Tóm tắt luận án tiến sĩ quản lý kinh tế nghiên cứu các yếu tố thành công then chốt đối với dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ theo hình thức BOT ở việt nam

1 LỜI MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Đầu tư theo hình thức đối tác cơng-tư (public-private partnership- PPP) coi công cụ hữu hiệu để thu hút vốn từ khu vực tư nhân bổ sung vào nguồn vốn đầu tư truyền thống nâng cao hiệu đầu tư nhiều quốc gia Yescombe (2007), Với Việt Nam, đầu tư theo hình thức đối tác công tư (PPP) lĩnh vực hạ tầng giao thông đường nước ta chủ yếu qua hình thức nhượng quyền xây dựng-vận hành-chuyển giao (Build-OperateTransfer - BOT) Chính phủ đối tác tư nhân Kết thực dự án xây dựng KCHTGTĐB theo hình thức BOT Việt Nam cho thấy có nhiều dự án coi thành công, nhiên có số lượng dự án dự án chưa nhận đồng thuận cao xã hội vị trí đặt trạm thu phí, cách tính phí Do đó, việc thực nghiên cứu nhằm yếu tố thành công then chốt dự án xây dựng KCHTGTĐB theo hình thức BOT Việt Nam cần thiết Chủ đề nghiên cứu yếu tố thành công then chốt (CSF) dự án PPP/BOT nhận quan tâm không nhà hoạch định sách mà nhà nghiên cứu quốc gia nhiều năm qua Kết tổng quan nghiên cứu liên quan tiếp cận, tác giả nhận thấy, với cách tiếp cận nghiên cứu, mục tiêu đối tượng nghiên cứu khác nhau, nhà nghiên cứu CSF dự án PPP/BOT có điểm tương đồng có khác biệt với nghiên cứu trước Việt Nam có nghiên cứu dự án giao thơng đường theo hình thức PPP/BOT thực hiện, nhiên chưa có nghiên cứu CSF dự án xây dựng KCHTGTĐB thực Từ phân tích nhận định trên, tác giả lựa chọn đề tài ‘Nghiên cứu yếu tố thành công then chốt dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường theo hình thức BOT Việt Nam’ nhằm yếu tố thành công then chốt dự án xây dựng KCHTGTĐB theo hình thức BOT Việt Nam; đề xuất giải pháp, kiến nghị nhằm thúc đẩy thành công dự án xây dựng KCHTGTĐB theo hình thức BOT Việt Nam 2 Mục tiêu nghiên cứu Mục tiêu nghiên cứu luận án nhằm yếu tố thành công then chốt dự án xây dựng KCHTGTĐB theo hình thức BOT Việt Nam Đối tượng phạm vi nghiên cứu − Đối tượng nghiên cứu luận án yếu tố thành công then chốt dự án xây dựng KCHTGTĐB theo hình thức BOT Việt Nam − Phạm vi nghiên cứu: luận án thực khảo sát nhận thức (đánh giá theo cảm nhận/hiểu biết) người trả lời thuộc khu vực công khu vực tư nhân nhằm CSF dự án xây dựng KCHTGTĐB theo hình thức BOT Việt Nam, thời gian tiến hành khảo sát điều tra từ tháng đến tháng 12 năm 2018 Những đóng góp luận án − Về lý luận: Với phương pháp lấy mẫu có chủ đích, luận án thực khảo sát nhận thức (đánh giá theo cảm nhận, hiểu biết) cá nhân tham gia thực hiện, liên quan đến dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thơng đường (GTĐB) theo hình thức BOT Việt Nam thuộc khu vực công khu vực tư nhân yếu tố thành công then chốt dự án xây dựng kết cấu hạ tầng GTĐB theo hình thức BOT Việt Nam; với phương pháp so sánh với kết nghiên cứu cùng bảng hỏi Li (2003) thiết kế nhà nghiên cứu thực Anh, Malaysia, Trung Quốc, Hồng Kông, Úc, luận án yếu tố thành công then chốt dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thơng đường (GTĐB) theo hình thức BOT Việt Nam, yếu tố (ii) Tính minh bạch đấu thầu; (iv) Đấu thầu cạnh tranh; (v) Sự đồng thuận xã hội lại đánh giá cao Việt Nam có nhiều khác biệt so với cơng trình nghiên cứu quốc gia giới Kết nghiên cứu lại đóng góp luận án mặt bối cảnh nghiên cứu phù hợp với thực tiễn Việt Nam mà đặc thù Viêt Nam sử dụng nhiều hình thức thầu, cách tính phí khơng minh bạch; việc đặt trạm thu phí tuỳ tiện, phục vụ lợi ích nhóm chưa quan tâm đến lợi ích đáng đối tượng tham gia giao thông, thực tiễn cho thấy không giải nút thắt cổ chai dự án BOT đầu tư kết cấu hạ tầng GTVT có nguy thất bại cao CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU − Về thực tiễn: Để thúc đẩy thành công dự án xây dựng kết cấu hạ tầng GTĐB theo hình thức BOT Việt Nam, luận án đề xuất áp dụng thí điểm số nội dung: (i) thực thí điểm số chế sách theo hướng phù hợp với thông lệ quốc tế số dự án để thu hút nhà đầu tư nước ngồi (ví dụ bảo lãnh doanh thu, bảo hiểm trách nhiệm Chính phủ); (ii) nghiên cứu việc sử dụng ODA làm ‘vốn mồi’ kích thích đầu tư tư nhân vào lĩnh vực xây dựng, vận hành, khai thác bảo trì kết cấu hạ tầng giao thông; (iii) nghiên cứu tổ chức thực việc cho thuê dài hạn chuyển nhượng quyền khai thác dự án đầu tư kết cấu hạ tầng giao thơng hồn thành nhằm huy động nguồn lực để đầu tư dự án mới; (iv) số dự án quan trọng, cấp bách, nghiên cứu hình thức giao cho Tổng công ty nhà nước đầu tư hạ tầng huy động nguồn lực để đầu tư thông qua việc phát hành trái phiếu doanh nghiệp trái phiếu dự án…, sau hoàn thành tiến hành đấu thầu nhượng quyền vận hành khai thác để thu hồi vốn, nguồn vốn thu tiếp tục đầu tư dự án 1.1 Tổng quan cơng trình nghiên cứu nước Ở Việt Nam năm qua có cơng trình