Luận văn chứng minh trong điều tra vụ án tham ô tài sản từ thực tiễn thành phố hồ chí minh

NGUYỄN THỊ THÚY VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGUYỄN THỊ THÚY LUẬT HÌNH SỰ VÀ TỐ TỤNG HÌNH SỰ CHỨNG MINH TRONG ĐIỀU TRA VỤ ÁN THAM Ô TÀI SẢN TỪ THỰC TIỄN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HÌNH SỰ VÀ TỐ TỤNG HÌNH SỰ KHÓA IX ĐỢT NĂM 2018 HÀ NỘI, năm 2020 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGUYỄN THỊ THÚY CHỨNG MINH TRONG ĐIỀU TRA VỤ ÁN THAM Ô TÀI SẢN TỪ THỰC TIỄN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Ngành: Luật Hình Sự Và Tố Tụng Hình Sự Mã số: 8.38.01.04 NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC TS ĐẶNG QUANG PHƯƠNG HÀ NỘI, năm 2020 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận văn “Chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản từ thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh” cơng trình nghiên cứu khoa học riêng tơi, hướng dẫn khoa học TS Đặng Quang Phương Các số liệu, ví dụ trích dẫn sử dụng luận văn có nguồn dẫn rõ ràng đảm bảo tính xác, tin cậy trung thực Tơi hồn tồn chịu trách nhiệm kết nghiên cứu tính trung thực luận văn Tơi xin chịu trách nhiệm lời cam đoan Tác giả luận văn Nguyễn Thị Thúy MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CHỨNG MINH TRONG ĐIỀU TRA VỤ ÁN THAM Ô TÀI SẢN 1.1 Khái niệm, đặc điểm, mục đích ý nghĩa chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản .8 1.2 Những vấn đề cần chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản 16 1.3 Hoạt động chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản 27 Chương 2: QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ CHỨNG MINH TRONG ĐIỀU TRA VỤ ÁN THAM Ô TÀI SẢN VÀ THỰC TIỄN THI HÀNH TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 35 2.1 Quy định pháp luật chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản 35 2.2 Thực tiễn hoạt động chứng minh hoạt động điều tra vụ án tham tài sản Thành phố Hồ Chí Minh .49 Chương 3: CÁC YÊU CẦU VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG CHỨNG MINH TRONG ĐIỀU TRA VỤ ÁN THAM Ô TÀI SẢN 66 3.1 Các yêu cầu nâng cáo chất lượng chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản 66 3.2 Các giải pháp nâng cao chất lượng chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản 71 KẾT LUẬN 78 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT ANĐT An ninh điều tra BLHS Bộ luật Hình BLTTHS Bộ luật Tố tụng hình CQĐT Cơ quan điều tra CSĐT Cảnh sát điều tra ĐTV Điều tra viên KSND Kiểm sát nhân dân KSV Kiểm sát viên PCTN Phòng, chống tham nhũng THTT Tiến hành tố tụng TTHS Tố tụng hình VKS Viện kiểm sát DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU Biểu đồ 2.1 Số vụ án, bị can tham ô tài sản Cơ quan điều tra – Công an thành phố Hồ Chí Minh khởi tố giai đoạn 2015 - 2019 50 Biểu đồ 2.2 Số vụ án tham ô tài sản kết thúc điều tra so với tổng số vụ án tham ô tài sản Cơ quan điều tra giai đoạn 2015 - 2019 50 Biểu đồ 2.3 Số vụ án tham ô tài sản Viện kiểm sát truy tố so với tổng số vụ án tham ô tài sản Viện kiểm sát giai đoạn 2015 - 2019 51 Biểu đồ 2.4 Số vụ án tham ô tài sản bị Viện kiểm sát trả hồ sơ cho Cơ quan điều tra để điều tra bổ sung giai đoạn 2015 - 2019 54 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Tham nhũng trở ngại lớn ổn định phát triển quốc gia, làm suy giảm nghiêm trọng nguồn lực phát triển đất nước Ở Việt Nam, năm gần tình hình tham nhũng nói chung tình hình tội phạm tham nhũng nói riêng có tội phạm tham tài sản có diễn biến phức tạp nhiều ngành, nhiều cấp, nhiều lĩnh vực… gây hậu xấu nhiều mặt, làm giảm sút lòng tin nhân dân, Đảng ta có nhiều chủ trương, giải pháp đấu tranh phòng, chống tệ nạn tham nhũng tội phạm tham nhũng, tham ô tài sản Tại Đại hội Đại biểu toàn quốc lần thứ XII, Đảng ta xác định: Đẩy mạnh đấu tranh PCTN, lãng phí nhiệm vụ thường xuyên, quan trọng đồng thời nhiệm vụ khó khăn, phức tạp, lâu dài Trên sở pháp lý hành, công tác PCTN nói chung phịng, chống tội phạm tham nhũng nói riêng có tội phạm tham tài sản nước ta thời gian qua đạt kết