IM b17~1

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN - KIM THỊ DIỆP HÀ KHOA KHOA HỌC QUẢN LÝ ĐỔI MỚI PHƯƠNG THỨC QUẢN LÍ TÀI CHÍNH THEO HƯỚNG TỰ CHỦ NHẰM KHẮC PHỤC SỰ KHÔNG TƯƠNG THÍCH GIỮA CẤP PHÁT TÀI CHÍNH VÀ TIẾN ĐỘ THỰC HIỆN ĐỀ TÀI NGHIÊN CỨU KHOA HỌC (NGHIÊN CỨU TRƯỜNG HỢP TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN, ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI) LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUN NGÀNH: QUẢN LÍ KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ Hà Nội, 2014 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN - KIM THỊ DIỆP HÀ KHOA KHOA HỌC QUẢN LÝ MỚI PHƯƠNG THỨC QUẢN LÍ TÀI CHÍNH THEO HƯỚNG TỰ CHỦ NHẰM KHẮC PHỤC SỰ KHƠNG TƯƠNG THÍCH GIỮA CẤP PHÁT TÀI CHÍNH VÀ TIẾN ĐỘ THỰC HIỆN ĐỀ TÀI NGHIÊN CỨU KHOA HỌC (NGHIÊN CỨU TRƯỜNG HỢP TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN, ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI) LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÍ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ MÃ SỐ: 60.34.04.12 Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: TS Đào Thanh Trƣờng Hà Nội, 2014 MỤC LỤC MỤC LỤC DANH MỤC VIẾT TẮT DANH MỤC BẢNG BIỂU MỞ ĐẦU Lý nghiên cứu Lịch sử nghiên cứu Mục tiêu nhiệm vụ nghiên cứu 3.1 Mục tiêu nghiên cứu 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Error! Bookmark not defined Phạm vi nghiên cứu Error! Bookmark not defined 4.1 Phạm vi nội dung nghiên cứu Error! Bookmark not defined 4.2 Phạm vi thời gian Error! Bookmark not defined 4.3 Phạm vi không gian Error! Bookmark not defined Mẫu khảo sát Error! Bookmark not defined Câu hỏi nghiên cứu Error! Bookmark not defined Giả thuyết nghiên cứu Error! Bookmark not defined Phƣơng pháp chứng minh giả thuyết Error! Bookmark not defined Luận Error! Bookmark not defined 9.1 Luận lý thuyết Error! Bookmark not defined 9.2 Luận thực tiễn Error! Bookmark not defined 10 Kết cấu luận văn: gồm phần Error! Bookmark not defined CHƢƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN CỦA MỐI LIÊN HỆ GIỮA CẤP PHÁT TÀI CHÍNH VÀ TIẾN ĐỘ THỰC HIỆN ĐỀ TÀI NGHIÊN CỨU KHOA HỌC Error! Bookmark not defined 1.1 Các khái niệm công cụ Error! Bookmark not defined 1.1.1 Nghiên cứu khoa học Error! Bookmark not defined 1.1.2 NCKH lĩnh vực KHXH&NV Error! Bookmark not defined 1.1.3 Phương thức quản lí tài hoạt động NCKHError! Bookmark not def 1.1.4 Khơng tương thích Error! Bookmark not defined 1.1.5 Tự chủ tài NCKH Error! Bookmark not defined 1.2 Các lý thuyết liên quan vấn đề nghiên cứuError! Bookmark not defined 1.2.1 Lý thuyết hệ thống Error! Bookmark not defined 1.2.2 Lý thuyết KH&CN đẩy thị trường kéo Error! Bookmark not defined CHƢƠNG 2: NHẬN DIỆN SỰ KHƠNG TƢƠNG THÍCH GIỮA VIỆC CẤP PHÁT TÀI CHÍNH VỚI YÊU CẦU THỰC HIỆN ĐỀ TÀI THEO ĐÚNG TIẾN ĐỘ Error! Bookmark