nghiên cứu dự án sở hạ tầng nói chung (và dự án hạ tầng giao thơng nói riêng) theo hình thức đối tác cơng tư PPP/ BOT, nhiên chưa có nghiên cứu thực yếu tố thành công then chốt dự án xây dựng KCHTGTĐB theo hình thức BOT Việt Nam Cụ thể sau: Huỳnh Thị Thúy Giang (2012) nghiên cứu hình thức đầu tư PPP dự án đầu tư xây dựng KCHTGTĐB Việt Nam bối cảnh Chính phủ bắt đầu thí điểm mơ hình Nghiên cứu tác giả có khảo sát sơ nhân tố thành công then chốt từ nghiên cứu trước Kết nghiên cứu yếu tố (i) Lợi nhuận dự án, (ii) Kinh tế vĩ mô, (iii) Khung pháp lý, (iv) Chia sẻ rủi ro (iv) Tìm kiếm đối tác ảnh hưởng nhiều đến sẵn lòng đầu tư khu vực tư nhân Hay như, Nguyễn Hồng Thái cộng (2014) nguyên nhân thất bại dự án sở hạ tầng đường theo hình thức PPP mơi trường pháp lý khơng đầy đủ, tính khả thi thấp, thủ tục đấu thầu khơng chuyên nghiệp thiếu phân bổ rủi ro hợp lý Đồng thời, nghiên cứu cung cấp giải pháp để thúc đẩy dự án sở hạ tầng đường Việt Nam theo hình thức PPP tăng cường lực khu vực tư nhân cam kết khu vực công Đặc biệt, Long Duy Nguyen, Stephen O Ogunlana, Do Thi Xuan Lan, (2004) thực việc nghiên cứu nhân tố thành công dự án xây dựng lớn Bảng câu hỏi qua nghiên cứu thử nghiệm thực vấn chuyên gia Sở Xây dựng thành phố, chuyên gia chủ đầu tư, nhà thiết kế, nhà thầu giảng viên đại học 287 câu hỏi gửi tới nhóm chủ sở hữu, nhà thiết kế / tư vấn nhà thầu / nhà thầu phụ Tỷ lệ phản hồi 109 tương đương 38% bình quân cho nhóm Kết nghiên cứu cho thấy có CSFs phát bao gồm: (1) Thẩm quyền Giám đốc dự án, (2) Đủ kinh phí hồn thành dự án, (3) Thẩm quyền nhóm cơng tác liên ngành, (4) Cam kết cho dự án, (5) Sự sẵn có nguồn tài nguyên sách kinh tế tốt, có khả thu hút nhà đầu tư tham gia đầu tư vào dự án sở hạ tầng tốt quốc gia mà sách kinh tế không rõ ràng Cuttaree Mandri-Perrott (2010) Ngân hàng Đầu tư Châu Âu (2000) ủng hộ nhận định 1.2 Tổng quan cơng trình nghiên cứu ngồi nước Trên giới, có nhiều cơng trình nghiên cứu dự án đầu tư sở hạ tầng theo hình thức PPP/BOT yếu tố thành công then chốt dự án PPP/BOT thực gần nhiều thập kỷ qua, yếu tố/ nhóm yếu tố thành cơng then chốt dự án xây dựng sở hạ tầng (trong có dự án XDKCHTGTĐB) theo hình thức PPP/BOT gồm: 1.2.1 Các yếu tố thuộc môi trường vĩ mô 1.2.1.1 Điều kiện kinh tế vĩ mô ổn định Điều kiện kinh tế vĩ mơ ổn định điều kiện tảng để nhà đầu tư nước thực hoạt động đầu tư, đặc biệt dự án cần nhu cầu vốn lớn Hammami cộng (2006) tiến hành nghiên cứu thực nghiệm dự án xây dựng sở hạ tầng theo hình thức PPP/BOT theo góc độ so sánh quốc gia ngành, họ ổn định kinh tế vĩ mô điều kiện cần thiết để thực thành công dự án sở hạ tầng theo hình thức đối tác cơng tư, Qiao cộng (2001), Tweetsami Klein (1997), Li cộng (2005) đồng thuận với nhận định 1.2.1.2 Sự ổn định trị Khan cộng (2008) kiểm tra việc thực BOT Pakistan, họ khái niệm BOT Pakistan lạ Đặc biệt, họ bất ổn trị yếu tố cản trở thành công việc thực dự án theo hình thức BOT Pakistan Yusof Salami (2013) ổn định trị với xác định dự án phù hợp, quy định pháp luật thuận lợi cam kết quan nhà nước CSF dự án BOT Iran 1.2.1.3 Chính sách kinh tế tốt (lành mạnh) Theo Li cộng (2005) cho sách kinh tế tốt điều kiện cần thiết để diễn mối quan hệ hợp tác công – tư Khi quốc gia có Ismail (2013) tiếp tục cho sách kinh tế tốt với quản trị tốt, cam kết khu vực công tư nhân, khung pháp lý thuận lợi, khả huy động vốn vay yếu tố hàng đầu định thành cơng dự án theo hình thức PPP Malaysia 1.2.1.4 Khả huy động vốn vay từ thị trường tài Nhiều nhà nghiên cứu (Akintoye cộng sự, 2001; Jefferies cộng sự, 2002;Li cộng sự, 2005; Zhang, 2005; Corbett Smith, 2006) tài dự án yếu tố quan trọng định đến việc khu vực tư nhân tham gia vào dự án sở hạ tầng công cộng Sự hữu thị trường tài hiệu phát triển với lợi ích từ chi phí tài thấp phạm vi đa dạng sản phẩm tài giúp khu vực tư nhân dễ dàng huy động vốn từ thị trường tài qua khuyến khích khu vực tư nhân tham gia dự án PPP 1.2.2 Các yếu tố liên quan đến khả thực dự án 1.2.2.1.Khung pháp lý đầy đủ (tồn diện) Mơi trường pháp lý nơi dự án hoạt động thường ảnh hưởng đến mức độ lớn sẵn sàng khu vực tư nhân tham gia hợp tác phát triển dự án sở hạ tầng Cuttaree Mandri-Perrott (2010) nhấn mạnh cần thiết môi trường pháp lý đầy đủ, tồn diện yếu tố cần thiết đảm bảo dự án PPP thành công Llanto (2008) nghiên cứu kinh nghiệm Philippines việc sử dụng hình thức BOT phát triển sở hạ tầng, ơng phủ cần xây dựng luật BOT khung khung thể chế áp dụng BOT xây dựng sở hạ tầng Zhang (2005), Li cộng (2005a) lập luận thành cơng hình thức đối tác cơng tư phụ thuộc lớn vào có hay khơng khung pháp lý đầy đủ (Cheung Chan, 2009; Shrestha, 2011; Emanuel, 2014; Yusof Salami,2013) 1.2.2.2.Dự án khả thi mặt kỹ thuật Một dự án xây dựng sở hạ tầng coi khả thi mặt kỹ thuật thường xem xét xem liệu công nghệ tài nguyên (vật liệu nhân lực)… cần thiết để thực dự