Báo cáo nghiên cứu hồ sơ, bình luận hồ sơ thi hành án dân sự 2019

PHẦN THỨ HAI: TÓM TẮT HỒ SƠ Tại Quyết định công nhận thỏa thuận đương số 03/2018/QĐSTDS ngày 20/8/2018 Tòa án nhân dân huyện Mường Sài, tỉnh ABC định: Công nhận thỏa thuận đương sự: - Nguyên đơn: Bà Lê Thị Dùng, sinh năm 1967 Địa chỉ: Tổ dân phố số 10, thị trấn Mường Sài, huyện Mường Sài, tỉnh ABC - Bị đơn: Bà Khồng Thị Ính, sinh năm 1964 Địa chỉ: Tổ dân phố số 03, thị trấn Mường Sài, huyện Mường Sài, tỉnh ABC Sự thỏa thuận đương cụ thể sau: - Về nội dung: Bà Khồng Thị Ính hẹn đến ngày 01/10/2018 có trách nhiệm trả đủ số tiền 237.320.000 dồng (Hai trăm ba mươi bảy triệu ba trăm hai mươi nghìn đồng) cho bà Lê Thị Dùng Kể từ định có hiệu lực hiệu lực pháp luật đến ngày 01/10/2018, có đơn yêu cầu thi hành án bà Dùng, bà Ính khơng trả đủ số tiền 237.320.000 đồng (Hai trăm ba mươi bảy triệu ba trăm hai mươi nghìn đồng) cho bà Dùng hàng tháng bà Ính phải trả cho bà Dùng khoản tiền lãi số tiền chậm trả lãi suất theo quy định - Về án phí: Bà Lê Thị Dùng phải chịu án phí dân sơ thẩm có giá ngạch 2.966.500 đồng, khấu trừ vào số tiền tạm ứng án phí bà Dùng nộp 5.933.000 đồng theo biên lai thu tiền số AB/2010/00321 ngày 18/5/2018 Chi cục THADS huyện Mường Sài, tỉnh ABC Hoàn trả lại cho bà Lê Thị Dùng số tiền chênh lệch tạm ứng án phí dân sơ thẩm có giá ngạch bà Dùng nộp 2.966.500 đồng Bà Khoàng Thị Ính phải chịu án phí dân sơ thẩm có giá ngạch 2.966.500 đồng Quyết định có hiệu lực pháp luật sau ban hành không bị kháng cáo, kháng nghị theo thủ tục phúc thẩm Ngay sau nhận Quyết định công nhận thỏa thuận đương số 03/2018/QĐST-DS ngày 20/8/2018 Tòa án nhân dân huyện Mường Sài, tỉnh ABC chuyển giao, Chi cục THADS huyện Mường Sài, tỉnh ABC chủ động ban hành định thi hành án khoản thuộc diện chủ động bà Khoàng Thị Ính bà Lê Thị Dùng theo quy định pháp luật ~1~ Ngày 19/10/2018 Chi cục THADS huyện Mường Sài, tỉnh ABC nhận đơn yêu cầu thi hành án bà Lê Thị Dùng yêu cầu bà Khồng Thị Ính trả cho bà Dùng số tiền 237.320.000 đồng theo Quyết định số 03/2018/QĐST-DS ngày 20/8/2018 Tòa án nhân dân huyện Mường Sài Ngày 22/10/2018 Chi cục THADS huyện Mường Sài định thi hành án theo u cầu bà Khồng Thị Ính nội dung bà Dùng yêu cầu Cùng ngày 22/10/2018 Chi cục THADS huyện Mường Sài, tỉnh ABC phiếu xác định tiền, giá trị hạch toán tài sản tang vật theo thông tư số 91/20101/TT-BTC ngày 17/6/2010 Bộ tài chính, đồng thời ban hành giấy báo cho bà Khồng Thị Ính người phải thi hành án 15 00 phút ngày 31/10/2018 phải có mặt trụ sở Chi cục THADS huyện Mường Sài, tỉnh ABC để thực nghĩa vụ thi hành án Trong ngày, Chấp hành viên lập biên việc giao định, văn thi hành án cho người phải thi hành án người thi hành án, đương nhận ký vào biên Ngày 01/11/2018 Chấp hành viên tiến hành xác minh điều kiện thi hành án bà Khoàng Thị Ính, yêu cầu bà Ính kê khai tài sản, thu nhập bà Ính khơng kê khai được, Chấp hành viên tiến hành xác minh trực tiếp điều kiện thi hành án bà Ính Ngày 19/11/2018 Chấp hành viên tiến hành xác minh Văn phòng đăng ký quyền sử dụng đất huyện Mường Sài biết bà Ính có 02 đất Tổ dân phố số số 8, thị trấn Mường Sài, huyện Mường Sài Ngày 20/11/2018 Chấp hành viên lập biên giải việc thi hành án bà Ính, bà Ính xin Chi cục THADS huyện Mường Sài tạo điều kiện để nộp dần số tiền nói Ngày 04/12/2018 Chấp hành viên ban hành định việc tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản 01 đất bà Ính Tổ dân phố số 3, thị trấn Mường Sài, huyện Mường Sài giao Quyết định tạm dừng cho đương quan có liên quan Ngày 05/12/2018 Chấp hành viên viết biên lai thu, kế toán lập phiếu thu số tiền 30.000.000 đồng bà Khồng Thị Ính nộp Ngày 06/12/2018 Chấp hành viên thông báo nhận tiền, tài sản giao thông báo cho người thi hành án bà Lê Thị Dùng, ngày Chi cục THADS huyện Mường Sài ban hành định thu phí thi hành án Ngày 07/12/2018 Chấp hành viên lập giấy đề nghị chi Chi cục trưởng duyệt chi, kế toán lập phiếu chi tiền 30.000.000 đồng cho bà Dùng, đồng thời ~2~ viết biên lai thu phí thi hành án Phí THA Chi cục THADS huyện Mường Sài chi nộp ngân sách 15%, nộp Tổng cục 20%, nộp tài khoản tạm gửi phí THA để lại 65% theo quy định Ngày 08/3/2018 Chấp hành viên Phạm Văn Lưỡng lập dự thảo kế hoạch cưỡng chế Cùng ngày 08/3/2019 tiến hành họp bàn cưỡng chế Hội trường Tầng II UBND huyện