b) Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán (theo mẫu quy định tại Phụ lục ban hành kèm theo Thông tư này) trong vòng sáu (06) tháng gần nhất tính đến [r]
(1)BỘ TÀI CHÍNH
- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập - Tự - Hạnh phúc
-Số: 147/2012/TT-BTC Hà Nội, ngày 10 tháng 09 năm 2012
THÔNG TƯ
SỬA ĐỔI, BỔ SUNG MỘT SỐ ĐIỀU CỦA “QUY CHẾ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN” ĐƯỢC BAN HÀNH KÈM THEO QUYẾT ĐỊNH SỐ 15/2008/QĐ-BTC ﾧ NGÀY 27 THÁNG
NĂM 2008 CỦA BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH
-Căn Luật Chứng khoán ngày 29 tháng năm 2006;
Căn Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010;
Căn Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ﾧ ngày 20 tháng năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung một số điều Luật Chứng khoán;
Căn Nghị định số 118/2008/NĐ-CP ﾧ ngày 27 tháng 11 năm 2008 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài chính;
Theo đề nghị Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
Bộ trưởng Bộ Tài ban hành Thơng tư sửa đổi, bổ sung số điều Quy chế hành nghề chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 15/2008/QĐ-BTC ﾧ ngày 27 tháng năm 2008 Bộ trưởng Bộ Tài chính,
Điều Sửa đổi, bổ sung số điều Quy chế hành nghề chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 15/2008/QĐ-BTC ﾧ ngày 27 tháng năm 2008 Bộ trưởng Bộ Tài sau:
1 Bãi bỏ điểm b khoản Điều Sửa đổi Điều sau:
“Điều Hồ sơ, thủ tục cấp chứng hành nghề chứng khoán
1 Hồ sơ đề nghị cấp chứng hành nghề chứng khoán cá nhân nước bao gồm:
a) Giấy đề nghị cấp chứng hành nghề chứng khoán (theo mẫu quy định Phụ lục số I Quy chế hành nghề chứng khốn);
b) Bản thơng tin cá nhân người đề nghị cấp chứng hành nghề chứng khoán (theo mẫu quy định Phụ lục ban hành kèm theo Thơng tư này) vịng sáu (06) tháng gần tính đến ngày Ủy ban Chứng khốn Nhà nước nhận hồ sơ hợp lệ, chứng thực chữ ký người khai;
c) Phiếu Lý lịch tư pháp quan có thẩm quyền cấp thời hạn sáu (06) tháng gần tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận hồ sơ, kèm theo hợp lệ giấy chứng minh nhân dân hộ chiếu giá trị sử dụng;
d) Bản hợp lệ tốt nghiệp đại học thạc sỹ, tiến sỹ;
(2)tương đương chứng minh cá nhân phép hành nghề chứng khốn hợp pháp nước ngồi (nếu có);
e) Bản hợp lệ chứng chuyên môn chứng khoán văn phép miễn giảm chứng chun mơn chứng khốn theo quy định Điều Quy chế hành nghề chứng khoán;
g) Kết thi sát hạch phù hợp với loại chứng hành nghề chứng khoán đề nghị cấp; h) Hai (02) ảnh 4x6 chụp vòng sáu (06) tháng gần tính đến ngày Ủy ban Chứng khốn Nhà nước nhận hồ sơ đề nghị cấp chứng hành nghề chứng khoán;
i) Trường hợp đề nghị cấp Chứng hành nghề quản lý quỹ, hồ sơ phải bổ sung tài liệu tổ chức có thẩm quyền xác nhận, chứng minh người đề nghị cấp chứng có đủ năm kinh nghiệm làm việc lĩnh vực tài chính, ngân hàng (trừ trường hợp miễn giảm) theo quy định điểm c khoản Điều Quy chế hành nghề chứng khoán
2 Hồ sơ đề nghị cấp chứng hành nghề chứng khốn cá nhân người nước ngồi, bao gồm:
a) Các tài liệu quy định điểm a, c, d, đ, e, g, h i khoản Điều này;
b) Bản thông tin cá nhân người đề nghị cấp chứng hành nghề chứng khoán (theo mẫu quy định Phụ lục ban hành kèm theo Thơng tư này) vịng sáu (06) tháng gần tính đến ngày Ủy ban Chứng khốn Nhà nước nhận hồ sơ hợp lệ, chứng thực chữ ký người khai