án có hay khơng (Li cộng sự, 2005c) Li cộng (2005c) cho thành công hợp đồng PPP phụ thuộc vào dự án khả thi mặt kỹ thuật Ismail (2013) Jiaju Yang cộng (2017) dự án khả thi mặt kỹ thuật yếu tố quan trọng định thành công dự án BOT Trung Quốc 1.2.2.3 Phân bổ rủi ro hợp lý bên tham gia Kwak cộng (2009) đặc điểm bật dự án xây dựng hạ tầng theo hình thức PPP mức độ rủi ro cao chủ yếu thời gian nhượng quyền dài đa dạng người tham gia vào quan hệ đối tác Vì thế, Một nguyên tắc cốt lõi việc thực PPP phân bổ rủi ro hợp lý bên tham gia nhằm giảm thiểu rủi ro kiểm sốt tốt (Efficiency Unit, 2003) Hay nói, phân bổ rủi ro hợp lý yếu tố định thành công dự án PPP/BOT (Li cộng sự,2005c, Hammami cộng sự, 2006 Nisar, 2007, Jiaju Yang cộng ,2017) 1.2.2.4 Sự tuân thủ cam kết công – tư Theo Bộ Giao thông Vận tải Hoa Kỳ (2007), tuân thủ cảm kết công – tư bên điều kiện cần thiết tạo nên thành công dự án PPP Reijniers (1994), Esther Cheung cộng (2012), Ismail (2013) tuân thủ cam kết công – tư yếu tố yếu tố thành công then chốt dự án PPP/BOT 1.2.2.5 Năng lực nhà đầu tư Theo Kwak cộng (2009), Esther Cheung cộng (2010), Li cộng (2005c) phù hợp lực nhà đầu tư với mục tiêu chung dự án PPP có vai trị quan trọng việc thành công dự án PPP Nhiều nhà nghiên cứu khác (Jefferies cộng sự, 2002; Tiong, 1996; Birnie, 1999, Kwak cộng sự, 2009) có đồng thuận với ý kiến Gần đây, Jiaju Yang cộng (2017) yếu tố tập đoàn tư nhân phát triển mạnh (năng lực nhà đầu tư) yếu tố quan trọng ảnh hưởng đến thành công dự án BOT Trung Quốc 1.2.3 Cam kết Chính phủ 1.2.3.1 Sự ủng hộ Nhà nước chủ trương thực dự án theo hình thức PPP/BOT Sự ủng hộ Nhà nước chủ trương thực dự án xây dựng sở hạ tầng công cộng theo hình thức PPP có vai trị quan trọng thành cơng dự án (Qiao cộng sự,2001;Zhang cộng sự, 1998) Hay Cheung Chan (2009) phát thấy trước Hồng Kông có giai đoạn thiếu quan tâm, hỗ trợ phủ khu vực tư nhân việc thực dự án dẫn đến trì hỗn định không thực dự án theo Bộ Giao thông Vận tải Hoa Kỳ (2007) thiếu ủng hộ nhà nước chủ trương thực dự án theo hình PPP dẫn đến thất bại dự án 1.2.3.2 Sự bảo lãnh hỗ trợ từ phủ Theo Cesar Ada (2008), để tăng tính hấp dẫn dự án PPP nhà đầu tư tư nhân, phủ cần cung cấp hỗ trợ cụ thể / nhượng quyền cho nhà đầu tư việc khai thác dự án khoảng thời gian định Các nguồn thu nhập thay hội tài (như hội phát triển bất động sản dọc theo tuyến đường, hội để thực dự án khác tương lai…) hội mà phủ bù đắp cho nhà đầu tư tư nhân (Abdul-Rashid cộng sự, 2006, Corbett Smith, 2006, Li cộng sự, 2005 Nijkamp cộng sự, 2002, Qiao cộng sự, 2001, Tam cộng sự, 1994, Tiong, 1996, Zhang, 2005) Gần đây, Khalid Almarri Halim Boussabaine (2017), Jiaju Yang cộng (2017) bảo lãnh hỗ trợ phủ yếu tố thành công then chốt dự án PPP/BOT 1.2.4 Các yếu tố liên quan đến hoạt động đấu thầu 1.2.4.1 Tính minh bạch đấu thầu Theo Ong'olo (2006) cho minh bạch đấu thầu đề cập đến qua trình thiết kế, lập kế hoạch, tổ chức triển khai dự án Các nghiên 10 cứu trước minh bạch đấu thầu điều cần thiết việc giảm thiểu chi phí giao dịch rút ngắn thời gian đàm phán, hoàn thành thỏa thuận thực dự án PPP (Corbett Smith, 2006, Gentry Fernandez, 1997, Jefferies cộng sự, 2002, Jefferies, 2006, Li cộng sự, 2005, Qiao cộng sự, 2001, Zhang, 2005) trường hợp ngầm định sẵn sàng tham gia cung cấp lại dịch vụ cần thiết Vì vậy, nhận định quản trị tốt yếu tố quan trọng thành công dự án PPP/BOT (Ismail, 2013; Khan cộng sự, 2008) Babatunde cộng (2012) tính minh bạch đấu thầu phân quyền công tư rõ ràng yếu tố thành công then chốt dự án PPP Đồng quan điểm này, Alinaitwe Ayesiga (2013) kết luận tính minh bạch đấu thầu yếu tố thành công then chốt dự án PPP Uganda 1.2.4.2 Quy trình đấu thầu cạnh tranh Sự thành cơng dự án xây dựng KCHTGTĐB theo hình thức PPP/BOT phụ thuộc lớn vào việc lựa chọn đối tác tư nhân phù hợp tham gia vào trình xây dựng, vận hành khai thác dự án Theo Miller (2000) gợi ý quy trình đấu thầu cạnh tranh, đối xử công nhà đầu tư/doanh nghiệp tư nhân tham gia điều kiện cần thiết để thu hút tham gia khu vực tư nhân thực dự án PPP/BOT Đồng quan điểm đó, Hodges Dellacha (2007), Meng cộng (2011), Alinaitwe Ayesiga (2013) quy trình đấu thầu cạnh tranh yếu tố thành công then chốt dự án PPP/BOT 1.2.4.3 Quản trị tốt Chính phủ đóng vai trị quan trọng việc phát triển quản lý dự án PPP Sự tham gia khơng phù hợp phủ/ bất lực phủ việc quản lý dự án PPP dẫn đến thất bại dự án (Kwak 2002) Nhiều tác giả khác (Abdul-Rashid cộng sự,2006; Corbett & Smith 2006; El-Gohary cộng sự, 2006; Jamali 2004; Kanter 1999; Li cộng 2005c; Tarn, Li Chan 1994; Tiong 1999; Zhang 2005) để đạt thành công dự án theo hình thức PPP, Chỉnh phủ cần trì biện pháp kiểm soát chất lượng, tiến độ lực nhà đầu tư, đơn vị thực hiện/ thi cơng dự án Mặt khác, phủ nên giữ quyền kiểm soát 1.2.4.4 Năng lực quan nhà nước Ong'olo (2006) cho quản