DAP AN Thị trường chứng khoán, elearning

Đây là phần cau hỏi và đáp án trong môn Thị trường chứng khoán, trong học elearning, phần câu trả lời chỉ giữ lại những câu trả lời đúng, câu trả lời sai được lại bỏ, các câu được sắp xếp theo vần ABC rất tiện trong tra cứu câu hỏi và làm tài liệu ôn thi trong các phần

 mơ hình CAPM > có nghĩa là:d cổ phiếu xem xét có mức rủi ro > bình qn T2  mơ hình CAPM có giá trị:b Bằng 0c Lớn 0d Chỉ b c  mơ hình CAPM có giá trị:b Lớn công ty XYZ thông báo tiến hành gộp cổ phiếu, điều làmb) Tăng mệnh giá giảm số lượng cổ phần Công ty XYZ thông báo tiến hành tách cổ phiếu, điều làm c) Giảm mệnh giá tăng số lượng cổ phần A Ai người chia quyền sở hữu công ty I Cổ đông thườngII Cổ đông ưu đãiIII Người nắm giữ trái phiếua) Chỉ I Ai người chia quyền sở hữu công ty : I Cổ đông ưu đãiII Cổ đông thườngIII Người nắm giữ trái phiếub) Chỉ I II Ai số người sau chủ sở hữu công tyc Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường Ai số người sau chủ sở hữu công tyI Những người nắm giữ trái phiếuII Những cổ đơng có giấy bảo đảm quyền mua cổ phiếu mớiIII Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thườngIV Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãid) II, III &IV B Bản báo cáo tài thể thông tin doanh nghiệp thời điểm: a) Bản cân đối tài sản Bản cáo bạch cho biết: Những thơng tin hệ thống, tồn diện tổ chức phát hành đợt phát hành chứng khoán Bản cáo bạch là:b) Một văn chào bán chứng khốn cơng chúngc) Là tài liệu hồ sơ xin phép phát hành chứng khốn cơng chúngd) Cả b c Bản cáo bạch phải có đầy đủ chữ ký thành phần sau đây, ngoại trừ… khơng cần thiết:e) Ít 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị Bản cáo bạch tóm tắt tài liệu mà tổ chức phát hànhc) Nộp cho UBCKNN hồ sơ xin phép phát hành CK Bạn SH TP chuyển đổi CB, TP giao dịch giá 200.000đ (cho TP mệnh giá 100.000đ) Người SH dùng mệnh giá để mua cổ phiếu VCB cổ phần hoá với đấu giá bình qn, giả sử VCB có giá đấu thầu bình quân 200.000đ, theo bạn:a Bán trái phiếu có lợi hơn??? Bạn sở hữu lượng TP chuyển đổi VCB TP giao dịch giá 200.000đ cho TP mệnh giá 100.000đ Nguời sở hữu TP dùng mệnh giá để mua CO VCB cổ phần hoá với giá đấu thầu bình quân Giả sử đấu giá để CP hố, VCB có giá đấu thầu bình qn 200.000 đ/1 CP Theo bạn:b Bán TP lợi Bạn sở hữu lượng trái phiếu chuyển đổi VCB, TP giao dịch giá 200.000đ (mệnh giá 100.000đ) Người sở hữu TP dùng mệnh giá để mua CP VCP CPH với giá đấu thầu bình quân Giả sử đấu giá để CPH VCB có giá đấu thầu bình qn 200.000đ/1 CP Theo bạn:Bạn trái phiếu lợi Bạn xem xét đầu tư vào cổ phiếu cho lợi suất mong đợi 38% mức rủi ro 15% Mức lợi suất bạn mong muốn đầu tư vào cổ phiếu lãi suất kho bạc 8,5% Bạn người có mức ngại rủi ro A = Bạn có đầu tư vào cổ phiếu khơng?A Có (vì U = E(R) - 0.5 a 2) Bạn xem xét đầu tư vào cổ phiếu cho lợi suất mong đợi 30% mức rủi ro 9% Mức lợi suất mong muốn đầu tư vào cổ phiếu lãi suất kho bạc 8% Bạn người có mức ngại rủi ro Bạn có đầu tư vào cổ phiếu khơng:a Có Bạn xem xét đầu tư vào CP cho lợi suất mong đợi 30%, mức rủi ro 5% Mức lợi suất mong muốn đầu tư vào CP LS kho bạc 8% Bạn người có mức ngại rủi ro = Bạn có đầu tư vào CP khơng - Có Bạn xem xét để đầu tư vào cổ phiếu có lợi suất mong đợi 16% Lãi phiếu kho bạc 7%, hệ số rủi ro  (bêta) cổ phiếu xem xét 2; mức bù rủi ro cổ phiếu thường 4% Bạn đầu tư vào cổ phiếu khơng?a Có Bảo lãnh dự phịng phương thức phát hành áp dụng cho: Những đợt chào bán cổ phiếu bổ sung Bảo lãnh phát hành chứng khoán việc tổ chức bảo lãnh giúp tổ chức phát hành thực hiện:d Tất việc Bảo lãnh theo phương thức bảo đảm chắn: Là hình thức bảo lãnh mà nhà bảo lãnh cam kết mua toàn số chứng khoán dự kiến phát hành Bất lợi cơng ty niêm yết chứng khốn: Phải công khai thông tin theo yêu cầu luật pháp SGDCK Biên độ dao động giá thị trường chứng khoán Việt Nam do:b Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định Biên độ giao động cho phép thị trường chứng khoán Việt Nam là:c + - 5% cổ phiếu không giới hạn trái phiếu Biên độ giao động giá thị trường chứng khoán Việt Nam do:b Chủ tịch ủy ban chứng khoán nhà nước quy định C Các câu sau với thị trường sơ cắp:a Tập trung vốn Các câu sau với thị trường sơ cấpa Làm tăng lượng vốn đầu tư cho kinh tế Các câu sau không chắn với quyền mua cổ phiếu (rights)b Một quyền cho phép mua cổ phiếu Các câu sau khơng với quyền:b Chứng quyền có thời hạn hiệu lực dài Các tiêu đánh giá rủi ro là: a Độ lệch chuẩn ()c Hệ số  (bê ta)e a c Các tiêu không đánh giá rủi ro là:b) Phương sai d) Độ lồi e) b d Các tiêu sau tiêu phân tích bản: Chỉ số thị trường chứng khoán Các tiêu sau khơng phải tiêu phân tích bản:d Chỉ số giá thị trường chứng khoán Các cơng ty niêm yết có lợi thế: Tăng uy tín cơng ty nên cơng ty dễ dàng việc huy động vốn tương lai Các hành vi sau coi vi phạm nguyên tắc giao dịch chứng khoán:II Giao dịch nội gián Các khoản mục sau tài sản, ngoại trừ:c) Lợi nhuận giữ lại Các loại hình cơng khai thông tin bao gồm: Công khai thông tin định kỳ, công khai thông tin bất thường công khai thông tin theo yêu cầu Các loại hình kinh doanh chứng khốn là:c Tư vấn tài đầu tư chứng khốn Các nghiệp vụ kinh doanh cơng ty chứng khốn Việt Nam gồm: Mơi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu tư chứng khoán Các nguyên tắc hoạt động TTCK tập trunga Mua bán trực tiếpb Công khai thông tinc Giao dịch thỏa thuậnd Tất Các nhà đầu tư lựa chọn giai dịch bán bán họ dự đốn rằng:b Giá CKhốn có xu hướng giảm tương lai Các nhà phân tích thường khơng quan tâm đến hai yếu tố sau:- Lãi suất ngắn hạn- Khối lượng giao dịch Các nhà phân tích thường không quan tâm đến hai số yếu tố sau:I Lãi suất ngắn hạnII Hệ số P/EIII Khối lượng giao dịchIV Hệ số EPS; d II & IV Các nhà phân tích kỹ thuật quan tâm đến tiêu số tiêu sau đâyb) Tỷ lệ nợ vốn cổ phần Các phiên giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán Việt Nam thực vào:b Tất ngày tuần trừ thứ bảy, chủ nhật ngày lễ Các tổ chức tham gia hoạt động trung tâm chứng khoán tập trung là: I Các nhà đầu tư có tổ chức.II Các nhà đầu tư cá thểIII Các cơng ty chứng khốnIV Các ngân hàng thương mại UBCK cấp phêd Khơng có câu Các tổ chức tham gia hoạt động trực tiếp thị trường chứng khoán tập trung là:I Các nhà đầu tư có tổ chức II Các nhà đầu tư cá thểIII Các cơng ty chứng khốnIV Các ngân hàng thương mại UBCKNN cấp phépd) Khơng có câu Các tổ chức tham gia hoạt động trực tiếp thị trường chứng khoán tập trung là: I Các nhà đầu tư cá thểII Các Công ty chứng khốnIII Các nhà đầu tư có tổ chức IV Các ngân hàng thương mại UBCKNN cấp phép hoạt động d) Chỉ II IV Cái sau khơng bị ảnh hưởng việc phát hành trái phiếu dài hạn:c Vốn lưu động Căn luân chuyển nguồn vốn, TTCK chia làmc) Thị trường sơ cấp thị trường thứ cấp Căn vào đặc điểm tính chất, cơng ty CK làI Cơng ty chuyên doanhII Công ty đa năngIII Công ty đa tồn phầnIV Cơng ty đa phầnd) Tất Căn vào phân tích kỹ thuật mơ hình đầu hai vai hướng lên, xác định xu hướng:a) Thị trường xuống Căn vào phương thức hoạt động, TTCK bao gồm:b) Thị trường tập trung thị trường phi tập trung Câu sau với hợp đồng quyền chọn:c Mua quyền chọn mua quyền mua bán khơng có nghĩa vụ phải thực Câu câu sau đúng: I Doanh thu có xu hướng làm tăng vốn chủ sở hữuII Doanh thu không làm thay đổi tổng tài sảnIII Cơ chi phí xem khoản nợIV Chi phí có xu hướng làm giảm vốn chủ sở hữuc) I & IV Chào bán sở cấp là:c Phát hành cổ phiếu lần đầu công chúng Chỉ số bình quân DowJones bao gồm:I 30 cổ phiếu ngành công nghiệp.II 20 cổ phiếu ngành giao thông vận tảiIII 15 cổ phiếu ngành dịch vụ công cộngIV 20 cổ phiếu ngành nông nghiệp c I, II III Chỉ số giá chứng khoán thị trường cho biết: Xu hướng biến động giá chứng khoán thị trường Chỉ số sau nhà phân tích sử dụng để dự đốn triển vọng Công ty:c) Chỉ số giá thu nhập Chỉ số VN - Index thời điểm cao tính là:c Trên 500 điểm Chỉ tiêu đo độ rủi ro đầu tư chứng khoán là:a Hệ số bê ta ()c Độ lệch chuẩn ()e a c Chỉ tiêu không đánh giá rủi ro là: - Phương sai - Độ Chỉ tiêu vòng quay vốn vòng quay cổ phiếu cho biết: Nhịp độ hoạt động thị trường Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm mục đích ngoại trừ:c) Giúp đỡ cơng ty Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm mục đích:b) Tài trợ cơng trình cơng cộng Chủ thể phép phát hành cổ phiếu là: Chỉ có công ty cổ phần Chủ thể phép phát hành trái phiếu có quyền mua cổ phiếu là: Tất phương án (s) Chỉ có cơng ty cổ phần Chủ thể phép phát hành trái phiếu chuyển đổi là: Công ty cổ phần Chủ thể phép phát hành trái phiếu mua lạiTất phương án(s) Các chủ thể phép phát hành trái phiếu Chức nhà bảo lãnh phát hành là:b Phân phối chứng khốn cơng chúng tư vấn cho tổ chức phát hành thủ tục pháp lý liên quan đến đợt phát hành Chức tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khốn là:b) Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành Chức tổ chức bảo lãnh phát hành là:b) Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành Chức số là:I Là phòng vũ biểu phản ánh kinh tế II Là sở để đánh giá hoạt động doanh nghiệp III Là sở để người đầu tư lập danh mục đầu tư có hiệu quảc II, II III Chức số thị trường chứng khoán làI Phong vũ biểu phản ánh kinh tế II Là sở để đánh giá hoạt động doanh nghiệp III Là sở để nhà đầu tư tạo lập danh mục đầu tư có hiệu quảd) I, II, III Chức hệ thống đăng ký, lưu ký, toán bù trừ CKI Quản lý CK lưu lý khách hàngII Ghi nhận quyền sở hữuIII Cungcấp thông tin CK bị giả mạo, cắpIV Phân phối lãi, trả vốn gốc cổ tức tiền cho người sở hữu CKd) Tất Chức Sở giao dịch chứng khoán là: Tất phương án Chức thị trường sơ cấp là:a Huy động vốn Chức thị trường tài là:d Tất chức Chức thị trường thứ cấp là:b Xác định giá chứng khoán phát hành thị trường sơ cấp Chức thị trường chứng khoán thứ cấp Trung tâm giao dịch chứng khoán thể hiện, bởi:c Giao dịch chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch Chứng hành nghề kinh doanh chứng khoán cấp cho:a Cơng ty chứng khốnb Cá nhân có đủ chứng chun mơn thị trường chứng khốn.c Cá nhân làm việc công ty chứng khoán.d Tất Chứng quỹ đầu tư bị hủy bỏ niêm yết trường hợp sau đây:I Quỹ bị giải thểII Số người đầu tư 100 người thời hạn nămIII Thời gian hoạt động lại quỹ thángIV Giá chứng quỹ đầu tư giảm 50% năm năm liên tụcd) Chỉ I, II IV Chứng khốn là: Cổ phiếu, trái phiếu, chứng khoán phái sinh Chứng khoán phái sinh loại chứng khoán thể hiện: Tất phương án Chứng khốn xác định người sở hữu cóa) Quyền sở hữu công ty b) Quyền chủ nợ công ty c) Quyền chủ nợ Chính phủ hay quyền địa phương d) Tất quyền Chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán bị thu hồi trường hợp sau:a Sai sót cáo bạch gây thiệt hại cho nhà đầu tư Chứng quyền loại chứng khoán phát hành dành cho: Các trái chủ mua trái phiếu có quyền mua cổ phiếu CK xác định người sở hữu có:a) Quyền sở hữu cơng tyb) Quyền chủ nợ công tyc) Quyền chủ nợ phủ hay quyền địa phương d) Tất quyền Cơ cấu tổ chức công ty chứng khán phải đảm bảo:a Tách biệt hoạt động kinh doanh chủ sở hữu cơng ty chứng khốn với hoạt động kinh doanh công ty chứng khán.b Tách biệt hoạt động môi giới với hoạt động tự doanhc Tách biệt hoạt động tự doanh với hoạt động quản lý danh mục đầu tưd Tất điều Cổ đơng phổ thơng có quyền trường hợp sau:a Giải thể hợp công ty c Sửa đổi quy định điều lệ công ty d Chỉ a c Cổ đơng phổ thơng có quyền:c Bỏ phiếu Cổ đơng sở hữu cổ phiếu phổ thông:c Chỉ nhận cổ tức hội đồng quản trị tuyên bố chi trả cổ tức Cổ đông sở hữu cổ phiếu ưu đãi cổ tức Việt Nam có quyền:I Nhận cổ tức với mức ưu đãi.II.Tham dự biểu tất vấn đề thuộc thẩm quyền Đại hội đồng cổ đông.III Khi công ty giải thể, nhận lại phần tài sản tương ứng với số cổ phần góp vào công ty.IV Được nhận cổ tức ưu đãi lãi suất trái phiếu kể công ty làm ăn thua lỗ.e I III IV Cố gắng tối đa hình thức bảo lãnh phát hành mà người bảo lãnh: Đóng vai trị đại lý cho nhà phát hành Cổ phần hóa doanh nghiệp nhà nước lâu là:a) Giải thể DNNN thành lập lại theo dạng cơng ty cổ phần có nhà nước tham gia góp vốnb) Chuyển thể DNNN thành cơng ty cổ phần có nhà nước tham gia góp vốnc) Chuyển thể DNNN thành công ty cổ phần mà nhà nước giữ tỷ lệ vốn góp cấu vốn điều lệ công ty cổ phần.d) Cả ba Cổ phiếu có lợi suất mong đợi 16% Lãi suất TP kho bạc 7%, hệ số rủi ro  CP 2; mức bù rủi ro CP thường 4% Có thể đầu tư vào CP khơng:Có.Cơng thức: E (ri) = ff +  (rm - rf) Cổ phiếu công ty cổ phần M có hệ số P/E 20 EPS 4.000đ mức cổ tức cổ phần thường 2.500đ Vậy tỷ suất lợi tức cổ phần thường công ty là: 3,13 % Cổ phiếu phép phát hành là: Số lượng cổ phiếu tối đa công ty phép phát hành suốt thời gian tồn công ty Cổ phiếu sau không phép chuyển nhượng:c) Cổ phiếu ưu đãi biểu Cổ phiếu quỹ là: Số lượng cổ phiếu cơng ty mà cơng ty mua lại Cổ phiếu quỹ:b Là loại cổ phiếu phát hành tổ chức phát hành mua lại thị trường Cổ phiếu trái phiếu có đặc trưng là:d) Khơng có câu Cổ phiếu ưu đãi cổ tức trả cổ tức theo:a Tỷ lệ cố định Cổ phiếu ưu đãi loại tích lũy là: Loại cổ phiếu tích lũy tỷ lệ sở hữu Cổ phiếu trái phiếu có đặc trưng là:d) Khơng có câu Cổ phiếu trái phiếuc) Được quyền bầu cử Đại hội cổ đông Cổ phiếu X có mức tăng trưởng g = 0, cổ tức nhận hàng năm 2.000 đồng Với mức tỷ suất lợi nhuận yêu cầu 10%/năm giá cổ phiếu X xác định là:a 20.000 đồng Cổ phiếu X có mức tăng trưởng khơng đổi g = 5%/năm, cổ tức vừa chia trước 2.000 đồng/cổ phiếu, với mức tỷ suất lợi nhuận yêu cầu 10%/năm, giá cổ phiếu X xác định là:a 42.000 đồng Cổ phiếu X có tỷ lệ tăng trưởng kỳ vọng khơng đổi theo nhà phân tích chứng khốn 8%/năm Cổ tức trả lần gần USD Nếu nhà đầu tư có ý định bán cổ phiếu sau nhận cổ tức năm phải bán với giá biết tỷ lệ sinh lời yêu cầu nhà đầu tư 12%/năm:b 54 USD Cơ quan quản lý Nhà nước TTCK là:c Ủy ban chứng khoán Cổ tức trả cổ phiếua Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông công ty Công cụ thị trường tiền tệ thường có đặc điểm Là cơng cụ tài ngắn hạn Cơng cụ số công cụ công cụ thị trường tiền tệ: d) Trái phiếu phát hành Công khai thông tin TTCK phải thỏa mãn yêu cầu ngoại trừd Ưu tiên khách hàng Cơng trái loại chứng khốn: Do phủ phát hành Cơng ty A có hệ số P/E 17,2 cơng ty B có hệ số P/E 13, nhà đầu tư ưa chuộng cổ phiếu của: Công ty A cổ phiếu A thị trường đánh giá cao Công ty A cung ứng 300.000 cổ phiếu công chúng với giá 15 USD/ cổ phiếu, lệ phí cho nhà quản lý 0,15 USD / cổ phiếu, lệ phí cho nhà bao tiêu 0,2 USD / cổ phiếu, hoa hồng cho nhóm bán 0,65 USD / cổ phiếu Vậy tổng số tiền mà công ty phát hành nhận là:b 4.200.000 USD Công ty A doanh nghiệp nhà nước thực cổ phần hóa, cơng ty A tiến hành bán cổ phần cách:a Đấu gia công khai Công ty ABA có 10.000 cổ phần lưu hành tuyên bố trả cổ tức 30% cổ phiếu khách hàng bạn có 100 cổ phần ABA, sau nhận cổ tức cổ phiếu tỷ lệ sở hữu công ty ông ta bao nhiêu:a 1% Công ty ABC có hệ số P/E 15 Thu nhập cổ phần 4.000đ chi trả cổ tức cổ phần thường 2.500đ Vậy tỷ suất lợi tức cổ phần công ty là: 4,17 % Công ty ABC phép phát hành 5.000.000 cổ phiếu theo điều lệ Công ty 3.000.000 cổ phiếu phát hành, có 2.000.000 cổ phiếu cổ phiếu quỹ, Cơng ty ABC có cổ phiếu lưu hành?a) 1.000.000 Cơng ty chứng khốn hoạt động tối đab 45 ngày Cơng ty chứng khốn phép:d Tất câu Công ty chứng khoán hoạt động Việt Nam thực nghiệp vụ sau :b Môi giới tư vấn đầu tư chứng khốn bảo hành phát hành Cơng ty chứng khốn khơng được:I Dùng q 70% vốn