Thủ tục tố tụng tại phiên tòa hình sự sơ thẩm

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN QUỲNH TRANG THỦ TỤC TỐ TỤNG TẠI PHIÊN TỒ HÌNH SỰ SƠ THẨM LUẬN VĂN THẠC SỸ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2008 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN QUỲNH TRANG THỦ TỤC TỐ TỤNG TẠI PHIÊN TỒ HÌNH SỰ SƠ THẨM LUẬN VĂN THẠC SỸ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2008 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN QUỲNH TRANG THỦ TỤC TỐ TỤNG TẠI PHIÊN TỒ HÌNH SỰ SƠ THẨM CHUN NGÀNH: LUẬT HÌNH SỰ MÃ SỐ : 60 38 40 LUẬN VĂN THẠC SỸ LUẬT HỌC NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC: TS NGUYỄN NGỌC CHÍ HÀ NỘI - 2008 MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU CHƢƠNG 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ THỦ TỤC TỐ TỤNG TẠI PHIÊN TỒ XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ 10 1.1 KHÁI NIỆM THỦ TỤC TỐ TỤNG TẠI PHIÊN TOÀ HÌNH SỰ SƠ THẨM; VỊ TRÍ, VAI TRÕ, Ý NGHĨA CỦA XÉT XỬ SƠ THẨM TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ 10 1.1.1 KHÁI NIỆM THỦ TỤC TỐ TỤNG TẠI PHIÊN TỒ HÌNH SỰ SƠ THẨM 10 1.1.2 VỊ TRÍ, VAI TRÕ VÀ Ý NGHĨA CỦA XÉT XỬ SƠ THẨM TRONG VỤ ÁN HÌNH SỰ 19 1.1.2.1 VỊ TRÍ CỦA XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ 19 1.1.2.2 VAI TRÕ, Ý NGHĨA CỦA XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ 21 1.2 CÁC NGUYÊN TẮC TỐ TỤNG TẠI PHIÊN TOÀ XÉT XỬ VỤ ÁN HÌNH SỰ 23 1.2.1 NGUYÊN TẮC THỰC HIỆN CHẾ ĐỘ XÉT XỬ CÓ HỘI THẨM NHÂN DÂN THAM GIA 24 1.2.2 NGUYÊN TẮC THẨM PHÁN VÀ HỘI THẨM XÉT XỬ ĐỘC LẬP VÀ CHỈ TUÂN THEO PHÁP LUẬT 24 1.2.3 NGUYÊN TẮC TOÀ ÁN XÉT XỬ TẬP THỂ VÀ QUYẾT ĐỊNH THEO ĐA SỐ 25 1.2.4 NGUYÊN TẮC XÉT XỬ CÔNG KHAI 26 1.2.5 NGUYÊN TẮC BẢO ĐẢM QUYỀN BÌNH ĐẲNG TRƢỚC TỒ ÁN 27 1.2.6 NGUN TẮC BẢO ĐẢM QUYỀN BÀO CHỮA CỦA BỊ CÁO 27 1.2.7 NGUYÊN TẮC XÉT XỬ TRỰC TIẾP, BẰNG LỜI NÓI VÀ LIÊN TỤC 28 1.3 THỦ TỤC TỐ TỤNG TẠI PHIÊN TỒ HÌNH SỰ Ở MỘT SỐ NƢỚC TRÊN THẾ GIỚI 30 1.3.1 THỦ TỤC TỐ TỤNG TẠI PHIÊN TOÀ HÌNH SỰ CỦA TỒ ÁN HOA KỲ 30 1.3.2 THỦ TỤC TỐ TỤNG TẠI PHIÊN TỒ HÌNH SỰ CỦA TOÀ ÁN PHÁP 32 1.3.3 THỦ TỤC TỐ TỤNG TẠI PHIÊN TỒ HÌNH SỰ CỦA TỒ ÁN AUSTRALIA 33 1.3.4 THỦ TỤC TỐ TỤNG TẠI TOÀ BỒI THẨM Ở LIÊN BANG NGA 35 1.3.5 BÀI HỌC RÖT RA TỪ KINH NGHIỆM CỦA CÁC NƢỚC 39 1.4 SỰ HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN CỦA CÁC QUY PHẠM VỀ THỦ TỤC TỐ TỤNG TẠI PHIÊN TOÀ TỪ NĂM 1945 ĐẾN TRƢỚC KHI BAN HÀNH BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ NĂM 2003 40 1.4.1 TỪ NĂM 1945 ĐẾN NĂM 