Xác định nguồn và thành phần tài liệu nghe nhìn cần nộp lưu vào các trung tâm lưu trữ quốc gia việt nam

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN NGUYỄN MINH SƠN XÁC ĐỊNH NGUỒN VÀ THÀNH PHẦN TÀI LIỆU NGHE NHÌN CẦN NỘP LƢU VÀO CÁC TRUNG TÂM LƢU TRỮ QUỐC GIA VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ LƢU TRỮ HỌC Hà Nội – 2017 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN NGUYỄN MINH SƠN XÁC ĐỊNH NGUỒN VÀ THÀNH PHẦN TÀI LIỆU NGHE NHÌN CẦN NỘP LƢU VÀO CÁC TRUNG TÂM LƢU TRỮ QUỐC GIA VIỆT NAM Chuyên ngành: Lƣu trữ học Mã số: 62 32 24 01 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LƢU TRỮ HỌC CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG ĐÁNH GIÁ NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC LUẬN ÁN PGS.TS Vũ Thị Phụng PGS, TS Đào Xuân Chúc Hà Nội – 2017 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan, kết cơng trình nghiên cứu riêng tơi Nếu có sai trái, tơi xin hồn tồn chịu trách nhiệm trước pháp luật./ Ngƣời cam đoan Nguyễn Minh Sơn MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chƣơng 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VỀ XÁC ĐỊNH NGUỒN NỘP LƢU VÀ THÀNH PHẦN TÀI LIỆU NGHE NHÌN TRONG NƢỚC VÀ MỘT SỐ NƢỚC TRÊN THẾ GIỚI 16 1.1 MỘT SỐ KHÁI NIỆM 16 1.1.1 Tài liệu nghe nhìn 16 1.1.2 Tài liệu lưu trữ nghe nhìn 17 1.1.3 Nguồn nộp lưu tài liệu nghe nhìn 19 1.1.4 Thành phần tài liệu nghe nhìn 19 1.1.5 Danh mục thành phần tài liệu nghe nhìn 20 1.2 TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU TRONG NƢỚC VỀ XÁC ĐỊNH NGUỒN NỘP LƢU VÀ THÀNH PHẦN TÀI LIỆU NGHE NHÌN NỘP VÀO CÁC TRUNG TÂM LƢU TRỮ QUỐC GIA VIỆT NAM 20 1.2.1 Nghiên cứu chung tài liệu nghe nhìn 21 1.2.2 Về sách quản lý tài liệu nghe nhìn 24 1.2.3 Về xác định nguồn thành phần tài liệu nghe nhìn 34 1.3 TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU Ở MỘT SỐ NƢỚC VỀ VẤN ĐỀ XÁC ĐỊNH NGUỒN VÀ THÀNH PHẦN TÀI LIỆU NGHE NHÌN 38 Chƣơng 2: THỰC TRẠNG QUẢN LÝ TÀI LIỆU LƢU TRỮ NGHE NHÌN Ở CÁC CƠ QUAN TRUNG ƢƠNG 49 2.1 ĐẶC ĐIỂM TÀI LIỆU NGHE NHÌN 49 2.2 QUI ĐỊNH HIỆN HÀNH VỀ NGUỒN VÀ THÀNH PHẦN TÀI LIỆU NGHE NHÌN 54 2.2.1 Qui định nguồn nộp lưu 54 2.2.2 Qui định thành phần tài liệu 58 2.3 QUẢN LÝ TÀI LIỆU LƢU TRỮ NGHE NHÌN Ở CÁC TRUNG TÂM LƢU TRỮ QUỐC GIA 61 2.3.1 Về thẩm quyền thu thập TLNN TTLTQG 61 2.3.2 Thành phần TLNN bảo quản TTLTQG Việt Nam 64 2.3.3 Về bảo quản