not defined 2.1 Khái quát Trƣờng Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn, Đại học Quốc gia Hà Nội Error! Bookmark not defined 2.1.1 Bức tranh tổng thể trường ĐHKHXH&NVError! Bookmark not defined 2.1.2 Tình hình NCKH trường ĐHKHXH&NVError! Bookmark not defined 2.1.3 Các nguồn kinh phí đầu tư cho NCKH Error! Bookmark not defined 2.2 Thực trạng quản lí tài cho đề tài NCKH Trƣờng ĐH KHXH&NV Error! Bookmark not defined 2.2.1 Thực trạng việc cấp phát kinh phí ngân sách nhà nước cho đề tài NCKH Error! Bookmark not defined 2.2.2 Tình hình thực dự tốn chi đề tài, dự án NCKHError! Bookmark not defined 2.2.3 Thống kê đề tài hoàn thành hạn, chưa hạn, q hạn, khơng hồn thành Error! Bookmark not defined 2.3 Đánh giá thực trạng việc cấp phát kinh phí q trình thực đề tài NCKH Trƣờng ĐH KHXH&NVError! Bookmark not defined 2.4 Bất cập việc cấp phát tốn kinh phí theo dự tốn chi ngân sách năm yêu cầu thực đề tài khoa học theo tiến độ Error! Bookmark not defined 2.4.1 Không đáp ứng đặc điểm NCKHError! Bookmark not defined 2.4.2 Khó đánh giá chất lượng cơng trình NCKH khơng khuyến khích nhà khoa học tham gia NCKHError! Bookmark not defined 2.5 Đánh giá chung Error! Bookmark not defined CHƢƠNG 3: GIẢI PHÁP KHẮC PHỤC SỰ KHÔNG TƢƠNG THÍCH GIỮA VIỆC CẤP PHÁT KINH PHÍ VÀ TIẾN ĐỘ THỰC HIỆN ĐỀ TÀI TRONG HỢP ĐỒNG NGHIÊN CỨU KHOA HỌCError! Bookmark not defined 3.1 Cơ sở đề xuất giải pháp Error! Bookmark not defined 3.1.1 Nghị định 43/2006/NĐ-CP ngày 25 tháng năm 2006Error! Bookmark not defin 3.1.2 Nghị định 115/2005/NĐ-CP ngày tháng năm 2005Error! Bookmark not defin 3.2 Nhóm giải pháp tăng quyền tự chủ cho tổ chức, chủ trì đề tài Error! Bookmark not defined 3.2.1 Tự chủ khoa học Error! Bookmark not defined 3.2.2 Tự chủ tài Error! Bookmark not defined 3.3 Nhóm giải pháp tăng cƣờng quyền tự chủ cho cá nhân thực đề tài NCKH Error! Bookmark not defined 3.3.1.Thực cấp kinh phí NCKH theo tiến độ thực đề tài sản phẩm đầu NCKH Error! Bookmark not defined 3.3.2 Giảm thiểu thủ tục hành tốn kinh phí NCKHError! Book KẾT LUẬN Error! Bookmark not defined KHUYẾN NGHỊ Error! Bookmark not defined DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC 11 DANH MỤC VIẾT TẮT ĐHQGHN: Đại học Quốc gia Hà nội ĐHKHXH&NV: Đại học Khoa học Xã hội Nhân Văn KHXH&NV: Khoa học xã hội nhân văn KH&CN: Khoa học công nghệ NSNN: Ngân sách nhà nước NCKH: Nghiên cứu khoa học DANH MỤC BẢNG BIỂU Bảng 2.1: Số lượng đề tài khoa học cấp từ 2009-2014 trang 39 Bảng2.2: Số hội thảo/tọa đàm khoa học từ 2009-2014 trang 40 Bảng 2.3: Giải thưởng khoa học cán từ 2009-2013 trang 41 Bảng 2.4: Các giải thưởng cấp Bộ /ĐHQG NCKH sinh viên từ 2009-2014 trang 41 Bảng 2.5: Công bố khoa học từ 2009-2014 trang 42 Bảng 2.6: Dự tốn giao dự tốn kinh phí NCKH từ 20092014……………………… trang 47 Bảng 2.7: Thực dự tốn kinh phí NCKH từ 2009-2014 Trang 50 Bảng 2.8: Tỷ lệ đề tài nghiệm thu hạn Trang 51 Bảng 2.9: Thống kê nhiệm vụ NCKH đăng kí thực tế phê duyệt năm 2010 đến 2014 trang 56 MỞ ĐẦU Lý nghiên cứu Nghiên cứu khoa học chức trường đại học bên cạnh chức đào tạo nguồn nhân lực cung cấp dịch vụ khác Trong năm đổi mới, với thành tựu đào tạo, hoạt động NCKH trường đại học Việt Nam dần quan tâm có tiến định lĩnh vực NCKH bản, nghiên cứu triển khai, nghiên cứu ứng dụng Xuất phát từ đặc điểm hoạt động NCKH tính mới: tri thức mới, giải pháp mới, v.v Do vươn tới nên tất yếu hoạt động NCKH ln mang tính rủi ro Vì vậy, NCKH hoạt động đặc biệt cần phải có sách đặc thù Chính sách tài (đầu tư, tốn chí quản lý rủi ro) sách quan trọng hệ thống sách phát triển NCKH Tài nguồn lực quan trọng triển khai thành công ứng dụng kết NCKH vào thực tiễn Thực tế, sách tài hoạt động NCKH Việt Nam cịn nhiều bất cập, mang nặng tính hành chính, hình thức, thủ tục tốn nặng nề Trong đó, việc cấp phát kinh phí tiến độ thực đề tài không phù tương , không tạo điều kiện, khơng phát huy vai trị kỳ vọng nhà khoa học Thông tư 93/2006/TTLB/BTCBKHCN có qui định: "Kinh phí đề tài, dự án phân bổ giao thực năm phải toán theo niên độ ngân sách năm theo quy định hành" Điều ngược lại với đặc điểm sẵn có hoạt động NCKH Do đó, hoạt động NCKH nói chung trường đại học Việt Nam nhiều nhiều hạn chế, chưa phát huy hết tiềm lực nghiên cứu đội ngũ cán NCKH Vì vậy, tơi chọn đề tài “Đổi phương thức quản lí tài theo hướng tự chủ nhằm khắc phục khơng tương thích cấp phát tài tiến độ thực đề tài NCKH (Nghiên cứu trường hợp Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn, Đại học Quốc gia Hà Nội)” cho luận văn thạc sĩ với hi vọng góp giải pháp nhỏ nâng cao vai trị hiệu sách tài phát triển NCKH Việt Nam Lịch sử nghiên cứu Ở Việt Nam, năm gần có số cơng trình nghiên cứu vấn đề hoạt động NCKH trường đại học như: Có thể nêu lên số cơng trình mà khía cạnh khía cạnh khác đề cập đến sách đề tài NCKH Giải khơng tương thích cấp phát tài với tiến độ nghiên cứu giải pháp thiết lập quĩ NCKH có luận văn thạc sĩ Đặng Thị Hiền với mã số: 60.34.72 " Thiết lập quỹ nghiên cứu để khắc phục khơng tương thích cấp phát tài với tiến độ nghiên cứu" Tuy nhiên việc giải vấn đề lấy nguồn vốn từ đâu để thành lập quĩ tác giả cịn luẩn quẩn với nhiều giả thuyết: vốn ngân sách nhà nước cấp, cho vay khơng có lãi, nguồn tài trợ khơng hồn lại Luận án tiến sĩ Hồ Thị Hải Yến mã số: 62.31.03.01:" Hồn thiện chế tài hoạt động khoa học công nghệ trường đại học Việt Nam" đề cập đến vấn đề đầu tư sử dụng kinh phí NCKH trường đại học Giải pháp cho vấn đề đầu tư tác giả đề nghị tăng tỉ lệ chi ngân sách cho NCKH, giải pháp cho việc sử dụng kinh phí NCKH tác giả cho ràng cần phải có chế tự chủ tuyệt đối cho chủ trì đề tài đưa ý tưởng thành lập quĩ đầu tư cho NCKH Luận văn thạc sỹ Phạm Thị Lan Anh mã số 60.43.72 với đề tài: “Khắc phục vướng mắc chế độ tài với NCKH trường đại học Việt Nam (Nghiên cứu trường hợp Học Viện Tài Chính)” Tác giả để hoàn thiện chế tài NCKH cần tăng cường đầu tư tài cho NCKH có nhắc đến việc sử dụng vốn tự có đơn vị, cải thiện sách tài cách chung chung Luận văn chưa vấn đề nguyên nhân sâu xa chế cấp phát toán ảnh hưởng đến chất lượng NCKH Đổi sách tài KH&CN Nguyễn Thị Anh Thu, (Tạp chí Hoạt động khoa học, số tháng 3/2006), Chi cho KH&CN: Hiệu khó "đong đếm" Nguyễn Minh Hịa (Tạp chí Hoạt động khoa học, số tháng 9/2006), Đề tài cấp Bộ Hồn thiện chế, sách tài hoạt động khoa học cơng nghệ trường đại học Việt Nam (Mã số: B2003.38.76TĐ) Mai Ngọc Cường Các cơng trình dựa bất cập sách tài hoạt động KH&CN Việt Nam để đề xuất kiến nghị, giải pháp nhằm đổi sách tài để “giải phóng”, “cởi trói tài chính” tạo điều kiện phát triển KH&CN Ngồi cơng trình mang tính nghiên cứu trên, quan quản lý, đại học có nghiên cứu sách tài hoạt động KH&CN để đề xuất, ban hành quy định cụ thể Thông tư 93/2006/TTLT/BTC-BKHCN hướng dẫn chế độ khốn kinh phí đề tài, dự án khoa học công nghệ sử dụng ngân sách Nhà nước (ban hành ngày 04/10/2006), Thông tư 44/2007/TTLB/BTC-BKHCN ngày tháng năm 2007 việc hướng dẫn định mức xây dựng phân bổ dự tốn kinh phí đề tài, dự án KH&CN có sử dụng NCNN, Quyết định số 1895/QĐĐHQGHN ngày 29/6/2010 Giám đốc Đại học Quốc gia Hà Nội ban hành Hướng dẫn quản lí hoạt động KH&CN Đại học quốc gia Hà Nội Các quy định, hướng dẫn chủ yếu nói phương thức quản lý hoạt động KH&CN, định mức thủ tục toán hoạt động NCKH Mục tiêu nhiệm vụ nghiên cứu 3.1 Mục tiêu nghiên cứu Tìm giải pháp khắc phục khơng tương thích cấp phát kinh phí thực tiến độ đề tài NCKH nói chung NCKH thuộc lĩnh vực khoa học xã hội trường đại học Khoa học Xã hội Nhân văn DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Chính phủ nước CHXHCNVN: Nghị định số 186/2013/NĐ-CP Thủ tướng Chính phủ ngày 17 tháng 11 năm 2013 Đại học Quốc gia Nghị định số 115/2005/NĐ-CP Quy định chế tự chủ, tự chịu trách nhiệmcủa tổ chức khoa học công nghệ công lập Nghị định 43/2006/NĐ-CP quy định quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm thực nhiệm vụ, tổ chức máy, biên chế, tài đơn vị nghiệp công lập Vũ Cao Đàm (2005), Phương pháp luận NCKH, NXB Khoa học Kỹ thuật Vũ Cao Đàm (2007), Đánh giá NCKH, NXB Khoa học Kỹ thuật Vũ Cao Đàm (2007), Một số vấn đề quản lý khoa học công nghệ nước ta Vũ Cao Đàm (2009), Tuyển tập cơng trình công bố, tập I, Nhà xuất Thế Giới, Hà Nội Vũ Cao Đàm (2009), Tuyển tập cơng trình cơng bố, tập II, Nhà xuất Thế Giới, Hà Nội Vũ Cao Đàm (2013), Cải cách sách giáo dục xây dựng đại học nghiên cứu Việt Nam, (chuyên đề thuộc đề tài ĐHQGHN – PGS.TS Phạm Xuân Hằng, chủ nhiệm đề tài) 10 Vũ Cao Đàm (2002), Đâu giới hạn việc xóa bỏ chế “xin – cho” hoạt động khoa học, Tạp chí Hoạt động Khoa học, Số 10/2002 11 Vũ Cao Đàm, Phương pháp luận nghiên cứu khoa học 12 Lê Thu Hương (2011), Nhận diện yếu tố cản trở việc thực chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm tổ chức KH&CN theo Nghị định 115/2005/NĐ-CP 13 Đại học Quốc gia Hà Nội: Quyết định số 1895/QĐ-ĐHQGHN Giám đốc ĐHQG HN ban hành Hướng dẫn quản lý hoạt động Khoa học Công nghệ Đại học Quốc gia Hà nội 14 Đại học Quốc gia Hà Nội: Quyết định số 4096 /QĐ-ĐHQGHN Giám đốc ĐHQG HN ngày 12 tháng 11 năm 2013 điều chỉnh quy định đánh giá nghiệm thu đề tài, dự án nghiên cứu Hướng dẫn quản lý hoạt động Khoa học Công nghệ Đại học Quốc gia Hà Nội 15 Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam: Luật Giáo dục đại học nước Cộng hóa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam (Luật số 08/2012/QH13) 16 Quốc hội nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam: Luật Khoa học Cơng nghệ nước Cộng hóa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam (Luật số 29/2013/QH13) 17 Bùi Loan Thuỳ, “Phác thảo tranh tự chủ đại học nay”, Tạp chí Phát triển Hội nhập, Số 3- tháng 3-4/2012 18 Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn: Quyết định số 487/2009/QĐ-XHNV ngày 27/03/2009 Hiệu trưởng Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn Ban hành Phân cấp quản lý quy trình hoạt động Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn 19 Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn: Công văn số 714/XHNV-KH ngày 26/3/2013 Hiệu trưởng Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn việc đề xuất nhiệm vụ khoa học công nghệ năm 2014 20 Đổi sách tài KH&CN Nguyễn Thị Anh Thư, (Tạp chí Hoạt động khoa học, số tháng 3/2006), 21 Hiệu khó "đong đếm" Nguyễn Minh Hịa (Tạp chí Hoạt động khoa học, số tháng 9/2006), 22 Hồn thiện chế, sách tài hoạt động khoa học công nghệ trường đại học Việt Nam (Mã số: B2003.38.76TĐ) Mai Ngọc Cường 23 Nghiên cứu mối quan hệ tính tự chủ tính trách nhiệm quản lý đào tạo nghiên cứu khoa học trường đại học Nhóm nghiên cứu: CNĐT- TS.Lê Đơng Phương; Thành viên10 ThS.Trần Thị Ninh Giang; ThS Nguyễn Đông Hanh; GS.TSKH.Vũ Ngọc Hải; CN.Nguyễn Việt Hùng; TS.Lê Đông Phương; TS Phạm Quang Sáng; ThS Ngô Văn Trung; PGS TS.Nguyễn Đức Trí 24 Phạm Thị Ly (2012), Tự chủ tài trường Đại học cơng (http://lypham.net/joomla/index.php?option=com_content&task=view&id=28 0&Itemid=2 25 “Vấn đề tự chủ - tự chịu trách nhiệm trường đại học cao đẳng Việt Nam” đăng tải www.ier.edu.vn/index2.php/option=com_docman&task 26 Các trang thông tin điện từ: www.mof.gov.vn , www.most.gov.vn, www.techz.vn, www.thanhnien.com.vn, www.vast.ac.vn, www.khoahocvacongnghevietnam.com.vn, www.nafosted.gov.vn, 11 ...ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN - KIM THỊ DIỆP HÀ KHOA KHOA HỌC QUẢN LÝ MỚI PHƯƠNG THỨC QUẢN LÍ TÀI CHÍNH THEO HƯỚNG TỰ CHỦ NHẰM KHẮC