1959: 40 1.4.2 TỪ NĂM 1959 ĐẾN TRƢỚC KHI BAN HÀNH BỘ LỤÂT TỐ TỤNG HÌNH SỰ NĂM 1988: 41 1.4.3 TỪ NĂM 1988 ĐẾN TRƢỚC KHI BAN HÀNH BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ NĂM 2003: 43 KẾT LUẬN CHƢƠNG 44 CHƢƠNG 2:QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ NĂM 2003 VỀ THỦ TỤC TỐ TỤNG TẠI PHIÊN TOÀ HÌNH SỰ SƠ THẨM VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG 46 2.1 CÁC QUY ĐỊNH CỦA BLTTHS NĂM 2003 VỀ THỦ TỤC TỐ TỤNG TẠI PHIÊN TỒ HÌNH SỰ SƠ THẨM 46 2.1.1 THỦ TỤC BẮT ĐẦU PHIÊN TOÀ 46 2.1.2 THỦ TỤC XÉT HỎI TẠI PHIÊN TOÀ 49 2.1.2.1 TRÌNH TỰ XÉT HỎI 50 2.1.2.2 KẾT THƯC XÉT HỎI 55 2.1.3 THỦ TỤC TRANH LUẬN TẠI PHIÊN TOÀ 55 2.1.3.1 CÁC Ý KIẾN PHÁT BIỂU KHI TRANH LUẬN 56 2.1.3.2 ĐỐI ĐÁP 58 2.1.3.3 BỊ CÁO NÓI LỜI SAU CÙNG 59 2.1.3.4 CÁC QUYẾT ĐỊNH TRONG PHẦN TRANH LUẬN 59 2.1.4 THỦ TỤC NGHỊ ÁN 61 2.1.5 TUYÊN ÁN 62 2.2 THỰC TIỄN ÁP DỤNG CÁC QUY ĐỊNH CỦA BLTTHS NĂM 2003 VỀ THỦ TỤC TỐ TỤNG TẠI PHIÊN TỒ HÌNH SỰ SƠ THẨM 63 2.2.1 CÁC KẾT QUẢ ĐẠT ĐƢỢC 63 2.2.2 NHỮNG HẠN CHẾ CỦA VIỆC ÁP DỤNG CÁC QUY ĐỊNH VỀ THỦ TỤC TỐ TỤNG TẠI PHIÊN TỒ HÌNH SỰ SƠ THẨM 66 2.2.2.1 VI PHẠM CÁC QUY ĐỊNH VỀ THỦ TỤC BẮT ĐẦU PHIÊN TOÀ 66 2.2.2.2 VI PHẠM CÁC QUY ĐỊNH VỀ THỦ TỤC XÉT HỎI TẠI PHIÊN TOÀ 67 2.2.2.3 VI PHẠM CÁC QUY ĐỊNH VỀ THỦ TỤC TRANH LUẬN TẠI PHIÊN TOÀ 70 2.2.3.4 VI PHẠM CÁC QUY ĐỊNH VỀ THỦ TỤC NGHỊ ÁN VÀ TUYÊN ÁN 73 KẾT LUẬN CHƢƠNG 75 CHƢƠNG 3: MỘT SỐ KIẾN NGHỊ NHẰM NÂNG CAO CHẤT LƢỢNG THỦ TỤC TỐ TỤNG TẠI PHIÊN TỒ XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ 76 3.1 NGUYÊN NHÂN CỦA SỰ VI PHẠM CÁC QUY ĐỊNH VỀ THỦ TỤC TỐ TỤNG TẠI PHIÊN TỒ HÌNH SỰ SƠ THẨM 76 3.1.1 NGUYÊN NHÂN KHÁCH QUAN 76 3.1.2 NGUYÊN NHÂN CHỦ QUAN 79 3.2 MỘT SỐ KIẾN NGHỊ NHẰM NÂNG CAO CHẤT LƢỢNG THỦ TỤC TỐ TỤNG TẠI PHIÊN TỒ HÌNH SỰ SƠ THẨM 80 3.2.1 U CẦU ĐỐI VỚI VIỆC HOÀN THIỆN CÁC QUY ĐỊNH VỀ THỦ TỤC TỐ TỤNG TẠI PHIÊN TỒ HÌNH SỰ SƠ THẨM 80 3.2.2 CÁC KIẾN NGHỊ VỀ MẶT LẬP PHÁP 84 3.2.2.1 HOÀN THIỆN CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ THỦ TỤC TỐ TỤNG TẠI PHIÊN TỒ HÌNH SỰ SƠ THẨM 85 3.2.2.2 HOÀN THIỆN CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT LIÊN QUAN ĐẾN THỦ TỤC TỐ TỤNG TẠI PHIÊN TỒ HÌNH SỰ SƠ THẨM 88 3.2.3 CÁC KIẾN NGHỊ VỀ THI HÀNH PHÁP LUẬT 91 3.2.3.1 NÂNG CAO TRÌNH ĐỘ CHUN MƠN, NGHIỆP VỤ, PHẨM CHẤT ĐẠO ĐỨC CỦA THẨM PHÁN VÀ HỘI THẨM NHÂN DÂN 91 3.2.3.2 NÂNG CAO TRÌNH ĐỘ CHUN MƠN, NGHIỆP VỤ, PHẨM CHẤT ĐẠO ĐỨC CỦA KIỂM SÁT VIÊN 93 3.2.3.3 PHÁT TRIỂN ĐỘI NGŨ LUẬT SƢ CẢ VỀ SỐ LƢỢNG, CHẤT LƢỢNG, NÂNG CAO VAI TRÕ CỦA LUẬT SƢ TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ 93 3.2.3.4 ĐẨY MẠNH CƠNG TÁC TUN TRUYỀN, PHỔ BIẾN, GIÁO DỤC PHÁP LUẬT NHẰM NÂNG CAO SỰ HIỂU BIẾT TRONG NHÂN DÂN 94 KẾT LUẬN CHƢƠNG 95 KẾT LUẬN 96 TÀI LIỆU THAM KHẢO: 98 PHỤ LỤC 102 DANH MỤC CÁC BẢNG Số hiệu bảng 2.1 Tên bảng Kết xét xử sơ thẩm vụ án hình Trang 61 PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Các Hiến pháp Việt Nam qua thời kỳ lịch sử khẳng định chức Toà án quan xét xử nhà nƣớc Điều 127 Hiến pháp hành quy định: “Toà án nhân dân tối cao, án nhân dân địa phƣơng, án quân án khác luật định quan xét xử nƣớc Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam Toà án xét xử vụ án hình sự, dân sự, nhân gia đình, lao động, kinh tế, hành giải việc khác theo quy định pháp luật Chức xét xử vụ án hình Tồ án đƣợc thể rõ ràng, tập trung phiên tồ Thơng qua việc xét xử trực tiếp, cơng khai phiên toà, Toà án án, định giải tất vấn đề vụ án hình Quá trình giải vụ án hình trình bao gồm nhiều giai đoạn khác từ giai đoạn khởi tố vụ án, điều tra, truy tố, xét xử đến giai đoạn thi hành án nhiều quan tiến hành Các giai đoạn có vị trí, vai trị định việc tìm thật vụ án Trong đó, hoạt động xét xử Tồ án quan trọng, đƣợc coi trung tâm trình tố tụng hình Tất hoạt động khởi tố, điều tra nhằm phục vụ cho việc xét xử Toà án đƣợc thể cách cơng khai phiên tồ Một phiên tồ nghiêm trang, đƣợc tiến hành theo trình tự, thủ tục pháp luật quy định bảo đảm cho công tác xét xử đƣợc khách quan, xác, thể đƣợc vai trị, vị tồ án “Nhân danh nhà nƣớc Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam” thực chức xét xử nhằm bảo vệ pháp chế xã hội chủ nghĩa, xử lý kịp thời hành vi vi phạm pháp luật, không bỏ lọt tội phạm , không làm oan ngƣời vô tội Thực tiễn cho thấy Bộ luật Tố tụng hình ban hành năm 2003 có số sửa đổi, bổ sung quan trọng thủ tục tố tụng phiên tồ hình sơ thẩm so với Bộ luật tố tụng hình năm 1988, song cịn nhiều điểm bất cập, chƣa đáp ứng đƣợc yêu cầu công cải cách tƣ pháp Hiện tƣợng vi phạm quy định thủ tục tố tụng xảy nhiều phiên gây thiệt hại đến quyền , lợi ích ngƣời tham gia tố tụng, ảnh hƣởng đến kết xét xử Một nhiệm vụ công cải cách tƣ pháp theo tinh thần Nghị số 49 ngày 02 tháng 06 năm 2005 Bộ Chính trị “Chiến lƣợc cải cách tƣ pháp đến năm 2020” phải “Đổi việc tổ chức phiên tồ xét xử, xác định rõ vị trí, quyền hạn, trách nhiệm ngƣời tiến hành tố tụng ngƣời tham gia tố tụng theo hƣớng bảo đảm tính cơng khai, dân chủ, nghiêm minh; nâng cao chất lƣợng phiên xét xử, coi khâu đột