Tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch chứng khoán, cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán có nghĩa vụ cung cấp kịp thời, đầy đủ, chính xác các thông tin, tài liệu, dữ liệu điện tử liên qua[r]
(1)BỘ TÀI CHÍNH
-Số: 13/2013/TT-BTC
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự - Hạnh phúc
-Hà Nội, ngày 25 tháng năm 2013
THƠNG TƯ
GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
Căn Luật Chứng khoán ngày 29 tháng 06 năm 2006;
Căn Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010;
Căn Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 07 năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán;
Căn Nghị định số 118/2008/NĐ-CP ngày 27 tháng 11 năm 2008 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài chính;
Theo đề nghị Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
Bộ trưởng Bộ Tài ban hành Thơng tư Giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán
Chương I QUY ĐỊNH CHUNG
Điều Phạm vi điều chỉnh
Thông tư hướng dẫn việc giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khốn có tổ chức Điều Đối tượng áp dụng
Thông tư áp dụng chủ thể giám sát đối tượng giám sát đây: Chủ thể giám sát:
a Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (sau viết tắt UBCKNN); b Sở Giao dịch Chứng khoán (sau viết tắt SGDCK)
2 Đối tượng giám sát tổ chức, cá nhân tham gia vào trình giao dịch, cung cấp dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán, bao gồm:
a Tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch;
b Công ty chứng khoán (sau viết tắt CTCK); Thành viên lưu ký Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (sau viết tắt TTLKCK);
c Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn; d SGDCK, TTLKCK tham gia cung cấp dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán; đ Các đối tượng liên quan (Ngân hàng giám sát, Ngân hàng thương mại cung cấp dịch vụ mở tài khoản tiền gửi đầu tư chứng khoán, nhà đầu tư)
Điều Giải thích từ ngữ
Trong Thơng tư này, từ ngữ sau hiểu sau:
1 Tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch cơng ty đại chúng có chứng khốn niêm yết, đăng ký giao dịch SGDCK
2 Giao dịch chứng khoán việc mua, bán chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch thị trường chứng khốn có tổ chức
(2)4 Giao dịch thao túng việc hay nhiều cá nhân, tổ chức thực thông đồng với thực cách trực tiếp hay gián tiếp việc đặt lệnh, giao dịch công bố, phát tán thông tin nhằm tạo cung, cầu, tính khoản, diễn biến giá giả tạo nhiều loại chứng khoán Giao dịch bất thường giao dịch rơi vào tiêu chí cảnh báo bất thường SGDCK quy định
6 Tiêu chí cảnh báo bất thường hệ thống tiêu chí giám sát để xác định chứng khốn có giao dịch bất thường SGDCK xây dựng áp dụng để thực cơng tác giám sát giao dịch sau có chấp thuận UBCKNN
7 Tin đồn thơng tin nhóm người, cá nhân vấn đề liên quan đến chứng khoán giao dịch chứng khoán diễn thị trường chứng khốn có thực khơng có thực, thời điểm phát tin đồn chưa có để kiểm chứng
Chương II
TỔ CHỨC CƠNG TÁC GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN
Mục GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
Điều Trách nhiệm quyền hạn UBCKNN Trách nhiệm
a UBCKNN giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán, hoạt động cung cấp dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khốn thị trường chứng khốn có tổ chức đối tượng quy định Khoản Điều Thông tư này;
b Xây dựng thực kế hoạch giám sát giao dịch chứng khoán hàng năm;
c Phát hoạt động thao túng thị trường, giao dịch nội hành vi vi phạm quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán liên quan đến hoạt động giao dịch;
