Các nhân tố ảnh hưởng đến sự thành công của việc chuyển đổi các tổ chức khoa học và công nghệ công lập theo hướng tự chủ tự chịu trách nhiệm

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN - NGUYỄN THU HỢP CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƢỞNG ĐẾN SỰ THÀNH CÔNG CỦA VIỆC CHUYỂN ĐỔI CÁC TỔ CHỨC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ CÔNG LẬP THEO HƢỚNG TỰ CHỦ, TỰ CHỊU TRÁCH NHIỆM LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ Hà Nội, 2014 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN - NGUYỄN THU HỢP CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƢỞNG ĐẾN SỰ THÀNH CÔNG CỦA VIỆC CHUYỂN ĐỔI CÁC TỔ CHỨC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ CÔNG LẬP THEO HƢỚNG TỰ CHỦ, TỰ CHỊU TRÁCH NHIỆM LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ MÃ SỐ: 60.34.04.12 Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: PGS.TS Vũ Cao Đàm Hà Nội, 2014 MỤC LỤC Bảng 1: Hoạt động khoa học công nghệ 25 Bảng 2: Mô hình tổ chức KH&CN 26 Lý nghiên cứu Lịch sử nghiên cứu Mục tiêu 15 Phạm vi nghiên cứu 16 Mẫu khảo sát 16 Câu hỏi nghiên cứu: 16 Giả thuyết 16 Phƣơng pháp nghiên cứu 17 Nội dung 17 KẾT CẤU CỦA LUẬN VĂN 18 CHƢƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ THỰC HIỆN QUYỀN TỰ CHỦ, TỰ CHỊU TRÁCH NHIỆM CỦA TỔ CHỨC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ CÔNG LẬP 19 1.1 Lý thuyết tự chủ, tự chịu trách nhiệm 19 1.1.1 Khái niệm “tự trị” 19 1.1.2 Tự trị khoa học 20 1.1.3 Các hạn chế quyền tự trị khoa học 23 1.2 Các tổ chức KH&CN công lập 23 1.2.1 Hoạt động Khoa học Công nghệ 23 1.2.2 Tổ chức KH&CN công lập 25 1.3 Thị trƣờng 30 1.4 Mối quan hệ tự chủ, tự chịu trách nhiệm với tổ chức KH&CN công lập 31 1.5 Mối quan hệ tự chủ, tự chịu trách nhiệm với thị trƣờng 33 1.6 Mối quan hệ tự chủ, tự chịu trách nhiệm với nhân lực 34 1.7 Mơ hình tự chủ, tự chịu trách nhiệm Hàn Quốc 35 Tiểu kết chương 39 CHƢƠNG 2: HIỆN TRẠNG THỰC HIỆN CHUYỂN ĐỔI THEO HƢỚNG TỰ CHỦ, TỰ CHỊU TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC TỔ CHỨC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ CÔNG LẬP 40 2.1 Các mơ hình tự chủ, tự chịu trách nhiệm Việt Nam qua thời kỳ40 2.2 Thực trạng q trình chuyển đổi tổ chức KH&CN cơng lập theo Nghị định 115/2005/NĐ-CP 43 2.2.1 Những khó khăn nguyên nhân 44 2.2.1.1 Những khó khăn 44 2.2.1.2 Nguyên nhân khó khăn 48 2.2.2 Những thuận lợi nguyên nhân 52 Tiểu kết chương 59 CHƢƠNG 3: ĐÁNH GIÁ MỘT SỐ YẾU TỐ DẪN ĐẾN THÀNH CÔNG TRONG VIỆC CHUYỂN ĐỔI THEO HƢỚNG TỰ CHỦ, TỰ CHỊU TRÁCH NHIỆM 60 3.1 Nhiệm vụ Nhà nƣớc giao theo điều 7.1 60 3.2 Nhu cầu thị trƣờng 62 3.3 Một số điển hình nguồn kinh phí 66 3.4 Tổ chức – biên chế 70 3.5 Một số đánh giá khác 73 Tiểu kết chương 76 KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ 77 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 79 LỜI CẢM ƠN Để thực đƣợc luận văn này, tác giả nhận đƣợc giúp đỡ quý báu Thầy, Cô Khoa Khoa học quản lý, Trƣờng Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn, Đại học Quốc gia Hà Nội Tôi xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc tới thầy Vũ Cao Đàm, ngƣời hƣớng dẫn khoa học tận tình hƣớng dẫn tạo điều kiện, giúp đỡ suốt trình học tập thực luận văn Tôi xin gửi lời biết ơn sâu sắc tới thầy Đào Thanh Trƣờng, Phó Viện trƣởng Viện Chính sách Quản lý, Phó chủ nhiệm khoa Khoa học Quản lý, vừa thầy vừa cấp tôi, hỗ trợ, giúp đỡ nhiều trình học tập thực luận văn Nhân dịp xin gửi lời cảm ơn chân thành tới Ban lãnh đạo Viện Chính sách Quản lý, anh chị đồng nghiệp động viên, giúp đỡ tạo điều kiện cho tơi q trình học tập hồn thành luận văn Đồng thời, tơi xin chân thành cảm ơn Viện Dầu Khí Việt Nam (VPI), Sở Khoa học Cơng nghệ Hải Phịng, Hải Dƣơng, Hà Nam giúp đỡ trình điều tra, vấn Do hạn chế thời gian lực thân luận văn chắn cịn nhiều khiếm khuyết Tơi mong nhận đƣợc thơng cảm, đóng góp hội đồng, thầy cô bạn Tôi hy vọng đƣợc tiếp tục nghiên cứu dịp khác Tôi xin trân trọng cảm ơn./ Tác