Mường Sài, tỉnh ABC Sau Chấp hành viên trình bày, quan, ban ngành mời họp góp ý cho kết luận vụ bà Khồng Thị Ính chưa đủ điều kiện cưỡng chế Đề nghị Chi cục THADS huyện Mường Sài xác minh, bổ sung thêm điều kiện khác, đủ điều kiện xây dựng kế hoạch cưỡng chế Ngày 12/3/2019 Chấp hành viên Phạm Văn Lưỡng thông báo việc xác định quyền sở hữu, sử dụng tài sản thi hành án giao thơng báo cho bà Khồng Thị Ính, bà Ính nhận thơng báo Ngày 12/3/2019 bà Khồng Thị Ính nộp 23.000.000 đồng Chấp hành viên tiến hành thủ tục thu, chi theo quy định pháp luật Ngày 18/3/2019 Chấp hành viên Phạm Văn Lưỡng lập biên thỏa thuận người thi hành án bà Lê Thị Dùng, người phải thi hành án bà Khồng Thị Ính người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan Ngày 19/3/2019 Chấp hành viên Phạm Văn Lưỡng lập biên việc người thi hành án yêu cầu đình thi hành án Ngày 20/3/2019 Chấp hành viên định chấm dứt tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi tài sản đất Tổ dân phố số 3, thị trấn Mường Sài, huyện Mường Sài Cùng ngày 20/3/2019 Chi cục trưởng Chi cục thi hành án định đình thi hành án số tiền lại mà bà Khồng Thị Ính phải thi hành theo điểm c, khoản Điều 50 Luật THADS Ngày 31/3/2019, Chấp hành viên lập báo cáo đối chiếu đưa hồ vào lưu trữ theo quy định NHẬN XÉT VÀ BÌNH LUẬN HỒ SƠ I Nhận xét điểm làm chưa làm trình nhận đơn yêu cầu thi hành án, thụ lý, định thi hành án quan Thi hành án Việc nhận đơn yêu cầu thi hành án, thụ lý thi hành án ~3~ Ngày 19/10/2018 Chi cục THADS huyện Mường Sài, tỉnh ABC nhận đơn yêu cầu thi hành án bà Lê Thị Dùng việc yêu cầu thi hành khoản tiền trả nợ Quyết định công nhận thỏa thuận số 03/2018/QĐST-DS ngày 20/8/2018 Tòa án nhân dân huyện Mường Sài, tỉnh ABC Cán thụ lý Cơ quan thi hành án dân cần kiểm tra điều kiện tiếp nhận yêu cầu thi hành án: - Kiểm tra thẩm quyền thi hành án: Căn Điểm a khoản Điều 35 Luật THADS “ Cơ quan THADS cấp huyện có thẩm quyền thi hành án, định sau đây: …Bản án, định sơ thẩm Toà án cấp huyện nơi quan THADS có trụ sở;…” Đối chiếu với quy định định cơng nhận thỏa thuận số 03/2018/QĐST-DS ngày 20/8/2018 Tòa án nhân dân huyện Mường Sài, tỉnh ABC có hiệu lực pháp luật thuộc thẩm quyền thi hành Chi cục THADS huyện Mường Sài, tỉnh ABC - Kiểm tra hiệu lực thi hành án, định: Căn Điều Luật THADS án, định thi hành theo Luật THADS gồm án, định có hiệu lực pháp luật án, định Tòa án cấp sơ thẩm thi hành bị kháng cáo, kháng nghị Quyết định công nhận thỏa thuận vụ việc đóng dấu “Đã có hiệu lực pháp luật” Như vậy, định công nhận thỏa thuận có hiệu lực pháp luật - Kiểm tra thời hiệu yêu cầu thi hành án: Thời hiệu yêu cầu thi hành án thời hạn mà người thi hành án, người phải thi hành án có quyền yêu cầu quan THADS tổ chức thi hành án; hết thời hạn quyền u cầu quan THADS tổ chức thi hành án theo quy định pháp luật THADS Theo quy định khoản Điều 30 Luật THADS “Trong thời hạn 05 năm, kể từ ngày án, định có hiệu lực pháp luật, người thi hành án, người phải thi hành án có quyền yêu cầu quan THADS có thẩm quyền định thi hành án” Quyết định công nhận thỏa thuận số 03/2018/QĐST-DS ngày 20/8/2018 Tòa án nhân dân huyện Mường Sài, tỉnh ABC có hiệu lực sau ban hành (20/8/2018) đến ngày 16/10/2018 bà Lê Thị Dùng yêu cầu thi hành án Vì vậy, đối chiếu với quy định Điều 30 Luật THADS đương thời hiệu yêu cầu thi hành án - Kiểm tra quyền yêu cầu thi hành án: Theo quy định Điều 7, Điều 7a Luật THADS người có quyền yêu cầu thi hành án người thi hành án người phải thi hành án Vụ việc này, bà Lê Thị Dùng xác định người thi hành ~4~ án, hưởng quyền, lợi ích Quyết định công nhận thỏa thuận số 03/2018/QĐST-DS ngày 20/8/2018 Tòa án nhân dân huyện Mường Sài, tỉnh ABC Do vậy, bà Lê Thị Dùng có quyền yêu cầu thi hành án theo quy định pháp luật - Kiểm tra nội dung yêu cầu thi hành án tài liệu kèm theo: Nội dung đơn yêu cầu thi hành án bà Lê Thị Dùng đầy đủ thông tin rõ ràng, nội dung phù hợp với khoản phải thi hành Quyết định công nhận thỏa thuận số 03/2018/QĐST-DS ngày 20/8/2018 Tòa án nhân dân huyện Mường Sài Sau kiểm tra điều kiện tiếp nhận đơn yêu cầu thi hành án, cán thụ lý nhận thấy khơng có sai sót, vi phạm tiếp nhận đơn yêu cầu thi hành bà Lê Thị Dùng, đóng dấu cơng văn đến đề ngày 19/10/2018, lập phiếu nhận đơn (Giấy biên nhận), vào sổ nhận yêu cầu thi hành án định thi hành án theo yêu