nh Sè: /CV , ngày tháng năm đơn đăng ký bổ sung làm đại lý đổi ngoại tệ Kính gửi: Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Chi nhánh Tỉnh (Thành phố) Tên tổ chức: Trụ sở tại: Số điện thoại: Số Fax: Quyết định thành lập số: Cơ quan cấp: ngày Vốn điều lệ: Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số: Cơ quan cấp: ngày Lĩnh vực kinh doanh: Tài khoản tiền gửi đồng Việt Nam số: Tại Ngân hàng: Tài khoản tiền gửi Ngoại tệ số: Tại ngân hàng: Giấy phép làm đại lý đổi ngoại tệ đà đợc cấp ngày Đề nghị quan xem xét, xác nhận đăng ký bổ sung bàn đại lý đổi ngoại tệ cho đơn vị (ghi rõ địa chỉ, điện thoại, Fax) theo hợp đồng đại lý đổi ngoại tệ đà ký với (tổ chức tín dụng) số ngày Chúng cam kết thực quy định quản lý ngoại hối hành Nhà nớc Thủ trởng đơn vị (Ký tên đóng dấu) 20 Phụ lục Tên biểu tợng TCTD đợc phép (Tên đại lý đổi ngoại tệ) đơn: Số hoá Địa ĐT: Hoá đơn đổi ngoại tệ Money receipt Hä tªn: Name: Sè chiÕu: Passport No: Sè tiỊn đổi: Amount received: Tỷ giá: Exchange Rate: Số tiền trả: Amount Pay: (Hoá đơn sở để ngời có hộ chiếu nớc mua lại ngoại tệ thời gian tháng kể từ ngày đổi ngoại tệ VN§) Foreign passport holders can use this receipt for buying foreign currency within (three) months from the day of converting foreign currency into VND Ngµy / / Date đổi ngoại tệ Dấu chữ ký đại diện bàn 21 Phụ lục Tên TCKT/TCTD Số bàn đổi ngoại tệ: Địa chỉ: (nơi đặt bàn đổi ngoại tệ) năm ĐT: , ngày tháng Kính gửi: Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Chi nhánh Tỉnh (Thành phố) Báo cáo tình hình đổi ngoại tệ (Quý năm ) Đơn vị: Quy USD Tồn quỹ Doanh số mua đầu ngoại tệ quý quý Doanh số bán ngoại tệ cho khách hàng Doanh số nộp/bán Tồn quỹ ngoại tệ cho cuối quý TCTD (Tỷ giá quy đổi USD ngoại tệ đô la Mỹ lấy vào thời điểm báo cáo) Lập biểu Kiểm soát Giám đốc (Ký tên đóng dấu) 22 Phụ lục Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam chi nhánh tỉnh, thành phố Số bàn Doanh số mua ngoại tệ (quy USD) Doanh số bán ngoại tệ cho khách hàng (quy USD) Doanh sè nép/b¸n cho TCTD (quy USD) KÝnh gửi: Ngân hàng Nhà nớc (Vụ quản lý ngoại hối) Báo cáo tình hình đổi ngoại tệ (Quý năm ) Bàn đại lý Bàn trực tiếp Tổng cộng Lập biểu Kiểm soát Giám đốc (Ký tên đóng dấu) ... động Ngân hàng theo quy định hành Bàn trực tiếp vi phạm quy định Quy chế thực xử phạt hành lĩnh vực tiền tệ hoạt động Ngân hàng theo quy định hành Định kỳ đột xuất, Thanh tra Ngân hàng Nhà nớc... kèm theo Quyết định số /2003/QĐ-NHNN ngày Thống đốc Ngân hàng Nhà nớc; - Xét hồ sơ xin đăng ký hoạt động đổi ngoại tệ (tên tổ chức tín dụng chi nhánh tổ chức tín dụng) Xác nhận Ngân hàng Nhà nớc... phải báo cáo Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam Chi nhánh tỉnh (thành phố) nơi đặt bàn đổi ngoại tệ tình hình đổi ngoại tệ quý (Phụ lục 7) Hàng quý, trớc ngày 15 tháng đầu quý sau, Ngân hàng Nhà nớc Việt