Ứng dụng các nguyên tắc đầu tư có trách nhiệm trong đánh giá rủi ro môi trường và xã hội của các dự án đầu tư tại tỉnh phú yên

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ TP HỒ CHÍ MINH ĐẶNG HỒNG LĨNH ỨNG DỤNG CÁC NGUYÊN TẮC ĐẦU TƯ CÓ TRÁCH NHIỆM TRONG ĐÁNH GIÁ RỦI RO MÔI TRƯỜNG VÀ XÃ HỘI CỦA CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ TẠI TỈNH PHÚ YÊN LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ TP Tuy Hòa – Năm 2020 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ TP HỒ CHÍ MINH ĐẶNG HỒNG LĨNH ỨNG DỤNG CÁC NGUYÊN TẮC ĐẦU TƯ CÓ TRÁCH NHIỆM TRONG ĐÁNH GIÁ RỦI RO MÔI TRƯỜNG VÀ XÃ HỘI CỦA CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ TẠI TỈNH PHÚ YÊN Chuyên ngành: Tài - Ngân hàng (Ngân hàng hướng ứng dụng) Mã số: 8340201 LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS HỒ VIẾT TIẾN TP Tuy Hịa – Năm 2020 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan luận văn cơng trình nghiên cứu tơi nghiên cứu thực Cơ sở lý luận tham khảo từ sách, báo, nghiên cứu khoa học nước nêu phần tài liệu tham khảo rõ ràng Các số liệu đưa có dẫn chứng nguồn gốc rõ ràng, tuân thủ nguyên tắc Kết trình bày luận văn thu thập trình nghiên cứu trung thực, khách quan chưa công bố trước Phú Yên, ngày 03 tháng 08 năm 2020 Tác giả Đặng Hồng Lĩnh MỤC LỤC TRANG PHỤ BÌA LỜI CAM ĐOAN MỤC LỤC DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT DANH MỤC CÁC BẢNG DANH MỤC CÁC SƠ ĐỒ, BIỂU ĐỒ, HÌNH VẼ TĨM TẮT – ABSTRACT CHƯƠNG 1: GIỚI THIỆU ĐỀ TÀI 1.1 Sự cần thiết vấn đề nghiên cứu 1.2 Mục tiêu câu hỏi nghiên cứu 1.2.1 Mục tiêu nghiên cứu đề tài 1.2.2 Câu hỏi nghiên cứu 1.3 Phương pháp nghiên cứu 1.4 Đối tượng, phạm vi nghiên cứu 1.5 Ý nghĩa đề tài CHƯƠNG 2: VẤN ĐỀ ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN CƠ SỞ HẠ TẦNG, MÔI TRƯỜNG, XÃ HỘI TẠI TỈNH PHÚ YÊN .5 2.1 Phát triển kinh tế cấu ngành tỉnh Phú Yên 2.2 Đầu tư sở hạ tầng tỉnh Phú Yên .6 2.3 Vấn đề môi trường xã hội tỉnh Phú Yên 10 CHƯƠNG 3: CƠ SỞ LÝ THUYẾT VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 15 3.1 Cơ sở lý thuyết .15 3.1.1 Khái niệm, nguồn gốc vai trị việc đánh giá tác động mơi trường đánh giá tác động xã hội .15 3.1.2 Giới thiệu Bộ nguyên tắc Đường Xích đạo 25 3.1.3 Giới thiệu Bộ nguyên tắc Đầu tư có Trách nhiệm .32 3.2 Kinh nghiệm áp dụng nguyên tắc đánh giá môi trường xã hội dự án đầu tư số nước 34 3.2.1 Ngành vận tải bảo vệ mơi trường: Trường hợp Tập đồn Đường sắt Đông Nhật Bản (JR East Group) 34 3.2.2 Chính sách trách nhiệm xã hội Tập đoàn Honda 35 3.2.3 Kinh nghiệm làm CSR Hãng Apple 37 3.2.4 Chính sách mơi trường - xã hội – quản trị Công ty Dragon Capital .39 4.1 Đánh giá môi trường xã hội theo nguyên tắc đường xích đạo Đầu tư có Trách nhiệm dự án đầu tư tỉnh Phú Yên .40 4.1.1 Đánh giá tác động môi trường, xã hội dự án thủy điện Phú Yên .40 4.1.2 Đánh giá tác động môi trường, xã hội dự án điện mặt trời Phú Yên48 4.1.3 Đánh giá tác động môi trường, xã hội dự án xây dựng sở hạ tầng Phú Yên .51 4.1.4 Đánh giá chung 63 4.2 Phân tích nguyên nhân 64 CHƯƠNG 5: NHỮNG GIẢI PHÁP ỨNG DỤNG CÁC NGUYÊN TẮC ĐẦU TƯ CÓ TRÁCH NHIỆM TRONG ĐÁNH GIÁ RỦI RO MÔI TRƯỜNG VÀ XÃ HỘI CỦA CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ TẠI TỈNH PHÚ YÊN .66 5.1 Các giải pháp ứng dụng nguyên tắc đầu tư có trách nhiệm đánh giá rủi ro môi trường xã hội dự án đầu tư tỉnh Phú Yên .66 5.1.1 Nhóm giải pháp quy trình .66 5.1.2 Nhóm giải pháp nguồn vốn tà trợ cho dự án: 72 5.1.3 Nhóm giải pháp tài chủ đầu tư .75 5.2 Kế hoạch thực giải pháp 76 5.3 Hạn chế đề tài hướng nghiên cứu 83 TÀI LIỆU THAM KHẢO DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT STT Nguyên nghĩa Từ viết tắt BQLDA Ban quản lý dự án CP Cổ phần EC Engineering and Construction (Thiết kế thi công xây lắp) EHS Environment, Health and Safety (Hướng dẫn An toàn, sức khỏe môi trường) EIA Environmental Impact Assessment (Đánh giá tác động môi trường) EIS Environmental Impact Statement (Báo cáo Tác động Môi trường nghiêm ngặt hơn) EPFI Equator Principles Financial