phá hoạt động tƣ pháp” Xuất phát từ địi hỏi cơng cải cách tƣ pháp thực trạng tổ chức, tiến hành phiên hình sự, việc nghiên cứu đề tài :” thủ tục tố tụng phiên tồ sơ thẩm hình sự” yêu cầu khách quan, cần thiết phƣơng diện lý luận nhƣ phƣơng diện thực tiễn nhằm góp phần nâng cao hiệu công tác xét xử, bảo đảm quyền nghĩa vụ ngƣời tiến hành tố tụng nhƣ ngƣời tham gia tố tụng Tình hình nghiên cứu đề tài: Tồ án nhân dân phận quan trọng máy nhà nƣớc nƣớc ta Do đó, có nhiều nhà khoa học, nhiều tác giả quan tâm, nghiên cứu vấn đề Song tác giả chủ yếu nghiên cứu dƣới góc độ thẩm quyền xét xử tồ án, vai trị, vị trí tồ án máy nhà nƣớc Đối với vấn đề thủ tục tố tụng phiên tồ hình sơ thẩm, có cơng trình nghiên cứu cấp Toà án nhân dân tối cao “Vấn đề tổ chức phiên việc thực quy định pháp luật tố tụng phiên tồ” Cơng trình đƣợc hồn thành vào năm 1999, tức trƣớc ban hành Bộ luật tố tụng hình năm 2003, nhiều khơng cịn có ý nghĩa thực tiễn Nếu qua tranh luận mà thấy cần xem xét thêm chứng lời nói sau bị cáo trình bày thêm tình tiết có ý nghĩa quan trọng vụ án Hội đồng xét xử phải định trở lại việc xét hỏi Xét hỏi xong phải tiếp tục tranh luận 3.2.2.2 Hoàn thiện quy định pháp luật liên quan đến thủ tục tố tụng phiên tồ hình sơ thẩm * Bổ sung nguyên tắc tranh tụng chƣơng II “ Những nguyên tắc “ Chƣơng II BLTTHS quy định 30 nguyên tắc từ điều đến Điều 32 BLTTHS Các nguyên tắc tạo sở cho hoạt động xét xử nói chung bao gồm hoạt động xét xử sơ thẩm mức độ đó, nguyên tắc quy định BLTTHS năm 2003 mang hƣớng tƣ tƣởng tranh tụng, nhiên nguyên tắc tranh tụng chƣa đƣợc ghi nhận thành nguyên tắc thức Đây nguyên tắc tiến nhân đạo phù hợp với thực tiễn khách quan trình dân chủ hố mặt đời sống xã hội nƣớc ta Vì vậy, cần phải bổ sung nguyên tắc tranh tụng thành nguyên tắc thức BLTTHS với nội dung: Trong trình giải vụ án hình sự, bên buộc tội bên gỡ tội bình đẳng với thu thập chứng cứ, chứng minh tranh tụng phiên Toà án thực chức xét xử phải tạo điều kiện cho bên thực quyền nghĩa vụ theo quy định pháp luật Bản án định Toà án phải dựa kết tranh tụng phiên * Hoàn thiện quy định liên quan đến quyền bào chữa bị can, bị cáo đảm bảo quyền lợi ích hợp pháp đƣơng xác định thật khách quan vụ án Điều 57 BLTTHS quy định số trƣờng hợp bắt buộc phải có ngƣời bào chữa cho bị can, bị cáo trƣờng hợp bị can, bị cáo tội theo khung hình phạt có mức cao tử hình, ngƣời chƣa thành niên, ngƣời có nhƣợc điểm thể chất, tâm thần Đồng thời, Điều 50 88 BLTTHS quy định bị cáo đƣợc quyền trình bày