định, nhiên, bên cạnh kết đạt được, tình hình tham nhũng, có tội phạm tham nhũng, nhấn mạnh cịn diễn biến phức tạp cơng tác PCTN hạn chế, bất cập định Hiện nay, tình hình tội phạm nói chung tội phạm tham nhũng nói riêng diễn ngày nhiều, với thủ đoạn ngày tinh vi, gây trở ngại cho đời sống xã hội nói chung công tác thu thập chứng hoạt động chứng minh vụ án tham nhũng – tham ô nói riêng Do đó, để đảm bảo tính kịp thời hoạt động phát tội phạm thu thập chứng đòi hỏi quan tố tụng phải tiến hành hoạt động chứng minh nhằm xác định thật vụ án Chứng vấn đề quan trọng trình giải vụ án hình sự, cơng cụ hữu dụng giúp quan có thẩm quyền THTT đấu tranh với đối tượng phạm tội Trong q trình điều tra vụ án tham tài sản, chứng chứng minh vấn đề CQĐT, VKS quan tâm trình thực hiện; chứng minh thực hiệu quả, quy định pháp luật tài liệu, chứng thu thập có giá trị chứng minh tội phạm cao, ngược lại chứng minh không thực tốt, không tuân thủ theo quy định pháp luật tài liệu, chứng thu thập giai đoạn khơng có giá trị chứng minh không sử dụng giai đoạn tố tụng Trong trình giải vụ án hình nói chung, vụ án tham ô tài sản nói riêng, hoạt động chứng minh ln đóng vai trị quan trọng đạt nhiều thành công đáng kể, song không tránh khỏi hạn chế, thiếu sót cần nghiên cứu, tổng kết rút kinh nghiệm nhằm không ngừng nâng cao hiệu chứng minh điều tra vụ án hình sự, vụ án tham tài sản Xuất phát từ lý trên, lựa chọn nghiên cứu đề tài: “Chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản từ thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh” làm đề tài luận văn thạc sĩ, ngành Luật Hình Tố tụng hình Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài Chứng minh điều tra vụ án hình nói chung chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản nói riêng hoạt động mang tính đặc thù Luật TTHS Việc nghiên cứu chứng minh điều tra vụ án tham tài sản có ý nghĩa quan trọng việc đảm bảo quyền lợi ích hợp pháp người, người bị buộc tội, giúp tránh hạn chế tình trạng oan sai, làm oan người vô tội, tránh việc bỏ lọt tội phạm, đồng thời giúp cho việc thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng đảm bảo tính xác, tính hợp pháp, sở giúp cho việc xét xử Tịa án đảm bảo người, tội, pháp luật Trong khoa học luật TTHS Việt Nam thực tiễn áp dụng, vấn đề chứng minh vụ án hình nói chung chứng minh vụ án tham ô tài sản giai đoạn điều tra nói riêng ln nhà khoa học quan tâm, nghiên cứu Trong năm qua, có nhiều cơng trình nghiên cứu Chứng chứng minh vụ án hình nói chung cơng bố sách báo, luận văn thạc sỹ luận văn tiến sỹ, tạp chí chuyên ngành đề tài nghiên cứu cấp Viện KSND tối cao thực Liên quan đến đề tài luận văn, đến có số cơng trình khoa học công bố sau: Sách “Chứng chứng minh vụ án hình sự” tác giả TS Đỗ Văn Đương, Nxb Tư pháp, Hồ Chí Minh năm 2006; Sách “Chứng luật tố tụng hình Việt Nam” TS Nguyễn Văn Cừ, Nxb Tư Pháp, Hồ Chí Minh năm 2005; Sách “Chứng minh tố tụng hình - Những vấn đề lý luận thực tiễn”, tác giả Nguyễn Duy Thuân, Trường Đại học an ninh nhân dân, TP Hồ Chí Minh năm 2006… Các viết số tác giả trực tiếp hay gián tiếp đề cập đến nội dung nhiều góc độ khác đăng tải tạp chí Kiểm sát, tạp chí Tịa án, tạp chí Luật học…, cụ thể như: “Hồn thiện chế định chứng minh chứng tố tụng hình sự” tác giả Mai Thế Bày (Tạp chí kiểm sát số 18 & 20, 2008); “Kinh nghiệm đấu tranh phòng, chống tội phạm tham nhũng – hối lộ số nước giới” tác giả Võ Thành Đủ (Tạp chí kiểm sát số 12, 2017); “Phát hiện, xử lý vụ án tham ô tài sản: thực trạng giải pháp khắc phục hạn chế bất cập” tác giả Nguyễn Thị Hương (Tạp chí Nghiên cứu Lập pháp số (381), tháng 3/2019), “Một số kinh nghiệm công tác giải vụ án tham nhũng, kinh tế lớn thời gian qua” tác giả Đỗ mạnh Bổng (Tạp chí kiểm sát số 01, 2019); “Bình luận tội tham tài sản” tác giả TS Đỗ Đức Hồng Hà (Tạp chí kiểm sát số 05, 2018)… Bên cạnh đó, cịn có số luận văn như: luận văn thạc sĩ “Chứng minh điều tra vụ án hình sự” tác giả Vũ Ngọc Hà; Luận văn thạc sĩ “Hoạt động chứng minh điều tra vụ án hình sự” tác giải Lý Văn Cẩn; Luận văn thạc sĩ “Hoạt động