LUẬN ÁN TS - Tác động của chi tiêu công, quản trị công đến tăng trưởng kinh tế tại các quốc gia châu Á

LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ--TÁC ĐỘNG CỦA CHI TIÊU CÔNG, QUẢN TRỊ CÔNG ĐẾN TĂNG TRƯỞNG KINH TẾ TẠI CÁC QUỐC GIA CHÂU Á--THÔNG TIN TÓM TẮT--VỀ NHỮNG ĐIỂM MỚI CỦA LUẬN ÁN TIẾN SĨ--Tên luận án: Tác động của chi tiêu công, quản trị công đến tăng trưởng kinh tế tại các quốc gia châu Á -- Chuyên ngành: Tài chính – Ngân hàng Luận án hướng đến các mục tiêu cụ thể gồm: (1) Đánh giá tác động của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế tại các quốc gia châu Á; (2) Đánh giá tác động của quản trị công đến tăng trưởng kinh tế tại các quốc gia châu Á; (3) Đánh giá tác động của quản trị công lên mối quan hệ giữa chi tiêu công và tăng trưởng kinh tế tại các quốc gia châu Á. So sánh với các nghiên cứu đã được thực hiện trước đây luận án có những đóng góp mới như sau:Dựa vào nguồn dữ liệu tại 43 quốc gia châu Á trong giai đoạn 2004 2017, tác giả đã đánh giá tác động của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế. Kết quả nghiên cứu cho thấy rằng chi tiêu công có tác động tiêu cực đến tăng trưởng kinh tế. Đồng thời, nghiên cứu cũng không tìm thấy bằng chứng về tác động phi tuyến của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế. Hầu hết các nghiên cứu trước thường chỉ đo lường tác động của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế mà chưa xem xét tới các yếu tố làm thay đổi tác động này. Khác với các nghiên cứu trước, luận án xem xét tác động của quản trị công đến mối quan hệ giữa chi tiêu công và tăng trưởng kinh tế. Kết quả đã cho thấy, tại các quốc gia có chất lượng quản trị công tốt, chi tiêu công tổng thể sẽ có tác động tích cực đến tăng trưởng kinh tế.Kết quả của luận án đã đóng góp thêm bằng chứng thực nghiệm cho các lý thuyết luật Wagner (1883), lý thuyết của Keynes về tác động của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế. Đồng thời, kết quả của luận án đã cung cấp thêm bằng chứng thực nghiệm củng cố cho các lý thuyết về lựa chọn công, lý thuyết kinh tế chính trị, lý thuyết kinh tế học thể chếkhi cho thấy tác động tích cực của quản trị công đến tăng trưởng kinh tế và vai trò của quản trị công trong mối quan hệ giữa chi tiêu công và tăng trưởng kinh tế.Ngoài ra, một đóng góp mới của luận án thể hiện qua phương pháp đo lường quản trị công. Cụ thể, hầu hết các nghiên cứu trước đo lường quản trị công dựa trên hai bộ chỉ số là chỉ số quản trị toàn cầu (Worldwide Governance Indicators WGI) và chỉ số đánh giá rủi ro quốc gia (International Country Risk Guide – ICRG). Mặc dù hai chỉ số trên được sử dụng nhiều trong các nghiên cứu thực nghiệm đo lường chất lượng quản trị công và tùy vào điều kiện nghiên cứu mà các nhà nghiên cứu có thể chọn WGI hoặc ICRG nhưng các nghiên cứu gần đây đã chỉ ra một số bất cập trong các chỉ số này. Cụ thể, các nghiên cứu của Knoll Zloczysti (2012), Langbein Knack (2010) đã cho thấy bằng chứng về sự chồng chéo của 6 nhóm chỉ tiêu cấu thành hai bộ chỉ số này. Đồng thời, một số chỉ tiêu trong hai bộ chỉ số này khó tách biệt nhau. Điều này hàm ý rằng một số chỉ tiêu trong hai bộ chỉ số này có thể cùng đo lường một khái niệm. Khác với các nghiên cứu trước, trong xem xét tác động của quản trị công đến mối quan hệ giữa chi tiêu công và tăng trưởng kinh tế, để giải quyết những bất cập khi sử dụng các bộ chỉ số đo lường quản trị công đã nêu trên, nghiên cứu này sử dụng phương pháp phân tích nhân tố khám phá (Exploratory Factor Analysis EFA) dựa trên hai bộ chỉ số WGI và ICRG, nhằm xác định các nhân tố đại diện đo lường quản trị công. Phương pháp này có thể giúp nhóm các chỉ tiêu cùng đo lường một khái niệm lại với nhau để tạo thành một nhân tố đại diện. Các nhân tố đại diện này sẽ tách biệt với nhau. Các nhân tố đại diện đo lường quản trị công sau đó sẽ được tác giả sử dụng để đánh giá tác động đến mối quan hệ giữa chi tiêu công và tăng trưởng kinh tế tại các quốc gia châu Á thông qua việc ước lượng các mô hình bằng phương pháp DGMM của Arellano Bond (1991). Phương pháp này được sử dụng phổ biến trong các ước lượng dữ liệu bảng động tuyến tính để khắc phục hiện tượng nội sinh thường xảy ra trong các mô hình kinh tế vĩ mô. Do đó, các kết quả thu được đảm bảo độ tin cậy để rút ra các kết luận.Bên cạnh đó, một vấn đề đặt ra đối với các phương pháp ước lượng là tính vững của mô hình. Điều này xuất phát từ việc hệ số hồi quy của các biến trong mô hình bị thay đổi giá trị khi số lượng biến giải thích trong mô hình thay đổi. Khi đó, các kết luận rút ra từ kết quả ước lượng có thể bị ảnh hưởng. Do đó, một đóng góp mới nữa của luận án là sau khi ước lượng các mô hình tác giả tiếp tục sử dụng phân tích Bayesian Model Averaging (BMA) để kiểm định lại các hệ số hồi quy nhằm đảm bảo tính vững của mô hình cũng như các kết luận được rút ra.Cuối cùng, về mặt thực tiễn, xuất phát từ việc chi tiêu công ngày càng gia tăng và không hiệu quả có thể góp phần làm suy giảm kinh tế, tác giả xem xét vai trò của quản trị công như một chất xúc tác, kiểm soát tốt, hiệu quả hơn việc quản lý, sử dụng chi tiêu công để từ đó thúc đẩy tăng trưởng kinh tế và hiệu ứng ngược lại trong điều kiện quản trị công kém. Kết quả nghiên cứu sẽ giúp cho các nhà hoạch định chính sách nắm bắt được tác động của quản trị công đến mối quan hệ giữa chi tiêu công và tăng trưởng kinh tế tại khu vực châu Á. Từ kết quả này, họ có thêm cơ sở để đưa ra những điều chỉnh về hoạt động quản trị công nhằm quản lý, sử dụng chi tiêu công tốt hơn để từ đó thúc đẩy tăng trưởng kinh tế. luanantiensikinhte#phantichvaitrocuachitieucong#tacdongcuachitieucongquantricong#luanantangtruongkinhte#luananchitieucong#dacdiemphattrienkinhtecacnuocchaua#tangtruongkinhtecacquocgiachaua#chitieucong#quantricong

Trang 1

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM

TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGÂN HÀNG TP HỒ CHÍ MINH

LÊ HOÀNG ANH

TÁC ĐỘNG CỦA CHI TIÊU CÔNG, QUẢN TRỊ CÔNG ĐẾN TĂNG TRƯỞNG KINH TẾ TẠI CÁC QUỐC GIA

CHÂU Á

LUẬN ÁN TIẾN SỸ KINH TẾ

TP HỒ CHÍ MINH - NĂM 2019

Trang 2

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM

TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGÂN HÀNG TP HỒ CHÍ MINH

LÊ HOÀNG ANH

TÁC ĐỘNG CỦA CHI TIÊU CÔNG, QUẢN TRỊ CÔNG ĐẾN TĂNG TRƯỞNG KINH TẾ TẠI CÁC QUỐC GIA

CHÂU Á

LUẬN ÁN TIẾN SỸ KINH TẾ

Chuyên ngành: Tài chính – Ngân hàng

Mã số: 9.34.02.01 Người hướng dẫn khoa học: PGS, TS Nguyễn Ngọc Thạch

TP HỒ CHÍ MINH - NĂM 2019

Trang 3

MỤC LỤC

TRANG PHỤ BÌA

MỤC LỤC

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT

DANH MỤC BẢNG

DANH MỤC SƠ ĐỒ BIỂU ĐỒ

CHƯƠNG 1: GIỚI THIỆU NGHIÊN CỨU 1

1.1 Đặt vấn đề nghiên cứu 1

1.2 Mục tiêu nghiên cứu 5

1.3 Câu hỏi nghiên cứu 5

1.4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 6

1.5 Phương pháp nghiên cứu 6

1.6 Những kết quả và đóng góp mới của luận án 7

1.7 Kết cấu luận án 10

CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ THUYẾT VỀ TÁC ĐỘNG CỦA CHI TIÊU CÔNG, QUẢN TRỊ CÔNG ĐẾN TĂNG TRƯỞNG KINH TẾ 11

Giới thiệu chương 11

2.1 Các khái niệm liên quan 11

2.1.1 Khái niệm chi tiêu công 11

2.1.2 Khái niệm về quản trị công 12

2.1.3 Khái niệm tăng trưởng kinh tế 15

2.2 Cơ sở lý thuyết về tác động của chi tiêu công, quản trị công đến tăng trưởng kinh tế 16

2.2.1 Cơ sở lý thuyết về tác động của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế 16

2.2.1.1 Các lý thuyết về tác động của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế 16

2.2.1.2 Các mô hình về tác động của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế 17

2.2.2 Cơ sở lý thuyết về tác động của quản trị công đến tăng trưởng kinh tế 20

2.2.3 Cơ sở lý thuyết về tác động của quản trị công đến mối quan hệ giữa chi tiêu công và tăng trưởng kinh tế 26

Trang 4

2.2.3.1 Lý thuyết về Lựa chọn công và lý thuyết Kinh tế chính trị 26

2.2.3.2 Lý thuyết Kinh tế học thể chế mới 28

2.3 Khung phân tích về tác động của chi tiêu công, quản trị công đến tăng trưởng kinh tế 32

2.4 Lược khảo các nghiên cứu liên quan 35

2.4.1 Lược khảo các nghiên cứu về tác động của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế 35

2.4.2 Lược khảo các nghiên cứu về tác động của quản trị công đến tăng trưởng kinh tế 37

2.4.3 Lược khảo các nghiên cứu về tác động của quản trị công đến mối quan hệ giữa chi tiêu công và tăng trưởng kinh tế 41

Tóm tắt chương 2 49

CHƯƠNG 3: PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU TÁC ĐỘNG CỦA CHI TIÊU CÔNG, QUẢN TRỊ CÔNG ĐẾN TĂNG TRƯỞNG KINH TẾ 51

3.1 Thiết kế nghiên cứu 51

3.2 Phương pháp nghiên cứu 52

3.2.1 Phương pháp đánh giá tác động của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế 52

3.2.3 Phương pháp đánh giá tác động của quản trị công đến tăng trưởng kinh tế 57

3.2.3 Phương pháp đánh giá tác động của quản trị công đến mối quan hệ giữa chi tiêu công và tăng trưởng kinh tế 60

3.3 Phương pháp ước lượng: 64

3.3.1 Phương pháp ước lượng mô hình 64

3.3.2 Kiểm định tính vững của mô hình 65

3.4 Thu thập và xử lý dữ liệu 67

CHƯƠNG 4: KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU THỰC NGHIỆM VỀ TÁC ĐỘNG CỦA CHI TIÊU CÔNG, QUẢN TRỊ CÔNG ĐẾN TĂNG TRƯỞNG KINH TẾ TẠI CÁC QUỐC GIA CHÂU Á 70