giả luận văn DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT KH&CN : Khoa học công nghệ KH&GD : Khoa học giáo dục R&D : Nghiên cứu triển khai UNESSCO : Tổ chức Giáo dục, Khoa học Văn hoá Liên Hợp Quốc VPI : Viện Dầu khí Việt Nam IMI : Viện máy dụng cụ công nghiệp DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU Bảng 1: Hoạt động khoa học công nghệ 25 Bảng 2: Mơ hình tổ chức KH&CN 26 Lý nghiên cứu Tự chủ, tự chịu trách nhiệm đã, xu hƣớng phát triển tổ chức KH&CN giới, xu hƣớng nhanh chóng đƣợc thực hóa Việt Nam Thực tế cho thấy, định hƣớng Nhà nƣớc từ lâu hƣớng đơn vị nghiệp công lập theo hƣớng tự chủ, tự chịu trách nhiệm việc cho đời hàng loạt Nghị định liên quan đến tự chủ tự chịu trách nhiệm đơn vị nghiệp công lập Một bƣớc tiến quan trọng q trình đời Nghị định 115/2005/NĐ-CP (sau gọi tắt Nghị định 115) năm 2005 việc trao quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm cho tổ chức KH&CN công lập Nghị định 43/2007/NĐ-CP (gọi tắt Nghị định 43) Hƣớng dẫn thực Nghị định số 43/2006/NĐ-CP ngày 25/4/2006 Chính phủ quy định quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm thực nhiệm vụ, tổ chức máy, biên chế tài đơn vị nghiệp cơng lập Tuy nhiên, nay, tƣ tƣởng tốt đẹp Nghị định 115 chƣa thể thực thi thực tiễn sau nhà nƣớc ban hành nhiều Nghị định có tính chất hỗ trợ cho Nghị định 115, kể đến Nghị định 80/2007/NĐ-CP doanh nghiệp KH&CN, Nghị định 96/2010/NĐ-CP,… Trong nghiên cứu khoa học, có nhiều tác giả nghiên cứu 115 rào cản, vƣớng mắc trình thực chuyển đổi, đề xuất giải pháp nhằm góp phần tháo gỡ nút thắt Tuy nhiên, nghiên cứu dƣờng nhƣ dừng lại mặt vấn đề Thực tế cho thấy, khơng nhiều so với tổng thể nhƣng có tổ chức KH&CN thành cơng q trình chuyển đổi theo hƣớng tự chủ, tự chịu trách nhiệm Ví dụ nhƣ: Viện dầu khí Việt Nam (VPI), Viện máy dụng cụ công nghiệp (IMI), Viện nghiên cứu Hạt nhân,… Sự thành công tổ chức KH&CN công lập học vô quý giá cho tổ chức trình chuyển đổi học tập Việc tìm yếu tố giúp thành công việc chuyển đổi theo Nghị định điều thiết yếu phải làm để sửa đổi cho thân Nghị định 115 đƣợc hồn thiện để giúp tổ chức KH&CN cơng lập khác học hỏi cho việc chuyển đổi tổ chức Lịch sử nghiên cứu Bàn vấn đề tự chủ, tự chịu trách nhiệm, học giả nƣớc quốc tế bàn nhiều bàn từ lâu, vấn đề giới không cịn chuyện mẻ Đối với nƣớc có kinh tế thị trƣờng, tổ chức KH&CN họ thông thƣờng đƣợc chia thành loại hình chính: tổ chức KH&CN thuộc Nhà nƣớc, tổ chức KH&CN thuộc doanh nghiệp tổ chức KH&CN phi phủ Và có hƣớng KH&CN ƣu tiên Nhà nƣớc lập thành Viện Viện Nhà nƣớc đƣợc cấp 100% kinh phí hoạt động, cấp đủ hạn Ngồi ra, Chính phủ nƣớc cịn có biện pháp khác để cấp kinh phí nhƣ thơng qua quỹ cấp giai đoạn theo hƣớng ƣu tiên Còn tổ chức KH&CN khác, dù tổ chức công phải qua đấu thầu để nhận đề tài từ nguồn kinh phí Nhà nƣớc, cịn lại, tổ chức thơng qua nguồn khác để kiếm nguồn thu cho là: từ cơng nghiệp (các doanh nghiệp), từ quỹ đầu tƣ mạo hiểm (venture capital), nhà bảo trợ kinh doanh (bussiness angels) Ở nƣớc có kinh tế chuyển đổi, phát triển, biện pháp tái cấu trúc viện nghiên cứu chuyển viện nghiên cứu công nghệ sang hoạt động theo chế doanh nghiệp, viện tự trang trải kinh phí, viện thuộc doanh nghiệp Quá trình chuyển đổi hệ thống tổ chức KH&CN không xảy nƣớc giai đoạn chuyển đổi từ kinh tế huy tập trung sang kinh tế thị trƣờng nhƣ nƣớc Xã hội Chủ nghĩa Đơng Âu cũ ví dụ Ba Lan, CH Séc, Trung Quốc, Việt Nam, mà nƣớc phát triển Tây Âu, Mỹ Đó q trình diễn thƣờng xuyên liên tục theo thay đổi hệ thống trị, kinh tế bên ngồi (Etzkowitz, 1998) Do chủ đề nghiên cứu chuyển đổi hệ thống KH&CN nói chung hệ thống quan NC&TK nói riêng mối quan tâm nhà nghiên cứu hoạch định sách KH&CN (Leydesdorff Etzkowitz, 1998; Gibbons cộng sự, 1994) Trong năm đầu thập kỷ 1990, xuất hàng loạt nghiên cứu kinh nghiệm học chuyển đổi hệ thống KH&CN, phải kể đến cơng trình nghiên cứu Meske số đồng nghiệp kinh nghiệm chuyển đổi hệ thống KH&CN Đức (Meske, 1993, 1994, 1995) Các nhà