cầu Việc định thi hành án Theo quy định khoản Điều 36 Luật THADS hời hạn định thi hành án theo yêu cầu 05 ngày làm việc, kể từ ngày nhận yêu cầu thi hành án Theo đó, ngày 19/10/2018 Chi cục THADS huyện Mường Sài, tỉnh ABC nhận đơn yêu cầu thi hành án bà Lê Thị Dùng, ngày 22/10/2018 Chi cục trưởng Chi cục THADS huyện Mường Sài định thi hành án theo yêu cầu thời hạn Việc Chi cục trưởng chi cục THADS huyện Mường Sài, tỉnh ABC khoản Điều 23, khoản Điều 35, khoản khoản Điều 36 khoản Điều 45 Luật THADS (được sửa đổi, bổ sung năm 2014), khoản Điều Nghị định số 62/ND-CP ngày 18/7/2017 Chính phủ để định thi hành án quy định pháp luật Hình thức Quyết định trình bày theo quy định Thông tư số 01/2016/TT-BTP ngày 01/02/2016 Bộ Tư pháp việc hướng dẫn số thủ tục quản lý hành biểu mẫu nghiệp vụ THADS (bút lục số 01) Như vậy, quan thi hành án thực trình tự thủ tục việc nhận đơn yêu cầu thi hành án định thi hành án theo quy định pháp luật II Nhận xét điểm làm chưa làm trình tác nghiệp Chấp hành viên Về thủ tục thông báo định giấy báo thi hành án - Thông báo định, văn thi hành án ~5~ Quyết định thi hành án theo yêu cầu ban hành ngày 22/10/2018, Chấp hành viên “giấy báo” số 01/GB-THA ngày 22/10/2018 báo cho bà Khoàng Thị Ính người phải thi hành án 15 00 phút ngày 31/10/2018 phải có mặt Chi cục THADS huyện Mường Sài, tỉnh ABC để thực nghĩa vụ thi hành án (bút lục số 06) Cùng ngày 22/10/2018 Chấp hành viên lập biên việc giao định, văn thi hành án cho bà Khồng Thị Ính người phải thi hành án, bà Ính nhận định, giấy báo ký vào biên giao nhận (bút lục số 07) đồng thời tiến hành giao định thi hành án cho người thi hành án bà Lê Thị Dùng (bút lục số 08) Chấp hành viên thực việc giao định, giấy báo thi hành án quy định Điều 39 Luật THADS, Điều 12 Nghị định số 62/2015/NĐ-CP ngày 18/7/2015 Chính Phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật THADS - Thông báo định việc tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản số 01/QĐ-CCTHADS ngày 04/12/2018, Chấp hành viên giao cho đối tượng ngày 04/12/2018 (bút lục số 20): + Giao cho Văn phòng đăng ký quyền sử dụng đất huyện Mường Sài, tỉnh ABC + Giao cho UBND thị trấn Mường Sài, huyện Mường Sài nơi cư trú nơi có 02 đất bà Ính + Giao cho phòng tài ngun môi trường huyện Mường Sài + Giao cho ủy ban nhân dân huyện Mường Sài + Giao cho bà Khoàng Thị Ính người phải thi hành án, bà Ính nhận định ký vào biên giao nhận (bút lục số 21) Việc thông báo định việc tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản 01 đất bà Ính, Chấp hành viên giao người, đối tượng Tuy nhiên, biên giao cho quan có liên quan không theo biểu mẫu quy định Thông tư số 01/2016/TT-BTP ngày 01/02/2016 Bộ Tư pháp việc hướng dẫn số thủ tục quản lý hành biểu mẫu nghiệp vụ THADS; Việc ký nhận định tạm dừng quan có chữ ký khơng có họ tên người nhận; Chấp hành viên chưa tiến hành giao Quyết định tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản cho người thi hành án bà Lê Thị Dùng Chấp hành viên ~6~ cần lưu ý việc giao định việc tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản cần giao cho Sở tư pháp để nhập vào hệ thống Uchi _ngăn ngừa rủi ro công chứng Sở tư pháp (kèm theo công văn đề nghị Sở tư pháp gửi định tới văn phòng cơng chứng địa bàn tỉnh) - Thông báo định chấm dứt tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản số 01/QĐ-CCTHADS ngày 20/3/2019 Chấp hành viên thực việc thông báo định người, đối tượng, thủ tục thông báo văn bản, định THADS theo quy định Điều 39 Luật THADS, Điều 12 Nghị định số 62/2015/NĐ-CP ngày 18/7/2015 Chính Phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật THADS Mẫu biên theo biểu mẫu quy định Thông tư số 01/2016/TT-BTP ngày 01/02/2016 Bộ Tư pháp việc hướng dẫn số thủ tục quản lý hành biểu mẫu nghiệp vụ THADS (bút lục số 70 đến 75) Như vậy, thủ tục thông báo, chấp hành viên thực đầy đủ việc thông báo định, văn giấy tờ thi hành án cho đương quan có liên quan, đối tượng thời hạn Tuy nhiên, số lỗi như: thiếu sót việc gửi định cho số quan chuyên môn phối hợp THADS; không tuân thủ theo biểu mẫu biên giao nhận định, văn thi hành án theo Thông tư số 01/2016/TT-BTP ngày 01/02/2016 Bộ Tư pháp Những lỗi vi phạm thói quen, chủ quan, thiếu cẩn trọng tác nghiệp Chấp hành viên Về xác minh điều kiện thi hành án - Ngày 22/10/2018 Chi cục THADS