chứng minh điều tra vụ án hình theo Luật tố tụng Hình Việt Nam” tác giả Lê Thị Mỹ Giàu; Luận văn thạc sĩ “Tội tham tài sản luật hình Việt Nam – số vấn đề lý luận thực tiễn” tác giả Tạ Thu Thủy; Luận văn thạc sĩ “Tội tham tài sản luật hình Việt Nam” tác giả Nguyễn Văn Cương …Các đề tài đưa lý luận chứng chứng minh vụ án hình nói chung, vào làm rõ cấu thành vấn đề liên quan đến định tội danh cụ thể… Tuy nhiên cơng trình chưa vào nghiên cứu chứng chứng minh loại vụ án cụ thể Vấn đề nghiên cứu làm rõ sở lý luận để áp dụng quy định pháp luật trình chứng minh điều tra vụ án tham tài sản quan tâm nghiên cứu Bên cạnh đó, thực tiễn cịn nhiều vụ án mà CQĐT giải chưa triệt để, trình chứng minh xác định thật vụ án cịn có nhiều sai sót Từ cho thấy, việc nhận thức áp dụng pháp luật chứng minh nói chung chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản số chủ thể THTT chưa triệt để, đầy đủ, toàn diện khách quan Hiện chưa có cơng trình nghiên cứu vấn đề chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản từ thực tiễn TP Hồ Chí Minh Do vậy, việc nghiên cứu, hồn thiện đề tài “Chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản từ thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh” vấn đề mang tính cấp thiết nhằm hồn thiện, góp phần nâng cao chất lượng hoạt động chứng minh quan có thẩm quyền THTT nói chung CQĐT trình giải vụ án tham tài sản nói riêng Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 3.1 Mục đích nghiên cứu Đề tài phân tích làm sáng tỏ lý luận, sở pháp lý thực tiễn chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản theo pháp luật TTHS Việt Nam từ thực tiễn TP Hồ Chí Minh, từ đưa số giải pháp nhằm hồn thiện góp phần nâng cao hiệu chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản địa bàn TP Hồ Chí Minh thời gian tới 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu - Nghiên cứu vấn đề lý luận chứng minh điều tra vụ án hình nói chung vụ án tham tài sản nói riêng như: khái niệm, đặc điểm chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản, mục đích, ý nghĩa, nội hàm chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản… - Nghiên cứu quy định pháp luật hình sự, TTHS chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản - Nghiên cứu, khảo sát, đánh giá thực trạng thực thi quy định pháp luật chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản Cơ quan CSĐT, Cơ quan ANĐT – Công an TP Hồ Chí Minh Viện KSND TP Hồ Chí Minh đồng thời quy định thêm đồng phạm, phương pháp thực Bổ sung tình tiết khác có ý nghĩa việc giải vấn đề dân vụ án hình như: bồi thường, trách nhiệm dân sự, xử lý vật chứng… điều luật chặt chẽ Thứ nhất, Bổ sung vào Điều 85 BLTTHS năm 2015 Khi điều tra, truy tố xét xử vụ án hình sự, Cơ quan có thẩm quyền THTT người có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải chứng minh: Có hành vi phạm tội xảy hay không, thời gian, địa điểm, phương pháp tình tiết khác hành vi phạm tội; Ai người thực hành vi phạm tội; có hay khơng có đồng phạm; có lỗi hay khơng có lỗi, cố ý hay vơ ý; … …7 Những tình tiết khác có ý nghĩa việc giải vấn đề dân vụ án hình Thứ hai, bổ sung chủ thể “những người tham gia tố tụng” vào Điều 108 BLTTHS năm 2015 Nếu quy định người có thẩm quyền THTT gồm: CQĐT, VKS có quyền kiểm tra, đánh giá chứng chủ thể như: người bào chữa, người bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp người bị tố giác, người bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp đương có quyền kiểm tra, đánh giá chứng khơng quy định Điều 108 BLTTHS 2015 chưa hợp lý Thứ ba, hoạt động chứng minh tội phạm hợp thành hoạt động thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng Hoạt động thu thập chứng cứ, đánh giá chứng quy định Điều 88, 108 BLTTHS năm 2015 Tuy nhiên, hoạt động kiểm tra chứng lại chưa quy định điều luật cụ thể nội dung phương pháp tiến hành mà lại quy định chung với hoạt động đánh giá chứng điều luật, gây khó khăn cho quan THTT thủ tục thực việc kiểm tra chứng phù hợp với quy định pháp luật Nên tách từ Khoản Điều 108 BLTTHS 2015 hoạt động kiểm tra chứng