điều lệ để đầu tư vào bất động sản mua sắm trang thiết bị.II Đầu tư vượt 20% tổng số chứng khốn lưu hành cơng ty niêm yết.III Đầu tư vượt 15% tổng số chứng khốn lưu hành cơng ty niêm yết.IV Bảo lãnh phát hành chứng khốn cơng chúng vượt lần hiệu số giá trị tài sản lưu động tổng nợ ngắn hạn.b) Chỉ có II III Cơng ty chứng khốn gì:a Cơng ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn Công ty chứng khoán phải báo cáo ủy ban chứng khoán vốn khả dụng thấp quy định vòng:a 24 kể từ phát Cơng ty chứng khốn phải trì tỷ lệ vốn khả dụng tối thiểu tỏng vốn nợ điều chỉnh là:b 5% Công ty chứng khốn phải là:a Cơng ty cổ phần cơng ty trách nhiệm hữu hạn Công ty CK bao gồm nghiệp vụ sau:I Môi giớiII Tự doanhIII Bảo lãnh phát hànhIV Quản lý danh mục đầu tưV Tư vấn đầu tưb I, II III Công ty cổ phần A phát hành cổ phiếu ưu đãi cổ tức với mệnh giá 50.000đ/cổ phiếu, giá phát hành mệnh giá, mức chi trả cổ tức 9,5% so với mệnh giá Một nhà đầu tư đòi hỏi đầu tư vào cổ phiếu cần đạt mức sinh lời 10%/năm Cổ phiếu bán thị trường với giá 45.400đ/cổ phiếu Nhà đầu tư sẽ: Mua cổ phiếu ông ta đạt mức sinh lời cao dự kiến Công ty cổ phần A phát hành cổ phiếu ưu đãi với mệnh giá 100.000đ/cổ phiếu, giá phát hành mệnh giá, mức chi trả cổ tức 15% mệnh giá Một nhà đầu tư đòi hỏi đầu tư vào cổ phiếu cần đạt mức sinh lời 18%/năm Cổ phiếu bán thị trường với giá 84.400đ/cổ phiếu Nhà đầu tư sẽ: Khơng mua cổ phiếu ông ta không đạt mức sinh lời dự kiến Công ty cổ phần ABC phát hành trái phiếu trị giá 10 tỷ đồng, mệnh giá trái phiếu 100.000 đồng Đợt phát hành ảnh hưởng đến bảng cân đối kế tốn cơng ty sau:c Tăng vốn lưu động, tăng tổng nợ tăng tổng tài sản Công ty cổ phần ABC phát hành trái phiếu trị giá 100.000.000 đô la, mệnh giá trái phiếu 1.000đô la, ảnh hưởng đợt phát hành cân đối tài sản công ty thể sau:I Tăng vốn cổ đôngII Tăng tổng cộng nợIII Tăng vốn lưu độngIV Tăng tổng cộng tài sản cóc) II, III IV Cơng ty cổ phần ABC phát hành trái phiếu trị giá 100.000.000USD, mệnh giá trái phiếu 1000 USD, sử ảnh hưởng đợt phát hành cân đối tài sản công ty thể sau:I Tăng vốn lưu độngII Tăng tổng cộng nợIII Tăng tổng cộng tài sản có IV Tăng vốn cổ đơngc) I, II III Cơng ty Cổ phần bắt buộc phải cóa) Cổ phiếu phổ thông Công ty cổ phần Bêta phát hành trái phiếu có mệnh giá 10.000đ/trái phiếu Giá phát hành mệnh giá Số lượng trái phiếu phát hành 10.000.000 trái phiếu Ảnh hưởng đợt phát hành là: Tăng tổng nợ công ty Công ty cổ phần doanh nghiệp đóa Cổ đơng chịu trách nhiệm hữu hạn nghĩa vụ nợ Công ty cổ phần doanh nghiệp, đó:I.Vốn điều lệ chia thành nhiều phần gọi cổ phần.II Cổ đông chịu trách nhiệm hữu hạn nghĩa vụ nợIII Cổ đong có quyền tự chuyển nhượng tất loại cổ phần mình.IV Khơng hạn chế số lượng cổ đơng tối đac I, II IV Công ty cổ phần XYZ có thu nhập cổ phiếu 4USD cổ tức cho cổ đông USD/1 cổ phiếu Giá bán cổ phiếu thị trường công ty XYZ 56 đô Chỉ số giá thu nhập công ty XYZ là:c) 14 Công ty cổ phần XYZ trả cổ tức cho cổ đơng năm N 1.300đ/cổ phiếu thường dự tính năm sau trả cổ tức với mức tăng đặn hàng năm 5%, nhà đầu tư yêu cầu mức sinh lời kỳ vọng 13%/năm Vậy giá cao mà nhà đầu tư chấp nhận để mua cổ phiếu vào đầu năm N+1 là: 17.063đ/cổ phiếu Công ty bạn xem xét để đầu tư vào loại cổ phiếu có lợi suất mong đợi 25% Lợi suất tín phiếu kho bạc 8%, mức bù rủi ro đầu tư vào thị trường cổ phiếu 9%, cổ phiếu xem xét có hệ số rủi ro  = Bạn khuyên lãnh đạo nếu:b Không đầu tư Công ty đại chúng: Tất phương án Công ty KAB thực chi trả cổ tức cho cổ đông với tổng số tiền 300 triệu đồng Hiện cơng ty có 20.000 cổ phiếu ưu đãi lưu hành, cổ tức 1.500đ/cổ phiếu/năm 200.000 cổ phiếu thường lưu hành Vậy cổ tức cho cổ phiếu thường là: 1.350 đ Cơng ty niêm yết cơng ty: Có chứng khốn phép giao dịch SDGCK Công ty quản lý quỹ phépa Dùng tài sản quỹ vayb Dùng vón quỹ để bảo lãnh khoản vayc Vay để tài trợ cho hoạt động quỹd Tất sai Công ty SAM phép phát hành 7.000.000 cổ phiếu theo Điều lệ công ty Công ty phát hành 6.000.000 cổ phiếu, có 1.000.000 cổ phiếu ngân quỹ Vậy Cơng ty SAM có cổ phiếu lưu hành?a 7.000.000 cổ phiếub 6.000.000 cổ phiếuc 5.000.000 cổ phiếud 4.000.000 cổ phiếue 3.000.000 cổ phiếuc Tiêu chuẩn giao dịch;d Cơ chế xác lập giá; Phương án:V Chỉ c Công ty X cung ứng 300.000 cổ phiếu công chúng với giá 15 USD/ cổ phiếu Lệ phí cho nhà quản lý 0,15 USD/ cổ phiếu, lệ phí cho nhà bảo lãnh 0,2 USD/ cổ phiếu, hoa hồng cho nhóm bán 0,65 USD / cổ phiếu, vậy, công chúng phải trả mua cổ phiếu là:c 15 USD Công ty X phép phát hành triệu cổ phiếu thường, công ty phát hành 600.000 cổ phiếu, vừa qua công ty mua lại 40.000 cổ phiếu thường Như cơng ty X có cổ phiếu thường lưu hành.b 560.000 Công ty X phát hành cổ phiếu giá thực theo quyền 30 USD Giá tham chiếu cổ phiếu sau đợt phát hành thị trường 40 USD Giá trị quyền USD Vậy số quyền cần có để mua cổ phiếu là:a Công ty X phát hành thêm đợt cổ phiếu phổ thông để tăng vốn cách cung ứng đặc quyền ngắn hạn với tỷ lệ quyền mua cổ phiếu theo giá 75 USD, giá tham chiếu cổ phiếu X sau tăng vốn 90 USD.Vậy giá quyền là:c 3.75 USD Cơng ty XYZ có 10.000 cổ phiếu lưu hành tuyên bố trả cổ tức cổ phiếu với mức 30% Khách hàng bạn có 100 cổ phiếu XYZ Sau nhận cổ tức cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu cổ phần ông ta công ty XYZ bao nhiêu?a 1% vỡ số cổ tức nhận làm tăng tỉ lệ tương ứng số cổ phiếu lưu hành  tỷ lệ k đổi Công ty XYZ định phát hành thêm triệu cổ phiếu thường Nếu điều xảy ta thực thì:I Khơng ảnh hưởng đến tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu cổ đơng cóII Tài sản Cơng ty giảm điIII Vốn chủ sở hữu Công ty tăng lên.d III IV Đ Đặc điểm thị trường chứng khoán là: Tất phương án Đặc điểm thị trường tiền tệ là: Thời gian luân chuyển vốn ngắn Đặc điểm thị trường vốn là: Mua bán, trao đổi cơng cụ tài trung dài hạn Đại diện giao dịch TTGDCKa) Là người thành viên TTGDCK cử làm đại diện Đại hội cổ đông bầu:b) Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng quản trị Ban Kiểm sốt Đại hội đồng cổ đơng bầu:a) Hội đồng quản trị Ban Kiểm soát Để dự đoán xem việc tăng, giảm giá chứng khốn có phải khởi đầu xu hướng biến động lớn hay khơng, nhà phân tích kỹ thuật sẽ:c Sử dụng biểu đồ Để giao dịch chưng khoán niêm yết Trung tâm giao dịch chứng khốn cần phải có bước:I Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hện ghép lệnh thông báo kết giao dịch cho công ty chứng khoán.II Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua bán chứng khốn.III Cơng ty chứng khốn nhập lệnh vào hệ thống giao dịch Trung tâm.IV Nhà đầu tư nhận chứng khoán (nếu người mua) tiền (nếu người bán) tài khoản Cơng ty chứng khốn sau ngày làm việc kể từ ngày mua bán.V Cơng ty chứng khốn thơng báo kết giao dịch cho nhà đầu tư.Anh (chị) trình tự bước giao dịch chứng khoán theo phương án sau:d II, III, I, V, IV Điền vào điều sau liên quan đến hệ thống giao dịch đối mặt sànI Các lệnh qua môi giới sàn trực tiếp tới người chuyên giaII Nó dùng cho lệnh thị trường lệnh giới hạnIII Nó dùng cho lơ trịn phần lẻb) I III Điều kiện cần thiết để thành lập Công ty cổ phần là:b) Phải có trí cao mục tiêu kinh doanh hoạt động khác thành viên sáng lập công ty Điều kiện để thành lập xin cấp phép hoạt động cơng ty chứng khốnI Phải tn thủ luật cơng tyII Giảm đốc cơng ty phải người có quốc tịch Việt Nam III Điều kiện cán bộ: có đa số nhân viên kể nhân viên cao cấp cơng ty, có lý lịch cá nhân tố, trang bị tốt kiến thức kinh doanh chứng khoán nắm vững pháp luật ngành chứng khoán.IV Điều kiện tài chính: thể nhân pháp nhân tham gia thành lập cơng ty chứng khốn phải có thực lực tốt tài chính.a) Chỉ có I, III IV Điều kiện để nhân viên công ty chứng khoán cấp chứng hành