Institutions (Định chế tài tham gia Nguyên tắc Xích đạo) EPs Equator Principles (Nguyên tắc Đường Xích Đạo) ESIA Environmental and Social Impact Assessment (Đánh giá Tác động môi trường xã hội) 10 ESMP Environmental and Social Management Plan (Kế hoạch quản lý môi trường xã hội) 11 ESMS Environmental and Social Management System (Hệ thống quản lý môi trường xã hội) 12 FPIC Free, Prior And Informed Consent (Đồng thuận dựa nguyên tắc tự nguyện, thông báo trước cung cấp thông tin đầy đủ) 13 HBRE Công ty TNHH HBRE Phú Yên 14 IFC The International Finance Corporation (Tổ chức Tài Quốc tế) 15 JR East Group East Japan Railway Company (Tập đoàn Đường sắt Đông Nhật Bản) 16 MWp (Megawatt-peak) Sản lượng điện tối đa 17 OECD Organization for Economic Cooperation and Development (Tổ Chức Hợp Tác Và Phát Triển Kinh Tế) 18 SEA Strategic Environmental Assessment (Đánh giá môi trường chiến lược) 19 TMCP Thương mại Cổ phần 20 TNHH Trách nhiệm hữu hạn 21 TP Thành phố 22 UBND Ủy ban Nhân dân 23 WBG World Bank Group (Nhóm Ngân hàng Thế giới) DANH MỤC CÁC BẢNG, HÌNH VẼ VÀ BIỂU ĐỒ Bảng 2.1 Tình hình thực số tiêu kinh tế - xã hội tỉnh Phú Yên giai đoạn 2016-2019 Hình 3.1 Kim tự tháp CSR Hình 3.2 Quy trình Đánh giá tác động mơi trường xã hội Biểu đồ 3.1 Tổng lượng khí thải CO2 Apple từ 2011 đến 2017 TÓM TẮT Lý chọn đề tài Hoạt động đầu tư cần mang lại hiệu tài cho nhà đầu tư phải mang lại lợi ích cho kinh tế đóng góp cho phát triển xã hội Muốn vậy, việc đáp ứng tiêu hiệu tài ngun tắc đảm bảo hiệu kinh tế xã hội phải quan tâm Tuy nhiên, có nhiều dự án chủ đầu tư trọng vào lợi ích tài đồng vốn quan chức buông lỏng nguyên tắc, thiếu giám sát để đảm bảo đạt mục tiêu kinh tế, xã hội, môi trường làm ảnh hưởng xấu đến lợi ích chung Xuất phát từ thực tiễn đó, tác giả lựa chọn đề tài: “Ứng dụng nguyên tắc đầu tư có trách nhiệm đánh giá rủi ro môi trường xã hội dự án đầu tư Tỉnh Phú Yên” cho luận văn Mục tiêu nghiên cứu Đề tài tiếp cận nguyên tắc đầu tư có trách nhiệm để đánh giá môi trường, xã hội dự án đầu tư tỉnh Phú Yên phát tồn tại, sở tìm ngun nhân lựa chọn giải pháp phù hợp để giải tồn Phương pháp nghiên cứu Đề tài sử dụng phương pháp thống kê mô tả, tổng hợp so sánh kết hợp với phương pháp phân tích dựa vào tình thực tế để đạt mục tiêu nghiên cứu đề Đề tài Đánh giá tác động môi trường Đánh giá tác động xã hội (Khái niệm, vai trò, nguồn gốc đời) dựa theo: - Bộ nguyên tắc Đường Xích Đạo - Bộ nguyên tắc Đầu tư có Trách nhiệm - Học hỏi Kinh nghiệm áp dụng nguyên tác đánh giá môi trường xã hội dự án đầu tư số nước để đưa nhận định Việt Nam nói chung Phú Yên nói riêng 71 theo tinh thần tuyên ngôn hiệp ước quốc tế Nhất thiết phải nỗ lực để đạt đồng thuận người xứ sau cung cấp đầy đủ thông tin cho họ + Hoạt động kiểm tra giám sát: Trong thực dự án, quan quản lý nhà nước nên theo dõi xem tình khó lường trước có xảy khơng, nắm bắt tình hình thực hiệu biện pháp giảm thiểu lập kế hoạch từ trước, sở tiến hành biện pháp phịng ngừa thích hợp, kể việc u cầu, kiến nghị dừng dự án Trong trường hợp mà việc giám sát đầy đủ thiếu để thực thích đáng việc xem xét tác động mơi trường xã hội - ví dụ dự án cần thực biện pháp giảm thiểu sau giám sát hiệu - cần phải đảm bảo kế hoạch dự án có bao gồm kế hoạch kiểm tra giám sát, đồng thời kế hoạch kiểm tra giám sát phải đảm bảo có tính khả thi Nên cơng bố cơng khai kết kiểm tra giám sát dự án tới tất đối tượng liên quan địa phương Khi thành phần thứ ba có kiến nghị cụ thể việc xem xét tác động môi trường xã hội chưa thực đầy đủ, quan quản lý nhà nước nên tổ chức diễn đàn có tham gia đối tượng liên quan đến dự án để thảo luận, phân tích biện pháp xử lý dựa sở thông tin đầy đủ công khai, nên đạt đồng thuận thủ tục để giải vướng mắc + Đánh giá cải tiến: Quá trình cuối việc thực trách nhiệm xã hội đánh giá cải tiến Trong phần này, quan quản lý nhà nước yêu cầu chủ đầu tư cần phải đánh giá chiến lược tổng thể CSR, yếu tố quan trọng làm cho tốt cải thiện lĩnh vực cần thiết Ngồi ra, giống trình học tập cho tổ chức dựa