huyện Mường Sài định thi hành án theo yêu cầu, ngày 01/11/2018 Chấp hành viên tổ chức xác minh điều kiện thi hành án bà Khồng Thị Ính, Chấp hành viên yêu cầu bà Ính kê khai tài sản, thu nhập bà Ính khơng kê khai được, Chấp hành viên tiến hành xác minh trực tiếp điều kiện thi hành án bà Ính với quyền địa phương, xác định bà Ính có tài sản chung 01 nhà sàn gỗ 04 gian; đất có diện tích khoảng 224m có giấy chứng nhận quyền sử dụng đất thu nhập lương hưu hàng tháng 5.400.000 đồng (bút lục số 09) Việc xác minh Chấp hành viên vụ việc thời hạn theo quy định Khoản Điều 44 Luật THADS Tuy nhiên, Chấp hành viên chưa chặt chẽ xác minh điều kiện thi hành án, theo quy định Điều 44 Luật THADS Điều Nghị định số 62/2015/NĐ-CP ngày 18/7/2015 Chính Phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật THADS Chấp hành viên mắc số lỗi sau: Xác minh tài sản nhà đất, thu nhập nhân thân ~7~ người phải thi hành án thành phần tham gia có phó chủ tịch UBND thị trấn tổ trưởng tổ dân phố - Ngày 19/11/2018 Chấp hành viên tiến hành xác minh điều kiện thi hành án Văn phòng đăng ký quyền sử dụng đất huyện Mường Sài xác minh bà Ính sở hữu 02 đất tổ dân phố số tổ dân phố số 8, thị trấn Mường Sài, huyện Mường Sài Việc xác minh điều kiện thi hành án Chấp hành viên trường hợp hoàn toàn theo quy định pháp luật, nội dung tương đối đầy đủ, thông tin tài sản người có thẩm quyền cung cấp, mẫu biên xác minh theo biểu mẫu quy định Thông tư số 01/2016/TT-BTP ngày 01/02/2016 Bộ Tư pháp Chấp hành viên giấy chứng nhận quyền sử dụng đất 02 đất (bút lục số 12 đến bút lục số 15) Tuy nhiên, nội dung biên xác minh Chấp hành viên chưa làm rõ: - Nhà 02 đất có cầm cố, chấp, bảo lãnh hay khơng? đất có nằm quy hoạch, có tranh chấp khơng? - Nhà, đất thuộc quyền sở hữu, sử dụng ai? Sở hữu chung hay sở hữu riêng? - Chấp hành viên chưa tiến hành xác minh thi hành án Ngân hàng Ngày 01/11/2018 Chấp hành viên tổ chức xác minh điều kiện thi hành án nhà bà Khồng Thị Ính, ngày 19/11/2018 Chấp hành viên tiến hành xác minh điều kiện thi hành án Văn phòng đăng ký quyền sử dụng đất Như vậy, trường hợp chấp hành viên chưa kịp thời, chưa liệt việc xác minh làm rõ thông tin, tài sản người phải thi hành án Tóm lại: Việc xác minh điều kiện thi hành án Chấp hành viên hồ sơ thời hạn, tiến hành theo quy định pháp luật Tuy nhiên số sai sót như: Thành phần tham gia xác minh khơng đầy đủ, xác, chưa làm rõ số nội dung tài sản nhà, đất có cầm cố, chấp, sở hữu chung hay sở hữu riêng? Chưa kịp thời việc xác minh, để kéo dài thời gian xác minh, chưa tiến hành xác minh ngân hàng,…những sai sót Chấp hành viên chưa chuẩn bị kỹ kế hoạch xác minh, đối tượng xác minh, thành phần tham gia xác minh ý chí chủ quan Chấp hành viên dẫn đến q trình xác minh thiếu sót, chưa thực đầy đủ, rõ ràng Về biện pháp thi hành án Trong hồ sơ thi hành án, chấp hành viên áp dụng 03 biện pháp tự nguyện; biện pháp đảm bảo thi hành án biện pháp thỏa thuận thi hành án ~8~ 3.1 Biện pháp tự nguyện thi hành án Ngày 22/10/2018, Chi cục THADS huyện Mường Sài, tỉnh ABC thụ lý hồ sơ thi hành án phân công chấp hành viên Phạm Văn Lưỡng tổ chức thi hành án Chấp hành viên cho người phải thi hành án thời gian tự nguyện thực nghĩa vụ thi hành án 10 ngày tính từ ngày giao định thi hành án cho bà Khồng Thị Ính hợp lệ (bút lục số 07) theo quy định khoản Điều 45 Luật THADS “Thời hạn tự nguyện thi hành án 10 ngày, kể từ ngày người phải thi hành án nhận định thi hành án thông báo hợp lệ định thi hành án” 3.2 Biện pháp bảo đảm thi hành án định định việc tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản Hết thời hạn tự nguyện thi hành án, bà Ính khơng thực nghĩa vụ thi hành án mình, Chấp hành viên tiến hành xác minh điều kiện thi hành án bà Ính định định việc tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản 01 đất bà Ính (bút lục số 19) Sau định, bà Ính tự nguyện nộp số tiền 30.000.000 đồng vào ngày 05/12/2018 (bút lục số 20) Số tiền lại phải thi hành án bà Ính chưa nộp + Về điều kiện áp dụng: Theo quy định khoản Điều 69 Luật THADS “Trường hợp cần ngăn chặn phát đương có hành vi chuyển quyền sở hữu, sử dụng, tẩu tán, hủy hoại, thay đổi trạng tài sản, trốn tránh việc thi hành án, Chấp hành viên định tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản người phải thi hành án, tài sản chung người phải thi