nghề kinh doanh chứng khốn là:a Có chứng ngun mơn chứng khốn UBCK cấp.b Có lực pháp luật lực hành vi dân sực Đủ tiêu chuẩn trình độ chuyên mônd Tất điều kiện Điều sau với cổ đông: Là người có quyền sở hữu cơng ty theo tỷ lệ cổ phiếu thường nắm giữ Điều sau với cổ phiếu ưu đãi: Là loại cổ phiếu có lợi tức cố định xác định trước phát hành Điều sau với cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi:Tất phương án sai Điều sau không với trái phiếu: Nguồn chi trả lợi tức trái phiếu công ty lợi nhuận sau thuế Điều sau sai với cổ đông ưu đãi: Được tham gia định vấn đề quan trọng công ty Điều sau sai với cổ phiếu thường: Là loại chứng khoán nhận lợi tức cố định DNNN thực bán đấu giá cổ phần lần đầu công chúng bắt buộc phải thực đấu giá qua TTGDCK khối lượng cổ phần bán cơng chúng có giá trị:a) 10 tỷ đồng trở nên Độ tín nhiệm Cơng ty X chữ A, Công ty Y Bb) Mức rủi ro Công ty X < Công ty Y Độ tín nhiệm cơng ty X AAA công ty Y BBBa Mức rủi ro Công ty X < Cơng ty Y Độ tín nhiệm Công ty X AAA, Y BBB: Mức rủi ro X < Y Độ tín nhiệm cơng ty X AAB công ty Y AAAa Mức rủi ro Công ty X > Công ty Y Độ tín nhiệm Cơng ty X AAB, Công ty Y AA b Mức rủi ro Cơng ty X nhỏ cơng ty Y Độ tín nhiệm Công ty X AAB, công ty Y AAA: Mức bù rủi ro công ty X lớn công ty Y Doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa thực bán đấu giá cổ phiếu lần đầu công chúng bắt buộc phải thực đấu giá qua trung tâm giao dịch chứng khoán khối lượng cổ phần bán cơng chúng có giá trị:a 10 tỷ đồng trở lên 10 Ngân hàng công bố lãi suất gửi tiết kiệm tháng 0,6%, lãi tương đương với lãi suất kép năm là:c 7,4% Ngân hàng công bố lãi suất gửi tiết kiệm tháng 1%, lãi suất tương đương với lãi suất kép năm là:b 12,68% Ngân hàng công bố lãi suất tiền gửi tiết kiệm năm 8,4% Lãi suất tương đương lãi suất kép năm là:c 27,4% Ngân hàng dự kiến công bố lãi suất gửi tiết kiệm trả sau 11% năm Nếu áp dụng hình thức trả lãi trước 11% tương đương với mức lãi suất trả trước là:a 10% Ngân hàng dự kiến công bố lãi suất gửi tiết kiệm trả sau 11% năm Nếu áp dụng hình thức lãi trước 11% tương đương với mức lãi suất trả trước là:b 10% Ngân hàng dự kiến công bố lãi suất gửi tiết kiệm trả sau 11% năm Nếu áp dụng hình thức trả lãi trước 11% tương đương với mức lãi suất trước là:b 10% Ngân hàng thương mại xin cấp giấy phép hoạt động lưu ký phải đáp ứng điều kiện sau, ngoại trừ:b) Làm ăn có lãi từ năm trở lên Nghị định 144/2003/NĐ-CP Chính phủ diều chỉnh.d Phát hành cổ phiếu công ty cổ phần Nghĩa vụ cơng ty có chứng khốn phát hành cơng chúng là: Cơng bố thơng tin xác, trung thực Nghĩa vụ cơng ty có chứng khốn phát hành cơng chúng gì?b) Cơng bố thơng tin xác, trung thực cách thường xuyên bất thường Nghĩa vụ sau không thuộc nghĩa vụ thành viên giao dịch a) Nộp BCTC thángb) Đóng góp lập quỹ hỗ trợ tốnc) Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịchd) Tất Nghĩa vụ sau không thuộc nghĩa vụ thành viên:d) Nghĩa vụ báo cáo Giám đốc nhân viên kinh doanh thành viên đối tượng chịu điều tra quan pháp luật chịu dự phán tòa án Nghiên cứu chứng tỏ rằng, đầu tư vào cổ phiếu có PE thấp PP tốt để thắng thị trường.a Đúng (vì P/E = Giá Chính phủ LN = P/E) ???? Nghiệp vụ tư vấn tài bao gồm:b.Tư vấn phát triển niêm yết chứng khoán Người bán khống chứng khoán thực hành động bán khống họ dự đoán giá cổ phiếu:b Giảm Người bán khống chứng khoán thực hành động bán khống họ đoán giá cổ phiếu sẽ:b Giảm Người có giấy phép kinh doanh hành nghề CK phépc) Tham gia kinh doanh hoạt động CK Người có thẩm quyền xử phạt vi phạm chứng khoán thị trường chứng khoán là:a Chánh tra Ủy ban CK nhà nước Người đầu tư hay dùng thông số sau để so sánh với lãi suất ngân hàng đầu tư vào cổ phiếu.a Chỉ số DIV/P Người đầu tư hay dùng thông số sau để so sánh với lãi suất ngân hàng đầu tư vào cổ phiếu:c Chỉ số Div/P 26 Người đầu tư hay dùng thông số sau để so sánh với lãi suất ngân hàng đầu tư vào cổ phiếu:a Mức trả cổ tức theo % mệnh giá Người đầu tư hay dùng thông số sau để so sánh với lãi suất ngân hàng đầu tư vào cổ phiếu:c) Chỉ số Div/P Người đầu tư hay dùng thông số sau để so sánh với lãi suất NH đầu tư vào cổ phiếu:Chỉ số DIV/P Người hành nghề kinh doanh chứng khoán phép:c) Tham gia hoạt động kinh doanh chứng khoán Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được:b Chỉ mở tài khoản giao dịch cho cơng ty chứng khoán nơi làm việc Người nắm giữ trái phiếu là: Tất phương án Người sau coi chủ sở hữu chung doanh nghiệp:c Người sở hữu cổ phiếu phổ thông Người quản lý đầu tư TP chủ động dự đoán LS tăng mạnh, người thực đầu tư theo chiến thuật sau để giảm thiểu thua lỗ - Mua TP ngắn hạn, bán TP dài hạn Người quản lý TP chủ động dự đốn LS giảm mạnh, thực đầu tư theo chiến thuật sau để tăng khả sinh lời: - Mua TP dài hạn, bán TP ngắn hạn Người sở hữu cổ phần phổ thông:a Được bỏ phiếu để bầu Hội đồng quản trị Người sở hữu cổ phiếu phổ thônga Là chủ sở hữu công ty Người sở hữu cổ phiếu trái phiếu hưởng:a Lãi suất cố định.b Thu nhập phụ thuộc vào hoạt động công ty c Được quyền bầu cử Đại hội cổ đông d Không câu Người sở hữu cổ phiếu trái phiếu hưởng:d Lãi suất từ vốn mà đầu tư vào cơng ty Người X có mức ngại rủi ro A = Y có mức ngại rủi ro A = vậy:b Y có mức bù rủi ro cao X Người X có mức ngại rủi ro A = Y có mức ngại rủi ro A = Thì X có mức bù rủi ro cao hơn/ Y cao hơn/ Không thể so sánh Nguồn chi trả lợi tức trái phiếu công ty là: Lợi nhuận trước lãi vay thuế Nguồn để trả cổ tức cho cổ đông là: Lợi nhuận sau thuế Nguồn lợi tức tiềm trái phiếu là:d Tất phương án NH côn bố LS gửi tiết kiệm trả trước 10%, lãi suất tương đương với LS trả sau 11% Công thức: rs = rt (1 + rt)n NH công bố LS gửi tiết kiệm tháng 0,8%, LS tương đương với LS kép năm là: Trên 10% (Công thức: (1 + r)n - 1) NH xem xét để đầu tư vào CP có lợi suất mong đợi 15% LS phiếu kho bạc 8% LS đầu tư bình quân thị trường CP 13%, CP xem xét hệ rủi ro = 2.- Nên đầu tư{ Công thức: r = rf +  (rm - rf) Nhà đầu tư A vừa mua 100 cổ phiếu phổ thông X với giá 24.000 đồng/cổ phiếu, phí mơi giới 0,5% tổng giá trị giao dịch Vậy số tiền mà nhà đầu tư A bỏ là:c 23.878.000 đồng Nhà đầu tư chấp nhận rủi ro là: Nhà đầu tư có kỳ vọng lợi nhuận cao từ đầu tư 27 Nhà đầu tư chuyên nghiệp là: Là tổ chức thường xuyên mua bán CK với khối lượng lớn thị trường Nhà đầu tư chuyên nghiệp là: Tất phương án (s) Là tổ chức thường xuyên mua bán CK với khối lượng lớn thị trường Nhà đầu tư có quyền bán cổ phiếu niêm yết lô lẻ tại:b Công ty chứng khốn Nhà đầu tư có tổ chức là:c Quỹ đầu tư Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khốn niêm yết tại:c Cơng ty chứng khốn Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khốn tại:c) Cơng ty chứng khoán Nhà đầu tư mua 10 trái phiếu có mệnh giá 100 USD, có lãi suất danh nghĩa 6%/năm với giá 900 USD Vậy hàng năm nhà đầu tư nhận tiền lãi là:a 60 USD Nhà đầu tư yêu cầu lãi suất mua trái phiếu có điều khoản cho phép nhà phát hành mua lại:b Thấp lãi suất trái phiếu khác có kỳ hạn Nhà mơi giới hưởng hoa hồng người: Đóng vai trị đại diện cho nhà đầu tư giao dịch chứng khốn Nhà phân tích thường khơng quan tâm đến số yếu tố sau:a Lãi suất ngắn hạn khối lượng giao dịch Nhà phát hành định phát hành loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn năm trái phiếu Y có thời hạn 20 năm Như vậy, nhà phát hành phải định mức lãi suất cho trái phiếu nào?c Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y Nhà phát hành định phát hành loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn năm trái phiếu Y có thời hạn 20 năm Như vậy, NPH phải định mức lãi suất cho trái phiếu nào?c) Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y Nhà phát hành