CHỦ THỂ CỦA TỘI PHẠM THEO PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI TRẦN THỊ NGỌC HIẾU CHỦ THỂ CỦA TỘI PHẠM THEO PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2019 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI TRẦN THỊ NGỌC HIẾU CHỦ THỂ CỦA TỘI PHẠM THEO PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM Ngành: Luật hình tố tụng hình Mã số: 9.38.01.04 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS HỒ SỸ SƠN HÀ NỘI - 2019 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tơi, đề xuất, kết luận khoa học luận án chưa cơng bố cơng trình khoa học Nghiên cứu sinh Trần Thị Ngọc Hiếu MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chƣơng TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 1.1 Tình hình nghiên cứu chủ thể tội phạm 1.2 Đánh giá tình hình nghiên cứu vấn đề đặt cần tiếp tục nghiên cứu liên quan đến chủ thể tội phạm 19 Chƣơng NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ LỊCH SỬ HÌNH THÀNH, PHÁT TRIỂN CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM VỀ CHỦ THỂ CỦA TỘI PHẠM 23 2.1 Khái niệm điều kiện chủ thể tội phạm 23 2.2 Phân loại chủ thể tội phạm 38 2.3 Mối quan hệ chủ thể tội phạm với số phạm trù khác 43 2.4 Sự điều chỉnh pháp luật vấn đề chủ thể tội phạm 48 2.5 Khái quát lịch sử hình thành, phát triển quy định pháp luật hình Việt Nam chủ thể tội phạm đến trước ban hành Bộ luật hình năm 2015 59 Chƣơng QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM HIỆN HÀNH VỀ CHỦ THỂ CỦA TỘI PHẠM VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG 69 3.1 Thực tiễn quy định Bộ luật hình hành chủ thể tội phạm 69 3.2 Thực trạng áp dụng quy định Bộ luật hình chủ thể tội phạm nước ta 98 3.3 Đánh giá thực tiễn áp dụng quy định Bộ luật hình chủ thể tội phạm nguyên nhân 120 Chƣơng YÊU CẦU VÀ CÁC GIẢI PHÁP BẢO ĐẢM ÁP DỤNG ĐÚNG QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ VỀ CHỦ THỂ CỦA TỘI PHẠM 126 4.1 Yêu cầu bảo đảm áp dụng quy định Bộ luật hình chủ thể tội phạm 126 4.2 Các giải pháp bảo đảm áp dụng quy định Bộ luật hình chủ thể tội phạm 127 KẾT LUẬN 149 DANH MỤC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC 151 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 152 DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT TRONG LUẬN ÁN BLDS: Bộ luật Dân BLHS: Bộ luật Hình CTTP: Cấu thành tội phạm NCTN: Người chưa thành niên NLTNHS: Năng lực trách nhiệm hình Nxb: Nhà xuất TAND: Tòa án nhân dân TNHS: Trách nhiệm hình XHCN: Xã hội chủ nghĩa MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Một vấn đề quan trọng luật hình chủ thể tội phạm Tầm quan trọng vấn đề chủ thể tội phạm chỗ chủ thể tội phạm bốn yếu tố cấu thành tội phạm (CTTP) mà thể chỗ chủ thể tội phạm yếu tố giữ vai trò “chi phối” yếu tố khác cấu thành tội phạm Vấn đề chỗ, nói đến tội phạm nói đến hành vi phạm tội mà hành vi phạm tội đến lượt thể ý chí chủ thể (cá nhân pháp nhân thương mại) giới bên ngồi hình thức hành động khơng hành động phạm tội Như vậy, khơng có chủ thể tội phạm (con người với tư cách chủ thể hành vi phạm tội, pháp nhân thương mại với tư cách chủ thể hoạt động phạm tội) khơng có hành vi nguy hiểm cho xã hội xâm phạm quan hệ xã hội mà Bộ luật hình ghi nhận bảo vệ Điều có nghĩa là, khơng có chủ thể tội phạm khơng cần phải xem xét đến yếu tố khách thể, mặt khách quan tội phạm mặt chủ quan tội phạm Hơn thế, việc truy cứu trách nhiệm hình cá nhân pháp nhân thương mại chủ thể tội phạm tương ứng trái với nguyên tắc, nguyên tắc nhân đạo luật hình mà khơng đạt mục đích luật hình Mặc dù vậy, thời gian dài, khoa học luật hình nước ta, tội phạm coi hành vi nguy hiểm cho xã hội chủ thể thể nhân (cá nhân) thực Hơn thế, vấn đề chủ thể tội phạm chủ yếu đề cập nghiên cứu giáo trình luật hình bậc đào tạo đại học; có khơng nhiều luận văn thạc sĩ luật học có đề cập nghiên cứu chủ thể tội phạm, chưa tồn diện sâu sắc; cơng trình nghiên cứu khác, chủ thể tội phạm nhắc đến “một cách nhân tiện” nghiên cứu vấn đề khác luật hình sự, chẳng hạn dấu hiệu pháp lý tội phạm, lực trách nhiệm hình (NLTNHS), miễn trách nhiệm hình sự…Nhiều vấn đề lý luận