hành án với người khác” Như vậy, đối tượng bị áp dụng biện pháp tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản người phải thi hành án; tài sản bị áp dụng biện pháp tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản tài sản đăng ký quyền sở hữu, sử dụng quan nhà nước có thẩm quyền Đối chiếu với tình hồ sơ, bà Ính người phải thi hành án, 02 đất đứng tên bà Ính đăng ký quyền sở hữu, sử dụng quan nhà nước có thẩm quyền Như vậy, Chấp hành viên áp dụng biện pháp tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản Tuy nhiên, vụ việc Chấp hành viên áp dụng biện pháp biện pháp tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản 01 đất bà Ính tổ dân phố số 3, thị trấn Mường Sài, huyện Mường Sài Thửa đất tổ dân phố ~9~ số Chấp hành viên chưa tiến hành biện pháp bảo đảm Bởi lẽ, Chấp hành viên nhận thấy nghĩa vụ mà bà Khồng Thị Ính phải thi hành án vơi số tiền 237.320.000 đồng không lớn Chấp hành viên xét thấy không cần ngăn chặn đất Tổ dân phố số 8, thị trấn Mường Sài nên Chấp hành viên áp dụng nguyên tắc tương ứng tiến hành áp dụng biên pháp tạm dừng 01 đất tổ dân phố 3, thị trấn Mường Ch Tại khoản Điều 13 Nghị định số 62/2015/NĐCP ngày 18/7/2015 Chính phủ “Việc áp dụng biện pháp bảo đảm, cưỡng chế thi hành án phải tương ứng với nghĩa vụ người phải thi hành án chi phí cần thiết, trừ trường hợp quy định Khoản Điều 24 Nghị định …” Vì vậy, việc áp dụng biện pháp Chấp hành viên trường hợp quy định pháp luật, bảo đảm quyền lợi ích hợp pháp hai bên + Tiến hành xác minh: Theo quy định Điều 69 Luật THADS quan THADS áp dụng biện pháp “tài sản người phải thi hành án tài sản chung người phải thi hành án với người khác” Chính vậy, để khẳng định tài sản mà áp dụng biện pháp tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản có phải người phải thi hành án tài sản chung người phải thi hành án với người khác chấp hành viên cần tiến hành xác minh Trong hồ sơ Chấp hành viên tiến hành xác minh địa phương, Văn phòng đăng ký quyền sử dụng đất, xác minh quyền sử dụng 02 đất đứng tên bà Ính Vì vậy, việc áp dụng biện pháp tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản Chấp hành viên có đủ cứ, theo quy định pháp luật + Ra định việc tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản: Chấp hành viên khoản Điều 20, Điều 66, Điều 69 Luật THADS; Điều 19 Nghị định số 62/2015/NĐ-CP ngày 18/7/2015 Chính phủ để áp dụng biện pháp tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản người phải thi hành án quy định, biểu mẫu Thông tư số 01/2016/TT-BTP ngày 01/02/2016 Bộ trưởng Bộ Tư pháp hướng dẫn thực số thủ tục quản lý hành biểu mẫu nghiệp vụ THADS + Gửi định tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản: Theo quy định khoản Điều 69 Luật THADS “ Quyết định tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản phải gửi cho quan, tổ chức, cá nhân có liên quan để tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản đó” định ~ 10 ~ việc tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản 01 đất bà Ính, Chấp hành viên giao người, đối tượng Tuy nhiên, biên giao cho quan có liên quan không theo biểu mẫu quy định Thông tư số 01/2016/TT-BTP ngày 01/02/2016 Bộ Tư pháp việc hướng dẫn số thủ tục quản lý hành biểu mẫu nghiệp vụ THADS; Việc ký nhận định tạm dừng quan có chữ ký khơng có họ tên người nhận; Chấp hành viên chưa tiến hành giao Quyết định tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản cho người thi hành án bà Lê Thị Dùng Chấp hành viên cần lưu ý việc giao định việc tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản cần giao cho Sở tư pháp để nhập vào hệ thống Uchi _phần mềm ngăn ngừa rủi ro công chứng Sở tư pháp (kèm theo công văn đề nghị Sở tư pháp gửi định tới văn phòng công chứng địa bàn tỉnh) Ngân hàng nơi nhận cầm cố, chấp đất bà Ính (nếu có) - Thực định tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản: Theo quy định Điều 19 Nghị định số 62/2015/NĐ-CP ngày 18/7/2015 Chính phủ kể từ thời điểm nhận định việc tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản, quan đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng quan liên quan, tổ chức, cá nhân có liên quan không thực việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản nhận định Chấp hành viên việc chấm dứt việc tạm dừng đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản - Xử lý việc tạm dừng đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản: Sau định việc tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản chấp hành viên tiếp tục tiến hành xác minh để khẳng định xác tài sản có thuộc quyền sở hữu, sử dụng người phải thi hành án không Sau có xác quyền sở hữu, sử dụng tài sản Chấp hành viên vào khoản Điều 69 Luật THADS “Trong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày có xác định tài sản thuộc quyền sở hữu, sử dụng người phải thi hành án, Chấp hành viên phải định áp dụng biện pháp cưỡng chế theo quy định Chương IV Luật này; trường hợp có xác định tài sản không thuộc quyền sở hữu, sử dụng người phải thi hành án Chấp hành viên phải định chấm dứt việc tạm dừng đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản” Như vậy, vụ việc sau định tạm dừng Chấp hành viên chưa tiến hành xác minh Quyết định ban hành vào ngày ~ 11 ~ 04/12/2018, Chấp hành viên giao cho quan liên quan đương “để đó”, đến ngày 05/12/2018 bà Ính nộp số tiền 30.000.000 đồng, đến ngày 20/3/3019 Chấp hành viên ban hành định chấm dứt tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản Như vậy, Chấp hành viên vi phạm khoản 3, Điều 69 Luật THADS 3.3 Biện pháp thỏa thuận thi hành án Tại biên ngày 18/3/2019 (bút lục số 65), Chấp hành viên cho thỏa thuận bên thi hành án bà Lê Thị Dùng; bên phải thi hành án bà Khồng Thị Ính người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan, tham gia quyền địa phương Các bên thỏa thuận đến thống để bên tự giải với người thi hành án bà Lê Thị Dùng rút đơn yêu cầu thi hành án vào ngày 19/3/2019 Tóm lại: Chấp hành viên sử dụng 03 biện pháp thi hành án để giải hồ sơ áp dụng trình tự, thủ tục Tuy nhiên, với biện pháp áp dụng, Chấp hành viên thiếu sót, vi phạm, chậm xác minh sau định tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng tài sản, chưa liệt để tổ chức thi hành dứt điểm án Tòa án, để kéo dài thời gian Về thủ tục thu-chi tiền Các chứng từ hồ sơ thể Chấp hành viên thực quy định pháp luật quy trình thu, chi tiền thi hành án a) Việc thu-chi tiền lần 1: Ngày 05/12/2018 ông Lê Quang Hưng nộp thay cho bà Khoàng Thị Ính số tiền 30.000.000 đồng, Chấp hành viên viết biên lai thu tiền, ngày 05/12/2018 kế toán lập phiếu thu Ngày 06/12/2018 Chấp hành viên thông báo việc nhận tiền, tài sản cho người phải thi hành án bà Lê Thị Dùng (quy định khoản Điều 17 Thông tư số 01/2016/TT-BTP ngày 01/02/2016 Bộ Tư pháp) hẹn ngày 07/12/2018 có mặt trụ sở quan THADS huyện Mường Sài để làm thủ tục nhận tiền Đồng thời Chi cục trưởng Chi cục THADS định việc thu phí thi hành án dân 3% số tiền 30.000.000 đồng Ngày 07/12/2018 Chấp hành viên tiến hành thủ tục chi số tiền 30.000.000 đồng thu cho người thi hành án bà Lê Thị Dùng, đồng thời Chấp hành viên viết biên lai thu phí thi hành án với số tiền 900.000 đồng Phí THA ~ 12 ~ Chi cục THADS huyện Mường Sài tiến hành thủ tục chi nộp ngân sách 15%, nộp Tổng cục 20%, nộp tài khoản tạm gửi phí THA để lại 65% theo quy định b) Việc thu-chi tiền lần 2: Ngày 12/3/3019 bà Khồng Thị Ính đến quan thi hành án nộp số tiền 23.000.000 đồng, Chấp hành viên viết biên lai thu tiền, ngày 12/3/2019 kế toán lập phiếu thu Ngày 13/3/2019 Chi cục trưởng chi cục thi hành án dân huyện Mường Sài định thu phí thi hành án dân số 05/QĐ-CCTHADS, thu phí 3% số tiền 23.000.000 đồng 690.000 đồng Chấp hành viên thực toán tiền thời hạn, không giữ lâu chậm trả tiền thi hành án Tuy nhiên, lần chi trả tiền lần Chấp hành viên không thông báo việc nhận tiền, tài sản cho người thi hành án bà Lê Thị Dùng vi phạm quy định khoản Điều 17 Thông tư số 01/2016/TT-BTP ngày 01/02/2016 Bộ Tư pháp việc hướng dẫn số thủ tục quản lý hành biểu mẫu nghiệp vụ THADS “…Trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày thu tiền, tài sản thi hành án, giao tài sản cho người mua tài sản bán đấu giá, quan thi hành án dân phải tiến hành toán tiền, trả tài sản thi hành án theo thứ tự quy định Điều 47 Luật Thi hành án dân thu phí thi hành án theo quy định pháp luật ”Đây lỗi chủ quan Chấp hành viên, thường đương địa bàn gần trụ sở quan thi hành án Chấp hành viên cần gọi điện đương đến nhận tiền, tài sản Mặc dù, cách nhanh chóng, kịp thời, không tốn gian việc văn thông báo nhận báo nhận tiền, tài sản cho người thi hành án, vô tình vi phạm quy định