định phát hành loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn năm trái phiếu Y có thời hạn 20 năm Như vậy, nhà phát hành phải định mức lãi suất cho trái phiếu nào?c Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y Nhận định sai thị trường thứ cấpa Là nơi giao dịch chứng khoán phẩm chất Những chứng khoán phép niêm yết Trung tâm giao dịch:a) Trái phiếu Chính phủ c) Chứng khoán doanh nghiệp UBCKNN cấp giấy phép phát hành công chúngd) Cả a c Những CK phép niêm yết TTGDc) CK DN UBCKNN cấp giấy phép phát hành công chúng Những cổ phiếu tự chuyển nhượng:c Cổ phiếu phổ thông Những điều kiện để phát hành cổ phiếu lần đầu cơng chúng, bao gồm:I Có mức vốn điều lệ tối thiểu tỷ đồngII Có năm liên tục gần kinh doanh có lợi nhuận.III Có 20% cổ phần bán cho 100 người tổ chức phát hành số cổ đông sáng lập nắm giữ tối thiểu 20% cổ phần.IV Giá trị cổ phiếu xin phát hành thêm không lớn giá trị cổ phiếu lưu hành.a) Chỉ có I Những điều sau với phạm trù thứ cấp:I Thị trường GDCK mua bán lạiII Tạo tính khoản cho vốn đầu tưIII Tạo người đầu cơIV Tạo vốn đầu tư cho tổ chức phát hànhb I, II III 28 Những điều sau không với cổ phiếu thường: Cổ phiếu thường loại chứng khoán nhận lợi tức cố định, lợi tức hưởng phụ thuộc chủ yếu thành phần cổ đông công ty Những diều sau với phạm trù thị trường thứ cấpI Thị trường giao dịch chứng khoán mua bán lạiII Tạo tính khoản cho vốn đầu tưIII Tạo người đầu cơIV Tạo vốn cho tổ chức phát hànhb) I, II & III Những đối tượng sau phép phát hành trái phiếua Công ty cổ phầnb Công ty TNHHd Cả a b Những lợi ích đầu tư qua quỹI Đa dạng hóa danh mục đầu tư, phân tán rủi roII Đảm bảo đầu tư có hiệu hơnIII Giảm chi phí giao dịch nghiên cứu c Tất Những nghiên cứu chứng tỏ rằng, đầu tư vào cổ phiếu có P/E thấp phương pháp tốt để thắng lợi thị trường.b Sai Những nghiên cứu chứng tỏ rằng, đầu tư vào CP có P/E thấp phương pháp tốt để thắng lợi thị trường: Đúng Những nội dung đạo đức kinh doanh chứng khốn:I Phải trung thực, cơng công khaiII Cung cấp thông tin đầy đủ kịp thờiIII Phải bảo vệ bí mật khách hàng.IV Mối quan hệ với quan quản lý (chấp hành luật)d Tất Những tổ chức phép làm đại lý phát hành chứng khốn.a Cơng ty chứng khốn Những trường hợp sau Trung tâm giao dịch chứng khoán tạm ngừng giao dịch, loại trừ:c) Giá loại chứng khoán tăng giảm tới mức giới hạn cho phép ngày giao dịch liên tiếp kèm theo biến động khối lượng giao dịch Những tuyên bố trường hợp lý thuyết thị trường hiệu tồn tại:b Giá chứng khoán phản ánh hồn tồn thơng tin nhận Những tuyên bố sau trường hợp lý thuyết thị trường hiệu tồn tại:a giá CK phản ánh hồn tồn thơng tin nhận Những tuyên bố sau trường hợp lý thuyết thị trường hiệu tồn tại:b Giá chứng khốn phản ánh hồn tồn thông tin nhận Những tuyên bố sau trường hợp lý thuyết thị trường hiệu tồn tại: Giá chứng khoán phản ánh hồn tồn thơng tin nhận Nhược điểm lệnh thị trường là: Tất phương án Nhược điểm việc sử dụng lệnh giới hạn là: Có thể bỏ lỡ hội kinh doanh chênh lệch Nhược điểm lớn phương thức phát hành riêng lẻ là: Khơng có điều kiện huy động vốn quy mô lớn Niêm yết cửa sau hoạt động niêm yết: Dựa hoạt động mua bán, sáp nhập công ty O Ông X vừa bán 10 cổ phiếu công ty A với giá 40 USD / cổ phiếu Ông ta mua cổ phiếu năm trước với giá 30 USD / cổ phiếu, năm vừa qua ông ta có nhận cổ tức USD / cổ phiếu Vậy thu nhập trước thuế ông từ 100 cổ phiếu A là:b 1200 USD 29 Ông X vừa bán 100 cổ phiếu công ty A với giá 40 USD/cổ phiếu Ơng ta mua cổ phiếu năm trước với giá 30 USD/cổ phiếu, năm vừa qua ơng ta có nhận cổ tức USD/cổ phiếu Vậy thu nhập trước thuế ông từ 100 cổ phiếu A là:b 1200 USD Ông X vừa bán 100 cổ phiếu công ty A với giá 40 USD/cổ phiếu Ơng ta mua cổ phiếu năm trước với giá 30 USD/cổ phiếu, năm vừa qua ông ta có nhận cổ tức 2USD/cổ phiếu Vậy thu nhập trước thuế ông từ 100 cổ phiếu A là:b) 1200USD P Phân loại đầu tư ngắn hạn đầu tư dài hạn phụ thuộc vào: b) Khoảng thời gian nhà đầu tư muốn thực đầu tư Phân phối cổ phiếu phải:a Theo giá bán xác định cáo bạch đăng ký với UBCKNN Phát hành chứng khốn cơng chúng theo quy định pháp luật Việt Nam là:a Chào bán cho 50 nhà đầu tư tổ chức phát hànhb Chào bán chứng khốn chuyển nhượng d Cả a b Phát hành cổ phiếu để trả cổ tức sẽ: Gia tăng số lượng cổ phiếu lưu hành công ty Phát hành cổ phiếu công chúng bao gồm hình thức:d Tất hình thức Phát hành thêm cổ phiếu công chúng để niêm yết phải theo quy định đây, ngoại trừ:c) Giá trị cổ phiếu phát hành thêm không lớn tổng giá trị cổ phiếu lưu hành Phát hành thêm cổ phiếu công chúng bao gồm:d Tất câu Phát triển ổn định TTCK là: Mục tiêu hoạt động thị trường Phiên đóng cửa tuần n thị trường chứng khoán Việt Nam, VN - Index 237.78 điểm, tăng 2,64 điểm so với phiên đóng tuần n -1, tức mức tăng tương đương với:b 1,11% Phiến đóng cửa tuần n thị trường chứng khoán Việt Nam, VN.Index 237,78 điểm, tăng 2,64 điểm so với phiến đóng tuần n-1, tức mức tăng tương đương với:b 1,11% Phiên giao dịch vừa qua khối lượng giao dịch cổ phiếu M 25.000 cổ phiếu với mức giá khớp lệnh 30.500đ/cổ phiếu, phí mơi giới 0,4% tổng giá trị giao dịch Cũng phiên giao dịch đó, ông A đặt mua 2.500 cổ phiếu M, lệnh ông A thực Số tiền ông A phải toán sau phiên giao dịch hoàn tất là: 76.555.000 đ Phương pháp phát hành chứng khốn trực tiếp phương pháp có: Tất phương án Phương thức chào bán chứng khoán giúp chuyển giao toàn rủi ro phát hành là: Bảo đảm chắn Phương thức đấu giá liên tục phù hợp với thị trường: Có khối lượng giao dịch lớn nhiều lệnh đặt giao dịch Phương thức phát hành qua đấu giá là:d Chào bán chứng khoán dựa sở cạnh tranh hình thành giá khối lượng trúng thầu Phương thức phát hành qua đấu giá làd) Chào bán chứng khoán dựa sở cạnh tranh hình thành giá khối lượng trúng thầu Q Qua thơng báo đợt phát trái phiếu Chính phủ Việt Nam thị trường chứng khoán Hoa Kỳ vừa qua biết vốn huy động Việt Nam 750 triệu US$ Mệnh giá 100$; lãi suất 30 côupn 6,785% Thời gian đáo hạn 10 năm Trái phiếu bán giá 98,233 US$ Vì trái phiếu bán mệnh giá nên không huy động đủ 750 triệu US$.b) Sai Quan sát đồ thị nâng cao giao dịch loại cổ phiếu thấy tiêu sau:Đường biểu thị giá cắt trung bình động (MA10) trung bình cộng nhiều kỳ (MA25) từ xuống.- MA10 cắt MA25 từ xuống- Chỉ tiêu divegence âm- Chỉ tiêu sức mạnh tương đối (RSI) đối chiếu từ (+) sang (-)Các trường hợp khuyên nhà đầu tư nên:a Mua chứng khoán Quan sát đồ thị nâng cao giao dịch loại cổ phiếu thấy tiêu sau:Đường biểu thị giá cắt trung bình động (MA10) trung bình động nhiều kỳ (MA25) từ xuống.- MA 10 cắt MA25 từ xuống.