việc tiếp nhận liên tục xem xét thơng tin thích ứng với lợi bền vững Cơ sở thông tin cho phép chủ đầu tư , tổ chức tư vấn xác định xem phương pháp tiếp cận CSR 72 liệu có đạt mục tiêu việc tiếp cận thực chiến lược tổng thể xác, xác định hội cải tiến 5.1.2 Nhóm giải pháp nguồn vốn tà trợ cho dự án: Đây nhóm giải pháp liên quan nghĩa vụ trách nhiệm định chế tài chính, tổ chức tín dụng ngồi nước, nhà tài trợ dự án Các nhóm giải pháp nguồn vốn ứng dụng CSR việc xem xét, thẩm định tài trợ dự án đầu tư, dẫn chứng cụ thể từ giải pháp Ngân hàng thương mại cổ phần tham gia xem xét đánh giá, thẩm định hiệu dự án để cấp tín dụng cho dự án địa bàn tỉnh Phú Yên Các Ngân hàng thương mại quy định cụ thể dự án liên quan môi trường xã hội gồm: - Dự án không cấp tín dụng gồm: Dự án sản xuất bn bán sản phẩm xem bất hợp pháp theo luật, quy định nước sở công ước, thỏa thuận quốc tế bị lệnh cấm quốc tế dược phẩm, thuốc diệt cỏ, chất phá hủy tầng ozon, động vật hoang dã,…, Dự án liên quan khai thác gỗ rừng nhiệt đới ẩm, dự án liên quan sử dụng lao động ép buộc/lao động trẻ em vào công việc có hại, Hoạt động đánh bắt cá lưới trơi vùng biển có chiều dài lưới 2,5 km, Dự án sản xuất, mua bán đồ uống có cồn (ngoại trừ bia rượi vang), Sản xuất bn bán vũ khí đạn dược, Đánh bạc, sịng hoạt động tương tự, Sản xuất buôn bán chất phóng xạ Quy định khơng áp dụng việc mua bán thiết bị y tế, thiết bị kiểm tra (đo lường) chất lượng thiết bị mà nguồn phóng xạ IFC đánh giá không đáng kể và/hoặc che chắn cẩn thận Sản xuất buôn bán chất amiăng Quy định không áp dụng việc mua bán sử dụng amiăng xi măng có hàm lượng amiăng 20% - Dự án hạn chế cấp tín dụng gồm: Dự án sản xuất, bn bán sản phẩm liên quan gỗ không thuộc khu rừng quản lý bền vững, Sản xuất buôn bán thuốc lá, Dự án khai thác chiết xuất vận chuyển than Căn vào yếu tố dự án: ngành nghề hoạt động, địa điểm, mức độ nhạy cảm quy mô tác động môi trường, xã hội, Ngân hàng thương 73 mại phân loại dự án theo nhóm theo mức độ ảnh hưởng từ thấp đến cao để có sách, định hướng tín dụng khác nhau, cụ thể: - Các dự án nhóm 1: dự án gây tác động bất lợi lớn đến môi trường xã hội Các tác động thường nhạy cảm, nhiều khía cạnh chưa có tiền lệ Một tác động gọi “nhạy cảm” khó tránh gây tổn thất lớn đến môi trường sống tự nhiên, ảnh hướng đến nhóm dân cư hay đồng bào dân tộc thiểu số, liên quan đến di dân hay tái định cư bắt buộc, tác động đáng kể đến di sản thiên nhiên… Do vậy, thẩm định cần phải thực đánh giá tác động môi trường xã hội cách đầy đủ theo quy định - Các dự án nhóm 2: dự án gây nên số tác động bất lợi đến môi trường xã hội tác động giới hạn phạm vi định không lớn Trong hầu hết trường hợp, biện pháp giảm thiểu rủi ro việc sử dụng tiêu chuẩn hoạt động, hướng dẫn tiêu chí xác định trước Các tác động bất lợi đến môi trường tự nhiên, dân cư, di sản… thấp tác động dự án nhóm đến mơi trường xã hội Việc đánh giá tác động môi trường xã hội cần tập trung vào tác động dự kiến xảy - Các dự án nhóm 3: dự án có khơng có tác động bất lợi đến mơi trường xã hội Không bắt buộc phải đánh giá tác động môi trường xã hội dự án nhóm Về quy trình thẩm định, quản lý kiểm sốt rủi ro mơi trường xã hội dự án, đa số Ngân hàng quy định chi tiết, chặt chẽ, cụ thể: - Quy trình thẩm định rủi ro môi trường xã hội: (i) Đối với dự án thuộc đối tượng xem xét cấp tín dụng, Ngân hàng phải tiến hành điều tra mơi trường xã hội thông qua khảo sát thực địa đưa câu hỏi điều tra để đánh giá mức độ rủi ro môi trường xã hội Việc đánh giá tác động đến môi trường xã hội dự án Ngân hàng thực thuê đơn vị thứ thực (nếu cần thiết) Ngân hàng cần phân loại dự án theo tiêu chí mơi trường xã hội theo quy định để xác định loại hình đánh giá rủi ro môi trường xã hội tương ứng (ii) Nội dung đánh giá rủi ro môi trường xã hội dự án bao gồm: 74 + Nguồn gây tác động có liên quan đến chất thải: tất nguồn có khả phát sinh loại chất rắn, lỏng, khí loại chất thải khác trình triển khai thực dự án; + Nguồn gây tác động không liên quan đến chất thải: tất nguồn gây tác