MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Tại“các quốc gia, để thực chiến lược phát triển kinh tế xã hội đất nước quy hoạch phát triển ngành, lĩnh vực giai đoạn phát triển, nhu cầu vốn đầu tư phát triển hệ thống kết cấu hạ tầng lớn Tuy nhiên nguồn vốn nhà nước hạn hẹp, nhu cầu vốn cao gấp nhiều lần so với khả ngân sách nhà nước Do việc thu hút nguồn lực xã hội, nguồn vốn hợp pháp khác vô quan trọng Chính phủ Việt Nam thơng báo cần kiếm thêm nguồn vốn bên để xây dựng dự án hạ tầng, đặc biệt vốn từ khu vực tư nhân, đầu tư theo hình thức PPP số lĩnh vực đẩy mạnh để thu hút vốn, nhằm đối phó với thách thức việc thiếu vốn đầu tư Nghệ An khơng nằm ngồi xu hướng đó, tỉnh xác định, việc huy động sử dụng vốn từ khu vực tư nhân thu hút đầu tư theo hình thức PPP nhiệm vụ quan trọng hàng đầu để đáp ứng phần nhu cầu vốn đầu tư phát triển giai đoạn 2016-2020 giai đoạn sau nhằm phát triển hạ tầng, góp phần thực kế hoạch, quy hoạch tỉnh Trong quy trình quản lý dự án đầu tư, Sở Kế hoạch Đầu tư quan đầu mối tổng hợp, tham mưu UBND tỉnh lĩnh vực đầu tư công Nhận thấy đầu tư theo hình thức PPP chưa triển khai thực hiệu quả, số lượng dự án đầu tư theo hình thức PPP tỉnh giai đoạn trước ít, việc quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư chưa hoàn thiện đạt mục tiêu mong muốn Xuất phát từ lý đó, học viên lựa chọn đề tài “Quản lý dự án đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An” làm đối tượng nghiên cứu đề tài luận văn thạc sỹ Mục tiêu nghiên cứu đề tài Mục tiêu nghiên cứu đề tài tìm kiếm giải pháp phù hợp nhằm hồn thiện cơng tác quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An Cụ thể: - Xác định khung nghiên cứu quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư - Phân tích thực trạng quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An; đánh giá điểm mạnh, điểm yếu lý giải nguyên nhân điểm yếu công tác quản lý - Đề xuất phương hướng số giải pháp nhằm hồn thiện quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu đề tài Đối tượng nghiên cứu: Quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An Phạm vi nghiên cứu: - Phạm vi nội dung: Nghiên cứu dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư quản lý địa bàn tỉnh Nghệ An tiếp cận theo chu trình dự án - Phạm vi không gian: Nghiên cứu địa bàn tỉnh Nghệ An - Phạm vi thời gian: Số liệu sử dụng cho nghiên cứu thu thập giai đoạn 2011-2017; Những phương hướng phải pháp đề xuất đến năm 2025.” Chƣơng CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƢ THEO HÌNH THỨC PPP CỦA SỞ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƢ 1.1 Đầu tƣ theo hình thức PPP Trong“mục luận văn tập trung nghiên cứu nội dung đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư (PPP) qua giúp người đọc hiểu PPP gì, hình thức đầu tư PPP, đặc điểm chung lợi ích hình thức 1.2 Dự án đầu tƣ theo hình thức PPP Trong mục tác giả làm rõ khái niệm dự án đầu tư theo hình thức PPP, đặc trung dự án đầu tư theo hình thức PPP làm rõ vai trị dự án đầu tư theo hình thức PPP 1.3 Quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư Từ khái niệm quản lý dự án đầu tư, tác giả nêu lên khái niệm quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP sở Kế hoạch Đầu tư Đồng thời nêu lên mục tiêu, tiêu chí đánh giá nguyên tắc việc quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP sở Kế hoạch đầu tư Tại mục này, tác giả vào nêu lên nội dung quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP sở Kế hoạch Đầu tư theo quy trình dự án giai đoạn sau: Giai đoạn chuẩn bị đầu tư; Giai đoạn thực đầu tư; Giai đoạn kết thúc đầu tư Đối với giai đoạn, tác giả sâu vào vai trò, nhiệm vụ quản lý sở Kế hoạch Đầu tư Đồng thời, với nội dung nghiên cứu trên, tác giả nêu rõ nhân tố ảnh hưởng đến quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP sở Kế hoạch Đầu tư gồm có: (1) Nhóm nhân tố thuộc Sở Kế hoạch Đầu tư như:Nguồn nhân lực sở Kế hoạch Đầu tư, Điều kiện làm việc, trang thiết bị, sở vật chất, Quy định thực dự án đầu tư theo hình thức PPP sở Kế hoạch Đầu tư, Sự phối hợp phòng ban sở quan đơn vị khác; (2) Nhóm nhân tố thuộc quyền như: văn hướng dẫn ý kiến đạo UBND tỉnh, Việc cải cách hành tỉnh, Nhận thức hiểu biết lãnh đạo tỉnh, cán UBND tỉnh dự án PPP; (3) Nhóm nhân tố thuộc nhà đầu tư, nhà thầu như: Trình độ phát triển Năng lực nhà đầu tư (khu vực tư nhân), Số lượng nhà đầu tư tiềm lực nhà đầu tư; (4) Nhóm nhân tố thuộc môi trường vĩ mô như: Pháp luật, quy định Nhà nước dự án đầu tư theo hình thức PPP đầu tư xây dựng, Các sách kinh tế vĩ mô, Ảnh hưởng lạm phát chu kỳ kinh tế, Yêu cầu hội nhập kinh tế 1.4 Kinh nghiệm quản lý dự án đầu tƣ theo hình thức PPP số địa phƣơng học cho Sở Kế hoạch Đầu tƣ tỉnh Nghệ An Từ học kinh nghiệm quản lý tỉnh Quảng Ninh, tỉnh tiên phong việc áp dụng hình thức PPP đặc biệt tỉnh đầu thực dự án động lực hình thức PPP, kinh nghiệm thành phố Hồ Chí Minh, thành phố đơng dân với phát triển mạnh hạ tầng kỹ thuật… tác giả rút học cho sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An Chƣơng PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƢTHEO HÌNH THỨC PPP CỦASỞ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƢ TỈNH NGHỆ AN 2.1.Giới thiệu Sở Kế hoạch Đầu tƣ tỉnh Nghệ An Trong mục tác giả giới thiệu sơ lược sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An bao gồm - Chức năng, nhiệm vụ - Nhiệm vụ cụ thể liên quan đến quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP - Cơ cấu tổ chức nhân Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An 2.2 Thực trạng đầu tƣ theo hình thức PPP địa bàn tỉnh Nghệ An giai đoạn 2011-2017 Phần luận văn tập trung phân tích số liệu dự án đầu tư theo hình thức PPP địa bàn tỉnh Nghệ An giai đoạn 2011-2017 theo giai đoạn thực hiện, theo hình thức PPP BT, BOT, BOO, BLT theo lĩnh vực đầu tư quy định Điều 4, Nghị định 15/NĐ-CP Tác giả phân tích cấu, số lượng dự án theo hình thức PPP đã, thực đề xuất địa bàn tỉnh Nghệ An Số liệu sử dụng số liệu thứ cấp thu thập từ phòng Thẩm định dự án Đấu thầu sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Tác giả nhận xét đề xuất dự án đầu tư nhà đầu tư tham gia vào dự án đầu tư theo hình thức PPP tỉnh giai đoạn vừa qua Từ đưa số nhận xét thực trạng đầu tư theo hình thức PPP tỉnh Bên cạnh đó, tác giả nêu phân tích thực trạng máy quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư cấu tổ chức, thực