HỒ CHÍ MINH.[r]
(1)0
ELLEN VÀ CAMPBELL
NGƯỜI DỊCH: TS NGUYỄN VĂN THƯ
LỪA ðẢO HÀNG HẢI QUỐC TẾ
(2)1
1 GIỚI THIỆU CHUNG
Trong vài chục năm gần đây, vụ lừa đảo có giá trị lớn xảy khắp giới có nhiều vụ có liên quan đến hàng hải
Ở vương quốc Anh, tên lừa ñảo khét tiếng Emil Savundra, kẻ bị cho ñã vạch kế hoạch ñiều khiển vụ lừa ñảo cà phê Costa Rica với khối lượng lên ñến hai triệu Bảng anh vào năm 1959 Những vụ lừa ñảo ñược báo cáo gần ñây vụ lừa ñảo cà phê Costa Rica theo chiều ngược lại Vụ Costa Rica liên quan ñến việc giao hàng hoá (6.000 cà phê - phần mười sản lượng cà phê quốc gia này) khơng nhận xu nào, cịn phi vụ gần có tiền khơng có hàng hoá mà vụ vận chuyển hàng ma
(3)2
Norman C Miller, nhà báo đoạt giải thưởng báo chí quốc tế Pulitzer ñã viết :
“ Ở Chicago, Ngân hàng quốc gia Continental Illinois ñã chấp nhận hố đơn người mơi giới De Angelis thể 331,5 triệu pound (tương đương 150.000 tấn) dầu ñậu nành trị giá 30 triệu USD mà khơng nghi ngờ tổng lượng dầu đậu nành tồn nước Mỹ thời điểm khơng thể cung ứng cho công ty lượng dầu lớn Khơng ngân hàng lỏng lẻo trường hợp mà theo Miller kể từ lúc vụ De Angelis bị vạch trần, có biện pháp đưa để khắc phục tình trạng lỏng lẻo thương mại”
Vào năm sau có leo thang đáng kể lừa ñảo lĩnh vực hàng hải năm 1979 bình qn tháng có vụ lừa ñảo hàng hải ñược báo cáo với số tiền thiệt hại cỡ 1.000.000 USD Nếu tính đến thực tế có lượng nhiều vụ lừa ñảo giấy tờ hợp ñồng th tàu khơng đưa cơng khai số liệu năm 1979 thể ñược phần tảng băng
Trong vụñược báo cáo, người ta nhận thấy : (a) Phần lớn số tàu liên can ñến lừa ñảo ñã 15 tuổi
(b) Phần lớn tàu liên can ñược thuê theo hợp ñồng thuê tàu chuyến ñơn
Một phân tích 93 vụ báo cáo tháng 11/1979 cho thấy mối liên hệ sau ñến quốc tịch tàu liên can:
Hy lạp – 46 Tây ban Nha – Panama – 24 Ai cập – 16
Liberia, Ấn ñộ, Singapore, Hàn quốc, Sharjah–Mỗi nước Tuy nhiên, xem xét số liệu cần phải nhớ nước chiếm tỉ trọng khác tổng trọng tải ñội tàu giới
(4)3
Trong số trường hợp, chủ tàu người thuê tàu nhận thấy họ khơng thểđợi áp lực kinh tế khai thác tàu ñã dỡ hàng lên bờở nơi Ngay sau đó, số kẻđã nhận thức lợi dụng cách thức ñể thực hành vi tội phạm bán hàng ñể thu lợi Chúng ñã lợi dụng nước khơng có luật pháp hay luật pháp cịn có kẽ hở lĩnh vực Khi nước nhận thức ñược vấn ñề siết chặt luật họ chúng lại chuyển sang hoạt động khu vực khác chẳng hạn Liban Người ta ñã phát kiểu lừa đảo giấy tờở Viễn đơng khu vực số lượng tàu bị chìm tăng lên nhanh chóng Một nhà điều tra hàng hải hàng ñầu, người ñã ñược mời ñểñiều tra loạt vụ tai nạn tàu liên quan ñến hợp đồng bảo hiểm hàng hố giá trị hàng triệu la nhận thấy nhiều tàu bị cố ý đánh chìm biển Nam Trung Hoa, nơi có khả lấy lại hàng hố tìm liệu tàu có hàng hố lúc bịđắm hay khơng
2 THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ
Lịch sử khởi ñầu
