Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chun mơn phân tích đầu tư chứng khoán CÂU HỎI PHẦN CƠ BẢN VỀ CHỨNG KHỐN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHỐN C©u 1: Ng-êi sở hữu cổ phiếu trái phiếu đ-ợc h-ởng: a LÃi suất cố định b Thu nhập phụ thuộc vào hoạt động công ty c Đ-ợc quyền bầu cử Đại hội cổ đông d LÃi suất từ vốn mà đầu t- vào công ty Câu 2: Nhà đầu t- mua 10 trái phiếu có mệnh giá 100 USD, có lÃi suất danh nghĩa 6%/năm với giá 900 USD Vậy hàng năm nhà đầu t- nhận đ-ợc tiền lÃi là: a 60 USD b 600 USD c 570 USD d 500 USD C©u 3: Cỉ phiÕu quỹ: a Đ-ợc chia cổ tức b Là loại cổ phiếu đ-ợc phát hành đ-ợc tổ chức phát hành mua lại thị tr-ờng c Ng-ời sở hữu có quyền biểu d Là phần cổ phiếu ch-a đ-ợc phép phát hành Câu 4: Các câu sau với thị tr-ờng sơ cấp a Làm tăng l-ợng vốn đầu t- cho kinh tế b Làm tăng l-ợng tiền l-u thông c Không làm tăng l-ợng tiền l-u thông d Giá phát hành quan hệ cung cầu định Câu 5: Thị tr-ờng thứ cấp a Là nơi doanh nghiệp hy động vốn trung dài hạn thông qua việc phát hành cổ phiếu trái phiếu b Là nơi mua bán loại chứng khoán chất l-ợng c Là nơi mua bán chứng khoán đà phát hành d Là thị tr-ờng chứng khoán phát triển Câu 6: Hình thức bảo lÃnh mà đfó nhà bảo lÃnh phát hành cam kế-t mua toàn chứng khoán tổ chức phát hành cho dù họ bán hết hay không đ-ợc gọi là: a Bảo lÃnh tất không b Bảo lÃnh với cố gắng tối đa c Bảo lÃnh với cam kết chắn d Bảo lÃnh với hạn mức tối thiểu Câu 7: Đối với công chúng đầu t-, tài liệu quan trọng hồ sơ đăng ký phát hành công chúng: a Bản giấy phép thành lập đăng ký kinh doanh b Danh sách sơ yếu lý lịch thành viên Hội đồng Quản Trị Ban Giám đốc c Đơn xin phép phát hành d Bản cáo bạch Câu 8: Trật tự -u tiên lệnh theo ph-ơng thức khớp lệnh là: a Thời gian, giá, số l-ợng b Giá, thời gian, số l-ợng c Số l-ợng, thời gian, giá d Thời gian, số l-ợng, giá Câu 9: Lệnh giới hạn lệnh: CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt H thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chun mơn phân tích đầu t chng khoỏn a Đ-ợc -u tiên thực tr-ớc loại lệnh khác b Đ-ợc thực mức ng-ời đặt lệnh định c Đ-ợc thực mức giá khớp lệnh d Ng-ời đặt bán ng-ời đặt mua có -u tiên giống Câu 10: Lệnh dùng để bán đ-ợc đ-a a Với giá cao giá thị tr-ờng hành b Với giá thấp giá thị tr-ờng hành c Hoặc cao thấp giá thị tr-ờng hành d Ngay giá trị tr-ờng hành Câu 11: Lý sau với bán khống chứng khoán: a Ngăn chặn thua lỗ b H-ởng lợi từ sụt giá chứng khoán c H-ởng lợi từ việc tăng giá chứng khoán d Hạn chế rủi ro Câu 12: Các tiêu sau tiêu phân tích bản: a Các tiêu phản ánh khả sinh lời công ty b Các tiêu phản ánh khả toán công ty c Tỷ số P/E d Chỉ số giá thị tr-ờng chứng khoán Câu 13: Giao dịch theo ph-ơng pháp khớp lệnh Việt Nam quy định đơn vị yết giá cổ phiếu có mức giá từ 50.000 đồng đến 99.500 đồng là: a 100đ b 200đ c 300đ d 500đ Câu 14: Ông X vừa bán 100 cổ phiếu công ty A với giá 40 USD/cổ phiếu Ông ta mua cổ phiếu năm tr-ớc với giá 30 USD/cổ phiếu, năm vừa qua ông ta có nhận cổ tức USD/cỉ phiÕu VËy thu nhËp tr-íc th cđa «ng tõ 100 cỉ phiÕu A lµ: a 1000 USD b 1200 USD c 1300 USD d Tất sai Câu 15: Mệnh giá trái phiếu phát hành công chóng ë ViƯt Nam lµ: a Tèi thiĨu lµ 100.000 ®ång vµ béi sè cđa 100.000®ång b 100.000 ®ång c 10.000 đồng d 200.000 đồng Câu 16: Nếu trái phiếu đ-ợc bán với giá thấp mệnh giá thì: a LÃi suất hành trái phiếu < lÃi st danh nghÜa cđa tr¸i phiÕu b L·i st hiƯn hành trái phiếu = lÃi suất danh nghĩa trái phiếu c LÃi suất hành trái phiếu > lÃi suất danh nghĩa trái phiếu d Không có sở để so sánh Câu 17: Nhà phát hành định phát hành loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn năm trái phiếu Y có thời hạn 20 năm Nh- vậy, nhà phát hành phải định mức lÃi suất cho trái phiếu nh- nào? a LÃi suất trái phiếu X > l·i suÊt tr¸i phiÕu Y b L·i suÊt tr¸i phiÕu X = l·i suÊt tr¸i phiÕu Y c L·i suÊt tr¸i phiÕu X < l·i suÊt tr¸i phiÕu Y CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chuyên môn phân tích đầu tư chứng khốn d Cßn tïy tr-êng hợp cụ thể Câu 18: Ng-ời bán khống chứng khoán thực hành động bán khống họ dự đoán giá cổ phiếu: a Tăng lên b Giảm c Không thay đổi d Không câu Câu 19: Giả sử cổ phiếu A có giá đóng cửa phiên giao dịch tr-ớc là: 101.000 đồng, theo quy chế giao dịch S giao dch chứng khoán Tp.HCM (Hose) nay, mức giá mức đặt lệnh hợp lệ mức giá sau: a 107.500 ®ång b 100.000 ®ång c 106.050 ®ång d 95.000 ®ång Câu 20: Lệnh dừng để mua đ-ợc đ-a ra: a Hoặc cao thấp giá thị tr-ờng hành b Với giá thấp giá thị tr-ờng hành c Với giá cao giá thị tr-ờng hành d Ngay giá thị tr-ờng hành Câu 21: Thị tr-ờng vốn thị tr-ờng giao dịch a Các công cụ tài ngắn hạn b Các công cụ tài trung dài hạn c Kỳ phiếu d Tiền tệ Câu 22: Thị tr-ờng chứng khoán mét bé phËn cđa: a ThÞ tr-êng tÝn dơng b Thị tr-ờng liên ngân hàng c Thị tr-ờng vốn d Thị tr-ờng mở Câu 23: Thặng d- vốn phát sinh khi: a Công ty làm ăn có lÃi b Chênh lệch giá phát hành cổ phiếu c Tất tr-ờng hợp Câu 24: Công ty cổ phần bắt buộc phải có a Cổ phiếu phổ thông b Cổ phiếu -u đÃi c Trái phiếu công ty d Tất loại chứng khoán Câu 25: Quỹ đầu t- chứng khoán dạng mở quỹ: a Có chứng đ-ợc niêm yết thị tr-ờng chứng khoán b Liên tục phát hành chứng quỹ c Không mua lại chứng quỹ d Chỉ phát hành chứng