nghiên cứu Đơng Âu Liên Xơ cũ tham gia tích cực vào nghiên cứu kinh nghiệm chuyển đổi hệ thống KH&CN nƣớc (Imre, 1998; Muller, 1998; Kozlowski, 1998; Gaponenko, 1998; Kramanrenko, 1998; Szczepanski; Sisesti) Liên quan đến sách chuyển đổi hệ thống KH&CN phải kể đến phân tích tồn diện tác giả Shulin Gu năm 1995 báo cáo “from paid transactions for technology to organizational restructuring” Sau phân tích điểm trọng tâm biện pháp sách nhà nƣớc liên quan đến cải cách viện NC&TK theo giai đoạn khác nhau: giai đoạn tiền cải cách (1978-1995), giai đoạn cải cách hệ thống quản lý KH&CN xây dựng thị trƣờng công nghệ (1985-1987), giai đoạn sáp nhập viện NC&TK vào doanh nghiệp có (sau 1987) chuyển đổi toàn viện NC&TK (từ 1990), tác giả đƣa số phát trình cải cách viện NC&TK Trung Quốc: cải cách viện NC&TK công nghệ công nghiệp cần thiết để viện thích nghi với tình hình kinh tế mới; cách tiếp cận thị trƣờng công nghệ minh chứng không hiệu việc thích nghi hóa hệ thống NC&TK cũ vấn đề cải cách kinh tế định DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Nguyễn Thanh Bình (2010), Những khó khăn việc chuyển đổi đơn vị NC&TK ngành Năng lượng Nguyên tử Việt Nam theo chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm giải pháp khắc phục Chính phủ nƣớc Cộng hịa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, (2005): Nghị định số 115/2005/NĐ-CP Quy định chế tự chủ, tự chịu trách nhiệmcủa tổ chức khoa học cơng nghệ cơng lập Chính phủ nƣớc Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, (2006), Nghị định 43/2006/NĐ-CP quy định quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm thực nhiệm vụ, tổ chức máy, biên chế, tài đơn vị nghiệp công lập Vũ Cao Đàm (2002), Đâu giới hạn việc xóa bỏ chế “xin – cho” hoạt động khoa học, Tạp chí Hoạt động Khoa học, Số 10/2002 Vũ Cao Đàm (2002), Trao đổi quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm hệ thống khoa học giáo dục Thái Lan, Tạp chí Hoạt động Khoa học, Số 5/2012 Vũ Cao Đàm (2009), Tuyển tập Các cơng trính công bố, Tập I, Nhà xuất Thế giới, Hà Nội Vũ Cao Đàm (2009), Tuyển tập Các cơng trính cơng bố, Tập II, Nhà xuất Thế giới, Hà Nội Vũ Cao Đàm (2014), Nghịch lý lối thoát, NXB Thế giới Lê Thu Hƣơng (2011), Nhận diện yếu tố cản trở việc thực chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm tổ chức KH&CN theo Nghị định 115/2005/NĐ-CP 10 Hồ Sỹ Hùng (2005), Nhận diện doanh nghiệp KH&CN, Tạp chí Hoạt động Khoa học, Số 9/2005 11 Trần Quốc Khánh 2007), Tìnhhình thực Nghị định 115 địa phƣơng, Tạp chí Hoạt động Khoa học, Số 11/2007 79 12 Trần Thị Hồng Lan (2008), Điều kiện chuyển đổi sang chế tự chủ tự chịu trách nhiệm tổ chức khoa học & công nghệ thuỷ lợi (nghiên cứu trường hợp Viện Khoa học Thuỷ lợi Việt Nam) 13 Hoàng Xuân Long (2002), Nghiên cứu luận khoa học cho việc xây dựng chế, sách vấn đề tự chủ, tự chịu trách nhiệm tổ chức R-D 14 Hồ Ngọc Luật (2006), Vấn đề đặt thực Nghị Đại hội X phát triển KH&CN, Tạp chí Hoạt động Khoa học, Số 9/2006 15 Nguyễn Quân (2007), Bàn sách sử dụng cán KH&CN, Tạp chí Hoạt động Khoa học, Số 6/2007 16 Bạch Tân Sinh (2004), Nghiên cứu hình thành phát triển doanh nghiệp khoa học công nghệ chuyển đổi số tổ chức nghiên cứu phát triển Việt Nam sang hoạt động theo chế doanh nghiệp, Báo cáo đề tài cấp Bộ (MOST) 17 Tạp chí Hoạt động Khoa học (2006), 10 kết bật hoạt động Bộ KH&CN năm 2005, Tạp chí Hoạt động Khoa học, Số 2/2006 18 Tạp chí Hoạt động Khoa học (2007), Chuyển đổi tổ chức KH&CN theo Nghị định 115 - Tình hình kiến nghị, Tạp chí Hoạt động Khoa học, Số /2007 19 Hồng Văn Tuyên (2007), Nghiên cứu yếu tố ảnh hưởng tới hoạt động NC&TK doanh nghiệp, Báo cáo đề tài cấp Cơ sở (NISTPASS) 18 Thanh Thủy, (23/10/2014), Tài cho khoa học-công nghệ: Kinh nghiệm từ Hàn Quốc, http://www.nistpass.gov.vn/vi/tin-tuc/tin-quoc- te/1526-tai-chinh-cho-khoa-hoc-cong-nghe-kinh-nghiem-tu-han-quoc 19 Kristopher Nelson, (27/11/2011), Privacy as secrecy and privacy as