và giải pháp có, ép buộc lựa chọn giải pháp chừng mực định, ép buộc cách thức thực Khi cá nhân, nhóm, giai cấp nhà nước có lợi ích cụ thể mình, họ theo đuổi lợi ích bối cảnh quy tắc, quy phạm tổ chức thức có để định hình kỳ vọng tác động làm cho triển vọng thực hóa 2.3 Tiếp cận sách cơng theo lý thuyết quy nạp Trong lý thuyết diễn dịch cố gắng áp dụng tư tưởng phổ biến vào nghiên cứu tượng trị, lý thuyết quy nạp lại xây dựng từ “dưới lên trên” Nghĩa là, lý thuyết quy nạp phụ thuộc vào tích lũy nghiên cứu kinh nghiệm tượng sở liệu thô để từ nhà lý thuyết quy nạp cố gắng rút định đề phổ quát Về chất, lý thuyết quy nạp thường khơng có tập hợp định đề lý thuyết thống quán để áp dụng cho trường hợp xem xét Các lý thuyết quy nạp gồm kinh tế học phúc lợi, thuyết đa nguyên hay thuyết nghiệp đoàn thuyết nhà nước Các lý thuyết tập trung vào cá nhân, nhóm, tổ chức, cố gắng giải thích giới trị q trình sách cơng a) Tiếp cận theo kinh tế học phúc lợi Kinh tế học phúc lợi phương pháp sử dụng phổ biến để nghiên cứu sách cơng Phương pháp dựa sở quan điểm cho rằng, thông qua chế thị trường, cá nhân đưa hầu hết định xã hội Tuy nhiên, nhà kinh tế học phúc lợi thừa nhận thị trường luôn phân bố nguồn lực cách có hiệu quả, hay nói cách khác, thị trường kết hợp hành vi tối đa hóa lợi ích cá nhân cho việc tối ưu hóa tồn phúc lợi xã hội Những trường hợp gọi thất bại thị trường Các nhà kinh tế học phúc lợi cho thiết chế trị điều chỉnh hoạt động để bổ sung thay cho thị trường Các nguyên tắc kinh tế học phúc lợi lần Arthur Cecil Pigou – nhà kinh tế học người Anh đưa ra1 A.C.Pigou xác định trường hợp thất bại thị trường liên quan dến số ngành công nghiệp tạo độc quyền bất lực người tiêu dùng nhà đầu tư Sau nhà phân tích cho tồn thất bại thị trường khơng có thế, mà bao gồm: - Độc quyền tự nhiên: Độc quyền tự nhiên liên quan đến tình trạng ngành cơng nghiệp định đòi hỏi lượng vốn đầu tư lớn lợi nhuận không cân xứng với quy mô nên có xu hướng tạo cơng ty chiến thắng đối thủ cạnh tranh Trong ngành công nghiệp viễn thông, điện lực hay đường sắt, công ty thành lập kết cấu hạ tầng thiết yếu hưởng lợi không bị điều chỉnh, lợi Xem: A.C Pigou: The Economics of Welfare, London, Macmillan, 1932 thế chi phí cơng ty gây khó khăn cho cạnh tranh công ty khác Thiếu cạnh tranh dẫn đến tổn thất phúc lợi kinh tế xã hội - Thơng tin khơng hồn hảo: Thơng tin khơng đầy đủ, khơng xác, khơng kịp thời làm cho người tiêu dùng nhà đầu tư đưa định hợp lý Chẳng hạn, cơng ty dược phẩm khơng khuyến khích việc khám phá tác động bất lợi sản phẩm họ lảm ra, không cung cấp kiến thức cần thiết để người tiêu dùng đánh giá sản phẩm Các định người sản xuất khơng mang lại lợi ích cho tồn xã hội - Tác động ngoại ứng: Trong trường hợp xuất ngoại ứng làm cho thị trường thất bại Ngoại ứng liên quan đến tình chi phí sản xuất không nhà sản xuất gánh chịu (được nội hóa) mà chuyển sang cho người khác bên ngồi q trình sản xuất Ví dụ nhiễm