trị công hiệu thông qua đơn vị/trung tâm điều hành PPP nằm phủ để giám sát tồn quy trình, hoạt động dự án thực theo hình thức PPP Cuttaree Mandri-Perrott (2010) đề nghị thành lập tổ chức quan chun mơn để hỗ trợ, đơn vị PPP giúp giải hạn chế lực Chính phủ góp phần kiểm sốt chất lượng Babatunde cộng (2012) Yusof Salami (2013) đồng thuận với nhận định kết nghiên cứu họ lực quan nhà nước yếu tố thành công then chốt dự án PPP/BOT 1.2.4.5 Sự đồng thuận xã hội Theo Li cộng (2005c), đồng thuận xã hội thành phần quan trọng việc thực đấu thầu theo hình thức PPP Sự thiếu đồng thuận xã hội dẫn đến bất mãn cơng chúng, chí biểu tình bạo động (Li cộng 2005c) Sự đồng thuận xã hội nhìn nhận yếu tố thành công then chốt dự án thực theo hình thức PPP/BOT số nhà nghiên cứu hội Frilet (1997), Qiao cộng (2001) Tuy nhiên, nghiên cứu Jiaju Yang cộng (2017) lại không đồng thuận với nghiên cứu khác điều trên, kết nghiên cứu họ đồng thuận xã hội quan thành công dự án BOT Trung Quốc 1.2.4.6 Phân quyền công tư rõ ràng Nelson Zadek (2000) cho PPP thể hợp tác hành động cho khu vực công khu vực tư nhân để hướng đến thành cơng chung Do đó, điều quan trọng khu vực công tư nhân làm việc cần có quy định cụ thể, có mục đích, chương trình làm việc 11 12 phối hợp bên theo tinh thần cởi mở, rõ ràng thực dự án, hướng đến hợp tác lâu dài hai bên nhà máy xử lý nước thải tiên tiến Sulaibiya môi trường Kuwait Họ nhận thấy chi phí sử dụng màng siêu lọc sở dẫn đến thời gian nhượng quyền 30 năm đủ bù đắp chi phí đem lại lợi ích phù hợp cho đóng góp cơng ty tư nhân việc tham gia vào dự án BOT Đồng quan điểm đó, Li cộng (2005c) nhận thấy phân quyền rõ ràng khu vực công khu vực tư một thành phần quan trọng trình đấu thầu hiệu qua định thành cơng dự án thực theo hình thức PPP 1.2.4.7 Đánh giá tồn diện chi phí lợi ích Li cộng (2005c) khuyến nghị trước dự án thực quy trình đấu thầu, lợi ích phủ người dân có xây dựng vận hành dự án cần nhìn nhận tiêu chí đánh giá tính khả thi dự án Zhang (2005) Li cộng (2005a) lập luận thành công hợp tác công tư xoay quanh chiến lược đấu thầu ‘giá trị đồng tiền’ (Value for money - VFM) Moralos Amekudzi (2008) định nghĩa VFM công cụ hàng đầu dành cho nhà quản lý công để đánh giá giá trị việc theo đuổi dự án thông qua PPP so với đấu thầu truyền thống Sarmento (2010), Theo Fitzgerald (2004), VFM phân phối thông qua chuyển giao rủi ro, đổi mới, sử dụng tài sản lớn tích hợp quản lý đồng Vai trò khu vực tư nhân dự án PPP chứng minh tham gia khu vực tư nhân làm tăng thêm giá trị khơng làm tăng chi phí so với hình thức dự án quan nhà nước thực hồn tồn 1.2.5 Các yếu tố khác có liên quan 1.2.5.1 Thời gian nhượng quyền hợp lý Thời gian nhượng quyền khoảng thời gian phủ dành cho khu vực tư nhân khu vực tư nhân chịu trách nhiệm cho việc tài trợ, xây dựng vận hành dự án BOT Đây hình thức phổ biến mà quan đầu mối sở hạ tầng Chính phủ đặt thời gian cho phép dự án nhượng quyền cho khu vực tư nhân yêu cầu bên nhận nhượng quyền đấu thầu lệ phí khía cạnh khác dự án (Zhang, 2009) Alhumoud cộng (2010) nghiên cứu việc thực hợp đồng BOT công ty địa phương để tài trợ, thiết kế, xây dựng vận hành 1.2.5.2 Sự ủng hộ đối tượng hữu quan Theo Li cộng (2005c), ủng hộ đối tượng hữu quan nhấn mạnh thái độ bên liên quan dự án PPP có ảnh hưởng đến chất lượng đầu Sự tương tác bên tham gia dự án thường yếu tố quan trọng quản lý dự án Các quy trình tương tác bao gồm lập kế hoạch, truyền thông, giám sát kiểm soát tổ chức dự án để tạo điều kiện phối hợp hiệu suốt vòng đời dự án Mohsini Davidson (1992) cho xung đột tổ chức dự án xây dựng thường có ảnh hưởng xấu đến hiệu suất dự án Jacobson Choi (2008) xác định giao tiếp tin tưởng mở, hướng đến thỏa hiệp hợp tác, tôn trọng yếu tố quan trọng để cung cấp thành công dự án thực theo hình thức PPP Điều hỗ trợ Innes Booher (2004), người nhấn mạnh cần thiết phải xây dựng niềm tin bên liên quan dự án giải xung đột trước chúng trở nên phức tạp Thành công dự án đảm bảo người tham gia làm việc nhóm với mục tiêu chung (Larson, 1995) 1.2.5.3 Chuyển giao công nghệ Theo Robinson cộng (2004), dự án PPP liên quan đến hợp tác lâu dài kết nối bên tham gia vào dự án, việc chuyển giao kiến thức cơng cụ quản lý kiến thức nhìn nhận mức độ tạo chia sẻ qua giúp bên hiểu trình thực dự án Vì thế, Dahir (2012) Chính phủ cần cung cấp sách chiến lược chuyển giao công nghệ thỏa thuận BOT cho bên liên quan Baba Shehu Waziri cộng (2017) thực mục tiêu tìm CSF dự án thực theo hình thứ BOT Nigeria Với 45 yếu tố, 13 14 nhóm nghiên cứu chuyển giao cơng nghệ có vai trị quan trọng thứ thành công dự án thực theo hình thứ BOT Nigeria thiệp, điều tiết Nhà nước Cụ thể nhà nước phải trì cầu đầu tư có sách (chính sách thuế, sách đầu tư…) để thu hút, thúc đẩy tham gia khu vực kinh tế tư nhân vào dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường Tuy