BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ THIẾT BỊ VÀ XÂY LẮP ĐIỆN THIÊN TRƯỜNG

SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI CẤP ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT CHỨNG KHỐN CHỈ CĨ NGHĨA LÀ VIỆC NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN ĐÃ THỰC HIỆN THEO CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT LIÊN QUAN MÀ KHÔNG HÀM Ý ĐẢM BẢO GIÁ TRỊ CỦA CHỨNG KHOÁN MỌI TUYÊN BỐ TRÁI VỚI ĐIỀU NÀY LÀ BẤT HỢP PHÁP o0o - BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ THIẾT BỊ VÀ XÂY LẮP ĐIỆN THIÊN TRƯỜNG (Giấy chứng nhận ĐKKD số 0703000328 cấp lần đầu ngày 10 tháng 11 năm 2003, số 0600324084 thay đổi lần thứ 04 phòng đăng ký Kinh doanh Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nam Định cấp ngày 22 tháng 04 năm 2010) NIÊM YẾT CỔ PHIẾU TRÊN SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI (Quyết định niêm yết số: …………………… Sở GDCK Hà Nội cấp ngày tháng năm ) BẢN CÁO BẠCH NÀY VÀ TÀI LIỆU BỔ SUNG SẼ ĐƯỢC CUNG CẤP TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ THIẾT BỊ VÀ XÂY LẮP ĐIỆN THIÊN TRƯỜNG Địa chỉ: Lô 55 đường N2, Cụm Công nghiệp An Xá, thành phố Nam Định, tỉnh Nam Định Điện thoại: 0350.3839839 Fax: 0350.3834578 PHỤ TRÁCH CÔNG BỐ THÔNG TIN Bà: Mai Vũ Thạch Chức vụ: Giám đốc Địa chỉ: Lô 55 đường N2, Cụm Công nghiệp An Xá, TP.Nam Định, Nam Định Điện thoại: 0912291945 CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ THIẾT BỊ VÀ XÂY LẮP ĐIỆN THIÊN TRƯỜNG BẢN CÁO BẠCH T H I E N T R U O N G THIEN TRUONG JOINT STOCK COMPANY CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ THIẾT BỊ VÀ XÂY LẮP ĐIỆN THIÊN TRƯỜNG NIÊM YẾT CỔ PHIẾU TRÊN SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI Tên cổ phiếu : Cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư thiết bị Xây lắp điện Thiên Trường Loại cổ phiếu : Cổ phiếu phổ thông Mệnh giá :10.000 đồng/cổ phiếu Tổng số lượng niêm yết : 2.500.000 cổ phiếu Tổng giá trị niêm yết : 25.000.000.000 đồng (theo mệnh giá) TỔ CHỨC KIỂM TỐN CƠNG TY KIỂM TỐN VÀ TƯ VẤN TÀI CHÍNH Phịng 1501, Tịa nhà 17T7-1 Trung Hịa Nhân Chính, Hà Nội Điện thoại: 04.2811488 – Fax: 04.2811499 Trang CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ THIẾT BỊ VÀ XÂY LẮP ĐIỆN THIÊN TRƯỜNG BẢN CÁO BẠCH MỤC LỤC PHẦN I CÁC NHÂN TỐ RỦI RO ẢNH HƯỞNG ĐẾN GIÁ CẢ CHỨNG KHOÁN 1.1Rủi ro biến động kinh tế .5 1.2Rủi ro đặc thù hoạt động kinh doanh Công ty 1.3Rủi ro Pháp luật 1.4Rủi ro khác PHẦN II NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH PHẦN III CÁC KHÁI NIỆM .8 HNX Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội 10 PHẦN IV 11 TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC NIÊM YẾT 11 4.1Tóm tắt q trình hình thành phát triển Cơng ty cổ phần Đầu tư thiết bị Xây lắp điện Thiên Trường 11 4.1.1 Lịch sử hình thành phát triển 11 4.1.2 Giới thiệu Công ty 12 Một số hình ảnh Cơng ty 13 4.2 Cơ cấu tổ chức Công ty 14 4.2.1 Sơ đồ: 14 4.2.2 Diễn giải sơ đồ 15 4.3 Danh sách cổ đông sáng lập, cổ đông nắm giữ từ 5% vốn cổ phần Công ty cấu cổ đơng Cơng ty tính đến ngày 15/07/2010 19 4.3.1 Cơ cấu cổ đông Công ty đến thời điểm ngày 15/07/2010 19 4.3.3 Danh sách cổ đông nắm giữ từ 5% vốn cổ phần thời điểm 15/07/2010 20 4.5 Hoạt động kinh doanh 20 4.5.1 Cơ cấu doanh thu, lợi nhuận qua năm .22 4.5.2 Nguyên vật liệu, yếu tố đầu vào 23 4.5.3 Cơ cấu chi phí: 25 Chính sách quản lý chi phí: 26 4.5.4 Trình độ công nghệ 26 Hiện Công ty sử dụng công nghệ trang thiết bị thi công, vận hành đưa vào sử dụng hệ thống điện tiên tiến giới, kỹ thuật kéo dây, lắp đặt tự động đảm bảo an tồn cao cho cơng nhân thi công Hệ thống hỗ trợ vận hành chạy thử đạt độ xác, an tồn cao .26 Cơng ty khơng ngừng đại hóa trang thiết bị máy móc có, thời gian từ năm 2003 Công ty nhập nhiều loại máy móc thiết bị nước tiến tiến giới 26 Trang CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ THIẾT BỊ VÀ XÂY LẮP ĐIỆN THIÊN TRƯỜNG BẢN CÁO BẠCH Bảng 7: 26 4.5.5 Tình hình nghiên cứu phát