3 Hồ sơ đề nghị cấp, chứng hành nghề chứng khoán lập thành (01) gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khơng hồn lại, kể trường hợp khơng cấp chứng hành nghề chứng khốn
Trường hợp có tài liệu viết tiếng nước ngoài, tài liệu phải dịch chứng thực sang tiếng Việt Riêng người nước ngoài, tài liệu thuộc loại văn quan Nhà nước có thẩm quyền nước ngồi cấp xác nhận, phải hợp pháp hố lãnh vịng sáu (06) tháng gần tính đến ngày Ủy ban Chứng khốn Nhà nước nhận hồ sơ
4 Trong thời hạn năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Quyết định cấp chứng hành nghề chứng khoán thơng báo nộp lệ phí cấp chứng (đối với trường hợp hồ sơ hợp lệ) thông báo sửa đổi, bổ sung hồ sơ (đối với trường hợp hồ sơ chưa hợp lệ) cho người đề nghị Người đề nghị cấp chứng hành nghề chứng khoán phải nộp lệ phí trước nhận chứng hành nghề chứng khoán Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời văn bản, nêu rõ lý đăng trang thông tin điện tử Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
5 Chứng hành nghề chứng khốn có giá trị sử dụng người cấp chứng làm việc vị trí nghiệp vụ chun mơn cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn cơng ty thơng báo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
6 Chứng hành nghề chứng khốn cấp khơng thời hạn, trừ trường hợp bị thu hồi theo quy định khoản Điều Quy chế hành nghề chứng khoán.”
3 Bãi bỏ Mẫu Sơ yếu lý lịch người hành nghề chứng khoán quy định Phụ lục số II ban hành kèm theo Quy chế hành nghề chứng khoán
Điều Tổ chức thực hiện
1 Thơng tư có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 11 năm 2012
(3)ánh Bộ Tài để nghiên cứu, hướng dẫn, giải quyết./
Nơi nhận:
- Văn phịng Chính phủ; - Văn phòng Quốc hội; - Văn phòng Tổng Bí thư; - Văn phịng Chủ tịch nước;
- Văn phòng TƯ Ban Đảng; - Thủ tướng, Phó Thủ tướng Chính phủ;
- Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ; - Viện kiểm sát nhân dân tối cao;
- Tịa án nhân dân tối cao; - Kiểm tốn Nhà nước;
- HĐND, UBND tỉnh, thành phố trực thuộc TƯ; - Công báo;
- Website CP;
- Cục Kiểm tra Văn (Bộ Tư pháp); - Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính; - Website BTC;
- Lưu: VT, UBCKNN
KT BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG
Trần Xuân Hà
PHỤ LỤC
MẴU KHAI BẢN THÔNG TIN CÁ NHÂN
(Áp dụng cho người đề nghị cấp chứng hành nghề chứng khoán)
(Ban hành kèm theo Thông tư số /2012/TT-BTC ngày tháng năm 2012 Bộ Tài chính)
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc
-BẢN THÔNG TIN CÁ NHÂN
1) Họ tên: 2) Ngày tháng năm sinh: 3) Quốc tịch: 4) Nguyên quán: 5) Nơi đăng ký hộ thường
trú:
(ghi chi tiết số nhà, khối/thơn/xóm, phường/xã, quận/huyện, tỉnh/thành phố)
6) Chỗ tại/Địa liên lạc: (ghi chi tiết số nhà, khối/thơn/xóm, phường/xã, quận/huyện, tỉnh/thành phố)
7) Giấy CMND/Hộ chiếu số:……… ngày cấp:
(4)8) Q trình học tập, đào tạo chun mơn:
Thời gian Trường /Trung tâmđào tạo Chuyên ngànhđào tạo Khen thưởng Kỷ luật
Từ………… đến……… Từ………… đến………
9) Quá trình làm việc:
Thời gian Nơi làm việc Vị trí/Chức vụ Khen thưởng Kỷ luật Từ………
…
đến……… Từ……… …
đến………
10) Quan hệ nhân thân: Mối
quan hệ Họ tên
Năm
sinh Chỗ ở
Nghề nghiệp
Đơn vị cơng tác(nếu có) Bố
Mẹ
Anh/chị/ em ruột Vợ/ chồng Con
Tôi cam kết nội dung kê khai xác xin hồn tồn chịu trách nhiệm trước pháp luật tính trung thực, hợp pháp Bản thông tin cá nhân này./
……… , ngày…… tháng năm…… Người khai
(Ký, ghi rõ họ tên)
15/2008/QĐ-BTC 58/2012/NĐ-CP 118/2008/NĐ-CP