nhiên, Jiaju Yang cộng (2017) lại yếu tố xác định hài hòa lợi ích bên, chuyển giao công nghệ, đồng thuận xã hội yếu tố quan trọng đến thành công dự án BOT Trung Quốc 1.3 Tổng quan phương pháp áp dụng nghiên cứu CSF dự án xây dựng thực theo hình thức PPP/BOT Kế thừa kết tổng quan Osei-Kyei Chan (2015) kết hợp với nghiên cứu yếu tố thành công then chốt dự án xây dựng theo hình thức PPP/BOT gần mà tác giả tiếp cận, tác giả nhận thấy, nghiên cứu CSF dự án xây dựng theo hình thức PPP/BOT có phương pháp nghiên cứu áp dụng nghiên cứu tình huống, nghiên cứu thông qua bảng hỏi khảo sát điều tra nghiên cứu hỗn hợp Đặc biệt đa số nghiên cứu sử dụng phương pháp khảo sát bảng hỏi phương pháp nghiên cứu hỗn hợp (khảo sát bảng hỏi vấn, nghiên cứu tình huống) áp dụng phương pháp kế thừa yếu tố đưa vào nghiên cứu CSF nghiên cứu trước áp dụng kỹ thuật xếp hạng điểm trung bình, phân tích kết hợp Kendall để thứ tự/xếp hạng yếu tố thành công then chốt Chính phân tích trên, luận án áp dụng phương pháp nghiên cứu hỗn hợp (thông qua khảo sát bảng hỏi vấn sâu) áp dụng kỹ thuật xếp hạng điểm trung bình, phân tích kết hợp Kendall để yếu tố thành công 1.4 Các lý thuyết liên quan đến yếu tố thành công then chốt đối dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường theo hình thức BOT − Lý thuyết Keynes vai trò điều tiết Nhà nước kinh tế thị trường: hạ tầng giao thông đường hàng hóa cơng cộng thuộc khu vực cơng cộng (Theo Phạm Văn Vận Vũ Cương, 2005) để phát triển dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thơng đường cần có can − Lý thuyết “các bên tham gia”: Trong lĩnh vực xây dựng CHTGTĐB theo hình thức BOT bên tham gia bao gồm Chính phủ (bên nhượng quyền), nhà đầu tư (bên nhận nhượng quyền), Bên cho vay (tổ chức cấp tín dụng) cơng chúng − Lý thuyết hợp tác công tư (Public Private partnership - PPP) 1.5 Khoảng trống nghiên cứu hướng nghiên cứu luận án Từ nội dung trên, tác giả nhận thấy với cách tiếp cận nghiên cứu, mục tiêu đối tượng nghiên cứu khác nhau, nhà nghiên cứu CSF dự án PPP/BOT có điểm tương đồng có khác biệt Và Việt Nam chưa có nghiên cứu CSF dự án xây dựng KCHTGTĐB thực Việt Nam – Đây khoảng trống nghiên cứu luận án hướng đến thu hẹp khoảng trống nghiên cứu Luận án sử dụng câu hỏi Li (2003) xây dựng để điều tra nhận thức khu vực công khu vực tư nhân yếu tố thành công then chốt dự án xây dựng KCHTGTĐB theo hình thức BOT Việt Nam CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN 2.1 Tổng quan dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường Theo Luật Giao thông đường (2008) quy định KCHTGTĐB gồm cơng trình đường bộ, bến xe, bãi đỗ xe, trạm dừng nghỉ cơng trình phụ trợ khác đường phục vụ giao thơng hành lang an tồn đường Trong đó, cơng trình đường phận quan trọng Cơng trình đường gồm đường bộ, nơi dừng xe, đỗ xe đường bộ,… Đường phận chủ yếu cơng trình đường Đường gồm đường, cầu đường bộ, hầm đường bộ, bến phà đường 15 16 Dựa điều 46, Luật Giao thơng đường (2008) hiểu dự án xây dựng KCHTGTĐB việc đầu tư xây dựng mới, nâng cấp, cải tạo kết cấu hạ tầng giao thông đường Trong đó, dự án xây dựng KCHTGTĐB phải phù hợp với quy hoạch giao thông vận tải đường cấp có thẩm quyền phê duyệt; tuân thủ trình tự quản lý đầu tư xây dựng quy định khác pháp luật; bảo đảm cấp kỹ thuật đường bộ, cảnh quan, bảo vệ môi trường Và tổ chức, cá nhân Việt Nam nước đầu tư xây dựng, kinh doanh khai thác KCHTGTĐB theo quy định pháp luật theo hợp đồng hợp tác kinh doanh (Hợp đồng BCC) lĩnh vực 2.2 Cơ sở lý luận chung vai trò Nhà nước hoạt động phát triển đầu tư sở hạ tầng kỹ thuật nói chung kết cấu hạ tầng giao thơng đường nói riêng kinh tế quốc dân • Nhà nước có vai trị Nhà cung ứng dịch vụ cơng • Nhà nước giữ vai trò nhà quản lý phát triển đầu tư sở hạ tầng kỹ thuật kinh tế quốc dân • Nhà nước có vai trị nhà đầu tư phát triển sở hạ tầng kỹ thuật kinh tế quốc dân • Nhà nước có vai trị người kiểm sốt phát triển đầu tư sở hạ tầng kỹ thuật 2.3 Vai trò khu vực kinh tế tư nhân phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường Sự tham gia khu vực kinh tế tư nhân vào phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường mang lại lợi ích kinh tế- xã hội, đóng góp nguồn lực cho phát triển kết cấu hạ tầng giao thơng đường bộ, góp phần nâng cao hiệu hoạt động khu vực Nhà nước việc cung ứng dịch vụ công, tạo điều kiện kiện cho kinh tế phát triển Thông thường, khu vực kinh tế tư nhân tham gia vào phát triển KCHTGTĐB theo số hình thức: (i) đầu tư theo hình thức PPP; (ii) đầu tư theo hình thức góp vốn, mua cổ phần, mua phần vốn góp vào doanh nghiệp nhà nước lĩnh vực đầu tư xây dựng KCHTGTĐB; (iii) đầu tư KCHTGTĐB Trong hình thức trên, đầu tư theo hình thức PPP phổ biến nhiều quốc gia áp dụng 2.4 Quan hệ đối tác công - tư thực dự án đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường Nghị định 63/2018/NĐ-CP