Trang 5

4.1 Thống kê mô tả mẫu nghiên cứu và tương quan giữa các biến: 70

4.2 Kết quả nghiên cứu thực nghiệm 73

4.2.1 Kết quả đánh giá tác động của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế tại các quốc gia châu Á 73

4.2.2 Kết quả xác định các nhân tố đại diện cho quản trị công tại các quốc gia châu Á 81

4.2.2.1 Kiểm định độ tin cậy thang đo 81

4.2.2.2 Kết quả phân tích nhân tố khám phá 84

4.2.3 Đánh giá chất lượng quản trị công tại các quốc gia châu Á 87

4.2.4 Đánh giá tác động của quản trị công đến tăng trưởng kinh tế tại các quốc gia châu Á 94

4.2.5 Kết quả đánh giá tác động của quản trị công lên mối quan hệ giữa chi tiêu công và tăng trưởng kinh tế tại các quốc gia châu Á: 105

4.2.6 Kiểm định tính vững của các mô hình 108

CHƯƠNG 5: KẾT LUẬN VÀ HÀM Ý CHÍNH SÁCH 113

5.1 Kết luận 113

5.2 Hàm ý chính sách 118

5.2.1 Thúc đẩy quản trị công nhằm đạt được mục tiêu tăng trưởng kinh tế 118

5.2.2 Nâng cao chất lượng quản trị công đối với hoạt động chi tiêu công 120

5.3 Hạn chế và hướng nghiên cứu tiếp theo 122

TÀI LIỆU THAM KHẢO

PHỤ LỤC 1: DANH SÁCH CÁC QUỐC GIA CHÂU Á

PHỤ LỤC 2: THỐNG KÊ MÔ TẢ MẪU

PHỤ LỤC 3: KẾT QUẢ ĐÁNH GIÁ TÁC ĐỘNG CỦA CHI TIÊU CÔNG ĐẾN TĂNG TRƯỞNG KINH TẾ TẠI CÁC QUỐC GIA CHÂU Á

PHỤ LỤC 4: KẾT QUẢ XÁC ĐỊNH CÁC NHÂN TỐ ĐẠI DIỆN CHO QUẢN TRỊ CÔNG TẠI CÁC QUỐC GIA CHÂU Á

Trang 6

PHỤ LỤC 5: KẾT QUẢ ĐÁNH GIÁ TÁC ĐỘNG CỦA QUẢN TRỊ CÔNG ĐẾN TĂNG TRƯỞNG KINH TẾ TẠI CÁC QUỐC GIA CHÂU Á

PHỤ LỤC 6: KẾT QUẢ ĐÁNH GIÁ TÁC ĐỘNG CỦA QUẢN TRỊ CÔNG ĐẾN MỐI QUAN HỆ GIỮA CHI TIÊU CÔNG VÀ TĂNG TRƯỞNG KINH

TẾ TẠI CÁC QUỐC GIA CHÂU Á

PHỤ LỤC 7: KẾT QUẢ KIỂM ĐỊNH TÍNH VỮNG CỦA MÔ HÌNH BẰNG PHƯƠNG PHÁP BMA

Trang 7

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT

STT Ký hiệu

method of moments

Phương pháp moment tổng quát

sai phân

Trang 8

11 EFA Exploratory Factor Analysis Phương pháp phân tích nhân tố

khám phá

Trang 9

DANH MỤC BẢNG

Bảng 2.1 Lược khảo các nghiên cứu liên quan 45

Bảng 3.1: Tổng hợp các biến trong các mô hình nghiên cứu 62

Bảng 4.1 Kết quả thống kê mô tả các biến trong mô hình 70

Bảng 4.2 Ma trận hệ số tương quan 71

Bảng 4.3 Kiểm tra đa cộng tuyến giữa các biến độc lập 72

Bảng 4.4 Kiểm tra tự tương quan và phương sai thay đổi 73

Bảng 4.5 Kết quả ước lượng mô hình tác động của chi tiêu công tổng thể đến tăng trưởng kinh tế tại các quốc gia châu Á 74

Bảng 4.6 Kết quả ước lượng mô hình tác động phi tuyến của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế 77

Bảng 4.7 Kết quả ước lượng mô hình tác động của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế trong điều kiện khủng hoảng 79

Bảng 4.8 Hệ số Cronbach’s Alpha của thang đo WGI 82

Bảng 4.9 Hệ số Cronbach’s Alpha của thang đo ICRG 83

Bảng 4.10 Kiểm định KMO và Bartlett 84

Bảng 4.11 Tổng phương sai được giải thích 85

Bảng 4.12 Ma trận xoay nhân tố 86

Bảng 4.13 Đánh giá các nhân tố và các thành phần cấu thành các nhân tố đại diện chất lượng quản trị công 89

Bảng 4.14 Kết quả ước lượng mô hình với biến độc lập ICRG 95

Bảng 4.15 Kết quả ước lượng mô hình với biến độc lập WGI 98

Bảng 4.16 Kết quả ước lượng mô hình với biến độc lập PV 100

Bảng 4.17 Kết quả ước lượng mô hình với cả 3 biến độc lập ICRG, WGI, PV 102

Bảng 4.18 Tổng hợp kết quả tác động của quản trị công đến tăng trưởng kinh tế tại các quốc gia châu Á 104

Bảng 4.19 Kết quả ước lượng mô hình 105

Trang 10

Bảng 4.20 Kết quả kiểm định tính vững tác động của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế tại các quốc gia châu Á 109 Bảng 4.21 Kết quả kiểm định tính vững tác động của chi tiêu công, quản trị công đến tăng trưởng kinh tế tại các quốc gia châu Á 110

Trang 11

DANH MỤC SƠ ĐỒ BIỂU ĐỒ

Hình 2.1 Chính sách tài khóa và các mục tiêu phát triển kinh tế: vai trò ràng buộc

thể chế - chính trị và ràng buộc ngân sách 33

Biểu đồ 4.1 Thống kê mô tả nhân tố ICRG 90

Biểu đồ 4.2 Thống kê mô tả nhân tố WGI 92

Biểu đồ 4.3 Thống kê mô tả nhân tố PV 98

Trang 12

CHƯƠNG 1: GIỚI THIỆU NGHIÊN CỨU 1.1 Đặt vấn đề nghiên cứu

Tăng trưởng kinh tế là mối quan tâm hàng đầu của tất cả các quốc gia trên thế giới Mối quan hệ giữa tăng trưởng kinh tế và phát triển kinh tế, tiến bộ xã hội là không thể bàn cãi Tuy nhiên, các nguồn gốc, nhân tố và cơ chế (dựa chủ yếu vào thị trường hay can thiệp nhà nước) của tăng trưởng kinh tế là vấn đề còn nhiều tranh luận Lịch sử các học thuyết kinh tế mặc dù đã công nhận những ưu thế của hệ thống kinh tế thị trường tự do trước nền kinh tế kế hoạch tập trung nhưng vẫn nhận định rằng hệ thống kinh tế thị trường tự do không thể giải quyết được nhiều vấn đề hoặc giải quyết chúng với hiệu quả thấp Đây gọi là những thất bại thị trường (market fiasco) Vì vậy, cần phải có sự can thiệp của chính phủ vào thị trường nhằm đảm bảo mục tiêu tăng trưởng kinh tế (Keynes, 1936) Trong đó, chi tiêu công là một công cụ quan trọng của chính sách tài khoá, thể hiện sự tác động chủ động của nhà nước lên nền kinh tế

Về mặt lý luận, trong nhiều thập kỷ qua, ảnh hưởng của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế đã được nhiều nghiên cứu trong và ngoài nước thực hiện (Alexiou, 2009; Anh, 2008; Gemmell, Kneller, & Sanz, 2014; Malek, 2014; Thon, Hương, & Thủy, 2010; Yasin, 2000) Kết quả của các nghiên cứu cho thấy, tại hầu hết các quốc gia, chi tiêu công được sử dụng như một công cụ của chính sách tài khóa nhưng tác động của nó đến tăng trưởng kinh tế vẫn là một vấn đề đang tranh cãi Hai lý thuyết đầu tiên về mối quan hệ giữa chi tiêu công và tăng trưởng kinh tế

là lý thuyết luật Wagner và lý thuyết của Keynes Lý thuyết luật Wagner (1883) cho rằng tồn tại mối quan hệ nhân quả giữa chi tiêu công và thu nhập quốc gia Tuy nhiên, lý thuyết luật Wagner (1883) cho rằng chi tiêu công không phải là nguyên nhân của sự phát triển kinh tế, mà là một biến nội sinh của tăng trưởng kinh tế Cụ thể, sự gia tăng của tăng trưởng kinh tế mới là nguyên nhân dẫn đến sự gia tăng chi tiêu công Trái với lý thuyết luật Wagner (1883), lý thuyết của Keynes (1936) lại cho rằng sự gia tăng của chi tiêu công sẽ có tác động tích cực đến tăng trưởng kinh

tế Như vậy, chi tiêu công là một lực ngoại sinh thúc đẩy tăng trưởng kinh tế

Trang 13

(Loizides & Vamvoukas, 2005) Các nhà kinh tế ủng hộ lý thuyết của Keynes cho rằng chính sách tài khóa chủ động là một công cụ quan trọng có sẵn cho các chính phủ để thúc đẩy tăng trưởng kinh tế (Shafuda, 2015) Thêm vào hai lý thuyết này, Solow (1956) trong mô hình tăng trưởng Tân cổ điển cho rằng không có ảnh hưởng lâu dài của chi tiêu công đối với tăng trưởng kinh tế Các mô hình tăng trưởng Tân

cổ điển chỉ ra rằng các chính sách tài khóa không thể mang lại sự thay đổi trong dài hạn của tăng trưởng kinh tế Các nhà kinh tế Tân cổ điển cho rằng tăng trưởng kinh

tế trong dài hạn là do tăng dân số, tăng lực lượng lao động, tiến bộ công nghệ và các biến số này được xác định là ngoại sinh Trái với các kết quả trên, Barro (1989) trong mô hình tăng trưởng nội sinh lập luận rằng chi tiêu công có tác động tiêu cực tới tăng trưởng kinh tế Barro (1989) lý giải rằng chi tiêu công của chính phủ có thể lấn áp đầu tư tư nhân, nhưng không cung cấp một kích thích bù đắp cho đầu tư và tăng trưởng Như vậy, một số nghiên cứu cho rằng chi tiêu công có tác động tích cực đến tăng trưởng kinh tế Một số khác lại cho rằng chi tiêu công có tác động tiêu cực hoặc không có tác động đến tăng trưởng kinh tế Đặc biệt hơn, tác động của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế có thể là phi tuyến, tức là gia tăng chi tiêu công sẽ thúc đẩy tăng trưởng kinh tế nhưng khi chi tiêu công vượt qua một ngưỡng nhất định thì tăng trưởng kinh tế có dấu hiệu giảm dần (Malek, 2014)

Về mặt thực tiễn, chi tiêu công cũng có những tác động khác nhau đến tăng trưởng kinh tế Tại các quốc gia đang phát triển như châu Á, quy mô chi tiêu công

có xu hướng tăng dần qua các năm, phản ánh nhu cầu ngày càng tăng của các dịch

vụ công cộng như giáo dục, chăm sóc sức khỏe cộng đồng hay cở sở hạ tầng (IMF, 2014) Xu hướng tăng này bắt đầu từ giữa những năm 1990, gia tăng ở cả các khoản chi tiêu xã hội và đầu tư công Đặc biệt, trong giai đoạn khủng hoảng 2008-2009, chi tiêu công tăng mạnh tại đa phần các quốc gia đang phát triển Như Gemmell và cộng sự (2014) nhận định, các gói kích thích tài khóa, mở rộng đáng kể các chương trình chi tiêu công khác nhau, được ban hành ở nhiều quốc gia từ năm 2008 trở đi nhằm chống lại cuộc khủng hoảng kinh tế toàn cầu Mặc dù chi tiêu công luôn ở mức cao nhưng hiệu quả sử dụng vốn chi tiêu công ở các quốc gia đang phát triển