- Chỉ tiêu divegence âm- Chỉ tiêu sức mạnh tương đối (RSI) đổi chiều từ (+) sang (-)Các trường hợp khuyên nhà đầu tư nên:a Mua chứng khoán Quan sát giá cổ tức số phiên giao dịch liên tục gần thấy giá hình thành sau (ngàn đồng)556556; 5556,55,598,58 Đây tín hiệu:c Xu hướng lúc lên xuống Quan sát giá cổ tức số phiên giao dịch liên tục gần thấy giá hình thành sau (ngàn đồng)556556; 5556,55,598,58 Đây tín hiệu:c Xu hướng lúc lên xuống Quỹ đầu tư chứng khán Việt Nam quỹ:c Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản vào quỹ Quỹ đầu tư chứng khốn dạng đóng góp quỹ:b) Có thể niêm yết chứng quỹ TTCK Quỹ đầu tư chứng khốn dạng đóng quỹ:b Có thể niêm yết chứng quỹ thị trường chứng khoán Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở quỹ đầu tưI Phát hành liên tụcII Khơng niêm yếtIII Ít hấp dẫn đầu người đầu tưIV Phải mua lại chứng người sở hữu yêu cầu V Chính sách đầu tư dài hạnPhương ánd) I, II, IV Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở quỹ:b Liên tục phát hành chứng quỹ Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định Việt Nam quỹ:c Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán Quỹ đầu tư dạng mở là:I Phát hành chứng công chúng lầnII Phát hành chứng nhiều lần công chúngIII Sẵn sàng mua lại người nắm giữ chứng đề nghịIV Không thực mua lại người nắm giữ chứng đề nghịV Chứng niêm yết giao dịch thị trường chứng khoánVI Chứng không niêm yết giao dịch thị trường chứng khoánb II, III VI Quỹ đầu tư theo nghị định 144 làI Hình thành từ vốn góp người đầu tưII Được công ty quản lý quỹ quản lý III Dành tối thiểu 60% giá trị tài sản để đầu tư vào chứng khoánIV Chỉ đầu tư vào chứng khán.b) I, II & III Quỹ đầu tư theo nghị 114 là:I Quỹ hình thành từ vốn góp người đầu tưII Quỹ ủy thác cho công ty quản lý quỹ quản lý III Quỹ phải dành tối thiểu 605 giá trị tài sản để đầu tư CKhoánIV Quỹ đầu tư vào Ckhốn khơng phép đầu tư vào lĩnh vực khác.b.I, II III Quy định vốn khả dụng Cơng ty Chứng khốn với tỷ lệ là:c) 8% Quy trình đăng ký làm thành viên lưu ký TT GDCKI Tổ chức hoạt động lưu ký nộp hồ sơ đăng kýII Bộ phận lưu ký kiểm tra hồ sơIII Đóng góp quỹ hỗ trợ tốn phí thành viênIV Ban giám đốc định chấp nhậna I, II, III IV 31 Quy trình đăng ký làm thành viên lưu ý TTGDCKI Nộp hồ sơ đăng kýII Kiểm tra hồ sơIII Đóng quỹ hỗ trợ tốn phí thành viênIV Quyết định chấp nhậna) I, II, III, IV Quy trình giao dịch chứng khốn sau:I Khách hàng đặt lệnh.II Công ty chứng khoán nhận kiểm tra lệnhIII Lệnh đăng ký quầy giao dịch máy chủIV Lệnh chuyển đến trung tâm giao dịcha) I, II, III & IV Quy trình giao dịch Sở GD CK là:I Khách hàng đặt lệnhII Công ty CK nhận kiểm tra lệnhIII Lệnh đăng ký quầy giao dịch máy chủIV Lệnh chuyển đến Sở giao dịch.a I, II, III IV Quyền mua cổ phần loại chứng khoán phát hành dành cho: Cổ đông thường hữu công ty R RSI giảm cắt đường từ xuống, tìn hiệu để: Mua RSI giảm cắt đường từ xuống, tín hiệu đểb Mua cổ phiếu (RSI bị gh đường 30 70 lên đường 70 bán xuống đường 30 nên mua) RSI giảm cắt đường O từ xuống dưới, tín hiệu để: a Mua CP Rủi ro đầu tư CK là:a Sự mát tiền đầu tư vào CK Rủi ro sau rủi ro hệ thống Tất phương án Rủi ro đầu tư chứng khoán là:a Sự tiền đầu tư chứng khốn.b Sự khơng may mắn đầu tư chứng khoánd a b Rủi ro đầu tư chứng khoán là:a Sự tiền đầu tư chứng khốn.b Sự khơng may mắn đầu tư chứng khoánd a b Rủi ro đầu tư CK là: Sự bấp bênh, không ổn định thu nhập đầu tư vào chứng khoán S S Sau có Luật Cơng ty, thực tế nay, cơng ty cổ phần thành lập so với cơng ty trách nhiệm hữu hạn vì:a) Có chi phí thành lập cao thủ tục phức tạpb) Khó kêu gọi cổ đơng góp vốnc) Mới lạ nên chưa dám thành lậpd) Cả ba sai Sau có định hồi chứng nhận đăng ký phát hành, tổ chức phát hành phải hoàn trả tiền cho nhà đầu tư vòng:a 15 ngày SGDCK làI Thị trường giao dịch tập trungII Giao dịch CK niêm yếtIII Thị trường thương lượnga) I & II Số chi trả tiền lãi dựa trên:a Mệnh giá Sở GDCK là:I Thị trường giao dịch tập trungII Giao dịch CK niêm yếtIII Thị trường thương lượnga I II Sở Giao dịch chứng khoán là:a) Thị trường giao dịch chứng khoán tập trung Sở giao dịch chứng khoán là:a) Thị trường giao dịch CK tập trungc) hoạt động TTCK thứ cấpd) Cả a & c Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh nay: Tất phương án 32 Sử dụng lệnh dừng giao dịch chứng khoán Sở GDCK nhằm: Tất phương án Sự đời TTCK nhằm mục đích chủ yếu Bổ sung kênh huy động luân chuyển vốn cho kinh tế Sự rủi ro đầu tư chứng khốn làb Sự khơng ổn định tiền lãi đầu tư vào TTCK(Sự không ổn định thu nhập đầu tư TTCK) Sự tách biệt phịng mơi giới phịng tự doanh cơng ty chứng khoán làm cho:d) Khách hàng yên tâm tin tưởng vào công ty Sự tăng lên tỷ lệ cỏ tức công ty giá trị cổ phiếu cơng ty có quan hệ ngược chiều nhau:b) Sai Sự tăng lên tỷ lệ cổ tức công ty giá trị cổ phiếu công ty có quan hệ ngược chiều nhau:b Sai (vì Po = Do (1 + g) / r - g  quan hệ chiều P) Sự tăng lên tỷ lệ cổ tức công ty giá trị cổ phiếu cơng ty có quan hệ ngược chiều nhau:b Sai Sự tăng lên tỷ lệ cổ tức Công ty giá trị cổ phiếu Công ty có quan hệ ngược chiều nhaua Đúng Sự tăng lên tỷ lệ cổ tức công ty giá trị cổ phiếu cơng ty có quan hệ chiều nhau:b) Sai Sự tăng lên tỷ lệ cổ tức công ty giá trị cổ phiếu cơng ty có quan hệ chiều nhau:a Đúng Sự tăng lên tỷ lệ cổ tức Cơng ty giá trị CP Cơng ty có quan hệ chiều nha:sai T Tác dụng biên độ giao động giá để: Hạn chế biến động giá mức Tài liệu quan trọng hồ sơ đăng ký phát hành công chúnga) Bản cáo bạch Tại thời điểm định, tất trái phiếu chuyển đổi trái chủ đổi thành cổ phiếu phổ thông thì:c EPS giảm Tại thời điểm định, tất trái phiếu chuyển đổi trải chủ đổi thành cổ phiếu phổ thơng thì:b EPS giảm Tại việc phát hành chứng khoán cơng chúng phải Ủy Ban Chứng Khốn Nhà nước cấp phép?c) Để đảm bảo công ty làm ăn tốt nghiêm chỉnh huy động vốn qua công chúng bảo vệ quyền lợi người đầu tư nhỏ Tại việc phát hành chứng khoán cơng chúng phải Ủy ban chứng khốn nhà nước cấp phép?c) Để đảm bảo công ty làm ăn tốt nghiêm chỉnh huy động vốn qua công chúng Tại sở giao dịch, phiên giao dịch sau tập hợp lệnh mua bán cổ phiếu X nhận thấy sau:I Ở mức giá 275 có: khối lượng đặt mua 720 cổ phiếu, khối lượng đặt bán 1.560 cổ phiếu.II Ở mức giá 274 có: khối lượng đặt mua 900 cổ phiếu, khối lượng đặt bán 1.440 cổ phiếu.III Ở mức giá 273 có: Khối lượng đặt mua 1200 cổ phiếu, khối lượng đặt bán 900 cổ phiếu.IV Ở mức giá 272 có: Khối lượng đặt mua 1400 cổ phiếu, khối lượng đặt bán 640 cổ phiếu.Giá phiên dịch trước cổ phiếu X 273.5 Vậy giá xác định cho phiên giao dịch cổ phiếu X là:c 274 33 Tại thời điểm trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu thườngI Quyền sở hữu cổ đơng hữu bị pha lỗngII Thuế thu nhập công ty giảmIII Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi nhận lại vốn gốcIV Thu nhập vốn cổ phần giảmc) I IV Thặng dư vốn phát sinh khi:c Tất trường hợp Thặng dư vốn phát sinh khib Chênh lệch giá phát hành cổ phiếu Thành viên SGDCK có quyền: Giao dịch chứng khốn SGDCK thu phí cung cấp dịch vụ Thành viên sở giao dịch thực lệnh giùm cho thành viên khác sở giao dịch với loại chứng khoán, là:a) Môi giới sànb) Môi giới môi giớic) Chuyên giad) Cả ba Theo chế hoạt động quỹ đầu tư mở thì:I Nhà đầu tư khơng quyền bán lại chứng cho quỹ đầu tư phát hành nó.II Nhà đầu tư quyền bán lại cho quỹ đầu tư mở phát hành nó.III Quỹ có chiến lược đầu tư dài hạnIV Quỹ có chiến lược đầu tư ngắn hạnd II III Theo luật công ty, công ty cổ phần loại hình doanh nghiệp:a) Có người góp vốn, mang tính đối vốnb) Có người góp vốn, mang tính đối vốnc) Có người góp vốn, mang tính đối nhân đối vốnd) Cả sai Theo luật pháp Việt Nam tổ chức phát hành cổ phiếu là:d Công ty CP Theo luật pháp Việt Nam hành, tổ chức phép phát hành trái phiếu là:c Công ty TNHH, công ty CP DN Nhà nước Theo luật pháp Việt Nam hành, tổ chức phép phát hành trái phiếu là:c Công ty TNHH, Công ty CP DN Nhà nước Theo pháp luật Việt Nam tổ chức phép phát hành cổ phiếu là:d) Công ty cổ phần Theo pháp luật Việt Nam tổ chức phép phát hành cổ phiếu là:d) Công ty cổ phần Theo pháp luật Việt Nam tổ chức phép phát hành trái phiếu là:b) Công ty cổ phần doanh nghiệp nhà nước Theo quy định pháp luật Việt Nam, phát hành chứng khốn cơng chúng là:a Phát hành qua tổ chức trung gian;b Phát hành để niêm yết;c Có 50 nhà đầu tư ngồi tổ chức phát hành;d Có 50 nhà đầu tư.Phương án:IV: b d Theo quy định Việt Nam, cơng ty CK loại hình doanh nghiệp nàoI DN nhà nước II Cty LDoanhIII Cty TNHHIV Cty CPhầnV Cty hợp danhc II, III IV Theo quy định VN, cơng ty CK loại hình DNI DNNNII Công ty liên doanhIII Công ty TNHHIV Công ty CPV Công ty hợp danhc) II, II & IV Theo quy định hành Việt Nam, tổ chức phát hành cổ phiếu cơng chúng phải có vốn điều lệ thực góp tối thiểu là: 10 tỷ VNĐ Theo quy định hành, loại hình doanh