đầu tư theo hình thức đối tác công tư quy định cụ thể rõ ràng hơn: Đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư (sau gọi tắt PPP) hình thức đầu tư thực sở hợp đồng dự án quan nhà nước có thẩm quyền nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án để xây dựng, cải tạo, vận hành, kinh doanh, quản lý công trình hạ tầng, cung cấp dịch vụ cơng Hiện giới có hình thức phổ biến mối quan hệ đối tác công tư dự án (trong có dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ) sau: (i) Các hợp đồng dịch vụ; (ii) Các hợp đồng quản lý; (iii) Các hợp đồng cho thuê hợp đồng giao thầu; (iv) Các thoả thuận xây dựng - kinh doanh - chuyển giao (BOT) thoả thuận tương tự; (v) Nhượng quyền; (vi)Liên doanh 2.5 Cơ sở lý luận yếu tố thành công then chốt với dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường theo hình thức BOT Nghị định 63/2018/NĐ-CP ngày 4/5/2018 đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư quy định: Hợp đồng BOT hợp đồng ký quan nhà nước có thẩm quyền nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án để xây dựng công trình hạ tầng; sau hồn thành cơng trình, nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án quyền kinh doanh cơng trình thời hạn định; hết thời hạn, nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án chuyển giao cơng trình cho quan nhà nước có thẩm quyền Thành công lợi việc áp dụng BOT nơi ghi chép đầy đủ Nhưng tiếc tất dự án BOT thành công Dựa quan điểm McCabe (2001) cho yếu tố thành công then chốt (Critical Success Factors – CSF) quan trọng 17 18 nhà quản lý tham gia vào việc cải tiến tổ chức họ yếu tố cho họ biết mức độ tiến đạt lĩnh vực cụ thể Vì vậy, tác giả cho xác định yếu tố thành công then chốt (CSF) các quốc gia áp dụng BOT Việt Nam cần thiết giúp giảm thiểu rủi ro cho tất bên liên quan tham gia vào dự án BOT Các yếu tố thành công then chốt (Critical Success Factors – CSF) dự án xây dựng kết cấu giao thơng đường theo hình thức BOT hiểu số yếu tố có vai trị quan trọng thành công chung dự án Bảng 3.1 Các yếu tố thành công then chốt áp dụng phiếu khảo sát CHƯƠNG 3: PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 3.1 Thiết kế nghiên cứu Phương pháp nghiên cứu áp dụng luận án phương pháp nghiên cứu hỗn hợp với nghiên cứu định tính (nghiên cứu bàn, vấn sâu) nghiên cứu định lượng (khảo sát bảng hỏi) Dựa kết tổng quan nghiên cứu bảng tổng hợp yếu tố thành công then chốt dự án PPP/BOT tác giả nhận thấy việc sử dụng bảng câu hỏi (các yếu tố để đánh giá ảnh hưởng yếu tố đến thành cơng dự án PPP/BOT) phụ thuộc lớn vào mục đích nghiên cứu, bối cảnh nghiên cứu Do đó, mẫu bảng hỏi Li (2003) thiết kế sử dụng nghiên cứu này, tác giả không bổ sung thêm yếu tố vào bảng hỏi vì: - Thứ nhất, giá trị bảng hỏi Li (2003) công nhận nhiều nghiên cứu CSF dự án PPP/BOT - Thứ hai, mục tiêu nghiên cứu luận án nhằm CSF dự án xây dựng KCHTGTĐB theo hình thức BOT Việt Nam thông qua khảo sát nhận thức người trả lời Điều phù hợp với bảng hỏi Li (2003) xây dựng nhiều nghiên cứu áp dụng với mục tiêu tương tự - Thứ ba, việc áp dụng bảng hỏi Li (2003) giúp tác giả thực so sánh kết nghiên cứu Việt Nam so với quốc gia có tính tương đồng Malaysia, Trung Quốc, Hồng Kơng quốc gia có thành cơng áp dụng hình thức PPP/BOT Anh, Australia CSF Các yếu tố thành công CSF Điều kiện kinh tế vĩ mô ổn định CSF Khung pháp lý đầy đủ (tồn diện) CSF Chính sách kinh tế tốt (lành mạnh) CSF Khả huy động vốn vay từ thị trường tài CSF Xác định hài hịa lợi ích bên CSF Phân bổ rủi ro hợp lý bên tham gia CSF Tuân thủ cam kết công – tư CSF Năng lực nhà đầu tư CSF Quản trị tốt CSF 10 Dự án khả thi mặt kỹ thuật CSF 11 Phân quyền công - tư rõ ràng CSF 12 Sự ủng hộ Nhà nước chủ trương thực dự án theo hình thức PPP/BOT CSF 13 Sự đồng thuận xã hội CSF 14 Năng lực quan nhà nước CSF 15 Đấu thầu cạnh tranh CSF 16 Tính minh bạch đấu thầu CSF 17 Sự bảo lãnh hỗ trợ từ phủ CSF 18 Đánh giá tồn diện chi phí lợi ích Nguồn: Li (2003) 3.2 Mẫu nghiên cứu Mẫu nghiên cứu cá nhân tham gia vào việc quản lý thực các dự án xây dựng KCHTGTĐB theo hình thức BOT Việt Nam cá nhân người có kinh nghiệm định (đã tham gia) dự án xây dựng KCHTGTĐB theo hình thức BOT 19 20 Việt Nam Vì thế, phù hợp tin cậy người trả lời người có kinh nghiệm có am hiểu sâu thông qua việc hợp tác/ tham gia dự án BOT người có vị trí khu vực tham gia vào dự án Chính vậy, phương pháp lấy mẫu có chủ đích phù hợp nghiên cứu quy mô mẫu 91 không lớn với nghiên cứu chấp nhận thác Tổng mức đầu tư lên đến 209.732 tỷ đồng, hình thức BOT với tổng mức đầu tư 181.542 tỷ đồng (chiếm 86,56 % tổng mức đầu tư chung) 3.3 Thu thập liệu kỹ thuật phân tích Việc thu thập liệu thực phương pháp khảo sát trực tiếp Bằng phương pháp này, tác giả thu thập 52 phiếu trả lời hợp lệ cán thuộc quan quản lý nhà nước 39 phiếu trả lời hợp lệ từ cán thuộc khối tư nhân Bằng