triển sản phẩm mới: 28 4.5.6 Tình hình kiểm tra chất lượng sản phẩm/dịch vụ: 28 4.5.7 Hoạt động Marketing 28 4.5.8 Nhãn hiệu thương mại, đăng ký phát minh sáng chế quyền 29 4.5.9 Một số hợp đồng thực 29 4.6 Báo cáo kết hoạt động kinh doanh 32 4.6.1 Tóm tắt số tiêu hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty 32 - Năm 2009, giá thép ổn định đồng thời công ty kinh doanh thêm mặt hàng dây nhôm nên kết hoạt động SXKD năm 2009 khả quan hơn, lợi nhuận sau thuế tăng 203% so với năm 2008 33 - Trong tháng đầu năm 2010, công ty đẩy mạnh hoạt động sản xuất kinh doanh số thiết bị ngành xây lắp điện, thu lợi nhuận khả quan so với kỳ năm trước 33 4.6.2 Những nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty năm báo cáo .33 Tình hình kinh tế ngồi nước: Tình hình kinh tồn cầu bắt đầu phục hồi thời gian vừa qua, nhu cầu điện ngày tăng lên, giá trị nguyên vật liệu đầu vào tăng theo cách đáng kể, làm cho chi phí đầu vào doanh nghiệp tăng lên, ảnh hưởng lớn đến hoạt động sản xuất kinh doanh công ty .33 4.7 Vị Công ty so với doanh nghiệp khác ngành 34 4.8 Chính sách người lao động 34 4.9 Chính sách cổ tức 36 4.10 Tình hình hoạt động tài .37 4.10.1 Các tiêu 37 4.10.2 Các tiêu tài chủ yếu .39 4.11 Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Ban Kiểm soát, Kế toán trưởng 40 4.11.1 Danh sách 40 4.11.2 Sơ yếu lý lịch 41 4.12 Tài sản 52 4.13 Kế hoạch sản xuất kinh doanh, lợi nhuận cổ tức 03 năm từ năm 2010 đến năm 2012 53 4.13.1 Căn để đạt kế hoạch lợi nhuận cổ tức nói 53 4.13.2 Định hướng phát triển chiến lược Công ty .54 Phát triển nguồn nhân lực: 55 4.14 Thông tin cam kết chưa thực tổ chức đăng ký niêm yết 55 4.15 Các thông tin, tranh chấp kiện tụng liên quan tới Cơng ty mà ảnh hưởng đến giá chứng khoán niêm yết: 55 PHẦN V 57 Trang CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ THIẾT BỊ VÀ XÂY LẮP ĐIỆN THIÊN TRƯỜNG BẢN CÁO BẠCH CHỨNG KHOÁN NIÊM YẾT .57 1.Loại chứng khoán: Cổ phiếu phổ thông 57 Mệnh giá: 10.000 đồng/cổ phiếu 57 3.Tổng số chứng khoán niêm yết: 2.500.000 cổ phiếu 57 4.Số lượng cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng theo quy định pháp luật tổ chức phát hành: 57 5.5.Giá trị sổ sách cổ phần thời điểm 31/12/2009 57 5.6.Giới hạn tỷ lệ nắm giữ người nước 58 5.7.Các loại thuế có liên quan 58 + Miễn tiền thuê đất thời gian xây dựng dự án cấp có thẩm quyền phê duyệt 58 + Miễn tiền thuê đất năm kể từ ngày xây dựng hoàn thành đưa dự án vào hoạt động 58 + Thuế thu nhập doanh nghiệp: Miễn thuế 02 năm kể từ có thu nhập chịu thuế giảm 50% số thuế phải nộp cho ba năm tiếp theo; .58 + Thuế Nhập khẩu: miễn thuế nhập mày móc thiết bị tạo thành tài sản cố định dự án 58 PHẦN VI 59 CÁC ĐỐI TÁC LIÊN QUAN TỚI VIỆC NIÊM YẾT 59 TỔ CHỨC KIỂM TOÁN 59 PHẦN VII 60 PHỤ LỤC 60 PHẦN I CÁC NHÂN TỐ RỦI RO ẢNH HƯỞNG ĐẾN GIÁ CẢ CHỨNG KHỐN Các nhân tố rủi ro ảnh hưởng trực tiếp gián tiếp tới kết hoạt động kinh doanh Công ty và/hoặc giá chứng khốn niêm yết Cơng ty 1.1 Rủi ro biến động kinh tế Tốc độ phát triển kinh tế ngành liên quan Theo số liệu Tổng cục Thống kê, năm 2009 GDP nước tăng xấp xỉ 5.32% so với kỳ năm ngối, giá trị sản xuất cơng nghiệp đạt khoảng 696,6 nghìn tỷ đồng, tăng 7.6% so với năm 2008 Đây mức tăng trưởng cao bối cảnh suy thối kinh tế tồn cầu Thực trạng kinh tế xu hướng chung tương lai có ảnh hưởng đến thành cơng chiến lược kinh doanh doanh nghiệp Khi kinh tế giai đoạn có tốc độ tăng trưởng cao tạo nhiều hội cho doanh nghiệp mở rộng hoạt động sản xuất – kinh doanh; Ngược lại, kinh tế sa sút, suy thoái gây ảnh Trang CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ THIẾT BỊ VÀ XÂY LẮP ĐIỆN THIÊN TRƯỜNG BẢN CÁO BẠCH hưởng tiêu cực cho doanh nghiệp Do đó, Việt Nam với tăng trưởng mạnh mẽ kinh tế, hội nhập ngày sâu rộng vào kinh tế giới…thì nhu cầu điện phục vụ cho hoạt động sản xuất kinh doanh sinh hoạt ngày lớn Đây điều kiện thuận lợi cho phát triển ngành điện nói chung cơng ty Xây lắp điện nói riêng hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty cổ phần Đầu tư thiết bị Xây lắp điện Thiên Trường Mặt khác, thị trường sản xuất điện Việt Nam có đặc điểm Cung chưa đáp ứng đủ Cầu; Nhu cầu tiêu thụ điện tăng mức trung bình khoảng 17%/năm, cao tốc độ tăng trưởng kinh tế tốc độ sản xuất điện nước Do vậy, phát triển hay tụt hậu kinh tế ảnh hưởng đến doanh thu, lợi nhuận Công ty Biến động giá chứng khốn Khi cổ phiếu Cơng ty niêm yết, giá cổ phiếu Công ty chịu ảnh hưởng lớn từ biến động chung thị trường chứng khoán, biến động thị trường liên quan vàng, ngoại tệ, chịu ảnh hưởng từ kết hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty, thay đổi sách điều hành quan quản lý có liên quan Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch, Do vậy, cổ phiếu Công ty niêm yết Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội có khả biến động lớn, từ ảnh hưởng đến kế hoạch huy động vốn làm ảnh hưởng đến kế hoạch sản xuất kinh doanh Công ty 1.2 Rủi ro đặc thù hoạt động kinh doanh Công ty Rủi ro ngành Ngành Xây lắp điện ngành thi cơng ngồi trời tất nơi có điều kiện khó khăn phức tạp, điều kiện địa lý thiên nhiên ảnh hưởng nhiều đến điều kiện Xây lắp điện Công ty Trong điều kiện địa lý khó khăn hiểm trở gây trở ngại lớn đến trình thi cơng cơng trình cơng ty, cơng trình thi cơng bị đình trệ, tiêu tốn nhiều thời gian cơng sức để hồn thành cơng trình, chi phí để thực cơng trình tăng lên cao ảnh hưởng đến doanh thu lợi nhuận doanh nghiệp Điều kiện thời tiết điều kiện quan trọng hoạt động Công ty, chủ yếu cơng trình cơng ty thi cơng diễn trời nơi thưa dân cư điều kiện khó khăn, thời tiết xấu có mưa bão xảy tất cơng trình ngừng hoạt động, tiêu tốn nhiều thời gian chi phí cho cơng trình ảnh hưởng đến doanh thu lợi nhuận công ty Rủi ro cạnh tranh Trang CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ THIẾT BỊ VÀ XÂY LẮP ĐIỆN THIÊN TRƯỜNG BẢN CÁO BẠCH Ngành Xây lắp điện ngành đặc thù không mới, từ Việt Nam có ngành điện đời ngành Xây lắp điện hình thành từ Hiện nay, Việt Nam có nhiều cơng ty chun không chuyên lĩnh vực Xây lắp điện, tỉnh Sở Điện lực tỉnh, Phịng điện lực địa phương có chức thi cơng Xây lắp điện cơng trình điện địa phương cịn có doanh nghiệp tư nhân Chính vậy, ngành Xây lắp điện ngành có áp lực rủi ro cạnh tranh cao 1.3 Rủi ro Pháp luật Công ty hoạt động chịu điều chỉnh Luật Doanh nghiệp, Luật Chứng khoán, Luật Điện lực sách Chính phủ liên quan đến phát triển ngành Điện Bất thay đổi pháp luật môi trường pháp lý tác động đến chiến lược phát triển hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty Hiện nay, hệ thống văn pháp luật Việt Nam q trình hồn thiện nhằm tạo hành lang pháp lý đồng nên liên tục có thay đổi Công ty phải chủ động nghiên cứu nắm bắt sát chủ trương đường lối Đảng Nhà nước, từ đưa kế hoạch phát triển kinh doanh phù hợp theo giai đoạn Là Doanh nghiệp niêm yết Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, hoạt động Công ty chịu điều chỉnh văn Pháp luật Luật Doanh nghiệp, văn Pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Luật văn luật đặc biệt lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khốn q trình hồn thiện, thay đổi mặt sách ln tiềm ẩn xảy ra, thay đổi nhiều ảnh hưởng đến hoạt động quản trị, kinh doanh Công ty 1.4 Rủi ro khác Rủi ro giá Các thiết bị thi công lắp đặt Công ty phải mua từ đơn vị khác, nên giá vật liệu hoàn toàn phụ thuộc vào thị trường bên ngồi Chính vậy, giá nguyên vật liệu đầu vào ảnh hưởng đến lợi nhuận công ty Rủi ro qua trình vận hành, chạy thử Các rủi ro trình vận hành, chạy thử cơng trình hồn thành, cố kỹ thuật máy móc thiết bị, gây đình trệ hoạt động sản xuất, đe dọa tới an toàn cán công nhân viên công ty, cộng đồng dân cư tùy theo mức độ nghiêm trọng cố Trang CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ THIẾT BỊ VÀ XÂY LẮP ĐIỆN THIÊN TRƯỜNG BẢN CÁO BẠCH Để phịng tránh rủi ro nói trên, cơng tác quản lý kỹ thuật an toàn lao động nhận quan tâm đạo sâu sát Ban lãnh đạo Công ty tập thể