môi trường, công ty cố gắng giảm bớt chi phí tăng lợi nhuận bắt xã hội phải gánh chịu ảnh hưởng ô nhiễm gây - Hậu quản lý không tốt tài sản sở hữu chung: Thảm kịch sử dụng tài sản sở hữu chung loại thất bại thị trường liên quan đến trường hợp sử dụng nguồn tài ngun sở hữu chung khơng có quy định cụ thể tài nguyên rừng, biển, đồng cỏ mỏ dầu Trong trường hợp này, người sử dụng cá nhân thường hưởng lợi từ việc gia tăng sử dụng nguồn lực ngắn hạn, cho dù dài hạn tất người sử dụng phải trả giá từ kiệt quệ tài nguyên ngày tăng - Cạnh tranh hủy diệt: Cạnh tranh hủy diệt loại thất bại thị trường gây tranh cãi, xuất trường hợp cạnh tranh gay gắt công ty tạo tác động tiêu cực lên người lao động xã hội Cạnh tranh gay gắt làm cho lợi nhuận giảm xuống cận biên dẫn đến giảm sút tiền lương thái quá, làm giảm giá trị sống điều kiện làm việc, tác động bất lợi lên phúc lợi tồn xã hội - Hàng hóa công cộng: Những thất bại loại thất bại thị trường chủ yếu, thất bại thị trường khác nhận thấy theo nghĩa rộng bao gồm hàng hóa cơng cộng giáo dục, nghiên cứu khoa học phát triển công nghệ, nghệ thuật văn hóa, hòa bình ổn định xã hội Đây hoạt động có “ngoại ứng tích cực” mà thị trường khơng cung cấp đầy đủ cho dù nhu cầu xã hội Mặc dù tình trạng xác nguyên nhân thất bại thị trường gây tranh cãi mang tính quy nạp rõ ràng nhà kinh tế học phúc lợi phát triển lý thuyết hoach định sách cơng sở khái niệm Họ cho phủ có trách nhiệm hiệu chỉnh thất bại thị trường, kết đầu xã hội tối ưu khơng hồn tồn bắt nguồn từ việc định cá nhân thiếu phối hợp Theo quan điểm này, phủ ban hành sách để giải vấn đề vấn đề xã hội thất bại thị trường gây ra; phủ can thiệp thấy cần thiết để hiệu chỉnh tình hình Khi thấy vấn đề đòi hỏi can thiệp nhà nước, nhiệm vụ sách cơng yếu nhà kinh tế học phúc lợi tìm cách thức can thiệp hiệu Theo phương pháp này, cách thức hiệu cách có chi phí thấp kỹ thuật sử dụng để xác định phân tích chi phí – lợi ích Mục tiêu phân tích chi phí – lợi ích tìm cách thức để đạt đầu với chi phí đầu vào nhất, nhiều đầu với lượng chi phí đầu vào Kết luận phân tích bao gồm đánh giá tất phương án kết chúng theo chi phí lợi ích giá trị Trên sở lựa chọn phương án tối đa hóa lợi ích, tối thiểu hóa chi phí Chi phí lợi ích cách thức xác định bởi1: (1) Liệt kê tất kết tích cực bất lợi phát sinh từ việc thực hiên (2) (3) (4) (5) phương án hình thức tiền tệ; Ước tính xác suất xuất kết tích cực bất lợi; Ước tính chi phí lợi ích xã hội xuất hiện; Tính tốn mát lợi ích thu liên quan đến kết việc nhân (2) với (3); Chiết khấu theo năm kiện xảy trở năm để có giá trị ròng Phân tích chi phí – lợi ích kỹ thuật cần thiết để việc định nhà nước giống định thị trường gắn chặt chẽ với mục đích phân bổ nguồn lực Đây cố gắng sử dụng phương pháp kinh tế, thay phương pháp mặc thị trường thức hoặc định giá thức, để xác định phương án tối ưu Pareto Tiêu chí tối ưu Pareto đòi hỏi hành động sách thực cung cấp khả tạo người tốt không