Chính sách phát triển nguồn nhân lực khoa học và công nghệ trong trường đại học theo định hướng đại học nghiên cứu

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN - TRẦN THỊ HUYỀN CHÍNH SÁCH PHÁT TRIỂN NGUỒN NHÂN LỰC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ TRONG TRƯỜNG ĐẠI HỌC THEO ĐỊNH HƯỚNG ĐẠI HỌC NGHIÊN CỨU (Nghiên cứu trường hợp Trường Đại học Khoa học Tự nhiên, Đại học Quốc gia Hà Nội) LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ Hà Nội - 2016 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN TRẦN THỊ HUYỀN CHÍNH SÁCH PHÁT TRIỂN NGUỒN NHÂN LỰC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ TRONG TRƯỜNG ĐẠI HỌC THEO ĐỊNH HƯỚNG ĐẠI HỌC NGHIÊN CỨU (Nghiên cứu trường hợp Trường Đại học Khoa học Tự nhiên, Đại học Quốc gia Hà Nội) LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ MÃ SỐ: 60340412 Người hướng dẫn khoa học: TS Trịnh Thị Thúy Giang XÁC NHẬN HỌC VIÊN ĐÃ CHỈNH SỬA THEO GÓP Ý CỦA HỘI ĐỒNG Giáo viên hướng dẫn Chủ tịch Hội đồng chấm luận văn Thạc sĩ khoa học TS Trịnh Thị Thúy Giang PGS.TS Nguyễn Hiệu Hà Nội - 2016 LỜI CẢM ƠN Em xin chân thành cảm ơn đến cô Trịnh Thị Thúy Giang người tận tình bảo, hướng dẫn đóng góp nhiều ý kiến quý báu giúp em hoàn thành luận văn Em xin chân thành cảm ơn Thầy giáo, Cô giáo Khoa Khoa học quản lý, Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn truyền thụ, trang bị kiến thức chuyên ngành Quản lý Khoa học Cơng nghệ cho em suốt q trình học tập Trường Em xin gửi lời cảm ơn sâu sắc đến thầy Đào Thanh Trường, Chủ nhiệm Khoa Khoa học Quản lý, thầy định hướng nghiên cứu khoa học tinh thần làm việc, tinh thần nghiên cứu giúp em hồn thành khóa học Em muốn bày tỏ lịng biết ơn đến gia đình, bạn bè đồng nghiệp Trường Đại học Khoa học Tự nhiên, ĐHQGHN động viên, khuyến khích tạo điều kiện để em hồn thành q trình học tập nghiên cứu Mặc dù có nhiều cố gắng, song luận văn khơng tránh khỏi thiếu sót Em mong nhận ý kiến bảo Thầy giáo, Cô giáo, nhà khoa học góp ý bạn bè đồng nghiệp, người quan tâm để em rút kinh nghiệm hoàn chỉnh Luận văn Hà Nội, ngày tháng Học viên Trần Thị Huyền năm 2016 MỤC LỤC DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT DANH MỤC CÁC BẢNG, HỘP, BIỂU, HÌNH PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Tổng quan tình hình nghiên cứu Mục tiêu nhiệm vụ nghiên cứu 12 Phạm vi nghiên cứu 12 Mẫu khảo sát 13 Câu hỏi nghiên cứu 13 Giả thuyết nghiên cứu 13 Phƣơng pháp nghiên cứu 14 Kết cấu luận văn 15 CHƢƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ CHÍNH SÁCH PHÁT TRIỂN NGUỒN NHÂN LỰC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ TRONG TRƢỜNG ĐẠI HỌC THEO ĐỊNH HƢỚNG ĐẠI HỌC NGHIÊN CỨU 16 1.1 Một số nghiên cứu liên quan đến đại học nghiên cứu 16 1.2 Một số khái niệm Đề tài 18 1.2.1 Nguồn nhân lực KH&CN 18 1.2.2 Nguồn nhân lực KH&CN trường đại học 20 1.2.3 Phát triển nguồn nhân lực KH&CN 20 1.2.4 Quản lý nguồn nhân lực KH&CN 23 1.3 Vai trò nguồn nhân lực KH&CN việc phát triển đại học nghiên cứu 24 1.3.1 Vai trò nguồn nhân lực KH&CN hoạt động đào tạo 24 1.3.2 Vai trò nguồn nhân lực KH&CN hoạt động NCKH 25 1.3.3 Vai trò nguồn nhân lực KH&CN phát triển kinh tế xã hội 25 1.3.4 Yêu cầu nguồn nhân lực KH&CN ĐHNC 26 1.4 Chính sách phát triển nguồn nhân lực KH&CN 28 1.4.1 Khái niệm sách 28 1.4.2 Đặc điểm lao động Khoa học Công nghệ 29 1.4.3 Chính sách phát triển nguồn nhân lực KH&CN 31 Kết luận Chƣơng 33 CHƢƠNG THỰC TRẠNG CHÍNH SÁCH