d Giám sát nhà đầu tư việc tuân thủ quy định pháp luật giao dịch chứng khốn, cơng bố thơng tin liên quan đến giao dịch chứng khoán;
đ Kịp thời có cảnh báo phù hợp giao dịch hành vi có dấu hiệu vi phạm pháp luật nhằm ngăn ngừa hành vi vi phạm pháp luật giao dịch chứng khoán đối tượng giám sát;
e Tổng hợp báo cáo giám sát giao dịch chứng khoán SGDCK sở yêu cầu SGDCK phối hợp để kịp thời phát hiện, phân tích, đánh giá tiến hành kiểm tra, xử lý cần thiết đối tượng liên quan đến giao dịch chứng khoán bất thường theo quy định pháp luật;
g Công bố định xử lý vi phạm tổ chức, cá nhân liên quan đến giao dịch chứng khốn trang thơng tin điện tử UBCKNN;
h Định kỳ tháng, hàng năm theo yêu cầu Bộ Tài chính, UBCKNN báo cáo Bộ Tài kết thực cơng tác giám sát giao dịch chứng khoán
2 Quyền hạn
a Chủ trì, phối hợp với quan, đơn vị liên quan xây dựng văn quy phạm pháp luật giám sát giao dịch chứng khốn trình cấp có thẩm quyền phê duyệt;
b Ban hành quy định nội dung, phương thức quy trình giám sát giao dịch chứng khốn UBCKNN; Ban hành quy chế phối hợp công tác giám sát giao dịch chứng khoán UBCKNN, SGDCK TTLKCK; Phê duyệt hệ thống tiêu chí giám sát giao dịch SGDCK xây dựng;
c Yêu cầu đối tượng giám sát báo cáo, cung cấp thông tin, tài liệu liên quan đến giao dịch chứng khoán triển khai nhiệm vụ giám sát;
d Chủ trì, phối hợp với đơn vị liên quan việc kiểm tra tổ chức, cá nhân tham gia hoạt động giao dịch chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán
(3)Nội dung giám sát UBCKNN bao gồm:
1 Trên sở báo cáo giám sát giao dịch SGDCK nguồn thơng tin khác, phân tích sâu để phát giao dịch thao túng thị trường, giao dịch sử dụng thông tin nội hành vi vi phạm quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khốn để có biện pháp ngăn chặn, xử lý kịp thời;
2 Giám sát hoạt động SGDCK việc giám sát giao dịch chứng khốn diễn thị trường chứng khốn có tổ chức thuộc phạm vi quản lý SGDCK theo quy định Mục Thông tư này;
3 Giám sát hoạt động TTLKCK thực sửa hủy lỗi sau giao dịch, chuyển quyền sở hữu chứng khốn niêm yết, đăng ký giao dịch khơng qua hệ thống giao dịch SGDCK theo quy định Điều 17 Thông tư này;
4 Giám sát hoạt động CTCK việc giao dịch cung cấp dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật;
5 Giám sát giao dịch chứng khốn nhà đầu tư có tổ chức, nhà đầu tư nước để kịp thời phát diễn biến bất thường gây hiệu ứng tâm lý cho nhà đầu tư nhỏ lẻ;
6 Giám sát việc cung cấp dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán đối tượng quy định Khoản (từ điểm b đến điểm đ) Điều Thông tư
Điều Phương thức giám sát giao dịch chứng khoán UBCKNN
1 Thông qua liệu giao dịch SGDCK cung cấp thực phân tích, đánh giá, xử lý theo quy định giao dịch chứng khốn có dấu hiệu bất thường
2 Giám sát giao dịch chứng khốn dựa thơng tin từ nguồn: a Báo cáo giám sát giao dịch chứng khoán SGDCK;
b Báo cáo công ty đại chúng, CTCK, TTLKCK; c Báo cáo tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch;
d Báo cáo, phản ánh tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch thị trường chứng khoán; đ Các nguồn tin phương tiện thông tin đại chúng, tin đồn;
e Các nguồn thông tin khác
3 Kiểm tra bất thường đối tượng giám sát thông qua việc phát dấu hiệu giao dịch bất thường, theo báo cáo SGDCK tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán
Mục GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
Điều Trách nhiệm quyền hạn SGDCK Trách nhiệm
a Giám sát hoạt động giao dịch, cung cấp dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán phạm vi thị trường giao dịch chứng khoán SGDCK tổ chức theo quy định pháp luật;