việc nhập liệu Excel, tác giả nhập riêng nhóm đối tượng nghiên cứu, nhóm vào sheet, sau khớp nối số liệu vào sheet chung để có liệu tổng hợp phục vụ cho phân tích đưa kết nghiên cứu Qua tổng quan tài liệu tác giả nhận thấy, với nghiên cứu yếu tố thành công then chốt dự án xây dựng KCHTGTĐB Việt Nam, tác giả chủ yếu sử dụng kỹ thuật xếp hạng điểm trung bình Phân tích kết hợp Kendall thực luận án CHƯƠNG 4: THỰC TRẠNG PHÁT TRIỂN VÀ CÁC YẾU TỐ THÀNH CÔNG THEN CHỐT ĐỐI VỚI DỰ ÁN XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THƠNG ĐƯỜNG BỘ THEO HÌNH THỨC BOT Ở VIỆT NAM 4.1 Thực trạng dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thơng đường theo hình thức BOT Việt Nam Tính đến hết tháng 3/2018, kết huy động nguồn lực đầu tư từ xã hội vào dự án KCHTGT có kết đáng ghi nhận, có 2099 km đường đầu tư có 1829 km (tương đương 81,17%) đưa vào khai Các dự án KCHTGT theo hình thức xã hội hóa năm qua đạt nhiều kết đáng khích lệ, nhiều dự án đưa vào khai thác phát huy hiệu quả, chất lượng lực phục vụ hệ thống kết cấu hạ tầng giao thơng Trong đó, dự án xây dựng KCHTGT đường theo hình thức BOT chiếm tỷ trọng lớn (56/62 dự án, tương ứng chiếm 90,32%) tổng số dự án triển khai 4.2 Kết nghiên cứu nhân tố thành công then chốt với dự án xây dựng KCHTGT đường theo hình thức BOT Việt Nam Dựa bảng hỏi do Li (2003) xây dựng, bảng hỏi nhiều nghiên cứu sử dụng nhằm yếu tố thành công then chốt dự án thực theo hình thức PPP/BOT, tác giả tiến hành điều tra khảo sát nhận thức (đánh giá) cá nhân làm việc khu vực công khu vực tư nhân thực hoạt động liên quan đến dự án xây dựng KCHTGTĐB theo hình thức BOT Việt Nam Với tổng số 91 cá nhân trả lời (với 52 người thuộc khu vực công 39 người thuộc khu vực tư nhân), có đến 78,2% người trả lời nam giới, 70% số người khảo sát có độ tuổi từ 40 tuổi trở lên 50% có trình độ từ thạc sĩ trở lên, kết nghiên cứu mức độ quan trọng khung pháp lý đầy đủ yếu tố quản trị tốt đến thành công dự án xây dựng KCHTGTĐB theo hình thức BOT Việt Nam sau: − Ở Việt Nam, thời gian qua có nhiều dự án đầu tư xây dựng KCHTGTĐB với mơ hình hợp tác cơng - tư (PPP) theo hình thức BOT triển khai/đã vào khai thác (vận hành, sử dụng) với kết đáng khích lệ: Có đến 70,33% người tham gia khảo sát đồng ý đồng ý với nhận định ‘Đầu tư theo mơ hình hợp tác cơng tư góp phần giải nhu cầu xã hội hạ tầng giao thông Việt Nam’; 83,52% người tham gia khảo sát đồng ý đống ý với nhận định ‘Cần tiếp tục áp dụng mơ hình hợp tác cơng tư (PPP/BOT/BT) cho đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông Việt Nam’ 21 22 − Trong đó, có đến 31,87% người khảo sát không đồng ý, không đồng ý với nhận định ‘Đầu tư kết cấu hạ tầng giao thơng theo mơ hình việc phát triển quản lý dự án PPP Sự tham gia không phù hợp hợp tác cơng tư áp dụng thành cơng thời gian qua Việt Nam; có phủ/ bất lực phủ việc quản lý dự án PPP dẫn đến thất bại dự án (Kwak 2002, Abdul-Rashid cộng sự,2006; Corbett đến 29,67% người khảo sát không đồng ý, không đồng ý với nhận định ‘Các dự án hợp tác công tư hạ tầng giao thông thời gian qua đạt đồng thuận xã hội người dân’ Như vậy, đầu tư hợp tác Công & Smith 2006; El-Gohary cộng sự, 2006; Jamali 2004; Kanter 1999; Li cộng 2005c; Tarn, Li Chan 1994; Tiong 1999; Zhang 2005; Ismail, – tư theo hình thức BOT áp dụng với dự án xây dựng KCHTGT đường thời gian qua Việt Nam chưa thực đánh giá • Cuối cùng, ‘Sự đồng thuận xã hội’ yếu tố có tác động lớn đến thành cơng dự án xây dựng KCHTGTĐB theo hình thức BOT thành công chưa đạt đồng thuận xã hội người dân Việt Nam Kết nghiên cứu có đồng thuận với Mathew Ramaswamy (2010) cho phản đối công chúng điều kiện địa phương, trị khơng chắn rủi ro trị lớn − Dựa kết điều tra Khu vực công khu vực tư nhân, việc sử dụng Kỹ thuật xếp hạng điểm trung bình nhóm, cho thấy CSF hàng đầu dự án xây dựng KCHTGTĐB theo hình thức BOT Việt Nam là: • Kết nghiên cứu yếu tố ‘Khung pháp lý đầy đủ’ nhìn nhận yếu tố then chốt định đến thành công dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thơng đường theo hình thức BOT Việt Nam Kết nghiên cứu tiếp tục khẳng định kết nghiên cứu trước Llanto (2008), Cuttaree Mandri-Perrott (2010), Cheung Chan (2009), Shrestha (2011), Zhang (2005) Li cộng (2005a); • Tiếp đến, kết nghiên cứu yếu tố ‘tính minh bạch đấu thầu đấu thầu cạnh tranh’ yếu tố then chốt thứ thứ ảnh hưởng đến thành công dự án xây dựng KCHTGTĐB theo hình thức BOT Việt Nam Kết nghiên cứu tiếp tục cho thấy quy trình đấu thầu minh bạch, khách quan, cạnh tranh cơng minh bạch dẫn đến việc thực thành công dự án PPP/BOT, kết đồng thuận với kết nghiên cứu Babatunde cộng (2012) Alinaitwe Ayesiga (2013) • Sau đó, ‘Quản trị tốt’ yếu tố then chốt/quan trọng thứ định đến thành công dự án xây dựng KCHTGTĐB theo hình thức BOT Việt Nam Hay hiểu, Chính phủ đóng vai trò quan trọng 2013; Khan cộng sự, 2008) có ảnh