Luận án tiến sĩ quản lý kinh tế nghiên cứu các yếu tố thành công then chốt đối với dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ theo hình thức BOT ở việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN *** NGUYỄN TUẤN ANH NGHIÊN CỨU CÁC YẾU TỐ THÀNH CÔNG THEN CHỐT ĐỐI VỚI DỰ ÁN XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ THEO HÌNH THỨC BOT Ở VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ NGÀNH QUẢN LÝ KINH TẾ HÀ NỘI - 2020 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN *** NGUYỄN TUẤN ANH NGHIÊN CỨU CÁC YẾU TỐ THÀNH CÔNG THEN CHỐT ĐỐI VỚI DỰ ÁN XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ THEO HÌNH THỨC BOT Ở VIỆT NAM Chuyên ngành: KHOA HỌC QUẢN LÝ Mã số: 9310110 LUẬN ÁN TIẾN SĨ Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS ĐOÀN THỊ THU HÀ HÀ NỘI - 2020 i Tôi đọc hiểu hành vi vi phạm trung thực học thuật Tôi cam kết danh dự cá nhân nghiên cứu tự thực không vi phạm yêu cầu trung thực học thuật Hà Nội, ngày tháng năm 2020 Tác giả luận án Nguyễn Tuấn Anh ii Xin chân thành cảm ơn đại gia đình tơi ln động viên, giúp đỡ điểm tựa cho suốt trình thực luận án Xin trân trọng cảm ơn PGS.TS Đoàn Thị Thu Hà tận tình hướng dẫn giúp đỡ tơi hồn thành nghiên cứu Xin trân trọng cảm ơn thầy cô, bạn bè, đồng nghiệp anh/chị thuộc quan, doanh nghiệp liên quan đến dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường theo hình thức BOT quan tâm chia sẻ với nội dung liên quan đến chủ đề nghiên cứu Nguyễn Tuấn Anh iii MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i LỜI CẢM ƠN ii MỤC LỤC iii DANH MỤC BẢNG viii DANH MỤC HÌNH VẼ ix LỜI MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU 1.1 Tổng quan công trình nghiên cứu nước yếu tố thành công then chốt dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thơng đường theo hình thức PPP/BOT 1.1.1 Các cơng trình nghiên cứu liên quan đến PPP/BOT Việt Nam 1.1.2 Các cơng trình nghiên cứu liên quan đến xây dựng kết cấu hạ tầng GTĐB theo hình thức PPP/BOT 1.1.3 Các cơng trình nghiên cứu liên CSF dự án xây dựng kết cấu hạ tầng GTĐB theo hình thức PPP/BOT Việt Nam 1.2 Tổng quan cơng trình nghiên cứu ngồi nước yếu tố thành công then chốt dự án xây dựng kết cấu hạ tầng (giao thơng đường bộ) theo hình thức PPP/BOT 10 1.2.1 Các yếu tố thuộc môi trường vĩ mô 12 1.2.2 Các yếu tố liên quan đến khả thực dự án 13 1.2.3 Cam kết Chính phủ 18 1.2.4 Các yếu tố liên quan đến hoạt động đấu thầu 20 1.2.5 Các yếu tố khác có liên quan 25 1.3 Tổng quan phương pháp áp dụng nghiên cứu CSF dự án xây dựng thực theo hình thức PPP/BOT 27 1.4 Các lý thuyết liên quan đến yếu tố thành công then chốt đối dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường theo hình thức BOT 29 1.4.1 Lý thuyết Keynes vai trò điều tiết Nhà nước kinh tế thị trường 29 iv 1.4.2 Lý thuyết “các bên tham gia” 30 1.4.3 Lý thuyết hợp tác công tư (Public Private partnership - PPP) 31 1.5 Khoảng trống nghiên cứu hướng nghiên cứu luận án 32 1.5.1 Khoảng trống nghiên cứu 32 1.5.2 Hướng nghiên cứu luận án 37 CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN 39 2.1 Tổng quan dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường 39 2.1.1 Khái niệm, đặc điểm phân loại kết cấu hạ tầng giao thông đường 39 2.1.2 Dự án xây dựng cấu hạ tầng giao thông đường 41 2.2 Cơ sở lý luận chung vai trò Nhà nước hoạt động phát triển đầu tư sở hạ tầng kỹ thuật nói chung kết cấu hạ tầng giao thơng đường nói riêng kinh tế quốc dân 42 2.2.1 Nhà nước có vai trị nhà cung ứng dịch vụ cơng 42 2.2.2 Nhà nước giữ vai trò nhà quản lý phát triển đầu tư sở hạ tầng kỹ thuật kinh tế quốc dân 43 2.2.3 Nhà nước có vai trị nhà đầu tư phát triển sở hạ tầng kỹ thuật kinh tế quốc dân 48 2.2.4 Nhà nước có vai trị người kiểm sốt phát triển đầu tư sở hạ tầng kỹ thuật 49 2.3 Vai trò tham gia khu vực kinh tế tư nhân vào phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường 50 2.3.1 Vai trò khu vực kinh tế tư nhân phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường 50 2.3.2 Hình thức tham gia khu vực kinh tế tư nhân vào phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường 53 2.4 Quan hệ đối tác công - tư thực dự án đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường 53 2.4.1 Khái niệm, đặc điểm vai trị quan hệ đối tác cơng - tư thực dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường 53 2.4.2 Các hình thức quan hệ đối tác công - tư thực dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường 73 v 2.5 Cơ sở lý luận yếu tố thành công then chốt với dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thơng đường theo hình thức BOT 85 2.5.1 Dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường theo hình thức BOT 85 2.5.2 Các yếu tố thành công then chốt dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thơng đường theo hình thức BOT 88 CHƯƠNG PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 91 3.1 Thiết kế nghiên cứu 91 3.2 Nghiên cứu định tính 93 3.3 Nghiên cứu định lượng 95 3.3.1 Thiết kế phiếu khảo sát 95 3.3.2 Khảo sát thử 98 3.3.3 Mẫu nghiên cứu 98 3.3.4 Thu thập liệu 98 3.3.5 Kỹ thuật phân tích 99 CHƯƠNG 4: THỰC TRẠNG PHÁT TRIỂN VÀ CÁC YẾU TỐ THÀNH CÔNG THEN CHỐT ĐỐI VỚI DỰ ÁN XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THƠNG ĐƯỜNG BỘ THEO HÌNH THỨC BOT Ở VIỆT NAM .100 4.1 Định hướng Đảng Nhà nước phát triển kết cấu hạ tầng giao thơng đường theo hình thức BOT Việt Nam 100 4.2 Thực trạng dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thơng đường theo hình thức BOT Việt Nam 101 4.2.1 Thực trạng huy động nguồn vốn xã hội phát triển dự án kết cấu hạ tầng giao thông Việt Nam .101 4.2.2 Thực trạng số lượng dự án kết cấu hạ tầng giao thơng theo hình thức BOT thực Việt Nam 102 4.2.3 Đánh giá chung tình hình dự án xây dựng Kết cấu hạ tầng GTĐB theo hình thức BOT Việt Nam 103 4.3 Kết nghiên cứu nhân tố thành công then chốt với dự án xây dựng Kết cấu hạ tầng GTĐB theo hình thức BOT Việt Nam .105 4.3.1 Thống kê mô tả mẫu 105 4.3.2 Thực trạng mơ hình đầu tư hợp tác cơng - tư theo hình thức BOT với dự án xây dựng Kết cấu hạ tầng GTĐB Việt Nam 108 vi 4.3.3 Các yếu tố thành công then chốt dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường theo hình thức BOT Việt Nam 112 CHƯƠNG 5: MỘT SỐ ĐỀ XUẤT NHẰM THÚC ĐẨY SỰ THÀNH CÔNG ĐỐI VỚI CÁC DỰ ÁN XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ THEO HÌNH THỨC BOT Ở VIỆT NAM .127 5.1 Quan điểm, định hướng phát triển dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thơng đường theo hình thức BOT Việt Nam .127 5.2 Một số giải pháp, kiến nghị nhằm thúc đẩy thành công dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thơng đường theo hình thức BOT Việt Nam 128 5.2.1 Hồn thiện sách, pháp luật, bảo đảm phát huy hiệu việc đầu tư, khai thác cơng trình giao thơng theo hình thức hợp đồng BOT nói riêng hình thức đối tác cơng tư (PPP) nói chung 128 5.2.2 Đẩy mạnh công khai, minh bạch việc triển khai đầu tư dự án thực theo hình thức BOT .128 5.2.3 Nâng cao lực quan, đơn vị thực chức chủ đầu tư, chủ sở hữu Nhà nước dự án kết cấu hạ tầng giao thông 129 5.2.4 Đẩy mạnh công tác thông tin, tuyên truyền cần thiết hiệu việc thực xã hội hóa đầu tư kết cấu hạ tầng giao thơng theo hình thức BOT130 5.2.2 Giải pháp nâng cao lực nhà đầu tư .130 5.2.5 Hoàn thiện, bổ sung đề xuất quy định nhằm lựa chọn nhà đầu tư có lực tham gia vào dự án xây dựng kết cấu hạ tầng GTĐB theo hình thức BOT 131 5.2.6 Thực thí điểm số chế sách đặc thù với số dự án thực theo hình thức BOT .132 KẾT LUẬN 134 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 135 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 136 PHỤ LỤC 147 vii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Ký hiệu Nội dung cụm từ viết tắt ASEAN Hiệp hội quốc gia Đông Nam Á BOT Xây dựng - vận hành - chuyển giao BCC Các nhà đầu tư - hợp tác - kinh doanh BOO Xây dựng - sở hữu - vận hành BLT Xây dựng - thuê dịch vụ - chuyển giao BTL Xây dựng - chuyển giao - thuê dịch vụ BT Xây dựng - chuyển giao BTO Xây dựng - chuyển giao - kinh doanh CSF Các yếu tố thành công then chốt CSHT Cơ sở hạ tầng DBO Thiết kế - xây dựng - vận hành GTĐB Giao thông đường GTVT Giao thông vận tải HTKT Hạ tầng kỹ thuật IRR Tỷ lệ hoàn vốn nội KCHT Kết cấu hạ tầng KTQD Kinh tế Quốc dân NPV OECD Giá trị ròng Tổ chức Hợp tác Phát triển Kinh tế PPP Hình thức đối tác cơng – tư PFI Sáng kiến tài tư nhân QLDA Quản lý dự án QLNN Quản lý nhà nước ROE Tỷ số lợi nhuận ròng vốn chủ sở hữu VFM Giá trị đồng tiền WTO Tổ chức Thương mại Thế giới viii DANH MỤC BẢNG Bảng 1.1: Tổng hợp yếu tố thành công then chốt dựa kết tổng quan nghiên cứu 34 Bảng 3.1: Các yếu tố thành công then chốt áp dụng phiếu khảo sát 96 Bảng 4.1: Kết huy động vốn xã hội dự án kết cấu HTGT (tính đến tháng 3/2018) 101 Bảng 4.2: Số lượng dự án Kết cấu hạ tầng GTĐB theo hình thức BOT (Tính đến tháng 3/2018) 102 Bảng 4.3: Kết thu thập phiếu khảo sát .106 Bảng 4.4: Kết nghiên cứu CSF dự án xây dựng kết cấu hạ tầng GTĐB theo hình thức BOT Việt Nam 113 Bảng 4.5: So sánh kết nghiên cứu CSF dự ánxây dựng kết cấu hạ tầng GTĐB theo hình thức BOT với nghiên cứu giới PPP/BOT 122 ... tư theo hình thức BOT với dự án xây dựng Kết cấu hạ tầng GTĐB Việt Nam 108 vi 4.3.3 Các yếu tố thành công then chốt dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường theo hình thức BOT Việt. .. sách yếu tố thành công then chốt dự án xây dựng kết cấu hạ tầng GTĐB theo hình thức BOT Việt Nam; - Chỉ danh sách yếu tố thành công then chốt dự án xây dựng kết cấu hạ tầng GTĐB theo hình thức BOT. .. công dự án xây dựng kết cấu hạ tầng GTĐB theo hình thức BOT Việt Nam Mục tiêu nghiên cứu Mục tiêu nghiên cứu luận án nhằm yếu tố thành công then chốt dự án xây dựng kết cấu hạ tầng GTĐB theo hình