autonomy,http://historocrat.com/privacy-as-secrecy-and-privacy-asautonomy/ 20 Wikipedia, (2/10/2014), Thị trường, http://vi.wikipedia.org/wiki/Th%E1%BB%8B_tr%C6%B0%E1%BB%9Dng 80 Phụ lục Chính Phủ Cộng hồ xã hội chủ nghĩa việt nam Độc lập - Tự - Hạnh phúc _ Số : 115/2005/NĐ-CP Hà Nội, ngày 05 tháng năm 2005 Nghị định Quy định chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm tổ chức khoa học công nghệ công lập _ Chính phủ Căn Luật Tổ chức Chính phủ ngày 25 tháng 12 năm 2001; Căn Luật Khoa học Công nghệ ngày 09 tháng năm 2000; Theo đề nghị Bộ trƣởng Bộ Nội vụ Bộ trƣởng Bộ Khoa học Công nghệ, Nghị định : Chƣơng I Những quy định chung Điều Phạm vi điều chỉnh đối tƣợng áp dụng Phạm vi điều chỉnh Nghị định quy định chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm nhiệm vụ, tài tài sản, tổ chức biên chế tổ chức khoa học công nghệ công lập Đối tƣợng áp dụng Các tổ chức khoa học công nghệ thuộc đối tƣợng áp dụng Nghị định tổ chức nghiên cứu khoa học, tổ chức nghiên cứu khoa học phát triển công nghệ, tổ chức dịch vụ khoa học cơng nghệ có tƣ cách pháp nhân, có dấu tài khoản riêng, quan quản lý nhà nƣớc có thẩm quyền định thành lập Điều Mục đích Mục đích thực chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm: Tăng cƣờng trách nhiệm nâng cao tính tích cực, chủ động, động, sáng tạo tổ chức khoa học công nghệ Thủ trƣởng tổ chức khoa học công nghệ Tạo điều kiện gắn nghiên cứu khoa học phát triển công nghệ với sản xuất, kinh doanh đào tạo nhân lực, đẩy nhanh trình xã hội hóa hoạt động khoa học cơng nghệ Tạo điều kiện tập trung đầu tƣ có trọng điểm cho tổ chức khoa học công nghệ Nâng cao hiệu hoạt động tổ chức khoa học cơng nghệ, góp phần tăng cƣờng tiềm lực khoa học công nghệ đất nƣớc Điều Nguyên tắc Các nguyên tắc thực chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm: Thực quyền tự chủ phải đôi với việc tự chịu trách nhiệm hoạt động tổ chức khoa học công nghệ Thực công khai dân chủ hoạt động tổ chức khoa học cơng nghệ Quản lý sử dụng có hiệu nguồn lực đƣợc Nhà nƣớc giao nguồn lực khác tổ chức khoa học cơng nghệ Hồn thành với chất lƣợng cao nhiệm vụ đƣợc quan nhà nƣớc giao đặt hàng, nhiệm vụ tổ chức khoa học công nghệ, bảo đảm phát triển tổ chức khoa học công nghệ Điều Chuyển đổi tổ chức hoạt động Tổ chức nghiên cứu khoa học phát triển công nghệ, tổ chức dịch vụ khoa học công nghệ tự bảo đảm kinh phí hoạt động thƣờng xuyên đƣợc lựa chọn việc chuyển đổi tổ chức hoạt động theo hai hình thức sau đây: a) Tổ chức khoa học cơng nghệ tự trang trải kinh phí b) Doanh nghiệp khoa học cơng nghệ Mơ hình tổ chức, phƣơng thức hoạt động doanh nghiệp khoa học cơng nghệ, quy trình chuyển đổi thành doanh nghiệp khoa học công nghệ đƣợc quy định văn khác Chính phủ Tổ chức nghiên cứu khoa học phát triển công nghệ, tổ chức dịch vụ khoa học công nghệ chƣa tự bảo đảm kinh phí hoạt động thƣờng xun chậm đến tháng 12 năm 2009 phải chuyển đổi tổ chức hoạt động theo hai hình thức quy định khoản Điều sáp nhập, giải thể Tổ chức nghiên cứu khoa học hoạt động lĩnh vực nghiên cứu bản, nghiên cứu chiến lƣợc, sách phục vụ quản lý nhà nƣớc đƣợc ngân sách nhà nƣớc bảo đảm kinh phí hoạt động thƣờng xuyên theo nhiệm vụ đƣợc giao; đƣợc xếp lại, củng cố ổn định tổ chức để nâng cao hiệu hoạt động Chƣơng II quy định cụ thể Mục Về Nhiệm vụ Điều Xác định thực nhiệm vụ khoa học công nghệ Căn vào định hƣớng ƣu tiên phát triển khoa học công nghệ Nhà nƣớc, nhu cầu xã hội, nhu cầu doanh nghiệp, chức năng, nhiệm vụ lĩnh vực hoạt động mình, tổ chức khoa học công nghệ tự xác định nhiệm vụ khoa học công nghệ biện pháp tổ chức thực Căn vào danh mục nhiệm vụ khoa học công nghệ Bộ Khoa học Công nghệ, Bộ, ngành địa phƣơng công bố hàng năm, tổ chức khoa học công nghệ tự định việc tham gia tuyển chọn, đấu thầu thực nhiệm vụ khoa học công nghệ Nhà nƣớc biện pháp tổ chức thực Các tổ chức khoa học công nghệ tự định biện pháp tổ chức thực nhiệm vụ khoa học công nghệ quan nhà nƣớc giao đặt hàng, đảm bảo chất lƣợng tiến độ theo yêu cầu Các tổ chức