hưởng lớn đến thành cơng dự án BOT • Dựa kết nghiên cứu luận án, tác giả tiến hành so sánh với kết cơng trình nghiên cứu thực số quốc gia giới Malaysia (quốc gia có đặc điểm kinh tế có nhiều tương đồng với Việt Nam), Trung Quốc (quốc gia có đặc điểm trị tương đồng với Việt Nam) Hồng Kơng (có kinh tế phát triển), Úc Anh (thành cơng áp dụng hình thức PPP/BOT phát triển sở hạ tầng) Kết nghiên cứu luận án yếu tố trên, yếu tố khung pháp lý đầy đủ quản trị tốt đồng thuận với kết nghiên cứu thực nhiều quốc gia giới, yếu tố tính minh bạch đấu thầu, đấu thầu cạnh tranh, đồng thuận xã hội lại đánh giá cao Việt Nam, nhiên với đặc thù đa số dự án xây dựng KCHTGTĐB theo hình thức BOT Việt Nam thời gian vừa qua thực nhiều qua hình thức định thầu nhiều dự án chưa nhận đồng thuận cao xã hội vị trí đặt trạm thu phí, cách tính phí kết nghiên cứu lại đóng góp luận án phù hợp với bối cảnh Việt Nam 23 CHƯƠNG 5: MỘT SỐ ĐỀ XUẤT NHẰM THÚC ĐẨY SỰ THÀNH CÔNG ĐỐI VỚI CÁC DỰ ÁN XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ THEO HÌNH THỨC BOT Ở VIỆT NAM Nghị Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ XI, XII Đảng xác định nhiệm vụ trọng tâm phát triển đất nước là: ‘Xây dựng đồng hệ thống kết cấu hạ tầng kinh tế, hệ thống giao thông đồng bộ’ Chiến lược phát triển kinh tế - xã hội giai đoạn 2011-2020 xác định: ‘Xây dựng hệ thống kết cấu hạ tầng đồng bộ, với số cơng trình đại, tập trung vào hệ thống giao thông hạ tầng đô thị lớn’ ba đột phá chiến lược Tại Nghị số 13-NQ/TW ngày 16/01/2012 Hội nghị lần thứ Ban Chấp hành Trung ương Đảng khóa XI ‘Xây dựng kết cấu hạ tầng đồng nhằm đưa nước ta trở thành nước công nghiệp theo hướng đại vào năm 2020’ khẳng định ‘Huy động mạnh mẽ nguồn lực xã hội, bảo đảm lợi ích hợp lý để thu hút nhà đầu tư, kể nhà đầu tư nước vào phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế, xã hội’, đưa giải pháp ‘Thu hút mạnh thành phần kinh tế, kể nhà đầu tư nước tham gia đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng, bảo đảm lợi ích thoả đáng nhà đầu tư Mở rộng hình thức Nhà nước nhân dân làm Sửa đổi, bổ sung quy định sách hỗ trợ tài chính, thuế, giá, phí, lệ phí, nhượng quyền… để tăng tính thương mại dự án đóng góp người sử dụng Hồn thiện chế, sách khuyến khích đầu tư theo hình thức PPP, BT, BOT ’ Nghị số 05-NQ/TW ngày 01/11/2016 Hội nghị lần thứ Ban chấp hành Trung ương Đảng khóa XII lần khẳng định ‘đẩy mạnh thực dự án đầu tư theo hình thức đối tác cơng - tư, bảo đảm tính cơng khai, minh bạch; có chế giám sát, quản lý sử dụng hiệu vốn đầu tư dự án’ 24 Tuy nhiên, để đạt thành công dự án án xây dựng KCHTGTĐB theo hình thức BOT Việt Nam thời gian tới cần tập trung thực (i) Hồn thiện sách, pháp luật, bảo đảm phát huy hiệu việc đầu tư, khai thác cơng trình giao thơng theo hình thức hợp đồng BOT nói riêng hình thức đối tác cơng tư (PPP) nói chung; (ii) Nâng cao lực quan, đơn vị thực chức chủ đầu tư, chủ sở hữu nhà nước dự án kết cấu hạ tầng giao thông Việt Nam; (iii) Đẩy mạnh công khai, minh bạch việc triển khai đầu tư dự án thực theo hình thức BOT; (iv) Thực thí điểm số chế sách đặc thù với số dự án thực theo hình thức BOT; 25 KẾT LUẬN Ở Việt Nam, thời gian qua có nhiều dự án đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường theo hình thức BOT triển khai/đã vào khai thác (vận hành, sử dụng) với kết đáng khích lệ, nhiên cịn số dự án chưa đem lại chất lượng đường tốt nhất, hoàn thành thời gian, phạm vi ngân sách phù hợp với yêu cầu kỹ thuật, đạt đồng thuận xã hội người sử dụng Chính sở để tác giả tiến hành thực luận án với mục tiêu hướng đến yếu tố thành công then chốt dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thơng đường theo hình thức BOT Việt Nam; đề xuất giải pháp, kiến nghị nhằm thúc đẩy thành công dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thơng đường theo hình thức BOT Việt Nam Với tổng cộng 18 yếu tố ảnh hưởng đến thành công dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường theo hình thức BOT Việt Nam đánh giá Khu vực công khu vực tư, kết nghiên cứu cho thấy yếu tố thành công then chốt bao gồm: (i) Khung pháp lý đầy đủ; (ii) Tính minh bạch đấu thầu; (iii) Quản trị tốt; (iv) Đấu thầu cạnh tranh; (v) Sự đồng thuận xã hội Và kết điểm luận án  ... cứu dự án đầu tư sở hạ tầng theo hình thức PPP /BOT yếu tố thành công then chốt dự án PPP /BOT thực gần nhiều thập kỷ qua, yếu tố/ nhóm yếu tố thành cơng then chốt dự án xây dựng sở hạ tầng (trong... tố ảnh hưởng đến thành công dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường theo hình thức BOT Việt Nam đánh giá Khu vực công khu vực tư, kết nghiên cứu cho thấy yếu tố thành công then chốt bao... tố thành công then chốt với dự án xây dựng KCHTGT đường theo hình thức BOT Việt Nam Dựa bảng hỏi do Li (2003) xây dựng, bảng hỏi nhiều nghiên cứu sử dụng nhằm yếu tố thành công then chốt dự án