ðể bắt ñầu cho phần nghiên cứu thương mại quốc tế, trở lại với người tiền sử Trước mặt tảng thịt cịn thừa sau ăn no nê khơng cịn thích Cịn hàng xóm anh, có lẽ khơng thể giết súc vật sức yếu, ñã học ñược cách ñánh bắt cá, hái lượm hoa phân biệt ñược hầu hết ăn Liệu anh chàng khoẻ mạnh có ý định đổi phần thịt khơng dùng đến lấy thực phẩm khác với người hàng xóm hay khơng? Vì hai thấy thật nhàm chán phải ăn thứ thức ăn tự kiếm nên tất nhiên họđều nghĩđến việc trao ñổi thực phẩm cho ñã xuất khởi ñầu nghề thương mại
(5)4
Brundisia May mắn làm ñược số rượu nhiều cho nhu cầu thân để bán nước mình, người làm rượu nảy ý nghĩ ñưa chúng xuống tàu ñể chở đến bán cảng Alexandria Sau ơng ta ñịnh quay sang Carthage, dùng số tiền lời từ việc bán rượu ñể mua lụa ngà voi mang bán q nhà nhằm kiếm thêm lợi nhuận
Dạng buơn bán đơn giản đĩ phát triển sang châu Âu Anh quốc từ người Phoenix tới nước Anh đểđổi hàng hố lấy thiếc Sau vàng bạc trở thành biểu tượng giá trị việc trao đổi hàng hố bên cách xa trở nên đơn giản linh hoạt nhiều Từ vàng tới đơn vị tiền tệ quốc gia, tỉ giá hối đối dạng phức tạp khác tốn quốc tế bước trình thương mại giới với phát triển nhanh chĩng thơng tin liên lạc Một nhà nơng Omaha muốn bán lúa mì khơng thểđưa nĩ xuống tàu đểđem bán khắp cảng Trung đơng được, nhà khai khống Welsh khơng thể bán than nơi xa cảng Stavanger Chính vậy, hệ thống thương mại quốc tế hình thành phát triển dựa luật lệ tập quán thương mại nhà buơn tồn giới chấp nhận
Các nguyên tắc căn bản
(6)5
Thương mại quốc tế dựa hợp ñồng bán hàng ñơn Chẳng hạn ông Smith Anh muốn bán 100 rầm thép cho ông Khan Pakistan Khan muốn mua số thép Lý tưởng Smith chất số thép lên tàu chở chúng ñến Pakistan, ñây Khan dỡ chúng lên cầu tàu trả tiền cho Smith Tuy nhiên, sống thường phức tạp nhiều so với thoả thuận ñơn giản nên bàn thảo với hai bên phải ñạt ñược thống ñiều khoản mà số giá quan trọng Ta giả thiết giá rầm thép Smith 1000 Bảng “giao xưởng” (ñiều kiện ex works) Nếu Khan muốn mua chúng với giá 1000 bảng với điều kiện ơng ta trở thành chủ lô thép vào thời điểm ơng ta hay đại lý nhận chúng từ xưởng Smith tuân thủ ñiều kiện trả tiền Thay phải nhận thép xưởng, Khan đồng ý mua chúng với giá 1025 Bảng với ñiều kiện “giao tàu” (ñiều kiện f.o.b) thoả thuận thường thông dụng ñiều kiện “giao xưởng” mà người mua hàng nước ngồi khơng có phương tiện vận tải kho bãi nước người bán hàng Cũng người mua chấp nhận giá mua 1.200 Bảng với ñiều kiện người bán chịu thêm cước vận chuyển phí bảo hiểm (điều kiện c.i.f ) Hai nhóm chữ viết tắt mơ tả trách nhiệm bổn phận ñược bên tham gia hợp ñồng chấp thuận việc hiểu rõ chúng ñiều tiên ñể hiểu ñược lừa ñảo hàng hải, lý sẽđược nói rõ phần sau
Giải thích thuật ngữ
F.o.b viết tắt từ free on board nhận biết ta mô tả trách nhiệm Smith :
(1) ðưa thép tình trạng tốt tới cảng Khan ñịnh hợp ñồng xếp chúng xuống tàu ñược Khan chỉñịnh
(2) Phải trả tất chi phí hàng ñược xếp lên tàu;
(7)6
(4) Thông báo kịp thời cho Khan ngày xếp hàng ñể Khan mua bảo hiểm
Trách nhiệm Khan :
(1) Thông báo cho Smith tên tàu nơi tới để nhận thép khoảng thời gian thích hợp để Smith đưa kịp hàng tới cầu xếp xong khoảng thời gian theo quy ñịnh hợp ñồng