Trang 14

hiện nay là rất đáng lo ngại (Cavallo & Daude, 2011; Gupta và cộng sự, 2014) Theo nghiên cứu của Gupta và cộng sự (2014), mỗi đơn vị chi tiêu công tại các quốc gia đang phát triển chỉ tạo ra được nửa đơn vị giá trị vật chất tương ứng

Như vậy, cả bối cảnh lý thuyết lẫn thực tiễn đều cho thấy tác động không nhất quán của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế Do đó, trong nghiên cứu này, tác giả đặt mục tiêu đánh giá lại tác động của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế

để có thể rút ra được kết luận phù hợp với điều kiện của các quốc gia châu Á Ngoài

ra, để có được bằng chứng toàn diện hơn, tác giả cũng tiến hành xem xét tác động phi tuyến của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế

Các nghiên cứu thực nghiệm được tiến hành tại các quốc gia và khu vực khác nhau về điều kiện kinh tế vĩ mô, đã cho thấy chi tiêu công có tác động khác nhau đến tăng trưởng kinh tế Tuy nhiên, nghiên cứu của Zhuang và cộng sự (2010) lại cho thấy chi tiêu công có tác động tích cực đến tăng trưởng kinh tế tại một số quốc gia song lại có tác động tiêu cực tại một số quốc gia khác có cùng các điều kiện về kinh tế vĩ mô Kết quả này có thể lý giải là do đặc thù chính trị và chất lượng thể chế (các khía cạnh của quản trị công) Các yếu tố đặc thù chính trị và chất lượng thể chế đã tác động đến khả năng của một quốc gia trong việc thực thi chính sách tài khóa hiệu quả (Brahmbhatt & Canuto, 2012)

Đến đầu những năm 1990, vấn đề quản trị công và tác động của nó đến tăng trưởng kinh tế bắt đầu được thảo luận trong các cuộc tranh luận quốc tế Các tổ chức quốc tế cho rằng chi tiêu công cho hàng hóa và dịch vụ công sẽ không đạt được hiệu quả thúc đẩy tăng trưởng kinh tế như mong muốn nếu việc xây dựng, thực hiện và giám sát ngân sách bị trục trặc (World Bank, 1992) Đề xuất này cho thấy quản trị công đóng vai trò quan trọng trong tác động của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế Những nghiên cứu gần đây đã cho thấy các yếu tố thuộc về quản trị công có thể đã tạo ra thay đổi trong tác động của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh

tế Chẳng hạn, một trong những yếu tố của quản trị công được các nghiên cứu xem xét gần đây là tham nhũng Các nghiên cứu đều cho rằng tham nhũng có ảnh hưởng tiêu cực đến tăng trưởng kinh tế của các quốc gia (Glaeser & Saks, 2004; Xu, Li, &

Trang 15

Zou, 2000) Đặc biệt, nghiên cứu của dAgostino và cộng sự (2016) cho thấy dưới ảnh hưởng của tham nhũng các khoản chi tiêu công cho quốc phòng đã có tác động tiêu cực đến tăng trưởng kinh tế của 106 quốc gia trong mẫu nghiên cứu

Mặc dù có bằng chứng cho thấy quản trị công đóng vai trò hoặc là chất xúc tác, kiểm soát tốt và hiệu quả hơn việc sử dụng chi tiêu công để từ đó thúc đẩy tăng trưởng kinh tế hoặc làm giảm tác động tích cực của chi tiêu công đến tăng trưởng trong môi trưởng thể chế chất lượng thấp nhưng chưa có nghiên cứu nào xem xét toàn diện các yếu tố cấu thành quản trị công ảnh hưởng đến tác động này Bên cạnh

đó, một số nghiên cứu gần đây xem xét tác động riêng lẻ của quản trị công đến tăng trưởng kinh tế nhưng cách thức đo lường chưa thống nhất (Siddiqui & Ahmed, 2013) Hầu hết các nghiên cứu trước đo lường quản trị công dựa trên hai bộ chỉ số

là chỉ số quản trị toàn cầu (Worldwide Governance Indicators - WGI) và chỉ số đánh giá rủi ro quốc gia (International Country Risk Guide – ICRG) Mặc dù hai chỉ

số trên được sử dụng nhiều trong các nghiên cứu thực nghiệm đo lường chất lượng quản trị công và tùy vào điều kiện nghiên cứu mà các nhà nghiên cứu có thể chọn WGI hoặc ICRG nhưng các nghiên cứu gần đây đã chỉ ra một số bất cập trong các chỉ số này Cụ thể, các nghiên cứu của Knoll & Zloczysti (2012), Langbein &

Knack (2010) đã cho thấy bằng chứng về sự chồng chéo của 6 nhóm chỉ tiêu cấu

thành hai bộ chỉ số này Đồng thời, một số chỉ tiêu trong hai bộ chỉ số này khó tách biệt nhau Điều này hàm ý rằng một số chỉ tiêu trong hai bộ chỉ số này có thể cùng

đo lường một khái niệm Đó là lý do một số nghiên cứu thực nghiệm khác như Marhubi (2004), Bjørnskov (2006), Easterly & Levine (2002) đã tính trung bình tất

Al-cả sáu chỉ số WGI trong phân tích của họ Tuy nhiên theo Siddiqui & Ahmed (2013), việc tính trung bình này không mô tả được chính xác chất lượng quản trị công

Xuất phát từ những lý do phương pháp trên, trong xem xét tác động của quản trị công đến mối quan hệ giữa chi tiêu công và tăng trưởng kinh tế, để giải quyết những bất cập khi sử dụng các bộ chỉ số đo lường quản trị công đã được nêu

ra ở trên, nghiên cứu này sử dụng phương pháp phân tích nhân tố khám phá

Trang 16

(Exploratory Factor Analysis - EFA) dựa trên hai bộ chỉ số WGI và ICRG, nhằm xác định các nhân tố đại diện đo lường quản trị công Phương pháp này có thể giúp nhóm các chỉ tiêu cùng đo lường một khái niệm lại với nhau để tạo thành một nhân

tố đại diện Các nhân tố đại diện này sẽ tách biệt với nhau Bằng cách làm này, tác giả sẽ khắc phục được sự chồng chéo của 6 nhóm chỉ tiêu cấu thành hai bộ chỉ số WGI và ICRG để hình thành các nhân tố thực sự đại diện cho quản trị công Cuối cùng, tác giả sử dụng các nhân tố đại diện đo lường quản trị công nhằm tìm kiếm bằng chứng về tác động của quản trị công đến mối quan hệ giữa chi tiêu công và tăng trưởng kinh tế tại các quốc gia châu Á

1.2 Mục tiêu nghiên cứu

Nghiên cứu có mục tiêu chung là đánh giá tác động của chi tiêu công, quản trị công đến tăng trưởng kinh tế tại các quốc gia châu Á Trên cơ sở đó đề xuất một

số hàm ý chính sách phù hợp Để đạt được mục tiêu chung, nghiên cứu có các mục tiêu cụ thể sau:

- Đánh giá tác động của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế tại các quốc gia châu Á

- Đánh giá tác động của quản trị công đến tăng trưởng kinh tế tại các quốc gia châu Á

- Đánh giá tác động của quản trị công lên mối quan hệ giữa chi tiêu công

và tăng trưởng kinh tế tại các quốc gia châu Á

1.3 Câu hỏi nghiên cứu

Để đạt được những mục tiêu nghiên cứu trên, luận án trả lời các câu hỏi sau:

- Tác động của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế tại các quốc gia châu

Trang 17

- Tác động của quản trị công lên mối quan hệ giữa chi tiêu công và tăng trưởng kinh tế tại các quốc gia châu Á như thế nào?

1.4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu: tác động của chi tiêu công, quản trị công đến tăng

trưởng kinh tế tại các quốc gia Châu Á Trong nội dụng luận án này, tác giả tiếp cận quản trị công ở góc độ quản trị hoạt động chi tiêu công

Phạm vi nghiên cứu: nghiên cứu được tiến hành tại 43 quốc gia châu Á

Các quốc gia được lựa chọn dựa trên cơ sở sự có sẵn về dữ liệu của các biến số trong mô hình nghiên cứu Các quốc gia được chọn bao gồm 11 quốc gia có thu nhập cao và 30 quốc gia có thu nhập trung bình và 2 quốc gia có thu nhập thấp theo việc phân loại thu nhập của Ngân hàng thế giới (World Bank) Theo thống kê của ngân hàng Phát triển châu Á (ADB), châu Á bao gồm 50 quốc gia Tuy nhiên, một

số quốc gia không có số liệu quan sát nên nghiên cứu được tiến hành với 43 quốc gia, chiếm tỷ lệ 86% các quốc gia châu Á Do đó, mẫu nghiên cứu vẫn đảm bảo tính đại diện

Thời gian nghiên cứu: nghiên cứu được tiến hành trong giai đoạn 2004 -

2017 Giai đoạn này được lựa chọn vì hầu hết các quốc gia có sẵn dữ liệu Mặt khác, giai đoạn này cũng bao gồm thời kỳ khủng hoảng kinh tế thế giới 2008-2009 Giai đoạn này được tác giả lựa chọn để thực hiện nghiên cứu vì nhiều lý do Thứ nhất, giai đoạn này đảm bảo 43 quốc gia đều có đủ số liệu để thực hiện nghiên cứu Thứ hai, giai đoạn nghiên cứu này bao gồm giai đoạn trước khủng hoảng 2004 –

2007, giai đoạn khủng hoảng 2008 – 2009, giai đoạn sau khủng hoảng 2010 – 2017

Do đó, tác giả có thể xem xét toàn diện tác động của chi tiêu công, quản trị công đến tăng trưởng kinh tế tại các quốc gia châu Á trong điều kiện bình thường và trong điều kiện đặc thù

1.5 Phương pháp nghiên cứu

Để đạt được các mục tiêu nghiên cứu đã đề ra, luận án sử dụng các phương pháp ước lượng thích hợp nhằm khám phá tác động của chi tiêu công, quản trị công đến tăng trưởng kinh tế tại các quốc gia châu Á Cụ thể:

Trang 18

Nhằm khám phá tác động của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế tại các quốc gia châu Á, tác giả phát triển mô hình từ các nghiên cứu của Alexiou (2009), Cooray (2009) Để khắc phục hiện tượng phương sai thay đổi, tự tương quan và đặc biệt là hiện tượng nội sinh thường xảy ra trong các mô hình kinh tế vĩ mô, tác giả sử dụng phương pháp GMM sai phân (Difference GMM – DGMM) của Arellano & Bond (1991)

Nhằm khám phá các nhân tố đại diện cho các thành phần của quản trị công tại các quốc gia châu Á, tác giả sử dụng phương pháp phân tích nhân tố khám phá (Exploratory Factor Analysis – EFA) với hai bộ chỉ số đánh giá quản trị công là chỉ

số quản trị toàn cầu (Worldwide Governance Indicators - WGI) và chỉ số đánh giá rủi ro quốc gia (International Country Risk Guide – ICRG)

Để đánh giá tác động của quản trị công đến tăng trưởng kinh tế tại các quốc gia châu Á, tác giả phát triển mô hình từ nghiên cứu của Siddiqui & Ahmed (2013) Phương pháp GMM sai phân (Difference GMM – DGMM) của Arellano & Bond (1991) tiếp tục được sử dụng để ước lượng mô hình