cán công nhân viên Công ty quán triệt sâu sắc Các qui định cụ thể vận hành, chế độ sửa chữa bảo dưỡng kiểm tra định kỳ độ tin cậy máy móc thiết bị Cơng ty ban hành cách đồng bộ, kịp thời triển khai thực nghiêm túc Công ty thường xuyên tổ chức lớp bồi dưỡng, hướng dẫn vận hành an tồn thiết bị đến đội ngũ cơng nhân vận hành điều khiển Ngồi ra, Cơng ty cịn cấp phát đủ kịp thời trang bị bảo hộ lao động dụng cụ an tồn cho cơng nhân Nhờ vậy, kể từ bắt đầu vào hoạt động nay, Cơng ty xuất sắc hồn thành nhiệm vụ bảo đảm an toàn vận hành, chưa để xảy cố kỹ thuật an tồn lao động, góp phần hồn thành kế hoạch sản xuất kinh doanh Công ty PHẦN II NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH Ơng: Hồng Hữu Tuấn Chủ tịch HĐQT Ơng: Mai Vũ Thạch Chức vụ: Giám đốc Bà: Trần Thị Hồng Mến Chức vụ: Kế toán trưởng Bà: Trần Thị Vân Anh Chức vụ: Trưởng ban Kiểm sốt Chúng tơi đảm bảo thông tin số liệu Bản cáo bạch tổng hợp, thu thập cách hợp lý phù hợp với thực tế hoạt động Công ty cổ phần Đầu tư thiết bị Xây lắp điện Thiên Trường PHẦN III CÁC KHÁI NIỆM 1/ “Công ty”: Công ty cổ phần Đầu tư thiết bị Xây lắp điện Thiên Trường thành lập theo Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 0703000328 phòng Đăng ký Kinh doanh Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nam Định cấp ngày 10 tháng 11 năm 2003, Số 0600324084 đăng ký thay đổi lần thứ 04 ngày 22 tháng 04 năm 2010 Trang CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ THIẾT BỊ VÀ XÂY LẮP ĐIỆN THIÊN TRƯỜNG BẢN CÁO BẠCH 2/ “ Bản cáo bạch”: Bản công bố thông tin Công ty cổ phần Đầu tư thiết bị Xây lắp điện Thiên Trường tình hình tài chính, hoạt động kinh doanh nhằm cung cấp thông tin cho nhà đầu tư đánh giá đưa định đầu tư chứng khoán 3/ “Cổ phần”: Vốn điều lệ chia thành nhiều phần 4/ “Cổ phiếu”: Chứng khốn xác nhận quyền lợi ích hợp pháp người sở hữu phần cổ phần Công ty 5/ “Cổ đông”: Tổ chức hay cá nhân sở hữu cổ phần Công ty có đăng ký tên sổ đăng ký cổ đông Công ty 6/ “Cổ tức”: Khoản lợi nhuận ròng trả cho cổ phần tiền mặt tài sản khác từ nguồn lợi nhuận cịn lại Cơng ty sau thực nghĩa vụ tài 7/ “ Đại hội đồng cổ đông”: Đại hội đồng cổ đông Công ty cổ phần Đầu tư thiết bị Xây lắp điện Thiên Trường 8/ “ Hội đồng quản trị”: Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư thiết bị Xây lắp điện Thiên Trường 9/ “Ban kiểm sốt”: Ban kiểm sốt Cơng ty cổ phần Đầu tư thiết bị Xây lắp điện Thiên Trường 10/ “ Ban Giám đốc”: Ban Giám đốc Công ty cổ phần Đầu tư thiết bị Xây lắp điện Thiên Trường 11/ "Vốn điều lệ": Vốn tất cổ đơng đóng góp quy định Điều lệ 12/ “Tổ chức niêm yết”: Công ty cổ phần Đầu tư thiết bị Xây lắp điện Thiên Trường 13/ “ Tổ chức kiểm tốn”: Cơng ty Kiểm tốn tư vấn tài (ACA) Các từ, nhóm từ viết tắt nhắc lại nhiều lần Bản cáo bạch có nội dung sau: KTT Công ty cổ phần Đầu tư thiết bị Xây lắp điện Thiên Trường ĐHĐCĐ Đại hội đồng cổ đông Công ty cổ phần Đầu tư thiết bị Xây lắp điện Thiên Trường HĐQT Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư thiết bị Xây lắp điện Thiên Trường BKS Ban kiểm sốt Cơng ty cổ phần Đầu tư thiết bị Xây lắp điện Thiên Trường GĐ Giám đốc Công ty cổ phần Đầu tư thiết bị Xây lắp điện Thiên Trang CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ THIẾT BỊ VÀ XÂY LẮP ĐIỆN THIÊN TRƯỜNG BẢN CÁO BẠCH Trường BGĐ Ban Giám đốc Công ty cổ phần Đầu tư thiết bị Xây lắp điện Thiên Trường CBCNV Cán công nhân viên Công ty cổ phần Đầu tư thiết bị Xây lắp điện Thiên Trường TNDN Thu nhập doanh nghiệp TSCĐ Tài sản cố định TSLĐ Tài sản lưu động VSCH Vốn chủ sở hữu Giấy CNĐKKD Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh Số CMND Số chứng minh nhân dân UBCKNN Ủy ban chứng khoán Nhà nước HNX Sở giao dịch Chứng khốn Hà Nội Trang 10 CƠNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ THIẾT BỊ VÀ XÂY LẮP ĐIỆN THIÊN TRƯỜNG BẢN CÁO BẠCH Phó giám đốc Cơng ty cổ phần Thuận Hưng (nay Từ năm 2003 – Công ty cổ phần Đầu tư thiết bị Xây lắp điện Thiên Trường) – Chức vụ – Các chức vụ nắm giữ tổ chức khác: Khơng có ; – Số cổ phần sở hữu – Số cổ phần đại diện sở hữu – Số cổ phần nắm giữ người có liên quan : Khơng có ; – Quyền lợi mâu thuẫn với lợi ích Cơng ty : Khơng – Các khoản nợ Cơng ty : Khơng – Lợi ích liên quan Công ty : Không – Hành vi vi phạm Pháp luật Khơng c/ Ơng : Phó giám đốc : cổ phần : cổ phần : VI TRUNG SƠN – Chức vụ Công ty : Phó Giám đốc – Giới tính : Nam – Ngày tháng năm sinh : 09/12/1965 – Chứng minh thư nhân dân : 162110836 cấp ngày 02/06/2005 tỉnh Nam Định – Quốc tịch : Việt Nam – Dân tộc : Kinh – Quê quán : Nam Định – Địa thường trú : Số 33 Trần Quang Khải, phường Năng Tĩnh ,Nam Định – Trình độ văn hóa : 12/12 – Trình độ chun mơn : Cử nhân kinh tế – Q trình cơng tác: Thời gian cơng tác Từ năm 1990 – 2002 Chức vụ công tác nhân viên kỹ thuật Công ty Atex Nam Định Quản đốc phân xưởng khí Cơng ty cổ phần Từ năm 2002 -04/2010 Thuận Hưng (nay Công ty cổ phần Đầu tư thiết bị Xây lắp điện Thiên Trường) Phó giám đốc Cơng ty cổ phần Đầu tư thiết bị Từ 05/2010 Xây lắp điện Thiên Trường Trang 47 CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ THIẾT BỊ VÀ XÂY LẮP ĐIỆN THIÊN TRƯỜNG BẢN CÁO BẠCH – Chức vụ : Phó giám đốc – Các chức vụ nắm giữ tổ chức khác: Khơng có ; – Số cổ phần sở hữu – Số cổ phần đại diện sở hữu – Số cổ phần nắm giữ người có liên quan : Khơng có ; – Quyền lợi mâu thuẫn với lợi ích Công ty : Không – Các khoản nợ Cơng ty : Khơng – Lợi ích liên quan Công ty : Không – Hành vi vi phạm Pháp luật Không : cổ phần : cổ phần Lý lịch thành viên Ban Kiểm soát a/ Bà : TRẦN THỊ VÂN ANH – Chức vụ Công ty : Trưởng Ban kiểm sốt – Giới tính : Nữ – Ngày tháng năm sinh : 02/02/1985 – Chứng minh thư nhân dân : 162473409 cấp ngày 09/04/2003 công an Nam Định – Quốc tịch : Việt Nam – Dân tộc : Kinh – Quê quán : Tp Nam Định, Tỉnh Nam Định – Địa thường trú :13A3T Số Phan Bội Châu, Tp.Nam Định, Nam Định – Trình độ văn hóa : 12/12 – Trình độ chun mơn : Trung cấp kế tốn – Q trình công tác: Thời gian công tác Chức vụ công tác Nhân viên phịng kế tốn Cơng ty cổ phần Thuận Từ năm 2006 – 04/2010 Hưng ( Công ty cổ phần Đầu tư thiết bị Xây lắp điện cơng nghiệp) Trưởng ban kiểm sốt Cơng ty Cổ phần Đầu tư Từ 26/04/2010 – Thiết bị Xây lắp Điện Thiên Trường (chuyên trách) – Chức vụ : Trưởng Ban kiểm soát – Các chức vụ nắm giữ tổ chức khác: Khơng có ; Trang 48 CƠNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ THIẾT BỊ VÀ XÂY LẮP ĐIỆN THIÊN TRƯỜNG BẢN CÁO BẠCH – Số cổ phần sở hữu – Số cổ phần đại diện sở hữu – Số cổ phần nắm giữ người có liên quan : Khơng có ; – Quyền lợi mâu thuẫn với lợi ích Cơng ty : Không – Các khoản nợ Công ty : Khơng – Lợi ích liên quan Công ty : Không – Hành vi vi phạm Pháp luật Khơng b/ Ơng : 2.000 cổ phần : cổ phần : NGUYỄN QUỐC BÌNH – Chức vụ Cơng ty : Thành viên Ban kiểm sốt – Giới tính : Nam – Ngày tháng năm sinh : 01/07/1982 – Chứng minh thư nhân dân : 162254263 cấp ngày 15/01/1997 công an Nam Định – Quốc tịch : Việt Nam – Dân tộc : Kinh – Quê quán : Yên Dương, Ý Yên, Tỉnh Nam Định – Địa thường trú : 220C Nam Ô 17, phường Hạ Long, Tp Nam Định, Tỉnh Nam Định – Trình độ văn hóa : 12/12 – Trình độ chun mơn : 12/12 – Q trình cơng tác Thời gian cơng tác Chức vụ cơng tác Nhân viên Phịng Hành chính, Cơng ty Từ năm 2003 – 2008 Xuất nhập Nam Định Nhân viên Phịng Hành chính, Cơng ty cổ phần Thuận Hưng (nay Công ty Cổ phần Từ năm 2008 – Đầu tư Thiết bị Xây lắp Điện Thiên Trường) Thành viên Ban Kiểm sốt Cơng ty Cổ Từ 26/04/2010 – phần Đầu tư Thiết bị Xây lắp Điện Thiên Trường – Chức vụ tại: Thành viên Ban kiểm sốt ; Trang 49 CƠNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ THIẾT BỊ VÀ XÂY LẮP ĐIỆN THIÊN TRƯỜNG BẢN CÁO BẠCH – Các chức vụ nắm giữ tổ chức khác : Khơng có ; – Số cổ phần sở hữu : 2.000 cổ phần – Số cổ phần đại diện sở hữu : cổ phần – Quyền lợi mâu thuẫn với lợi ích Cơng ty : Khơng – Các khoản nợ Cơng ty : Khơng – Lợi ích liên quan Công ty : Không – Hành vi vi phạm Pháp luật : Không c/ Bà : TRẦN VÂN ANH – Chức vụ Công ty : Thành viên Ban kiểm sốt – Giới tính : Nữ – Ngày tháng năm sinh : 15/01/1985 – Chứng minh thư nhân dân : 162429236 cấp ngày 28/07/1999 công an Nam Định – Quốc tịch : Việt Nam – Dân tộc : Kinh – Quê quán : Lộc An, Tp Nam Định, Tỉnh Nam Định – Địa thường trú : 32 Ngõ Hai Bà Trưng, Tp Nam Định, Tỉnh Nam Định – Trình độ văn hóa : 12/12 – Trình độ chun mơn : Trung cấp du lịch – Q trình cơng tác Thời gian cơng tác Từ năm 2004 – 2007 Từ năm 2007 – 2008 Chức vụ cơng tác Nhân viên Văn phịng, Cơng ty Đức Anh Nhân viên Văn phịng, Cơng ty TNHH Tân An Nhân viên Phịng Kế hoạch Cơng ty cổ phần Từ năm 2008 – 04/2010 Thuận Hưng (nay Công ty cổ phần Đầu tư Từ tháng 05/2010 – thiết bị Xây lắp điện Thiên Trường) Thành viên Ban kiểm sốt Cơng ty Cổ phần Đầu tư Thiết bị Xây lắp Điện Thiên Trường – Chức vụ : Thành viên Ban kiểm soát (chuyên trách) – Các chức vụ nắm giữ tổ chức khác : Khơng có ; – Số cổ phần sở hữu – Số cổ phần đại diện sở hữu – Số cổ phần nắm giữ người có liên quan: Khơng có; : 2.000 cổ phần : cổ phần Trang 50 CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ THIẾT BỊ VÀ XÂY LẮP ĐIỆN THIÊN TRƯỜNG BẢN CÁO BẠCH – Quyền lợi mâu thuẫn với lợi ích Cơng ty : Không – Các khoản nợ Công ty : Khơng – Lợi ích liên quan Cơng ty : Không – Hành vi vi phạm Pháp luật : Khơng Lý lịch Kế tốn trưởng Bà : TRẦN THỊ HỒNG MẾN – Chức vụ Công ty : Kế tốn trưởng – Giới tính : Nữ – Ngày tháng năm sinh : 02/02/1982 – Chứng minh thư nhân dân : 162342411 cấp ngày 10/05/1998 công an Nam Định – Quốc tịch : Việt Nam – Dân tộc : Kinh – Quê quán : Nam Phong, Nam Định – Địa thường trú : Mỹ Tiến 1, Phù Long, Nam Phong, Tp.Nam Định, Nam Định – Trình độ văn hóa : 12/12 – Trình độ chun mơn : Cử nhân kinh tế – Q trình cơng tác : Thời gian công tác Chức vụ công tác Nhân viên phịng kế tốn Cơng ty sản xuất Từ năm 2005 – 2006 bánh kẹo nước giải khát Nhân viên phịng kế tốn Cơng ty cổ phần Thuận Hưng (nay Công ty cổ phần Đầu Từ năm 2006 – 04/2010 tư thiết bị xây lắp điện Thiên Trường) Kế tốn trưởng Cơng ty cổ phần Đầu tư Từ 05/2010-nay thiết bị Xây lắp điện Thiên Trường – Chức vụ : Kế toán trưởng – Các chức vụ nắm giữ tổ chức khác : Khơng có ; – Số cổ phần sở hữu – Số cổ phần đại diện sở hữu – Số cổ phần nắm giữ người có liên quan :0 cổ phần – Quyền lợi mâu thuẫn với lợi ích Công ty : Không – Các khoản nợ Cơng ty : Khơng – Lợi ích liên quan Công ty : Không : 2.500 cổ phần : cổ phần Trang 51 CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ THIẾT BỊ VÀ XÂY LẮP ĐIỆN THIÊN TRƯỜNG BẢN CÁO BẠCH Hành vi vi phạm Pháp luật – 4.12 Tài sản  : Không Danh mục số TSCĐ Cơng ty tính đến ngày 30/06/2010 30/06/2010 STT DANH MỤC TÀI SẢN TỔNG TÀI SẢN CỐ ĐỊNH HỮU HÌNH Máy móc, thiết bị Phương tiện vận tải, truyền dẫn Nguyên giá Giá trị lại (đồng) (đồng) 9.338.580.229 8.840.291.299 % Giá trị lại 94,66% 2.024.700.000 1.785.727.386 88,20% 1.475.803.965 1.247.141.886 84,50% Thiết bị, dụng cụ quản lý 58.076.264 27.422.027 47,22% Cây lâu năm 5.780.000.000 5.780.000.000 100% (Nguồn: Báo cáo tài kiểm tốn thời điển 30/06/2010 Công ty cổ phần Đầu tư thiết bị Xây lắp điện Thiên Trường kiểm tốn ACA) Trang 52 CƠNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ THIẾT BỊ VÀ XÂY LẮP ĐIỆN THIÊN TRƯỜNG BẢN CÁO BẠCH 4.13 Kế hoạch sản xuất kinh doanh, lợi nhuận cổ tức 03 năm từ năm 2010 đến năm 2012 Bảng 19 Đơn vị tính: triệu đồng Năm 2010 Kế % tăng TT Chỉ tiêu Năm 2011 Năm 2012 Kế % tăng Kế % tăng hoạch (giảm) so hoạch (giảm) hoạch (giảm) (triệu với năm (triệu so với (triệu so với đồng) 2009 đồng) năm đồng) năm 2010 2011 Vốn điều lệ 25.000 - 25.000 0% 25.000 0% Doanh thu 40.000 28,63% 50.000 25% 65.000 30% Lợi nhuận sau thuế 7.000 4.302,52% 10.000 42,86% 11.250 12,5% 17,5% 16,99% 20% 2,5% 17,31% (2,69%) 28% 27,36% 40% 12% 45% 5% 20% 20% 25% 5% 30% 5% Tỉ lệ lợi nhuận sau thuế/Doanh thu (%) Tỉ lệ lợi nhuận sau thuế/ Vốn điều lệ Tỷ lệ cổ tức (%/mệnh giá) (Nguồn: Báo cáo Hội đồng quản trị trình Đại hội