ý kiến, tranh luận phiên tồ khơng có quyền hỏi ngƣời làm chứng Trong đó, ngƣời bào chữa có quyền tham gia hỏi, tranh luận phiên toà, tức đƣợc quyền hỏi ngƣời làm chứng vấn đề cần làm sáng tỏ Các quy định hạn chế quyền tranh tụng bình đẳng bị cáo, khiến cho quyền mang tính hình thức, có nhƣ khơng Thực tiễn xét xử cho thấy số bị can, bị cáo bắt buộc phải có ngƣời bào chữa chiếm tỷ lệ khơng nhiều so với số bị cáo bị xét xử hàng năm Các bị cáo đa phần ngƣời thiếu kiến thức pháp luật lại bị hạn chế quyền so với ngƣời bào chữa nên chất lƣợng tranh tụng chƣa cao Vì cần sửa đổi quy định Điều 57 theo hƣớng mở rộng phạm vi vụ án hình bắt buộc phải có luật sƣ ngƣời bào chữa tham gia tố tụng nhƣ phận đối trọng cần thiết trƣớc quan công tố, nhƣ có phiên tồ tranh luận thực Trong điều kiện mà lực lƣợng luật sƣ bào chữa ta thiếu số lƣợng, chƣa đáp ứng yêu cầu chất lƣợng, trƣớc mắt quy định nhƣ sau: Điều 57 BLTTHS Trong trường hợp sau bị can, bị cáo người đại diện hợp pháp họ khơng mời người bào chữa quan điều tra, Viện kiểm sát, Toà án phải yêu cầu Đoàn Luật sư phân cơng Văn phịng luật sư cử người bào chữa cho họ đề nghị Uỷ ban mặt trận tổ quốc Việt Nam, tổ chức thành viên Mặt trận cử người bào chữa cho thành viên tổ chức mình; a) Bị can, bị cáo tội theo khung hình phạt có mức cao từ ba năm tù trở lên quy định Bộ luật hình sự; b) Bị can, bị cáo người chưa thành niên, người có nhược điểm thể chất tâm thần Quy định hành pháp luật thừa nhận “chứng có thật, thu thập theo trình tự, thủ tục BL quy định mà Cơ quan điều tra, Viện kiếm sát, Toà án dùng làm để xác định ”, đồng thời quy định chế để quan tiến hành tố tụng thu thập chứng 89 Trong đó, BLTTHS cho phép ngƣời tham gia tố tụng, quan, tổ chức, cá nhân đƣa tài liệu trình bày vấn đề có liên quan 90 ... SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ 10 1.1 KHÁI NIỆM THỦ TỤC TỐ TỤNG TẠI PHIÊN TỒ HÌNH SỰ SƠ THẨM; VỊ TRÍ, VAI TRÕ, Ý NGHĨA CỦA XÉT XỬ SƠ THẨM TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ 10 1.1.1 KHÁI NIỆM THỦ TỤC TỐ TỤNG TẠI PHIÊN... thủ tục tố tụng phiên tồ xét xử sơ thẩm vụ án hình Chƣơng MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ THỦ TỤC TỐ TỤNG TẠI PHIÊN TOÀ XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ 1.1 KHÁI NIỆM THỦ TỤC TỐ TỤNG TẠI PHIÊN TỒ HÌNH SỰ... LIÊN TỤC 28 1.3 THỦ TỤC TỐ TỤNG TẠI PHIÊN TỒ HÌNH SỰ Ở MỘT SỐ NƢỚC TRÊN THẾ GIỚI 30 1.3.1 THỦ TỤC TỐ TỤNG TẠI PHIÊN TỒ HÌNH SỰ CỦA TOÀ ÁN HOA KỲ 30 1.3.2 THỦ TỤC TỐ TỤNG TẠI PHIÊN TỒ HÌNH SỰ CỦA