Để đánh giá tác động của quản trị công lên mối quan hệ giữa chi tiêu công và tăng trưởng kinh tế tại các quốc gia châu Á, tác giả tiếp tục phát triển mô hình từ các nghiên cứu của Alexiou (2009), Cooray (2009), Siddiqui & Ahmed (2013) Phương pháp GMM sai phân (Difference GMM – DGMM) của Arellano & Bond (1991) tiếp tục được sử dụng để ước lượng mô hình

Bên cạnh đó, tác giả còn sử dụng các phương pháp định tính truyền thống như phân tích tài liệu (content-analysis), mô tả thống kê, phân tích và tổng hợp, quy nạp và suy diễn, khái quát hoá, trừu tượng hoá để phân tích riêng lẻ các hiện tượng rồi kết hợp chúng ở cấp độ mới, tổng kết những sự kiện cụ thể thành các kết luận khái quát và chứng minh những giả thuyết bằng các sự kiện thực tiễn và số liệu

1.6 Những kết quả và đóng góp mới của luận án

Luận án hướng đến các mục tiêu cụ thể gồm: (1) Đánh giá tác động của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế tại các quốc gia châu Á; (2) Đánh giá tác động của quản trị công đến tăng trưởng kinh tế tại các quốc gia châu Á; (3) Đánh giá tác động

Trang 19

của quản trị công lên mối quan hệ giữa chi tiêu công và tăng trưởng kinh tế tại các quốc gia châu Á So sánh với các nghiên cứu đã được thực hiện trước đây luận án

có những đóng góp mới như sau:

Dựa vào nguồn dữ liệu tại 43 quốc gia châu Á trong giai đoạn 2004 - 2017, tác giả đã đánh giá tác động của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế Kết quả nghiên cứu cho thấy rằng chi tiêu công có tác động tiêu cực đến tăng trưởng kinh tế Đồng thời, nghiên cứu cũng không tìm thấy bằng chứng về tác động phi tuyến của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế Hầu hết các nghiên cứu trước thường chỉ đo lường tác động của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế mà chưa xem xét tới các yếu tố làm thay đổi tác động này Khác với các nghiên cứu trước, luận án xem xét tác động của quản trị công đến mối quan hệ giữa chi tiêu công và tăng trưởng kinh

tế Kết quả đã cho thấy, tại các quốc gia có chất lượng quản trị công tốt, chi tiêu công sẽ có tác động tích cực đến tăng trưởng kinh tế

Kết quả của luận án đã đóng góp thêm bằng chứng thực nghiệm cho các lý thuyết luật Wagner (1883), lý thuyết của Keynes về tác động của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế Đồng thời, kết quả của luận án đã cung cấp thêm bằng chứng thực nghiệm củng cố cho các lý thuyết về lựa chọn công, lý thuyết kinh tế chính trị,

lý thuyết kinh tế học thể chế khi cho thấy tác động tích cực của quản trị công đến tăng trưởng kinh tế và vai trò của quản trị công trong mối quan hệ giữa chi tiêu công và tăng trưởng kinh tế

Ngoài ra, một đóng góp mới của luận án thể hiện qua phương pháp đo lường quản trị công Cụ thể, hầu hết các nghiên cứu trước đo lường quản trị công dựa trên hai bộ chỉ số là chỉ số quản trị toàn cầu (Worldwide Governance Indicators - WGI)

và chỉ số đánh giá rủi ro quốc gia (International Country Risk Guide – ICRG) Mặc

dù hai chỉ số trên được sử dụng nhiều trong các nghiên cứu thực nghiệm đo lường chất lượng quản trị công và tùy vào điều kiện nghiên cứu mà các nhà nghiên cứu có thể chọn WGI hoặc ICRG nhưng các nghiên cứu gần đây đã chỉ ra một số bất cập trong các chỉ số này Cụ thể, các nghiên cứu của Knoll & Zloczysti (2012),

Langbein & Knack (2010) đã cho thấy bằng chứng về sự chồng chéo của 6 nhóm

Trang 20

chỉ tiêu cấu thành hai bộ chỉ số này Đồng thời, một số chỉ tiêu trong hai bộ chỉ số này khó tách biệt nhau Điều này hàm ý rằng một số chỉ tiêu trong hai bộ chỉ số này

có thể cùng đo lường một khái niệm Khác với các nghiên cứu trước, trong xem xét tác động của quản trị công đến mối quan hệ giữa chi tiêu công và tăng trưởng kinh

tế, để giải quyết những bất cập khi sử dụng các bộ chỉ số đo lường quản trị công đã nêu trên, nghiên cứu này sử dụng phương pháp phân tích nhân tố khám phá (Exploratory Factor Analysis - EFA) dựa trên hai bộ chỉ số WGI và ICRG, nhằm xác định các nhân tố đại diện đo lường quản trị công Phương pháp này có thể giúp nhóm các chỉ tiêu cùng đo lường một khái niệm lại với nhau để tạo thành một nhân

tố đại diện Các nhân tố đại diện này sẽ tách biệt với nhau Các nhân tố đại diện đo lường quản trị công sau đó sẽ được tác giả sử dụng để đánh giá tác động đến mối quan hệ giữa chi tiêu công và tăng trưởng kinh tế tại các quốc gia châu Á thông qua việc ước lượng các mô hình bằng phương pháp DGMM của Arellano & Bond (1991) Phương pháp này được sử dụng phổ biến trong các ước lượng dữ liệu bảng động tuyến tính để khắc phục hiện tượng nội sinh thường xảy ra trong các mô hình kinh tế vĩ mô Do đó, các kết quả thu được đảm bảo độ tin cậy để rút ra các kết luận

Bên cạnh đó, một vấn đề đặt ra đối với các phương pháp ước lượng là tính vững của mô hình Điều này xuất phát từ việc hệ số hồi quy của các biến trong mô hình bị thay đổi giá trị khi số lượng biến giải thích trong mô hình thay đổi Khi đó, các kết luận rút ra từ kết quả ước lượng có thể bị ảnh hưởng Do đó, một đóng góp mới nữa của luận án là sau khi ước lượng các mô hình tác giả tiếp tục sử dụng phân tích Bayesian Model Averaging (BMA) để kiểm định lại các hệ số hồi quy nhằm đảm bảo tính vững của mô hình cũng như các kết luận được rút ra

Cuối cùng, về mặt thực tiễn, xuất phát từ việc chi tiêu công ngày càng gia tăng và không hiệu quả có thể góp phần làm suy giảm kinh tế, tác giả xem xét vai trò của quản trị công như một chất xúc tác, kiểm soát tốt, hiệu quả hơn việc quản lý,

sử dụng chi tiêu công để từ đó thúc đẩy tăng trưởng kinh tế và hiệu ứng ngược lại trong điều kiện quản trị công kém Kết quả nghiên cứu sẽ giúp cho các nhà hoạch định chính sách nắm bắt được tác động của quản trị công đến mối quan hệ giữa chi

Trang 21

tiêu công và tăng trưởng kinh tế tại khu vực châu Á Từ kết quả này, họ có thêm cơ

sở để đưa ra những điều chỉnh về hoạt động quản trị công nhằm quản lý, sử dụng chi tiêu công tốt hơn để từ đó thúc đẩy tăng trưởng kinh tế

1.7 Kết cấu luận án

Để giải quyết các mục tiêu nghiên cứu của đề tài, luận án được kết cấu bao gồm 5 chương:

- Chương 1: Giới thiệu nghiên cứu

Trình bày tổng quan về đề tài nghiên cứu bao gồm lý do chọn đề tài, mục tiêu nghiên cứu, câu hỏi nghiên cứu, phạm vi nghiên cứu, đóng góp mới của nghiên cứu, kết cấu luận án

- Chương 2: Cơ sở lý thuyết về tác động của chi tiêu công, quản trị công đến tăng trưởng kinh tế

Lược khảo các lý thuyết liên quan và các nghiên cứu đã được thực hiện, trên

cơ sở đó hình thành mô hình nghiên cứu và các giả thiết nghiên cứu

- Chương 3: Phương pháp nghiên cứu tác động của chi tiêu công, quản trị công đến tăng trưởng kinh tế

Phát triển giả thuyết nghiên cứu, mô hình nghiên cứu và phương pháp ước lượng mô hình Bên cạnh đó, chương 3 cũng trình bày dữ liệu nghiên cứu và cách thức thu thập dữ liệu

- Chương 4: Kết quả nghiên cứu thực nghiệm về tác động của chi tiêu công, quản trị công đến tăng trưởng kinh tế tại các quốc gia châu Á

Trình bày thực trạng và kết quả nghiên cứu thực nghiệm về tác động của chi tiêu công, quản trị công đến tăng trưởng kinh tế tại các quốc gia châu Á

- Chương 5: Kết luận và hàm ý chính sách

Trình bày các kết luận của nghiên cứu và đưa ra các hàm ý chính sách về quản lý chi tiêu công nhằm đạt được mục tiêu tăng trưởng kinh tế Đồng thời, tác giả cũng đưa ra các hàm ý chính sách cải thiện quản trị công nhằm quản lý, sử dụng chi tiêu công tốt hơn hướng đến mục tiêu thúc đẩy tăng trưởng kinh tế

Trang 22

CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ THUYẾT VỀ TÁC ĐỘNG CỦA CHI TIÊU CÔNG,

QUẢN TRỊ CÔNG ĐẾN TĂNG TRƯỞNG KINH TẾ

Giới thiệu chương

Trong Chương 2, tác giả trình bày cơ sở lý thuyết phục vụ cho đề tài bao gồm các lý thuyết liên quan về tác động của chi tiêu công, quản trị công đến tăng trưởng kinh tế, các mô hình tác động đã được các nhà nghiên cứu phát triển Đặc biệt, tác giả cũng trình bày phân tích về tác động của quản trị công lên mối quan hệ của chi tiêu công và tăng trưởng kinh tế Bên cạnh đó, tác giả cũng tiến hành lược khảo các nghiên cứu trong và ngoài nước có liên quan làm cơ sở cho việc phát triển

đề tài

2.1 Các khái niệm liên quan

2.1.1 Khái niệm chi tiêu công

Chi tiêu công là các khoản chi tiêu của nhà nước nhằm thực hiện các chức năng vốn có của nhà nước trong việc cung cấp hàng hóa công, phục vụ lợi ích kinh tế- xã hội cho cộng đồng (Minh, 2005) Định nghĩa này xuất phát từ chức năng quản

lý toàn diện nền kinh tế xã hội của nhà nước

Theo Minh (2005), chi tiêu công phản ánh các chính sách của chính phủ, cung cấp nguồn lực tài chính cho việc thực thi các chính sách đó Đặc trưng của chi tiêu công là tính chất không hoàn trả hoặc không hoàn trả trực tiếp, thể hiện ở chỗ kết quả của chi tiêu công không tương ứng với khoản chi cả về số lượng, chất lượng, thời gian và địa điểm Nhiều khoản chi tiêu công mà lợi ích của nó chỉ thu được sau một thời gian dài, hoặc lợi ích thu được khó đo lường được bằng tiêu chí giá trị tương ứng mà Chính phủ đã bỏ ra Chi tiêu công là một công cụ của Chính phủ nhằm cung cấp các hàng hóa công cho xã hội, xây dựng cơ sở hạ tầng, phân bổ nguồn lực, phân phối thu nhập, ổn định kinh tế vĩ mô và thu hút vốn đầu tư của khu vực tư và chuyển dịch cơ cấu kinh tế

Theo Shah và cộng sự (2005) có nhiều cách thức để phân loại chi tiêu công tùy thuộc vào mục đích nghiên cứu Shah và cộng sự (2005) căn cứ vào mục đích làm nổi bật mối quan hệ giữa chi phí chính phủ bỏ ra và lợi ích mà các cá nhân nhậ