đảm bảo đầy đủ tính chất, khái niệm hoạt động Đề xuất sửa đổi lại Điều 108 BLTTHS năm 2015 sau: Điều 108 Đánh giá chứng 72 Mỗi chứng phải đánh giá để xác định tính hợp pháp, xác thực liên quan đến vụ án Việc xác định chứng thu thập phải bảo đảm đủ để giải vụ án hình Người có thẩm quyền tiến hành tố tụng người tham gia tố tụng phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn phải đánh giá đầy đủ, khách quan, toàn diện chứng thu thập vụ án Đề xuất bổ sung Điều … Kiểm tra chứng … Người có thẩm quyền tiến hành tố tụng người tham gia tố tụng phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn phải kiểm tra tồn chứng thu thập nhằm để xác định tính hợp pháp, xác thực liên quan đến vụ án chứng Đồng thời, Điều 108 BLTTHS năm 2015 quy định việc đánh giá chứng Khoản có đoạn sau: “Mỗi chứng cứ… phải đảm bảo đủ để giải vụ án hình sự” Đề xuất nên bỏ từ “đủ” kiểm tra, đánh giá chứng xác định đủ hay khơng đủ, khơng phải định lượng nên đâu cân, đo đủ hay khơng đủ Tiếp tục hồn thiện, hướng dẫn thực quy định hoạt động thu thập, kiểm tra, đánh giá sử dụng chứng điều tra tội phạm tham ô tài sản 3.2.2 Tăng cường mối quan hệ phối hợp quan tiến hành tố tụng Mối quan hệ phối hợp quan có thẩm quyền đóng vai trị đặc biệt quan trọng, giúp cho hoạt động chứng minh quan THTT tiến hành nhanh chóng, hiệu Xuất phát từ đặc trưng vụ án tham tài sản địi hỏi phối hợp chặt chẽ CQĐT với quan khác có liên quan Thanh tra, Hải quan, Ủy ban Mặt trận tổ quốc Việt Nam, doanh nghiệp… Việc tăng cường công tác đạo, xây dựng quy chế phối hợp quan có thẩm quyền chứng minh vụ án hình nói chung, địi hỏi tất yếu q trình giải vụ án tham tài sản nói riêng Thứ nhất, tăng cường mối quan hệ phối hợp CQĐT, VKS Tịa án q trình giải vụ án hình nói chung, vụ án tham tài sản nói riêng 73 Trong quan hệ phối hợp cần tơn trọng ý kiến nhau, nhiệm vụ chung khắc phục tâm lý đùn đẩy trách nhiệm Thường xuyên đúc kết kinh nghiệm công tác điều tra vụ án tham để phổ biến, tập huấn Trong q trình giải vụ án tham ô lớn phức tạp cần tranh thủ ý kiến bộ, ngành hữu quan trước xử lý vụ việc theo thẩm quyền Thứ hai, thường xuyên phối hợp chặt chẽ với quan Thanh tra, Kiểm toán nhà nước, Tài nguyên mơi trường, Chứng khốn, Ngân hàng, Hải quan… để làm rõ vấn đề quản lý kinh tế, tài chính, đất đai, thuế xuất nhập khẩu… để nắm vững thay đổi sách pháp luật, tránh hình hóa quan hệ kinh tế ngược lại, dẫn đến vướng mắc xử lý, làm thời gian điều tra bị kéo dài phải trả hồ sơ đề điều tra bổ sung 3.2.3 Nâng cao lực đội ngũ Điều tra viên, Kiểm sát viên Để nâng cao hiệu hoạt động chứng minh cần phải xây dựng đội ngũ cán ĐTV, KSV không vững trị mà cịn giỏi nghiệp vụ, tinh thông pháp luật, công tâm lĩnh, kỷ cương trách nhiệm, có phẩm chất đạo đức tốt tinh thần trách nhiệm cao để đáp ứng yêu cầu công việc Chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản hoạt động tư duy, lý luận ĐTV thụ lý vụ án Chỉ sở nhận thức đắn điều chỉnh hoạt động thực tiễn hướng đạt hiệu cao Trong giai đoạn này, ĐTV phải thu thập đầy đủ, xác tài liệu, chứng chứng minh hành vi phạm tội bị can lẫn chứng chứng minh bị can vơ tội Trình độ, nhận thức ĐTV yếu tố định đến hiệu quả, chất lượng giai đoạn Cần tăng cường lực lượng ĐTV, KSV số lượng chất lượng, tình trạng hồ sơ q tải lực lượng ĐTV, KSV cấp hạn chế dẫn đến tình trạng tồn hồ sơ, thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng kiểm sát điều tra vụ án cịn thiếu trách nhiệm dẫn đến tình trạng nhiều vụ án oan sai, truy tố thiếu làm dư luận xã hội quan tâm Cần nâng cao nhận thức tiến hành có hiệu phương pháp, biện pháp, phương tiện ứng dụng thành tựu khoa học để thu thập, đánh giá sử dụng chứng điều tra vụ án tham ô tài sản Nâng 74 cao nhận thức lý luận lực sử dụng chứng điều tra vụ án tham tài sản Cần nâng cao trình độ nghiệp vụ bồi dưỡng kiến thức pháp lý kinh nghiệm công tác cho ĐTV KSV Định kỳ nên tổ chức buổi hội thảo, tập huấn ngắn hạn để bồi dưỡng kiến thức nghiệp vụ cho đội ngũ này, đặc biệt nhằm để nâng cao lực nhận thức khả vận dụng pháp luật ĐTV, KSV, nâng cao trình độ nghiệp