khoa học công nghệ đƣợc quyền: a) Ký hợp đồng thực nhiệm vụ khoa học công nghệ, dịch vụ khoa học công nghệ với tổ chức, cá nhân nƣớc; hợp tác với tổ chức, cá nhân nƣớc để thực nhiệm vụ tổ chức khoa học công nghệ b) Trực tiếp định việc mời chuyên gia, nhà khoa học nƣớc vào Việt Nam cử cán nƣớc ngồi cơng tác c) Quyết định việc đầu tƣ phát triển từ vốn vay, vốn huy động tổ chức, cá nhân nƣớc, từ quỹ phát triển hoạt động nghiệp tổ chức khoa học công nghệ Điều Hoạt động sản xuất, kinh doanh Ngoài quy định Điều nêu trên, tổ chức khoa học công nghệ đƣợc thực quyền sau đây: Sản xuất, kinh doanh hàng hoá, thực dịch vụ thuộc lĩnh vực hoạt động chuyên môn tổ chức khoa học công nghệ lĩnh vực khác theo quy định pháp luật; đƣợc cấp Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh Liên doanh, liên kết sản xuất với tổ chức cá nhân nƣớc Xuất khẩu, nhập trực tiếp công nghệ sản phẩm hàng hóa thuộc lĩnh vực hoạt động chun mơn tổ chức khoa học công nghệ theo quy định pháp luật Tham gia đấu thầu thực hợp đồng sản xuất, cung ứng hàng hóa, dịch vụ phù hợp với lĩnh vực hoạt động chuyên môn tổ chức khoa học công nghệ Mục Về Tài tài sản Điều Nguồn kinh phí Phụ thuộc vào chức năng, nhiệm vụ hoạt động, tổ chức khoa học cơng nghệ có nguồn kinh phí sau đây: Kinh phí ngân sách nhà nƣớc cấp, bao gồm: a) Kinh phí thực nhiệm vụ khoa học công nghệ Nhà nƣớc quan nhà nƣớc giao, đặt hàng trực tiếp thông qua tuyển chọn, đấu thầu đƣợc cấp theo phƣơng thức khoán sở hợp đồng thực nhiệm vụ khoa học công nghệ quan nhà nƣớc tổ chức khoa học cơng nghệ b) Kinh phí hoạt động thƣờng xuyên Việc cấp kinh phí hoạt động thƣờng xuyên cho tổ chức khoa học công nghệ đƣợc quy định nhƣ sau: - Đối với tổ chức khoa học công nghệ quy định khoản Điều Nghị định này, quan quản lý nhà nƣớc có thẩm quyền tiếp tục bảo đảm kinh phí hoạt động thƣờng xuyên thời gian chuẩn bị chuyển đổi tổ chức hoạt động (tối đa đến tháng 12 năm 2009) tổ chức có đề án chuyển đổi tổ chức hoạt động đƣợc phê duyệt năm 2006 - Đối với tổ chức khoa học công nghệ quy định khoản Điều Nghị định này, kinh phí hoạt động thƣờng xuyên hàng năm đƣợc cấp theo phƣơng thức khoán tƣơng ứng với chức năng, nhiệm vụ đƣợc giao c) Vốn đầu tƣ xây dựng bản; vốn đối ứng dự án; kinh phí mua sắm trang thiết bị sửa chữa lớn tài sản cố định d) Các nguồn kinh phí khác (nếu có) Nguồn thu từ hoạt động nghiệp, bao gồm: thu từ phí lệ phí theo quy định; thu từ hoạt động cung ứng dịch vụ; thu từ hợp đồng nghiên cứu khoa học phát triển công nghệ, hợp đồng chuyển giao công nghệ; thu từ hoạt động sản xuất, kinh doanh; thu nghiệp khác (nếu có) Nguồn kinh phí khác tổ chức khoa học cơng nghệ, bao gồm: vốn khấu hao tài sản cố định; thu lý tài sản đƣợc để lại theo quy định; vốn huy động cá nhân, vốn vay tổ chức tín dụng; vốn tài trợ, viện trợ, quà biếu, tặng cá nhân, tổ chức ngồi nƣớc; nguồn kinh phí hợp pháp khác theo quy định pháp luật (nếu có) Điều Sử dụng nguồn kinh phí Việc sử dụng nguồn kinh phí tổ chức khoa học cơng nghệ đƣợc quy định nhƣ sau: Về chi thực nhiệm vụ khoa học công nghệ áp dụng phƣơng thức khoán chi thực nhiệm vụ khoa học cơng nghệ Nhà nƣớc (dƣới dạng chƣơng trình, đề tài, dự án khoa học công nghệ) thuộc tất lĩnh vực hoạt động khoa học công nghệ (kể nhiệm vụ khoa học công nghệ thuộc chƣơng trình mục tiêu quốc gia, nhiệm vụ khoa học công nghệ giao đột xuất) quan nhà nƣớc giao, đặt hàng thông qua tuyển chọn, đấu thầu Tổ chức khoa học công nghệ đƣợc tự định việc sử dụng kinh phí đƣợc khốn để thực nhiệm vụ sở đảm bảo yêu cầu chất lƣợng tiến độ thực theo hợp đồng Về chi tiền lƣơng Tổ chức khoa học công nghệ phải đảm bảo chi trả tiền lƣơng khoản trích theo lƣơng cho cán bộ, viên chức ngƣời lao động tối thiểu quy định Nhà nƣớc ngạch lƣơng, bậc lƣơng chức vụ Khi Nhà nƣớc điều chỉnh mức lƣơng tối thiểu, ngạch, bậc lƣơng khoản trích theo lƣơng, tổ chức khoa học cơng nghệ phải sử dụng nguồn kinh phí đơn vị để trả lƣơng khoản trích theo lƣơng cho cán bộ, viên chức ngƣời lao động