chủ thể tội phạm chưa đặt đặt nghiên cứu nhưng chưa phản ánh đầy đủ khía cạnh lý luận cần phải có chủ thể tội phạm Thực trạng nghiên cứu lý luận chủ thể tội phạm nước ta, dừng lại mức độ (đại học) Nguyên nhân thực trạng khơng xuất phát từ tính đa dạng, phức tạp thân vấn đề chủ thể tội phạm mà xuất phát từ tiếp cận nghiên cứu đơn cực tức một vài cách tiếp cận sử dụng để nghiên cứu chủ thể tội phạm Trong mối liên hệ đa chiều lý luận chủ thể tội phạm làm sáng tỏ phương pháp luận khơng phương pháp luận triết học Mác-Lênin mà phương pháp luận có cách tiếp cận nghiên cứu (phương pháp nhận thức) xã hội học tâm lý học, hệ thống học, tội phạm học… Thực trạng nghiên cứu lý luận phân tích khái quát tác động mạnh mẽ đến kết lập pháp hình nước ta chủ thể tội phạm Trong Bộ luật hình năm 1985 1999, chủ thể tội phạm quy định thể nhân (cá nhân) Khá nhiều vấn đề, chẳng hạn độ tuổi chịu trách nhiệm hình sự, chủ thể đặc biệt tội phạm, trách nhiệm hình đồng phạm…chưa thể chế hóa cách đầy đủ tối ưu Thực trạng nghiên cứu lý luận thực trạng lập pháp hình nước ta chủ thể tội phạm phân tích khái quát ảnh hưởng không nhỏ đến thực trạng áp dụng pháp luật hình chủ thể tội phạm Trong số vi phạm, sai lầm định tội danh, định hình phạt người phạm tội, có vi phạm, sai lầm liên quan đến xác định chủ thể tội phạm, trường hợp đồng phạm Thực tiễn áp dụng pháp luật hình nước ta cho thấy, nhận thức chủ thể tội phạm chưa đầy đủ thống dẫn đến trình xây dựng pháp luật hình áp dụng pháp luật hình chủ thể tội phạm hạn chế, việc xác định độ tuổi chịu trách nhiệm hình sự, xác định lực trách nhiệm hình sự, xác định dấu hiệu đặc biệt chủ thể đặc biệt đó, ảnh hưởng đến việc định trách nhiệm hình sự, hình phạt chưa phù hợp dẫn đến tình trạng bỏ lọt tội phạm, làm oan người vô tội, làm ảnh hưởng đến lòng tin nhân dân Nhà nước Nghiêm trọng hơn, thực trạng áp dụng pháp luật hình phần làm cho tình hình tội phạm nước ta có phần kiềm chế diễn biến phức tạp Theo thống kê chưa đầy đủ, hàng năm nước, Tòa án thụ lý 70 đến 80 ngàn vụ án hình với 100 ngàn bị cáo, đó, bật vụ án giết người, cướp tài sản, hiếp dâm, hiếp dâm trẻ em, tham ô, nhận hối lộ, … Để khắc phục điểm hạn chế, bất cập quy định Bộ luật hình năm 1999 chủ thể tội phạm, tăng cường khả giá trị pháp luật hình đấu tranh phòng, chống tội phạm phát triển mạnh mẽ pháp luật hình nước ta theo hướng ngày nhân đạo hóa, phân hóa, quốc tế hóa…Bộ luật hình Việt Nam năm 2015, sửa đổi, bổ sung năm 2017 lần lịch sử lập pháp hình Việt Nam bổ sung quy định pháp nhân thương mại phạm tội Việc quy định áp dụng trách nhiệm hình pháp nhân thương mại phạm tội đáp ứng kịp thời đòi hỏi mang tính tất yếu khách quan sống, đấu tranh phòng, chống tội phạm, nghiệp cải cách tư pháp xây dựng Nhà nước pháp quyền Việt Nam nay, mà góp phần phát triển kinh tế thị trường, định hướng xã hội chủ nghĩa, thể đầy đủ công bằng, văn minh xã hội đại Tuy nhiên, việc bổ sung quy định pháp nhân tương mại phạm tội làm cho vấn đề chủ thể tội phạm trở nên phức tạp mặt lý luận, mặt thể chế hóa pháp luật mặt áp dụng pháp luật hình pháp luật hình thực tiễn khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử thi hành án hình Bởi động phát triển khơng ngừng đời sống xã hội, điểm hạn chế quy định chủ thể tội phạm thể nhân (cá nhân) chưa khắc phục hoàn toàn, quy định pháp nhân thương mại vừa bổ sung vào Bộ luật hình sự, thực tiễn áp dụng quy định pháp luật hình chủ thể tội phạm chắn tránh khỏi khó khăn, vướng mắc Từ điều phân tích khái qt đây, khẳng định rằng, nghiên cứu cách sâu sắc toàn diện khía cạnh lý luận thực trạng quy định áp dụng pháp luật hình Việt Nam chủ thể tội phạm để đề xuất giải pháp bảo đảm áp dụng quy định pháp luật hình chủ thể tội phạm, rõ ràng việc làm có tính cấp thiết, có ý nghĩa quan trọng mặt lý luận thực tiễn Đó lý mà nghiên cứu sinh chọn đề tài: “Chủ thể tội phạm theo pháp luật hình Việt Nam” làm luận án tiến sĩ Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 2.1 Mục đích nghiên cứu Trên sở phân tích làm rõ vấn đề lý luận, thực trạng quy định áp dụng pháp luật hình Việt nam chủ thể tội phạm, Luận án đề xuất