Trang 23

được đã phân loại chi tiêu công thành chi tiêu công cụ thể và chi tiêu công chung Các khoản chi tiêu cụ thể bao gồm chi chuyển giao, chi cho hàng hóa, dịch vụ công Các khoản chi chuyển giao bao gồm chi lương hưu, các khoản chi cho mục đích từ thiện và chi cho các tổ chức phi lợi nhuận Các khoản chi cho hàng hóa, dịch vụ công bao gồm chi tiêu công cho giáo dục, chi tiêu công cho sức khỏe Trong khi đó, các khoản chi tiêu công chung tập trung vào chi tiêu dùng chính phủ cho hoạt động quản lý, chi tiêu công cho quốc phòng, chi tiêu công cho bảo vệ công dân và tài sản Các nghiên cứu thực nghiệm khi xem xét tác động của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế thường tập trung vào các khoản chi tiêu công chiếm tỷ trọng lớn, chẳng hạn nghiên cứu của Anh (2008), Efendic & Trkic-Izmirlija (2013) sử dụng các thành phần chi tiêu công bao gồm: chi tiêu công cho giáo dục, chi tiêu công cho sức khỏe, chi tiêu công cho quốc phòng và chi tiêu dùng chính phủ Do đó, trong nghiên cứu này, khi phân tích tác động của các thành phần chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế, tác giả cũng tập trung vào chi tiêu công cho giáo dục, chi tiêu công cho sức khỏe, chi tiêu công cho quốc phòng và chi tiêu dùng chính phủ

2.1.2 Khái niệm về quản trị công

Trong những năm qua, đã có nhiều nghiên cứu định nghĩa quản trị công, một

số nghiên cứu có thể kể đến như:

Schneider (1999) định nghĩa quản trị công là việc thi hành thẩm quyền hoặc kiểm soát để quản lý hoạt động và tài nguyên của một quốc gia Cơ quan Phát triển Quốc tế Hoa Kỳ (USAID, 2002) theo khía cạnh khác đã định nghĩa quản trị công là chức năng và quy trình đặc trưng bởi giá trị của trách nhiệm giải trình, tính minh bạch và sự tham gia Zinnbauer (2002) định nghĩa quản trị công là phấn đấu vì quy định của pháp luật, tính minh bạch, công bằng, hiệu quả, trách nhiệm và tầm nhìn chiến lược trong việc thực thi quyền lực chính trị, kinh tế và hành chính

Ngân hàng Thế giới định nghĩa quản trị công là việc thực thi quyền lực chính trị để điều hành hoạt động của một quốc gia Ngân hàng Phát triển châu Phi - African Development Bank mở rộng định nghĩa của Ngân hàng Thế giới để thích ứng với nền kinh tế toàn cầu thay đổi trong bối cảnh toàn cầu hóa (Paul Kagundu,

Trang 24

2006) Cụ thể, Ngân hàng Phát triển châu Phi định nghĩa quản trị công là một quá trình đề cập đến cách thức mà quyền lực được thực thi trong việc quản lý các vấn đề công của một quốc gia và mối quan hệ với các quốc gia khác (Paul Kagundu, 2006) Các định nghĩa của Ngân hàng Thế giới và Ngân hàng Phát triển châu Phi đều tập trung vào khía cạnh hiệu quả của chính phủ trong việc cung cấp dịch vụ cho các thành viên trong xã hội

Từ các định nghĩa trên có thể thấy quản trị công là một thuật ngữ đa chiều Keefer (2004) chỉ ra rằng hầu hết các định nghĩa đều liên quan đến mức độ mà các chính phủ đáp ứng cho người dân và cung cấp cho họ các dịch vụ cốt lõi nhất định, chẳng hạn như bảo vệ quyền sở hữu, các quy định chung của pháp luật và mức độ

mà thể chế cung cấp cho các nhà hoạch định chính phủ một động lực để đáp ứng tốt cho công dân

Mặc dù các nghiên cứu chưa đưa ra định nghĩa thống nhất nào cho thuật ngữ quản trị công, nhưng dường như có một sự thống nhất về các khía cạnh cấu thành quản trị công Theo Jreisat (2002), quản trị công liên quan đến cách chính phủ được cấu trúc, quy trình quản lý và kết quả là thực hiện những điều liên quan đến nhu cầu của những công dân mà họ phục vụ Các khía cạnh này bao gồm cách tổ chức của

hệ thống xã hội, kinh tế và chính trị, phân bổ các nguồn lực công cho các thành viên của xã hội, việc thu hồi và thực thi quyền lực chính trị

Do quản trị công là một khái niệm đa chiều nên thường được đo lường bằng cảm nhận của công chúng và doanh nghiệp về nhiều khía cạnh khác nhau (Siddiqui

& Ahmed, 2013) Hiện tại, nhiều tổ chức thương mại (Political Risk Service (PRS)

và Business Environment Risk Intelligence (BERI)) và tổ chức phi thương mại (World Bank, World Economic Forum (WEF), Global Integrity, Freedom House)

đã và đang phát triển các bộ chỉ số khác nhau để đo lường chất lượng quản trị công tại các quốc gia Trong các bộ chỉ số đó thì hai bộ chỉ số được đa phần các nghiên cứu thực nghiệm sử dụng là chỉ số quản trị toàn cầu (Worldwide Governance Indicators - WGI) và chỉ số đánh giá rủi ro quốc gia (International Country Risk Guide – ICRG)

Trang 25

Chỉ số quản trị toàn cầu (Worldwide Governance Indicators - WGI) là cơ sở

dữ liệu dữ liệu về quản trị quốc gia của hơn 200 quốc gia và vùng lãnh thổ Chỉ số WGI ra đời năm 1996 và liên tục được hoàn thiện cho đến nay Chỉ số WGI bao gồm hơn 300 chỉ tiêu từ 30 nguồn dữ liệu khác nhau và được chia thành sáu nhóm chỉ tiêu lớn là: Tiếng nói và trách nhiệm giải trình (Voice and Accountability), Ổn định chính trị và không có bạo lực (Political stability and Absence of Violence), Hiệu quả của chính phủ (Government Effectiveness), Chất lượng các quy định (Regulatory Quality), Nhà nước pháp quyền (Rule of Law), Kiểm soát tham nhũng (Control of Corruption)

Tiếng nói và trách nhiệm giải trình (Voice and Accountability): đo lường cảm nhận về mức độ tham gia của người dân vào việc lựa chọn chính phủ, mức độ

tự do bày tỏ quan điểm của người dân và các phương tiện truyền thông đại chúng

Ổn định chính trị và không có bạo lực (Political stability and Absence of Violence): đo lường cảm nhận về khả năng chính phủ không ổn định hay bị lật đổ bởi các phương tiện không hợp hiến hay bạo lực, bao gồm bạo lực có động cơ chính trị và khủng bố

Hiệu quả của chính phủ (Government Effectiveness): đo lường cảm nhận về chất lượng của dịch vụ công và mức độ độc lập với các áp lực chính trị, chất lượng xây dựng và thực thi chính sách, và tính tin cậy của cam kết thực hiện của chính phủ trong việc thực thi các chính sách này

Chất lượng các quy định (Regulatory Quality): đo lường cảm nhận về khả năng của chính phủ trong việc xây dựng các chính sách khuyến khích sự phát triển của khu vực tư nhân

Nhà nước pháp quyền (Rule of Law): đo lường cảm nhận về mức độ tin tưởng và tôn trọng của người dân đối với các quy định của xã hội, đặc biệt là về chất lượng của việc thực thi hợp đồng, quyền sở hữu tài sản, cảnh sát, tòa án, cũng như về mức độ tội phạm và bạo lực

Trang 26

Kiểm soát tham nhũng (Control of Corruption): đo lường cảm nhận về mức

độ chế tài của pháp luật đối với các hành vi tham nhũng và các loại tham nhũng khác nhau, kể cả việc thâu tóm chính quyền của một số nhóm lợi ích

Kể từ năm 1980, chỉ số đánh giá rủi ro quốc gia (ICRG) đã xếp hạng mức độ rủi ro về chính trị, kinh tế và tài chính của các quốc gia và vùng lãnh thổ có ảnh hưởng quan trọng đối với kinh doanh quốc tế ICRG giám sát hơn 140 quốc gia và vùng lãnh thổ Bảng xếp hạng ICRG tạo cơ sở cho một hệ thống cảnh cáo sớm về các cơ hội và khó khăn theo từng nước Về cơ bản, chỉ số ICRG cũng đánh giá chất lượng thể chế theo sáu nhóm chỉ tiêu lớn giống với chỉ số WGI là: Tiếng nói và trách nhiệm giải trình (Voice and Accountability), Ổn định chính trị và không có bạo lực (Political stability and Absence of Violence), Hiệu quả của chính phủ (Government Effectiveness), Chất lượng các quy định (Regulatory Quality), Nhà nước pháp quyền (Rule of Law), Kiểm soát tham nhũng (Control of Corruption)

2.1.3 Khái niệm tăng trưởng kinh tế

Theo Samuelson & Nordhaus (1985) tăng trưởng kinh tế là sự mở rộng GDP hay sản lượng tiềm năng của một nước Nói cách khác, tăng trưởng kinh tế diễn ra khi đường giới hạn khả năng sản xuất của một nước (PPF) dịch chuyển ra phía ngoài Một khái niệm rất gần gửi với tăng trưởng kinh tế là mức tăng sản lượng tính trên đầu người Như vậy, tăng trưởng kinh tế là sự tăng lên về số lượng, chất lượng, tốc độ và quy mô sản lượng của nền kinh tế trong một thời kỳ nhất định Nói cách khác, tăng trưởng kinh tế là sự gia tăng của tổng sản phẩm quốc nội (GDP) hoặc tổng sản phẩm quốc dân (GNP) trong một thời gian nhất định

Tăng trưởng kinh tế là một trong những vấn đề cốt lõi của lý luận về phát triển kinh tế Tăng trưởng và phát triển kinh tế là mục tiêu hàng đầu của tất cả các nước trên thế giới, là thước đo chủ yếu về sự tiến bộ trong mỗi giai đoạn của mỗi quốc gia Thành tựu kinh tế vĩ mô của một quốc gia thường được đánh giá theo những dấu hiệu chủ yếu như: ổn định, tăng trưởng kinh tế, công bằng xã hội Trong

đó, tăng trưởng kinh tế là cơ sở để thực hiện hàng loạt vấn đề kinh tế, chính trị, xã hội

Trang 27

Để có được tăng trưởng kinh tế, mỗi quốc gia không nhất thiết phải đi theo cùng một con đường Theo Samuelson & Nordhaus (1985), nước Anh là dẫn đầu nền kinh tế thế giới trong những năm 1800 bằng cách tiên phong trong Cách mạng công nghiệp, phát minh ra động cơ hơi nước và đường sắt, chú trọng tự do thương mại Trái lại, Nhật Bản tham gia vào cuộc đua tăng trưởng kinh tế muộn hơn Quốc gia này đã thành công bằng cách bắt chước công nghệ nước ngoài và bảo hộ công nghiệp trong nước chống lại nhập khẩu, rồi sau đó phát triển trình độ chuyên môn tinh xảo trong ngành chế tạo và thiệt bị điện tử

Mặc dù con đường đi cụ thể của mỗi quốc gia có thể khác nhau nhưng tất cả các nước tăng trưởng đều có những nguồn gốc chung nhất định Samuelson & Nordhaus (1985) đã nêu ra 4 nguồn gốc cho sự tăng trưởng kinh tế của các quốc gia bao gồm: nguồn nhân lực (cung lao động, giáo dục, kỷ luật và động cơ khuyến khích), nguồn tài nguyên (đất đai, khoáng sản, nhiên liệu và chất lượng môi trường), tạo vốn (máy móc, nhà xưởng, đường xá), công nghệ (khoa học, công nghệ, quản lý

Khác với lý thuyết luật Wagner (1883), trong thập niên 70, các nhà kinh tế theo trường phái Keynes lại tin rằng chi tiêu chính phủ, đặc biệt là các khoản chi

Trang 28

tiêu thông qua vay nợ có thể thúc đẩy tăng trưởng kinh tế nhờ làm tăng sức mua (tổng cầu) của nền kinh tế (Loizides & Vamvoukas, 2005) Các chính trị gia thường

ưa thích lý thuyết của Keynes bởi vì nó cho họ những lý do hợp lý để chi tiêu Một

số nhà nghiên cứu đã ước lượng được mối quan hệ tỷ lệ thuận giữa chi tiêu chính phủ và mức sản lượng của nền kinh tế Tuy nhiên, các phương pháp ước lượng của

họ thường một số hạn chế do các hiện tượng nội sinh của dữ liệu nghiên cứu Những phương pháp ước lượng phức tạp hơn đã chỉ ra rằng, chi tiêu chính phủ không thể thúc đẩy tăng trưởng Lý thuyết của trường phái Keynes đã bỏ qua sự thật

là chính phủ không thể thúc đẩy sức mua của nền kinh tế trước khi làm giảm nó thông qua thuế và vay nợ Sau đó, lý thuyết của Keynes đã gặp thách thức lớn khi nền kinh tế thế giới rơi vào suy thoái trong những năm 1970, và khi có sự bùng nổ kinh tế nhờ cắt giảm thuế kết hợp với thắt chặt chi tiêu trong những năm 1980 Ngày nay, mặc dù lý thuyết của Keynes về chi tiêu chính phủ không còn được các nhà kinh tế trọng dụng nhưng nó vẫn được các chính trị gia thường xuyên nhắc đến như là động lực để thúc đẩy tăng trưởng

Sau lý thuyết luật Wagner (1883) và lý thuyết Keynes, các nhà kinh tế học Barro (1990), Devarajan và cộng sự (1996), Davoodi & Zou (1998) bắt đầu mô hình hóa tác động của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế để tìm kiếm các bằng chứng thuyết phục hơn

2.2.1.2 Các mô hình về tác động của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế

❖ Mô hình của Barro (1990)

Trước Barro (1990) cũng đã có nhiều nghiên cứu về chi tiêu chính phủ, tuy nhiên vai trò của chi tiêu chính phủ và thuế đối với tăng trưởng kinh tế chỉ được xem xét một cách có hệ thống dựa trên các hành vi tối đa hoá lợi ích của các tác

nhân trong nền kinh tế kể từ khi xuất hiện bài báo “Government Spending in a Simple Model of Endogenous Growth” của Barro vào năm 1990

Barro (1990) đã đưa khu vực chính phủ vào mô hình tăng trưởng tân cổ điển

để nghiên cứu mối quan hệ giữa các lựa chọn chính sách của chính phủ đối với tăng trưởng kinh tế Mô hình cụ thể:

Trang 29

𝑌 = 𝐴 × 𝐿1−𝛼× 𝐾𝛼 × 𝐺1−𝛼

Trong đó 0 < 𝛼 < 1, L, K và Y lần lượt là lao động, vốn tư bản và sản lượng của nền kinh tế G là tổng chi tiêu chính phủ Mô hình này có thể được biến đổi như sau:

tế do (1 − 𝜏) tiến dần về 0 Nguyên nhân có thể được lý giải là do việc tăng thuế sẽ làm giảm sản phẩm biên sau thuế của tư bản và do vậy làm giảm tốc độ tích lũy tư bản và làm giảm tốc độ tăng trưởng kinh tế

❖ Mô hình của Devarajan và cộng sự (1996)

Mặc dù tìm thấy bằng chứng về tác động của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế nhưng Barro (1990) không cho thấy được vai trò của các thành phần chi tiêu công khác nhau đối với tăng trưởng kinh tế Do đó, Devarajan và cộng sự (1996) đã phát triển thêm mô hình của Barro (1990) bằng cách đưa thêm vào mô hình hai thành phần chi tiêu khác nhau của chính phủ là g1 và g2 Mô hình cụ thể như sau:

Trang 30

𝑦 = 𝑓(𝑘, 𝑔1, 𝑔2) = [𝛼𝑘−𝛿+ 𝛽𝑔1−𝛿+ 𝛾𝑔2−𝛿]−1𝛿 (4), trong đó 𝛼 ≥ 0, 𝛽 ≥

0, 𝛾 ≥ 0, 𝛼 + 𝛽 + 𝛾 = 1, 𝛿 ≥ −1, k là vốn đầu tư tư nhân

Tương tự Barro (1990), các tác giả cũng giả định rằng chính phủ tài trợ cho chi tiêu công nhờ áp dụng một mức thuế suất cố định 𝜏 tính trên sản lượng của nền kinh tế Tức là:

𝑔1+ 𝑔2 = 𝜏𝑦 hay 𝑔1 = 𝜑𝜏𝑦 và 𝑔2 = (1 − 𝜑)𝜏𝑦 với 𝜑 là tỷ trọng của thành phần chi tiêu công 𝑔1 trong tổng chi tiêu công

Mô hình của Devarajan, Swaroop và Zou (1996) cho thấy sự ảnh hưởng của chi tiêu công đến tăng trưởng kinh tế thông qua công thức:

𝑦′ =

𝜏 𝛿 −𝛽𝜑 −𝛿 −𝛾(1−𝜑) −𝛿]−1+𝛿𝛿 − 𝜌

𝜎Trong đó, y’ là tăng trưởng kinh tế, 𝜎 là hệ số thay thế của tiêu dùng giữa các thời kỳ, 𝛿 là tỷ lệ hao mòn của vốn tư bản

Phương trình trên cho thấy ảnh hưởng của thuế 𝜏 và tỷ trọng của các khoản chi tiêu công 𝜑 và (1 − 𝜑) đến tăng trưởng kinh tế

❖ Mô hình của Davoodi & Zou (1998)

Davoodi & Zou (1998) đã mở rộng mô hình của Barro (1990), Devarajan và

cộng sự (1996) để xem xét mối quan hệ, cả về lý thuyết lẫn thực nghiệm, giữa phân

cấp trong việc thực thi chính sách tài khoá và tăng trưởng kinh tế Trước đó, các nhà kinh tế đã đưa ra nhiều lập luận ủng hộ sự phân quyền trong việc thực thi chính sách tài khoá Họ cho rằng: (i) sự phân quyền sẽ làm tăng tính hiệu quả của các khoản chi bởi vì các chính quyền địa phương có thông tin tốt hơn so với chính quyền trung ương; (ii) chính quyền địa phương có thể cung cấp hàng hoá và dịch vụ đáp ứng thiết thực hơn đối với nhu cầu của cộng đồng địa phương, do họ nắm bắt được các đặc tính khác biệt về mặt địa lý, con người… Davoodi & Zou (1998) giả định rằng chi tiêu chính phủ có thể được phân thành ba cấp: trung ương, bang, và địa phương Mức độ phân cấp trong việc thực thi chính sách tài khoá được xác định theo tỉ phần chi tại các cấp địa phương so với tổng chi tiêu chính phủ Chẳng hạn, mức độ phân

Trang 31

cấp sẽ tăng nếu chi tiêu cấp địa phương và chi tiêu cấp bang tăng một cách tương đối so với chi ở cấp trung ương

Davoodi & Zou (1998) đã chứng minh được tốc độ tăng trưởng kinh tế là một hàm của thuế suất và các tỉ trọng chi tiêu chính phủ ở các cấp Và do đó, việc thay đổi phân bổ chi tiêu giữa các cấp có thể thúc đẩy tăng trưởng mà không cần phải tăng tỉ trọng chi tiêu chính phủ trong GDP

2.2.2 Cơ sở lý thuyết về tác động của quản trị công đến tăng trưởng kinh tế

Mô hình tăng trưởng tân cổ điển được coi là mô hình chuẩn đầu tiên, hội tụ được khá nhiều các yếu tố quyết định tăng trưởng kinh tế trong dài hạn Thế nhưng,

mô hình tăng trưởng tân cổ điển vẫn tồn tại nhiều hạn chế Một hạn chế lớn nhất của

mô hình tăng trưởng tân cổ điển là trong dài hạn, yếu tố tác động đến tốc độ tăng trưởng kinh tế như tốc độ tăng hiệu quả lao động lại được xác định một cách ngoại sinh trong đó thể chế không được đưa vào xem xét như một yếu tố quan trọng của tăng trưởng

Những hạn chế của mô hình tăng trưởng tân cổ điển đã thúc đẩy nhiều hướng nghiên cứu mở rộng mô hình để phù hợp hơn với thực tế của các nước đang phát triển và đã đưa đến sự ra đời của các mô hình tăng trưởng nội sinh nhằm giải thích tăng trưởng từ các yếu tố bên trong của nền kinh tế Cụ thể, tăng năng suất có được

từ tích luỹ vốn con người hay các hoạt động phát minh sáng chế là yếu tố tạo nên tăng trưởng dài hạn Các mô hình tăng trưởng nội sinh, đặc biệt là các mô hình xét đến vốn con người đã góp phần giải thích sự chênh lệch về thu nhập giữa các quốc gia Mặc dù có những đóng góp đáng kể nhưng các mô hình tăng trưởng nội sinh vẫn gặp một số hạn chế giống như mô hình tân cổ điển do bỏ qua những yếu tố kìm hãm tăng trưởng như sự yếu kém về cấu trúc hạ tầng, cấu trúc thể chế, hiệu quả quản trị công ở các nước đang phát triển

Mặc dù nghiên cứu chi tiết về vai trò của quản trị công đối với tăng trưởng kinh tế là tương đối mới, nhưng tầm quan trọng của quản trị công đã được công nhận từ thế kỷ trước được thể hiện qua các lý thuyết của Adam Smith (1755) Ông cho rằng điều kiện tiên quyết để xây dựng một nhà nước thịnh vượng cao nhất từ

Trang 32

một nhà nước có sự thịnh vượng thấp nhất là hòa bình, thuế và một chính quyền của công lý được chấp nhận

Bên cạnh lý thuyết của Smith (1755), tầm quan trọng của quản trị công cũng được khẳng định qua Lý thuyết của Buchanan (1987) Ông lập luận rằng các nhà kinh tế nên nhìn vào Hiến pháp của chính thể chế kinh tế để kiểm tra các quy định

và những hạn chế mà trong đó các tác nhân chính trị đóng vai trò quan trọng

Mặc dù các lý thuyết của Smith (1755), Buchanan (1987) đã cho thấy tầm quan trọng của quản trị công nhưng vai trò của quản trị công đối với hoạt động kinh

tế của các quốc gia chỉ thực sự được quan tâm khi nghiên cứu tại khu vực Châu Phi của Ndulu & O’Connell (1999) được công bố Họ nhận thấy rằng độc tài gắn liền với nền kinh tế yếu kém Thể chế tốt cho phép công dân tham gia vào hoạt động chính trị và các hoạt động liên quan đến sự trao quyền, do đó có thể nâng cao hiệu quả hoạt động kinh tế và thúc đẩy tăng trưởng

Dethier (1999) cho rằng hiệu quả sử dụng các nguồn lực công phụ thuộc vào các chương trình khuyến khích của các tổ chức công và các hoạt động cải cách nên tập trung vào việc thiết kế các chương trình đảm bảo cam kết và thực hiện chính sách tối đa hóa phúc lợi xã hội đáng tin cậy Quản trị công tốt sẽ cải thiện nguồn nhân lực và nâng cao hiệu quả trong việc sử dụng các nguồn tài nguyên, do đó nâng cao tăng trưởng kinh tế (Dethier, 1999)

Tuy nhiên, lý thuyết kinh tế chính trị cũng cho rằng quản trị công được hình thành bởi những người cầm quyền để chuyển các nguồn lực cho chính họ Acemoglu và cộng sự (2004) lập luận rằng các nhóm lợi ích khác nhau sẽ thích thể chế khác nhau và các nhóm có quyền lực chính trị mạnh hơn cuối cùng sẽ quyết định việc thiết lập bộ máy quản trị Và điều này sẽ ảnh hưởng đến tăng trưởng kinh

tế do hệ thống quản trị được thiết lập để bảo vệ quyền lợi của một nhóm lợi ích

Các thể chế chính trị thiết lập hệ thống pháp luật quy định các quy tắc kiểm soát biến động Do đó, các nhóm lợi ích khác nhau sẽ cạnh tranh quyền lực chính trị, đặc lợi kinh tế trong khuôn khổ các quy tắc được xác định bởi hệ thống pháp luật Nếu không có một cơ chế khuyến khích thích hợp trong các thể chế chính trị,

Trang 33

các quy tắc ngầm có thể được thiết lập để đem lại lợi ích cho những nhóm đặc biệt

có lợi thế chính trị Và điều này sẽ gây ảnh hưởng đến tăng trưởng kinh tế của quốc gia do các xung đột lợi ích

Mặt khác, nếu không có sự bảo vệ pháp lý cơ bản về quyền sở hữu của chính phủ đối với các cá nhân, tốc độ tăng trưởng đầu tư tư nhân sẽ bị sụt giảm, do đó sẽ làm giảm tốc độ tăng trưởng kinh tế Đầu tư tư nhân, đặc biệt là đầu tư nước ngoài cũng không được khuyến khích vì ảnh hưởng của sụ quan liêu Điều này cũng sẽ làm chậm tăng trưởng kinh tế

Mặc dù tác động của quản trị công đến tăng trưởng kinh tế được nhiều nhà nghiên cứu chỉ ra trong các lý thuyết của mình nhưng các khía cạnh của quản trị công chỉ thực sư được xem xét toàn diện về mặt lý luận khi ra đời hai bộ chỉ số đo lường quản trị công là chỉ số quản trị toàn cầu (Worldwide Governance Indicators - WGI) và chỉ số đánh giá rủi ro quốc gia (International Country Risk Guide – ICRG) với 6 nhóm chỉ tiêu lớn là Tiếng nói và trách nhiệm giải trình (Voice and Accountability), Ổn định chính trị và không có bạo lực (Political stability and

Absence of Violence), Hiệu quả của chính phủ (Government Effectiveness), Chất

lượng các quy định (Regulatory Quality), Nhà nước pháp quyền (Rule of Law), Kiểm soát tham nhũng (Control of Corruption)

Theo Tổ chức Quốc tế về các cơ quan kiểm toán (Intosai - International Organization of Supreme Audit Institutions), tác động của tiếng nói và vấn đề trách nhiệm giải trình (Voice and Accountability) đến tăng trưởng được đưa ra bởi hai lý

do Đầu tiên, không có tiếng nói và thiếu trách nhiệm giải trình là cấu thành của nghèo đói Như vậy, tăng cường tiếng nói và trách nhiệm có thể giảm nghèo Thứ hai, tiếng nói và trách nhiệm giải trình có thể dẫn đến kết cục khác như quyền sở hữu lớn hơn và các chính sách hỗ trợ người nghèo có thể dẫn đến việc giảm nghèo (Intosai, 2005) Trách nhiệm giải trình với người dân là một trong những thuộc tính quan trọng của công tác quản trị và hành chính công Nó đóng vai trò hết sức đặc biệt trong công tác phòng chống chống tham nhũng, cũng như nâng cao tính hiệu quả và mở rộng độ bao phủ của dịch vụ công Trách nhiệm giải trình với người dân

Trang 34

nhằm bảo đảm để người dân, nhà nước và các tổ chức ngoài nhà nước có cơ sở pháp

lý và khả năng yêu cầu các cơ quan và cán bộ nhà nước phải có trách nhiệm giải trình về những việc họ đã làm hoặc chưa làm

Ổn định chính trị và không có bao lực (Political stability and Absence of Violence) có khả năng thúc đẩy tăng trưởng kinh tế bởi khi sự bất ổn và bạo lực xảy

ra sẽ làm giảm tầm nhìn của các nhà hoạch định chính sách trong việc tối ưu hóa các chính sách kinh tế vĩ mô Nó cũng có thể dẫn đến việc thay đổi thường xuyên hơn các chính sách, tạo ra biến động và từ đó ảnh hưởng tiêu cực đến hoạt động kinh tế vĩ mô Các hiện tượng phổ biến của bất ổn chính trị ở một số nước theo thời gian và tác động tiêu cực của nó đối với hoạt động kinh tế đã thu hút nhiều sự quan tâm của các nhà nghiên cứu Bất ổn chính trị tác động tiêu cực lên hàng loạt các biến số kinh tế vĩ mô như: tăng trưởng GDP, đầu tư tư nhân, thuế, đầu tư và chi tiêu công, nợ và lạm phát Điều này được minh chứng qua hàng loạt nghiên cứu trên thế giới Cụ thể, Brunetti (1997) khảo sát với mẫu đa quốc gia về tác động của các yếu

tố chính trị đến tăng trưởng kinh tế Kết quả nghiên cứu của Brunetti cho thấy sự biến động chính trị và chủ quan trong chính sách tác động mạnh nhất đến tăng trưởng ở nhiều quốc gia, trong khi đó biến dân chủ là ít tác động nhất Alesina và cộng sự (1996) cũng cho rằng tăng trưởng GDP ở các nước có nguy cơ chính phủ sụp đổ thấp hơn đáng kể so với các quốc gia khác Chen & Feng (1996) cho thấy sự bất ổn định chế độ, phân cực chính trị và đàn áp của chính phủ đều có một tác động tiêu cực đến tăng trưởng kinh tế Trong một nghiên cứu gần đây, Jong-A-Pin (2009)

sử dụng phân tích nhân tố để kiểm tra những tác động của 25 chỉ số bất ổn chính trị đến tăng trưởng kinh tế và đưa ra phát hiện là mức độ cao của sự bất ổn chế độ chính trị sẽ dẫn đến suy giảm tăng trưởng kinh tế Liên quan đến đầu tư tư nhân, Alesina và cộng sự (1996) cho thấy sự bất ổn định chính trị sẽ tạo ra một môi trường kinh tế chính trị không chắc chắn, tăng rủi ro và giảm đầu tư tư nhân

Hiệu quả của chính phủ (Government Effectiveness) cũng được cân nhắc như là một yếu tố thúc đẩy tăng trưởng kinh tế Kết quả của một hệ thống pháp lý

có thể được đánh giá dựa trên những thước đo hiệu lực và hiệu quả của chính phủ

Trang 35

Theo Guasch & Hahn (1999), hiệu quả của chính phủ đạt được khi các mục tiêu an sinh xã hội đặt ra bởi các chính phủ đối với các cơ quan quản lý đạt được Ở các nước phát triển, các mục tiêu an sinh xã hội của chính phủ không chỉ đơn giản là quan tâm đến việc theo đuổi hiệu quả kinh tế mà còn với mục tiêu rộng lớn hơn để thúc đẩy phát triển kinh tế bền vững và xóa đói giảm nghèo Quy định hiệu quả đạt được các mục tiêu an sinh xã hội với chi phí kinh tế tối thiểu Chi phí kinh tế của quy định có thể ở hai hình thức chính: (1) các chi phí trực tiếp điều hành hệ thống quản lý, phản ánh trong phân bổ ngân sách của cơ quan quản lý và (2) các chi phí tuân thủ các quy định, chi phí bên ngoài các cơ quan quản lý và rơi vào người tiêu dùng và nhà sản xuất về các chi phí kinh tế hợp pháp trong thực hiện quy định (Guasch & Hahn, 1999)

Chất lượng các quy định (Regulatory Quality) cũng có thể được đánh giá là yếu tố gián tiếp thúc đẩy tăng trưởng kinh tế Bishop & Thompson (1992) cho rằng một hệ thống quy định hoạt động tốt là một sự cân bằng giữa trách nhiệm giải trình, tính minh bạch và nhất quán Trách nhiệm yêu cầu cơ quan điều tiết chịu trách nhiệm về những hậu quả do hoạt động của họ gây ra Minh bạch liên quan đến những quyết định được tiếp cận theo cách công khai các thông tin cho các bên liên quan Quyết định không phù hợp sẽ làm suy yếu niềm tin vào hệ thống điều tiết Không nhất quán sẽ dẫn đến không có sự chắc chắn cho các nhà đầu tư, điều này có thể làm tăng chi phí vốn và gây ra thiệt hại nghiêm trọng cho các quyết định đầu tư, ảnh hưởng đến tăng trưởng kinh tế Một nền kinh tế với một hệ thống quản trị công phát triển có nhiều khả năng thiết kế và thực thi những quy định hiệu quả để đóng góp vào việc cải thiện tăng trưởng kinh tế Những yếu kém trong năng lực quản trị công có thể sẽ ảnh hưởng xấu đến tăng trưởng kinh tế

Nhà nước pháp quyền (Rule of Law) thể hiện qua các quy định của pháp luật Quy định của pháp luật tập trung vào vai trò của Tòa án Trước hết, đó là việc bảo vệ các quyền tự do của công dân để đảm bảo họ bình đẳng trước pháp luật, sau

đó là giám sát pháp luật và việc điều hành của Chính phủ Nếu tòa án không bảo vệ quyền sở hữu tài sản, không đảm bảo hiệu lực thực hiện hợp đồng và không giải

Trang 36

quyết tranh chấp trong thời gian tốt nhất sẽ làm giảm động cơ để thúc đẩy đầu tư và tăng trưởng Khi các ưu đãi cho hoạt động sản xuất bị hạ xuống, và những người tìm kiếm đặc lợi sẽ gia tăng Tương tự như vậy, nếu tham nhũng xảy ra ở các tòa án, điều này sẽ chỉ ra rằng không phải tất cả công dân điều bình đẳng trước pháp luật Một hệ thống công lý có hiện tượng tham nhũng hoặc bị lệ thuộc về mặt chính trị có thể tạo điều kiện cho tham nhũng ở mức độ cao hơn và làm suy yếu cải cách, từ đó

sẽ ảnh hưởng đến tăng trưởng kinh tế (Feld & Voigt, 2003) Không tôn trọng các quy định của pháp luật sẽ dẫn đến niềm tin vào công lý của công dân bị sụp đổ, ngược lại, nếu những quy định của pháp luật được tôn trọng thì sẽ gia tăng mức độ đầu tư (World Bank, 1992)

Cuối cùng, kiểm soát tham nhũng (Control of Corruption) cũng là một yếu tố then chốt của tăng trưởng kinh tế Ngày càng có nhiều bằng chứng thực nghiệm rằng tham nhũng có tác động tiêu cực đến tăng trưởng kinh tế; các quốc gia có tham nhũng tràn lan có tốc độ tăng trưởng GDP thấp hơn các quốc gia khác (Stephen Knack & Keefer, 2006; Mauro, 1995) Những kênh mà qua đó tham nhũng tác động đối với việc giảm tăng trưởng kinh tế là đầu tư nước ngoài và trong nước thấp, các mục tiêu của chi tiêu chính phủ đối với các dự án kém hiệu quả làm xảy ra tình trạng hối lộ, chẳng hạn, việc giảm năng suất của đầu tư công (Reza Davoodi & Tanzi, 1997) Ngay cả khi tham nhũng và tăng trưởng kinh tế cùng tồn tại, tham nhũng mang lại chi phí và tạo ra biến dạng trong việc phân bổ các nguồn lực Trong các quốc gia tham nhũng, các ưu đãi tồn tại sẽ có xu hướng tạo ra những cá thể tài năng nhất trong hoạt động tối đa hóa những lợi ích từ tham nhũng, mà cũng có thể

có những hậu quả tiêu cực đối với tăng trưởng

Có thể quan sát gián tiếp tham nhũng thông qua tương quan giữa mức độ quan liêu và tăng trưởng kinh tế Đối với thủ tục hành chính phức tạp và lâu dài là một phần của sự suy giảm cơ chế khuyến khích quan trọng đối với các nhà đầu tư tiềm năng, đặc biệt là các nhà đầu tư nước ngoài Quan liêu ở mức độ cao có thể làm mất các nhà đầu tư bất kể sự tồn tại của các ưu đãi Bởi vì thời gian là tiền bạc, nhà đầu tư sẽ sẵn sàng trả tiền để tránh bất kỳ sự chậm trễ trong quá trình xâm nhập

Trang 37

vào thị trường hoặc trong các hoạt động kinh doanh Sự tồn tại của các quy tắc và thủ tục khác nhau mà các nhà đầu tư tiềm năng có thể phải thực hiện cung cấp cho các công chức một sức mạnh độc quyền, họ có thể từ chối cấp một giấy phép hoặc trì hoãn sản xuất trong vài tháng (Reza Davoodi & Tanzi, 1997) Đây là cách họ có thể sử dụng quyền lực của mình cho nhu cầu tham nhũng Tham nhũng cũng có thể

có ảnh hưởng đến thứ tự mà một nhà đầu tư sẽ được cấp phép nhất định

2.2.3 Cơ sở lý thuyết về tác động của quản trị công đến mối quan hệ giữa chi tiêu công và tăng trưởng kinh tế

Theo Brahmbhatt & Canuto (2012) luận giải, bên cạnh ràng buộc về ngân sách, các ràng buộc về quản trị công cũng đóng vai trò quan trọng đối với hiệu quả kinh tế của chi tiêu công Chính sách tài khóa hướng đến tăng trưởng không chỉ cần chính sách tốt mà còn cần được thực thi một cách hiệu quả Vì vậy, vấn đề quản trị công có vai trò quan trọng đối với tài chính công (Hyman, 2014)

Các lý thuyết về tác động của quản trị công đối với mối quan hệ giữa chi tiêu công và tăng trưởng kinh tế được phát triển theo nhiều hướng khác nhau

2.2.3.1 Lý thuyết về Lựa chọn công và lý thuyết Kinh tế chính trị

Lý thuyết lựa chọn công (public choice) và lý thuyết kinh tế chính trị (political economic) là những lý thuyết đầu tiên lý giải vai trò của quản trị công trong mối quan hệ giữa chi tiêu công và tăng trưởng kinh tế Các lý thuyết này thường chỉ trích quan điểm tài chính công chuẩn tắc Cụ thể, theo quan điểm tài chính công chuẩn tắc hoạt động thu, chi của chính phủ cần hướng đến tối đa hóa hiệu quả kinh tế (Thành & Hoài, 2009) Vì vậy, các nghiên cứu theo quan điểm tài chính công chuẩn tắc thường dựa trên giả định rằng chính phủ là “các chính trị gia nhân từ”, luôn quyết định các chính sách dựa trên cơ sở tối đa hóa lợi ích xã hội Tuy nhiên, các nghiên cứu ủng hộ trường phái lý thuyết lựa chọn công và lý thuyết kinh tế chính trị thường chỉ trích giả định phổ biến này Cụ thể, (Dethier, 1999) nhận định, “Chính phủ không phải là những người cầm quyền nhân từ, những người

cố gắng để tối đa hóa lợi ích xã hội, mà cấu trúc quản trị công trở nên phức tạp bởi mối quan hệ giữa các cơ quan công quyền” Một số nghiên cứu khác nhận định,

Trang 38

chính phủ sử dụng các chính sách can thiệp vào thị trường thông qua chi tiêu công nhằm giải quyết thất bại của thị trường, thúc đẩy tăng trưởng kinh tế song sự can thiệp này lại dẫn đến thất bại của chính phủ bởi những đặc thù về quản trị công (Brahmbhatt & Canuto, 2012; Essama-Nssah & Moreno-Dodson, 2012)

Đi sâu phân tích lý thuyết kinh tế chính trị về chi tiêu công, Larcinese và cộng sự (2019) đã lý giải tác động của quản trị công đến mối quan hệ với chi tiêu công và tăng trưởng kinh tế thông qua ba giả thuyết về chính sách phân phối chi tiêu công của một quốc gia là: giả thuyết “cử tri dễ lung lay” (swing-voter hypothesis), giả thuyết “đấu trường bầu cử” (electoral battleground hypothesis) và giả thuyết “ủng hộ đảng phái” (partisan supporters hypothesis)

Giả thuyết “cử tri dễ lung lay” hàm ý các chính phủ phân bổ một phần không cân xứng các hàng hoá công cho các nhóm hoặc các khu vực có nhiều người bỏ phiếu không quan tâm chính trị Theo đó, nếu các cử tri này đánh đổi phiếu bầu để được những lợi ích nhận được từ việc cung cấp hàng hóa công của chính phủ, các chính trị gia sẽ có động cơ để “mua” phiếu bầu của những người này bằng cách phân bổ các khoản chi tiêu công không cân xứng cho các nhóm cử tri khác nhau Và hoạt động phân bổ chi tiêu công không cân xứng này sẽ không thể thúc đẩy tăng trưởng kinh tế

Trong khi đó, giả thuyết về “đấu trường bầu cử” quan tâm đến chính sách phân phối chi tiêu công tại thời điểm bầu cử tới gần Giả thuyết này thường được áp dụng với các trường hợp nghiên cứu là các quốc gia có ít nhất hai đảng chính trị cạnh tranh nhau trong các cuộc bầu cử ở cấp tiểu bang Các đảng chính trị sẽ tạo ra động cơ thúc đẩy nhắm đến các cử tri được xem là quan trọng nhằm giành được thắng lợi chung cuộc (Lizzeri & Persico, 2001; Persson & Tabellini, 2004) Một kết quả thường thấy là hoạt động phân bổ chi tiêu công không cân xứng này sẽ không thể thúc đẩy tăng trưởng kinh tế

Cuối cùng, giả thuyết “ủng hộ đảng phái” hàm ý rằng các chính trị gia có xu hướng ưu ái có các khu vực có một tỷ lệ phần trăm lớn những người ủng hộ cốt lõi của họ Những giả thuyết này đều ủng hộ nhận định của Dethier (1999), “Chính phủ

Trang 39

không phải là những người cầm quyền nhân từ, những người cố gắng để tối đa hóa lợi ích xã hội, cấu trúc quản trị công trở nên phức tạp bởi mối quan hệ giữa các cơ quan công quyền”

Như vậy, lược khảo lý thuyết lựa chọn công và kinh tế chính trị đã khái quát chỉ ra, sự khác biệt về quản trị công có thể tác động đến chính sách chi tiêu công của một quốc gia, từ đó, tác động đến tăng trưởng kinh tế

2.2.3.2 Lý thuyết Kinh tế học thể chế mới

Trong khi đó, lý thuyết kinh tế học thể chế mới lại lý giải tác động của quản trị công đến mối quan hệ giữa chi tiêu công và tăng trưởng kinh tế thông qua khía cạnh hiệu quả chính phủ và khuôn khổ pháp luật của quản trị công Tác động của quản trị công đối với tăng trưởng kinh tế, hay cụ thể là tác động của quản trị công đến mối quan hệ giữa chi tiêu công và tăng trưởng kinh tế cũng là mối quan tâm của nhiều học giả kinh tế học thể chế Họ cho rằng vai trò của quản trị công trong lý thuyết tăng trưởng hiện nay có thể được xem như một phần của dòng lý thuyết về

“các nhân tố quyết định” đến tăng trưởng và phát triển kinh tế (Zhuang, Dios, & Martin, 2010)

So sánh với kinh tế học tân cổ điển, các nhà kinh tế học thể chế mới cho rằng, dựa vào các thuật toán và các giả định, các mô hình phát triển từ mô hình tân

cổ điển đã lý giải mối quan hệ giữa chi tiêu công và tăng trưởng kinh tế Tuy nhiên, hạn chế của kinh tế học tân cổ điển là giải thích quá trình thay đổi kinh tế không gắn liền với quá trình thay đổi chính trị hoặc xã hội (Ménard & Shirley, 2005) Khác với

lý thuyết lựa chọn công và lý thuyết kinh tế chính trị, lý thuyết kinh tế học thể chế mới cố gắng trả lời những câu hỏi mà kinh tế học tân cổ điển chưa giải quyết được

và điều này đã tạo cho lý thuyết này một bản sắc riêng biệt và mạnh mẽ (Menard & Shirley, 2005; J Zhuang và cộng sự, 2010)

Xét về mặt lịch sử phát triển, trong các mô hình tăng trưởng tân cổ điển, vốn tích lũy được xem là nhân tố trung tâm Một số nghiên cứu đã kiểm định lý thuyết này trong thực nghiệm, tuy nhiên, kết quả là không rõ ràng Điều này dẫn đến việc xem xét lại các nhân tố sản xuất với việc đưa thêm biến số vốn con người và sự phát

Trang 40

triển của các mô hình tăng trưởng nội sinh quan tâm đến các biến số khác như tiến

bộ công nghệ, cải tiến phát minh Tuy nhiên, ở mức độ nền tảng hơn, theo Zhuang

và cộng sự (2010), hầu hết các mô hình này lại khó đưa ra câu trả lời cho câu hỏi về nguyên nhân thực sự của tăng trưởng Thậm chí, nếu vốn tích lũy hoặc tiến bộ công nghệ tác động có ý nghĩa đến tăng trưởng kinh tế, câu hỏi tiếp theo là tại sao một quốc gia thành công mà quốc gia khác lại thất bại North & Thomas (1973) tranh luận rằng các nhân tố như: tiến bộ công nghệ, quy mô nền kinh tế, giáo dục, vốn tích lũy, không phải là nguyên nhân của tăng trưởng mà là thể hiện của sự tăng trưởng Theo lập luận này, các mô hình tăng trưởng trên chỉ làm sáng tỏ cơ chế hoặc

sự tương quan với tăng trưởng mà chưa làm rõ nhân tố thực sự của tăng trưởng

Do đó, dựa trên nền tảng lập luận này, trường phái lý thuyết kinh tế học thể chế mới nổi lên, hướng đến nghiên cứu các nhân tố tác động thực sự đến tăng trưởng Các nghiên cứu tiên phong cho trường phái này bắt đầu từ các nghiên cứu của North (North & Thomas, 1973) Lý thuyết kinh tế học thể chế mới, bằng các phân tích về thể chế, tập trung vào vai trò của thể chế cũng như chất lượng quản trị công trong việc giải thích hiệu quả kinh tế dài hạn North định nghĩa quản trị công như là “luật của trò chơi”, nghĩa là những quy định, ràng buộc chính thức và không chính thức về hành vi con người sẽ định hình tương tác giữa các chủ thể Keefer (2004) chỉ ra rằng hầu hết các định nghĩa quản trị công đều liên quan đến mức độ

mà các chính phủ đáp ứng cho người dân và cung cấp cho họ các dịch vụ cốt lõi nhất định, chẳng hạn như bảo vệ quyền sở hữu, các quy định chung của pháp luật và mức độ mà thể chế cung cấp cho các nhà hoạch định chính phủ một động lực để đáp ứng tốt cho công dân

Đứng trên lập trường của lý thuyết thể chế mới, Zhuang và cộng sự (2010), Acemoglu & Robinson (2010) luận giải về tác động của quản trị công đến mối quan

hệ giữa chi tiêu công và tăng trưởng kinh tế

Theo Zhuang và cộng sự (2010), lý thuyết kinh tế học thể chế mới chú trọng xem xét tầm quan trọng của việc khẳng định và bảo vệ quyền tài sản và bảo đảm hợp đồng được thực thi Điều này tạo điều kiện cho việc mở rộng, phát triển các

Định dạng
Số trang	166
Dung lượng	1,85 MB