trạng cán chuyên môn tham mưu dự án năm 2017 sở 2.3 Thực trạng quản lý dự án đầu tƣ theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tƣ tỉnh Nghệ An Trong mục Luận văn tập trung phân tích thực trạng quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An qua giai đoạn: 2.3.1 Quản lý giai đoạn chuẩn bị đầu tư Luận văn phân tích bước vai trò sở Kế hoạch Đầu tư giai đoạn gồm có: Tổng hợp thẩm định đề xuất dự án từ sở, ngành cấp tỉnh, UBND huyện, thành, thị địa bàn tỉnh chủ đầu tư Lấy ý kiến tổng hợp ý kiến thẩm định sở chuyên ngành, UBND địa phương liên quan đề xuất dự án PPP; Căn vào nội dung Luật văn pháp luật quy định dự án PPP để thẩm định xem dự án có đảm bảo thực quy định hay khơng: Về quy trình thực hiện, nội dung từ tổng hợp báo cáo thẩm định Các giai đoạn chuẩn bị đầu tư bao gồm: Tổng hợp thẩm định đề xuất dự án, Thẩm định Báo cáo nghiên cứu khả thi, Thẩm định lựa chọn nhà đầu tư, Tham mưu đề xuất cấp giấy chứng nhận đầu tư Qua giai đoạn này, sở Kế hoạch Đầu tư thực nội dung quản lý nhà nước để tổng hợp báo cáo thẩm định tham mưu cho UBND tỉnh định 2.3.2 Quản lý giai đoạn thực đầu tư Quá trình thực đầu tư, sở Kế hoạch Đầu tư đóng vai trị giám sát q trình thực dự án có quy trình, quy định không Lúc này, sở Kế hoạch Đầu tư tổng hợp báo cáo quan nhà nước có thẩm quyền khó khăn vướng mắc chung q trình thực để sở có báo cáo tổng hợp gửi UBND tỉnh có phương án họp (nếu cần) để xử lý vướng mắc 2.3.3 Quản lý giai đoạn kết thúc đầu tư Luận văn phân tích nhiệm vụ sở Kế hoạch Đầu tư giai đoạn kết thúc đầu tư, chủ yếu phối hợp với Sở Tài đơn đốc nhà đầu tư thực tốn cơng trình thời gian, khơng để dồn tốn vào cuối năm, đồng thời đơn đốc báo cáo kết thực UBND tỉnh 2.4 Đánh giá quản lý dự án đầu tƣ theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tƣ tỉnh Nghệ An giai đoạn 2011-2017 2.4.1 Khảo sát quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An giai đoạn 2011-2017 Tác giả tiến hành phát phiếu khảo sát cho 28 doanh nghiệp, nhà đầu tư đã, thực dự án đầu tư theo hình thức PPP địa bàn tỉnh Nghệ An Thời gian khảo sát vào tháng 7/2017 Sau tác giả tổng hợp kết thực để đánh giá cách tính % theo câu trả lời tổng số người tham gia 2.4.2 Đánh giá kết thực mục tiêu quản lý dự án sở Kế hoạch Đầu tư Tác giả đánh giả kết thực mục tiêu quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP sở Kế hoạch Đầu tư qua tiêu chí nêu Chương như: (1) Mức độ gia tăng vốn đầu tư khu vực tư nhân cho dự án PPP; (2) Mức độ gia tăng số lượng nhà đầu tư tư nhân tham gia đề xuất dự án PPP; (3) Mức gia tăng số lượng dự án đầu tư theo hình thức PPP địa bàn tỉnh Nghệ An; (4) Mức độ thực luật văn quy định dự án PPP; (5) Mức độ đạt mục tiêu dự án PPP 2.4.3 Nguyên nhân hạn chế quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP sở Kế hoạch Đấu tư Nghệ An giai đoạn 2011-2017 Nguyên nhân khách quan: - Môi trường thể chế PPP Việt Nam chưa đủ mạnh để tạo cảm giác yên tâm chắn cho nhà đầu tư - Đối với văn quy định riêng dự án PPP sửa đổi, có vướng mắc q trình thực Trong đó, thời gian thực văn chưa dài, văn hướng dẫn cụ thể Bộ Kế hoạch Đầu tư ban hành chậm, việc tập huấn từ trung ương chưa sâu - Sự không rõ ràng PPP “xã