quỹ lần Câu 26: Quỹ đầu t- chứng khoán dạng đóng quỹ: a Phát hành chứng quỹ nhiều lần b Có thể đ-ợc niêm yết chứng quỹ thị tr-ờng chứng khoán c Đ-ợc quyền mua lại chứng quỹ từ nhà đầu td Đ-ợc quyền phát hành bổ sung công chứng CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chuyên môn phõn tớch u t chng khoỏn Câu 27: Mục đích phân biệt phát hành riêng lẻ phát hành công chúng là: a Để dễ dàng quản lý b Để bảo vệ công chúng đầu tc Để thu phí phát hành d Để dễ dàng huy động vốn Câu 28: Năm N, Công ty ABC có thu nhập ròng 800 triệu đồng, số cổ phiếu đà phát hành 600.000 cổ phiếu, cổ phiếu quỹ 40.000, cổ phiếu -u đÃi Hội đồng quản trị định trả 560 triệu cổ tức Nh- cổ phiếu đ-ợc trả cổ tức là: a 1500 đ b 2000 đ c 1000 đ d 1300 đ Câu 29: Trong tr-ờng hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, cổ đông sẽ: a Là chủ nợ chung b Mất toàn số tiền đầu tc Đ-ợc -u tiên trả lại cổ phần đà góp tr-ớc d Là ng-ời cuối đ-ợc toán Câu 30: Khi phá sản, giải thể công ty, ng-ời nắm giữ trái phiếu đ-ợc hoàn trả: a Tr-ớc khoản vay chấp khoản phải trả b Tr-ớc thuế c Sau khoản vay chấp khoản phải trả d Tr-ớc cổ đông nắm giữ cổ phiếu -u đÃi cổ phiếu phổ thông Câu 31: Một điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu công chúng Việt Nam là: a Có vốn tối thiểu 10 tỷ VND, hoạt động kinh doanh năm liền tr-ớc năm đăng ký phải có l·i b Cã vèn tèi thiĨu lµ 10 tû USD, hoạt động kinh doanh năm liền tr-ớc năm đăng ký phát hành phải có lÃi c Có vốn tối thiểu tỷ VND, hoạt động kinh doanh năm liền tr-ớc năm đăng ký phải có lÃi d Có vốn tối thiểu tỷ VND, hoạt động kinh doanh năm liền tr-ớc năm đăng ký phát hành phải có lÃi Câu 32: Tỷ lệ nắm giữ tối đa nhà đầu t- n-ớc cổ phiếu tổ chức niêm yết đ-ợc quy định theo pháp luật Việt Nam là: a 25% tæng sè cæ phiÕu b 49% tæng sè cæ phiÕu c 30% tæng sè cæ phiÕu d 27% tæng sè cổ phiếu Câu 33: Một điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là: a Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà n-ớc có vốn điều lệ đà góp thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ VND trở lên b Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà n-ớc có vốn điều lệ đà góp thời điểm xin phép niêm yết từ tỷ VND trở lên c Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà n-ớc, doanh nghiệp t- nhân có vốn điều lệ đà góp thời điểm xin phép niêm yết từ tỷ VND trở lên d Không câu Câu 34: Quỹ đầu t- chứng khoán theo quy định Việt Nam quỹ: a Đầu t- tối thiểu 40% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán b Đầu t- tối thiểu 50% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt H thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chun mơn phân tích đầu t chng khoỏn c Đầu t- tối thiểu 60% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán d Đầu t- tối thiểu 70% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán Câu 35: Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cổ phiếu vòng: a 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực b 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lùc c 80 ngµy kĨ tõ ngµy giÊy chøng nhËn đăng ký phát hành có hiệu lực d 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực Câu 36: Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát Công ty niêm yết phải nắm giữ a 20% vốn cổ phần cđa C«ng ty b Ýt nhÊt 20% vèn cỉ phiÕu sở hữu năm kể từ ngày niªm t c Ýt nhÊt 50% sè cỉ phiÕu sơ hữu năm kể từ ngày niêm t d Ýt nhÊt 30% sè cỉ phiÕu m×nh sở hữu năm kể từ ngày niêm yết Câu 37: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài năm trên: a số báo liên tiếp tờ báo b số báo liên tiếp tờ báo c số báo liên tiếp tờ báo d số báo liên tiếp tờ báo Câu 38: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bè th«ng tin bÊt th-êng thêi gian: a 10 tiÕng kĨ tõ sù kiƯn x¶y b 24 tiÕng kĨ tõ sù kiƯn x¶y c 30 tiÕng kĨ tõ sù kiƯn x¶y d 14 tiếng kể từ kiện xảy Câu 39: Ng-ời hành nghề kinh doanh chứng khoán đ-ợc: a Đ-ợc tự mua, bán cổ phiếu nơi b Chỉ đ-ợc mở tài khoản giao dịch cho công ty chứng khoán nơi làm việc c Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu tổ chức phát hành d Làm giám đốc công ty niêm yết Câu 40: Giao dịch theo ph-ơng pháp khớp lệnh Việt Nam quy định đơn vị yết giá cổ phiếu có mức giá d-ới 50.000đồng a 100 đ b 200 đ c 300 đ d 500 đ Câu 41: Doanh nghiệp nhà n-ớc cổ phần hóa thực bán đấu giá cổ phiếu lần đầu công chúng bắt buộc phải thực đấu giá qua trung tâm giao dịch chứng khoán khối l-ợng cổ phần bán công chúng có giá trị: a 10 tỷ đồng trở lên b Từ ®Õn 10 tû c tû ®ång trë lªn d Tùy doanh nghiệp có muốn thực đấu giá qua trung tâm hay không Câu 42: Khi nhà đầu t- mua cổ phần qua đấu giá Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, nhà đầu t- phải đặt cọc: a 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm b 15% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm c 5% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm d Không phải đặt cọc Câu 43: Khi thực bán cổ phần doanh nghiệp nhà n-ớc, cổ đông chiến l-ợc đ-ợc phép mua: CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chuyên môn phân tích đầu tư chứng khốn a Tèi ®a 20% tỉng số cổ phần bán bên với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân b Tối đa 25% tổng số cổ phần bán bên