nghiệp phát hành trái phiếu: Tất phương án Theo quy định thông tư 01/UBCK, bảo lãnh phát hành Việt Nam thực hình thức:c) Cam kết chắn Thị giá cổ phiếu thường là: Giá giao dịch cổ phiếu thường thị trường 34 thị trường chứng khoán (SML giống đường thị trường CML chỗa Đều biểu thị mối quan hệ rủi ro lãi suất đầu tư.c Dều lấy biến số độc lập tiêu đo rủi rod a c Thị trường chứng khoán bao gồmb) Thị trường cổ phiếu thị trường trái phiếu Thị trường chứng khốn có chức chủ yếu: Tất phương án Thị trường chứng khốn khơng phải là:a Nơi tập trung phân phối nguồn vốn tiết kiệm Thị trường chứng khoán phận của:c Thị trường vốn Thị trường chứng khoán phận của:c Thị trường vốn Thị trường chứng khoán sơ cấp gì?a) Là nơi doanh nghiệp huy động vốn trung dài hạn thông qua việc phát hành cổ phiếu trái phiếu loại chứng khoán khác Thị trường chứng khoán sơ cấp thị trường: Tất phương án Thị trường chứng khoán tập trung thị trường.a Giao dịch thỏa thuận diễn đồng thời với giao dịch khớp lệnh Thị trường chứng khốn thứ cấp là:c Thị trường tạo tính khoản cho chứng khoán Thị trường chứng khoán Việt Nam đánh dấu hình thành kiện nào: Trung tâm GDCK Tp Hồ Chí Minh thức vào hoạt động Thị trường mua bán lần đầu chứng khoán phát hành làb) Thị trường sơ cấp Thị trường mua bán lần đầu chứng khoán phát hành là:b Thị trường sơ cấp Thị trường danh mục (OTC: Over - The - Counter) mộtd) Thị trường theo thương lượng Thị trường OTC thị trường: Các giao dịch thực qua mạng lưới máy tính, điện thoại với hệ yết giá tự động Thị trường OTC là:b Thị trường giao dịch theo phương thức thỏa thuận Thị trường tài bao gồm:a) Thị trường tiền tệ thị trường vốn Thị trường tài bao gồm:a) Thị trường tiền tệ thị trường vốn Thị trường tài nơi huy động vốn:d) Cả yếu tố Thị trường tài nơi huy động vốn:d Ngắn hạn, trung hạn dài hạn Thị trường tài nơi huy động vốna) Ngắn hạnb) Trung hạnc) Dài hạnd) Cả ba yếu tố Thị trường thứ ba liên quan với:c) Chứng khoán đăng ký giao dịch (thị trường) OTC Thị trường thứ cấp:c Là nơi mua bán chứng khoán phát hành Thị trường thứ cấpc Là nơi mua bán chứng khoán phát hành Thị trường tiền tệ thường bao gồm: Thị trường tín dụng ngắn hạn thị trường hối đoái Thị trường vốn thị trường giao dịch.b Các cơng cụ tài trung dài hạn Thị trường vốn thị trường giao dịch:b Các cơng cụ tài trung dài hạn Thị trường vốn thường bao gồm: S Thị trường tiền tệ thịt trường ck Thị trường vốn thường bao gồm: Thị trường tín dụng dài hạn thị trường chứng khốn 35 Thời hạn cơng bố thơng tin báo cáo tài năm tổ chức niêm yết chậm là:b 10 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài năm Thời hạn tốn giao dịch chứng khoán quy định thị trường chứng khoán Việt Nam là:c T + Thứ tự nguyên tắc ưu tiên đấu giá Sở GDCK Tp Hồ Chí Minh là: Giá, thời gian, quy mô Tiêu chuẩn chất đạo đức nghề nghiệp bao gồmI Có trình độ lựcII Làm việc có tiêu chuẩn tay nghềIII Có đạo đức tốtIV Có niềm tự hào.d) Tất Tính giá cổ phiếu cơng ty biết cơng ty có tỷ lệ thu nhập vốn sở hữu 12,5% Công ty chia cổ tức hàng năm 40% Ước tính thu nhập CP năm tới 3$ Lãi suất chiết khấu theo yêu cầu 10%.ROE = 12,5%D = 40%DIVo = 3$ r = 10%Áp dụng công thức: Po = DIV1* (1 + g) / (r - g)g = ROE * b = 12,5 * (1-0,4) = 7,5%=> Po = * (1+7,5)/ (0,1 - 0,075) = 64,5$ Tổ chức bão lãnh phát hành Việt Nam bảo lãnh cho đợt phát hành với tổng giá trị cổ phiếu khơng vượt q:c 30% vốn có tổ chức bảo lãnh phát hành Tổ chức bảo lãnh phát hành phải:b Phải có giấy phép hoạt động bảo lãnh Tổ chức không phát hành trái phiếu:b Cơng ty hợp danh Tổ chức sau thành viên trung tâm giao dịch chứng khốn:a Cơng ty chứng khốn Tổ chức sau thành viên trung tâm giao dịch chứng khốn phải có:a Giấy phép hoạt động mơi giới chứng khốn.b Giấy phép tự doanh chứng khốn.c Có sở vật chất đảm bảo giao dịch.d Tất điều kiện Tổ chức niêm yết bán cổ phiếu quỹ sau trả lại tối thiểud tháng Tổ chức niêm yết phép mua bán cổ phiếu quỹ vòng:c 90 ngày Tổ chức phát hành bị đình giấy phép phát hành trường hợp sau:I Không thực việc bổ sung sửa đổi hồ sơ xin phép phát hành theo thông tư 01 Ủy ban Chứng Khoán Nhà nước.II Tài sản tổ chức phát hành bị tổn thất, bị phong tỏa, bị tịch thu có tỷ lệ tương đương 10% tổng giá trị cổ phiếu trái phiếu phép phát hành.III Tổ chức phát hành vi phạm pháp luật, vi phạm quy định chứng khoán thị trường chứng khoán gây thiệt hại nghiêm trọng cho nhà đầu tư.d) I, II III Tổ chức phát hành phải hồn thành việc phân phối cổ phiếu vịng:d 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực Tổ chức phát hành phải hồn thành việc phân phối cổ phiếu vịng:d 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết cơng bố báo cáo tài năm trên:a số báo liên tiếp tờ báo Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài năm trêna số báo liên tiếp tờ báo Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết cơng bố báo cáo tài năm trên:a số báo liên tiếp tờ báo 36 Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bố thông tin bất thường thời gian:b 24 tiếng kể từ kiện xảy Tổ chức, cá nhân chịu trách nhiệm sai sót hồ sơ xin phép phát hành:a) Tổ chức phát hành chứng khoánb) Tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoánc) Những người tham gia vào việc soạn thảo hồ sơ xin phép phát hành d) Cả a, b c Trả cổ tức cổ phiếu, làm:a Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông công ty Trả cổ tức cổ phiếu, sẽ:c) Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông công ty Trái phiếu chiết khấu: Là Trái phiếu nhà phát hành trả lãi thời điểm phát hành cách bán với giá thấp mệnh giá Trái phiếu chuyển đổi có đặc tính sau:a Trái chủ có quyền đổi thành cổ phiếu phổ thơng sau thời gian định Trái phiếu có lãi suất cố định phát hành bởi: Các chủ thể phép phát hành trái phiếu Trái phiếu có lãi suất cố định phát hành bởi: Các chủ thể phép phát hành trái phiếu Trái phiếu có quyền mua cổ phiếu: Tất phương án Trái phiếu có thời gian giáo hạn dài cho nhà đầu tư:d Lãi suất biến động giá trị thị trường biến động Trái phiếu coupon dương (> 0), thời gian đáo hạn bình quân trái phiếu này:a nhỏ thời gian đáo hạn Trái phiếu coupon dương (> 0), thời gian đáo hạn bình quân trái phiếu này:b Nhỏ thời gian đáo hạn Trái phiếu coupon dương, thời gian đáo hạn bình quân trái phiếu này: Nhỏ thời gian đáo hạn Trái phiếu đảm bảo loại trái phiếu: Công ty phát hành có tài sản đảm bảo Trái phiếu thả là:Tất phương án (s) Loại trái phiếu có lãi suất danh nghĩa xác định lại đầu kỳ trả lãi Trật tự ưu tiên lệnh theo phương thức khớp lệnh là:a Giá, thời gian, số lượng Trên góc độ tài chính, giá trái phiếu ước tính là: Giá trị khoản tiền thu tương lai trái phiếu đưa lại Trên quan điểm tài nói, giá cổ phiếu ước tính là: Giá trị khoản tiền thu tương lai cổ phiếu đưa lại Trên thị trường chứng khốn có tiêu cực là:c Mua báo nội gián Trên TTCK, hành vi có tiêu cực là:c) Mua bán nội gián Trình tự chào bán chứng quỹ đầu tư lần đầu đăng ký việc thành lập quỹ:1 Công ty quản lý quỹ công bố việc phát hành chứng quỹ đầu tư báo chí (Trong vịng ngày sau UBCKNN cho phép phát hành chứng quỹ đầu tư lần đầu).2 Niêm yết cáo bạch tóm tắt trụ sở công ty quản lý quỹ3 Chào bán chứng quỹ đầu tư thơng qua ngân hàng giám sát (trong vịng 45 ngày kể từ ngày cấp giấy phép phát hành)4 Quỹ đăng ký thành lập thức (nếu đủ tiêu chí quy định cho đợt phát hành lần đầu) tiến hành hoạt động đầu tư5 Báo cáo phát hành chứng quỹ đầu tư cho UBCKNNa) 1, 2, 3, 37 Trong điều kiện để doanh nghiệp phát hành chứng khốn cơng chứng, điều kiện quan trọng nhất?b) Tình hình tài lành mạnh, ổn định kết kinh doanh có hiệu trước phát hành Trong điều kiện để doanh nghiệp phát hành chứng khoán công chúng, điều kiện quan trọng nhất?d) Quy