b Tổ chức máy giám sát phù hợp với chức năng, nhiệm vụ giao; Ban hành quy chế, quy định, quy trình giám sát để đảm bảo thực cơng tác giám sát cách có hiệu quả;
c Giám sát diễn biến giao dịch ngày, nhiều ngày, định kỳ; Phân tích, đánh giá chịu trách nhiệm xác định rõ dấu hiệu vi phạm pháp luật giao dịch bất thường nhằm kịp thời phát giao dịch có dấu hiệu thao túng thị trường, giao dịch nội hành vi vi phạm quy định giao dịch chứng khốn theo quy định Điều Thơng tư này; Xử lý hành vi vi phạm theo thẩm quyền, báo cáo UBCKNN xử lý theo quy định pháp luật;
d Giám sát việc công bố thông tin chế độ báo cáo theo quy định hành liên quan đến giao dịch chứng khoán CTCK, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khốn đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khốn, nhà đầu tư;
đ Rà sốt thơng tin báo chí, tin đồn liên quan đến giao dịch bất thường;
(4)g Xây dựng hệ thống sở liệu phục vụ công tác giám sát, bao gồm nội dung quy định Điều 11 Thông tư
2 Quyền hạn
a Ban hành hệ thống tiêu chí giám sát giao dịch chứng khoán SGDCK theo quy định Điều Thông tư sau UBCKNN chấp thuận;
b Kiểm tra theo uỷ quyền UBCKNN, xử lý theo thẩm quyền thành viên giao dịch vi phạm quy định giao dịch chứng khoán, kiến nghị UBCKNN xử lý hành vi giao dịch chứng khoán vi phạm quy định pháp luật;
c Yêu cầu thành viên giao dịch, tổ chức, cá nhân có liên quan giải trình, cung cấp thơng tin, tài liệu liên quan đến giao dịch chứng khoán phục vụ việc giám sát
Điều Nội dung giám sát giao dịch chứng khoán SGDCK
1 SGDCK thực giám sát nhằm ngăn ngừa, phát giao dịch hành vi vi phạm pháp luật giao dịch chứng khoán, bao gồm:
a Các hành vi sử dụng thông tin nội để giao dịch chứng khoán; b Các giao dịch thao túng thị trường;
c Các hành vi vi phạm khác giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật xử lý vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán quy định khác pháp luật liên quan
2 Giám sát việc giao dịch công bố thông tin liên quan đến giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch SGDCK tổ chức niêm yết chứng khoán, tổ chức đăng ký giao dịch chứng khoán, CTCK, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn, quỹ đầu tư chứng khốn đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khốn, cổ đơng lớn, nhà đầu tư sở hữu từ 5% trở lên chứng quỹ quỹ đại chúng dạng đóng, cổ đơng nội bộ, nhà đầu tư nội quỹ đại chúng dạng đóng người có liên quan, người ủy quyền cơng bố thông tin nhà đầu tư cá nhân theo quy định hành
Điều Tiêu chí giám sát giao dịch chứng khoán
1 SGDCK xây dựng ban hành hệ thống tiêu chí giám sát giao dịch chứng khoán SGDCK để làm sở tiến hành giám sát giao dịch ngày nhiều ngày sau UBCKNN chấp thuận Nội dung tham số cụ thể hệ thống tiêu chí giám sát giao dịch chứng khoán phải quy định điều chỉnh thời kỳ cho phù hợp với tình hình giao dịch thị trường chứng khốn đảm bảo công tác giám sát giao dịch chứng khốn có hiệu
Điều 10 Phương thức giám sát giao dịch chứng khoán SGDCK
1 Giám sát trực tuyến hệ thống giám sát SGDCK giao dịch ngày chứng khoán niêm yết, chứng khoán đăng ký giao dịch để phát giao dịch bất thường
2 Giám sát giao dịch chứng khoán nhiều ngày dựa nguồn sau: a Cơ sở liệu giao dịch chứng khoán;
b Các báo cáo, phản ánh thông tin CTCK, công ty đại chúng, tổ chức, cá nhân tham gia thị trường chứng khốn; Thơng tin nhà đầu tư cơng bố theo quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán;
c Các nguồn tin phương tiện thông tin đại chúng; d Các nguồn thông tin khác