với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân c Tối đa 25% tổng số cổ phần bán bên với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân c Tối đa 20% tổng số cổ phần bán bên với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân Câu 44: Biên độ dao động giá thị tr-ờng chứng khoán Việt Nam do: a Bộ tr-ởng Bộ tài quy định b Chủ tịch ủy ban Chứng khoán Nhà n-ớc quy định c Thống đốc Ngân hàng Nhà n-ớc quy định d Giám đốc Trung tâm Giao dịch Chứng khoán quy định Câu 45: Đối t-ợng công bố thông tin thị tr-ờng chứng khoán gồm: a Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết b Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ c Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán d Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán, trung tâm giao dịch Câu 46: Tại thời điểm định, tất trái phiếu chuyển đổi đ-ợc trái chủ đổi thành cổ phiếu phổ thông thì: a EPS tăng b EPS không bị ảnh h-ởng c EPS giảm d P/E bị ảnh h-ởng EPS không bị ảnh h-ởng Câu 47: Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát công ty niêm yết phải nắm giữ: a 20% vốn cổ phần Công ty b 20% vốn cổ phần vòng năm kể từ ngày niêm t c Ýt nhÊt 50% sè cỉ phiÕu m×nh sở hữu năm kể từ ngày niêm yết d Ýt nhÊt 30% sè cỉ phiÕu m×nh së hữu năm kể từ ngày niêm yết (Câu 159) Câu 48: Việc phân phối cổ phiếu niêm yết phải: a Theo giá bán đ-ợc xác định cáo bạch đà đăng ký với ủy ban Chứng khoán Nhà n-ớc b Theo giá thỏa thuận với nhà đầu t- c Theo giá thị tr-ờng qua đấu giá d Theo giá -u đÃi Hội đồng quản trị công ty phát hành định Câu 49: Thị tr-ờng tài nơi huy động vốn: a Ngắn hạn b Trung hạn c Dài hạn d Ngắn hạn, trung hạn dài hạn Câu 50: Nhà đầu t- đặt lệnh mua bán chứng khoán niêm yết tại: a ủy ban Chứng khoán b Trung tâm Giao dịch chứng khoán c Công ty chứng khoán Câu 51: Hình thức bảo lÃnh phát hành đợt phát hành bị hủy bỏ toàn chứng khoán không bán đ-ợc hết, gọi là: a Bảo lÃnh với cam kết chắn b Bảo lÃnh với cố gắng tối đa c Bảo lÃnh tất không d Tất hình thức CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt H thng 800 cõu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chuyên mơn phân tích đầu tư chứng khốn Câu 52: Trong nhận định sau đây, nhận định sai thị tr-ờng chứng khoán thứ cấp a) Thị tr-ờng thứ cấp nơi giao dịch chứng khoán phẩm chất b) Thị tr-ờng thứ cấp tạo tính khoản cho cổ phiếu l-u hành c) Thị tr-ờng thứ cấp tạo cho ng-ời sở hữu chứng khoán hội để rút vốn đầu t- họ d) Thị tr-ờng thứ cấp tạo cho ng-ời đầu t- hội cấu lại danh mục đầu t- Câu 53: Cổ đông sở hữu cổ phiÕu -u ®·i cỉ tøc ë ViƯt Nam cã qun: I NhËn cỉ tøc víi møc -u ®·i II.Tham dù biểu tất vấn đề thuộc thẩm quyền Đại hội đồng cổ đông III Khi công ty giải thể, đ-ợc nhận lại phần tài sản t-ơng ứng với số cổ phần góp vào công ty IV Đ-ợc nhận cổ tức -u đÃi nh- lÃi suất trái phiếu kể công ty làm ăn thua lỗ a I b I II c I III d Chi IV e I III IV f TÊt Câu 54: Công ty XYZ có 10.000 cổ phiếu l-u hành tuyên bố trả cổ tức cổ phiếu với mức 30% Khách hàng bạn có 100 cæ phiÕu XYZ Sau nhËn cæ tøc b»ng cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu cổ phần ông ta công ty XYZ bao nhiêu? a 1% b 1.3% c 1.5% d 1.1% Câu 55: Việc đăng ký l-u ký chứng khoán TTGDCK đ-ợc thực bởi: a) Ng-ời sở hữu chứng khoán b) Tổ chức phát hành c) Tổ chức bảo lÃnh phát hành d) Thành viên l-u ký Câu 56: Công ty SAM đ-ợc phép phát hành 7.000.000 cổ phiếu theo Điều lệ công ty Công ty phát hành đ-ợc 6.000.000 cổ phiếu, có 1.000.000 cổ phiếu ngân quỹ Vậy Công ty SAM có cổ phiếu l-u hành? a 7.000.000 cæ phiÕu b 6.000.000 cæ phiÕu c 5.000.000 cæ phiÕu d 4.000.000 cæ phiÕu e 3.000.000 cæ phiÕu c Tiêu chuẩn giao dịch; d Cơ chế xác lập giá; Ph-ơng án: I a, b c; II a, b, c vµ d; III b, c vµ d; IV c d; V Chỉ c Câu 57: Để giao dịch ch-ng khoán niêm yết Trung tâm giao dịch chứng khoán cần phải có b-ớc: CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt H thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chun mơn phân tích đầu t chng khoỏn I Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hện ghép lệnh thông báo kết giao dịch cho công ty chứng khoán II Nhà đầu t- mở tài khoản, đặt lệnh mua bán chứng khoán III Công ty chứng khoán nhập lệnh vào hệ thống giao dịch Trung tâm IV Nhà đầu t- nhận đ-ợc chứng khoán (nếu ng-ời mua) tiền (nếu ng-ời bán) tài khoản Công ty chứng khoán sau ngày làm việc kể từ ngày mua bán V Công ty chứng khoán thông báo kết giao dịch cho nhà đầu t- Anh (chị) hÃy trình tự b-ớc giao dịch chứng khoán theo ph-ơng án sau: a I, II, III, IV, V b I, III, V, II, IV c II, I, V, IV, III d II, III, I, V, IV e Không có ph-ơng án Câu 58: Số lệnh cổ phiếu XXX với giá đóng cửa tr-ớc 30,5 nh- sau: Mua Giá Bán 1.100 (H) 30,9 200 (B) 500 (A) 30,8 300 (C) 30,6 500 (I) 30,5 1000 (E) 600 (D) 30,4 700 (F) 500 (G) 30,3 ATO 500 (J) HÃy xác định giá khối l-ợng giao dịch: Câu 59: Giả sử giá đóng cửa chứng khoán A phiên giao dịch tr-ớc 10200 đồng, đơn vị yết giá 100 đồng, biên độ dao động giá 22% Các mức nhà đầu t- đặt lệnh phiên giao dịch tới là: a 9998, 10998, 10608 b 9900, 10000, 10100, 10300, 10300 c 9900, 1000, 10100, 10500, 10600 d 1000, 10100, 10200, 10300, 10400 c Không ph-ơng án Câu 60: Phiến đóng cửa tuần n thị tr-ờng chứng khoán Việt Nam, VN.Index 237,78 điểm, tăng 2,64 điểm so với phiến đóng tuần n-1, tức mức tăng t-ơng đ-ơng với: a 1,12% b 1,11% c 1% d 1,2% Câu 61: Đối với doanh nghiệp nhà n-ớc cổ phần hóa niêm yết thị tr-ờng chứng khoán, điều kiện niêm yết cổ phiếu sau đ-ợc giảm nhẹ: a) Vốn ®iỊu lƯ b) Thêi gian ho¹t ®éng cã l·i c) Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Ban kiểm soát d) Tỷ lệ nắm giữ cổ đông tổ chức phát hành Câu 62: Trả cổ tức cổ phiếu, làm: a Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông công ty CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chuyên môn phõn tớch u t chng khoỏn b Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi cổ đông c Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông công ty d Không có câu Câu 63: Nêu khái niệm Giá trị tài sản ròng quỹ (NAV) cách xác định Giá trị tài sản ròng chứng đầu t- quỹ (NAVCPCCĐ1) Giả sử quỹ có khoản mục nh- sau: Đơn vị tính: đồng Tiền mặt công cụ tài t-ơng đ-ơng tiền mặt: 1.500.000.000 Các cổ phiếu nắm giữ thị giá: Tên cổ phiếu Số l-ợng Thị giá RÊ 200.000 29.000 AGF 100.000 39.500 SGH 50.000 16.000 HAP 20.000 42.000 GMD 80.000 51.000 BBC 180.000 22.500 Tổng nợ: 3.020.000.000 HÃy xác định giá trị tài sản ròng quỹ giá trị tài sản ròng cổ phần quỹ tổng số cổ phần l-u hành quỹ triệu cổ phần Câu 64: Chức thị tr-ờng chứng khoán thứ cấp Trung tâm giao dịch chứng khoán đ-ợc thể hiện, bởi: a Đấu giá cổ phần doanh nghiệp nhà n-ớc cổ phần hóa; b Đấu thầu trái phiếu Chính phủ tài sản chính; c Giao dịch chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch Câu 65: Môi giới chứng khoán nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứng khoán thông qua: a) Cơ chế giao dịch Sở giao dịch chứng khoán thị tr-ờng OTC, Sở giao dịch CK / Thị tr-ờng OTC chia sẻ trách nhiệm kết kinh tế giao dịch với khách hàng b) Cơ chế giao dịch Sở giao dịch khách hàng chịu trách nhiệm kết kinh tế giao dịch c) Cơ chế giao dịch thị tr-ờng OTC khách hàng chịu trách nhiệm kết kinh tế giao dịch đó; d) b c Câu 66: Trong tháng ngày nghỉ lễ, giả sử bạn ng-ời đầu t- bán cổ phiếu thị tr-ờng chứng khoán tập trung đà đ-ợc báo bán thành công vào phiên giao dịch ngày 16 tháng (thứ 6) Thờigian toán theo quy định hành T+3 Thời gian tiền đ-ợc chuyển vào tài khoản bạn là: a) Chủ nhật 18/7 b) Thø hai 19/7 c) Thø ba 20/7 d) Thø t- 21/7 c) Các ph-ơng án sai Câu 67: Việc quản lý chứng khoán Hệ thống l-u ký chứng khoán tập trung đ-ợc thực a) Thông qua Hệ thống tài khoản l-u ký chứng khoán Trung tâm l-u ký chứng khoán chứng khoán ghi sổ b) L-u giữ đặc biệt - l-u giữ chứng chứng khoán kho Trung tâm l-u ký chứng khoán đứng tên ng-ời gửi: CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chun mơn phân tích u t chng khoỏn c) Do tổ chức phát hành quản lý d) a b Câu 68: Khi l-u giữ chứng khoán tập trung Trung tâm l-u ký chứng khoán, ng-ời đầu t- đ-ợc quyền: a) Rút chứng khoán chứng chỉ; b) Chuyển khoản chứng khoán thông qua hệ thống tài khoản mở Trung tâm l-u ký: c) a b Câu 69: Theo quy định pháp luật Việt Nam, phát hành chứng khoán công chúng là: a Phát hành qua tổ chức trung gian; b Phát hành để niêm yết; c Có 50 nhà đầu t- tổ chức phát hành; d Có 50 nhà đầu t- Ph-ơng án: I: a, b c II: a c; III: a, b vµ d; IV: b vµ d Câu 70: Mục tiêu công tác tra, gi¸m s¸t viƯc thùc hiƯn ph¸p lt chøng kiÕn kho¸n thị tr-ờng chứng khoán là: a) Bảo vệ quyền lợi ng-ời đầu t- b) Góp phần đảm bảo cho hoạt động thị tr-ờng chứng khoán công bằng, công khai, hiƯu qu¶ c) Gi¶m thiĨu rđi ro hƯ thèng d) Để ng-ời đầu t- ngày có lÃi e) a), b) c) f) Cả a), b), c) d) Câu 71: Công ty cổ phần doanh nghiệp, đó: I Vốn điều lệ đ-ợc chia thành nhiều phần gọi cổ phần II Cổ đông chịu trách nhiệm hữu hạn nghĩa vụ nợ III Cổ đong có quyền tự chuyển nh-ợng tất loại cổ phần IV Không hạn chế số l-ợng cổ đông tối đa a I II b I, II vµ III c I, II vµ IV d I, III IV e Tất sai Câu 72: Lệnh thị tr-ờng lệnh: a) Mua, bán theo giá thị tr-ờng b) L-u giữ sổ bệnh đến mua bán đ-ợc c) Lệnh đặt mua, bán chứng khoán giá định để thị tr-ờng chấp nhận d) Không có đáp án Câu 73: Loại hình niêm yết sau mang tính chất thâu tóm, sáp nhập công ty: a Niêm yết lần đầu; b Niêm yết lại; c Niªm t bỉ sung; d Niªm t cưa sau; c Niêm yết tách, gộp cổ phiếu Câu 74: Thị tr-ờng tµi chÝnh bao gåm: 10 CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chun mơn phân tích đầu tư chứng khoỏn d Không có ph-ơng án Câu 102: Trái phiếu coupon d-ơng (> 0), thời gian đáo hạn bình quân trái phiếu này: a Bằng thời gian đáo hạn b Nhỏ thời gian đáo hạn c Lớn thời gian đáo hạn d Không có ph-ơng án Câu 103: Khi lÃi suất thị tr-ờng tăng ng-ời kinh doanh trái phiếu chủ động nên: a Mua trái phiếu dài hạn, bán trái phiếu ngắn hạn b Mua trái phiếu ngắn hạn, bán trái phiếu dài hạn c Không mua, không bán mà để cấu nh- cũ thị tr-ờng biến động Câu 104: Độ tín nhiệm Công ty X AAB, Công ty Y AAA a Møc bï rđi ro cđa C«ng ty X lớn Công ty Y b Mức rủi ro Công ty X nhỏ công ty Y c Mức rủi ro hai công ty nh- Câu 105: Hệ số (bêta) cổ phiếu mô hình CAPM hớn có nghĩa là: a Cổ phiếu xem xét có mức rủi ro nhỏ bình quân thị tr-ờng b Cổ phiếu xem xét có mức rủi ro rủi ro bình quân thị tr-êng c Cỉ phiÕu ®ang xem xÐt cã møc rđi ro lớn bình quân thị tr-ờng d Không tồn cổ phiếu nh- Câu 106: Các tiêu đánh giá rủi ro là: a Độ lệch chuẩn ( ) b Ph-ơng sai ( 2): bình