động không liên quan đến chất thải, như: xói mịn, trượt, sụt, lở, lún đất, xói lở bờ sơng, bờ suối, bờ hồ, bờ biển; bồi lắng lịng sơng, lịng suối, lịng hồ, đáy biển; thay đổi mực nước mặt, nước ngầm; xâm nhập mặn; xâm nhập phèn; biến đổi vi khí hậu; suy thối thành phần mơi trường; biến đổi đa dạng sinh học nguồn gây tác động khác; + Đối tượng bị tác động: tất đối tượng tự nhiên, kinh tế, văn hóa, xã hội, tơn giáo, tín ngưỡng, di tích lịch sử, di sản văn hóa đối tượng khác vùng dự án vùng kế cận bị tác động nguồn gây tác động liên quan đến chất thải, nguồn gây tác động không liên quan đến chất thải giai đoạn dự án (chuẩn bị, xây dựng vận hành) rủi ro, cố mơi trường q trình xây dựng vận hành dự án (iii) Trên sở đánh giá rủi ro môi trường xã hội dự án, Ngân hàng yêu cầu chủ đầu tư có biện pháp giảm thiểu tác động xấu, phịng ngừa ứng phó cố môi trường xã hội, đánh giá khả thực giải pháp hiệu dự kiến áp dụng giải pháp (iv) Nếu nội dung đánh giá cho thấy khách hàng chưa có biện pháp chưa xử lý/chưa xử lý đầy đủ vấn đề mơi trường xã hội, Ngân hàng có trách nhiệm đàm phán với chủ đầu tư phải bỏ thêm vốn vay thêm vốn để khắc phục, xử lý vấn đề cách đầy đủ - Quy trình quản lý kiểm sốt rủi ro mơi trường xã hội: + Chủ đầu tư phải xuất trình cho Ngân hàng cam kết bảo vệ môi trường/báo cáo đánh giá tác động môi trường/báo cáo đánh giá môi trường chiến lược văn có tính chất tương tự quan có thẩm quyền phê duyệt theo quy định pháp luật; 75 + Nếu kiểm tra môi trường xã hội /đánh giá tác động môi trường xã hội độc lập thực dự án, chủ đầu tư phải có trách nhiệm cung cấp đầy đủ thơng tin cho ngân hàng ngân hàng quyền tham gia giám sát việc thực biện pháp giảm tác động bất lợi đến môi trường xã hội khuyến nghị kết kiểm tra/đánh giá - Đối với dự án có mức độ rủi ro trung bình cao, tùy theo mức độ đánh giá, yêu cầu môi trường xã hội phải đưa vào hợp đồng cấp tín dụng: (i) trách nhiệm cam kết khách hàng việc quản lý rủi ro môi trường xã hội; (ii) kế hoạch lộ trình khách hàng để giảm thiểu rủi ro môi trường xã hội trước sau cấp tín dụng 5.1.3 Nhóm giải pháp tài chủ đầu tư Đây nhóm giải pháp liên quan nghĩa vụ trách nhiệm chủ đầu tư việc lập báo cáo đánh giá tác động CRS thực thi giải pháp theo cam kết Tài yếu tố quan trọng, định tới thành công CSR củchủ đầu tư việc thực đầu tư dự án Vì có nguồn tài dồi sử dụng hiệu nguồn tài giúp CSR thực tốt theo quy định Tác giả đưa giải pháp cho vấn đề này: - Thành lập quỹ phục vụ cho chương trình CSR: Chủ đầu tư nên thành lập quỹ chuyên trách phục vụ cho chương trình CSR đơn vị Quỹ giúp cho đơn vị có nguồn ngân quỹ dồi dào, ổn định, tập trung dễ quản lý sử dụng nguồn ngân sách có hiệu - Có hình thức phù hợp việc huy động nguồn ngân sách: Ngoài việc huy động ngân quỹ cho hoạt động CSR từ nội cần đẩy mạnh hoạt động huy động vốn từ bên ngồi Phát huy, tăng cường thực chương trình quyên góp ủng hộ từ cộng đồng xã hội - Nâng cao hiệu sử dụng ngân sách dành cho hoạt động CSR 76 5.2 Kế hoạch thực giải pháp - Giai đoạn nghiên cứu tiền dự án: Chủ đầu tư tiến hành giám sát môi trường việc Nhà thầu cung cấp liệu giám sát môi trường khu vực dự án coi công cụ đánh giá định lượng chất lượng môi trường xung quanh khu vực dự án Từ đó, tư vấn giám sát xây dựng yêu cầu bổ sung thay đổi phương pháp thi công biện pháp giảm thiểu nhằm giảm thiểu tác động môi trường, ảnh hưởng tới người lao động cộng đồng Kết đánh giá lực triển khai biện pháp an toàn cán Ban quản lý dự án tỉnh cho thấy, cán Ban quản lý dự án tỉnh có kiến thức quy định an toàn Ngân hàng giới vấn đề môi trường xã hội Sự hạn chế lực dẫn đến rủi ro việc thực u cầu an tồn theo sách Ngân hàng giới, phải giải thơng qua việc xây dựng lực Do đó, việc xây dựng lực dựa hỗ trợ kỹ thuật đề xuất để hỗ trợ Ban quản lý dự án tỉnh trình triển khai quy định an toàn Hoạt động cung cấp hỗ trợ kỹ thuật cần thiết cho Ban quản lý dự án tỉnh làm việc với nhà thầu với đơn vị khác có liên quan triển khai CSR Phải chuẩn bị hỗ trợ kỹ thuật từ giai đoạn đầu để đảm bảo ESMP dịch