3 Yêu cầu tổ chức, cá nhân có liên quan cung cấp thơng tin giải trình để làm rõ thêm dấu hiệu giao dịch bất thường
4 Thực kiểm tra thành viên giao dịch theo quy định Điều 12 Thông tư Phối hợp với UBCKNN kiểm tra định kỳ bất thường đối tượng giám sát thuộc phạm vi quản lý SGDCK
Điều 11 Hệ thống sở liệu phục vụ giám sát giao dịch chứng khốn
1 SGDCK có trách nhiệm chủ động xây dựng hệ thống sở liệu phục vụ cơng tác giám sát giao dịch chứng khốn Hệ thống sở liệu tối thiểu phải gồm nội dung sau:
(5)b Danh sách thông tin đối tượng giám sát thuộc phạm vi quản lý vi phạm quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán quy định SGDCK;
c Các báo cáo thông tin liên quan đến giao dịch chứng khốn cơng bố qua hệ thống cơng bố thơng tin SGDCK; Các báo cáo, thông tin báo cáo UBCKNN;
d Dữ liệu liên quan đến tài khoản giao dịch chứng khoán nhà đầu tư
2 Hệ thống sở liệu phục vụ giám sát giao dịch chứng khoán phải xây dựng cách khoa học để khai thác cách có hiệu thực cơng tác giám sát, phải lưu giữ theo quy định pháp luật hành
Điều 12 Kiểm tra hoạt động giao dịch chứng khoán Các nội dung kiểm tra:
a Kiểm tra định kỳ
- Kiểm tra việc tuân thủ quy chế, quy định, quy trình liên quan đến giao dịch, quy định quy chế thành viên SGDCK ban hành;
- Kiểm tra việc tuân thủ quy định niêm yết công bố thông tin tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch chứng khoán thực giao dịch chứng khoán
b Kiểm tra bất thường: kiểm tra tiến hành sở dấu hiệu giao dịch bất thường thông qua việc giám sát giao dịch ngày, nhiều ngày theo uỷ quyền UBCKNN
2 Khi phát giao dịch bất thường, SGDCK thực kiểm tra theo uỷ quyền văn UBCKNN sau:
a Yêu cầu thành viên giao dịch, đối tượng liên quan cung cấp giải trình thơng tin liên quan đến giao dịch đó;
b Kiểm tra trụ sở thành viên giao dịch, tổ chức liên quan đến giao dịch chứng khoán (khi cần thiết);
c SGDCK có trách nhiệm thơng báo văn tới đối tượng kiểm tra theo ủy quyền 03 ngày trước tiến hành kiểm tra
3 Khi tiến hành kiểm tra trụ sở chính, chi nhánh địa điểm đăng ký hoạt động giao dịch chứng khoán thành viên giao dịch theo quy định pháp luật, vào uỷ quyền UBCKNN, SGDCK phải định kiểm tra kèm theo đề cương kiểm tra phải gửi văn kết kiểm tra cho đối tượng bị kiểm tra vòng 05 ngày làm việc kể từ kết thúc kiểm tra Căn kết kiểm tra theo quy định Khoản 1, Điều này, SGDCK có trách nhiệm: a Xử lý theo quy định quy chế SGDCK ban hành trường hợp phát vi phạm quy định liên quan đến giao dịch chứng khoán thành viên giao dịch;
b Báo cáo UBCKNN nội dung kiểm tra, kết luận kiểm tra phương án xử lý vòng 05 ngày làm việc kể từ kết luận kiểm tra xử lý;
c Kiến nghị UBCKNN xử lý hành vi vi phạm thành viên giao dịch trường hợp vượt thẩm quyền SGDCK
Điều 13 Báo cáo giám sát giao dịch định kỳ
1 SGDCK có trách nhiệm gửi báo cáo định kỳ cho UBCKNN gồm:
a Báo cáo giám sát giao dịch tuần gồm Sổ lệnh giao dịch, kết khớp lệnh giao dịch ngày; thông tin định kỳ ngày giao dịch theo quy định Điều 32.2 Thông tư số 52/2012/TT-BTC ngày 05/4/2012 Bộ Tài hướng dẫn việc cơng bố thơng tin thị trường chứng khốn theo nội dung quy định Mẫu 01 Mẫu 02 Phụ lục I kèm theo Thông tư phải gửi UBCKNN vòng 02 ngày làm việc tuần tiếp theo;
b Báo cáo giám sát giao dịch tháng theo nội dung quy định Mẫu 03, Phụ lục I kèm theo Thông tư phải gửi UBCKNN vòng 10 ngày làm việc tháng tiếp theo;
c Báo cáo giám sát giao dịch năm theo nội dung quy định Mẫu 04 Phụ lục I kèm theo Thông tư phải gửi UBCKNN vòng 20 ngày làm việc năm
(6)của pháp luật
Điều 14 Báo cáo giám sát giao dịch bất thường
1 SGDCK có trách nhiệm gửi UBCKNN báo cáo bất thường: a Khi phát kiện quy định Khoản Điều Thông tư này;