làm thiệt hại cho khác Trong tối ưu Pareto có khả đạt thị trường cạnh tranh, khơng thể áp dụng lĩnh vực sách cơng hành động nhà nước tạo lợi ích cho số người trả giá người khác Những khó khăn với nguyên tắc tối ưu Pareto dẫn đến kết kinh tế học phúc lợi đương đại thay tiêu chí gọi Kaldor – tiêu chí đòi hỏi phương án sách tối đa hóa lợi ích ròng với chi phí định Theo tiêu chí này, sách lựa chọn cho dù có số người bị mát Phân tích chi phí – lợi ích sử dụng để tìm phân phối hiệu Kaldor, phương án sách cung cấp tỷ số lợi ích so với chi phí cao lựa chọn thực Xem Baruch Fischhoff: “Cost-benefit Analysis and the Art of Motorcyle Maintenance”, Policy Sciences 8, (1997), pp.177-202 Các nhà kinh tế học phúc lợi cho rằng, thực tế, thất bại thị trường vế phương trình củng cố hạn chế bẩm sinh – thất bại nhà nước – khả hiệu chỉnh thất bại thị trường nhà nước Họ thừa nhận số trường hợp cụ thể, nhà nước cải thiện thị trường Có ba trường hợp thất bại nhà nước phổ biến đây: - Đối với tổ chức: Đây trường hợp quan hành chịu trách nhiệm tạo hàng hóa dịch vụ cụ thể thay mục tiêu “công” mục tiêu “tổ chức” “tư nhân” Điều dẫn đến mở rộng tổ chức để tối đa hóa ngân sách quyền lực, giá trị khác tổ chức Trong trường hợp thế, hành động nhà nước để hiệu chỉnh thất bại thị trường làm tăng tính khơng hiệu - Làm gia tăng chi phí: Do phân chia cần thiết thu nhập chi phí nhà nước, nhà nước nhận thu nhập thuế từ nguồn chung có chi phí chương trình cụ thể Nếu khơng có phương pháp tập hợp chi phí theo thu nhập, nhà nước khơng kiểm sốt chi phí - Ngoại ứng chuyển hóa: Các hành động nhà nước có tác động đến xã hội kinh tế; kết hành động nhà nước có tác động loại trừ sản phẩm hàng hóa mà thị trường sản xuất được, tình trạng khác tác động tiêu cực lên tồn phúc lợi xã hội Tóm lại, kinh tế học phúc lợi cho không nhà nước phải xem xét cách cụ thể thất bại thị trường, mà phải đánh giá khách quan lực để hiệu chỉnh thất bại trước cố gắng thực điều Để giúp xác định vai trò tích cực nhà nước thị trường việc cung cấp hàng hóa dịch vụ, nhiều nhà kinh tế học phúc lợi phát triển cách phân loại hàng hóa dịch vụ Theo họ, tất hàng hóa dịch vụ xã hội chia thành bốn loại theo tính loại trừ (tính độc chiếm) tính tồn diện, nghĩa là, hàng hóa dịch vụ bị giới hạn cho người tiêu dùng đơn lẻ chúng tiêu dùng hoàn tồn sau giao dịch kinh tế Tiêu chí tính loại trừ tính tồn diện tạo bốn loại hàng hóa dịch vụ liệt kê Bảng 1.2 Bảng 1.2: Phân loại chung hàng hóa dịch vụ Tính độc chiếm Cao Thấp Tính tồn diện Cao Hàng hóa tư nhân Hàng hóa dùng chung Thấp Hàng hóa phải trả phí Hàng hóa cơng cộng Theo quan điểm này, hàng hóa tư nhân túy chiếm phần lớn hàng hóa dịch vụ tạo xã hội, ví dụ như: dịch vụ ăn uống cắt tóc, tách rời để bán khơng để bán cho người khác sau người tiêu dùng tiêu dùng Ở thái cực khác hàng hóa dịch vụ cơng cộng túy, chẳng hạn ánh sáng khu phố quốc phòng, khơng thể chìa thành phần tiêu dùng mà khơng làm giảm bớt tồn hàng hóa sẵn có Giữa hai loại hàng hóa phải trả phí hàng hóa dùng chung Hàng hóa trả phí bao gồm hàng hóa bán cơng cộng, cầu cống đường cao tốc – chúng không bị giảm bớt số lượng sau sử dụng việc sử dụng phải trả phí Các hàng hóa dùng chung hàng hóa, ví dụ, cá biển, việc tiêu dùng chúng trực tiếp thu phí cá nhân, số lượng bị giảm bớt sau kh sử dụng Theo nguyên tắc kinh tế học phúc lợi, nhà nước không nên can thiệp vào giao dịch hoạt động liên quan đến hàng hóa dịch vụ tư nhân Nhà nước đơn giản đề quy định bắt buộc phải tôn trọng quyền sở hữu ngăn chặn hành vi phạm tội (như ăn cắp) hủy hoại loại giao dịch Tuy nhiên, nhà nước cần cung cấp hàng hóa cơng cộng thị trường khơng thể cung cấp hàng hóa dịch vụ doanh nghiệp khơng thể thu phí lợi nhuận Nhà nước khơng cần cho phép hàng hóa trả phí xem hàng hóa cơng cộng phải thu phí việc sử dụng chúng Từ phương pháp này, chi phí việc xây dựng trì đường sá, cầu cống khơng nên tính phí cho tất người nộp thuế sau khơng nên cung cấp “miễn phí” cho người sử dụng phương tiện giao thông, người sử dụng phương tiện phải tốn chi phí Trong trường hợp hàng hóa dùng chung, nhà nước cần thiết lập chế độ sở hữu thông qua cấp phép để phòng ngừa hủy hoại Việc bán hạn ngạch đánh bắt cá thông qua đấu thầu công khai, để trao “quyền” số lượng cá khai thác nhât định cho người thắng thầu đơn ví dụ điển hình cho ngun tắc b) Tiếp cận theo chủ nghĩa đa nguyên hay nghiệp đoàn Một phương pháp quy nạp quan trọng thứ hai hoạch định sách tập trung vào nhóm, cá nhân Phương pháp tiếng theo”chủ nghĩa đa nguyên” đời Mỹ xem phương pháp có ảnh hưởng lớn khoa học trị Mỹ; với phương pháp theo “chủ nghĩa tập đồn”, lý thuyết nhóm phát triển châu Âu Trong chứng tư nhà làm sách theo chủ nghĩa đa nguyên nhận thấy tác phẩm người sáng lập Mỹ James Madison1, nhà quan sát người Pháp nước Mỹ đầu kỷ XIX Alexis de Tocqueville2 Tuy nhiên, học thuyết Arhur Bentley trình bày thức lúc năm 1908 Lý thuyết sửa đổi qua nhiều năm, nguyên lý tảng A.Bentley đề xướng trì ngun vẹn Ngồi A.Bentley, có số nhà tư tưởng chủ nghĩa đa nguyên có ảnh hưởng Xem: James Madison and Jay Hamilton: The Federalist Papers: A Collection of Essays Written in Support of the Constitution of the United States, Garden City, New York, Anchor Books, 1961 Xem: Alexis de Tocqueville: Democracy in America, New York: New American Library, 1956 ... – tiêu chí đòi hỏi phương án sách tối đa hóa lợi ích ròng với chi phí định Theo tiêu chí này, sách lựa chọn cho dù có số người bị mát Phân tích chi phí – lợi ích sử dụng để tìm phân phối hiệu... cách thức hiệu cách có chi phí thấp kỹ thuật sử dụng để xác định phân tích chi phí – lợi ích Mục tiêu phân tích chi phí – lợi ích tìm cách thức để đạt đầu với chi phí đầu vào nhất, nhiều đầu... hai hoạch định sách tập trung vào nhóm, khơng phải cá nhân Phương pháp tiếng theo”chủ nghĩa đa nguyên” đời Mỹ xem phương pháp có ảnh hưởng lớn khoa học trị Mỹ; với phương pháp theo “chủ nghĩa tập