đầy đủ tài liệu thầu (và hợp đồng tiếp theo) Thực hỗ trợ kỹ thuật phải cán có kinh nghiệm kỹ thực hiện, tuân thủ theo Điều khoản tham chiếu bao gồm tham chiếu cụ thể mục Yêu cầu Nhà tuyển dụng Hồ Sơ mua sắm đấu thầu tiêu chuẩn (SPD) Phạm vi hỗ trợ kỹ thuật bao gồm hỗ trợ từ chuyên gia đào tạo kiến thức quy định an toàn quy trình tiểu dự án đào tạo kiến thức chun mơn quy trình quy định an toàn cho cán tiểu dự án, đơn vị tư vấn nhà thầu nước Hoạt động bao gồm hỗ trợ trình chuẩn bị tài liệu triển khai chương trình đào tạo quản lý giám sát môt trường nhà thầu, đơn vị tư vấn cán BQLDA tỉnh liên quan (cán môi trường điều phối viên) trình làm việc Hoạt động hỗ trợ 77 bao gồm việc hỗ trợ cán mơi trường BQLDA tỉnh việc rà sốt văn hợp đồng gói thầu hạng mục xây dựng tiểu dự án để đảm bảo tn thủ sách bảo vệ mơi trường quy định giám sát giảm thiểu tác động cung cấp hướng dẫn chung môi trường theo yêu cầu BQLDA tỉnh để cải thiên trình triển khai kết dự án Dựa vào tính chất, địa điểm phạm vi xây dựng, dự kiến hỗ trợ đào tạo kỹ thuật lần (một lần vào giai đoạn tiền thi công lần vào giai đoạn thi công) Các chuyên gia an toàn Ngân hàng giới tham gia vào trình xây dựng lực đặc biệt hoạt động đào tạo Các nội dung đào tạo đặc thù khác phát triển thống BQLDA tỉnh đội ngũ hỗ trợ kỹ thuật thực biện pháp an tồn q trình triển khai tiểu dự án dựa kết đánh giá lại nhu cầu thực trạng triển khai biện pháp an tồn + Các nhóm mục tiêu đào tạo: bao gồm cán BQLDA tỉnh, cán ESU, kỹ sư cơng trình, CSC, nhà thầu xây dựng, quyền địa phương đại diện cộng đồng khu vực tiểu dự án Việc đào tạo cho công nhân lái xe thuộc trách nhiệm nhà thầu + Kế hoạch đào tạo: Tối thiểu trước thi công hợp đồng tháng Quá trình đào tạo điều chỉnh để phù hợp với kế hoạch triển khai hợp đồng/tiểu dự án + Tần suất đào tạo: Chương trình đào tạo đề xuất bảng sau, thực hàng năm theo tháng/lần nội dung đào tạo cập nhật điều chỉnh theo vấn đề trình triển khai Tần suất nội dung đào tạo đánh giá lại trình triển khai tùy theo nhu cầu Dự kiến chương trình đào tạo cho cán BQLDA tỉnh tiến hành đến năm thứ trình triển khai - Thực ban hành chế giải khiếu nại: + Khiếu nại liên quan đến vấn đề tiểu dự án giải thông qua đàm phán để đạt đồng thuận Khiếu nại trải 78 qua ba giai đoạn trước khiếu nại chuyển đến tịa án Đơn vị thực phải trả tất khoản phí hành pháp lý liên quan đến việc chấp nhận khiếu nại Chi phí bao gồm ngân sách tiểu dự án + Thủ tục khiếu nại giải khiếu nại thực sau:  Cấp thứ - UBND Xã/Phường/thị trấn: Người bị ảnh hưởng mang đơn khiếu nại đến phận Một Cửa UBND xã/phường, văn lời nói.Thành viên UBND xã/phường trưởng thơn có trách nhiệm thơng báo cho lãnh đạo UBND xã/phường đơn khiếu nại Chủ tịch UBND Xã/phường, người có trách nhiệm giải gặp riêng hộ gia đình bị ảnh hưởng thiệt hại để tìm hiểu vấn đề vịng ngày sau nhận khiếu nại (khoảng 15 ngày khu vực miền núi khu xa xôi hẻo lánh) Văn phòng UBND Xã/phường chịu trách nhiệm việc lưu giữ hồ sơ tất khiếu nại mà UBND Xã/phường xử lý Sau UBND xã / phường định, hộ gia đình có liên quan khiếu nại vòng 30 ngày Trong trường hợp có định thứ hai hộ gia đình chưa hài lịng với định hộ kháng cáo lên UBND Thành phố  Cấp thứ hai - UBND Thành phố: Khi nhận khiếu nại từ hộ gia đình, UBND xã có 15 ngày (hoặc 30 ngày vùng sâu, vùng xa) để giải sau nhận khiếu nại UBND xã chịu trách nhiệm nộp lưu trữ tài liệu tất khiếu nại mà quan xử lý Khi UBND xã đưa định, hộ gia đình khiếu nại vịng 30 ngày Trong trường hợp có định thứ hai hộ gia đình khơng hài lịng với định khiếu nại lên UBND tỉnh  Cấp thứ ba - UBND tỉnh: Khi nhận khiếu nại từ hộ gia đình, UBND tỉnh có 30 ngày (hoặc 45 ngày vùng sâu, vùng xa) để giải sau nhận khiếu nại UBND tỉnh chịu trách nhiệm nộp lưu trữ tài liệu cho tất khiếu nại đệ trình Sau UBND tỉnh định, hộ gia đình khiếu nại vòng 45 ngày Trong trường hợp có định thứ hai hộ gia đình khơng hài lịng với định đó, họ khiếu nại lên tòa vòng 45 ngày UBND tỉnh sau trả bồi thường vào tài khoản 79  Cấp cuối - Tòa án Tỉnh Trong trường hợp người khiếu nại đưa vụ việc lên Tịa án cấp tỉnh quy tắc tịa án có lợi người khiếu nại, quyền tỉnh phải tăng mức bồi thường đến mức mà tịa án chấp thuận Trong trường hợp phán Tồ án có lợi cho UBND tỉnh, người khiếu nại hoàn lại số tiền trả cho tòa án Quyết định giải khiếu nại phải gửi cho người khiếu nại bên có liên quan niêm yết công khai trụ sở Uỷ ban nhân dân cấp có thẩm quyền Người khiếu nại nhận phán ba ngày sau có định giải khiếu nại cấp xã / phường, thị trấn ngày cấp huyện cấp tỉnh Nhân sự: Cán môi trường tái định cư Ban QLDA lựa chọn thiết kế trì sở liệu khiếu nại liên quan đến tiểu dự án từ hộ gia đình bị ảnh hưởng, bao gồm thông tin như: chất khiếu nại, nguồn ngày nhận đơn khiếu nại, tên địa người khiếu nại, kế hoạch hành động, tình trạng Đối với khiếu nại lời, ban tiếp nhận / hòa giải ghi lại yêu cầu mẫu đơn khiếu nại họp với người bị ảnh hưởng - Triển khai công tác tham vấn cộng đồng phổ biến thông tin: + Tham vấn cộng đồng: Hoạt động tham vấn cộng đồng theo yêu cầu dự án trình triển khai đảm bảo cung cấp thơng tin hữu ích kiến thức cụ thể dự án tác động tiềm ẩn cải thiện tiểu dự án cần; Cho phép trao đổi sớm vấn đề gây tranh cãi, Hỗ trợ giải vấn đề nhanh chóng; Hỗ trợ thiết lập quy trình minh bạch để triển khai tiểu dự án đề xuất tạo tin cậy ý thức quyền sở hữu q trình thực tiểu dự án Các nhóm bị ảnh hưởng tổ chức phi phủ địa phương thơng báo theo sách hành động Ngân hàng giới (OP 4.01) Đánh giá tác động môi trường (EIA) Kế hoạch bảo vệ môi trường (EPP); yêu cầu tham gia phần vào trình chuẩn bị tiểu dự án thường đề xuất tham gia vào trình triển khai Các thành phần tham gia bao gồm: UBND cấp xã/thị trấn, Ủy ban Mặt trận tổ quốc Việt Nam tổ chức đoàn thể khác (hội cựu chiến binh, hội phụ nữ, đoàn niên); Đại 80 diện lãnh đạo địa phương, hộ gia đình trực tiếp bị ảnh hưởng/hưởng lợi từ tiểu dự án, đại diện BQLDA tỉnh đơn vị tư vấn Phương thức thực gồm: Tiến hành họp với bên nêu trên, bao gồm: quyền địa phương, tổ chức đồn thể địa phương, hộ gia đình bị ảnh hưởng/hưởng lợi trực tiếp từ tiểu dự án Các ý kiến đóng góp đưa sau Chủ dự án trình bày báo cáo tóm tắt: Tổng quan nội dung hạng mục tiểu dự án, nguồn vốn triển khai Đơn vị tư vấn trình bày Tác động Môi trường – Xã hội dự án Đơn vị tư vấn trình bày kế hoạch, bao gồm biện pháp giảm thiểu kế hoạch triển khai Các vấn đề môi trường, xã hội xảy khứ tham vấn Các nội dung giới thiệu chung nguồn vốn dự án, chương trình dự án, trình bày tóm tắt phương án kỹ thuật đề xuất tác động môi trường, xã hội biện pháp giảm thiểu tác động tiêu cực trình thi công vận hành, xin ý kiến đại diện địa phương cộng đồng địa phương tác động, biện pháp giảm thiểu trình chuẩn bị, thi cơng, xây dựng Sau q trình tham vấn, ý kiến địa phương chủ đầu tư trực tiếp lắng nghe ghi nhận Tiến trình tham vấn xã/thị trấn thống kê sau: Công khai đơn giá bồi thường, hỗ trợ nhanh chóng giải khiếu nại người dân (nếu có); Phun tưới nước giảm bụi, tránh làm rơi vãi, gây bụi cho người dân, ách tắc giao thông; Vận chuyển vật tư cần đảm bảo trọng tải, cấp đường quy định; Chất thải không đổ bừa bãi; Không làm phiền cộng đồng khu vực đất màu, chuồng trại chăn nuôi dân; Bồi thường nguyên trạng cơng trình, đặc biệt đường giao thơng bị hư hưởng q trình thi cơng - Phổ biến Thông tin: Công bố thông tin dự án đóng góp ý kiến/nhận xét vấn đề mơi trường cấp đến người dân - Về phía Chính phủ: Nhanh chóng bổ sung hồn thiện khung pháp luật Việt Nam nhằm tạo sở vững cho CSR Đa phần văn pháp luật liên quan đến vấn đề bảo vệ người lao động, người tiêu dùng, quy định tiêu chuẩn vệ sinh an tồn thực phẩm, nhiễm mơi trường… cịn chung chung, chưa sâu vào vấn đề Bởi hệ thống pháp luật cần chi 81 tiết, rõ ràng, cụ thể, có tính thực tiễn cao dễ dàng áp dụng, thực thi Ngoài ra, nhà nước không nên thay đổi văn pháp quy cách thường xuyên, gây tác động không tốt tới môi trường kinh doanh Khi văn thống với việc giải xử lý vụ việc có cách làm việc trở nên rõ ràng minh bạch, từ tránh tượng lách luật để kinh doanh bất Nhà nước cần tăng cường tuyên truyền nâng cao nhận thức CSR Việt Nam Nhận thức để hành động bên cạnh chế quản lý chặt chẽ hiệu quan quản lý Nhà nước bảo vệ người lao động, người tiêu dùng, môi trường… chắn mang lại hiệu thiết thực ý nghĩa người Có sách khuyến khích, hỗ trợ thực thi CSR doanh nghiệp Mục tiêu doanh nghiệp trình sản xuất, kinh doanh tối đa hoá doanh thu, lợi nhuận, đó, việc tuân thủ đạo đức kinh doanh nói chung CSR nói riêng cần có thời gian dài phát huy đem lại lợi ích cho doanh nghiệp.Ngồi hình thức khuyến khích, tơn vinh doanh nghiệp có thành tích việc thực tốt CSR, Nhà nước cần có biện pháp, chế tài đủ mạnh để xử lý doanh nghiệp vi phạm, đặc biệt hành vi gây ảnh hưởng đến sức khỏe tính mạng người lao động, người tiêu dùng gây ô nhiễm môi trường Chính quyền, quan quản lý cấp phải kiên nói “khơng” với doanh nghiệp chạy theo lợi nhuận mà quên quyền lợi sức khoẻ người tiêu dùng cộng đồng Các quan có thẩm quyền nên cân nhắc, có chế tài buộc đơn vị thực thi CSR từ bắt đầu cấp giấy phép đầu tư xây dựng, đặt yêu cầu bảo vệ môi trường quan trọng mục tiêu tăng trưởng nhằm đảm bảo phát triển bền vững, khơng lợi ích trước mắt mà ảnh hưởng tới chiến lược phát triển kinh tế - xã hội lâu dài quốc gia Đưa CSR vào chương trình giáo dục trường học Ngay từ cấp học tiểu học, tư tưởng CSR nên đưa vào chương trình giảng dạy Những học đạo đức cư xử, lịng nhân ái, ý thức bảo vệ mơi trường theo học sinh suốt năm tháng ngồi ghế nhà 82 trường Có vậy, người chủ tương lai đất nước có ý thức CSR tốt Chính vậy, để thúc đẩy việc thực trách nhiệm xã hội doanh nghiệp, tốt nên có hiệp hội tổ chức giám sát tư vấn cho doanh nghiệp Nhà nước nên tạo sách hỗ trợ doanh nghiệp thực CSR Ngoài ra, việc quảng bá CSR sâu rộng giúp ngăn chặn từ đầu thảm họa việc thiếu ý thức trách nhiệm xã hội doanh nghiệp kinh doanh bất chấp hậu môi trường xã hội Những học đắt giá vừa qua vụ việc vỡ lở quan quản lý riết tìm phương án giải hậu người tiêu dùng xã hội phải gánh chịu - Về phía Ngân hàng thương mại lớn: Chấp hành nghiêm quy trình quy định việc tiếp nhận thẩm định báo tác động CSR hồ sơ dự án xin vay vốn chủ đầu tư Trường hợp dự án liên quan đến lĩnh vực, ngành nghề khơng cho vay phải ngưng cho vay để đảm bảo hiệu lợi ích cho mơi trường kinh tế xã hội địa bàn; dự án liên quan đến lĩnh vực, ngành nghề hạn chế cho vay phải thực thẩm định đầy đủ theo quy định thuê tổ chức tư vấn để đánh giá tác động CSR dự án trước định cấp tín dụng; đồng thời yêu cầu chủ đầu tư có trách nhiệm giải trình cụ thể rõ ràng giải pháp thực thi để giảm thiểu rủi ro đảm bảo hài hịa lợi ích kinh tế xã hội địa phương nơi có dự án thực Việc áp dụng nguyên tắc đầu tư có trách nhiệm thực đánh giá rủi ro môi trường xã hội dự án làm tăng thêm đáng kể giá trị uy tín lực kinh doanh đơn vị thực hiện/doanh nghiệp thông qua việc xây dựng lòng tin với bên liên quan khác Báo cáo khởi động trình đối thoại với bên liên quan qua chu kỳ báo cáo Các bên liên quan ngày muốn biết dự án mới, cải tiến hệ thống, sản phẩm dịch vụ xét khía cạnh mơi trường xã hội đem lại lợi ích cho hoạt động kinh doanh cốt lõi doanh nghiệp Thông qua việc công bố mục tiêu kết đo lường cụ thể, minh bạch so sánh đối chứng, Việc áp dụng giải pháp 83 giúp chứng minh doanh nghiệp quản lý rủi ro hiệu mà thu hiệu đầu tư tích cực từ hoạt động bền vững Khi áp dụng thành cơng ngun tắc đầu tư có trách nhiệm đánh giá rủi ro môi trường xã hội, giúp đơn vị tiết kiệm lượng tài nguyên khác, hiển nhiên giúp giảm thiểu chi phí Trong việc tạo dựng mơi trường làm việc tốt, an toàn bảo đảm sức khỏe cho người lao động giúp đơn vị thu hút nhân cơng có tay nghề cao, qua cải thiện hình ảnh tổ chức, hình ảnh địa phương hình ảnh Ngân hàng tài trợ dự án Ngồi ra, tín dụng bền vững ngày coi hướng phát triển để đạt mục tiêu song hành môi trường kinh doanh Mặc dù xu hướng cịn mẻ, cách thức để quản lý rủi ro, tăng cường khả đề kháng phát triển thị trường Ngày nay, có lực tài khơng đủ để thành cơng kinh doanh Ngày có nhiều doanh nghiệp quốc tế định chế tài địi hỏi