BÀI TẬP VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

Năm 2013, TTCK có dấu hiệu hồi phục nên Ông Thành, bà Đạt ông Bất muốn thành lập CTCPCK Hoàn Mỹ a Hỏi việc thành lập có phép hay khơng? Tại sao? b Các anh, chị tư vấn thêm cho điều kiện khác để thành lập CTCK Hồn Mỹ? c Giả sử, có cơng ty Hồi Hận CT BH Khơng Rủi ro muốn góp vốn vào thành lập CTCK Hồn Mỹ khơng? Pháp luật có u cầu công ty này? d Giả sử, cổ đông đồng ý góp vốn 160 tỷ Theo anh, chị, CTCK Hồn Mỹ có phép tiến hành tất hoạt động CTCK không? Nếu không, anh, chị tư vấn hoạt động mà CTCK tiến hành e Giả sử, CTCK Hoàn Mỹ trình thành lập muốn mời ơng Trần Hồng Thành làm Giám đốc CTCK Hoàn Kim làm Giám đốc Hồn Mỹ? Vậy, CTCK Hồn Mỹ phải làm để thực yêu cầu f Để tiến hành hoạt động, CTCK Hoàn Mỹ tiến hành tuyển dụng nhiều người vào làm việc chức danh nhân viên Trong đó, có anh Cao Thế Lùn nhân viên hành nghề chứng khốn Anh Lùn q trình mơi giới chứng khốn tiến hành mở tài khoản CTCK Hồn Kim để đầu tư chứng khốn? Hành vi anh Lùn hay sai? Tại sao? g CTCK Hoàn Mỹ tiến hành mở tài khoản cho khách hàng để đầu tư chứng khoán Tranh thủ lúc khách hàng chưa sử dụng số chứng khoán có tài khoản, Giám đốc CTCK Hồn Mỹ đạo nhân viên bán số chứng khoán giá lên cao mua lại giá chứng khoán xuống thấp trả khách hàng Việc làm hay sai? Tại sao? h Giả sử, vốn điều lệ CTCK Hoàn Mỹ 300 tỷ i) Ngày 20/02/2014, CTCK tiến hành mua 1,5 triệu cổ phiếu CTCP Ánh Sao Xa với giá 30.000 đồng/CP Biết CTCP Ánh Sao Xa có triệu cổ phiếu niêm yết SGDCK Tp.HCM ii) Ngày 25/02/2014, với thay đổi thị trường bất động sản, CTCK Hoàn Mỹ với CTCP BH Không rủi ro thành lập CTĐT Bất động sản với số vốn 50 tỷ ( Hồn Mỹ đóng góp 30 tỷ, phần lại CTy Khơng Rủi Ro góp) Hỏi hành vi hay sai? Tại sao? i CTCP Hồng Hơn muốn phát hành cổ phiếu cơng chúng Do vậy, CTCP Hồng Hơn nhờ Hồn Mỹ làm tổ chức bảo lãnh phát hành Giá trị đợt bảo lãnh phát hành 100 tỷ - CTCK Hồn Mỹ tiến hành bảo lãnh phát hành cho CTCP Hồng khơng? Tại sao? - Giả sử, cổ phiếu CTCP Hồng Hơn bán khơng hết, Hồn Mỹ có trách nhiệm phải mua lại số cổ phiếu dư khơng? Tại sao? ...g CTCK Hoàn Mỹ tiến hành mở tài khoản cho khách hàng để đầu tư chứng khoán Tranh thủ lúc khách hàng chưa sử dụng số chứng khốn có tài khoản, Giám đốc CTCK Hoàn Mỹ đạo nhân... xuống thấp trả khách hàng Việc làm hay sai? Tại sao? h Giả sử, vốn điều lệ CTCK Hoàn Mỹ 300 tỷ i) Ngày 20/02/2014, CTCK tiến hành mua 1,5 triệu cổ phiếu CTCP Ánh Sao Xa với giá 30.000 đồng/CP... triệu cổ phiếu niêm yết SGDCK Tp.HCM ii) Ngày 25/02/2014, với thay đổi thị trường bất động sản, CTCK Hoàn Mỹ với CTCP BH Không rủi ro thành lập CTĐT Bất động sản với số vốn 50 tỷ ( Hồn Mỹ đóng