đồng cổ đông ) 4.13.1 Căn để đạt kế hoạch lợi nhuận cổ tức nói Trong năm 2010 Công ty thực nhiều dự án mang lại doanh thu cao, cụ thể dự án xây lắp điện lực Tỉnh Nam Định, Thái Bình, Hà Nam đảm bảo kế hoạch doanh thu lợi nhuận năm, dự án trình bày mục 4.5.9 cáo bạch Lợi nhuận sau thuế thu nhâp doanh nghiệp 06 tháng năm 2010 Công ty 2.945.276.593 đồng 42,1% kế hoạch năm Ngồi Cơng ty cịn thực cơng việc: – Hồn thiện hệ thống Quản lý (Quy chế, nội quy ) phù hợp với tình hình – Nâng cao chất lượng nguồn nhân lực, đầu tư chiều sâu, nâng cao hiệu máy quản lý điều hành Trang 53 CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ THIẾT BỊ VÀ XÂY LẮP ĐIỆN THIÊN TRƯỜNG – BẢN CÁO BẠCH Tập trung đạo công tác thi cơng cơng trình, cơng tác nội nghiệp, kiên hoàn thành tiêu Kinh tế - Xã hội năm 2010 Cụ thể: Tăng cường đạo trường, tận dụng tối đa lực thiết bị xe máy, đẩy nhanh tiến độ thi công Ưu tiên cơng trình trọng điểm – Các cơng trình có khối lượng cịn lại tập trung thi công dứt điểm để rút lực lượng cho cơng trình trúng thầu – Tập trung cơng tác nghiệm thu, toán thu hồi vốn, ưu tiên cơng trình có vốn, khối lượng dở dang lớn, đảm bảo chất lượng, tiến độ cơng trình – Tập trung điều chỉnh giá nhân cơng, máy cho cơng trình theo văn quy định hành – Từng bước hồn thiện thực tốt quy trình nghiệm thu ứng vốn – Phát động phong trào thi đua lao động sản xuất tồn cơng ty, cơng trường Đặc biệt cơng trình trọng điểm tổ chức đợt thi đua nước rút để hoàn thành hạng mục, đoạn thi cơng cơng trình 4.13.2 Định hướng phát triển chiến lược Công ty Tuân thủ pháp luật: Mọi hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty đảm bảo tuân thủ theo Quy định Pháp luật Nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Đảm bảo quyền lợi ích hợp pháp cổ đông quy định cụ thể Điều lệ Công ty Quản lý, cơng tác tổ chức: - Hồn thiện, củng cố cơng tác tổ chức hoạt động Công ty với mơ hình Cơng ty cổ phần, nâng cao trách nhiệm tính chủ động CBCNV, đảm bảo phát triển ổn định bền vững, lâu dài - Duy trì, nâng cao hệ thống quản lý chất lượng có cho phù hợp yêu cầu sản phẩm chất lượng cơng trình Tài chính: - Cơng ty dự kiến niêm yết Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội quý năm 2010 - Tích cực tạo dựng hình ảnh, vị tài nhằm thu hút quan tâm nhà đầu tư, khách hàng Công ty sản phẩm dịch vụ Công ty tham gia niêm yết thị trường chứng khoán Trang 54 CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ THIẾT BỊ VÀ XÂY LẮP ĐIỆN THIÊN TRƯỜNG BẢN CÁO BẠCH - Xây dựng chế quản lý tài minh bạch, cơng khai, phục vụ nhu cầu thơng tin tài cho tất đối tượng - Tiến hành liên doanh, liên kết nước để nghiên cứu sản phẩm Hoạt động sản xuất kinh doanh: - Trong năm tới, Công ty tăng cường đầu tư thiết bị máy móc, áp dụng cơng nghệ tiên tiến để nâng cao chất lượng cơng trình - Tăng cường công tác quảng cáo, tiếp thị, quảng bá hình ảnh Cơng ty phương tiện thơng tin đại chúng đồng thời nâng cao chất lượng sản phẩm, dịch vụ, đáp ứng nhu cầu ngày cao khách hàng - Mở rộng thị phần mới, tăng cường quan hệ chăm khách hành truyền thống Công ty Tiếp tục làm tốt công tác thị trường, trì thường xun mối thơng tin quan hệ để làm tốt công tác khách hàng đảm bảo kinh doanh có hiệu - Tiếp tục hồn thiện chương trình tăng cường quản lý sản xuất, quản lý kỹ thuật, giữ gìn tốt phương tiện, máy móc thiết bị đạo thực tốt quy trình quy phạm bảo quản, vận hành sản xuất, đảm bảo an tồn phương tiện, người mơi trường - Duy trì hiệu cơng trình, hạn chế rủi ro, đảm bảo yêu cầu an toàn lao động, quan tâm mức yếu tố bảo vệ môi trường, cảnh quan thiên nhiên, Phát triển nguồn nhân lực: - Công ty trọng đào tạo nguồn nhân lực mặt chất lượng số lượng Ưu tiên tuyển dụng lao động trực tiếp có tay nghề vững, cán có kinh nghiệm chuyên môn đáp ứng yêu cầu sản xuất điều kiện hội nhập kinh tế Đồng thời trẻ hóa lực lượng cán Cơng ty - Tiếp tục quan tâm, chăm lo đời sống vật chất tinh thần cán công nhân viên, thực tốt sách, chế độ với người lao động, tạo điều kiện để người hồn thành tốt cơng tác, nhiệm vụ 4.14 Thông tin cam kết chưa thực tổ chức đăng ký niêm yết - Khơng có 4.15 Các thơng tin, tranh chấp kiện tụng liên quan tới Cơng ty mà ảnh hưởng đến giá chứng khoán niêm yết: - Khơng có Trang 55 CƠNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ THIẾT BỊ VÀ XÂY LẮP ĐIỆN THIÊN TRƯỜNG BẢN CÁO BẠCH Trang 56 CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ THIẾT BỊ VÀ XÂY LẮP ĐIỆN THIÊN TRƯỜNG BẢN CÁO BẠCH PHẦN V CHỨNG KHOÁN NIÊM YẾT Loại chứng khốn: Cổ phiếu phổ thơng Mệnh giá: 10.000 đồng/cổ phiếu Tổng số chứng khoán niêm yết: 2.500.000 cổ phiếu Số lượng cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng theo quy định pháp luật tổ chức phát hành: Cổ đông thành viên Hội đồng Quản trị, Ban Giám đốc, Ban kiếm soát, Kế toán trưởng cam kết nắm giữ 100% cổ phiếu sở hữu thời gian 06 tháng kể từ ngày niêm yết 50% số lượng 06 tháng 500.000 cổ phiếu 5.5 Giá trị sổ sách cổ phần thời điểm 31/12/2009 *Giá trị số sách cổ phiếu (Book Value per share) tính theo cơng thức: BV/Share = Vốn chủ sở hữu – Quỹ khen thưởng phúc lợi Tổng số lượng cổ phiếu – Cổ phiếu quỹ BV/Share = 12.222.700.163 1.200.000 BV/Share = 10.185 đồng Tại thời điểm 30/06/2010 *Giá trị số sách cổ phiếu (Book Value per share) tính theo cơng thức: BV/Share = Vốn chủ sở hữu – Quỹ khen thưởng phúc lợi Tổng số lượng cổ phiếu – Cổ phiếu quỹ BV/Share = 28.167.976.756 2.500.000 BV/Share = 11.267 đồng Trang 57 CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ THIẾT BỊ VÀ XÂY LẮP ĐIỆN THIÊN TRƯỜNG 5.6 BẢN CÁO BẠCH Giới hạn tỷ lệ nắm giữ người nước ngồi Điều lệ tổ chức hoạt động Cơng ty cổ phần Đầu tư thiết bị Xây lắp điện Thiên Trường khơng có quy định cụ thể giới hạn tỷ lệ nắm giữ nhà đầu tư nước ngồi Khi cổ phiếu Cơng ty niêm yết Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, tỷ lệ nắm giữ nhà đầu tư nước tuân theo quy định Pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Việt Nam hành Tỷ lệ sở hữu cổ đơng nước ngồi giới hạn tối đa 49% tổng số cổ phiếu lưu hành Công ty Tại thời điểm ngày 15/07/2010 cổ đơng nước ngồi nắm giữ cổ phiếu Cơng ty 5.7 Các loại thuế có liên quan Thuế thu nhập 2009, 2010, Bản xác nhận đăng ký đầu tư dự án số 670/SKH&ĐTCNCSHT Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nam Định cấp cho Công ty ngày 14/08/2008 Công ty miễn: + Miễn tiền thuê đất thời gian xây dựng dự án cấp có thẩm quyền phê duyệt + Miễn tiền thuê đất năm kể từ ngày xây dựng hoàn thành đưa dự án vào hoạt động + Thuế thu nhập doanh nghiệp: Miễn thuế 02 năm kể từ có thu nhập chịu thuế giảm 50% số thuế phải nộp cho ba năm tiếp theo; + Thuế Nhập khẩu: miễn thuế nhập mày móc thiết bị tạo thành tài sản cố định dự án Trang 58 CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ THIẾT BỊ VÀ XÂY LẮP ĐIỆN THIÊN TRƯỜNG BẢN CÁO BẠCH PHẦN VI CÁC ĐỐI TÁC LIÊN QUAN TỚI VIỆC NIÊM YẾT TỔ CHỨC KIỂM TỐN CƠNG TY KIỂM TỐN VÀ TƯ VẤN TÀI CHÍNH Phịng 1501, Tịa nhà 17T7-1 Trung Hịa Nhân Chính, Hà Nội Điện thoại: 04.2811488 – Fax: 04.2811499 Trang 59 CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ THIẾT BỊ VÀ XÂY LẮP ĐIỆN THIÊN TRƯỜNG BẢN CÁO BẠCH PHẦN VII PHỤ LỤC Phụ lục I : Bản hợp lệ Giấy CNĐKKD Phụ lục II : Điều lệ Công ty phù hợp với Điều lệ mẫu công ty niêm yết Phụ lục III : Quy chế Quản trị Công ty phù hợp với Quy chế quản trị mẫu Phụ lục IV : Nghị ĐHĐCĐ thông qua việc niêm yết cổ phiếu Công ty Phụ lục V : Báo cáo kiểm tốn (ngun văn báo cáo kiểm tốn) • Báo cáo tài kiểm tốn năm 2008 • Báo cáo tài kiểm tốn năm 2009 • Báo cáo tài kiểm tốn đến 30/06/2010 Các phụ lục khác có liên quan Trang 60 CƠNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ THIẾT BỊ VÀ XÂY LẮP ĐIỆN THIÊN TRƯỜNG BẢN CÁO BẠCH Nam Định, ngày 28 tháng 09 năm 2010 CHỮ KÝ CỦA CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ KIÊM TỔNG GIÁM ĐỐC, TRƯỞNG BAN KIỂM SOÁT VÀ KẾ TOÁN TRƯỞNG Chủ tịch Hội đồng quản trị Giám đốc Trưởng ban kiểm soát Kế toán trưởng Trang 61