hội hóa” đầu tư góp phần “gây nhiễu” làm hạn chế việc triển khai dự án đầu tư theo hình thức PPP Về nguồn vốn nhà nước: Do nay, nguồn vốn ngân sách kế hoạch trung hạn hạn hẹp nên việc bố trí ngân sách cho dự án đầu tư theo hình thức PPP khó khăn Nguyên nhân chủ quan - Về nhân sự: nhìn chung yếu lực, thiếu kinh nghiệm, chưa có máy chuyên sâu từ trung ương đến địa phưõng Nhận thức cán lãnh đạo địa phương hạn chế - Cơ sở liệu cơng tác truyền thơng PPP cịn hạn chế, quy định thực dự án PPP tỉnh sở Kế hoạch Ðầu tư chưa ban hành - Sự phối hợp phòng ban sở ðõn vị cịn có chưa hiệu quả, thời gian - Việc cải cách hành chính, thể chế tỉnh Nghệ An cải thiện chậm so với địa phương nước - Quy hoạch tỉnh tồn nhiều bất cập, thiếu tầm nhìn dài hạn nên thường xuyên phải bổ sung, điều chỉnh.” Chƣơng PHƢƠNG HƢỚNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƢ THEO HÌNH THỨC PPP CỦA SỞ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƢ TỈNH NGHỆ AN 3.1 Phƣơng hƣớng hồn thiện quản lý dự án đầu tƣ theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tƣ tỉnh Nghệ An đến năm 2020 Trong“mục tác giả tập trung đề cập đến phương hướng chung để hoàn thiện quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An đến năm 2020 định hướng đến năm 2025 Mục tiêu phát triển đầu tư theo hình thức PPP tỉnh Nghệ An đến 2020 định hướng đến 2025 Phương hướng hoàn thiện quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An 3.2 Giải pháp hoàn thiện hoàn thiện quản lý dự án đầu tƣ theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tƣ tỉnh Nghệ An Hoàn thiện quản lý giai đoạn chuẩn bị đầu tư - Phối hợp đơn vị liên quan nghiên cứu quy định hành để tham mưu ban hành quy trình thực dự án đầu tư theo hình thức PPP địa bàn tỉnh sở Kế hoạch Đầu tư; hướng dẫn địa phương lựa chọn đề xuất dự án đầu tư theo hình thức PPP - Nghiên cứu đề xuất tăng cường tính công khai, minh bạch, cạnh tranh xây dựng quy trình đấu thầu; Nâng cao chất lượng thẩm định đề xuất, báo cáo nghiên cứu khả thi,thẩm định hồ sơ đấu thầu bước đấu thầu, lựa chọn nhà đầu tư để đảm bảo quy trình có phương án lựa chọn nhà đầu tư tiềm năng, phù hợp thực dự án Quan tâm đến việc phối hợp với quan liên quan nghiên cứu sách phân bổ rủi ro hợp lý - Tăng cường xem xét nghiên cứu vấn đề môi trường thẩm định dự án PPP, đồng thời lưu ý hình thức BT, dự án đổi đất lấy hạ tầng dự án đề xuất cơng trình vùng sâu, vùng xa, tính đến chi phí kỹ thuật liên quan - Bổ sung nội dung thu hút đầu tư theo hình thức PPP vào nội dung hội nghị Hội nghị xúc tiến đầu tư hàng năm tỉnh, Hội nghị phổ biến, - Nghiên cứu đề xuất UBND tỉnh có sách riêng để hỗ trợ nhà đầu tư mang tính khả thi đủ sức hấp dẫn để tạo yên tâmcho nhà đầu tư nhiều hình thức đa dạng Quá trình thực hiện, tham mưu bố trí vốn ngân sách, vốn đầu tư cơng cho việc chuẩn bị đầu tư dự án PPP - Tăng cường phối hợp với Bộ Kế hoạch Đầu tư tập huấn cho cán quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP sở Hoàn thiện quản lý giai đoạn thực đầu tư - Tham mưu UBND tỉnh định thành lập Nhóm công tác liên ngành cho dự án cụ thể, cường nắm bắt khó khăn, vướng mắc chủ đầu tư quan nhà nước ủy quyền Yêu cầu đơn vị thực chế độ báo cáo quy định - Nghiên cứu bổ sung hình thức hỗ trợ, hướng dẫn nhà đầu tư tháo gỡ khó khăn Phối hợp với quan liên quan nghiên cứu sách ưu đãi tài để tham mưu UBND tỉnh đề xuất trung ương xem xét - Tham mưu UBND tỉnh sách đất đai, giải phóng mặt để đảm bảo tiến độ thực dự án Hoàn thiện quản lý giai đoạn kết thúc đầu tư - Phối hợp với Sở Tài cơng tác đơn đốc nghiệm thu, toán - Thực việc đánh giá dự án sau giai đoạn kết thúc đầu tư báo cáo UBND tỉnh - Nghiên cứu hoàn thiện khung giám sát, đánh gía đầu tư dự án PPP Thực giám sát đánh giá dự án đầu tư theo hình thức PPP cách tăng cường giám sát cộng đồng, giám sát lẫn nhà đầu tư tư nhân Giải pháp khác Hoàn thiện máy quản lý nhà nước nâng cao lực, chất lượng cán quản lý PPP địa bàn tỉnh Về sở liệu công tác truyền thông PPP Về việc cải cách hành chính, thể chế cải thiện môi trường đầu tư tỉnh Nghệ An Về Công tác quy hoạch Tăng cường tập huấn cho sở ngành, huyện, thành, thị 3.3 Một số kiến nghị Kiến nghị quan quản lý nhà nước đầu tư Trung ương Kiến nghị với Nhà nước Quốc hội Kiến nghị Bộ Kế hoạch Đầu tư Kiến nghị với UBND tỉnh Nghệ An Khuyến nghị khu vực tư nhân ngồi nước KẾT LUẬN Đầu tư theo hình thức PPP QLNN DAĐT theo hình thức PPP lĩnh vực mẻ Việt Nam Nghiên cứu việc quản lý dự án theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An góp phần hồn thiện việc quản lý nhà nước dự án đầu tư theo hình thức PPP địa phương nói riêng nước nói chung thời gian tới Luận văn bám sát mục tiêu đặt ra, nghiên cứu phần lý thuyết tìm hiểu thực tiễn quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An, đó, luận văn làm rõ được: Tổng quan nghiên cứu dự án đầu tư theo hình thức PPP nói chung Việt Nam nay, từ nêu sở lý luận để nghiên cứu quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP sở Kế hoạch Đầu tư Đồng thời nêu tiêu chí đánh giá việc quản lý yếu tố ảnh hưởng Luận văn nghiên cứu kinh nghiệm số địa phương khác nước để rút học cho tỉnh Tiến hành phân tích thực trạng quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An đưa đánh giá việc quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP sở, đồng thời phân tích hạn chế, nguyên nhân việc quản lý giai đoan 2011-2017 Từ hạn chế, nguyên nhân luận văn đề xuất số giải pháp để quản lý nhà nước dự án đầu tư theo hình thức PPP sở Kế hoạch Đầu tư, số kiến nghị Nhà nước, quan Mặc dù thân có nhiều nỗ lực q trình nghiên cứu, điều kiện thời gian, khả thân cịn có hạn chế định nên Luận văn khơng tránh khỏi thiếu sót Em mong nhận ý kiến góp ý quý báu Thầy cô giáo, nhà khoa học, bạn đồng nghiệp để luận văn tốt nghiệp em hoàn thiện hơn.” Em xin chân thành cám ơn./ ... trung dự án đầu tư theo hình thức PPP làm rõ vai trị dự án đầu tư theo hình thức PPP 1.3 Quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư Từ khái niệm quản lý dự án đầu tư, tác giả... cứu quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư - Phân tích thực trạng quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An; đánh giá điểm mạnh, điểm yếu lý giải... Quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An Phạm vi nghiên cứu: - Phạm vi nội dung: Nghiên cứu dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư quản lý địa bàn tỉnh