ph-ơng rủi ro) c Hệ số (bê ta) d Độ lồi (C) e a c Câu 107: Đ-ờng thị tr-ờng chứng khoán (SML) giống đ-ờng thị tr-ờng vốn (CML) chỗ: a Đều biểu thị mối quan hệ rủi ro lÃi suất đầu t- b Đều có giá trị lớn không c Đều lấy biến số độc lập tiêu đo rủ ro d a c e Không có ph-ơng án Câu 108: Khi dự báo lÃi suất thị tr-ờng giảm ng-ời kinh doanh trái phiếu chủ động nên: a Mua TP dài hạn, bán TP ngắn hạn b Mua TP ngắn hạn, bán TP dài hạn c Không mua, không bán mà để cấu nh- cũ thị tr-ờng biến động 87 CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chuyên môn phân tích đầu tư chứng khốn C©u 109: Gưi tiÕt kiƯm 8000$ 15 năm với lÃi suất 15%, sau 15 năm ta có: a 57103 $ b 59200$ c 61000$ d 65095 $ e 68801 $ C©u 110: Tû lệ tăng tr-ởng cổ tức công ty 11.25%, hệ số hoàn vốn chủ sở hữu dự báo khả trả cổ tức công ty từ thông tin là: a 40% b 25% c 20% d 75% e Không đủ thông tin để dự báo Câu 111: Bạn xem xét để đầu t- vào cổ phiếu có lợi suất mong đợi 16% LÃi phiếu kho bạc 7%, hệ số rủi ro (bêta) cổ phiếu xem xÐt lµ 2; møc bï rđi ro cỉ phiÕu th-ờng 4% Bạn đầu t- vào cổ phiếu không? a Có b Không c Không xác định đ-ợc Câu 112: Khi lÃi suất trả sau 10% lÃi suất trả tr-ớc là: a 10% b 9.09% c 11% L·i st tr¶ tr-íc bao giê cịng nhỏ lÃi suất trả sau LÃi suất trả tr-ớc = l·i suÊt tr¶ sau/(1+l·i suÊt tr¶ sau) = 10/(1.1) = 9.09% C©u 113: Tû lƯ chia cỉ tøc cđa công ty CP 2.5%, hệ số hoàn vốn chủ sở hữu 15%, dự báo khả tăng tr-ởng cổ tức Công ty từ thông tin là: a 40% b 21,25% c 20% d Không đủ thông tin để dự báo Câu 114: Sự tăng lên tỷ lệ cổ tức công ty giá trị cổ phiếu công ty có quan hƯ cïng chiỊu nhau: a) §óng b) Sai 88 CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chuyên môn phõn tớch u t chng khoỏn Câu 115: Đ-ờng trung bình động (MA20) cắt đ-ờng biểu giá CP REE từ d-ới lên, tín hiệu khuyên ng-ời đầu t- nên: a) Mua cổ phiếu REE b) Bán cổ phiếu REE c) Không mua bán cả, giá không ổn định Câu 116: Ngân hàng công bố lÃi suất gửi tiết kiệm tháng 0,6%, lÃi t-ơng đ-ơng với lÃi suất kép năm là: a) 7,0% b) 7,2% c) 7,4% d) 7,6% Câu 117: Đ-ờng thị tr-ờng chứng khoán (SML) giống đ-ờng thị tr-ờng vốn (CML) chỗ: a) Đều biểu thị mối quan hệ rủi ro lÃi suất đầu tb) Đều có giá trị lớn không c) Đều lấy biến số độc lập tiêu rủi ro d) a c e) a, b c Câu 118: Các tiêu không đánh giá rủi ro là: a) Độ lệch chuẩn b) Ph-ơng sai c) Hệ số bê ta d) Độ lồi e) b d Câu119: Sự tăng lên tỷ lệ cỏ tức công ty giá trị cổ phiếu công ty có quan hệ ng-ợc chiều nhau: a) Đúng b) Sai Câu 120: Đ-ờng trung bình động (KA30) cắt đ-ờng Vn-Index từ d-ới lên tín hiệu khuyên ng-ời đầu t- nên: a Mua cổ phiếu b Bán cổ phiếu c Không mua bán Câu 121: Ngân hàng bạn công bố lÃi suất gửi tiết kiệm năm 8,4%, lÃi suất t-ơng đ-ơng với lÃi suất kép năm lµ: a) 25,2% 89 CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chuyên mơn phân tích đầu tư chứng khốn b) 27,1 c) 27,4% d) 27,8% Câu 122: **** thị tr-ờng chứng khoán (SML giống đ-ờng thị tr-ờng CML chỗ a Đều biểu thị mối quan hệ rủi ro lÃi suất đầu t- b Đều có giá trị lớn không c Dều lấy biến số độc lập tiêu đo rủi ro d a c e a, b c f Không có ph-ơng án Câu 123: Nếu hai cổ phếu có hệ số t-ơng quan lớn không đ-a vào với danh mục đầu t- để giảm rủi ro danh mục a) Đúng b) Sai Câu 124: Đối với ng-ời quản lý đầu t- trái phiếu chủ động dự đoán lÃi suất giảm mạnh, ng-ời đầu thực đầu t- theo chiến thuật sau để tăng lÃi đầu t-: a Mua trái phiếu ngắn hạn, bán trái phiếu dài hạn b Mua trái phiếu dài hạn, bán trái phiếu ngắn hạn c Không mua bán thị tr-ờng biến động Câu 125: Ng-ời đầu t- hay dùng thông số sau để so sánh với lÃi suất ngân hàng đầu t- vào cổ phiếu: a) Mức trẳ cổ tức theo % mệnh giá b) Chỉ sè P/E c) ChØ sè Div/P d) ROE C©u 126: Tỷ lệ tăng tr-ởng cổ tức công ty 10% trì nh- t-ơng lai tû lƯ chiÕt khÊu thu nhËp lµ 15% P/E công ty 5,5 Ta dự báo khả trả cổ tức công ty từ thông tin là: a) 40% b) 25% c) 20% d)7% e) Không đủ thông tin dự báo Câu 127: mô hình CAPM có giá trị âm a Đúng 90 CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt H thng 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chun mơn phân tích đầu tư chứng khoỏn b Sai Câu 128: Quan sát giá cổ tức số phiên giao dịch liên tục gần thấy giá đ-ợc hình thành nh- sau (ngàn ®ång) 58: 59: 60: 58: 56; 57: 59: 56,5: 55,5: 57: 98,5: 58 Đây tín hiệu: a Xu h-ớng giá xuống b Xu h-ớng giá lên c Xu h-ớng lúc lên xuống d Không thể xu h-ớng Câu 129: Ngân hàng bạn công bố lÃi suất gửi tiết kiệm tháng 0,8%, lÃi suất t-ơng đ-ơng với lÃi suất kép năm là: a 0,9% b 9,6% c 10% d Hơn 10% Câu 130: Đ-ờng thị tr-ờng chứng khoán (SML) giống đ-ờng thị tr-ờng vốn (CML) chỗ: a Đều có giá trị lớn không b Đều biểu thị mối quan hệ rủi ro lÃi suất đầu t- c Đều lấy biến số độc lập tiêu đo rủi ro d a, b c e b vàc f Không có ph-ơng án Câu 131: Nếu hai cổ phiếu có hệ số quan lớn kết hợp với thành cặp để tham gia vào danh mục đầu t- để giam rủi ro danh mục đó: a Đúng b Sai Câu 132: Đối với ng-ời quản lý đầu t- trái phiếu chủ động dự đoán lÃi suất giảm mạnh Ng-ời đầu t- thực hện đầu t- theo chiến thuật sau để tăng khả sinh lời: a Mua trái phiếu dài hạn, bán trái phiếu ngắn hạn b Mua trái phiếu ngắn hạn, bán trái phiếu dài hạn c Không mua bán thị tr-ờng phập phù, không ổn đnhj Câu 133: Chỉ tiêu đo độ rủi ro đầu t- chứng khoán là: a Hệ số bê ta ( ) b Hệ số t-ơng quan (p) c Độ lệch chuẩn ( ) d Ph-ơng sai ( 2) 91 CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chuyên môn phân tích đầu tư chứng khốn e a c f a, c d Câu 134: Ngân hàng bạn xem xét để đầu t- vào cổ phiếu có lợi tức mong đợi 15% LÃi suất tín phiếu kho bạc 8% LÃi suất đầu t- bình quân thị tr-ờng cổ phiếu 13%, cỉ phiÕu ®ang xem xÐt cã hƯ sè rđi ro Bạn khuyên lÃnh đạo nên: a Đầu t- b Không đầu tc Không xác định đ-ợc lời khuyên Câu 135: Rủi ro đầu t- chứng khoán là: a Sự tiền đầu t- chứng khoán b Sự không may mắn đầu t- chứng khoán c Sự không ổn định thu nhập đầu t- vào chứng khoán d a b e Không có ph-ơng án Câu 136: Bạn đnag xem xét đầu t- vào cổ phiếu cho lợi suất mong đợi 30% mức rủi ro 9% Mức lợi suất mong muốn đầu t- vào cổ phiếu lÃi suất kho bạc 8% Bạn ng-ời có mức ngại rủi ro Bạn có đầu t- vào cổ phiếu không: a Có b Không Câu 137: Sự tăng lên tỷ lệ cổ tức công ty giá trị cổ phiếu công ty có quan hệ chiều nhau: a Đúng b Sai Câu 138: Đ-ờng trung bình động (MA20) cắt đ-ờng biểu giá CP REE từ d-ới lên, tín hiệu khuyên ng-ời đầu t- nên: a Mua cổ phiếu REE b Bán cổ phiếu REE c Không mua bán giá không ổn định Câu 139: Ngân hàng công bố lÃi suất gửi tiết kiệm tháng 0,6%, lÃi t-ơng đ-ơng với lÃi suất kép năm là: a 7,0% b 7,2% c 7,4% d 7,6% 92 CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chuyên môn phân tớch u t chng khoỏn Câu 140: Đ-ờng thị tr-ờng chứng khoán (SML) giống đ-ờng thị tr-ờng vốn (CMI) chỗ: a Đều biểu thị mối quan hệ rủi ro lÃi suất đầu tb Đều có giá trị lớn không c Dều lấy biến số độc lập tiêu đo rủi ro d a c e a, b c f Không có ph-ơng án Câu 141: Nếu hai cổ phiếu có hệ số t-ơng quan lớn không đ-a vào với danh mục đầu t- để giảm rủi ro danh mục: a Đúng b Sai Câu 142: Đối với ng-ời quản lý đầu t- trái phiếu chủ động dự đoán lÃi suất tăng mạnh, ng-ời đầu t- thực đầu t- theo chiến thuật sau để giảm thiểu thua lỗ đầu t-: a Mua trái phiếu ngắn hạn, bán trái phiếu dài hạn b Mua trái phiếu dài hạn, bán trái phiếu ngắn hạn c Không mua bán thị tr-ờng biến động Câu 143: Những nghiên cứu đà chứng tỏ rằng, đầu t- vào cổ phiếu có P/E thấp ph-ơng pháp tốt để thắng lợi thị tr-ờng a Đúng b Sai Câu 144: Khi lÃi suất thị tr-ờng tăng giá trái phiếu giảm Để tính giá trị giảm, ng-ời ta trừ khỏi giá trị ban đầu ảnh h-ởng theo thời gian đáo hạn bình quân điều chỉnh (MD) theo độ lồi (convexcio) a Đúng b Sai Câu 145: Ngân hàng bạn xem xét để đầu t- vào cổ phiếu có lợi suất mong đợi 16% LÃi suất tín phiếu kho bạc 7%; LÃi suất đầu t- bình quân thị tr-ờng cổ phiếu 12%, cỉ phiÕu ®ang xem xÐt cã hƯ sè rđi ro Bạn khuyên lÃnh đạo nên: a Đầu tb Không đầu tc Không xác định đ-ợc lêi khuyªn (ER(A) = Rf A ) (RM - Rf) = (12-7) = 17% > 16%) C©u 146: Các tiêu không đánh giá rủi ro là: a §é lÖch chuÈn 93 CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chuyên mơn phân tích đầu tư chứng khốn b Ph-ơng sai c Hệ số bêta d Độ lồi e b d Câu 147: Quan sát giá cổ tức số phiên giao dịch liên tục gần thấy giá đ-ợc hình thành nh- sau (ngàn đồng) 58: 59: 60: 58: 56; 57: 59: 56,5: 55,5: 57: 98,5: 58 Đây tín hiệu: a Xu h-ớng giá xuống b Xu h-ớng giá lên c Xu h-ớng lúc lên xuống d Không thể xu h-ớng Câu 148: Ngân hàng bạn công bố lÃi suất gửi tiết kiệm tháng 0,8%, lÃi suất t-ơng đ-ơng với lÃi suất kép năm là: a 0,9% b 9,6% c 10% d Hơn 10% Câu 149: Đ-ờng thị tr-ờng chứng khoán (SML) giống đ-ờng thị tr-ờng vốn (CML) chỗ: a Đều có giá trị lớn không b Đều biểu thị mối quan hệ rủi ro lÃi suất đầu t- c Đều lấy biến số độc lập tiêu đo rủi ro d a, b c e b vàc f Không có ph-ơng án Câu 150: Nếu hai cổ phiếu có hệ số quan lớn kết hợp với thành cặp để tham gia vào danh mục đầu t- để giam rủi ro danh mục đó: a Đúng b Sai Câu 151: Đối với ng-ời quản lý đầu t- trái phiếu chủ động dự đoán lÃi suất giảm mạnh Ng-ời ®Çu t- ®ã sÏ thùc hƯn ®Çu t- theo chiÕn thuật sau để tăng khả sinh lời: a Mua trái phiếu dài hạn, bán trái phiếu ngắn hạn b Mua trái phiếu ngắn hạn, bán trái phiếu dài hạn c Không mua bán thị tr-ờng phập phù, không ổn đnhj Câu 152: Chỉ tiêu đo độ rủi ro đầu t- chứng khoán là: a HƯ sè bª ta ( ) 94 CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chun mơn phân tích đầu tư chứng khốn b HƯ sè t-¬ng quan (p) c §é lƯch chn ( ) d Ph-¬ng sai ( 2) e a c f a, c d Câu 153: Ngân hàng bạn xem xét để đầu t- vào cổ phiếu có lợi tức mong đợi 15% LÃi suất tín phiếu kho bạc 8% LÃi suất đầu t- bình quân thị tr-ờng cổ phiếu 13%, cổ phiếu xem xét có hệ số rủi ro Bạn khuyên lÃnh đạo nên: a Đầu t- b Không đầu tc Không xác định đ-ợc lời khuyên Câu 154: Rủi ro đầu t- chứng khoán là: a Sự tiền đầu t- chứng khoán b Sự không may mắn đầu t- chứng khoán c Sự không ổn định thu nhập đầu t- vào chứng khoán d a b e Không có ph-ơng án Câu 155: Bạn xem xét đầu t- vào cổ phiếu cho lợi suất mong đợi 30% mức rủi ro 9% Mức lợi suất mong muốn đầu t- vào cổ phiếu lÃi suất kho bạc 8% Bạn ng-ời có mức ngại rủi ro Bạn có đầu t- vào cổ phiếu không: a Có b Không Câu 156: Mô hình tăng tr-ởng bất biến cổ tức ứng dụng đ-ợc mức tăng tr-ởng cổ tức g = a Đúng b.Sai c Lúc lúc sai tùy tr-ờn hợp Câu 157: Chỉ tiêu đo độ rủi ro đầu t- chứng khoán là: a HƯ sè Beta ( ) b HƯ sè t-¬ng quan (p) c Độ lệch chuẩn ( ) d Ph-ơng sai ( 2) e a vµ c f a, c d Câu 158: Công ty bạn xem xét để đầu t- vào loại cổ phiếu có lỵi st cđa tÝn phiÕu kho 95 CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chun mơn phân tích đầu t chng khoỏn bạc 8%, mức bù rủi ro đầu t- vào thị tr-ờng cổ phiếu 9%, cỉ phiÕu ®ang xem xÐt cã hƯ sè rđi ro = Bạn khuyên lÃnh đạo nếu: a Đầu tb Không đầu tc Không xác định đ-ợc lời khuyên Câu 159: Giá trị độ lồi trái phiÕu a ChØ lín h¬n b ChØ nhá h¬n c Lóc lín h¬n, lóc nhá h¬n tïy tõng tr-ờng hợp Câu 160: Bạn xem xét đầu t- vào cổ phiếu cho lợi suất mong đợi 38% mức rủi ro 15% Mức lợi suất bạn mong muốn đầu t- vào cổ phiếu lÃi suất kho bạc 8,5 Bạn ng-êi cã møc ng¹i rđi ro A = B¹n có đằut vào cổ phiếu không? a Có b Không c Không xác định Câu 161: mô hình CAPM có giá trị: a Nhỏ b B»ng c Lín h¬n d ChØ b c e Cả a, b c Câu 162: Quan sát đồ thị nâng cao giao dịch loại cổ phiếu thấy tiêu sau: - Đ-ờng biểu thị giá cắt trung bình động (MA10) trung bình động nhiều kỳ (MA25) từ xuống - MA 10 cắt MA25 từ xuống - Chỉ tiêu divegence âm - Chỉ tiêu sức mạnh t-ơng ®èi (RSI) ®ỉi chiỊu tõ (+) sang (-) C¸c tr-êng hợp khuyên nhà đầu t- nên: a Mua chứng khoán b Bán chứng khoán c Không mua bán giá chứng khoán không đổi Câu 163: Ngân hàng dự kiến công bố lÃi suất gửi tiết kiệm trả sau 11% năm Nếu áp dụng hình thức lÃi tr-ớc 11% t-ơng đ-ơng với mức lÃi suất trả tr-ớc là: a 10,11% b 10% 96 CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chuyên môn phân tích đầu tư chứng khốn c 9,5% d 9,4% e Các ph-ơng án sai Câu 164: Mức ngại rủi ro bạn thấp bạn cần mức bï rđi ro a Cµng lín b Cµng bÐ c Chúng quan hệ với Câu 165: NÕu hai cỉ phiÕu cã hƯ sè t-¬ng quan lín kết hợp với thành cặp để tham gia vào DMDT để giảm rủi ro danh mục a Sai b Đúng c Không thể xác định sai Câu 166: NH công bố LS gửi tiết kiệm tháng 0,8%, LS t-ơng đ-ơng với LS kép năm là: Trên 10% (Công thức: (1 + r)n - 1) Câu 167: Đ-ờng thị tr-ờng chứng khoán SML giống đ-ờng thị tr-ờng vốn CML chỗ: - Đều biểu thị mối quan hệ rủi ro lÃi suất đầu t- Đều lấy biến số độc lập tiêu đo rủi ro Câu 168: Hai cổ phiếu có hệ số t-ơng quan > kết hợp với thành cặp để tham gia vào DMDT để giảm rủi ro DM - Sai Câu 169: Ng-ời quản lý TP chủ động dự đoán LS giảm mạnh, thực đầu t- theo chiến thuật sau để tăng khả sinh lời: - Mua TP dài hạn, bán TP ngắn hạn Câu 170: Ng-ời quản lý đầu t- TP chủ động dự đoán LS tăng mạnh, ng-ời thực đầu t- theo chiến thuật sau để giảm thiểu thua lỗ - Mua TP ngắn hạn, bán TP dài hạn Câu 171: Chỉ tiêu đo độ rủi ro đầu t- CK là: - Hệ số bê ta - Độ lệch chuẩn Câu 172: Chỉ tiêu không đánh giá rủi ro là: - Ph-ơng sai - Độ Câu 173: NH xem xét để đầu t- vào CP có lợi suất mong đợi 15% LS phiếu kho bạc 8% LS đầu t- bình quân thị tr-ờng CP 13%, CP xem xét hệ rủi ro = - Nên đầu t{ Công thức: r = rf + (rm - rf) Câu 174: Rủi ro đầu t- CK là: Sự bấp bênh, không ổn định thu nhập đầu tvào chứng khoán Câu 175: Bạn xem xét đầu t- vào CP cho lợi suất mong đợi 30%, mức rủi ro 5% Mức lợi suất mong muốn đầu t- vào CP LS kho bạc 8% Bạn ng-ời có mức ngại rủi ro 97 CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chun mơn phân tích u t chng khoỏn = Bạn có đầu t- vào CP không - Có Câu 176: Sự tăng lên tỷ lệ cổ tức Công ty giá trị CP Công ty có quan hệ chiều nha: Câu 177: Đ-ờng trung bình động (MA20) cắt đ-ờng biểu giá CP REE từ d-ới lên, tín hiệu khuyên ng-ời đầu t- nên: - Mua cổ phiếu REE Câu 178: Những nghiên cứu đà chứng tỏ rằng, đầu t- vào CP có P/E thấp ph-ơng pháp tốt để thắng lợi thị tr-ờng: Đúng/Sai Câu 179: Khi giá thị tr-ờng tăng giá TP giảm Để tính giá trị giảm, ng-ời ta trừ khỏi giá trị ban đầu ảnh h-ởng theo thời gian đáo hạn bình quân điều chỉnh (MD) theo độ lồi (convexio): Đúng Câu 180: Ng-ời đầu t- hay dùng thông số sau để so sánh với lÃi suất NH đầu t- vào cổ phiếu: Chỉ số DIV/P Câu 181: Tỷ lệ tăng tr-ởng cổ tức Công ty 10% trì nh- t-ơng lai; tỷ lệ chiết khấu dòng thu nhập 15% P/E Công ty 5,5% Ta dự báo khả trả cổ tức Công ty từ thông tin là: 75% {C«ng thøc: P/E = (1-b) (1+g) / (r + g) Câu 182: RSI giảm cắt đ-ờng từ xuống, tìn hiệu để: Mua/Bán/Không Câu 183: Ng-ời X có mức ngại rủi ro A = Y có mức ngại rủi ro A = Th× X cã møc bï rđi ro cao hơn/ Y cao hơn/ Không thể so sánh Câu 184: NH côn bố LS gửi tiết kiệm trả tr-ớc 10%, lÃi suất t-ơng đ-ơng với LS trả sau 11% Công thức: rs = rt (1 + rt)n Câu 185: Một điểm A CK nằm phía đ-ờng SMLthì điểm biểu thị: - Thị tr-ờng đánh giá thấp Câu 186: Bạn sở hữu l-ợng trái phiếu chuyển đổi VCB, TP đ-ợc giao dịch giá 200.000đ (mệnh giá 100.000đ) Ng-ời sở hữu TP đ-ợc dùng mệnh giá để mua CP VCP CPH với giá đấu thầu bình quân Giả sử đấu giá để CPH VCB có giá đấu thầu bình quân 200.000đ/1 CP Theo bạn: Bạn trái phiếu lợi Câu 187: Việc tăng lÃi suất theo yêu cầu làm cho giảm hệ số P/E công ty: Đúng/sai Câu 188: Độ tín nhiệm Công ty X AAA, Y BBB: Møc rđi ro cđa X < Y C©u 189: Khi phân tích CP công ty, nhà phân tích kỹ thuật đề cập đến: Tỷ lệ vốn/nợ Câu 190: Một số nhà phân tích kỹ thuật, nhận thấy chứng khoán đ-ợc ạt mua vào dấu hiệu thị tr-ờng: Kết thúc thị tr-ờng xuống giá Câu 191: Mô hình đầu vào vai đảo ng-ợc dấu hiệu: Giá tăng Câu 192: Hình thái dạng trung bình lý thuyết thị tr-ờng hiệu cho biết giá 98 CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chun mơn phân tích u t chng khoỏn thị tr-ờng: Phản ánh tất tin tức biết đ-ợc thông tin mà tin tức đà đ-ợc công bố công chúng (bình th-ờng) Câu 193: Những tuyên bố sau tr-ờng hợp lý thuyết thị tr-ờng hiệu tồn tại: Giá chứng khoán phản ánh hoàn toàn thông tin đà nhận đ-ợc Câu 194: Các nhà phân tích th-ờng không quan tâm đến hai yếu tố sau: - LÃi suất ngắn hạn - Khối l-ợng giao dịch Câu 195: Nếu nhà phân tích muốn đánh giá khả toán nợ ngắn hạn (đáo hạn vòng 30 ngày) Công ty, hệ số sau đây, hệ số đ-ợc nhà phân tích quan tâm nhất: Hệ số toán nhanh (quick ratio) Câu 196: Khái niệm "Sự cân thông tin hiệu thị tr-ờng tài là: Lợi nhuận ròng nhà đầu t- đ-ợc trang bị thông tin thu đ-ợc với lợi nhuận ròng nhà đầu t- không đ-ợc trang bị thông tin Câu 197: Một Công ty có tỷ lệ nợ so với tổng tài sản 0,4 Tổng nợ 200tr LÃi ròng sau thuế 30tr ROE doanh nghiệp là: 10% Công thức: ROE = thu nhập ròng/vốn chủ sở hữu Tổng nợ/ tổng tài sản = 0,4 TTS - tổng nợ/0,4 = 200/0,4 = 500 Vèn chđ së h÷u = tỉng TS - tỉng nỵ = 500 - 3000 = 200 ROE = 30/300 = 0,1 = 10% Câu 198: Trái phiếu coupon d-ơng, thời gian đáo hạn bình quân trái phiếu này: Nhỏ thời gian đáo hạn Câu 199: Độ tín nhiệm Công ty X AAB, công ty Y AAA: Mức bù rủi ro công ty X lớn công ty Y Câu 200: Hệ số cổ phiếu mô hình CAPM lớn 1, nghĩa là: Cổ phiếu xem xét có mức rủi ro lớn bình quân thị tr-ờng Câu 201: Gửi tiết kiệm 8000 15 năm, với lÃi suất 15%, sau 15 năm ta có: 65096 Công thức: FV = PV (1 + r) C©u 202: Tû lƯ tăng tr-ởng cổ tức công ty 11,25%, hệ số hoàn vốn chủ sở hữu 15% Ta dự báo khả trả cổ tức Công ty từ thông tin là: 25% C«ng thøc: g = ROE.b => b = g/ROE => - b = Câu 203: Cổ phiếu có lợi suất mong đợi 16% LÃi suất TP kho bạc lµ 7%, hƯ sè rđi ro cđa CP nµy lµ 2; møc bï rđi ro cđa CP th-êng lµ 4% Có thể đầu t- vào CP không: Có Công thøc: E (ri) = ff + (rm - rf) C©u 204: Một số rủi ro mà kiểm soát đ-ợc là: 99 CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt H thng 800 cõu hi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chuyên môn phân tích đầu tư chứng khốn Rđi ro vỊ l·i st Rđi vo vỊ søc mua C©u 205: Một số rủi ro kiểm soát đ-ợc mức độ t-ơng đối là: Rủi ro kinh doanh Rủi ro tài Câu 206: Tính giá cổ phiếu hiƯn cđa c«ng ty biÕt c«ng ty cã tỷ lệ thu nhập vốn sở hữu 12,5% Công ty chia cổ tức hàng năm 40% Ước tính thu nhập CP năm tới 3$ LÃi suất chiết khấu theo yêu cầu 10% ROE = 12,5% D = 40% DIVo = 3$ r = 10% áp dụng công thức: Po = DIV1* (1 + g) / (r - g) g = ROE * b = 12,5 * (1-0,4) = 7,5% => Po = * (1+7,5)/ (0,1 - 0,075) = 64,5$ C©u 207: Mô hình tăng tr-ởng bất biến cổ tức ứng dụng đ-ợc mức tăng tr-ởng cổ tức g = a Đúng b Sai c Lúc lúc sai tùy tr-ờng hợp Câu 208: Chỉ tiêu đo độ rủi ro đầu t- chứng khoán là: a HƯ sè Beta ( ) b HƯ sè t-¬ng quan (p) c Độ lệch chuẩn ( ) d Ph-ơng sai ( 2) e a vµ c f a, c d Câu 209: Công ty bạn xem xét để đầu t- vào loại cổ phiếu có lợi suất mong đợi 25% Lợi suất tín phiếu kho bạc 8%, mức bù rủi ro đầu t- vào thị tr-ờng cổ phiếu 9%, cổ phiÕu ®ang xem xÐt cã hƯ sè rđi ro = Bạn khuyên lÃnh đạo nếu: a Đầu tb Không đầu tc Không xác định đ-ợc lời khuyên Câu 210: Giá trị độ lồi trái phiếu: a ChØ lín h¬n b ChØ nhá h¬n c Lóc lín h¬n, lóc nhá h¬n tïy tõng tr-êng hợp Câu 211: Bạn xem xét đầu t- vào cổ phiếu cho lợi suất mong đợi 38% mức rủi ro 15% Mức lợi suất bạn mong muốn đầu t- vào cổ phiếu lÃi suất kho bạc 8,5% Bạn ng-ời cã møc ng¹i rđi ro A = B¹n cã đầu t- vào cổ phiếu không? 100 CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chun mơn phân tích đầu tư chứng khốn a Cã b Kh«ng c Kh«ng xác định Câu 212: mô hình CAPM có giá trị: a Nhỏ b Bằng c Lớn d Chỉ b c e Cả a, b c Câu 213: Quan sát đồ thị nâng cao giao dịch loại cổ phiếu thấy tiêu sau: - Đ-ờng biểu thị giá cắt trung bình động (MA10) trung bình động nhiều kỳ (MA25) từ xuống - MA 10 cắt MA25 từ xuống - Chỉ tiêu divegence âm - Chỉ tiêu sức mạnh t-ơng đối (RSI) đổi chiều từ (+) sang (-) Các tr-ờng hợp khuyên nhà đầu t- nên: a Mua chứng khoán b Bán chứng khoán c Không mua bán giá chứng khoán không đổi Câu 214: Ngân hàng dự kiến công bố lÃi suất gửi tiết kiệm trả sau 11% năm Nếu áp dụng hình thức trả lÃi tr-ớc 11% t-ơng đ-ơng với mức lÃi suất tr-ớc lµ: a 10,11% b 10% c 9,5% d 9,4% e Các ph-ơng án sai Câu 215: Mức ngại rủi ro bạn thấp bạn cần mức bï rđi ro a Cµng lín b Cµng bÐ c Chúng quan hệ với Câu 216: NÕu hai cỉ phiÕu cã hƯ sè t-¬ng quan lín tình hình kết hợp với thành cặp để tham gia vào DMDT để giảm rủi ro danh mục a Sai b Đúng c Không thể xác định sai 101 CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt ... 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chuyên môn phân tích đầu tư chứng khốn c) Do tỉ chøc ph¸t hành quản lý d) a b Câu 68: Khi l-u giữ chứng khoán tập trung Trung tâm l-u ký chứng khoán, ... thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chun mơn phân tích u t chng khoỏn c Đầu t- tối thiểu 60% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán d Đầu t- tối thiểu 70% giá trị tài sản quỹ vào chứng. .. d Không câu Câu 34: Quỹ đầu t- chứng khoán theo quy định Việt Nam quỹ: a Đầu t- tối thiểu 40% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán b Đầu t- tối thiểu 50% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán CuuDuongThanCong.com