PHÁT TRIỂN NGUỒN NHÂN LỰC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ TRONG TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC TỰ NHIÊN, ĐHQGHN 34 2.1 Giới thiệu khái quát Trƣờng ĐHKHTN, ĐHQGHN 34 2.1.1 Sứ mệnh, mục tiêu 34 2.1.2 Cơ cấu tổ chức Trường 34 2.1.3 Định hướng phát triển nguồn nhân lực KH&CN Trường ĐHKHTN theo mơ hình ĐHNC 34 2.1.4 Định vị Trường ĐHKHTN theo tiêu chuẩn đại học nghiên cứu ĐHQGHN 35 2.2 Hiện trạng nguồn nhân lực KH&CN Trƣờng ĐHKHTN 36 2.2.1 Về số lượng chất lượng 36 2.2.2 Cơ cấu độ tuổi 40 2.2.3 Trình độ ngoại ngữ 41 2.2.4 Trình độ tin học 41 2.2.5 Đánh giá nguồn nhân lực KH&CN kết hoạt động nguồn nhân lực KH&CN Trường ĐHKHTN 42 2.3 Thực trạng Chính sách phát triển nguồn nhân lực KH&CN Trƣờng ĐHKHTN 47 2.3.1 Thực trạng sách tuyển dụng thu hút 47 2.3.2 Thực trạng sách đào tạo, bồi dưỡng 48 2.3.3 Thực trạng sách khen thưởng, đãi ngộ 50 2.3.4 Thực trạng sách trọng dụng, sử dụng, luân chuyển 51 2.4 Phân tích SWOT để đánh giá sách phát triển nguồn nhân lực KH&CN Trƣờng ĐHKHTN 52 2.4.1 Những điểm mạnh 52 2.4.2 Những mặt hạn chế 53 2.4.3 Những hội 57 2.4.4 Những thách thức 58 2.5 Đánh giá tác động sách phát triển nguồn nhân lực KH&CN Trƣờng ĐHKHTN 58 Kết luận Chƣơng 64 CHƢƠNG ĐỀ XUẤT CHÍNH SÁCH PHÁT TRIỂN NGUỒN NHÂN LỰC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ TRONG TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC TỰ NHIÊN THEO MƠ HÌNH ĐẠI HỌC NGHIÊN CỨU 65 3.1 Cơ sở để xây dựng sách 65 3.1.1 Quan điểm chủ trương Đảng Nhà nước 65 3.1.2 Kinh nghiệm phát triển nguồn nhân lực KH&CN trường ĐHNC giới 66 3.2 Phát triển nguồn nhân lực KH&CN theo mục tiêu phát triển thành ĐHNC 71 3.3 Xây dựng sách phát triển nguồn nhân lực KH&CN Trƣờng ĐHKHTN 72 3.3.1 Triết lý sách 72 3.3.2 Mục tiêu sách 72 3.3.3 Kịch hoạt động sách 72 3.4 Điều kiện cần đủ để thực sách 81 3.4.1 Điều kiện cần 81 3.4.2 Điều kiện đủ 82 Kết luận Chƣơng 83 KẾT LUẬN 84 KHUYẾN NGHỊ 85 PHỤ LỤC DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Viết đầy đủ STT Viết tắt Cán khoa học Đại học Khoa học Tự nhiên Đại học nghiên cứu Đại học Quốc gia Hà Nội Giảng viên GV Giáo sƣ GS Khoa học công nghệ Nghiên cứu khoa học Nghiên cứu viên NCV 10 Phó Giáo sƣ PGS CBKH ĐHKHTN ĐHNC ĐHQGHN KH&CN NCKH DANH MỤC CÁC BẢNG, HỘP, BIỂU, HÌNH Bảng: Trang Bảng 1.1 Mơ hình quản lý phát triển nguồn nhân lực Bảng 2.1 Cơ cấu nguồn nhân lực KH&CN theo chức danh trình độ giai đoạn 2010-2014 Bảng 2.2 Cơ cấu nguồn nhân lực KH&CN theo ngành 23 37 38 Bảng 2.3 Tƣơng quan nguồn nhân lực KH&CN Trƣờng ĐHKHTN trƣờng đại học trực thuộc Đại học Quốc gia 39 Hà Nội Bảng 2.4 Cơ cấu độ tuổi nhân lực KH&CN Trƣờng ĐHKHTN 40 Bảng 2.5 Số lƣợng cơng trình cơng bố giai đoạn 2010 -2014 45 Bảng 2.6 Số liệu tuyển dụng giai đoạn 2010 - 2014 Trƣờng ĐHKHTN Bảng 2.7 Số cán bộ, viên chức đƣợc cử đào tạo nâng cao trình độ chuyên môn giai đoạn 2010 - 2014 Bảng 2.8 Bồi dƣỡng nghiệp vụ đào tạo kỹ 48 49 50 Hộp: Hộp 2.1 Đánh giá chung nguồn nhân lực KH&CN 42 Hộp 2.2 Thực trạng CBKH cấu theo ngành nghề độ tuổi 43 Hộp 2.3 Đánh giá thực trạng lực NCKH 46 Hộp 2.4 Đánh giá thực trạng sách ngƣời làm công tác quản lý Hộp 2.5 Đánh giá thực trạng sách cán khoa học (khơng giữ chức vụ lãnh đạo quản lý) Hộp 3.1 Nhu cầu bồi dƣỡng kỹ 55 55 75 Biểu: Biểu đồ 2.1 Biểu đồ diễn biến nguồn nhân lực KH&CN giai đoạn 2010-2014 36 Hình: Hình 1.1 Khung mẫu sách 29 PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài ĐHNC hình thành vận hành nhƣ lẽ đƣơng nhiên trƣờng đại học nƣớc tiên tiến giới Các trƣờng đại học nƣớc phƣơng tây quốc gia Châu Á nhƣ Nhật Bản (Trƣờng Đại học Tokyo), Singapore (Đại học Quốc gia Singapore), Maylaysia (Đại học Putra) coi ĐHNC đƣờng ngắn giúp họ củng cố tiềm lực KH&CN bứt phá phát triển KH&CN Hiện nay, trƣờng đại học Việt Nam có xu hƣớng chuyển dịch mạnh mẽ sang mơ hình ĐHNC, số trƣờng đại học ĐHQGHN tiên phong có định hƣớng rõ nét để phát triển thành ĐHNC Là trƣờng hàng đầu Việt Nam nghiên cứu thuộc lĩnh vực khoa học tự nhiên, Trƣờng ĐHKHTN, ĐHQGHN xác định rõ mục tiêu đến năm 2020 xây dựng Trƣờng ĐHKHTN trở thành trƣờng ĐHNC thuộc nhóm 100 trƣờng đại học hàng đầu Châu Á số lĩnh vực đạt trình độ tiên tiến Châu Á vào năm 2030, góp phần tích cực vào nghiệp phát triển kinh tế xã hội đất nƣớc Ở Việt Nam, công xây dựng đất nƣớc, q trình cơng nghiệp hóa, đại hóa đƣợc thực sở đảm bảo kết hợp hài hòa tăng trƣởng kinh tế với tiến xã hội theo hƣớng phát triển bền vững, nhân tố ngƣời trung tâm Nghị số 20-NQ/TW Hội nghị Ban Chấp hành Trung ƣơng Đảng phát triển KH&CN phục vụ nghiệp công nghiệp hóa, đại hóa điều kiện kinh tế thị trƣờng định hƣớng xã hội chủ nghĩa hội nhập quốc tế xác định: “Đến năm 2020, KH&CN Việt Nam đạt trình độ phát triển nhóm nƣớc dẫn đầu ASEAN, đến năm 2030, có số lĩnh vực đạt trình độ tiên tiến giới; tiềm lực KH&CN đáp ứng yêu cầu nƣớc công nghiệp theo hƣớng đại” Với mục tiêu này, Nhà nƣớc có nhiều sách đổi mạnh mẽ thiết chế quản lý, tổ chức, hoạt động KH&CN đặc biệt sách phát triển, sử dụng, trọng dụng nguồn nhân lực KH&CN Các sách cho thấy, Nhà nƣớc xác định rõ nguồn nhân lực KH&CN chất lƣợng cao đóng vai trò định phát triển KH&CN quốc gia [3][5] Việc kéo dài thời gian làm việc đủ tuổi nghỉ hƣu nhân lực KH&CN tập trung vào ngƣời mà đơn vị thực cần cho nhiệm vụ, theo định hƣớng nghiên cứu, không theo chức danh, khơng quy định thời gian (vì với cách bổ nhiệm giáo sƣ, phó giáo sƣ trọn đời Việt Nam, nhiều giáo sƣ sau đạt đƣợc chức danh cống hiến cho khoa học không cịn nhiều nhƣ trƣớc, số lƣợng cơng bố khoa học giảm, nhiều giáo sƣ khơng có đƣợc định hƣớng nghiên cứu mới) 3.4 Điều kiện cần đủ để thực sách 3.4.1 Điều kiện cần Nhìn chung, thời gian qua nhiều sách sử dụng nhân lực KH&CN đề kịp thời để phát huy đƣợc nội lực đội ngũ KH&CN Tuy nhiên, việc cụ thể hóa chủ trƣơng Đảng thành sách thực thi sách cịn chậm trễ Bản thân tác giả mạnh dạn đề xuất số sách theo mơ hình ĐHNC khu vực, nhƣng để thực đƣợc điều cần nhiều điều kiện khác, quan trọng sách đầu tƣ phủ ĐHNC điều kiện để thực thi sách đó: a Cần sách vĩ mơ Chính phủ giáo dục đại học nhƣ: phân tầng, đầu tƣ có trọng điểm để tập trung nguồn lực tài b Cần tạo nguồn tài đủ mạnh bền vững để xây dựng sở vật chất đủ mạnh cho đào tạo nghiên cứu; có chế độ đãi ngộ khuyến khích tốt đủ đảm bảo thu hút giữ đƣợc giảng viên, nhà nghiên cứu giỏi; đầu tƣ mạnh cho nghiên cứu; xây dựng sở hạ tầng truyền thông kỹ thuật số với băng thông rộng hỗ trợ cho việc đào tạo, nghiên cứu, quản lý, dịch vụ c Cần đổi chế quản trị: Bao gồm cách quản trị quản lý nhà trƣờng theo mơ hình doanh nghiệp; chế tự chủ cao; có kế hoạch chiến lƣợc phát triển nhà trƣờng rõ ràng theo định hƣớng ĐHNC, có sách tìm ngƣời tài cho chức vụ hiệu trƣởng; có chế giải trình trách nhiệm chức vụ lãnh đạo quản lý d Cần có khung đảm bảo chất lƣợng: bao gồm nhân sự, công cụ quy trình đảo bảo chất lƣợng, nhấn mạnh đến việc kiểm định chất lƣợng chƣơng trình đào tạo theo chuẩn quốc tế 81 e Cần phát triển yếu tố quốc tế đào tạo nghiên cứu: Số lƣợng giảng viên quốc tế số lƣợng sinh viên quốc tế đến trƣờng học tập, giảng dạy NCKH tăng cƣờng nghiên cứu hợp tác quốc tế f Cần tổ chức đảm bảo xuất sắc đào tạo nghiên cứu, gắn đào tạo với NCKH Thành lập tập trung xây dựng đơn vị: đơn vị đào tạo nghiên cứu xuất sắc; đơn vị hợp tác quốc tế đào tạo nghiên cứu; đơn vị đảm bảo chất lƣợng đƣợc công nhận; đơn vị kết nối với doanh nghiệp hệ thống doanh nghiệp hoạt động hiệu quả; xây dựng hệ thống thƣ viện đa phƣơng tiện, 3.4.2 Điều kiện đủ Để sách phát triển nguồn nhân lực KH&CN Trƣờng ĐHKHTN vận hành có hiệu cần hội tụ đủ yếu tố sau: Có đủ nguồn lực nhƣ: nhân lực, tài lực (tài chính), vật lực (cơ sở vật chất), tin lực (thông tin) phục vụ thực thi sách phát triển nguồn nhân lực KH&CN Có mơi trƣờng học thuật lành mạnh (tơn trọng ý kiến; tôn trọng tƣ phản biện, ) để cá nhân giảng dạy NCKH phát huy tối đa lực hƣởng lợi ích xứng đáng với kết công việc 82 Kết luận Chƣơng Chƣơng tổng quan quan điểm Đảng Nhà nƣớc tập trung vào chiến lƣợc phát triển theo Nghị TW6, chiến lƣợc phát triển Trƣờng ĐHKHTN đến năm 2020, tầm nhìn 2030 nhấn mạnh quan điểm phát triển Trƣờng ĐHKHTN Xây dựng Trƣờng ĐHKHTN theo định hƣớng trƣờng đại học nghiên cứu; Phát triển nguồn nhân lực KH&CN trình độ cao, đào tạo nguồn nhân lực chất lƣợng cao bồi dƣỡng nhân tài lĩnh vực khoa học tự nhiên; Nâng cao chất lƣợng NCKH, đẩy mạnh chuyển giao công nghệ phục vụ nghiệp công nghiệp hóa, đại hóa đất nƣớc Trên sở nghiên cứu quan điểm Nhà nƣớc; quan điểm nguyên tắc quản lý phát triển nguồn nhânn lực KH&CN; chiến lƣợc phát triển Trƣờng học kinh nghiệm từ sách phát triển nguồn nhân lực KH&CN trƣờng ĐHNC khu vực tác giả đề xuất số nhóm giải pháp phát triển nguồn nhân lực KH&CN Trƣờng ĐHKHTN theo định hƣớng ĐHNC Các nhóm giải pháp tập trung vào sách tuyển dụng, thu hút nhân tài; sách đào tạo, bồi dƣỡng; sách khen thƣởng, đãi ngộ; sách sử dụng trọng dụng nhân tài để quản lý phát triển nguồn nhân lực KH&CN đáp ứng mục tiêu xây dựng Trƣờng ĐHKHTN theo định hƣớng ĐHNC Bên cạnh việc xây dựng nhóm giải pháp, tác giả đề xuất số điều kiện cần đủ để nhóm giải pháp thực đƣợc thực tiễn Trƣờng ĐHKHTN bối cảnh xã hội Việt Nam 83 KẾT LUẬN Tác giả phân tích sở sách phát triển nguồn nhân lực KH&CN trường đại học theo định hướng đại học nghiên cứu Đƣa khái niệm quan điểm ĐHNC giới; mơ hình tiêu chí xây dựng ĐHNC trƣờng đại học thành viên ĐHQGHN Đã nghiên cứu đƣa khái niệm nguồn nhân lực KH&CN, cấu nguồn nhân lực KH&CN ĐHNC Phân tích, đánh giá thực trạng nguồn nhân lực KH&CN, thực trạng sách phát triển nguồn nhân lực KH&CN Trường ĐHKHTN giai đoạn 2010-2014 Tác giả lƣợng hóa đƣợc thực trạng Trƣờng ĐHKHTN tiến trình phát triển trở thành ĐHNC theo tiêu chí hƣớng dẫn 1206 ĐHQGHN Nghiên cứu thực trạng nguồn nhân lực KH&CN, thực trạng sách phát triển nguồn nhân lực KH&CN Trƣờng ĐHKHTN Trên sở phân tích SWOT, đề tài đề xuất số nhóm giải pháp phát triển nguồn nhân lực KH&CN Trƣờng ĐHKHTN theo định hƣớng ĐHNC Với nhóm giải pháp đề xuất, đƣa số điều kiện cần điều kiện đủ để nhóm giải pháp thực đƣợc thực tiễn Trƣờng ĐHKHTN, ĐHQGHN 84 KHUYẾN NGHỊ Để thực đƣợc mục tiêu phát triển nguồn nhân lực KH&CN trƣờng đại học, trƣờng đại học cần đƣợc trao quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm cao Trên sở trƣờng đại học chủ động đề sách xây dựng đơn vị, có sách nguồn nhân lực KH&CN phù hợp tạo bƣớc đột phá xây dựng trƣờng theo định hƣớng ĐHCN Nhà nƣớc cần tập trung đầu tƣ có chiều sâu, có trọng điểm cho trƣờng đại học định hƣớng phát triển thành ĐHNC Đối với Trƣờng ĐHKHTN: - Cần áp dụng đồng nhóm giải pháp để phát triển nguồn nhân lực KH&CN chất lƣợng cao, Nhà trƣờng cần trọng vào sách đãi ngộ, môi trƣờng làm việc, tạo động lực làm việc cho CBKH - Nhà trƣờng cần xếp lại tổ chức đào tạo NCKH toàn trƣờng để dụng tối đa nguồn nhân lực KH&CN có - Tạo chế chủ động cho đơn vị trực thuộc, trƣởng nhóm nghiên cứu mạnh việc thu hút tuyển dụng nhân tài - Cần chủ động đề xuất vấn đề nghiên cứu khoa học mang tính thực tiễn cao; gắn kết đào tạo với NCKH; đƣa kết nghiên cứu vào phục vụ phát triển kinh tế - xã hội, chủ động tận dụng nguồn lực tài từ hợp tác quốc tế, xã hội hóa 85 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Ban Chấp hành TW Đảng Cộng sản Việt Nam (2012), Nghị số 20NQ/TW ngày 01/11/2012 phát triển khoa học công nghệ phục vụ nghiệp cơng nghiệp hóa, đại hóa điều kiện kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa hội nhập quốc tế Bộ Khoa học Công nghệ (2011), Quyết định số 4009/2011/QĐ-BKHCN ngày 29/12/2011 phê duyệt Quy hoạch phát triển nhân lực ngành khoa học cơng nghệ giai đoạn 2011-2020 Chính phủ nƣớc Cộng hòa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2014), Nghị định số 99/2014/NĐ-CP quy định việc đầu tư phát triển tiềm lực khuyến khích hoạt động KH&CN sở giáo dục đại học Chính phủ nƣớc Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam (2014), Nghị định 95/2014/NĐ-CP, ngày 17/10/2014 việc Quy định đầu tư quy chế tài hoạt động khoa học cơng nghệ Chính phủ nƣớc Cộng hịa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam (2014), Nghị định số 40/2014/NĐ-CP ngày 12/5/2014 quy định việc sử dụng, trọng dụng cá nhân hoạt động khoa học công nghệ Chính phủ nƣớc Cộng hịa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2015), Nghị định số 73/2015/NĐ-CP ngày 8/9/2015, Quy định tiêu chuẩn phân tầng, khung xếp hạng tiêu chuẩn xếp hạng sở giáo dục đại học Chính phủ nƣớc Cộng hòa xã hội Chủ nghĩa Việt Nam (2015), Nghị định số 141/2013/NĐ-CP ngày 24/10/2013, Quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật giáo dục đại học Chính phủ nƣớc Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam (2015), Nghị định số 43/2006/NĐ-CP ngày 25/4/2006, Quy định quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm thực nhiệm vụ, tổ chức máy, biên chế tì đơn vị nghiệp công lập Đại học Quốc gia Hà Nội, Chiến lược phát triển Đại học Quốc gia Hà Nội, https://www.vnu.edu.vn/home/?C1918 86 10 Đại học Quốc gia Hà Nội, Chiến lược phát triển Khoa học Công nghệ, https://vnu.edu.vn/ttsk/?C2095/N17431/Chien-luoc-phat-trien-khoa-hoc-vacong-nghe-cua-dHQGHn-den-nam-2020.htm 11 Đại học Quốc gia Hà Nội (2013), Hướng dẫn số 1206/HD-ĐHQGHN, ngày 23/4/2013 12 Vũ Cao Đàm (2014), Giáo trình phương pháp luận nghiên cứu khoa học, Nhà xuất Giáo dục Việt Nam 13 Vũ Cao Đàm, Trần Ngọc Ca Nguyễn Võ Hƣng (2011), Phân tích thiết kế sách cho phát triển, NXB Dân trí 14 Nguyễn Trọng Giảng (2013), Báo cáo tổng hợp Đề tài NCKH cấp Bộ: Nghiên cứu sở lý luận thực tiễn nhằm xây dựng mơ hình trường đại học nghiên cứu Việt Nam Đề tài NCKH cấp Bộ Trƣờng Đại học Bách Khoa Hà Nội 15 Trƣơng Quang Học (2009), Đại học nghiên cứu, Bản tin Đại học Quốc gia Hà Nội, số 217-2009 16 Trần Quốc Khánh (2014), Trọng dụng nhân tài khoa học cơng nghệ, Tạp chí Khoa học Cơng nghệ số 2+3, 2014 17 Nguyễn Đăng Khoa (2013), Quản lý phát triển nguồn nhân lực KH&CN tiếp cận chuẩn quốc tế Đại học Quốc gia Hà Nội giai đoạn 2012-2020, Luận văn Thạc sĩ Quản lý Giáo dục, Trường Đại học Giáo dục, Đại học Quốc gia Hà Nội 18 Phạm Thị Ly (2013), Mười đặc điểm trường đại học nghiên cứu đại, http://tiasang.com.vn/Default.aspx?tabid=113&News=7087&CategoryID=6, ngày cập nhật 23/5/2015 19 Phạm Thị Ly (2013), Về khái niệm trường đại học nghiên cứu tiêu chí nhận diện đại học nghiên cứu, Tạp chí Khoa học Giáo dục số 89 tháng 2/2013 20 Nguyễn Kiều Oanh (2010), Phát triển nguồn nhân lực giảng dạy nghiên cứu khoa học sở giáo dục đại học - kinh nghiệm từ Đại học Quốc gia Hà Nội, Tạp chí Khoa học ĐHQGHN, Khoa học Xã hội Nhân văn, số 26/2010 87 21 Quốc hội nƣớc Cộng hòa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2012), Luật Giáo dục Đại học 22 Quốc hội nƣớc Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2013), Luật Khoa học Công nghệ 23 Ngơ Thị Anh Thu (2014), Chính sách phát triển nguồn lực Khoa học Công nghệ, Bải giảng môn học 24 Thủ tƣớng Chính phủ (2012), Quyết định số 418/QĐ-TTg Chiến lược phát triển khoa học công nghệ từ năm 2011 - 2020 25 Thủ tƣớng Chính phủ (2012), Quyết định số 711/QĐ-TTg Chiến lược phát triển giáo dục từ năm 2011 - 2020 26 Tổ chức Hợp tác Phát triển Kinh tế (OECD), Cẩm nang đo lường nguồn nhân lực KH&CN, xuất Pari, 1975 27 Trƣờng Đại học Khoa học Tự nhiên, Chiến lược phát triển, http://hus.vnu.edu.vn/vi/main/chienluocphattrien, ngày cập nhật 30/9/2015 28 Trƣờng Đại học Khoa học Tự nhiên (2015), Báo cáo tổng kết năm học 2014 – 2015 kế hoạch năm học 2015 - 2016 29 Trƣờng Đại học Khoa học Tự nhiên (2014), Quy chế Chi tiêu nội năm 2014 30 Philip G Altbach and Jamil Salmi, The road to academic Excellence, The making of world-class research Universities, The World Bank, 2011 88 Phụ lục: Các tiêu chuẩn, tiêu chí, chuẩn đối sánh quốc tế, tiêu kế hoạch ĐHQGHN trọng số TT Tiêu chuẩn/tiêu chí đánh giá Chỉ số đại học nghiên cứu thuộc top 500 giới Chỉ tiêu kế hoạch ĐHQGHN năm 2015 Chỉ tiêu đạt Trọng số Trọng Minh chứng điểm số Trường đơn vị ĐHKHTN so với năm 2015 tiêu KH ĐHQG HN (điểm) 427 Tiêu chuẩn Thành tích nghiên cứu khoa học chuyển giao tri thức (500 điểm) Dữ liệu minh chứng 1.1 Số báo, báo cáo Ít nước quốc tế trung bình cán khoa học hàng năm 1,0 1.2 20 20 1.1: Bảng thống kê Năm 2014: Bài số báo, báo cáo báo đăng tạp năm học 2014- chí quốc tế thuộc 2015 hệ thống ISI/SCOPUS (209 bài); Bài báo đăng tạp chí quốc tế khơng thuộc hệ thống ISI/SCOPUS (37 bài); tạp chí nước (257 bài); báo cáo quốc tế (104 bài); báo cáo nước (128 bài) 1.2 Số lượng báo ISI hoặc/và Ít báo Scopus cán khoa học (01 báo đối năm gần với lĩnh vực KHXH ) 0,5 1.7 80 80 1.2: Thống kê số Năm 2011: 110 bài báo ISI/Scopus năm 2012: 211 năm 2013:204 năm 2014: 209 năm 2015: 61 TT Tiêu chuẩn/tiêu chí đánh giá Chỉ số đại học nghiên cứu thuộc top 500 giới 1.3 Số lượng trích dẫn/bài báo Ít trích dẫn khoa học năm gần Chỉ tiêu kế hoạch ĐHQGHN năm 2015 2,0 3/đơn vị thành viên (đối với KHTN&CN 2; đơn vị trực thuộc ) 10 1/đơn vị thành viên (0,5/ đơn vị trực thuộc ) 10 giải thưởng Ít 5/trường (1/viện , đơn vị trực thuộc Ít báo cáo Ít báo mời/năm/bộ môn, cáo/đơn vị trực chuyên ngành thuộc Chỉ tiêu đạt Trọng số Trọng Minh chứng điểm số Trường đơn vị ĐHKHTN so với năm 2015 tiêu KH ĐHQG HN (điểm) 1.2 80 48 Dữ liệu minh chứng 1.4 Sách chuyên khảo xuất 10 chuyên khảo năm 20 20 1.4: Danh sách sách chuyên khảo 1.5 Sản phẩm KH&CN tiêu biểu quốc gia, quốc tế đơn vị năm 50 50 1.5: Tên sản phẩm Năm 2014: sản tiêu biểu phẩm 30 30 1.6: Thống kê giải Năm 2014: 26 giải thưởng KHCN thưởng KHCN quốc gia-quốc tế 10 10 1.7: Thống kê Năm 2014: nhà KHCN năm 2014- khoa học 2015 13 20 20 1.8: Thống kê Năm 2014: 13 nhà KHCN năm 2014- khoa học 2016 1.6 Số lượng giải thưởng khoa học quốc gia, quốc tế cán người học năm gần 1.7 Số lượng nhà khoa học mời đọc báo cáo mời hội nghị khoa học quốc gia năm 1.8 Số lượng nhà khoa học Ít báo cáo Ít 1/đơn vị mời đọc báo cáo mời mời/năm/bộ môn, trực thuộc (đối hội nghị khoa học quốc tế chuyên ngành với KHXH năm 0,5 ) Năm 2014: sách chuyên khảo TT Tiêu chuẩn/tiêu chí đánh giá Chỉ số đại học nghiên cứu thuộc top 500 giới Chỉ tiêu kế hoạch ĐHQGHN năm 2015 1.9 Tỉ lệ kinh phí KH&CN Ít 50% (25% chuyển giao tri thức tổng KHXH) kinh phí hoạt động năm 45% 1.1 Tỉ lệ kinh phí dịch vụ Ít 30% (15% KH&CN chuyển giao tri KHXH) thức tổng kinh phí hoạt động KH&CN năm 22,5% 1.11 Phát minh, sáng chế công nhận năm (tư vấn sách dụng KHXH ) Ít phát minh, sáng chế cấp quốc tế 20 phát minh, sáng chế cấp quốc gia 1.12 Hợp tác nghiên cứu với doanh Ít đề tài, nghiệp, địa phương năm chương trình nghiên cứu Chỉ tiêu đạt Trọng số Trọng Minh chứng điểm số Trường đơn vị ĐHKHTN so với năm 2015 tiêu KH ĐHQG HN (điểm) 36 60 48 1.9.1: Dự toán Ngân sách giao 1.9.2:Báo cáo tài 1.9.3: Kinh phí HĐ dịch vụ KHCN 10 Ít phát (chấp nhận minh, sang chế đơn hợp lệ) quốc gia/đơn vị (đối với đơn vị trực thuộc 0,5) Ít 2/đơn vị 15 thành viên (1/đơn vị trực thuộc ) 10 30 20 Dữ liệu minh chứng - Kinh phí KH&CN: năm 2014 (68 tỷ), năm 2015 (39 tỷ) - Kinh phí hợp tác KHCN năm 2014: quốc tế 18 tỷ, nước tỷ 1.10.1: Dự tốn - Kinh phí Ngân sách giao KH&CN: năm 1.10.2: Kinh phí 2014 (68 tỷ), năm HĐ dịch vụ KHCN 2015 (39 tỷ) - Kinh phí hợp tác KHCN năm 2014: quốc tế 18 tỷ, nước tỷ 30 1.11: Thống kê phát minh sáng KHCN năm 2015 chế 20 1.12: Thống kê KHCN năm 2015 15 hợp tác nghiên cứu TT Tiêu chuẩn/tiêu chí đánh giá Chỉ tiêu đạt Trọng số Trọng Minh chứng điểm số Trường đơn vị ĐHKHTN so với năm 2015 tiêu KH ĐHQG HN (điểm) 1.13 Chuyển giao tri thức năm 05 dự án, đề án 1/đơn vị thành 20 20 1.12: Thống kê nghiên cứu viên (0,5/đơn KHCN năm 2015 chuyển giao vị trực thuộc ) 1.14 Đánh giá học giả Ít 75 ý kiến 50/nhóm lĩnh 27 50 27 1.13: Danh sách quốc tế năm gần đề cử theo khảo sát vực học giả đề cử xếp bảng xếp hạng QS Asia hạng 357 Tiêu chuẩn Chất lượng đào tạo (400 điểm) 2.1 Tỷ lệ giảng viên/người học Chỉ số đại học nghiên cứu thuộc top 500 giới 1/12 Chỉ tiêu kế hoạch ĐHQGHN năm 2015 14 12 80 2.2 Tỷ lệ cán có học vị tiến sĩ Ít 80% cán 50% (70% đối 76% (58% trở lên tổng số cán khoa học (60% với tính hợp khoa học KHXH ) KHTN,CN&KT đồng lao ) động) 2.3 Tỷ lệ cán có chức danh Ít 80% (60% 20% 33% (25% giáo sư, phó giáo sư KHXH ) tính hợp đồng lao động) 2.4 Tỉ lệ học viên cao học, Ít 25% 27% 27,3% NCS/tổng số người học quy đổi 60 2.5 Tỉ lệ NCS/tổng số người học Ít 5% quy đổi 3% 6,8% 69 Dữ liệu minh chứng dự án, đề án nghiên cứu chuyển giao năm 2015: đề cử 27 học giả 2.1: Báo cáo tổng Năm học 2014kết KHNV năm 2015: 396 giảng học 2014-2015 viên, 4900 sinh viên 60 2.2: Danh sách Năm học 2014giảng viên trình độ 2015: 311 cán tiến sỹ 40 40 2.3: Danh sách Năm học 2014giảng viên có chức 2015: 137 cán danh GS, PGS 40 40 2.4: Báo cáo tổng Năm học 2014kết KHNV năm 2015: HVCH: 897 học 2014-2015 NCS: 244 20 20 2.5: Báo cáo tổng Năm học 2014kết KHNV năm 2015: NCS: 244 học 2014-2015 TT Tiêu chuẩn/tiêu chí đánh giá Chỉ số đại học nghiên cứu thuộc top 500 giới Chỉ tiêu kế hoạch ĐHQGHN năm 2015 2.6 Tỉ lệ NCS tốt nghiệp/cử nhân Ít 10% tốt nghiệp qui năm 5% 2.7 Tỉ lệ nghiên cứu viên sau tiến Ít 5% cán sĩ (post-doc), kể số tiến sĩ làm việc theo chế độ hợp đồng lao động 3% 2.8 Mức độ hài lịng người Ít 75% học 2.9 Đánh giá nhà tuyển dụng 50 ý kiến đề cử theo khảo sát bảng xếp hạng Tiêu chuẩn Mức độ quốc tế hóa (50 điểm) 100% 40/nhóm lĩnh vực Chỉ tiêu đạt Trọng số Trọng Minh chứng điểm số Trường đơn vị ĐHKHTN so với năm 2015 tiêu KH ĐHQG HN (điểm) 4% 20 16 2.6.1: Danh sách NCS bảo vệ năm 2015 2.6.2: Bảng tổng hợp số lượng sinh viên tốt nghiệp năm học 20142015 0.02% 20 13 2.7: Danh sách công chức, viên chức người lao động NCKH sau tiến sỹ 96% 50 48 2.8.1: Báo cáo tổng hợp ý kiến SV năm học 2014-2015 95% 70 Dữ liệu minh chứng Năm học 20142015: NCS tốt nghiệp: 44 SV tốt nghiệp: 1083 Nghiên cứu sau tiến sĩ : 07 Năm học 20142015, tỷ lệ nhận xét SV môn học (khá + tốt): 96% 51 2.9: Danh sách Năm 2015 đề cử nhà tuyển dụng đề 29 nhà tuyển dụng cử xếp hạng QS Asian 37 TT Tiêu chuẩn/tiêu chí đánh giá Chỉ số đại học nghiên cứu thuộc top 500 giới Chỉ tiêu kế hoạch ĐHQGHN năm 2015 3.1 Cán khoa học nước ngồi Ít 25% tổng đến giảng dạy, nghiên cứu (ít số cán khoa học kỳ/năm) học 10% 3.2 Số lượng người học nước Ít trung bình ngồi 5% tổng quy mô đào tạo 3.3 Hợp tác nghiên cứu quốc tế Ít 50 hợp tác có cơng bố chung vòng quốc tế năm gần 3% 10 hợp tác/trường (2 viện, đơn vị trực thuộc ) Chỉ tiêu đạt Trọng số Trọng Minh chứng điểm số Trường đơn vị ĐHKHTN so với năm 2015 tiêu KH ĐHQG HN (điểm) 12% 15 15 3.1: Danh sách CB, chuyên gia nước đến giảng dạy, nghiên cứu 0.89% 3.2: Danh sách người học sinh viên quốc tế 13 20 20 3.3: Thống kê KHCN năm 2014 đến 3.000 USD 2748 (đối với KHXH 750 USD) 4.2 Đầu tư sở học liệu tài - 250 USD/người - 100 nguyên số năm học; USD/người học Số liệu ĐHQGHN - Ít 50 tài - Ít 10 tài liệu/cán khoa liệu/cán Số liệu ĐHQGHN học khoa học; Năm 2015 (tính đến tháng 9):32 CB Khoa học Năm 2015: 51 người học nước 13 hợp tác nghiên cứu 20 Tiêu chuẩn Cơ sở hạ tầng phục vụ đào tạo NCKH (50 điểm) 4.1 Đầu tư cho phịng thí nghiệm, Ít 5.000 phịng thực hành năm USD/cán khoa học/năm Dữ liệu minh chứng 15 14 4.1: Báo cáo tài năm 2014: 2748 USD 15 - TT Thư viện ĐHQGHN TT Thư viện ĐHQGHN 10 - TT Thư viện ĐHQGHN TT Thư viện ĐHQGHN TT Tiêu chuẩn/tiêu chí đánh giá 4.3 Cơng nghệ thông tin Tổng cộng Chỉ số đại học nghiên cứu thuộc top 500 giới Chỉ tiêu kế hoạch ĐHQGHN năm 2015 Chỉ tiêu đạt Trọng số Trọng Minh chứng Dữ liệu minh điểm số chứng Trường đơn vị ĐHKHTN so với năm 2015 tiêu KH ĐHQG HN (điểm) 0,2 máy tính/người 0,1 máy 0,1 5 4.2: Bảng thống kê Số lượng máy tính học; tính/người học số lượng máy tính phịng thực hành tin: 330 máy tính 100% người học 100% cán 15% người TT Thư viện TT Thư viện có tài khoản vào NCS học có tài ĐHQGHN ĐHQGHN CSDL khoa khoản vào học trực tuyến CSDL Springer, khoa học Sciencedirect… trực tuyến Springer, Sciencedirect … 841 Chú ý: Cách xác định điểm Điểm tiêu chuẩn, tiêu chí thành phần xác định theo phương pháp tỷ lệ: Ví dụ: Tiêu chí A yêu cầu tiêu x với điểm trọng số tối đa y Nếu tiêu chí A đơn vị đạt vượt mức tiêu x mức điểm y Nếu tiêu chí A đơn vị đạt mức tiêu x1 (x1