giải pháp bảo đảm áp dụng quy định pháp luật hình Việt Nam chủ thể tội phạm 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt mục đích nêu trên, luận án xác định thực nhiệm vụ nghiên cứu sau đây: - Thu thập, hệ thống hóa đánh giá kết nghiên cứu công trình khoa học cơng bố ngồi nước chủ thể tội phạm, từ rút vấn đề cần nghiên cứu luận án - Phân tích khái niệm, dấu hiệu, phân loại, mối quan hệ chủ thể tội phạm - Phân tích điều chỉnh pháp luật vấn đề chủ thể tội phạm - Khái quát trình phát triển quy định pháp luật hình Việt Nam chủ thể tội phạm đến trước ban hành Bộ luật hình năm 2015 - Phân tích, đánh giá quy định Bộ luật hình Việt Nam hành chủ thể tội phạm - Phân tích, đánh giá thực tiễn áp dụng quy định pháp luật hình Việt Nam chủ thể tội phạm - Phân tích làm rõ yêu cầu áp dụng quy định Bộ luật hình Việt Nam hành chủ thể tội phạm - Đề xuất giải pháp bảo đảm áp dụng quy định Bộ luật hình Việt Nam hành chủ thể tội phạm Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tượng nghiên cứu Luận án lấy quan điểm khoa học chủ thể tội phạm nêu khoa học luật hình Việt Nam khoa học luật hình nước ngồi, quy định pháp luật hình Việt Nam (là chủ yếu) số nước chủ thể tội phạm, thực tiễn áp dụng quy định pháp luật hình chủ thể tội phạm thực tiễn xét xử nước ta để nghiên cứu vấn đề thuộc nội dung nghiên cứu đề tài 3.2 Phạm vi nghiên cứu Đề tài luận án nghiên cứu góc độ luật hình tố tụng hình Bởi BLHS năm 2015 có hiệu lực từ ngày 01/01/2018 nên thực tiễn áp dụng quy định BLHS chưa nhiều, đó, luận án này, nghiên cứu sinh chủ yếu tập trung phân tích, đánh giá thực tiễn áp dụng pháp luật hình Tòa án nhân dân nước ta chủ thể tội phạm giai đoạn Bộ luật hình năm 1999 có hiệu lực pháp luật (từ năm 2009 đến năm 2018) Phƣơng pháp luận phƣơng pháp nghiên cứu 4.1 Phương pháp luận nghiên cứu Đề tài Luận án nghiên cứu dựa sở chủ nghĩa vật biện chứng chủ nghĩa vật lịch sử chủ nghĩa Mác – Lênin, tư tưởng Chủ tịch Hồ Chí Minh, quan điểm, đường lối Đảng Cộng sản Việt Nam, sách hình Nhà nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam đường lối đổi đất nước, cải cách tư pháp, chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật, tội phạm hình phạt, phòng, chống tội phạm Đề tài luận án thực sở tiếp cận nghiên cứu đa ngành, liên ngành khoa học xã hội, đặc biệt cách tiếp cận triết học, xã hội học, tâm lý học…Đặc biệt, đề tài thực sở tiếp cận đa ngành, liên ngành luật học, đặc biệt cách tiếp cận xã hội học pháp luật, triết học pháp luật, sách pháp luật… 4.2 Phương pháp nghiên cứu Trong trình nghiên cứu, luận án sử dụng tổng thể phương pháp nghiên cứu cụ thể sau đây: - Phương pháp tổng hợp thống kê Phương pháp tập trung sử dụng phần tổng quan tình hình nghiên cứu nhằm tổng hợp, thống kê cách có hệ thống cơng trình khoa học nghiên cứu cơng bố ngồi nước nghiên cứu có đề cập nghiên cứu chủ thể tội phạm Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, tr.96-97 49 Nguyễn Ngọc Hòa 2014 “Vấn đề lực trách nhiệm hình từ lý thuyết đến thể Bộ luật hình Việt Nam”, Tạp chí Luật học, số 4, tr 26 - 33 50 Nguyễn Ngọc Hòa 2015 Sửa đổi Bộ luật hình nhận thức cần thay đổi?, Nhà xuất Tư pháp, Hà Nội 51 Nguyễn Ngọc Hòa 2015 Tội phạm cấu thành tội phạm, Nhà xuất Tư pháp, Hà Nội, tr.83 52 Nguyễn Ngọc Hòa 2016 “Khái niệm tội phạm việc quy định trách nhiệm hình pháp nhân thương mại Bộ luật hình năm 2015”, Tạp chí Luật học, số 2, tr 3- 13 53 Nguyễn Ngọc Hòa (Chủ biên) 2018 Bình luận khoa học Bộ luật hình năm 2015 sửa đổi, bổ sung năm 2017 (Phần chung), Nxb Tư pháp, Hà Nội, tr.17 54 Nguyễn Đức Hoàng 2015 Vấn đề tuổi chịu trách nhiệm hình - Lý luận thực tiễn, Luận văn thạc sĩ luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội, Hà Nội 55 Phan Huy Hồng 2005 “Bàn phạm vi lực pháp luật pháp nhân kinh doanh”, Tạp chí Nhà nước Pháp luật, Số 5, tr.54 - 59 56 Hồng Văn Hùng (Chủ biên) 2008 Giáo trình Luật hình Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 57 Phạm Mạnh Hùng 2011 Giáo trình luật hình Việt Nam, Nxb Tư pháp, Hà Nội, tr.156 58 Phạm Quang Huy 2002 Ranh giới tội phạm tội phạm luật hình Việt Nam, Luận án tiến sĩ luật học, Viện Nghiên cứu Nhà nước Pháp luật, Hà Nội, tr.11,14 59 Nguyễn Bích Huyền 2015 Nhân thân người phạm tội với việc định hình phạt từ thực tiễn thành phố Hà Nội”, Luận văn thạc sĩ luật học, Khoa Luật Đại học Quốc gia, Hà Nội 60 Phạm Thị Huế 2015 Cơ sở lý luận thực tiễn việc quy định trách nhiệm hình pháp nhân tội phạm môi trường, Luận văn thạc sĩ luật học, Khoa Luật - Đại học quốc gia, Hà Nội 61 Nguyễn Mạnh Kháng 2000 Nhân thân người phạm tội - Đối tượng nghiên cứu tội phạm học (Tội phạm học Việt Nam - Một số vấn đề lý luận thực tiễn), Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, tr.99 62 Phạm Xuân Khoa 2013 “Bàn vấn đề quy định pháp nhân chủ thể tội 155 phạm Bộ luật hình Việt Nam”, Tạp chí Kiểm sát, Số 4, tr.13 - 15, 23 63 Khoa Luật - Đại học Tổng hợp Hà Nội 1993 Giáo trình lý luận chung Nhà nước pháp luật, Nxb Đại học Tổng hợp Hà Nội, Hà Nội, tr.387, 398, 399 64 Khoa Luật - Đại học KHXH &NV 1999 Giáo trình Tội phạm học, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội, tr.132 65 Trần Thị Hoàng Lan 2012 Những vấn đề lý luận thực tiễn tuổi chịu trách nhiệm hình theo luật hình Việt Nam, Luận văn thạc sĩ luật học, Khoa Luật - Đại học Quốc Gia, Hà Nội 66 Nguyễn Văn Lâm 2011 Pháp nhân hệ thống chủ thể quan hệ pháp luật, Luận văn thạc sĩ luật học, Khoa Luật - Đại học Quốc gia, Hà Nội 67 Phạm Văn Lợi (Chủ biên) 2007 Chính sách hình thời kỳ đổi Việt Nam, Nxb Tư pháp, Hà Nội 68 Phạm Văn Lợi, Tội phạm môi trường - Một số vấn đề lý luận thực tiễn, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 69 ng Chu Lưu (Chủ biên) 2008 Bình luận khoa học Bộ luật hình Việt Nam năm 1999, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 70 C.Mác Ph.Ăngghen 1978 Tồn tập, tập 1,2,3, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội, (Tập 1, tr.192, 242), (Tập 3, tr.3) 71 C Mác - Ăngghen 1995 Toàn tập, Tập 1, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội, tr 27, 28, 40, 41, 42, 43 72 Nguyễn Đức Mai (Chủ biên) 2010 Bình luận khoa học Bộ luật hình năm 1999, sửa đổi, bổ sung năm 2009 (phần tội phạm), Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 73 Nguyễn Tuyết Mai 2011 “Khái niệm tội phạm phân loại tội phạm pháp luật hình Hoa Kỳ vài nét so sánh với pháp luật hình Việt Nam”, Tạp chí Luật học, Số (128), tr.63 - 68 74 Nguyễn Tuyết Mai 2016 “Một số quy định sửa đổi, bổ sung liên quan đến tuổi chịu trách nhiệm hình Bộ luật hình 2015”, Tạp chí Tòa án nhân dân - Tòa án nhân dân tối cao, số 15, tr.27 - 29 75 Vũ Văn Mẫu 1957 Dân luật khái luận, Bộ quốc gia giáo dục xuất bản, Sài Gòn, tr.367 76 Dương Tuyết Miên 2015 “Một số ý kiến tuổi chịu trách nhiệm hình biện pháp thay xử lý hình áp dụng người chưa thành niên phạm tội quy định dự thảo Bộ luật hình sửa đổi”, Tạp chí Tòa án nhân dân - Tòa án nhân dân tối cao, Số 16, tr.1-6,18 156 77 Nguyễn Ngọc Minh 2011 “Nghiên cứu phạm vi chủ thể tội rửa tiền luật hình Việt Nam”, Tạp chí Dân chủ pháp luật, Số 12, tr.51 - 55 78 Vũ Hoài Nam, Nguyễn Thị Kiều Linh 2014 “Vấn đề trách nhiệm hình pháp nhân nhìn từ dấu hiệu hành vi”, Tạp chí Nghề luật, Số 3, tr.49 - 50 79 Đặng Thanh Nga 2006 “Từ khái niệm hành vi đến khái niệm hành vi phạm tội”, Tạp chí Nhà nước Pháp luật, số 6, tr.74 - 78 80 Phạm Thị Thanh Nga 2014 “Thực thi Công ước quyền trẻ em Việt Nam: Tuổi chịu trách nhiệm hình chế tài người chưa thành niên phạm tội”, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, số 18, tr 14 - 25 81 Nguyễn Niên (Chủ biên) 1986 Những vấn đề lý luận tội phạm luật hình Việt Nam, Nxb Khoa học xã hội, Hà Nội 82 Cao Thị Oanh (Chủ biên) 2010 Giáo trình luật hình Việt Nam (phần tội phạm), Nxb Giáo dục Việt Nam, Hà Nội 83 Vương Tác Phú 2003 Nghiên cứu đơn vị luật hình sự, đăng Bình luận luật hình (Quyển 2), Nxb Pháp luật, Hà Nội 84 Hoàng Thị Tuệ Phương 2006 “Một số học thuyết trách nhiệm hình pháp nhân”, Khoa học pháp lý, Số 02 (33), tr.58 -62 85 Hồng Thị Tuệ Phương 2006 Trách nhiệm hình pháp nhân, Luận văn Thạc sĩ luật học, Đại học Luật Tp HCM, tr.9 86 Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hiến pháp Việt Nam (năm 1946, 1959, 1980, 1992 2013), Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 87 Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Bộ luật hình Việt Nam (năm 1985, 1999 2015), Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 88 Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Luật Tổ chức Tòa án nhân dân năm 2014, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 89 Đinh Văn Quế 2006 Bình luận khoa học Bộ luật hình sự: Phần chung, Nxb Thành phố Hồ Chí Minh, TP Hồ Chí Minh, tr.56 90 Đinh Văn Quế 2009 “Các trường hợp loại trừ trách nhiệm hình liên quan đến nhân thân người phạm tội”, Tạp chí Tòa án nhân dân, số 13 số 14, tr 23-27, 19-28 91 Thiều Cẩm Sơn 2017 Tuổi chịu trách nhiệm hình theo pháp luật hình Việt Nam, Luận văn thạc sĩ luật học, Học viện Khoa học Xã hội, Hà Nội 92 Hồ Sỹ Sơn 2008 “Chủ thể tội phạm qua so sánh pháp luật hình nước ta với pháp luật hình số nước thuộc hệ thống châu Âu lục địa”, Tạp chí Nhà nước pháp luật, số 2, tr 68-72 157 93 Hồ Sỹ Sơn 2009 Nguyên tắc nhân đạo luật hình Việt Nam, Nxb Khoa học xã hội, Hà Nội, tr.127 94 Hồ Sỹ Sơn 2012 “Khái niệm dấu hiệu tội phạm nhìn từ góc độ so sánh pháp luật hình số nước giới”, Tạp chí Nhà nước pháp luật, Số 10 (294), tr.91 - 99 95 Hồ Sỹ Sơn 2018 Luật hình so sánh (Sách chuyên khảo), Nxb Chính trị quốc gia thật, Hà Nội 96 Lê Thị Sơn 2004 Quốc triều hình luật lịch sử hình thành, nội dung giá trị, Nxb Khoa học xã hội, Hà Nội 97 Tập thể tác giả 1983 Triết học Mác - Lênin - Chủ nghĩa vật biện chứng, Nxb Sách Giáo khoa Mác - Lênin, Hà Nội, tr.75, 255 98 Nguyễn Tất Thành 2013 “Trách nhiệm hình pháp nhân theo pháp luật hình số nước giới lựa chọn cho Việt Nam”, Tạp chí Tòa án nhân dân, Số 9, tr.33 - 37 99 Nguyễn Tất Thành 2013 Luật hình số nước giới: Phần chung, Nxb Hồng Đức, TP Hồ Chí Minh, tr.43, 66 100 Kiều Đình Thụ 2007 Chương IX, Mặt khách quan tội phạm, Giáo trình Luật hình Việt Nam (phần chung), Nxb Đại học quốc gia Hà Nội, (Tập thể tác giả Lê Văn Cảm chủ biên), Hà Nội, tr.167 101 Nguyễn Thị Thanh Thủy 2005 “Nhân thân người phạm tội với việc quy định trách nhiệm hình sự”, Tạp chí Tòa án nhân dân, số 8, tr - 102 Nguyễn Thị Thanh Thủy 2005 Nhân thân người phạm tội luật hình Việt Nam, Luận án tiến sĩ luật học, Viện Nhà nước Pháp luật - Viện Khoa học Xã hội Việt Nam, Hà Nội 103 Tòa án nhân dân tối cao 1975 Hệ thống hóa luật lệ hình sự, Tập (1945-1974), Hà Nội, tr.12-19 104 Tòa án nhân dân tối cao 1990 Các văn hình sự, dân tố tụng, tr.23 105 Tòa án nhân dân tối cao 2003 Các văn hình sự, dân sự, kinh tế, hành chính, lao động tố tụng, tr.20 106 Tòa án nhân dân tối cao 2008 Báo cáo công tác ngành Tòa án năm 2007 phương hướng nhiệm vụ cơng tác Tòa án năm 2008, tr.74 - 78 107 Trịnh Quốc Toản 2002 Trách nhiệm hình pháp nhân luật hình nước Anh, Nxb Đại học quốc gia Hà Nội, Hà Nội 108 Trịnh Quốc Toản 2003 “Trách nhiệm hình pháp nhân luật hình Hà Lan”, Tạp chí Kiểm sát, Số 5, tr.48-52 158 109 Trịnh Quốc Toản 2003 “Trách nhiệm hình pháp nhân theo Luật hình Vương quốc Bỉ”, Tạp chí Nhà nước pháp luật, Số 179, tr.53 - 60 110 Trịnh Quốc Toản 2003 “Trách nhiệm hình pháp nhân Luật hình Pháp”, Tạp chí Nhà nước Pháp luật, Số 187, tr.63 - 72 111 Trịnh Quốc Toản 2004 “Về trách nhiệm hình pháp nhân luật hình số nước theo truyền thống luật châu Âu lục địa”, Tạp chí Nhà nước pháp luật, Số 211, tr.71 - 79 112 Trịnh Quốc Toản 2005 “Những vấn đề trách nhiệm hình pháp nhân luật pháp Thụy Điển”, Tạp chí Tòa án nhân dân, Số 7, tr.44 48 113 Trịnh Quốc Toản 2005 “Về trách nhiệm hình pháp nhân luật hình Canada”, Tạp chí Nhà nước Pháp luật, số 3, tr.76 - 83 114 Trịnh Quốc Toản 2006 “Một số vấn đề trách nhiệm hình pháp nhân luật hình nước theo truyền thống Common Law”, Tạp chí Tòa án nhân dân, Số 18, tr 29 - 38 115 Trịnh Quốc Toản 2006 “Trách nhiệm hình pháp nhân mơ hình lý luận luật hình Việt Nam tương lai”, Tạp chí Nhà nước Pháp luật, số 5, tr.52 - 62 116 Trịnh Quốc Toản 2011 Trách nhiệm hình pháp nhân luật hình sự, Nxb Chính trị quốc gia - Sự thật, Hà Nội 117 Trịnh Quốc Toản 2013 “Vấn đề trách nhiệm hình pháp nhân điều kiện phát triển kinh tế thị trường Việt Nam nay”, Luật học, Tập 29, Số 1, tr 60 - 73 118 Trường Đại học Luật Hà Nội 1999 Từ điển giải thích thuật ngữ luật học (Luật hành chính, luật tố tụng hành chính, luật quốc tế), Nxb Cơng an nhân dân, tr 78 119 Trường Đại học Luật Hà Nội 2005 Giáo trình Luật hình Việt Nam, tập 1, Nxb CAND, tr 114-115 120 Trường Đại học Luật Hà Nội 2011 Giáo trình Luật hành Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, tr.71 121 Trường Đại học Luật Hà Nội 2011 Bộ luật hình Liên bang Nga, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, tr.28 159 122 Trường Đại học Luật Hà Nội 2013 Giáo trình luật dân Việt Nam, Tập I, Nxb Công an nhân dân, tr.89 tr.90 123 Trường Đại học Luật Hà Nội 2016 Giáo trình tội phạm học, Nxb Cơng an nhân dân, Hà Nội 124 Trường Đại học Luật thành phố Hồ Chí Minh 2012 Giáo trình luật hình (Phần chung), Nxb Hồng Đức - Hội Luật gia Việt Nam, Tp HCM, tr 135 125 Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh 2018 Giáo trình quy định chung luật dân (tái lần 1, có sửa đổi, bổ sung), Nxb Hồng Đức - Hội Luật gia Việt Nam, TPHCM 126 Đồng Hiểu Tùng Đỗ Đức Hồng Hà 2011 Quy định TNHS tổ chức Trung Quốc, Chun đề cơng trình nghiên cứu khoa học cấp “Nghiên cứu so sánh sở lý luận thực tiễn việc áp dụng TNHS tổ chức” TS Cao Thị Oanh chủ nhiệm, Hà Nội, tr.4 127 Tư pháp Cộng hòa pháp 1995 Tập Các tài liệu thơng tin giáo trình Liên bang Nga Cộng hòa Pháp, số 38, tr.80 - 82 128 Từ điển tiếng Việt thông dụng, Nxb Giáo dục, Hà Nội, 1995, tr.456 129 Đào Trí Úc (Chủ biên) 1993 Mơ hình lý luận Bộ luât hình Việt Nam (Phần chung), Nxb Khoa học xã hội, Hà Nội, tr.43 130 Đào Trí Úc (Chủ biên) 1994 Tội phạm học, Luật hình Luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 131 Đào Trí Úc 1994 Những vấn đề lý luận việc đổi pháp luật hình giai đoạn nay, Nxb Cơng an nhân dân, Hà Nội 132 Đào Trí Úc 1997 Nhà nước pháp luật nghiệp đổi mới, Nxb Khoa học xã hội, Hà Nội 133 Đoàn Thị Vân 2015 Tội giết đẻ luật hình Việt Nam, Luận văn thạc sĩ luật học, Khoa Luật - Đại học Quốc Gia, Hà Nội 134 Quỳnh Viên 2008 “Tìm hiểu bệnh tâm thần”, Tạp chí Thuốc & Sức khỏe, số 363, ngày 01/9/2008, tr.28 135 Nguyễn Tất Viễn 2016 Các tội xâm phạm hoạt động tư pháp luật hình Việt Nam”, Nxb Tư pháp, Hà Nội, Hà Nội 136 Viện Ngôn ngữ học 2002 Từ điển tiếng Việt phổ thông, Nxb Thành phố Hồ Chí Minh, Tp HCM, tr.53 160 137 Vũ Hải Việt Hà Minh Thảo 2015 “Nên quy định tuổi chịu trách nhiệm hình sớm hơn”, Tạp chí Luật sư Việt Nam, số 11, tr.10 - 14 138 Trịnh Tiến Việt 2012 Hoàn thiện quy định phần chung Bộ luật hình trước yêu cầu đất nước, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 139 Trịnh Tiến Việt 2013 Tội phạm trách nhiệm hình sự, Nxb Chính trị Quốc gia, tr.249, 250 140 Võ Khánh Vinh 1991 “Cân nhắc nhân thân người phạm tội định hình phạt”, Tạp chí Tòa án nhân dân, Số 8, tr.11-13 141 Võ Khánh Vinh 1993 Ngun tắc cơng luật hình sự, Luận án Phó Tiến sĩ Luật học, Hà Nội, tr.117 142 Võ Khánh Vinh 1996 Tìm hiểu trách nhiệm hình tội phạm chức vụ, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 143 Võ Khánh Vinh 2010 Quyền người, tiếp cận đa ngành liên ngành khoa học xã hội, Nxb Khoa học xã hội, Hà Nội 144 Võ Khánh Vinh (Chủ biên) 2014 Luật hình Việt Nam phần chung, Nxb Khoa học Xã hội, tr.180, 190 145 Lưu Hải Yến 2016 “Trách nhiệm hình pháp nhân thương mại theo quy định Bộ luật hình năm 2015”, Tạp chí Luật học, Số đặc biệt, tr 130 144 Tiếng Anh 146 Courtney Stanhope Kenney 1912 A Selection of cases illustrative of English Criminal Law, London: Cambrige University Press, tr.69 -73 147 Criminal Code Act of Australia, 1995, Đ.12.3(6) 148 Francis Lemeunier 1993 Nguyên lý thực hành luật thương mại, luật kinh doanh, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội, tr.168 149 L., Butterworths 1976 Halsbury’s Law of England, Vol.11 150 R.J.Corsini 1999 Brunnerl/Mazel, Taylor and Francis Group, The Dictionary of Psychology, tr.99 151 Joel M Androphy 1997 Richard G Paxton & Keith A Byers, General Corporate Criminal Liability, 60 Tex B.J, 121 152 John C Coffee, Jr 1998 Corporate Criminal Liability: An Introduction and Comparative Survey, International Colloquium on “Criminal Responsibility of Legal and Collective Entities” from May 4-6, Berlin, tr.10-11 153 M’Naghten’s Case 10Cl & Fin 200 Eng Rep 718 (1843) 161 154 O.V Kecbicôp, M V Cockina, R A Natgiarôp A V Xnhegiơnhepxki 1980 Tâm thần học, Nxb “MIR” - Mát-xcơ-va, Nxb Y học - Hà Nội 155 United Nations 1948 The Universal Declaration of Human Rights 156 United Nations 1966 The International Covenant on Civil and Political Rights 157 Wayne R La Fave, Anstin W Scott Jr Substantive criminal law, tr.438 158 Wells C, “The Millennium Bug and Corporate Criminail Liability”, 1999 (2) The Journal of Information, Law and Technology (JILT), tr.6-8 Tiếng Pháp 159 Conte P., Maistre du Chambon P Droit penal general, Paris, 1998, tr.157 160 M Delmas-Marty: droit pesnal d’affaires (luật hình thương mại), Paris, 1993, 109 161 Pradel J Droit penal Ò Editions Cujas Paris, 1997, tr.317 162 Y.Mayaud, la volonté la lumière du nouveau Code pesnal, in Meslanges en I’honeur du Professeur J Langueir, Grenoble, PUG, 1993, p.214 Tiếng Nga 163 Kennhi, K.: Các sở luật hình sự, Matsxcơva, 1949, tr.58 Webside 164 Trần Văn Cường, Bệnh tâm thần, http://benhhoc.vn/2902/than-kinh/benh-tam-than 165 Cao Tiến Đức, Những thay đổi tâm lý sau sinh con, http://suckhoedoisong.vn/nhung-thay-doi-tam-sinh-ly-sau-sinh-con-n134719.html, truy cập thứ ngày 8/5/2018 7:45 PM 166 Vân Khánh, Trẻ thiệt thòi khơng làm giấy khai sinh, https://baomoi.com/tre-thiet-thoi-vi-khong-duoc-lam-giay-khai-sinh/c/24823727.epi 167 Bảo Minh, Hủy án phúc thẩm vụ dâm ô trẻ em Vũng Tàu, phạt ông Nguyễn Khắc Thủy năm tù, http://soha.vn/huy-an-vu-an-ong-lao-77-tuoi-dam-o-hang-loat-tre-em-o-vung-tau-201 80601124716627.htm 168 Hồ Nguyễn Quân - Toà án quân Khu vực Quân khu 4, Bàn độ tuổi chịu trách nhiệm hình người chưa thành niên, http://csnd.vn/Home/Nghien-cuu-Trao-doi/399/Ban-ve-do-tuoi-chiu-trach-nhiem-hin h-su-cua-nguoi-chua-thanh-nien 162 169 Hà Lệ Thủy, Nguyễn Thị Lan Anh, Quan niệm tuổi chịu trách nhiệm hình trẻ em, https://www.luatvietphong.vn/quan-niem-ve-tuoi-chiu-trach-nhiem-hinh-su-cua-tre-e m-n9577.html) 170 https://tuoitre.vn/hoan-phien-toa-vi-mau-thuan-ket-qua-giam-dinh-tam-than1167634.htm 171 https://tuoitre.vn/lanh-20-nam-tu-sau-mot-nam-thoat-an-vi-tam-than- 1923.htm 172 http://suckhoe.com/bien-doi-tam-ly-cua-nguoi-phu-nu-sau-khi-sinh/ 173 174 http://www.gso.gov.vn/default.aspx?tabid=382&ItemID=18686 175 http://thoibaotaichinhvietnam.vn/pages/kinh-doanh/2018-02-06/ca-nuoc-co-561 064-doanh-nghiep-dang-hoat-dong-53582.aspx GMT+7 163 Thứ ba, 01/05/2018, 14:29:36 PHỤ LỤC CÁC BẢNG SỐ LIỆU Bảng Tình hình tội phạm Việt Nam giai đoạn từ năm 2009 đến năm 2018 Tổng số Đã giải Tỷ lệ (%) Năm Số vụ Số bị cáo Số vụ Số bị cáo Số vụ Số bị cáo 2009 80.104 138.823 78.343 124.717 97,8 97,0 2010 71.680 121.793 68.381 114.988 95,4 94,4 2011 81.647 139.506 75.014 127.247 91,9 91,2 2012 83.116 146.968 81.643 144.448 98,2 98,3 2013 85.765 151.254 84.086 147.068 98,0 97,2 2014 86.347 153.427 84.221 148.519 97,5 96,8 2015 80.418 141.370 78.164 136.409 97,2 96,5 2016 81.529 137.301 79.107 131.995 97,0 96,1 2017 74.466 123.612 72.854 119.207 97,8 96,4 2018 83.118 141.869 80.566 135.805 96,9 95,7 Tổng cộng 808.190 1.395.923 782.379 1.330.403 97,6 96,9 Tỷ lệ (%) 100 100 96,81 95,31 164 Bảng Thực trạng giải vụ án hình Việt Nam giai đoạn từ năm 2009 đến năm 2018 Tổng số Xét xử sơ thẩm Tỷ lệ (%) Xét xử phúc thẩm Tỷ lệ (%) Năm Số vụ Số vụ Số bị cáo Số vụ Số bị cáo Số vụ Số bị cáo Số vụ Số bị cáo Số bị cáo 2009 80.104 138.823 65.462 114.344 81,7 82,4 12.687 20.079 15,8 14,5 2010 71.680 121.793 55.221 95.241 77,0 78,2 12.971 19.417 10,7 15,9 2011 75.014 127.247 60.925 107.000 81,2 84,1 13.896 19.989 10,9 15,7 2012 83.116 146.968 67.369 122.960 81,1 83,7 14.119 21.239 9,6 14,5 2013 85.765 151.254 69.894 126.770 81,5 83,8 15.603 23.991 10,3 15,9 2014 86.347 153.427 69.638 127.614 80,6 83,2 16.467 25.377 10,7 16,5 2015 80.418 141.370 65.503 118.830 81,5 84,1 14.736 22.172 10,4 15,7 2016 81.529 137.301 65.791 113.751 80,7 82,8 15.572 23.303 11,3 16,9 2017 74.466 123.612 61.025 