vụ điều tra kiểm sát điều tra Đội ngũ cán trực tiếp đấu tranh phòng chống tham nhũng, hối lộ phải người đào tạo quy có cử nhân luật đào tạo nghiệp vụ điều tra, nghiệp vụ kiểm sát nghiệp vụ đấu tranh PCTN, hối lộ, đồng thời phải có kinh nghiệm cơng tác, có trình độ ngoại ngữ, có lĩnh tố chất nghề nghiệp Cần trú trọng cơng tác tuyển dụng, đánh giá, bố trí sử dụng cán bộ, vào lực, sở trường cán để bố trí, phân cơng cơng việc phù hợp Bên cạnh đó, cần xây dựng đội ngũ ĐTV, KSV có phẩm chất đạo đức tốt, có tâm huyết yêu ngành yêu nghề đảm bảo hoạt động lâu dài 3.2.4 Một số giải pháp khác Một là, máy Lãnh đạo Nhà nước quyền nói chung, hệ thống quan tư pháp nói riêng phải thực tâm chống tham nhũng – hối lộ trừng phạt người phạm tội Cán bộ, công chức Nhà nước làm việc quan trực tiếp đấu tranh chống tham nhũng – hối lộ phải thực sạch, có lựa chọn từ đầu, có cam kết thực thi cơng vụ phải bị loại khỏi ngành bị trừng trị nghiêm khắc có dấu hiệu vi phạm phạm tội Hai là, tăng cường công tác tuyên truyền, giáo dục trị, tư tưởng Cụ thể giáo dục, rèn luyện đạo đức, lối sống toàn Đảng toàn dân; tăng cường rèn luyện phẩm chất đạo đức, chống chủ nghĩa cá nhân, hội Tiếp tục đẩy mạnh việc học tập làm theo tư tưởng, đạo đức, phong cách Hồ Chí Minh gắn với chống suy thối tư tưởng, trị, đạo đức, lối sống biểu “tự diễn biến”, “tự chuyển hóa”, tệ quan liêu, tham nhũng, lãng phí, bè phái, cục bộ… 75 Ba là, đổi mới, coi trọng công tác cán bộ, coi người định, đó, cơng tác cán quan trọng, mấu chốt để PCTN – tham ô Phải lựa chọn người có đủ đức – tài, lợi ích nhân dân “đặt lợi ích dân tộc lên hết”, thực “công bộc” nhân dân Bốn là, hoàn thiện chế quản lý nhà nước, quản lý kinh tế, quản lý xã hội Thực nghiêm túc, hiệu Luật Quản lý, sử dụng tài sản công văn quy định chi tiết thi hành Luật, góp phần quản lý chặt chẽ, sử dụng tiết kiệm, phịng, chống thất thốt, lãng phí, tham nhũng Bên cạnh đó, cần thực chế độ công khai, minh bạch lĩnh vực Xây dựng hoàn thiện chế giám sát, tăng cường nâng cao hiệu giám sát Mặt trận Tổ quốc Việt Nam, Hội đồng nhân dân cấp, quần chúng nhân dân báo chí Thường xuyên thực sách kê khai tài sản với kiểm tra, kiểm soát quan có thẩm quyền Năm là, tăng cường sở vật chất, phương tiện kỹ thuật phục vụ cho quan THTT Trong điều kiện xã hội phát triển nay, việc trang bị sở hạ tầng đại có ý nghĩa quan trọng Bên cạnh đó, cần trang bị phương tiện để hỗ trợ cho quan có thẩm quyền thi hành cơng vụ Cần có sách đãi ngộ tốt quan, người THTT hoàn thành xuất sắc chức trách, nhiệm vụ giao, chăm sóc tốt cho đời sống vật chất, tinh thần người THTT Sáu là, tăng cường hợp tác việc xây dựng ký kết hiệp định tương trợ tư pháp tạo điều kiện thuận lợi cho hoạt động điều tra tội phạm dẫn độ tội phạm Tạo dựng hành lang thơng thống cho hoạt động thu thập, đánh giá sử dụng chứng điều tra vụ án, đặc biệt vụ án có liên quan đến người thực hành vi phạm tội trốn nước Cung cấp hỗ trợ phương tiện kỹ thuật đại phục vụ hoạt động thu thập, kiểm tra, đánh giá sử dụng chứng điều tra vụ án 76 Tiểu kết chương Đấu tranh phịng, chống tội phạm có ý nghĩa quan trọng đời sống xã hội ngày Quá trình đấu tranh phịng, chống tội phạm địi hỏi phải đảm bảo phát tội phạm hành vi phạm tội, tránh bỏ lọt tội phạm không làm oan người vô tội Việc phát hiện, xử lý tội phạm nói chung tội phạm tham tài sản nói riêng phải tiến hành theo trình tự, thủ tục quy định BLTTHS năm 2015 Trong quy định q trình chứng minh vụ án hình chiếm vị trí quan trọng khâu thu thập, kiểm tra đánh giá chứng Tuy nhiên, quy định trình chứng minh BLTTHS năm 2015 nói chung trình chứng minh điều tra vụ án tham tài sản nói riêng cịn thiếu thống nhất, chưa hoàn thiện, gây nhiều cách hiểu khác nhau, làm ảnh hưởng đến trình chứng minh vụ án quan THTT người có thẩm quyền THTT Chính chưa hồn thiện dẫn đến tồn ảnh hưởng đến chất lượng giải vụ án hình Trước yêu cầu nâng cao chất lượng chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản, hoàn thiện quy định pháp luật liên quan đến trình chứng minh vụ án tham tài sản có ý nghĩa khơng mặt pháp luật mà giúp cho quan THTT, người THTT tiến hành hoạt động chứng minh có hiệu Vì vậy, đề xuất Quốc hội quan có thẩm quyền cần tiếp tục nghiên cứu, hoàn thiện quy định BLTTHS thời gian tới nhằm xây dựng BLTTHS hoàn chỉnh nhất, đầy đủ nhất, vừa phù hợp với thực tiễn phù hợp với quy định pháp luật TTHS nước giới 77 KẾT LUẬN Trong năm vừa qua, địa bàn nước địa bàn TP Hồ Chí Minh xảy nhiều vụ án tham nhũng – tham ô tài sản với hậu nghiêm trọng Quá trình giải vụ án tham ô tài sản, việc chứng minh vụ án giai đoạn điều tra Cơ quan CSĐT, Cơ quan ANĐT - Công an TP Hồ Chí Minh thụ lý đạt nhiều kết tốt Việc nghiên cứu, tổng kết thực tiễn, rút thực trạng chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản đưa giải pháp nâng cao chất lượng cho hoạt động có ý nghĩa quan trọng công tác đảm bảo An ninh quốc gia giữ gìn trật tự an tồn xã hội địa bàn TP Hồ Chí Minh nói riêng, địa bàn tồn quốc nói chung Đề tài luận văn “Chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản từ thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh” đề tài phức tạp Trong trình làm luận văn, tác giả thực nghiêm túc, phương pháp nghiên cứu khoa học, bám sát mục tiêu, nhiệm vụ phạm vi nghiên cứu đề tài xác định Luận văn giải nội dung sau đây: Thứ nhất, luận văn làm rõ khái niệm, đặc điểm, mục đích ý nghĩa chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản; phân tích làm rõ vấn đề cần chứng minh điều tra vụ án hình nói chung, vụ án tham tài sản nói riêng, vấn đề để xác định 04 yếu tố cấu thành tội phạm vấn đề khác nhằm bảo đảm giải vụ án tham tài sản tồn diện pháp luật; phân tích rõ sở pháp lý nội hàm chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản tài sản Thứ hai, luận văn phân tích quy định pháp luật chứng minh điều tra vụ án tham tài sản, quy định pháp luật việc thu thập chứng (thu thập chứng bị can, thu thập chứng người tham gia tố tụng khác, thu thập chứng thực khám xét, thu giữ, tạm giữ đồ vật, tài liệu, hay trình giám định tư pháp, định giá tài sản), quy định việc kiểm tra, đánh giá chứng Từ đánh giá thực tiễn thi hành quy định chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản địa bàn TP Hồ Chí 78 Minh Đánh giá tổng quan tình hình tội phạm kết hoạt động chứng minh điều tra vụ án tham tài sản để từ phát vi phạm hoạt động chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản quan THTT TP Hồ Chí Minh Đồng thời tìm nguyên nhân vi phạm để đề giải pháp khắc phục Thứ ba, luận văn nêu yêu cầu việc chứng minh điều tra vụ án tham tài sản, yêu cầu pháp chế, yêu cầu xử lý người phạm tội, yêu cầu đấu tranh PCNT, yêu cầu thu hồi tài sản tham nhũng Từ đó, luận văn đưa số kiến nghị nâng cao chất lượng hiệu hoạt động chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản Quá trình nghiên cứu luận văn tác giả cố gắng tập trung nghiên cứu, song vấn đề khó, tổng kết thực tiễn nên đề tài không tránh khỏi thiếu sót Bản thân tác giả mong muốn nhận dẫn, ý kiến đóng góp thầy, cô giáo, nhà khoa học đồng nghiệp cơng tác ngồi thực tế để hoàn thiện nội dung nghiên cứu luận văn Tác giả xin chân thành cảm ơn Ban giám đốc, thầy cô giáo Học viện khoa học xã hội, Văn phòng tổng hợp Viện kiểm sát nhân dân TP Hồ Chí Minh, tận tình giúp đỡ, cung cấp nhiều tư liệu kinh nghiệm thực tế, tạo điều kiện tốt cho tác giả hoàn thiện đề tài luận văn Đặc biệt, tác giả xin chân thành cảm ơn thầy hướng dẫn khoa học, Tiến sỹ Đặng Quang Phương đầu tư trí tuệ hướng dẫn tận tình để tác giả hoàn thành đề tài luận văn này./ 79 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Ban chấp hành Trung ương Đảng Cộng sản Việt Nam (2005) Nghị 48NQ/TW Bộ Chính trị chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020, ban hành ngày 24-52005, Hà Nội Ban chấp hành Trung ương - Ban đạo cải cách tư pháp (2014) Báo cáo tổng kết năm thực Nghị 49-NQ/TW Bộ trị chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020, Hà Nội Mai Thế Bày (2008) “Hoàn thiện chế định chứng minh chứng tố tụng hình sự”, Tạp chí kiểm sát, số 18 & 20, tr.32-36 & 40-43 Đỗ Mạnh Bổng (2019) “Một số kinh nghiệm công tác giải vụ án tham nhũng, kinh tế lớn thời gian qua”, Tạp chí Kiểm sát, số 01, tr.34-39 Nguyễn Văn Cừ (2005) Chứng luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Tư Pháp, Hồ Chí Minh Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ XII Đảng Cộng sản Việt Nam (2016) Nghị Ban chấp hành Trung ương khóa XII Võ Thành Đủ (2017) “Kinh nghiệm đấu tranh phòng, chống tội phạm tham nhũng – hối lộ số nước giới”, Tạp chí kiểm sát, số 12, tr.5359 Cao Anh Đức (2019) “Kinh nghiệm đề yêu cầu điều tra vụ án kinh tế, tham nhũng”, Tạp chí Kiểm sát, số 18, tr.12-17 Đỗ Văn Đương (2006) Chứng chứng minh vụ án hình, Nxb Tư Pháp, Hồ Chí Minh 10 Lê Thị Mỹ Giàu (2017) Hoạt động chứng minh điều tra vụ án hình theo Luật tố tụng Hình Việt Nam, Luận văn thạc sĩ Luật học, Trường Đại học Luật Thành Phố Hồ Chí Minh 11 Đỗ Đức Hồng Hà (2018) “Bình luận tội tham tài sản”, Tạp chí Kiểm sát, số 05, tr.42-49 12 Vũ Ngọc Hà (2013) Chứng minh điều tra vụ án hình sự, Luận văn thạc sĩ Luật học, Đại học Quốc Gia Hà Nội 13 Nguyễn Mạnh Hùng (2003) Thuật ngữ pháp lý, Nxb trị quốc gia 14 Đỗ Thanh Hương (2017) “Vị trí, vai trị pháp chế, công tác pháp chế Nhà nước pháp quyền Việt Nam”, Trang tin Thế giới luật, , (21/10/2017) 15 Văn Thị Thanh Hương (2019) “Để đấu tranh phòng chống tham nhũng hiệu quả”, Tạp chí Tuyên giáo điện tử, , (15/3/2019) 16 Nguyễn Thị Hương (2019) “Giải pháp tăng cường trách nhiệm công tố hoạt động điều tra vụ án tham ô tài sản”, Tạp chí Kiểm sát, số 04, tr.8-15 17 Nguyễn Thị Hương (2019) “Phát hiện, xử lý vụ án tham ô tài sản: thực trạng giải pháp khắc phục hạn chế bất cập”, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, , (12/9/2019) 18 Lê Hữu Ngọc (2018) “Nguyên nhân thời gian điều tra vụ án tham nhũng, chức vụ thường kéo dài, phải trả hồ sơ để điều tra bổ sung nhiều lần giải pháp khắc phục”, Tạp chí Kiểm sát, số 02, tr.31-34 19 Đỗ Thị Phượng (2018) Bình luận khoa học Bộ luật tố tụng hình năm 2015, Nxb Cơng an nhân dân, Hà Nội 20 Đỗ Ngọc Quang (2016) ‘‘Chứng minh chứng cứ’’ sách Những nội dung BLTTHS năm 2015, Nxb trị quốc gia - Sự thật, Hà Nội 21 Đinh Văn Quế (2018) Bình luận Bộ luật hình năm 2015, Nxb thơng tin truyền thơng, Hà Nội 22 Quốc hội nước Cộng hịa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2017) Bộ luật hình sự, Luật sửa đổi bổ sung số điều Bộ luật hình năm 2015, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 23 Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2015) Bộ luật tố tụng dân 2015, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 24 Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2015) Bộ luật tố tụng hành chính, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 25 Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2015) Bộ luật tố tụng hình 2015, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 26 Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2013) Hiến pháp năm 2013, Nxb Chính trị quốc gia - Sự thật, Hà Nội 27 Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2018) Luật phịng, chống tham nhũng, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 28 Quốc hội (2014) Luật tổ chức Viện kiểm sát nhân dân 2014, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 29 Hoàng Thị Minh Sơn (2008) “Hoàn thiện quy định thu thập, đánh giá sử dụng chứng tố tụng hình sự”, Tạp chí Luật học, số 7, tr.9-13 30 Lê Quang Thắng (2019) “Khó khăn, vướng mắc phát hiện, điều tra tội phạm tham nhũng”, Tạp chí Kiểm sát, số 21, tr.47-50 31 Nguyễn Duy Thuận (2006) Chứng minh tố tụng hình - Những vấn đề lý luận thực tiễn, Trường Đại học an ninh nhân dân, TP Hồ Chí Minh 32 Trần Quang Tiệp (2008) “Về chứng chứng minh tố tụng hình sự”, Tạp chí kiểm sát, số 18 & 19, tr.8-16 & 53-57 33 Trung tâm biên soạn từ điển Bách khoa Việt Nam (1999) Từ điển Bách khoa Việt Nam, Nxb Hà Nội 34 Trường Đại học Luật Hà Nội (2003) Chứng chứng minh tố tụng hình - vấn đề lý luận thực tiễn, Đề tài nghiên cứu khoa học cấp trường, Hà Nội 35 Trường đại học Luật Hà Nội (2018) Giáo trình luật Tố tụng hình Việt Nam, Nxb Công an nhân dân 36 Trường Đại học Luật Hà Nội (1999) Từ điển giải thích thuật ngữ luật học, Nxb Công an nhân dân 37 Viện khoa học pháp lý - Bộ tư pháp (2006) Từ điển luật học, Nxb Tư Pháp 38 Viện KSND Thành phố Hồ Chí Minh - Văn phòng tổng hợp (2015-2019) Báo cáo tổng kết cơng tác THQCT, KSĐT, KSXX sơ thẩm hình Kinh tế, chức vụ tham nhũng (giai đoạn 2015 – 2019), Thành phố Hồ Chí Minh 39 Viện KSND Thành phố Hồ Chí Minh - Văn phịng tổng hợp (2015) Báo cáo tổng kết công tác ngành Kiểm sát 02 cấp TP Hồ Chí Minh năm 2015, Thành phố Hồ Chí Minh 40 Viện KSND Thành phố Hồ Chí Minh - Văn phịng tổng hợp (2016) Báo cáo tổng kết công tác ngành Kiểm sát 02 cấp TP Hồ Chí Minh năm 2016 , Thành phố Hồ Chí Minh 41 Viện KSND Thành phố Hồ Chí Minh - Văn phịng tổng hợp (2017) Báo cáo tổng kết cơng tác ngành Kiểm sát 02 cấp TP Hồ Chí Minh năm 2017 , Thành phố Hồ Chí Minh 42 Viện KSND Thành phố Hồ Chí Minh - Văn phịng tổng hợp (2018) Báo cáo tổng kết công tác ngành Kiểm sát 02 cấp TP Hồ Chí Minh năm 2018 , Thành phố Hồ Chí Minh 43 Viện KSND Thành phố Hồ Chí Minh - Văn phịng tổng hợp (2019) Báo cáo tổng kết công tác ngành Kiểm sát 02 cấp TP Hồ Chí Minh năm 2019 , Thành phố Hồ Chí Minh 44 Viện kiểm sát nhân dân tối cao – Tịa án nhân dân tối cao – Bộ cơng an – Bộ tư pháp (2017) Thông tư liên tịch số 01/2017/VKSNDTC-TANDTC-BCA-BTP Quy định trường hợp cần thiết phải trưng cầu giám định tư pháp giải vụ án, vụ việc tham nhũng, kinh tế, ban hành ngày 13/12/2017, Hà Nội 45 Viện ngôn ngữ Đã Nẵng (2006) Từ điển Tiếng Việt, Nxb Đà Nẵng 46 Võ Khánh Vinh (chủ biên) (2012) Bình luận khoa học Bộ luật tố tụng hình sự, Nxb Tư pháp, Hà Nội 47 Thanh Yến (1996) Từ điển Tiếng Việt thông dụng, Nxb Giáo dục Hà Nội PHỤ LỤC Tổng số vụ án, bị can Khởi tố, Truy tố, Xét xử Thành phố Hồ Chí Minh (giai đoạn 2015 – 2019) Khởi tố Tiêu chí Vụ Tổng số Đình BC 44.351 36.753 Tạm đình Đề nghị truy tố Truy tố Vụ BC Vụ BC Vụ BC Vụ 665 709 21.167 1.014 23.787 36.839 23.720 Xét xử Vụ BC 36.756 24.160 BC 38 289 Án tham nhũng 58 103 5 64 112 61 114 50 125 Án tham ô tài sản 46 58 3 48 67 46 77 31 52 Nguồn: Văn phòng tổng hợp Viện kiểm sát nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh Số vụ án, bị can phạm tội tham ô tài sản Cơ quan điều tra – cơng an Thành phố Hồ Chí Minh thụ lý giải (giai đoạn 2015 - 2019) Tiêu chí Tổng thụ lý Đình KTM Tạm đình Đề nghị truy tố Vụ BC Vụ BC Vụ BC Vụ BC Vụ BC Năm 2015 11 17 0 1 12 Năm 2016 11 0 Năm 2017 13 16 11 0 12 Năm 2018 16 19 11 14 0 12 14 Năm 2019 21 29 15 21 0 1 15 22 Nguồn: Văn phòng tổng hợp Viện kiểm sát nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh Số vụ án, bị can phạm tội tham ô tài sản Viện kiểm sát nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh Thực hành quyền cơng tố kiểm sát điều tra (giai đoạn 2015 2019) Tổng thụ lý Truy tố Trả ĐTBS Tiêu chí Vụ BC Vụ BC Vụ BC Năm 2015 10 16 12 Năm 2016 14 Năm 2017 12 15 12 Năm 2018 14 17 11 13 11 Năm 2019 19 36 14 17 11 18 Nguồn: Văn phòng tổng hợp Viện KSND TP Hồ Chí Minh Số vụ án, bị can phạm tội tham tài sản Tịa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh thụ lý xét xử (giai đoạn 2015 - 2019) Tổng thụ lý Xét xử Trả ĐTBS Tiêu chí Vụ BC Vụ BC Vụ BC Năm 2015 10 17 7 12 Năm 2016 15 10 Năm 2017 11 19 11 Năm 2018 14 20 14 10 14 Năm 2019 16 24 16 12 14 Nguồn: Văn phịng tổng hợp Viện KSND TP Hồ Chí Minh ... vấn đề chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản từ thực tiễn TP Hồ Chí Minh Do vậy, việc nghiên cứu, hồn thiện đề tài ? ?Chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản từ thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh? ??... minh điều tra vụ án tham ô tài sản 16 1.3 Hoạt động chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản 27 Chương 2: QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ CHỨNG MINH TRONG ĐIỀU TRA VỤ ÁN THAM Ô TÀI SẢN VÀ THỰC TIỄN... TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 35 2.1 Quy định pháp luật chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản 35 2.2 Thực tiễn hoạt động chứng minh hoạt động điều tra vụ án tham tài sản Thành phố Hồ Chí