mô vốn kết hoạt động trước phát hành Trong nhận định sau đây, nhận định sai thị trường chứng khoán thứ cấp.a) Thị trường thứ cấp nơi giao dịch chứng khoán phẩm chất Trong nhận định sau đây, nhận định sai thị trường thứ cấpa) Là nơi chào bán CK phát hành Trong thực nghiệp vụ tự doanh Cơng ty chứng khốn phải tn thủ nguyên tắc nghề nghiệp sau.I Tách bạch tài khoản công ty với tài khoản khách hàng ưu tiên khách hàng.II Bình ổn thị trườngIII Tuân thủ giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư.c Tất Trong thực tự doanh, công ty CK phải tuân thủ nguyên tắc sau:I Tách bạch tài khoản cơng ty khách hàngII Bình ổn thị trườngIII Tuân thủ giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tưc) I, II, II Trong đợt phát hành, chứng khoán phát hành cho số lượng hạn chế nhà đầu tư gọi là: Phát hành riêng lẻ Trong phiên giao dịch giá cổ phiếu X xác định 32.500 đồng, lệnh mua sau thực hiện.d Trường hợp (a) chắn thực trường hợp (b) thực tùy trường hợp cụ thể Trong phiên giao dịch giá cổ phiếu X xác định 52.000 đồng, lệnh bán sau thực hiên:a Lệnh đặt bán > 52.000 đồng Trong tháng khơng có ngày nghỉ lễ, giả sử bạn người đầu tư bán cổ phiếu thị trường chứng khoán tập trung báo bán thành công vào phiên giao dịch ngày 16 tháng (thứ 6) Thờigian toán theo quy định hành T+3 Thời gian tiền chuyển vào tài khoản bạn là;d) Thứ tư 21/7 Trong tháng khơng có ngày nghỉ lễ, giả sử lệnh bán chứng khoán bạn thực thành công vào phiên giao dịch ngày 16 tháng (thứ 6) Trong thời gian toán theo quy định hành T + Thời gian tiền chuyển vào tài khoản bạn là:d) Thứ tư 21/7 Trong thời gian Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét đơn xin phép phát hành cổ phiếu trái phiếu công ty cổ phần, công ty không phép thực số việc sau, ngoại trừ:I Cho công chúng biết ngày phát hành công chúngII Công ty tổ chức quảng cáo trực tiếp hay gián tiếp việc chào mời công chúng mua cổ phiếu hay trái phiếu.III Công ty sử dụng cáo bạch gửi lên Ủy ban Chứng khốn Nhà nước để thăm dị thị trường.IV Công ty sử dụng phương tiện thông tin đại chúng để thăm dò thị trường.c) Chỉ I IV Trông thời hạn UBCKNN xem xét hồ sơ đăng ký phát hành đối tượng có liên quan phép:c Được phép sử dụng thông tin cáo bạch để thăm dò thị trường Trong trường hợp vốn cổ đơng bị pha lỗng:d Tất trường hợp Trong trường hợp phá sản, giải doanh nghiệp, cổ đông sẽ:d Là người cuối toán 38 Trong trường hợp xảy việc lý tài sản công ty cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi:d) Chỉ người có độ ưu tiên trước cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường việc chia phần tài sản cịn lại cơng ty sau cơng ty tốn tất nghĩa vụ nợ Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội là:a Nơi giao dịch chứng khoán niêm yết.b Nơi giao dịch chứng khoán chưa niêm yếtc Cả a b TTCK sơ cấp chủ yếu hình thành chủ yếu bởi: Người phát hành, người đầu tư TTGDCK tạm ngừng giao dịch loại chứng khốn khia) Khi chứng khốn khơng cịn thuộc diện bị kiểm sốt Tự doanh chứng khốn việc:b Cơng ty chứng khốn mua bán chứng khốn cho Tỷ lệ nắm giữ tối đa nhà đầu tư nước cổ phiếu tổ chức niêm yết quy định theo pháp luật Việt Nam là:b 49% tổng số cổ phiếu Tỷ lệ tăng trưởng cổ tức cơng ty 10% trì tương lai: tỷ lệ chiết khấu dịng thu nhập 15''% P/E Cơng ty 5,5 TA dự báo khả trả cổ tức Công ty từ thông tin là:b 25% Tỷ lệ tăng trưởng cổ tức Cơng ty 10% trì tương lai; tỷ lệ chiết khấu dòng thu nhập 15% P/E Công ty 5,5% Ta dự báo khả trả cổ tức Công ty từ thông tin là: 75%{Công thức: P/E = (1-b) (1+g) / (r + g) Tỷ lệ tăng trưởng cổ tức công ty 11,25%, hệ số hoàn vốn chủ sở hữu 15% Ta dự báo khả trả cổ tức Công ty từ thông tin là: 25% Công thức: g = ROE.b => b = g/ROE=> - b = Tỷ lệ tăng trưởng cổ tức cơng ty 10% trì tương lai; tỷ lệ chiết khấu dịng thu nhập 15% P/E cơng ty 5,5 Ta dự báo khả trả cổ tức công ty từ thông tin là:b 25% U Ưu điểm phương thức đấu giá định kỳ: Tất phương án Ưu điểm phương thức phát hành trực tiếp là: Giúp nhà phát hành tiết kiệm chi phí Ưu điểm việc sử dụng lệnh giới hạn là: Nhà đầu tư mua bán với giá tốt giá thị trường lúc lệnh giá chứng khoán biến động chiều với dự đoán họ Ưu điểm việc sử dụng lệnh thị trường là: Tất phương án Ưu tiên giao dịch chứng khoán treo phương thức khớp lệnh thị trường chứng khốn Việt Nam là:a Giáb Thời giand Chỉ có a b Ủy ban chứng khoán cấp giấy chứng nhận đăng ký phát hành công chúng kể từ nhận đầy đủ hồ sơ hợp lệ thời hạn:b 30 ngày làm việc Ủy ban chứng khoán nhà nước thuộc:c Bộ tài V Văn pháp luật cao điều chỉnh hoạt động thị trường chứng khoán Việt Nam là:a Luật chứng khoán Vào ngày 1.1.2005, nhà đầu tư mua 100 cổ phiếu ABC với giá 40.000/CP Tỷ lệ ký quỹ 50% Đến ngày 1.50.2005, giá cổ phiếu ABC tăng lên 47.000đ/CP Giả sử nhà đầu tư bán 39 toàn số cổ phiếu ABC có thời gian công ty ABC không chi trả cổ tức Vậy tỷ suất sinh lời cho nhà đầu tư là:b 35% Vào thời điểm chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu:I Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi nhận lại vốnII Quyền sở hữu cổ đông bị "pha lỗng"III Cơng ty A phải trả thuế nhiều hơn, cấu bảng tổng kết tài sản tốt hơnb) II III Việc đăng ký lưu ký chứng khoán TTGDCK thực bởi:d) Thành viên lưu ký Việc phân phối cổ phiếu niêm yết phải:a Theo giá bán xác định cáo bạch đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Việc phát hành cổ phiếu làm tăng:a) Nợ Công tyb) Tài sản công tyd) Cả b c Việc phát hành cổ phiếu làm tăng:b) Tài sản công ty c) Vốn cổ phần công tyd) Cả b c Việc phát hành cổ phiếu làm tăng:b Tài sản công tyc Vốn cổ phần công tyd Cả b c Việc phát hành trái phiếu làm tăng:a) Nợ doanh nghiệp Việc quản lý chứng khoán Hệ thống lưu ký chứng khốn tập trung thực hiệna) Thông qua Hệ thống tài khoản lưu ký chứng khoán Trung tâm lưu ký chứng khoán chứng khoán ghi sổ.b) Lưu giữ đặc biệt - lưu giữ chứng chứng khoán kho Trung tâm lưu ký chứng khoán đứng tên người gửi:d) a b Việc quản lý chứng khoán hệ thống lưu ký chứng khốn tập trung thực hiện:a) Thông qua hệ thống tài khoản lưu ký chứng khoáng trung tâm lưu ký chứng khoán chứng khoán ghi sổb) Lưu giữ đặc biệt - lưu giữ chứng chứng khoán kho trung tâm lưu ký chứng khoán đứng tên người gửid) a b Việc tách cổ phiếu số đại diện để tính số chứng khoán theo phương pháp DownJoncs làm cho hệ số chia:c Không đổi Việc tách cổ phiếu tổ đại diện để tính đủ số giá chứng khoán theo phương pháp Dow Jones làm cho hệ số chia:a) Tăng Việc tăng lãi suất theo yêu cầu làm cho giảm hệ số P/E Công ty a Đúng Việc tăng lãi suất theo yêu cầu làm cho giảm hệ số P/E công ty: Đúng/sai Việc tăng lãi suất theo yêu cầu làm giảm hệ số P/E Cơng ty a Đúng (vì P/E = Giá Chính phủ LN = P/E, Po = DIV1 (1 + g)r-g R tăng P giảm) W Y Ý nghĩa việc phân biệt phát hành riêng lẻ phát hành công chúngb) Để phân biệt đối tượng phạm vi cần quản lý Ý nghĩa việc phân biệt phát hành riêng rẽ (nội bộ) phát hành công chúng là:c) Để phân biệt đối tượng phạm vi cần quản lý Ý nghĩa việc phân biệt phát hành riêng lẻ phát hành công chúng làb) Phân biệt đối tượng phạm vi cần quản lý Z 40 ... làb) Thị trường sơ cấp Thị trường mua bán lần đầu chứng khoán phát hành là:b Thị trường sơ cấp Thị trường danh mục (OTC: Over - The - Counter) mộtd) Thị trường theo thương lượng Thị trường OTC thị. .. chứng khoán khác Thị trường chứng khoán sơ cấp thị trường: Tất phương án Thị trường chứng khoán tập trung thị trường. a Giao dịch thỏa thuận diễn đồng thời với giao dịch khớp lệnh Thị trường chứng. .. phối nguồn vốn tiết kiệm Thị trường chứng khoán phận của:c Thị trường vốn Thị trường chứng khoán phận của:c Thị trường vốn Thị trường chứng khốn sơ cấp gì?a) Là nơi doanh nghiệp huy động vốn trung