đơn vị theo điều chỉnh Nhà nƣớc Đối với tổ chức khoa học công nghệ quy định khoản Điều Nghị định này, quan quản lý nhà nƣớc có thẩm quyền xem xét việc cấp bổ sung kinh phí tổ chức khoa học công nghệ cụ thể Về trích lập quỹ Hàng năm, sau trang trải tất khoản chi phí hợp lý, thực đầy đủ nghĩa vụ nhà nƣớc theo quy định, phần chênh lệch thu lớn chi lại (nếu có), tổ chức khoa học cơng nghệ đƣợc trích lập quỹ theo quy định pháp luật Riêng mức kinh phí trích lập Quỹ phát triển hoạt động nghiệp tối thiểu phải 30% tổng số chênh lệch thu lớn chi Việc sử dụng quỹ Thủ trƣởng tổ chức khoa học công nghệ định theo quy chế chi tiêu nội đơn vị Về chi thực hoạt động khác a) Đối với nguồn kinh phí đƣợc cấp từ ngân sách nhà nƣớc theo quy định điểm c khoản Điều số khoản kinh phí khác quy định điểm d khoản Điều 7, tổ chức khoa học công nghệ phải thực theo quy định Nhà nƣớc tiêu chuẩn, định mức nội dung chi Bộ Tài quy định số khoản kinh phí nhà nƣớc cấp thuộc điểm d khoản Điều phải thực theo quy định Nhà nƣớc tiêu chuẩn, định mức nội dung chi b) Tổ chức khoa học công nghệ đƣợc tự định việc sử dụng nguồn kinh phí để chi cho hoạt động đơn vị (ngoại trừ số hoạt động có quy định cụ thể khoản 1, 2, mục a khoản Điều này) Về chi thu nhập tăng thêm Số dƣ kinh phí lại sau trừ tất khoản chi trích lập quỹ theo quy định, tổ chức khoa học công nghệ đƣợc tự định việc sử dụng để chi tăng thêm thu nhập cho cán bộ, viên chức ngƣời lao động theo quy chế chi tiêu nội đơn vị Điều Chính sách ƣu đãi Các tổ chức khoa học công nghệ quy định điểm a khoản Điều Nghị định đƣợc hƣởng sách ƣu đãi sau đây: Đƣợc Quỹ hỗ trợ phát triển Nhà nƣớc xem xét, hỗ trợ tín dụng ƣu đãi, hỗ trợ lãi suất sau đầu tƣ dự án đầu tƣ đáp ứng điều kiện thuộc đối tƣợng theo quy định Đƣợc quan nhà nƣớc có thẩm quyền xem xét hỗ trợ đầu tƣ phát triển tổ chức khoa học công nghệ đáp ứng đƣợc điều kiện theo quy định Đƣợc lý, chuyển nhƣợng tài sản đơn vị mua sắm từ nguồn kinh phí tự có Đƣợc mở tài khoản ngân hàng để thực giao dịch hoạt động sản xuất, kinh doanh theo quy định Đƣợc hƣởng quyền lợi sách ƣu đãi tổ chức khoa học cơng nghệ sách ƣu đãi doanh nghiệp sản xuất thành lập Đƣợc vay vốn tổ chức, cá nhân, vay tín dụng ngân hàng để đầu tƣ mở rộng sản xuất, nâng cao chất lƣợng hoạt động đơn vị chịu trách nhiệm trả nợ vay theo quy định; đƣợc sử dụng tài sản hình thành từ vốn vay để chấp theo quy định Đƣợc giao quản lý sử dụng tài sản Nhà nƣớc theo quy định pháp luật; đƣợc sử dụng số tiền trích khấu hao tài sản cố định tiền thu lý tài sản thuộc nguồn vốn ngân sách nhà nƣớc bổ sung vào quỹ phát triển hoạt động nghiệp đơn vị; số tiền trích khấu hao tài sản cố định tiền thu lý tài sản thuộc nguồn vốn vay đƣợc dùng để trả vốn lãi vay, dƣ đƣợc bổ sung vào quỹ phát triển hoạt động nghiệp đơn vị Đƣợc góp vốn tiền, tài sản, giá trị quyền sử dụng đất quyền sở hữu trí tuệ để tiến hành hoạt động khoa học công nghệ, hoạt động sản xuất, kinh doanh theo quy định pháp luật Mục Về Tổ chức biên chế Điều 10 Về tổ chức máy Thủ trƣởng tổ chức khoa học công nghệ đƣợc quyền: Quyết định việc xếp, điều chỉnh tổ chức máy đơn vị; thành lập, sáp nhập, giải thể quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn, quy chế hoạt động phận, tổ chức trực thuộc Quyết định việc bổ nhiệm, bổ nhiệm lại, cho từ chức miễn nhiệm cấp trƣởng, cấp phó phận, tổ chức trực thuộc Đề xuất nhân trình lãnh đạo quan chủ quản cấp định bổ nhiệm, bổ nhiệm lại, miễn nhiệm cấp phó đơn vị Điều 11 Về biên chế tuyển dụng viên chức Thủ trƣởng tổ chức khoa học công nghệ đƣợc quyền: Quyết định tổng số biên chế hàng năm đơn vị vào nhu cầu cán khả tài đơn vị Quyết định việc tuyển dụng viên chức theo hình thức thi tuyển xét tuyển; ký hợp đồng làm việc với ngƣời đƣợc tuyển dụng Ký hợp đồng làm việc với ngƣời đƣợc tuyển dụng vào biên chế trƣớc ngày Nghị định số 116/2003/NĐ-CP ngày 10 tháng 10 năm 2003 Chính phủ việc tuyển dụng, sử dụng quản lý cán bộ, công chức đơn vị nghiệp Nhà nƣớc có hiệu lực thi hành