b Khi nhận báo cáo đề nghị công bố thông tin bất thường liên quan đến giao dịch chứng khoán tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch chứng khốn, CTCK, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khốn theo quy định Điều 33 Thông tư số 52/2012/TT-BTC ngày 05/4/2012 Bộ Tài hướng dẫn việc cơng bố thơng tin thị trường chứng khoán
2 Báo cáo bất thường gửi cho UBCKNN kiện nêu Điểm b Khoản Điều hình thức văn file liệu điện tử vòng hai mươi bốn (24) kể từ SGDCK phát việc nhận báo cáo đề nghị công bố thông tin bất thường liên quan đến giao dịch chứng khoán
3 Đối với báo cáo bất thường nêu Điểm a Khoản Điều này, SGDCK có trách nhiệm lập báo cáo phân tích riêng vụ việc, có ý kiến đánh giá đề xuất phương án xử lý theo thẩm quyền kiến nghị xử lý trường hợp vượt thẩm quyền
Điều 15 Báo cáo giám sát giao dịch theo yêu cầu
1 SGDCK có trách nhiệm gửi báo cáo nhận yêu cầu văn UBCKNN;
2 Báo cáo gửi cho UBCKNN nêu Khoản Điều phải thể hình thức văn file liệu điện tử theo nội dung thời hạn UBCKNN yêu cầu
Chương III
NGHĨA VỤ CỦA CÁC ĐỐI TƯỢNG GIÁM SÁT
Điều 16 Nghĩa vụ cung cấp thông tin giải trình theo yêu cầu tổ chức cá nhân tham gia giao dịch chứng khoán, cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán
1 Tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch chứng khoán, cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khốn có nghĩa vụ cung cấp kịp thời, đầy đủ, xác thơng tin, tài liệu, liệu điện tử liên quan đến nội dung giám sát giao dịch chứng khoán theo yêu cầu UBCKNN, SGDCK; Giải trình theo yêu cầu UBCKNN, SGDCK việc liên quan đến giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật thực công bố thông tin theo quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán trường hợp đây:
a Giao dịch chứng khoán tổ chức, cá nhân cổ đông lớn theo quy định Điều 29 Luật Chứng khốn Thơng tư số 52/2012/TT-BTC ngày 05/4/2012 Bộ Tài hướng dẫn cơng bố thơng tin thị trường chứng khoán;
b Giao dịch chứng khoán tổ chức, cá nhân người có liên quan có ý định nắm giữ tới hai mươi lăm phần trăm (25%) cổ phiếu có quyền biểu quyết, chứng quỹ cơng ty đại chúng, quỹ đóng nắm giữ từ hai mươi lăm phần trăm (25%) trở lên cổ phiếu có quyền biểu quyết, chứng quỹ cơng ty đại chúng, quỹ đóng theo quy định Điều 32 Luật Chứng khoán, Điều Khoản 11 Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khốn, Thơng tư Bộ Tài hướng dẫn việc công bố thông tin thị trường chứng khốn hướng dẫn chào mua cơng khai cổ phiếu công ty đại chúng, chứng quỹ quỹ đầu tư chứng khốn đại chúng dạng đóng; c Giao dịch chứng khoán thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng Giám đốc (Phó Giám đốc), Giám đốc Tài chính, Kế tốn trưởng, Trưởng phịng tài kế tốn công ty đại chúng, người ủy quyền công bố thơng tin người có liên quan theo quy định Thông tư số 52/2012//TT-BTC ngày 05/4/2012 Bộ Tài hướng dẫn việc cơng bố thơng tin thị trường chứng khoán;
(7)đ Các Ngân hàng giám sát có trách nhiệm cung cấp số liệu liên quan đến hoạt động đầu tư, giao dịch chứng khoán quỹ đầu tư mà ngân hàng thực giám sát theo yêu cầu UBCKNN quan có thẩm quyền theo quy định pháp luật
2 Các nhà đầu tư tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch thị trường chứng khốn có trách nhiệm hợp tác với UBCKNN, SGDCK, quan có thẩm quyền theo quy định pháp luật yêu cầu
3 Trường hợp tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch chứng khốn, cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khốn khơng phối hợp, hợp tác với quan quy định Khoản Điều bị xử lý theo quy định pháp luật
Điều 17 Nghĩa vụ Trung tâm lưu ký Chứng khoán Việt Nam