tài liệu 72 2.3.4 Về phục vụ khai thác sử dụng tài liệu 73 2.4 QUẢN LÝ TÀI LIỆU LƢU TRỮ NGHE NHÌN Ở CÁC CƠ QUAN SẢN XUẤT VÀ LƢU GIỮ TÀI LIỆU NGHE NHÌN 73 2.4.1 Thẩm quyền quản lý tài liệu nghe nhìn 73 2.4.2 Thực trạng giao nộp tài liệu nghe nhìn 74 2.4.2.1 Kết giao nộp tài liệu vào Trung tâm Lưu trữ quốc gia 74 2.4.2.2 Những thuận lợi, khó khăn, tồn việc thu thập tài liệu nghe nhìn 77 Chƣơng 3: CƠ SỞ KHOA HỌC XÁC ĐỊNH NGUỒN VÀ THÀNH PHẦN TÀI LIỆU NGHE NHÌN NỘP LƢU VÀO CÁC TRUNG TÂM LƢU TRỮ QUỐC GIA VIỆT NAM 83 3.1 CƠ SỞ KHOA HỌC XÁC ĐỊNH TIÊU CHUẨN VỀ NGUỒN NỘP LƢU TÀI LIỆU NGHE NHÌN 83 3.1.1 Cơ sở lý luận 83 3.1.1.1 Tiêu chuẩn mục đích, chức nhiệm vụ quan việc tổ chức sản xuất lưu giữ tài liệu nghe nhìn 83 3.1.1.2 Tiêu chuẩn đối tượng phản ánh số lượng tài liệu có 86 3.1.1.3 Tiêu chuẩn tính tồn vẹn thơng tin tài liệu nghe nhìn 87 3.1.2 Cơ sở thực tiễn 88 3.1.2.1 Xác định số nguồn nộp lưu tài liệu nghe nhìn thường xuyên vào Trung tâm Lưu trữ quốc gia Việt Nam 88 3.1.2.2 Xác định số nguồn nộp lưu tài liệu nghe nhìn khơng thường xun vào Trung tâm Lưu trữ quốc gia Việt Nam 95 3.2 CƠ SỞ KHOA HỌC XÁC ĐỊNH TIÊU CHUẨN THÀNH PHẦN TÀI LIỆU NGHE NHÌN 97 3.2.1 Cơ sở lý luận 98 3.2.2 Cơ sở thực tiễn tài liệu 104 Chƣơng 4: PHƢƠNG PHÁP XÂY DỰNG DANH MỤC NGUỒN VÀ DANH MỤC THÀNH PHẦN TÀI LIỆU NGHE NHÌN CẦN NỘP LƢU VÀO CÁC TRUNG TÂM LƢU TRỮ QUỐC GIA VIỆT NAM 111 4.1 PHƢƠNG PHÁP XÂY DỰNG DANH MỤC NGUỒN NỘP LƢU TÀI LIỆU NGHE NHÌN VÀO CÁC TRUNG TÂM LƢU TRỮ QUỐC GIA 111 4.1.1 Mục đích, ý nghĩa 111 4.1.2 Phương pháp xây dựng 111 4.1.3 Danh mục nguồn nộp lưu tài liệu nghe nhìn vào Trung tâm Lưu trữ quốc gia 114 4.1.3.1 Nguồn nộp lưu thường xuyên 114 4.1.3.2 Nguồn nộp lưu không thường xuyên………………………………… 114 4.2 PHƢƠNG PHÁP XÂY DỰNG DANH MỤC THÀNH PHẦN TÀI LIỆU NGHE NHÌN CẦN NỘP LƢU VÀO CÁC TRUNG TÂM LƢU TRỮ QUỐC GIA VIỆT NAM 117 4.2.1 Mục đích, ý nghĩa 117 4.2.2 Nguyên tắc xây dựng Danh mục thành phần tài liệu nghe nhìn 117 4.2.3 Phương pháp xây dựng Danh mục thành phần tài liệu nghe nhìn cho quan 124 4.2.4 Danh mục mẫu thành phần tài liệu nghe nhìn cần nộp lưu vào trung tâm lưu trữ quốc gia Việt Nam 126 KẾT LUẬN 144 DANH MỤC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 150 TÀI LIỆU THAM KHẢO 151 PHỤ LỤC BẢNG CHỮ VIẾT TẮT NXB Nhà xuất TLNN Tài liệu nghe nhìn TTLTQG Trung tâm Lưu trữ quốc gia VTLTNN Văn thư Lưu trữ nhà nước