Ký hợp đồng lao động để thực công việc không cần thiết bố trí biên chế thƣờng xuyên Điều 12 Sử dụng cán bộ, viên chức Thủ trƣởng tổ chức khoa học công nghệ đƣợc quyền: Quyết định việc xếp, bố trí sử dụng cán bộ, viên chức phù hợp với lực trình độ chun mơn ngƣời Quyết định việc điều động, biệt phái, nghỉ hƣu, việc, chấm dứt hợp đồng làm việc, hợp đồng lao động theo quy định pháp luật Quyết định việc xếp lƣơng cán bộ, viên chức đƣợc tuyển dụng vào làm việc đơn vị; định việc nâng bậc lƣơng thời hạn, trƣớc thời hạn vƣợt bậc ngạch; định bổ nhiệm vào ngạch viên chức, chuyển ngạch viên chức từ ngạch nghiên cứu viên tƣơng đƣơng trở xuống Xem xét, bổ nhiệm chức vụ lãnh đạo cán bộ, viên chức sau hết hạn tập sự, đƣợc ký hợp đồng làm việc khơng xác định thời hạn, có thời gian làm việc từ 03 năm trở lên có đủ điều kiện theo yêu cầu Quyết định việc khen thƣởng, kỷ luật cán bộ, viên chức thuộc quyền quản lý theo quy định pháp luật Chƣơng III Trách nhiệm Thủ trƣởng tổ chức khoa học công nghệ quan quản lý nhà nƣớc Điều 13 Trách nhiệm Thủ trƣởng tổ chức khoa học công nghệ Thủ trƣởng tổ chức khoa học cơng nghệ có trách nhiệm: a) Thủ trƣởng tổ chức khoa học công nghệ quy định khoản Điều Nghị định có trách nhiệm tổ chức xây dựng đề án chuyển đổi tổ chức hoạt động trình quan quản lý nhà nƣớc có thẩm quyền phê duyệt năm 2006 b) Phối hợp với Cơng đồn đơn vị thực quy chế dân chủ; xây dựng quy chế chi tiêu nội bộ; quy định chi thu nhập tăng thêm, tiền thƣởng, sử dụng quỹ để thông qua hội nghị cán bộ, viên chức tổ chức thực quy định c) Tổ chức công tác kế tốn, kiểm tốn nội bộ, thống kê cơng khai tài theo quy định pháp luật; bảo toàn vốn, tài sản nhà nƣớc đầu tƣ bảo đảm phát triển đơn vị d) Thực việc báo cáo hoạt động đơn vị theo quy định quan chủ quản cấp trên; chịu kiểm tra, tra có trách nhiệm cung cấp đầy đủ tài liệu, thông tin, báo cáo theo yêu cầu quan nhà nƣớc có thẩm quyền đ) Chỉ đạo đơn vị thực quy định pháp luật bảo vệ môi trƣờng, an ninh, trật tự xã hội, bảo đảm an tồn, bí mật quốc gia; thực chế độ, sách cán bộ, viên chức đơn vị nghĩa vụ nhà nƣớc theo quy định; trọng đào tạo, nâng cao trình độ cán bộ, viên chức đơn vị e) Phối hợp tạo điều kiện để tổ chức Đảng, đoàn thể đơn vị tham gia kiểm tra, giám sát hoạt động đơn vị Thủ trƣởng tổ chức khoa học công nghệ thực quyền tự chủ chịu trách nhiệm toàn hoạt động tổ chức khoa học công nghệ; chịu trách nhiệm sai phạm xẩy đơn vị; đƣợc khen thƣởng phải chịu kỷ luật tuỳ theo thành tích mức độ vi phạm theo quy định pháp luật Quy trình, thủ tục bổ nhiệm, bổ nhiệm lại, miễn nhiệm Thủ trƣởng tổ chức khoa học công nghệ lãnh đạo quan chủ quản cấp tổ chức khoa học công nghệ quy định Điều 14 Trách nhiệm Bộ Khoa học Công nghệ Chủ trì, phối hợp với Bộ Nội vụ xây dựng kế hoạch triển khai thực Nghị định báo cáo Thủ tƣớng Chính phủ hƣớng dẫn Bộ, ngành, địa phƣơng thực Chủ trì, phối hợp với Bộ Tài chính, Bộ Nội vụ xây dựng ban hành tiêu chí phân loại văn hƣớng dẫn việc phân loại tổ chức khoa học công nghệ theo đối tƣợng quy định Điều Nghị định này; trình Thủ tƣớng Chính phủ định tổ chức khoa học công nghệ thuộc diện quy định khoản Điều Nghị định đƣợc ngân sách nhà nƣớc trì việc cấp kinh phí hoạt động thƣờng xuyên; tổng hợp kết việc phân loại quan, Bộ, ngành, địa phƣơng báo cáo Thủ tƣớng Chính phủ quý I năm 2006 Chủ trì, phối hợp với Bộ Tài xây dựng ban hành văn hƣớng dẫn việc khốn kinh phí nghiệm thu, quản lý, sử dụng kết thực nhiệm vụ khoa học cơng nghệ Nhà nƣớc; trình Thủ tƣớng Chính phủ định biện pháp khuyến khích tổ chức khoa học công nghệ quy định khoản Điều Nghị định tiến hành chuyển đổi tổ chức hoạt động sớm trƣớc thời hạn quy định Chủ trì, phối hợp với Bộ Kế hoạch Đầu tƣ quy định điều kiện để tổ chức khoa học công nghệ quy định điểm a khoản Điều Nghị định đƣợc xem xét hỗ trợ đầu tƣ phát triển Khẩn trƣơng phối hợp với quan liên quan xây dựng trình Chính phủ Nghị định việc chuyển tổ chức nghiên cứu khoa học phát triển công nghệ, tổ chức dịch vụ khoa học công nghệ thành doanh nghiệp khoa học công nghệ quý IV năm 2005 Chịu trách nhiệm trƣớc Chính phủ, Thủ tƣớng Chính phủ đơn đốc, kiểm tra việc thực Nghị định này; làm đầu mối giải vấn đề nẩy sinh trình thực Nghị định báo cáo Thủ tƣớng Chính phủ giải vấn đề vƣợt thẩm quyền; hàng năm tổ chức đánh giá, rút kinh nghiệm, báo cáo Thủ tƣớng Chính phủ tình hình thực Nghị định Điều 15 Trách nhiệm Bộ Nội vụ Ban hành văn hƣớng dẫn việc thực quy định biên chế, tuyển dụng sử dụng cán bộ, viên chức tổ chức khoa học công nghệ theo quy định Nghị định Ban hành văn hƣớng dẫn thực quy định việc ký hợp đồng làm việc với viên chức tổ chức khoa học công nghệ Điều 16 Trách nhiệm Bộ Tài Bộ Tài chủ trì, phối hợp với Bộ Khoa học Cơng nghệ xây dựng ban hành văn sau đây: Văn hƣớng dẫn xây dựng quy chế chi tiêu nội bộ, lập dự toán, toán hoạt động tài tổ chức khoa học cơng nghệ có hoạt động sản xuất, kinh doanh dịch vụ Văn quy định khoán kinh phí hoạt động thƣờng xuyên tổ chức khoa học công nghệ quy định khoản Điều 4, theo quy định nêu mục b khoản Điều Nghị định Văn quy định việc giao quản lý tài sản Nhà nƣớc cho tổ chức khoa học cơng nghệ có hoạt động sản xuất, kinh doanh dịch vụ Điều 17 Trách nhiệm Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ, ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ƣơng Ban hành văn hƣớng dẫn việc thực quy định Nghị định có liên quan đến chức nhiệm vụ Phân loại tổ chức khoa học công nghệ trực thuộc theo hƣớng dẫn Bộ Khoa học Công nghệ; đạo tổ chức khoa học công nghệ trực thuộc thực quy định Nghị định này; phê duyệt đề án chuyển đổi tổ chức hoạt động tổ chức khoa học công nghệ trực thuộc thuộc diện quy định khoản Điều Nghị định đôn đốc, kiểm tra việc thực đề án Thanh tra, kiểm tra, giải khiếu nại, tố cáo vấn đề liên quan đến hoạt động tổ chức khoa học công nghệ trực thuộc theo quy định pháp luật; phát hiện, đình thi hành huỷ bỏ định Thủ trƣởng tổ chức khoa học công nghệ trực thuộc trái với quy định Nghị định văn pháp luật có liên quan Chƣơng IV Điều khoản thi hành Điều 18 Hiệu lực thi hành Nghị định có hiệu lực thi hành sau 15 ngày, kể từ ngày đăng Công báo Bãi bỏ quy định trƣớc trái với quy định Nghị định Điều 19 Trách nhiệm thi hành Bộ trƣởng Bộ Quốc phòng, Bộ trƣởng Bộ Cơng an ngƣời đứng đầu tổ chức trị, tổ chức trị - xã hội vào đặc điểm, tính chất lĩnh vực hoạt động tổ chức khoa học công nghệ trực thuộc để định việc áp dụng quy định Nghị định Các Bộ trƣởng, Thủ trƣởng quan ngang Bộ, Thủ trƣởng quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ƣơng chịu trách nhiệm thi hành Nghị định này./ Nơi nhận: - Ban Bí thƣ Trung ƣơng Đảng; - Thủ tƣớng, Phó Thủ tƣớng Chính phủ; - Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ; - HĐND, UBND tỉnh, thành phố trực thuộc TW; - Văn phòng Trung ƣơng Ban Đảng; - Văn phòng Chủ tịch nƣớc; - Hội đồng Dân tộc ủy ban Quốc hội; - Văn phịng Quốc hội; - Tồ án nhân dân tối cao; - Viện Kiểm sát nhân dân tối cao; - Cơ quan Trung ƣơng đoàn thể; - Học viện Hành quốc gia; - VPCP: BTCN, TBNC, PCN, BNC, BĐH 112, Ngƣời phát ngôn Thủ tƣớng Chính phủ, Vụ, Cục, đơn vị trực thuộc, Công báo; - Lƣu: Văn thƣ, KG (5b) A TM Chính phủ Thủ tƣớng Phan Văn Khải (đã ký) ... HIỆN TRẠNG THỰC HIỆN CHUYỂN ĐỔI THEO HƢỚNG TỰ CHỦ, TỰ CHỊU TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC TỔ CHỨC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ CÔNG LẬP 40 2.1 Các mô hình tự chủ, tự chịu trách nhiệm Việt Nam qua thời... NGHỆ CÔNG LẬP CHƢƠNG 2: HIỆN TRẠNG THỰC HIỆN CHUYỂN ĐỔI THEO HƢỚNG TỰ CHỦ, TỰ CHỊU TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC TỔ CHỨC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ CÔNG LẬP CHƢƠNG 3: ĐÁNH GIÁ CÁC YẾU TỐ DẪN ĐẾN THÀNH CÔNG... THỰC HIỆN CHUYỂN ĐỔI THEO HƢỚNG TỰ CHỦ, TỰ CHỊU TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC TỔ CHỨC KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ CƠNG LẬP 2.1 Các mơ hình tự chủ, tự chịu trách nhiệm Việt Nam qua thời kỳ Sự hình thành phát