ĐỊNH CHẾ

Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Niên khoá 2004-2005 Kinh tế phát triển Bài đọc Đònh chế Ch. 1 Giới thiệu về đònh chế và sự thay đổi đònh chế Douglass C. North 1 Biên dòch: Kim Chi/Cao Hào Thi Hiệu Đính: Xinh Xinh ĐỊNH CHẾ DOUGLASS C. NORTH Giới thiệu về đònh chế và sự thay đổi đònh chế Các đònh chế là những luật lệ của cuộc chơi trong xã hội, hay một cách chính thức hơn, là những ràng buộc do con người tạo ra để hướng dẫn tương tác giữa người và người. Kết quả là chúng tạo lập những động cơ khuyến khích trong việc trao đổi của con người, dù là trong kinh tế, xã hội hay chính trò. Sự thay đổi đònh chế hình thành con đường để xã hội tiến hóa qua thời gian và vì vậy là chìa khóa để hiểu sự thay đổi trong lòch sử. Đònh chế có ảnh hưởng đến thành tích hoạt động của các nền kinh tế là điều không cần phải tranh luận. Thành tích hoạt động khác biệt của các nền kinh tế qua thời gian chòu ảnh hưởng một cách cơ bản bởi con đường tiến hóa của các đònh chế cũng là điều không cần phải tranh luận. Thế mà chưa có lý thuyết kinh tế đương đại hay môn lòch sử cận đại nào cho thấy nhiều dấu hiệu thừa nhận vai trò của đònh chế trong thành tích hoạt động kinh tế bởi vì chưa có một phương pháp phân tích nào để kết hợp phân tích đònh chế vào kinh tế học và lòch sử kinh tế. Mục tiêu của cuốn sách này là cung cấp một phương pháp phân tích cơ bản như thế. Những ý nghóa của sự phân tích đó cho thấy cần xem xét lại phần lớn việc lý thuyết hóa trong ngành khoa học xã hội nói chung và đặc biệt là kinh tế học nói riêng, và cung cấp một nhận thức mới về sự thay đổi lòch sử. Trong nghiên cứu này, tôi sẽ khảo sát bản chất của đònh chế và tầm quan trọng của các đònh chế đối với thành tích hoạt động kinh tế (hay xã hội) (phần I). Sau đó tôi sẽ phát họa lý thuyết về sự thay đổi đònh chế, không chỉ để cung cấp một phương pháp cho môn lòch sử ngành kinh tế (và những ngành khác), mà còn để giải thích ảnh hưởng của quá khứ đối với hiện tại và tương lai như thế nào, cũng như cách mà sự thay đổi dần dần từng bước về đònh chế ảnh hưởng lên tập hợp chọn lựa trong một thời điểm nào đó, và bản chất của sự phụ thuộc vào con đường chọn lựa (Phần II). Mục tiêu chủ yếu của nghiên cứu này là để hiểu biết về thành tích hoạt động khác biệt của các nền kinh tế qua thời gian (Phần III). I Đònh chế làm giảm tính bất trắc bằng cách cung cấp một cấu trúc cho hoạt động trong đời sống hàng ngày. Đònh chế còn hướng dẫn sự tương tác giữa người với người, để khi chúng ta muốn chào bạn bè trên đường phố, lái xe, mua cam, mượn tiền, hình thành một doanh nghiệp, chôn cất một người quá cố, hay làm bất cứ cái gì, thì chúng ta Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Kinh tế phát triển Bài đọc Đònh chế Ch. 1 Giới thiệu về đònh chế và sự thay đổi đònh chế Douglass C. North 2 Biên dòch: Kim Chi/Cao Hào Thi Hiệu Đính: Xinh Xinh biết (hay chúng ta có thể học một cách dễ dàng) cách làm những việc này. Chúng ta sẽ dễ dàng nhận thấy rằng các đònh chế khác biệt nhau nếu như chúng ta thử thực hiện cùng một giao dòch ở một đất nước khác – Bangladesh chẳng hạn. Theo biệt ngữ của nhà kinh tế học, các đònh chế xác đònh và giới hạn tập hợp các chọn lựa của cá nhân. Đònh chế bao gồm bất kỳ dạng ràng buộc nào mà con người đặt ra để đònh hình tương tác giữa người và người. Như vậy, các đònh chế mang tính chính thức hay không chính thức? Câu trả lời là chúng có thể là cả hai, và tôi quan tâm đến cả hai dạng: ràng buộc chính thức – như các luật lệ mà con người đặt ra và ràng buộc không chính thức – như tục lệ và qui tắc xử thế. Đònh chế có thể được sáng tạo, như Hiến pháp của Hoa Kỳ; hay đònh chế có thể đơn giản tiến hóa theo thời gian, như luật tập tục. Tôi quan tâm đến cả hai dạng đònh chế: được sáng tạo và tiến hóa, dù rằng để phân tích chúng ta có thể chỉ muốn khảo sát chúng riêng rẻ. Nhiều thuộc tính khác của đònh chế cũng sẽ được khảo sát. Các ràng buộc về đònh chế bao gồm cả những điều cấm kỵ con người làm và đôi khi, trong những điều kiện nhất đònh nào một số người được phép thực hiện các hoạt động nào đó. Như đònh nghóa ở đây, các đònh chế là khung mà con người phải tuân theo khi tương tác với nhau. Các đònh chế hoàn toàn tương tự với luật lệ của các trò chơi trong một trận tranh tài thể thao. Có nghóa là, chúng bao gồm những luật lệ thành văn chính thức cũng như những quy tắc đạo đức bất thành văn thông thường làm cơ sở và bổ sung cho các luật lệ chính thức, như là không cố ý gây thương tích cho vận động viên chủ chốt của đội đối phương. Và sự tương tự này hàm ý là những luật lệ và những qui tắc không chính thức đôi khi bò vi phạm và những vi phạm này sẽ bò phạt. Vì thế, phần chức năng cốt yếu của đònh chế là đònh cái giá của sự vi phạm và mức độ nghiêm trọng của hình phạt. Tiếp tục tương tự như trong thể thao, tổng kết lại, những luật lệ chính thức và không chính thức và loại hình cùng hiệu quả của việc cưỡng chế thực thi sẽ đònh hình toàn thể đặc tính của trò chơi. Một số đội thành công (và do đó nổi tiếng) do liên tục vi phạm luật lệ và do đó đã áp đảo được đối phương. Liệu chiến lược đó có kết quả tốt hay không, rõ ràng tùy thuộc vào hiệu quả của việc giám sát và mức độ nghiêm trọng của hình phạt. Đôi khi các quy tắc đạo đức – tinh thần thể thao –ràng buộc các vận động viên, cho dù họ có thể không bò phạt khi vi phạm. Trong nghiên cứu này, cần phải phân biệt giữa đònh chế và tổ chức. Giống như đònh chế, tổ chức cung cấp một cấu trúc cho sự tương tác giữa người và người. Thật vậy khi khảo sát cái giá phải trả cho một khung đònh chế, chúng ta thấy rằng chúng là kết quả không chỉ của khung đònh chế đó, mà còn là kết quả của các tổ chức đã phát triển từ khung đó. Về mặt quan niệm, chúng ta cần phải phân biệt rõ ràng giữa luật lệ và những người chơi. Mục đích của luật lệ là để xác đònh thể lệ trò chơi. Nhưng mục Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Kinh tế phát triển Bài đọc Đònh chế Ch. 1 Giới thiệu về đònh chế và sự thay đổi đònh chế Douglass C. North 3 Biên dòch: Kim Chi/Cao Hào Thi Hiệu Đính: Xinh Xinh tiêu của đội thể thao là phải chiến thắng trận đấu trong phạm vi luật lệ đó – bằng một tổ hợp các kỹ năng, chiến lược, và sự phối hợp; bằng những phương tiện công bằng và đôi khi bằng phương tiện gian dối. Mô hình hóa chiến lược và kỹ năng của đội thể thao khi nó phát triển là một quá trình tách biệt với việc mô hình hóa sự sáng tạo, tiến hóa và kết quả của các luật lệ. Tổ chức bao gồm các đoàn thể chính trò (đảng chính trò, nghò viện, hội đồng thành phố, cơ quan kiểm soát), các cơ sở kinh tế (doanh nghiệp, nghiệp đoàn, nông trại gia đình, hợp tác xã), các đoàn thể xã hội (nhà thờ, câu lạc bộ, hội thể thao) và các cơ quan giáo dục (trường học, trường đại học, các trung tâm đào tạo tay nghề). Tất cả là những nhóm cá nhân tập họp lại theo một mục đích chung để đạt được mục tiêu. Mô hình hóa tổ chức là phân tích cấu trúc chủ đạo, kỹ năng, và việc học bằng cách thực hành sẽ xác đònh thành công của tổ chức theo thời gian ra sao. Cả hai vấn đề làm thế nào để các tổ chức trở thành một thực thể và nó tiến hóa như thế nào đều chòu ảnh hưởng một cách cơ bản bởi khung đònh chế. Ngược lại, các tổ chức ảnh hưởng đến sự tiến hóa của khung đònh chế. Tuy nhiên, như đã lưu ý ở trên, nghiên cứu này nhấn mạnh nhiều đến các đònh chế hay những luật lệ cơ sở của cuộc chơi và đối với tổ chức (hay các nhà điều hành tổ chức) thì tập trung chủ yếu vào vai trò của chúng với tư cách là những tác nhân của sự thay đổi đònh chế; vì thế nhấn mạnh vào sự tương tác giữa đònh chế vào tổ chức. Tổ chức được tạo ra với mục đích tận dụng và tuân theo tập hợp các cơ hội sinh ra từ các ràng buộc hiện hữu (các ràng buộc đònh chế cũng như các ràng buộc truyền thống của lý thuyết kinh tế) và nỗ lực để đạt các mục tiêu của các tổ chức và do đó tổ chức là tác nhân chủ yếu của sự thay đổi đònh chế. Tách bạch việc phân tích các luật lệ cơ sở khỏi chiến lược của người chơi là điều kiện tiên quyết để xây dựng lý thuyết đònh chế. Việc đònh nghóa đònh chế là những ràng buộc mà con người tự đặt ra cho mình làm cho đònh nghóa này bổ sung cho phương pháp lý thuyết chọn lựa của lý thuyết kinh tế tân cổ điển. Xây dựng một lý thuyết đònh chế trên cơ sở tập hợp chọn lựa cho các cá nhân là một bước tiến đến nối kết giữa kinh tế và những ngành khoa học xã hội khác. Tiếp cận theo hướng lý thuyết chọn lựa là thiết yếu bởi vì một số giả thuyết phù hợp về mặt logic và có thể kiểm tra phải được xây dựng trên một lý thuyết về hành vi con người. Sức mạnh của lý thuyết kinh tế vi mô là nó được xây dựng trên cơ sở những giả đònh về hành vi cá nhân con người (mặc dù tôi sẽ tranh cãi và đề nghò thay đổi những giả đònh này trong chương 3). Các đònh chế là một sự sáng tạo của con người. Chúng tiến hóa và bò thay đổi bởi con người; vì thế lý thuyết của chúng ta phải bắt đầu từ cá nhân con người. Đồng thời, những ràng buộc mà đònh chế áp đặt lên sự chọn lựa của cá nhân là ở khắp nơi. Kết hợp những chọn lựa cá nhân với những ràng buộc mà đònh chế áp đặt lên tập hợp chọn lựa là một bước chủ yếu để thống nhất những nghiên cứu khoa học xã hội. Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Kinh tế phát triển Bài đọc Đònh chế Ch. 1 Giới thiệu về đònh chế và sự thay đổi đònh chế Douglass C. North 4 Biên dòch: Kim Chi/Cao Hào Thi Hiệu Đính: Xinh Xinh Các đònh chế ảnh hưởng lên thành quả của nền kinh tế bằng cách ảnh hưởng lên chi phí trao đổi và chuyển đổi (sản xuất). Cùng với công nghệ sử dụng, các đònh chế xác đònh chi phí giao dòch và sản xuất và là thành phần của tổng chi phí. Mục tiêu ban đầu của nghiên cứu này (Phần I) là để giải thích sự hiện hữu và bản chất của đònh chế để thấy con đường đònh chế đi vào các hàm về chi phí của một nền kinh tế. II Vai trò chính của các đònh chế trong một xã hội là làm giảm tính bất trắc (tính không chắc chắn) bằng cách hình thành một cấu trúc ổn đònh cho sự tương tác giữa người và người (nhưng không nhất thiết là hữu hiệu). Nhưng sự ổn đònh của các đònh chế không hề phủ nhận thực tế là đònh chế đang thay đổi. Từ những tục lệ, quy tắc đạo đức, quy tắc đối xử tới luật thành văn, luật tập tục và hợp đồng giữa các cá nhân, đònh chế đang tiến hóa và do đó, liên tục thay đổi tập hợp chọn lựa có sẵn đối với chúng ta. Những thay đổi ở cận biên có thể từ từ và lạnh lùng đến nỗi chúng ta phải lùi lại như các nhà sử học mới nhận thức được chúng, dù chúng ta sống trong một thế giới trong đó đònh chế thay đổi thật nhanh chóng. Thay đổi đònh chế là một quá trình phức tạp bởi vì các thay đổi cận biên có thể là một kết quả của những thay đổi về luật lệ, về những ràng buộc không chính thức, về các loại hình cùng hiệu quả của việc thực thi. Hơn nữa, đònh chế thường thay đổi dần dần chứ không theo kiểu gián đoạn. Làm thế nào và tại sao chúng thay đổi dần dần và tại sao ngay cả những thay đổi gián đoạn (như cách mạng và xâm chiếm) không bao giờ mang tính bất liên tục hoàn toàn là do kết quả của nhiều ràng buộc không chính thức có sẵn trong xã hội. Dù những luật lệ chính thức có thể thay đổi chỉ trong một đêm do kết quả của những quyết đònh chính trò hay của quan tòa, nhưng những ràng buộc không chính thức tượng trưng bởi phong tục, truyền thống và cả những quy tắc đạo đức rất khó bò ảnh hưởng bởi các chính sách có tính toán. Những ràng buộc về văn hóa này không chỉ kết nối quá khứ với hiện tại và tương lai mà còn cung cấp cho chúng ta một chìa khóa để giải thích con đường thay đổi lòch sử. Vấn đề hóc búa chính của lòch sử nhân loại là làm sao giải thích các con đường thay đổi lòch sử hết sức khác nhau. Các xã hội đã phân hóa như thế nào? Điều gì giải thích cho những đặc tính về thành quả hoạt động khác hẳn nhau của các xã hội? Nói cho cùng, chúng ta đều là con cháu của những đoàn người nguyên thủy chỉ biết săn bắn và thu lượm. Sự phân hóa này càng mang tính rắc rối hơn xét theo lý thuyết mậu dòch quốc tế và lý thuyết tân cổ điển chuẩn vốn cho rằng các nền kinh tế khi buôn bán hàng hóa, dòch vụ, và các yếu tố sản xuất theo thời gian sẽ dần dần hôïi tụ. Dù chúng ta thực sự có thấy một sự hội tụ nào đó giữa những nước công nghiệp hàng đầu có ngoại thương với nhau nhưng một nét nổi bật của mười ngàn năm qua là chúng ta đã tiến hóa Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Kinh tế phát triển Bài đọc Đònh chế Ch. 1 Giới thiệu về đònh chế và sự thay đổi đònh chế Douglass C. North 5 Biên dòch: Kim Chi/Cao Hào Thi Hiệu Đính: Xinh Xinh thành những xã hội khác nhau cơ bản về kinh tế, chính trò, văn hóa, chủng tộc, tôn giáo và khoảng cách giữa nước giàu và nước nghèo, giữa nước phát triển và những nước kém phát triển vẫn còn lớn như trước đây và có lẽ còn lớn hơn nhiều so với trước đây. Điều gì có thể giải thích cho sự phân hóa đó? Và có lẽ cũng quan trọng không kém là vấn đề những điều kiện nào dẫn đến những sự phân hóa mạnh hơn nữa hay tạo ra sự hội tụ? Còn có thể có nhiều câu hỏi cần trả lời nữa. Điều gì giải thích cho những xã hội đình trệ một thời gian dài hoặc một sự giảm sút tuyệt đối phúc lợi của một nền kinh tế? Giả thuyết tiến hóa được Alchian đưa ra năm 1950 cho rằng cạnh tranh triệt để sẽ loại bỏ những đònh chế yếu kém và giữ lại những đònh chế có thể giải quyết vấn đề của con người tốt hơn. Để tôi tóm tắt các bước khi thảo luận vấn đề trung tâm này. Theo North và Thomas (1973), chúng ta đã tạo ra những đònh chế để xác đònh hoạt động kinh tế và để thay đổi giá tương đối - nguồn gốc của thay đổi đònh chế. Nhưng chúng ta đã có một sự giải thích rất hữu hiệu; những thay đổi trong giá tương đối tạo ra những động cơ khuyến khích xây dựng những đònh chế hữu hiệu hơn. Việc duy trì những đònh chế không hữu hiệu, được minh họa trong trường hợp của Tây Ban Nha, là do nhu cầu thu chi ngân sách của những người cầm quyền, đã dẫn tới rút ngắn thời gian hoạch đònh và do đó đã tách rời giữa những động cơ cá nhân và phúc lợi xã hội. Trường hợp đặc biệt như thế không phù hợp với khung lý thuyết của chúng ta. Trong Cấu Trúc và Thay đổi trong Lòch sử Kinh tế (Structure and Changes in Economic Theory, North, 1981) tôi đã từ bỏ quan điểm hữu hiệu về đònh chế. Những người cầm quyền đã đặt ra các quyền sở hữu tài sản theo lợi ích của họ và chi phí giao dòch sẽ bò tăng lên trong khi những quyền sở hữu tài sản không hữu hiệu đó phổ biến. Kết quả là có thể giải thích việc tồn tại các quyền sở hữu tài sản phổ biến rộng rãi trong suốt lòch sử và hiện tại vốn đã không thúc đẩy phát triển kinh tế. Trong nghiên cứu đó, tôi đã nêu ra một câu hỏi theo tranh luận về sự tiến hóa của Alchian, nhưng chưa có câu trả lời. Có thể giải thích sự hiện hữu của các đònh chế không hữu hiệu, nhưng tại sao những áp lực cạnh tranh không dẫn đến loại bỏ chúng? Tại sao những nhà doanh nghiệp chính trò trong những nền kinh tế đình trệ không nhanh chóng bắt chước theo những chính sách thành công hơn? Làm thế nào chúng ta có thể giải thích thành tích hoạt động hết sức khác nhau của các nền kinh tế trong những khoảng thời gian dài? Nghiên cứu này trả lời những câu hỏi đã nêu. Câu trả lời xoay quanh sự khác nhau giữa đònh chế và tổ chức và tương tác giữa chúng mà sự tương tác này đònh hướng thay đổi đònh chế. Đònh chế, cùng với các ràng buộc chuẩn của lý thuyết kinh tế, xác đònh các cơ hội trong xã hội. Các tổ chức được tạo ra để tận dụng những cơ hội này và Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Kinh tế phát triển Bài đọc Đònh chế Ch. 1 Giới thiệu về đònh chế và sự thay đổi đònh chế Douglass C. North 6 Biên dòch: Kim Chi/Cao Hào Thi Hiệu Đính: Xinh Xinh các tổ chức theo đó tiến hóa, và rồi chúng thay đổi các đònh chế. Con đường tổng hợp của sự thay đổi đònh chế được đònh hình bởi (1) những ràng buộc do quan hệ cộng sinh giữa đònh chế và tổ chức và tổ chức đã tiến hóa theo cấu trúc khuyến khích của đònh chế và (2) quá trình phản hồi thông qua đó con người nhận thức và phản ứng đối với những thay đổi trong tập hợp cơ hội. Các đặc tính sinh lợi gia tăng của một ma trận đònh chế (ma trận đònh chế tạo ra ràng buộc) là do sự phụ thuộc của các tổ chức được tạo ra vào khung đònh chế đó và các ngoại tác của hệ thống nảy sinh. Cả hai ràng buộc đònh chế chính thức và không chính thức sẽ dẫn đến những tổ chức trao đổi cụ thể, mà các tổ chức này xuất hiện là do các động cơ khuyến khích nằm trong khung đònh chế đó và vì thế cho nên các tổ chức này phụ thuộc vào khung đònh chế đó trong hoạt động tạo ra lợi nhuận. Sự thay đổi đònh chế dần dần là do các nhà doanh nghiệp trong các tổ chức chính trò và kinh tế nhận thức rằng họ có thể làm tốt hơn bằng cách thay đổi khung đònh chế hiện hữu ở một mức độ nào đó. Nhưng những nhận thức này chủ yếu phụ thuộc vào cả hai: thông tin mà nhà doanh nghiệp nhận được và cách mà họ xử lý thông tin đó. Nếu thò trường chính trò và kinh tế là hữu hiệu (nghóa là không có chi phí giao dòch) thì những chọn lựa sẽ luôn hữu hiệu. Điều đó có nghóa là các tác nhân luôn có những mô hình đúng, hoặc giả ban đầu họ có những mô hình sai thì thông tin phản hồi sẽ sửa chữa chúng. Nhưng phiên bản mô hình tác nhân duy lý đó đã đưa chúng ta đi lệch hướng. Các nhân vật thường phải hành động dựa vào những thông tin không đầy đủ và xử lý những thông tin mà họ nhận được thông qua những quá trình nhận thức có thể tạo ra những con đường không hữu hiệu lâu dài. Chi phí giao dòch trong thò trường chính trò và kinh tế tượng trưng cho quyền sở hữu không hữu hiệu. Tuy nhiên, khi người ta cố gắng hiểu sự phức tạp của vấn đề đang đối phó bằng những mô hình chủ quan không hoàn hảo có thể dẫn tới quyền sở hữu không hữu hiệu lâu dài. Chúng ta có thể khai triển rộng đặc tính thay đổi đònh chế này bằng cách tương phản con đường thành công với con đường thất bại dai dẳng. Trước hết là câu chuyện quen thuộc trong lòch sử kinh tế Mỹ – sự tăng trưởng của nền kinh tế trong thế kỷ 19. Khung đònh chế cơ bản vốn đã tiến hóa vào đầu thế kỷ 19 (Hiến pháp và Sắc Lệnh Đông Bắc, cũng như những quy tắc đối xử để thưởng cho sự làm việc siêng năng) đã kích thích rộng rãi sự phát triển các tổ chức kinh tế và chính trò (Quốc hội, các đoàn thể chính trò đòa phương, các nông trại gia đình, các nhà buôn và các doanh nghiệp vận tải tàu biển) những hoạt động tối đa hóa (lợi nhuận hay độ thỏa dụng) của các tổ chức này đã làm tăng năng suất và tạo ra tăng trưởng kinh tế cả trực tiếp lẫn gián tiếp bằng cách kích thích nhu cầu đầu tư cho giáo dục. Đầu tư vào giáo dục không những dẫn đến hệ thống giáo dục công miễn phí mà còn dẫn đến sự hình thành các trạm thí nghiệm nông nghiệp để cải tiến năng suất nông nghiệp; Đạo luật Morrill đã tạo ra những trường đại học công trên đất nhà nước. Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Kinh tế phát triển Bài đọc Đònh chế Ch. 1 Giới thiệu về đònh chế và sự thay đổi đònh chế Douglass C. North 7 Biên dòch: Kim Chi/Cao Hào Thi Hiệu Đính: Xinh Xinh Khi các tổ chức kinh tế tiến hóa để tận dụng những cơ hội này, chúng không chỉ trở nên hữu hiệu hơn (Xem Chandler, 1977), mà còn dần dần thay đổi khung đònh chế. Không chỉ khung đònh chế về chính trò và pháp lý được thay đổi (Fourteenth Amendment, Munn v, Illinois) và cấu trúc của quyền sở hữu được thay đổi (Đạo luật Sherman) vào cuối thế kỷ mười chín, mà nhiều qui tắc đối xử và những ràng buộc không chính thức khác (phản ánh trong thay đổi thái độ – và quy tắc đối xử – đối với nô lệ, vai trò của phụ nữ và sự kiêng cử uống rượu chẳng hạn). Cả chi phí giao dòch chính trò và kinh tế và những nhận thức chủ quan của các tác nhân đã dẫn đến những chọn lựa chắc chắn không phải lúc nào cũng tối ưu hay đơn hướng đối với năng suất gia tăng hay phúc lợi kinh tế tốt hơn (dù được đònh nghóa như thế nào). Những cơ hội có thể kiếm lợi nhuận đôi khi do tạo ra hàng rào quan thuế, khai thác nô lệ, hay hình thành tờ-rớt (trust). Đôi khi, thật ra là rất thường, các chính sách đã có các hậu quả không dự tính trước được. Hậu quả là, các đònh chế đã và đang là một túi hỗn hợp những yếu tố kích thích tăng năng suất và những yếu tố giảm năng suất. Tương tự, sự thay đổi đònh chế hầu như luôn tạo ra những cơ hội cho cả hai loại hoạït động. Nhưng xem xét kỹ có thể thấy lòch sử kinh tế Mỹ thế kỷ 19 là một câu chuyện về tăng trưởng kinh tế vì khung đònh chế cơ bản đã tăng cường một cách lâu dài các động cơ khuyến khích các tổ chức tham gia vào hoạt động sản xuất với năng suất cao hơn cho dù đã trộn lẫn một vài hậu quả không tốt. Bây giờ, nếu tôi mô tả khung đònh chế bằng một tập hợp các động cơ khuyến khích ngược với các động cơ cho những tổ chức đã đề cập ở đoạn trên, tôi sẽ tiến gần đến các điều kiện trong nhiều nước thế giới thứ 3 ngày nay cũng như những điều kiện đặc trưng cho phần lớn lòch sử kinh tế thế giới. Các cơ hội cho các nhà doanh nghiệp chính trò và kinh tế vẫn là một túi hỗn hợp, nhưng chúng có khuynh hướng ưu đãi một cách quá mức những hoạt động thúc đẩy tái phân phối hơn hoạt động sản xuất, và những hoạt động tạo độc quyền hơn những điều kiện cạnh tranh, những hoạt động hạn chế cơ hội hơn là mở rộng chúng. Các cơ hội ít khi kích thích đầu tư trong giáo dục để tăng năng suất. Các tổ chức phát triển trong khung đònh chế này sẽ trở nên hữu hiệu hơn – nhưng hữu hiệu hơn trong việc làm cho xã hội sản xuất kém đi và làm cho cấu trúc đònh chế căn bản thậm chí còn kém thúc đẩy hoạt động sản xuất. Con đường như thế có thể kéo dài vì chi phí giao dòch của thò trường kinh tế và chính trò trong những nền kinh tế này cùng với mô hình mang tính chủ quan về các tác nhân sẽ không dẫn họ dần dần thay đổi theo hướng tiến đến những kết quả hữu hiệu hơn. Nghiên cứu này sẽ làm rõ những câu chuyện tương phản này bằng cách cung cấp cơ sở lý thuyết cho việc nghiên cứu sự thay đổi đònh chế. Chương kế tiếp sẽ khảo sát các cơ sở lý thuyết cho vai trò nền tảng của các đònh chế – vấn đề hợp tác của con người. Sau đó đi qua hai chương chính cung cấp những khối lý thuyết đònh chế cơ bản. Trong Chương 3, tôi khảo sát, theo hướng phê phán các giả đònh về hành vi mà chúng Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Kinh tế phát triển Bài đọc Đònh chế Ch. 1 Giới thiệu về đònh chế và sự thay đổi đònh chế Douglass C. North 8 Biên dòch: Kim Chi/Cao Hào Thi Hiệu Đính: Xinh Xinh ta sử dụng và đề nghò nên có sự thay đổi trong những giả đònh hành vi này, và trong Chương 4, tôi xây dựng cơ sở lý thuyết cho chi phí trao đổi và ý nghóa quan trọng đáng kinh ngạc của nó nhưng chưa được đánh giá thích đáng. Trong ba chương kế tiếp, tôi liên tiếp mô tả 3 thành phần của đònh chế là: những luật lệ chính thức và những ràng buộc không chính thức, và tính hiệu quả trong việc thực thi chúng. Sau đó, trong chương 8, tôi kết nối và minh họa mối quan hệ giữa đònh chế và chi phí giao dòch và chi phí chuyển đổi (sản xuất). Phần II đưa ra một khung để phân tích sự thay đổi đònh chế. Chương 9 khảo sát các tổ chức và phương thức chúng tương tác với các đònh chế. Chương 10 xem xét các tính chất về sự ổn đònh của các đònh chế, và điều này rất cần thiết để hiểu rõ bản chất của việc thay đổi đònh chế. Các thay đổi mà chúng tôi quan sát hiếm khi mang tính không liên tục (mặc dù tôi sẽ khảo sát sự thay đổi mang tính cách mạng) mà chúng thường thay đổi từ từ, và bản chất của việc thay đổi đònh chế từ từ cùng với cách thức không hoàn hảo mà các tác nhân diễn dòch môi trường của họ và tiến hành chọn lựa sẽ giải thích cho việc phụ thuộc vào con đường thay đổi đònh chế và làm cho lòch sử trở nên thích hợp (Chương 11). Phần III liên hệ các đònh chế và cách mà chúng thay đổi với thành quả hoạt động kinh tế. Trong Chương 12 tôi xem xét các ý nghóa về mặt lý thuyết của việc phân tích đònh chế đối với thành quả hoạt động kinh tế tại một thời điểm và qua thời gian. Chương 13 và 14 ứng dụng khung phân tích vào lòch sử kinh tế. Chương 13 xem xét các tính chất của việc thay đổi đònh chế của các nền kinh tế càng về sau càng phức tạp trong lòch sử và đối chứng với hình thức ổn đònh của việc trao đổi lòch sử với sự thay đổi đònh chế năng động của Tây Âu mà nó đã dẫn đến sự tăng trưởng kinh tế hiện đại. Chương cuối cùng đưa ra ý nghóa của sự phân tích đònh chế tổng hợp một cách hệ thống đối với lòch sử kinh tế và trình bày một vài ứng dụng lòch sử mở rộng. Douglas C. North, Institutions, Institutional Change and Economic Performance, NXB Đại học Cambridge, 1990, Chương 1. Bản dòch tiếng Việt do Chương trình giảng dạy kinh tế Fulbright thuộc Đại học Kinh tế TP.HCM biên soạn và thực hiện. Chương trình giảng dạy kinh tế Fulbright chòu trách nhiệm về tính chính xác của việc dòch thuật. Trong trường hợp có khác biệt thì tài liệu nguyên gốc sẽ được sử dụng làm căn cứ. . đọc Đònh chế Ch. 1 Giới thiệu về đònh chế và sự thay đổi đònh chế Douglass C. North 1 Biên dòch: Kim Chi/Cao Hào Thi Hiệu Đính: Xinh Xinh ĐỊNH CHẾ DOUGLASS. đọc Đònh chế Ch. 1 Giới thiệu về đònh chế và sự thay đổi đònh chế Douglass C. North 4 Biên dòch: Kim Chi/Cao Hào Thi Hiệu Đính: Xinh Xinh Các đònh chế ảnh