(2) Thuê ñủ không gian tàu ñể xếp hết thép (3) Trả cước vận chuyển thép
Khi Smith ñã hồn tất tất trách nhiệm theo hợp ñồng: thép ñã ñược xếp lên ñúng tàu ñược chỉđịnh tình trạng tốt khoảng thời gian quy định Khan có đủ thời gian để mua bảo hiểm cho hàng hoá thời gian vận chuyển Smith ñã ñược thuyền trưởng cấp cho Vận tải ñơn ñang chờ Khan trả tiền phù hợp với thoả thuận hợp ñồng
Trong trường hợp thoả thuận theo điều kiện c.i.f trách nhiệm bên hoàn toàn khác nói trên, Khan phải trả với giá cao Ơ cần phải nói rõ số liệu ñã cho giả thiết ñể làm ví dụ minh hoạ cho nguyên tắc giá trị thực giá, chi phí vận tải phí bảo hiểm
(8)7
(1) xếp rầm tình trạng tốt xuống tàu khoảng thời hạn ñã thống thường trước ngày ñã thoả thuận;
(2) trả tiền cước vận chuyển hàng từ cảng xếp ñến cảng Karachi; (3) mua bảo hiểm cho hàng từ lúc ñưa xuống tàu ñến lúc giao cho
người mua;
(4) lấy vận đơn, hố đơn bán hàng giấy tờ khác theo yêu cầu trao chúng với giấy chứng nhận bảo hiểm cho người mua để lấy hàng từ tàu
Một yếu tố quan trọng cần lưu ý xem xét khác hợp ñồng ñiều kiện f.o.b c.i.f quyền sở hữu, tức quyền sở hữu hàng hố chuyển giao giai ñoạn khác Trong hợp ñồng theo ñiều kiện f.o.b quyền sớ hữu ñược chuyển từ người bán sang người mua sau xếp hàng xong, trừ trường hợp ngoại lệ quy ước khơng tuân thủ người bán dành cho quyền sở hữu hàng hố Tuy nhiên, hợp đồng theo điều kiện c.i.f quyền sở hữu khơng chuyển cho người mua hàng họ ñã trả tiền mua hàng Do có hiểm họa kèm với quyền sở hữu nên người mua hợp ñồng f.o.b người bán hợp ñồng c.i.f phải mua bảo hiểm cho hàng thời gian hàng di chuyển biển Sự hiểu biết có tầm quan trọng có quan hệ trực tiếp tới việc biết ñược vụ lừa ñảo ñã ñược tiến hành cách nào, với người làm công tác bảo hiểm
(9)8
Trước chuyển sang phần nói tài thương mại quốc tế, xin ñược giới thiệu qua khía cạnh pháp luật củavấn ñề
Giới thiệu nguyên tắc luật pháp
(10)9
mình mà cịn bảo ñảm người gửi hàng việc mơ tả xác tính chất khối lượng hàng Trở lại hợp ñồng giảñịnh Smith Khan chút, ta thấy hợp đồng c.i.f phù hợp với quy tắc Hague, thuyền trưởng tàu Wanderer sẽ xếp rầm xuống hầm hàng tàu cấp cho Smith vận đơn Vận đơn cịn có đặc trưng khác chưa xem xét đến ñược chuyển nhượng từ người qua người khác mà giữ nguyên chức giấy tờ hợp pháp qua lần chuyển nhượng
Ta biết Smith có trách nhiệm phải bảo hiểm rầm loại bảo hiểm mà địi hỏi phải có đặc trưng định khả chuyển nhượng ñược coi ñặc trưng quan trọng Bảo hiểm ñược thu xếp qua việc người bảo hiểm cấp giấy chứng nhận bảo hiểm dựa sở hợp ñồng bảo hiểm theo ñúng luật lệ phải tuân thủ số quy ước ñịnh tóm tắt sau:
1) Quyền lợi bảo hiểm phải chuyển nhượng ñược cách tự từ người qua ngừơi khác
2) Phải ñược bảo hiểm công ty ñáng tin cậy ñược ñưa dựa theo chuẩn mực thương mại thích hợp 3) Phải bảo hiểm cho tồn giá c.i.f hợp ñồng
Khả chuyển nhượng đặc trưng hiển nhiên hình thức thương mại quyền sở hữu hàng hố chuyển từ người bán sang người mua kéo theo quyền lợi bảo hiểm chuyển ñổi theo Các yêu cầu lại theo logic mà ta khơng cần phải sâu thêm