BCH Ban Chấp hành VNDCH Việt Nam dân chủ cộng hòa VNCH Việt Nam cộng hòa MỞ ĐẦU Mục đích, ý nghĩa cấp thiết đề tài Với phát triển mạnh mẽ nhanh chóng khoa học - kỹ thuật, lồi người phát minh kỹ thuật ghi lại thông tin phim, ảnh, băng hình, đĩa hình, băng ghi âm, đĩa ghi âm Chính vậy, hoạt động nhiều quan, tổ chức, cá nhân yêu cầu công việc nhờ ứng dụng thành tựu khoa học nên sản sinh nhiều tài liệu phim, ảnh, băng hình, đĩa hình, băng ghi âm, đĩa ghi âm - cịn gọi tài liệu nghe nhìn (TLNN) Những âm thanh, hình ảnh khơng phục vụ cho công tác thông tin tuyên truyền, cho việc thực nhiệm vụ trị trước mắt mà cịn có khả giữ lại cho tương lai hình ảnh, âm thanh, tiếng nói, giúp cho việc nhận thức lịch sử cách sống động hơn, chân thực Khơng mang tính bổ trợ, minh họa cho tài liệu chữ viết, TLNN nguồn sử liệu độc lập, đặc biệt hình thức nhiều thơng tin khơng thể có loại hình tài liệu khác Từ xuất TLNN, nguồn sử liệu bổ sung phong phú nội dung thể loại Trong đa dạng chủ đề chất lượng kỹ thuật TLNN, tài liệu thật mang lại nhiều điều lý thú, bổ ích có ý nghĩa quan trọng việc nghiên cứu q trình lịch sử nhiều góc độ khác phục vụ tốt cho đời sống cộng đồng Như vậy, đời sống xã hội người cụ thể nhìn chung phản ánh trực tiếp tổng thể đa dạng TLNN Do TLNN có gía trị đặc biệt nội dung nên nhiều quốc gia giới sớm quan tâm đến việc thu thập, bảo quản phát huy giá trị loại hình tài liệu xem thành phần quan trọng Phông Lưu trữ quốc gia Ở Việt Nam, trước nhiều văn qui pham pháp luật gần đây, Luật Lưu trữ 2011, Điều qui định rõ: “ Tài liệu vật mang tin hình thành trình hoạt động quan, tổ chức, cá nhân Tài liệu bao gồm văn bản, dự án, vẽ thiết kế, đồ, cơng trình nghiên cứu, sổ sách, biểu thống kê; âm bản, dương phim, ảnh, vi phim; băng, đĩa ghi âm, ghi hình; tài liệu điện tử; thảo tác phẩm văn học, nghệ thuật; sổ công tác, nhật ký, hồi ký, bút tích, tài liệu viết tay; tranh vẽ in; ấn phẩm vật mang tin khác.” “ Tài liệu lưu trữ tài liệu có giá trị phục vụ hoạt động thực tiễn, nghiên cứu khoa học, lịch sử lựa chọn để lưu trữ Tài liệu lưu trữ bao gồm gốc, chính; trường hợp khơng cịn gốc, thay hợp pháp.” [57] Như vậy, pháp luật Việt Nam lần khẳng định: tài liệu âm bản, dương phim, ảnh, vi phim; băng, đĩa ghi âm, ghi hình … có giá trị phục vụ hoạt động thực tiễn, nghiên cứu khoa học, lịch sử lựa chọn để lưu trữ, cần phải bảo quản chúng Mặc dù pháp luật qui định đến chưa có văn qui định nguồn nộp lưu thành phần TLNN nộp vào lưu trữ lịch sử cấp nói chung Trung tâm Lưu trữ quốc gia ( TTLTQG) nói riêng Chính thiếu văn quan trọng nên việc thu thập, lựa chọn nộp lưu TLNN gặp nhiều khó khăn, bế tắc; từ dẫn tới tình trạng nhiều TLNN có giá trị khơng thu thập bảo quản kịp thời nên bị hủy hoại hàng ngày với nhiều lý khí hậu khắc nghiệt, điều kiện bảo quản không đảm bảo do ý thức người Tất điều gây tổn thất khơng bù đắp TLNN trước mắt sau Hiện nay, khối lượng TLNN bảo quản TTLTQG cịn q so với khối lượng tài liệu sản sinh quan nghèo nàn nội dung phần phản ánh thực trạng đáng báo động công tác thu thập TLNN Các TTLTQG khơng có sở pháp lý rõ ràng đầy đủ làm việc với quan, đặc biệt quan chuyên sản xuất TLNN để thu thập tài liệu Về phía quan trung ương, tình trạng chồng chéo văn pháp lý mà quan chuyên sản xuất TLNN nhà nước cho sản xuất bảo quản tài liệu Nếu họ muốn nộp lưu khơng biết nộp vào đâu nộp lưu loại tài liệu Một số quan khơng chun sản xuất TLNN có số TLNN có gía trị lịch sử họ sẵn sàng nộp lưu vào Lưu trữ lịch sử họ cán Trung tâm Lưu trữ lúng túng lựa chọn loại tài liệu nào, giá trị để thu Điều xảy thường xuyên trình cơng tác khơng có văn hướng dẫn nghiệp vụ thành phần tài liệu nộp vào Lưu trữ lịch sử Đối với quan quản lý nhà nước lưu trữ Cục Văn thư Lưu trữ nhà nước (Cục VTLTNN), gặp khó khăn khơng có sở pháp lý rõ ràng để quản lý TLNN Để làm tốt việc thu thập TLNN, trước hết phải xác định Danh mục quan thuộc nguồn nộp lưu tài liệu để TTLTQG có sở pháp lý thu thập tài liệu từ quan phải có Danh mục thành phần TLNN tiêu biểu cần nộp lưu lưu trữ hành có sở thu thập, chỉnh lý, lựa chọn bảo quản nộp lưu vào TTLTQG Để giải vấn đề đặt đây, cần phải nghiên cứu vấn đề sau: TLNN có giá trị quan, lịch sử Tại tài liệu có giá trị lại khơng nộp lưu kịp thời vào TTLTQG Tại lại không ban hành văn qui định quan nguồn nộp lưu TLNN Nếu ban hành văn sở khoa học phải dựa vào Văn qui định thành phần tài liệu cần xây dựng sở Dựa sở để xây dựng danh mục thành phần tài liệu Lưu trữ quan cần phải giao nộp thành phần tài liệu vào TTLTQG Hiện nay, tình hình nộp lưu TLNN gặp nhiều khó khắn, vướng mắc, việc giải đáp câu hỏi điều có ý nghĩa vì: Thứ nhất, việc nghiên cứu sở xác định nguồn nộp lưu thành phần tài liệu TLNN nộp lưu vào TTLTQG giúp quan quản lý nhà nước có sở tham khảo việc soạn thảo, ban hành văn qui định nguồn nộp lưu thành phần TLNN để nộp vào lưu trữ lịch sử Khi xác định quan nguồn nộp lưu, xác định thành phần tài liệu nộp lưu tiến hành công việc thu thập đó, TTLTQG có thêm nhiều tài liệu Chủ tịch Hồ Chí Minh đến khai mạc Kỳ họp thứ Quốc hội nƣớc Việt Nam DCCH Nhà hát Lớn, Hà Nội, ngày 02-3-1946 Ảnh lưu Thông xã Việt Nam Chủ tịch Hồ Chí Minh ký Hiệp định sơ với Đại diện Chính phủ Pháp Xanh- tơ-ny số Lê Lai, Hà Nội, ngày 06.3.1946 (Ơng Hồng Minh Giám đọc Hiệp định) 175 Ảnh lưu Thông xã Việt Nam Trong Lễ mít tinh kêu goị chống nạn thất học năm 1946, Chủ tịch Hồ Chí Minh đọc thƣ cảm tƣởng cụ già 77 tuổi biết chữ Quốc ngữ Ảnh lưu Thông xã Việt Nam 176 Nhân dân Hà Nội diễu hành cổ động Phong trào bình dân học vụ năm 1946 TTLTQG III, Phông Bộ Ngoại giao, SLT 3379-3363 Chủ tịch Hồ Chí Minh dự Lễ kỷ niệm Ngày Cách mạng Pháp 17-7-1946 Pari, Pháp 177 Trung t©m L-u trữ Quốc gia III, Khối tài liệu s-u tầm - LII 93-39 Lễ đón Chủ tịch Hồ Chí Minh trở nƣớc sau thăm Pháp dự Hội nghị Phông-ten-nơ-blô Ga Hàng Cỏ, Hà Nội năm 1946 TTLTQG III, Tài liệu ảnh A36-BH Một đơn vị vũ trang Nam Bộ chuẩn bị bƣớc vào trận chiến u, 178 nm 1948 TTLTQG III, Tài liệu ảnh thời kú kh¸ng chiÕn chèng Ph¸p (1946 - 1954), SLT KC 295 Chủ tịch Hồ Chí Minh huấn thị cho đơn vị đội Chiến dịch Cao-Bắc-Lạng năm 1950 hang Nhị Thanh, Lạng Sơn, 1950 TTLTQG III, Tµi liệu ảnh thời kỳ kháng chiến chống Pháp (1946 - 1954), SLT 392 179 Chủ tịch Hồ Chí Minh quan sát trận địa Mặt trạn Đông Khê, năm 1950 TTLTQG III, Tài liệu ảnh thời kỳ kháng chiến chống Ph¸p (1946 - 1954), SLT 402 Chủ tịch Hồ Chí Minh đồng chí Trƣờng Chinh ( bên trái Hồ Chủ tịch), Phạm Văn Đồng ( bên phải), Võ Nguyên Giáp ( bên phải) định mở Chiến dịch Điện Biên Phủ năm 1954 180 Ảnh lưu Thơng xã Việt Nam Ngƣợc dịng sơng Mã ( Thanh Hóa), đồn thuyền vƣợt qua ghềnh thác nguy hiểm chuyển gạo lên mặt trận Điện Biên Phủ, nm 1954 TTLTQG III, Tài liệu ảnh Phông Bộ Ngoại giao, SLT 3112 Bộ đội rƣớc ảnh Hồ Chủ tịch tuần hành xe tăng chiến lợi phẩm tiếng hô vang dậy của quân dân Điện Biờn Ph, 5-1954 181 TTLTQG III, Tài liệu ảnh Phông Bé Ngo¹i giao, SLT 3286 C hủ tịch Hồ Chí Minh, Phó Thủ tƣớng Phạm Hùng, Đại tƣớng Võ Nguyên Giáp với Đoàn Đại biểu anh hùng dũng sĩ quân Giải phóng miền Nam thăm miền Bắc đƣờng Xoài Phủ Chủ tịch năm 1965 TTLTQG III, Tài liệu ảnh giai đoạn (1954 - 1985) (LIV), SLT 1495 Chủ tịch nƣớc Cộng hòa nhân dân Trung Hoa Mao Trạch Đơng tiếp Chủ tịch Hồ Chí Minh Ngƣời sang thăm Trung Quốc, tháng 02-1959 182 Ảnh lưu Thông xã Việt Nam Chủ tịch nƣớc Việt Nam DCCH Hồ Chí Minh Chủ tịch nƣớc Cộng hòa nhân dân Trung Hoa Lƣu Thiếu Kỳ duyệt Đội Danh dự Sân bay Gia Lâm, Hà Nội tháng 3-1965 Ảnh lưu Thông xã Việt Nam Đồn Đại biểu Chính phủ nƣớc Việt Nam DCCH dự Phiên họp khai mạc Hội đàm thức với Đại diện Chính phủ Mỹ Hội nghị 183 Pari, ngày 13-5-1969 Phòng họp Trung tâm Hội nghị quốc tế đƣờng Cơ-lê-be, Pari, Cộng hòa Pháp) Ảnh lưu Thông xã Việt Nam - Xác máy bay B52 Đế quốc Mỹ bị bắn rơi đƣờng Hoàng Hoa Thám, Hà Nội ngày 27-12-1972 TTLTQG III, Phông Nghệ sĩ nhiếp ảnh Nguyễn Bá Khoản, SLT 1109-M2291 184 Ngày 23.01.1973, Pari, Cộng hòa Pháp, Cố vấn đặc biệt Lê Đức Thọ, đại diện Chính phủ Việt Nam Cố vấn an ninh, Đặc phái viên Tổng thống Mỹ Hen-ri Kít-Xinh-Giơ ký tắt Hiệp định Pari chấm dứt chiến tranh, lập lại hịa bình Việt Nam Ảnh lưu Thông xã Việt Nam Đồn tù binh phi cơng Mỹ cuối đƣợc trao trả Sân bay Gia Lâm lên đƣờng nƣớc ngy 29-3-1973 TTLTQG III, Phông Nghệ sĩ nhiếp ảnh Nguyễn Bá Khoản, SLT 1670-M475 185 B Chớnh tr Trung ng Đảng Cộng sản Việt Nam họp từ 18/12/1975 – 08/01/1975 Hà Nội định mở tổng tiến công dậy mùa Xuân 1975 Ảnh lưu Thông xã Việt Nam Sau Thị xã Buôn Ma Thuột đƣợc giải phóng, qn đội Chính quyền Sài Gịn lũ lƣợt tháo chạy khỏi Tây Nguyên tháng 3-1975 Ảnh lưu Thông xã Việt Nam 186 Xe tăng Quân Giải phóng húc đổ cổng sắt Dinh Độc lập Chính phủ Việt Nam Cộng hịa, Sài Gịn trưa 30-4-1975 Ảnh lưu Thông xã Việt Nam 187 PHỤ LỤC MỘT SỐ HÌNH ẢNH KHẢO SÁT VIỆC XÂY DỰNG NGUỒN VÀ THÀNH PHẦN TÀI LIỆU NGHE NHÌN Ở LƢU TRỮ LIÊN BANG NGA NCS tham gia chuyến thăm Lƣu trữ Liên bang Nga tháng 10-2013 Trong buổi làm việc, hai bên trao đổi nghiệp vụ xây dựng Danh mục thành phần tài liệu nghe nhìn Giám đốc Viện Lƣu trữ Kinh tế Liên bang Nga chuyển giao số phim tài liệu ảnh Mặt trận Dân tộc giải phóng miền Nam Việt Nam (dƣới dạng Microfim) cho ông Nguyễn Minh Sơn ngày 10/10/2013 188 Trong dịp thăm Viện Lƣu trữ Lịch sử Quốc gia Nga Xanh Peterbua tháng 10/2013, NCS khảo sát thực tế thành phần tài liệu nghe nhìn Viện thu thập đƣợc từ quan, tổ chức, cá nhân Trong chuyến công tác Cục Lƣu trữ Liên bang Nga tháng 12/2010, NCS có dịp làm việc, học tập kinh nghiệm phục chế tài liệu ảnh 189