đối tác phải tuân thủ tiêu chuẩn quốc tế môi trường xã hội Các Ngân hàng thương mại ngày coi hội để thâm nhập thị trường mới, mở rộng kinh doanh đóng góp phần để làm cho mơi trường bền vững Và việc ứng dụng tốt nghiêm túc nguyên tắc đầu tư có trách nhiệm đánh giá rủi ro môi trường, xã hội thực thẩm định dự án vay vốn giúp cho bên liên quan dự án lợi ích tổng thể hài hịa Từ lợi ích trên, giải pháp tác giả đề xuất luận văn kỳ vọng cú hích giúp tỉnh Phú Yên phát triển kinh tế với tốc độ cao bền vững, thu hẹp dần khoảng cách tỉnh Phú Yên với tỉnh Vùng nước 5.3 Hạn chế đề tài hướng nghiên cứu Những giải pháp giải vấn đề môi trường xã hội cho dự án đầu tư tỉnh Phú Yên, nhiên để áp dụng cho địa phương khác đất nước, cần có phân tích, đánh giá sâu để đánh giá thực trạng đề giải pháp phù hợp 84 Sự hạn chế số liệu từ dự án, thực trạng vấn đề liên quan báo cáo từ sở, ban quản lý dự án, nhà đầu tư nhà thầu thi công cung cấp, số liệu phần lớn chưa tổ chức kiểm tốn có uy tín xác nhận nên việc đánh giá chưa đầy đủ, khách quan theo quy tắc Điều khiến việc ứng dụng gặp khó khăn hơn, đưa giải pháp Đầu tư có trách nhiệm trước sau khái niệm Việt Nam, cần nhiều thời gian để Chính phủ đẩy mạnh đưa thêm quy định cụ thể bám sát với thông lệ Quốc tế để áp dụng triệt để nguyên tắc để đánh giá mức dự án KẾT LUẬN Việc ứng dụng nghiêm túc giải pháp áp dụng đánh giá tác động môi trường xã hội vào thực tế dự án đầu tư tỉnh Phú Yên góp phần gia tăng giá trị dự án, đồng thời giảm thiểu tác động tiêu cực xảy đến với mơi trường xã hội, giúp kinh tế tỉnh phát triển bền vững TÀI LIỆU THAM KHẢO Tiếng Việt Các văn quy định sách Mơi trường, Xã hội hoạt động cấp tín dụng Ngân hàng TMCP Công thương Việt Nam, gồm: Công văn số 13802/TGĐ-NHCT52.5 quy định hướng dẫn thẩm định rủi ro môi trường xã hội việc cấp tín dụng ban hành ngày 30/09/2017 Công văn số 5194/TGĐ-NHCT35 quy định hướng dẫn phân loại dự án theo tiêu chí mơi trường xã hội ban hành ngày 28/04/2017; Chính phủ nước Cộng hịa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2015), Nghị định quy định quy hoạch bảo vệ môi trường, đánh giá môi trường chiến lược, đánh giá tác động môi trường kế hoạch bảo vệ mơi trường (Nghị định số 18/2015/NĐ-CP); Chính phủ nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2019), Nghị định sửa đổi, bổ sung số điều nghị định quy định chi tiết, hướng dẫn thi hành luật bảo vệ môi trường (Nghị định số 40/2019/NĐ-CP); Hồ Viết Tiến, Từ Văn Bình, Đặng Thị Mỹ Ngân (2020), Trách nhiệm xã hội Doanh nghiệp, Nhà xuất Kinh tế TP Hồ Chí Minh; Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2014), Luật bảo vệ môi trường (Luật số 55/2014/QH13); Quyết định 036/QĐ-HĐQT-NHCT09 quy định sách mơi trường xã hội hoạt động cấp tín dụng ban hành ngày 21/01/2011; Quyết định 1215/QĐ-HĐQT-NHCT35 quy định sửa đổi sách mơi trường xã hội hoạt động cấp tín dụng ban hành ngày 07/08/2015; Quyết định 3241/QĐ-TGĐ-NHCT09 quy định quy trình thực sách mơi trường xã hội hoạt động cấp tín dụng ban hành ngày 15/01/2011; Tài liệu Ban thư ký Hiệp hội Nguyên tắc Xích đạo (2010) Trung tâm Con người Thiên nhiên (2010); Nguyên Tắc Xích Đạo - Chuẩn mực mơi trường - xã hội tự nguyện cho nhà đầu tư tài (https://nature.org.vn/) Tiếng Anh John Dudovskiy (2019), Apple Corporate Social Responsibility (CSR); (https://research-methodology.net/apple-corporate-social-responsibility-csr/ ) ... ỨNG DỤNG CÁC NGUYÊN TẮC ĐẦU TƯ CÓ TRÁCH NHIỆM TRONG ĐÁNH GIÁ RỦI RO MÔI TRƯỜNG VÀ XÃ HỘI CỦA CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ TẠI TỈNH PHÚ YÊN .66 5.1 Các giải pháp ứng dụng nguyên tắc đầu tư có trách nhiệm. .. 01: Các dự án đầu tư tỉnh Phú Yên có đáp ứng nguyên tắc nguyên tắc đầu tư Có Trách Nhiệm khơng? Câu hỏi 02: Những giải pháp giúp dự án đầu tư tỉnh Phú Yên đáp ứng nguyên tắc nguyên tắc đầu tư Có. .. cứu ứng dụng nguyên tắc đầu tư có trách nhiệm đánh giá rủi ro môi trường xã hội dự án đầu tư tỉnh Phú Yên nhằm đưa giải pháp khuyến nghị để hỗ trợ dự án đầu tư tỉnh Phú Yên đáp ứng yêu cầu môi trường