pháp luật THADS Ngày 14/3/2019 Chấp hành viên đề nghị chi số tiền 23.000.000 đồng cho người thi hành án bà Lê Thị Dùng Giấy đề nghị chi Chi cục trưởng duyệt chi, kế toán lập phiếu chi, người thi hành án ký vào phiếu chi nhận tiền thi hành án, đồng thời Chấp hành viên viết biên lai thu phí thi hành án với số tiền 690.000 đồng Phí THA Chi cục THADS huyện Mường Sài tiến hành thủ tục chi nộp ngân sách 15%, nộp Tổng cục 20%, nộp tài khoản tạm gửi phí THA để lại 65% theo quy định Khi tiến hành thủ tục thu, chi Chấp hành viên, kế toán thủ trưởng đơn vị làm đúng, đầy đủ biểu mẫu C02, C03 C11-THA ban hành theo Thông tư ~ 13 ~ 91/2010/TT-BTC ngày 17/6/2010 Bộ Tài Chính, phiếu ghi đầy đủ cột, mục có xác nhận Kế tốn Thủ trưởng đơn vị Hồ sơ thi hành án thể đầy đủ chứng từ, biên lai thu tiền Các loại chứng từ, biên lai thu tiền thi hành án, chấp hành viên lập đầy đủ thu nộp, quản lý, sử dụng theo hệ thống kế toán quy định pháp luật, khoản tiền phí thi hành án thu, chi theo Thông tư số 91/2010/TT-BTC ngày 17/6/2010 Bộ Tài Chính Tuy nhiên, số vi phạm, thiếu sót q trình tác nghiệp Chấp hành viên sau thu tiền, chấp hành viên không ban hành thông báo nhận tiền, tài sản cho người thi hành án Đây lỗi thường gặp, chủ quan Chấp hành viên thực nhiệm, quyền hạn Họp bàn cưỡng chế thi hành án: Theo tài liệu, chứng từ có hồ sơ, ta thấy Chấp hành viên lập kế hoạch cưỡng chế (dự thảo) đưa họp bàn cưỡng chế ngày 08/3/2019 Ủy ban nhân dân huyện Mường Sài, tỉnh ABC Cuộc họp có đầy đủ thành phần tham gia họp đại diện Viện kiểm sát nhân dân, Cơng an huyện, Văn phòng đăng ký quyền sử dụng đất,…Chủ trì họp Chủ tịch UBND huyện Mường Sài – Trưởng ban đạo thi hành án dân huyện Mường Sài Tuy nhiên, vụ việc sau đưa họp bàn, đóng góp ý kiến Viện kiểm sát nhân dân huyện Mường Sài quan chuyên môn thuộc Ủy ban nhân dân huyện Mường Sài, Chính quyền địa phương đưa kết luận: Vụ bà Khồng Thị Ính phải thi hành số tiền lại 207.320.000 đồng cho người thi hành án bà Lê Thị Dùng chưa đủ điều kiện cưỡng chế Lý chưa đủ điều kiện cưỡng chế: - Bà Khoàng Thị Ính phải thi hành án, định khác (Quyết định công nhận thỏa thuận đương số 02/2019/QĐST-DSTC ngày 31/01/2019 Tòa án nhân dân huyện Mường Sài) với tổng số tiền phải thi hành án hai định Tòa án là lớn: 784.020.000 đồng - Chấp hành viên chưa tiến hành xác minh làm rõ số nội dung liên quan đến tài sản bị cưỡng chế như: Nhà 02 đất xác minh Văn phòng đăng ký quyền sử dụng đất (bút lục số 11) có cầm cố, chấp, bảo lãnh hay khơng? đất có nằm quy hoạch, có tranh chấp không? Nhà, đất thuộc quyền sở hữu, sử dụng ai? Sở hữu chung hay sở hữu riêng? Chấp hành viên chưa tiến hành xác minh thi hành án Ngân hàng nông nghiệp phát triển nông thôn huyện Mường Sài ~ 14 ~ Theo thông tin biết, hai đất mà Chấp hành viên xác minh Văn phòng đăng ký quyền sử dụng đất (bút lục số 11) chấp vay vốn Ngân hàng nông nghiệp phát triển nông thôn huyện Mường Sài với số tiền vay lớn - Do chưa Chấp hành viên chưa xác minh kỹ làm rõ số vấn đề liên quan đến tài sản cưỡng chế nên chưa xác định, phân chia tài sản chung bà Khoàng Thị Ính người phải thi hành án Vì vậy, nên Chấp hành viên chưa tiến hành thủ tục thông báo xác định quyền sở hữu, sử dụng tài sản thi hành án theo quy định Điều 74 Luật THADS Đây lỗi nghiêm trọng, thiếu cẩn trọng, chủ quan, mang ý chí cá nhân Chấp hành viên Nếu vụ việc đưa cưỡng chế, xảy khiếu nại từ phía đương hành vi vi phạm Chấp hành viên Vì vậy, hồ sơ thi hành án thiếu sót số thủ tục quan trọng, khơng chặt chẽ Nếu có khiếu kiện xảy hay quan chức tiến hành kiểm tra hồ sơ Chấp hành viên khơng có sở để lý giải cho hoạt động tác nghiệp Sau vụ việc đưa họp bàn cưỡng chế không đủ điều kiện cưỡng chế Chấp hành viên ban hành thông báo việc xác định quyền sở hữu, sử dụng tài sản thi hành án ngày 12/3/2019 (bút lục số 44a, 45) Mà không tiến hành xác minh lại làm rõ số vấn đến liên quan đến tài sản thi hành án tiến hành làm thủ tục thông báo xác định quyền sở hữu, sử dụng tài sản thi hành án Về việc yêu cầu đình định đình thi hành án dân Ngày 19/3/2019 bà Lê Thị Dùng đến Cơ quan thi hành án dân huyện Mường Sài yêu cầu đình tồn số tiền phải thi hành án 184.320.000 đồng, Chấp hành viên lập biên việc người thi hành án yêu cầu đình thi hành án (bút lục số 67) theo biểu mẫu D51-THADS quy định Thông tư số 01/2016/TT-BTP