1 TTLKCK có nghĩa vụ lập xây dựng hệ thống sở liệu theo quy định pháp luật hành để phục vụ công tác giám sát thị trường chứng khoán
2 Thực chế độ báo cáo phục vụ công tác giám sát giao dịch chứng khốn phạm vi chức gửi UBCKNN gồm:
a Báo cáo định kỳ tháng: Trong vòng 10 ngày làm việc tháng TTLKCK có trách nhiệm gửi cho UBCKNN báo cáo:
- Báo cáo tình hình cấp mã chứng khốn (Biểu Phụ lục II);
- Báo cáo tình hình sửa lỗi/hủy lỗi tốn giao dịch (Biểu Phụ lục II);
- Thống kê giao dịch chứng khốn chuyển quyền sở hữu khơng qua hệ thống giao dịch (cho, tặng, biếu, thừa kế ) (Biểu Phụ lục II);
- Báo cáo thông tin danh tính tài khoản giao dịch chứng khốn nhà đầu tư mở CTCK (Biểu Phụ lục II);
- Danh sách cổ đông lớn cơng ty đăng ký chứng khốn TTLKCK (Biểu Phụ lục II) Báo cáo tháng theo nội dung quy định mẫu Báo cáo định kỳ tháng Phụ lục II kèm theo Thơng tư lập hình thức văn file liệu điện tử phải lưu giữ thông tin báo cáo theo qui định pháp luật
b Báo cáo theo yêu cầu: TTLKCK có trách nhiệm gửi báo cáo nhận yêu cầu văn UBCKNN, SGDCK để phục vụ công tác giám sát Báo cáo theo yêu cầu gửi UBCKNN, SGDCK phải thể hình thức văn file liệu điện tử theo nội dung thời hạn UBCKNN, SGDCK yêu cầu;
c Báo cáo bất thường: TTLKCK có trách nhiệm gửi UBCKNN báo cáo bất thường phát dấu hiệu vi phạm quy định liên quan đến hoạt động sửa, hủy lỗi sau giao dịch, chuyển quyền sở hữu, tỷ lệ sở hữu chứng khoán nhà đầu tư, cầm cố, thay đổi sở hữu chứng khoán, thực quyền; vi phạm thành viên lưu ký chứng khoán, tổ chức, cá nhân sử dụng dịch vụ TTLKCK cung cấp theo quy định pháp luật
3 TTLKCK có trách nhiệm lưu giữ thông tin báo cáo theo quy định pháp luật
4 Trường hợp cần thiết, TTLKCK thực báo cáo định kỳ bất thường theo yêu cầu Bộ Tài
Điều 18 Nghĩa vụ Cơng ty chứng khốn CTCK có nghĩa vụ:
a Phối hợp với UBCKNN, SGDCK việc thực cơng tác giám sát giao dịch chứng khốn yêu cầu;
b Phối hợp với UBCKNN việc mời nhà đầu tư đến làm việc với đoàn kiểm tra UBCKNN, SGDCK liên quan đến giao dịch có dấu hiệu bất thường;
c Trường hợp phát giao dịch vi phạm quy định chứng khốn thị trường chứng khốn có trách nhiệm báo cáo UBCKNN;
d Lập gửi UBCKNN, SGDCK báo cáo, tài liệu nhận yêu cầu văn UBCKNN, SGDCK
(8)Chương IV TỔ CHỨC THỰC HIỆN
Điều 19 Điều khoản thi hành
1 Thơng tư có hiệu lực từ ngày 08 tháng 03 năm 2013 thay Quyết định số 127/2008/QĐ-BTC ngày 31/12/2008 Bộ trưởng Bộ Tài việc ban hành Quy chế giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán;
2 UBCKNN SGDCK có trách nhiệm tổ chức máy giám sát giao dịch chứng khoán phạm vi quyền hạn, chức theo quy định pháp luật; ban hành quy định, quy trình để thực cơng tác giám sát có hiệu quả; chủ động phối hợp, hạn chế chồng chéo chủ thể giám sát UBCKNN, SGDCK, TTLKCK, CTCK, công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn tổ chức, cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm thực Thông tư này;
4 Việc sửa đổi, bổ sung, thay Thông tư Bộ trưởng Bộ Tài định./
Nơi nhận:
- Văn phịng Chính phủ;
- Văn phịng Trung ương Ban Đảng; - Văn phịng Tổng Bí thư;
- Văn phòng Quốc hội; - Văn phòng Chủ tịch nước;
- Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ; - Viện Kiểm sát nhân dân tối cao;
- Tòa án nhân dân tối cao;
- HĐND, UBND tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; - Văn phòng ban đạo phòng chống tham nhũng Trung ương;
- Kiểm toán nhà nước; - Công báo;
- Website CP;
- Cục Kiểm tra Văn (Bộ Tư pháp); - Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính; - Website BTC, UBCKNN; - Lưu: VT, UBCKNN
KT BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG