Pháp luật về giấy phép kinh doanh chứng khoán ở việt nam

B ộ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO • • BỘ T PHÁP • • TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI • • • • VÕ THỊ THU HÀ PHÁP LUẬT VÈ GIẤY PHÉP KINH DOANH CHỨNG KHOÁN Ỏ VIỆT NAM NGƯỜI HƯỚNG DẢN: TS ĐỒNG NGỌC BA THƯ VIỆN TRƯỜNG ĐAI HỌC LUẬT h n ộ i PHÒNG ĐOC HÀ NỘI 2008 ■'ỉár ỹiả xin fơyĩ giản hoá hệ thống giấy phép kinh doanh bước quan trọng tiến trình cải cách quy chế hành Việt Nam ” TS Phạm Duy Nghĩa đăng Diễn đàn doanh nghiệp Việt Nam (http://vibonline.com.vn); “Giấy phép “c o n ”: Đây doanh nghiệp vào chó khó ” đăng báo điện tử Diền đàn doanh nghiệp tác giả Công Thắng; “Kiến nghị bãi bỏ 122 giấy phép con” đăng báo điện tử http://tuoitre.com.vn ngày 06/02/2007 Các viết tập trung phân tích thực trạng quy định hành GPKD kiến nghị đơn giản hoá hệ thống GPKD q trình cải cách quy chế hành Việt Nam Nhiều cơng trình rà sốt GPKD tiến hành, số đó, số cơng trình khảo sát quy mơ đưa báo cáo như: “Báo cáo tổng hợp kết rà soát hệ thống quy định giấy phép kỉnh doanh: thực trạng - vấn đề kiến n g h ị” Tổ công tác thi hành Luật Doanh nghiệp Luật Đầu tư tiến hành; dự thảo “Báo cáo phân tích chân đốn 37 giấy phép kinh doanh ” Ban Pháp chế Phịng Thương mại Cơng Nghiệp Việt Nam tiên hành tháng 10/2006 Các báo cáo rà soát tồn GPKD phân tích tình trạng loại giấy phép này, kiến nghị bãi bỏ giấy phép bất hợp lý Viết GPKD nói chung, tác giả Trần Phương Minh có nghiên cứu "Pháp luật giấy phép kinh doanh Việt Nam - Thực trạng Giải pháp hồn thiện ” (Cao học Luật khố 12, Đại học Luật Hà Nội) Đã có nhiều cơng trình nghiên cứu lĩnh vực tài nói chung pháp luật chứng khốn nói riêng pháp luật GPKDCK cịn bở ngỏ Hiện có số viết có liên quan đến việc cải thiện mơi trường đầu tư lĩnh vực chứng khốn kiến nghị bãi bỏ số GPKD bất họp lý MỤC ĐÍCH, NHIỆM v ụ CỦA VIỆC NGHIÊN c ứ u ĐỀ TÀI Khi thực nghiên cứu đề tài “Pháp luật giấy phép kinh doanh chứng khoản Việt N a m ”, tập trung vào mục đích chủ yếu sau đây: > Làm rõ vấn đề lý luận GPKD GPKDCK khái niệm, đặc điểm GPKD nói chung GPKDCK nói riêng > Phân tích thực trạng quy định chế thực thi quy định GPKDCK Việt Nam > Làm rõ vấn đề có hay khơng cần thiết phải quản lý nhà nước GPKD hoạt động KDCK có nên tiến hành hoạt động giới hạn > Hướng xây dựng hoàn thiện hệ thống quy định GPKDCK nước ta Mục đích cuối đưa kiến nghị nhằm xây dựng thực thi hệ thống quy định có chất lượng cao GPKDCK PHẠM VI NGHIÊN c ú u Những quy định pháp luật GPKDCK không công cụ quản lý Nhà nước hoạt động kinh doanh lĩnh vực chứng khoán 52 bảo nội dung vừa nêu việc xin câp phép, hồn tât hơ sơ xin câp phép sè trở nên minh bạch, rõ ràng thuận lợi cho quan có thẩm quyền chủ thề liên quan tính cụ thể, hợp lỷ hiệu quả' Tính cụ thể, hợp lý hiệu quy định giấy phép hiểu quy định phải nêu rõ cụ chủ thể phải xin phép đối tượng quản lý giấy phép, quy định điều kiện tiêu chí cấp phép vấn đề khác có liên quan tính thống nhất' Tính thống quy định GPKDCK việc hướng tới hài hòa hợp lý quy định loại giấy phép quy định loại giấy phép lĩnh vực KDCK Không thể đặt nhiều loại giấy phép quản lý lên chủ the buông lỏng quản lý với đối tượng hiệu lực quản lý nhà nư c: Đánh giá hiệu lực quản lý nhà nước giấy phép xem xét có đạt mục tiêu định quản lý nhà nước thông qua việc sử dụng giấy phép 3.2 MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẦM HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ GIẤY PH ÉP K IN H D O A N H C H Ứ N G K H O Á N Nhàm hoàn thiện quy định pháp luật GPKDCK, Luận văn đề xuất số kiến nghị sau đây: Thứ nhất: Chính p h ủ cần có chế thường xun rà sốt hệ thống GPKD có n h kiểm soát chặt chẽ việc ban hành giấy phép Một giải pháp cần đặt cho việc hoàn thiện pháp luật GPKD nói chung GPKDCK nói riêng việc Nhà nước cần có chế thường xun rà sốt hệ thống GPKD có kiểm soát chặt chẽ việc ban hành giấy phép để bảo đảm quyền tự kinh doanh tổ chức, cá nhân v ề việc ban hành văn bản, kinh nghiệm việc ban hành văn gọi nguyên lý “cái máy xén” áp dụng thực tê Theo trình 53 bày cua ông Scott Jacobs, giám đốc Hãng tư vấn Jacobs and Associates, phương pháp “cái máy xén” không phức tạp, quan trọng không đê cho nơi ban hành văn quyền thấm định văn Theo quy trình “máy xén”, trước hết, có ban tra (có Bộ, ngành) xem xét quy định mà Bộ, ngành vừa thực Văn đáp ứng ba câu hỏi “Có cần thiết khơng? Có hợp Hiến khơng? Có thân thiện với thị trường không? ” sang bước thứ hai Tại bước hai, nhóm nghiên cứu độc lập quyền “lọc” tiếp văn pháp luật Văn dù Bộ, ngành nói cần thiết đến đâu, cần thấy câu trả lời “không” trước ba câu hỏi bị “xén”, khơng ban hành Bước thứ ba tham vấn doanh nghiệp Tại đây, chủ thể kinh tế trả lời hai câu hỏi đon giản ban nghiên cứu độc lập đưa ra: "Quy định có cần thiết khơng? Nó có hiệu phù hợp với thị trường khơng? Dựa đóng góp doanh nghiệp, ban nghiên cứu độc lập (chứ Bộ) sửa đối quy định đưa sách vào kho liệu điện tử Sau thời gian ấn định, “máy xén” cắt bỏ quy định tranh cãi, quy định có hệ thống liệu điện tử có hiệu lực ban hành Phương pháp “cái máy xén” tiến hành thành cơng đem lại lợi ích lớn cho kinh tế nhiều quốc gia Với phương pháp này, hai năm, Hàn Quốc bỏ 50% số quy chế hành chính, điều chỉnh 2.000 quy chế khác góp phần giúp kinh tế nhanh chóng khỏi khủng hoảng Năm 2006, theo Quyết định số 1267/2006/QĐ-TTg ngày 25/9/2006, Tổ công tác thi hành Luật Doanh nghiệp Luật Đầu tư thành lập để thực nhiệm vụ rà soát loại giấy phép tồn Tuy nhiên, việc rà 54 soát tiến hành Luật Doanh nghiệp Luật Đầu tư ban hành đế đảm bảo hiệu giấy phép việc rà soát cần tiên hành theo thường xuyên liên tục Bên cạnh đó, phản ánh, kiến nghị người dân cần trọng xem xét cách hợp lý Thứ hai: Sớm soạn thảo ban hành N ghị định quản lỷ hệ thống GPKD Ơng Oliver Massmann - Cơng ty Luật Baker & McKenzie (Hà Nội) cho rằng: “Quá trình cấp phép kinh doanh phức tạp, thiếu minh bạch, phụ thuộc vào định chủ quan quan cấp phép Nếu có khung pháp lý điều chỉnh việc ban hành GPKD đăng kỷ kinh doanh chắn giúp khuyến khích đầu tư ”.ố Việc ban hành Nghị định quản lý hệ thống GPKD hoàn thiện quy định pháp luật GPKD theo hướng tăng cường tính minh bạch, chuẩn hóa việc ban hành GPKD, tránh tình trạng bất hợp lý pháp luật GPKD lĩnh vực KDCK khơng nằm ngồi ảnh hưởng tích cực Năm 2006 việc ban hành nghị định giấy phép đặt ra, nghĩa tầm quan trọng ý Đây thuận lợi cho trình ban hành văn quản lý hệ thống GPKD nước ta Thứ ba: Quy định mục tiêu cấp phép cách rõ ràng, hợp lý Xác định cách rõ ràng việc đặt điều kiện loại giấy phép để đảm bảo tính minh bạch việc cấp phép đồng thời tăng cường ý thức tuân thủ pháp luật doanh nghiệp Điều hạn chế số lượng tổ chức kinh doanh khơng có giấy phép v ề phía quan nhà nước, việc xác định rõ luật mục tiêu cấp phép tránh việc phải giải thích u cầu cụ thể q trình Lan Ngọc (2007), “ M rộng quyền tự kinh doanh: Quàn ]ý chặt giấy phép tăng cường hậu kiểm” , http://vibonline.com.vn 55 cấp phép có khuyến khích chủ thể xin cấp phép tuân thủ cách nghiêm ngặt quy định có liên quan Thứ tư: Quy định rõ trách nhiệm quan có thẩm quyền cấp GPKDCK Như phân tích Chương 2, quy định có liên quan xử lý vi phạm trình cấp giấy phép LCK Nghị định xử lý vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn TTCK khơng quy định quy định mờ nhạt trách nhiệm quan cấp phép quan vi phạm quy định có liên quan Điều hạn chế việc thực trách nhiệm việc tuân thủ quy định cấp giấy phép từ phía quan có thẩm quyền ảnh hưởng khơng nhỏ đến quyền lợi chủ thể xin cấp phép Như vậy, bên cạnh việc quy định trách nhiệm biện pháp xử lý chủ thể khơng tn thủ pháp luật GPKD cần quy định cách cụ thể hợp lý trách nhiệm quan có thẩm quyền cấp phép trường hợp tương tự Thử năm: Quy định không làm m ất hiệu lực Luật Doanh nghiệp Luật Doanh nghiệp quy định vấn đề chung loại hình doanh nghiệp cịn LCK coi luật chuyên ngành, quy định riêng loại hình doanh nghiệp hoạt động lĩnh vực cụ thể KDCK Do vậy, cần phải có phù hợp không làm hiệu lực hai văn luật Theo phân tích Chương có số quy định pháp luật chứng khoán làm hiệu lực số quy định Luật Doanh nghiệp Đó trường họp LCK quy định giấy phép thành lập hoạt động đồng thời giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, trái với quy định Luật Doanh nghiệp Luật quy định việc đăng ký kinh doanh tất doanh nghiệp phải thực quan đãng ký kinh doanh 56 Trong trình xây dựng hệ thống pháp luật đồng quy định chồng chéo quy định làm triệt tiêu hiệu lực lần quy định văn văn khác cần rà soát loại bở Mục tiêu đặt tạo hệ thống luật pháp đáp ứng đòi hỏi kinh tế phát triển đời sống xã hội, đồng thời văn quy phạm pháp luật phải có khả làm tăng cường hiệu lực lẫn nhau, đảm bảo tính pháp chế tính đồng việc xử lý trường hợp tương tự Thứ sáu: Bồ sung quy định thời hạn hiệu lực GPKDCK, thủ tục, điều kiện tiến hành việc sửa đồi, bổ sung giấy phép thành lập hoạt động Một nội dung đế đảm bảo tính đầy đủ quy định giấy phép quy định thời hạn hiệu lực giấy phép thủ tục, điều kiện tiến hành việc sửa đổi, bổ dung giấy phép Hiện nay, nội dung chưa quy định pháp luật chúng khoán cần bổ sung thời gian tới 3.3 MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẢM ĐẢM BẢO HIỆU QUẢ CỦA GIẤY PH É P K IN H D O A N H C H Ứ N G K H O Á N 3.3.1 Đối với CO' quan nhà nước có thẩm quyền Thứ nhất: Tuân thủ nghiêm ngặt quy định cấp GPKDCK Các quy định pháp luật nói chung pháp luật GPKDCK nói riêng thực có hiệu chúng thực thực tế Do vậy, để đảm bảo hiệu pháp luật GPKDCK trước hết, quan nhà nước có thẩm quyền cần phải tuân thủ nghiêm ngặt quy định có liên quan Việc tuân thủ quy định pháp luật GPKD phải việc thực thi cách đắn quy định pháp luật Đối với quy định chưa rõ nội dung thực cần phải có xem xét, đánh giá đế bảo đảm lợi ích chung lợi ích chủ thể có liên quan Việc tuân 57 thủ quy định pháp luật cần vận dụng cách linh hoạt phù hợp với điều kiện thực tế thay đổi xảy thường xuyên đời sống xã hội, đáp ứng cách tốt quyền lợi đáng chủ thể có liên quan Với tư cách chủ thể có thẩm quyền cấp phép việc tn thủ quy định pháp luật cần đặt lên hàng đầu pháp luật đòi hỏi tuân thủ nghiêm khắc chủ thể v ấn đề đặt cần vận dụng, tuân thủ quy định cách họp lý để đảm bảo hiệu quản lý nhà nước bảo đảm quyền lợi chủ thể có liên quan Thứ hai: Thực cải cách, đổi chế cấp GPKDCK nhằm đảm bảo quyền lợi (loanh nghiệp, thực nhanh chóng, hiệu việc cấp phép Hiện nay, nước ta tích cực thực cải cách thủ tục hành chính, hướng tới mục tiêu quản lý nhà nước cách hiệu mà đảm bảo giải nhanh chóng thủ tục Do vậy, việc thực cải cách, đổi chê cẳp giây phép nhàm đảm bảo quyên lợi doanh nghiệp, thực nhanh chóng, hiệu việc cấp phép nhiệm vụ đặt với GPKD nói chung GPKDCK nói riêng Thay thực chế “xin - cho” trước đây, việc xác định chủ thể quan hệ cấp phép cần điều chỉnh lại cho phù hợp, quyền tự kinh doanh doanh nghiệp cần trọng đặc biệt Việc thay đổi chế đồng nghĩa với việc tạo điều kiện cho nhà đầu tư có hội ngày tốt việc hoạt động kinh doanh, đặc biệt kinh doanh lĩnh vực tài ngân hàng, tạo tiền đề cho ngành kinh tế khác phát triển Kinh doanh lĩnh vực chứng khốn tác động lên kinh tế rõ ràng, vậy, vấn đề cải cách, đổi chế cấp giấy phép trước hết đê bảo vệ quyên lợi đáng doanh nghiệp mục tiêu sâu xa 58 đảm bảo trật tự quản lý nhà nước cách hiệu mà thúc kinh tế tăng trưởng Do vậy, phía quan nhà nước, đặc biệt quan có thấm quyền cấp GPKDCK cần phải chủ động có cải cách thích hợp mặt thể chế nhằm hướng tới mục tiêu nâng cao hiệu quy định giấy phép mà chủ thể có thẩm quyền xem xét Tình trạng "thu dê cho mình, khó khăn cho doanh nghiệp ” cân loại bỏ Thủ' ba: Thiết lăp môt chế hâu kiểm /tiêu để đảm bảo hiêu lưc • M • • • i m • quy định GPKD điều kiện kinh doanh khác Tiến sỹ Pham Duy Nghĩa, K hoa Luât - Đai hoc Quốc gia cho rằng: “Tiền kiểm nặng nề gia tăng chi phí cho nhà đầu tư lẫn quan nhà nước Cản phải tỉnh tới biện pháp can thiệp hiệu theo hướng hậu kiểm ”7 Tăng cường tiền kiểm, nghĩa xiết chặt việc kiểm soát từ hoạt động kinh doanh chưa bắt đầu, quan chức tiếp tục Triết lý dường để “quản” cho dễ chưa thực hướng tới quyền lợi hợp pháp nhu cầu đáng cúa đổi tượng bị điều chỉnh Một số chuyên gia cho việc quy định chặt chẽ hợp lý điều kiện cấp phép chưa đủ việc tăng cường kiểm tra việc thực thi điều kiện cấp phép cần trọng, Đây kiến nghị hoàn toàn hợp lý với việc tăng cường kiểm tra vậy, doanh nghiệp có ý thức chấp hành tốt cam kết trình xin giấy phép Điều đảm bảo cho hiệu lực quy định GPKD nói chung GPKDCK nói riêng Thủ' tư: Giáo dục ý thức tuân thủ pháp luật GPKDCK Bên cạnh quy phạm xử phạt vi phạm lĩnh vực KDCK việc tuyên truyền, giáo dục ý thức tuân thủ pháp luật GPKDCK cần Phạm Duy N ghĩa (2006), “ Đon giản hóa hệ thống giấy phép kinh doanh bước quan trọng tiên trình cách quy chế hành Việt N a m ”, w ebsite htlp://www vibonline.com , 59 đặt thực cách thường xuyên sâu rộng, đó, việc nêu rõ vai trị, vị trí việc tn thủ quy định việc thực nghĩa vụ nhà nước bảo đảm an toàn cho hoạt động kinh doanh tổ chức việc làm cần đặt Giáo dục ý thức tuân thủ từ đầu biện pháp ngăn ngừa tốt hành vi vi phạm xảy Thứ năm: X lý nghiêm trường họp vi phạm quy định GPKDCK Theo Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 08/3/2007 xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn TTCK việc xử phạt hành vi vi phạm quy định GPKD quy định Đe đảm bảo tuân thủ nghiêm ngặt quy định GPKDCK hạn chế vi phạm từ phía quan có thẩm quyền cấp phép lẫn chủ thể xin cấp phép biện pháp xử lý phải nghiêm khắc thực cách triệt để Hiện nay, tình trạng phố biến nhiều doanh nghiệp chọn cách vi phạm pháp luật chịu phạt tuân thủ pháp luật chi phí bỏ xin giấy phép cao nhiều so với việc chịu phạt Đây nghịch lý cần hạn chế quy định pháp luật Theo quy định hình thức phạt tiền từ 20 đến 50 triệu đồng nhẹ với tổ chức hoạt động lĩnh vực tài tầm ảnh hưởng tổ chức an ninh tài tồn hệ thống khơng nhỏ Hình thức phạt tiền từ 20 đến 50 triệu đồng chưa phản ánh tính nghiêm khắc pháp luật vi phạm Đe đảm bảo hiệu quy định GPKDCK việc tuân thủ nghiêm khắc quy định có liên quan, bên cạnh biện pháp quản lý nhà nước khác việc quy định biện pháp xử phạt cần thực cách nghiêm ngặt họp lý 3.3.2 Đối vói cá nhân, tổ chức xin cấp phép 60 Thứ nhất: Thực nghiêm túc quy định GPKDCK quy định khác cỏ liên quan Cũng quan nhà nước, đế đảm bảo nguyên tắc pháp chế, tổ chức, cá nhân xin cấp phép cần phải thực cách nghiêm túc quy định GPKDCK quy định khác có liên quan Việc thực nghiêm túc quy định GPKD tảng đảm bảo quyền lợi ích hợp pháp doanh nghiệp đảm bảo lợi ích chung xã hội Muốn đảm bảo điều này, trước hết doanh nghiệp cần phải nắm vững quy định cấp giấy phép có liên quan, tiếp hiểu quy định từ nghiêm túc thực Trong trường hợp cần thiết, doanh nghiệp hồn tồn đề nghị hỗ trợ từ phía quan nhà nước giải thích quy định Thứ hai: Xác định quyền nghĩa vụ trình xin phép để có cách thức, biện pháp hợp lý bảo vệ quyền lợi đảng "Hiện nay, nhiều người dân doanh nghiệp chưa ý thức đầy đủ quyền nghĩa vụ đế thực Nhiều doanh nghiệp có tãm lý chờ đợi đảm bảo Nhà nước văn đổi với quyền đương nhiên Đảy phản xạ d ễ hiêu, q trình lâu dài khơng quen thụ hưởng quyền này, nên trao nghi ngại, mặt khác muổn có chứng để đối phó với hạch hỏi người quan cơng quyền “Văn h ó a ” người Việt việc tuân thủ pháp luật có nét đặc thù tiêu cực: trọng quan hệ trọng pháp luật, thiên chạy đê xin quyền cho riêng đấu tranh tất hưởng nhũng quyền đảng mà pháp luật quy định 61 Trình độ, lực người dân , doanh nghiệp việc tham gia xây dụng thê chế, giảm sát thể chế, thực thi pháp luật y ế u ”* Như vậy, thấy tình trạng doanh nghiệp cịn chưa xác định cách đầy đủ đắn quyền trình thực hoạt động kinh doanh mối quan hệ doanh nghiệp với quan nhà nước Đây nguyên nhân làm cho quan nhà nước có hội phức tạp hóa thủ tục hành để “hành doanh nghiệp Bộ Tài (2006), “Giấy phép kinh doanh: “đủ tốt” “đủ xấu” để cài cách”, website http://mof.gov.vn, ngày 09/01/2006 62 KẾT LUẬN Đi sâu nghiên cứu pháp luật GPKDCK đồng thời phân tích vấn đề lý luận có liên quan vấn đề đưa số giải pháp nhằm hoàn thiện quy định có liên quan mục tiêu, nhiệm vụ mà Luận văn đặt Đê đạt mục tiêu nói trên, Luận văn tập trung phân tích vấn đề mang tính lý luận chung GPKD GPKDCK để có khái niệm đặc trưng nhất, từ có nhận biết GPDK GPKDCK Tiếp đó, Luận văn làm rõ ý nghĩa, vai trị GPDKCK đến hoạt động TCKDCK nói riêng phát triển TTCK nói chung, từ đưa đến kết luận ràng GPDKCK biện pháp cần thiết để quản lý hoạt động KDCK Luận văn thực phân tích thực trạng quy định pháp luật GPKDCK thực trạng áp dụng quy định thực tế, từ thấy vấn đề tồn cần khắc phục, kiến nghị giải pháp hoàn thiện cho vấn đề Hướng đến quy định hồn thiện cho vấn đề GPKDCK Việt Nam yêu cầu đặt ra, cần có biện pháp giải thời gian giới, vai trò Việt Nam bước khẳng định diễn đàn kinh tế khu vực quốc tế vấn đề liên quan đến TTCK, tài tiền tệ định chế tài thị trường chìa khóa dẫn đến thành cơng Đồng thời việc thúc đẩy, tạo điều kiện cho định chế tài phát triển cách lành mạnh thực mở cửa đối 63 với chủ thể kinh doanh quốc tế nhu cầu cấp thiết Với cam kết BTA, W TO mà Việt Nam ký kết dù muốn hay khơng việc tạo điều kiện thuận lợi cho định chế tài ngồi nước gia nhập thị trường tiến hành hoạt động phải thực Đây động lực cho việc phát triển quy định TTCK nói chung quy định GPKDCK nói riêng Pháp luật GPKDCK Việt Nam với nỗ lực cải cách thời gian tới động lực khuyến khích chủ thể kinh doanh bỏ vốn vào thị trường, thành lập TCKDCK có lực, tạo điều kiện cho nhà đầu tư tiếp cận với TTCK với dịch vụ tốt Đây nhân tố phát triển kinh tế Việt Nam tương lai 64 TÀI LIỆU THAM KHẢO Tiếng Viêt ADB-GTZ-PMRC (2006), Giấy phép điều kiện kinh doanh Việt NamThực trạng đường phía trước ADB TA 4418 - VIE (2005), Nghiên cứu hệ thống quản lý giấy phép Việt Nam ASMED-UNIDO (2005), Nghiên cứu giấy phép kỉnh doanh Bản tin môi trường kinh doanh (2007), “Chứng khoán: Hành nghề nào, cấp chứng đó”, website http://www.vneconomy Nguyễn Đình Cung (2007), “Thực trạng chất lượng quy định giấy phép kinh doanh: Phát suy ngẫm”, Hội thảo giấy phép kinh doanh Bùi Ngọc Cường (2001), Xây dựng hồn thiệrì pháp luật kinh tế nhằm đam bảo quyền tự kinh doanh nước ta, Luận án Tién sỹ Luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội, Hà Nội Đại học Luật Hà Nội (2004), Giáo trình Luật Kinh tế, Nxb Tư Pháp, Hà Nội Diễn đàn doanh nghiệp (2006), “Không cần giấy phép kinh doanh”, website http://www.dddn.com,vn, (số ngày 05/4/2006) Diễn đàn doanh nghiệp (2007), “Các quy định giấy phép kinh doanh: Có thể kiểm sốt?”, website http://www.dddn.com.vn, (số ngày 22/4/2007) 10 GTZ (2005), Nghiên cứu giấy phép kỉnh doanh Việt Nam 11 Phước Hà (2006), “Giấy phép kinh doanh rào cản lớn”, website http://www.vietnamnet.vn, (số ngày 08/12/2006) 12 Đông Hiếu (2006), “Việt Nam tụt hạng xếp loại môi trường kinh doanh”, website http://ww\v.vietnamnet.ỵn, (số ngày 06/9/2006) 65 13 Quý Hiếu (2006), “Giấy phép kinh doanh mọc nấm ”, Thời báo kinh tê Việt Nam, (số ngày 07/12/2006) 14 Nguyên Linh (2007), “Giấy phép kinh doanh “biến tướng”, website http://www.vneconomy.vn, (số ngày 27/6/2007) 15 Trần Phương Minh (2006), Pháp luật giấy phép kỉnh doanh Việt Nam —Thực trạng giải pháp hoàn thiện, Luận văn thạc sỹ luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội, Hà Nội 16 Phạm Duy Nghĩa (2004), Chuyên khảo Luật Kinh tế, Nxb Đại học Quốc Gia Hà Nội, Hà Nội 17 Phạm Duy Nghĩa (2006), “Đơn giản hóa hệ thống giấy phép kinh doanh bước quan trọng tiến trình cải cách quy chế hành Việt Nam”, website http://www vìbonỉine com, 18 Lan Ngọc (2007), “Mở rộng quyền tự kinh doanh: Quản lý chặt giấy phép tăng cường hậu kiểm”, website http://www hanoỉmoi com, vu 19 Phịng thương mại cơng nghiệp Việt Nam (2006), dự thảo Bảo cáo phân tích chân đoản 37 Giấy phép kỉnh doanh, Hà Nội 20 Việt Phong (2007), “Nguy đẻ giấy phép từ Luật Chứng khốn”, theo websìte http://www.vnexpress.net 21 Hồng Phúc (2006), “Xây quản”, Thời báo Kinh tế Sài Gòn, (số 102006 (749) 22 Thiên Phúc (2006), “Ai cấp chứng hành nghề chứng khoán Việt Nam?”, Diễn đàn chứng khốn, (số 15 (331) ngày 10/4/2006) 23 Cơng Thắng (2007), “Giấy phép “con” : Đẩy doanh nghiệp vào chỗ khó”, website http://www.vì bon li ne com, 24 Tổ công tác thi hành Luật Doanh nghiệp Luật Đầu tư (2006), Báo cáo tổng hợp kết rà soát hệ thống quy định giấy phép kinh doanh: Thực trạng - vấn đề kiến nghị, Hà Nội 66 25 Thơng tin chứng khốn (2007), “Thị trường “thử lửa” Cơng ty chứng khốn”, website http://www.icon.com.vn 26 VCCI, Quỹ Châu Á (2002), Thay giấy phép kinh doanh hệ thống giám sát pháp lý 27 Viện ngôn ngữ học (2002), Từ điển tiếng Việt, Nxb Tp Hồ Chí Minh 28 World Bank (2005), Báo cáo phát triển Thế giới 2005 - Môi trường đầu tư tốt cho người Tiếng Anh David L Ratner (1998), Securities Regulation, St.Paul, Minn ... doanh chứng khoán Việt Nam; - Chương 3: Giải pháp hoàn thiện đảm bảo hiệu pháp luật giấy phép kinh doanh chứng khoán Việt Nam 7 Chương NHỬNG VẤN ĐÈ LÝ LUẬN VỀ GIẤY PHÉP KINH DOANH CHỨNG KHOÁN... 1.2 Vai trò giấy phép kinh doanh chứng k h o n 15 1.3 Khái quát pháp luật giấy phép kinh doanh chứng k h oá n 18 1.3.1 Nội dung pháp luật giấy phép kinh doanh chứng khoán 18... triển quy định giấy phép kinh doanh chứng khoán 20 CHƯƠNG TH Ụ C TRẠNG PHÁP LUẬT VẺ GIẤY PHÉP KINH DOANH CHỬNG K H O Á N 23 2.1 Nội dung pháp luật hành giấy phép kinh doanh chứng k h o