ngày 01/02/2016 Bộ Tư pháp định đình thi hành án Sau nhận đề xuất Chấp hành viên biên việc yêu cầu đình thi hành án bà Lê Thị Dùng người thi hành án, Chi cục trưởng chi cục thi hành án dân huyện Mường Sài ban hành định đình số 02/QĐCCTHADS ngày 20/3/2019 đình phần lại phải thi hành với số tiền 184.320.000 đồng Chi cục trưởng chi cục thi hành án dân huyện Mường Sài Koản Điều 23, Điểm c khoản Điều 50 Luật THADS để định đình thi hành án ~ 15 ~ quy định pháp luật Chấp hành viên tiến hành thông báo định đình cho người thi hành án người phải thi hành án theo quy định Về thiết lập, quản lý sử dụng hồ sơ thi hành án - Việc lập hồ sơ thi hành án đựơc Chấp hành viên thực đầy đủ chặt chẽ, văn bản, giấy tờ, chứng từ lưu trữ hồ sơ thể tồn q trình tổ chức thi hành án, giải vụ việc thi hành án Chấp hành viên từ bắt đầu đến kết thúc hồ sơ - Việc xếp hồ sơ đánh bút lục: Về Chấp hành viên xếp hồ sơ đánh bút lục tuân thủ theo quy định Thông tư số 01/2016/TT-BTP ngày 01/02/2016 Bộ Tư pháp ~ 16 ~ PHẦN THỨ BA: KINH NGHIỆM RÚT RA TỪ HỒ SƠ Qua nghiên cứu hồ sơ thi hành án nghĩa vụ trả tiền, vụ việc tổ chức thi hành xong đưa vào lưu trữ Bên cạnh việc Chấp hành viên vận dụng để đạt hiệu thi hành án cao hạn chế, thiếu sót q trình tác nghiệp Chấp hành viên Trên sở nghiên cứu hồ sơ, thân rút số kinh nghiệm sau: - Về thủ tục thông báo: Chấp hành viên phải tiến hành thủ tục thông báo văn thi hành án chặt chẽ qui định pháp luật THADS nội dung hình thức văn tránh trường hợp không áp dụng biểu mẫu quy định Về thực thông báo định, văn bản, giấy tờ cần thực đầy đủ thể rõ hồ sơ, lưu ý giao đầy đủ định cho đương sự, quan liên quan - Về xác minh điều kiện thi hành án: Việc thi hành án có đạt hiệu hay khơng khâu xác minh điều kiện thi hành án Vì vậy, xác minh điều kiện thi hành án người phải thi hành án cần phải xây dựng kế hoạch xác minh chi tiết để biết cần xác minh gì, thơng tin cần phải có, quan, tổ chức, cá nhân nào? Tránh trường hợp xác minh không đầy đủ, chưa làm rõ thông tin tài sản thi hành án thiếu thành phần biên xác minh vội đưa họp bàn cưỡng chế sau khơng đủ điều kiện cưỡng chế, vừa tốn kinh phí họp bàn, vừa tốn gian Chấp hành viên làm hồ sơ - Về áp dụng biện pháp tổ chức thi hành án: Biện pháp vận động, thuyết phục thỏa thuận đương biện pháp đặt ưu tiên hàng đầu Chấp hành viên tổ chức thi hành án Đối với biện pháp bảo đảm mà chấp hành viên lựa chọn: cần nghiên cứu kỹ quy định pháp luật để có đầy đủ ban hành định tránh việc bị đương khiếu nại định biện pháp bảo đảm thi hành án Trong soạn thảo, cần thẩm tra kỹ nội dung hình thức văn tránh nhầm lẫn, thiếu sót - Về thiết lập hồ sơ: Cần phải nghiên kỹ Thông tư số 01/2016/TT-BTP ngày 01/02/2016 Bộ Tư pháp để thiết lập hồ sơ cho chặt chẽ khoa học Sau tác nghiệp, chấp hành viên cần hoàn thiện biên giấy tờ, xếp đánh số bút lục để tránh nhầm lẫn, khắc phục sau phải sửa chữa số bút lục Tránh trường hợp bút lục xếp rối mắt, khơng khoa học Vì vậy, việc thiết lập lưu trữ, ~ 17 ~ xếp tài liệu cần khoa học phải làm để tránh tình trạng quên hay thiếu thừa tài liệu Từ việc nghiên cứu phân tích hồ sơ vụ việc nhận thấy: Để tổ chức thi hành kết thúc xong hồ sơ thi hành án theo yêu cầu q trình tác nghiệp vơ khó khăn phức tạp, đòi hỏi Chấp hành viên phụ trách hồ sơ nắm vững trình tự thủ tục pháp luật quy định từ việc thiết lập hồ sơ, xác minh, giải thi hành án, áp dụng biện pháp đảm bảo… việc nắm vững quy định THADS đòi hỏi Chấp hành viên phải có kinh nghiệm thực tế phong phú, biết tác động thuyết phục đương tự nguyện thi hành án thoả thuận thi hành án để kết thúc vụ việc thời gian ngắn nhất, hiệu quy định pháp luật THADS, bảo đảm quyền lợi ích hợp pháp cơng dân Người viết bình luận Hồ Văn Long ~ 18 ~ ... kiện thi hành án bà Khồng Thị Ính, u cầu bà Ính kê khai tài sản, thu nhập bà Ính không kê khai được, Chấp hành viên tiến hành xác minh trực tiếp điều kiện thi hành án bà Ính Ngày 19/11/2018 Chấp... quyền sở hữu, sử dụng tài sản thi hành án giao thông báo cho bà Khồng Thị Ính, bà Ính nhận thơng báo Ngày 12/3/2019 bà Khồng Thị Ính nộp 23.000.000 đồng Chấp hành viên tiến hành thủ tục thu, chi... án cho bà Khoàng Thị Ính người phải thi hành án, bà Ính nhận định, giấy báo ký vào biên giao nhận (bút lục số 07) đồng thời tiến hành giao định thi hành án cho người thi hành án bà Lê Thị Dùng