102.751 81,9 83,1 12.957 19.497 10,5 15,8 2018 83.118 141.869 68.934 120.225 82,9 84,7 13.732 20.847 9,7 14,7 Tổng cộng 808.190 1.395.923 649.762 1.149.486 80,40 82,35 142.740 215.911 17,7 15,5 165 Bảng Thực trạng giám đốc thẩm, tái thẩm vụ án hình Việt Nam giai đoạn từ năm 2009 đến năm 2018 Tổng số Giám đốc thẩm, tái thẩm Tỷ lệ (%) Năm Số vụ Số bị cáo Số vụ Số bị cáo Số vụ Số bị cáo 2009 80.104 138.823 194 294 0,24 0,21 2010 71.680 121.793 189 330 0,26 0,27 2011 75.014 127.247 193 258 0,26 0,20 2012 83.116 146.968 155 249 0,19 0,17 2013 85.765 151.254 268 493 0,31 0,33 2014 86.347 153.427 242 436 0,28 0,28 2015 80.418 141.370 179 368 0,22 0,26 2016 81.529 137.301 166 247 0,20 0,18 2017 74.466 123.612 484 1.364 0,65 1,10 2018 83.118 141.869 452 797 0,54 0,56 Tổng cộng 808.190 1.395.923 2.522 4.836 0,31 0,35 166 Bảng Tỷ lệ sửa án, hủy án theo thủ tục giám đốc thẩm, tái thẩm vụ án hình Việt Nam giai đoạn từ năm 2009 đến năm 2018 Tổng số Giám đốc thẩm, tái thẩm Tỷ lệ (%) Năm Tỷ lệ hủy án, định (%) Tỷ lệ sửa án, định (%) Số vụ Số bị cáo Số vụ Số bị cáo Số vụ Số bị cáo 2009 80.104 138.823 194 294 0,24 0,21 0,71 4,21 2010 71.680 121.793 189 330 0,26 0,27 0,75 5,1 2011 75.014 127.247 193 258 0,26 0,20 0,5 4,8 2012 83.116 146.968 155 249 0,19 0,17 0,5 4,9 2013 85.765 151.254 268 493 0,31 0,33 0,5 5,1 2014 86.347 153.427 242 436 0,28 0,28 0,6 5,17 2015 80.418 141.370 179 368 0,22 0,26 0,84 5,07 2016 81.529 137.301 166 247 0,20 0,18 0,72 5,28 2017 74.466 123.612 484 1.364 0,65 1,10 0,8 5,7 2018 83.118 141.869 452 797 0,54 0,56 0,79 4,91 Tổng cộng 808.190 1.395.923 2.522 4.836 0,31 0,35 167 PHỤ LỤC CÁC BẢN ÁN, BÁO CÁO TỔNG KẾT Tòa án nhân dân tối cao (2010), Báo cáo tổng kết công tác năm 2009 nhiệm vụ trọng tâm công tác năm 2010 ngành Tòa án nhân dân, số 01/BC-TA, ngày 22/01/2010 Tòa án nhân dân tối cao (2011), Báo cáo tổng kết công tác năm 2010 nhiệm vụ trọng tâm cơng tác năm 2011 ngành Tòa án nhân dân, số 01/BC-TA, ngày 04/01/2011 Tòa án nhân dân tối cao (2011), Báo cáo tổng kết công tác năm 2011 nhiệm vụ trọng tâm công tác năm 2012 ngành Tòa án nhân dân, số 36/BC-TA, ngày 28/12/2011 Tòa án nhân dân tối cao (2013), Báo cáo tổng kết công tác năm 2012 nhiệm vụ trọng tâm cơng tác năm 2013 ngành Tòa án nhân dân, số 05/BC-TA, ngày 18/01/2013 Tòa án nhân dân tối cao (2014), Báo cáo tổng kết công tác năm 2013 nhiệm vụ trọng tâm công tác năm 2014 ngành Tòa án nhân dân, số 01/BC-TA, ngày 09/01/2014 Tòa án nhân dân tối cao (2015), Báo cáo tổng kết công tác năm 2014 nhiệm vụ trọng tâm cơng tác năm 2015 ngành Tòa án nhân dân, số 03/BC-TA, ngày 15/01/2015 Tòa án nhân dân tối cao (2016), Báo cáo tổng kết công tác năm 2015 nhiệm vụ trọng tâm công tác năm 2016 ngành Tòa án nhân dân, số 03/BC-TA, ngày 29/01/2016 Tòa án nhân dân tối cao (2017), Báo cáo tổng kết công tác năm 2016 nhiệm vụ trọng tâm cơng tác năm 2017 ngành Tòa án nhân dân, Dự thảo, tháng 01/2017 Tòa án nhân dân tối cao (2017), Báo cáo tổng kết công tác năm 2017 nhiệm vụ trọng tâm công tác năm 2018 ngành Tòa án nhân dân, Dự thảo, tháng 12/2017 168 10 Tòa án nhân dân tối cao (2018), Báo cáo tổng kết công tác năm 2018 nhiệm vụ trọng tâm cơng tác năm 2019 ngành Tòa án nhân dân, Dự thảo, tháng 12/2018 11 Tòa án nhân dân thành phố Đà Nẵng (2015), Bản án hình sơ thẩm số 07/2015/HSST ngày 11/3/2015 12 Tòa án nhân dân tỉnh Vĩnh Long (2017), Bản án số 27/2017/HSST ngày 11/9/2017 13 Tòa án nhân dân huyện Đơng Hải (2017), Bản án số 38/2017/HSST ngày 29/9/2017 169 ... án tuổi chịu trách nhiệm hình thực Ủy ban Luật Scotland Cơ chế cải cách pháp luật Scotland Ủy ban Luật Scotland Cơ chế cải cách pháp luật Scotland khuyến cáo luật Scots, cần lưu ý đến độ tuổi... Matsxcơva, 1949 (tiếng Nga); Wayne R La Fave, Anstin W Scott Jr Substantive criminal law; Courtney Stanhope Kenney, A Selection of cases illustrative of English Criminal Law, London: Cambrige University... Criminal Liability of Corporations in Ennglish Law (1969); Wells, Corporations and Criminal Responsibility, Clarendon Press, Oxford, 1993, B Fisse, “Criminal Law: The Attribution of Liability to Croporations: