Cơ cấu thương mại hàng hóa việt nam – hàn quốc giai đoạn 2001 2016 những vấn đề đặt ra và giải pháp

DANH MỤC CÁC HÌNH Hình 4.1: Xuất nhập khẩu và cán cân thương mại của Việt Nam với Hình 4.2: Tầm quan trọng của thương mại Việt Nam - Hàn Quốc đối với xuất khẩu và nhập khẩu của mỗi nước

HÀ NỘI - 2019

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI

TRƯƠNG QUANG HOÀN

CƠ CẤU THƯƠNG MẠI HÀNG HÓA VIỆT NAM HÀN QUỐC GIAI ĐOẠN 2001 - 2016: NHỮNG

-VẤN ĐỀ ĐẶT RA VÀ GIẢI PHÁP

LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ

HÀ NỘI - 2019

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI

TRƯƠNG QUANG HOÀN

CƠ CẤU THƯƠNG MẠI HÀNG HÓA VIỆT NAM HÀN QUỐC GIAI ĐOẠN 2001 - 2016: NHỮNG

-VẤN ĐỀ ĐẶT RA VÀ GIẢI PHÁP

Chuyên ngành : Kinh tế Quốc tế

Mã số : 9 31 01 06

LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ

Người hướng dẫn khoa học:

1 PGS TS Nguyễn Duy Dũng

2 PGS TS Nguyễn Huy Hoàng

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các số liệu,kết quả nêu trong luận án là trung thực và có nguồn gốc rõ ràng Kết quả trìnhbày của luận án chưa từng được công bố trong bất kỳ công trình nghiên cứunào khác

Hà Nội, ngày tháng năm 2019

Tác giả luận án

Trương Quang Hoàn

MỤC LỤC

M

Ụ C LỤ C I DAN H M Ụ C C Á C C H Ữ V I Ế T T ẮT V DAN H M Ụ C C Á C B ẢN G V III DAN H M Ụ C C Á C HÌ N H XI

MỞ ĐẦ U 1

C HƯƠ N G 1: TỔ N G Q UA N TÌ N H H ÌN H N GHIÊN C ỨU LIÊN Q UA N Đ ẾN C HỦ Đ Ề LU Ậ N Á N 13

1.1 C ác c ô ng t r ì nh n gh iên c ứ u l i ê n q u a n đến cơ sở l ý l uận về cơ c ấu th ư ơ n g m ại hàng h óa 13

1.2 C ác c ô ng t r ì n h n g h i ê n c ứ u t h ư ơ ng m ạ i V i ệ t – H à n n hư là m ột p h ầ n h ợ p th à n h q u a n h ệ c hu ng gi ữ a h a i q u ố c g ia h o ặ c cấp độ r ộ ng l ớ n h ơ n 16

1.3 Các c ô ng t r ì n h n g h i ê n c ứ u c h u y ên sâu về t h ư ơ ng m ại V iệt - H àn 20

1.4 Các c ô ng t r ì n h n g h i ê n c ứ u c h u y ên sâu th ư ơ ng m ại h à ng h óa k h á c 27

1.5 Đ á n h giá c h u n g và n h ữn g vấn đề lu ậ n án t ậ p t r un g g iải q u y ết 30

C HƯƠ N G 2 : C Ơ S Ở LÝ L UẬ N V Ề C Ơ CẤ U THƯƠ N G MẠ I H ÀN G HÓ A SO N G P HƯ Ơ N G 33

2.1 Các k hái n i ệm cơ bản 33

2.1.1 T h ư ơ ng m ại h à n g h óa, t h ư ơ n g m ại l i ên n g à nh và t h ư ơ n g m ại

n ộ in g à n h 33

2.1.2 Cơ c ấ u t h ư ơ n g m ại h à ng h óa v à c ơ cấu t h ư ơ ng m ại h à ng h óa son g ph ư ơ n g 35

2.1.3 Cơ cấu t h ư ơ ng m ại h à ng h óa h ợ p l ý và c ải t hi ệ n c ơ c ấ u thư ơ n g m ại h à ng h ó a 36

2.2 Cơ sở l ý t h u y ết 38

2.2.1 L ý t hu y ết l ợi t h ế so s á nh t ư ơ n g đ ố i 39

2.2.2 L ý t hu y ết tư ơ n g q u a n các n h ân tố 40

2.2.3 L ý t h u y ết l ợ i t hế k i n h t ế t h eo quy m ô (lý t h u y ết th ư ơ ng m ại m ớ i )

41

2.2.4 L ý t hu y ết m ạ n g lư ớ i s ả n xu ấ t v à c h u ỗ i g iá trị t o àn c ầu 42

2.2.5 L ý t hu y ết l ợi t h ế cạ n h t r a n h qu ốc g ia 43

2.3 Cơ sở đá n h giá h iệu q uả cơ c ấ u th ư ơ n g m ại hàng h óa so ng ph ư ơ n g 44

2.3.1 H i ệ u q uả k h a i th á c l ợi t h ế s o s á nh, k h ai t h ác c á c ng u ồ n l ự c qu ốc gia và m ứ c độ đáp ứ ng nh u c ầ u n hập k h ẩ u đ ầ u v à o c ho sản xu ấ t, t i ê u d ùn g 45

2.3.2 Ch ấ t lư ợ n g, kh ả n ă ng c ạ n h t r a n h c ủa hàng hóa x uất k hẩu 46

2.3.3 G iá trị g i a t ă n g h à ng h ó a x u ất kh ẩ u và m ứ c độ tham gia c ủ a q u ố c gia v à o m ạ n g l ư ớ i s ả n x u ấ t k hu v ự c v à qu ốc t ế 46

2.3.4 T í n h b ền v ữn g c ủ a cơ c ấu x uất n h ập k h ẩu 47

2.4 Các y ếu t ố ả nh hư ở n g đ ế n cơ c ấ u t h ư ơ ng m ại h à ng h ó a s o n g p h ư ơ ng 48

2.4.1 Đ i ề u k iện tự nh iên c ủ a đ ấ t nước 48

2.4.2 Đ iều k i ệ n, c h i ế n l ư ợc p h á t tr i ển kin h tế - xã hội v à k h ả n ă ng c ạ nh tr a nh c ủa d o a n h ng h i ệp 49

2.4.3 L ợi t hế so s á nh của qu ốc g ia 51

2.4.4 Q u a n hệ và c h í nh sá c h p h á t t r i ể n t h ư ơ n g m ại của m ỗi quố c gia 52

2.4.5 C hí nh sá c h th u hú t F D I và c h i ến lư ợc k i n h d o a n h, đầu tư ra b ê n n g o à i c ủ a m ỗi quốc g ia 52

C HƯƠ N G 3: P H Ư Ơ N G P H Á P N GHIÊN C ỨU C Ơ CẤ U THƯƠ N G MẠ I H ÀN G HÓA SO N G P HƯƠ N G 55

3.1 Ngh iên c ứ u cơ c ấu t h ư ơ ng m ại h à n g h óa so ng p h ư ơ n g dựa v à o sử dụ ng các hệ t hố ng p hân l o ạ i h àn g h óa qu ốc t ế 55

3.1.1 Cơ c ấ u t h ư ơ ng m ại hàng hóa x é t t h e o n g à nh x uất n h ập k h ẩu 55

3.1.2 Cơ c ấ u t h ư ơ ng m ại hàng hóa x é t t h e o g i a i đ o ạ n s ả n x u ấ t 56

3.1.3 Cơ c ấ u t h ư ơ ng m ại hàng hóa x é t t h e o hàm lượng c ô ng ng hệ 57

3.1.4 Cơ c ấ u t h ư ơ ng m ại hàng hóa x é t t h e o đ ó n g g ó p c ủa các n h â n t ố 59

3.1.5 T h ư ơ n g m ại h à ng h ó a V i ệ t - H àn x é t t h e o y ếu t ố g iá t r ị g ia tăng 60

3.2 Ngh iên c ứ u cơ c ấu t h ư ơ ng m ại h à n g h óa so ng p h ư ơ n g dựa v à o sử dụ ng

các c h ỉ s ố cơ c ấu th ư ơ n g m ại 61

3.2.1 C h ỉ s ố c ư ờ ng đ ộ t h ư ơ n g m ại ( T II) 61

3.2.2 C h ỉ s ố b ổ su ng th ư ơ n g m ại ( T CI) 61

3.2.3 Đ a d ạ ng h ó a x uất k hẩu 62

3.2.4 C h ỉ s ố t h ư ơ ng m ại nội n g à nh ( II T ) 63

3.2.5 C h ỉ s ố p h ứ c t ạ p c ủ a s ả n p hẩm xu ất k h ẩu ( EX P Y ) 64

3.2.6 C h ỉ s ố l ợ i t hế s o s á n h h i ệ n h ữ u ( R C A ) và l ợ i t hế so s á nh hi ệ n h ữ u đ ư ợc t i ê u c hu ẩ n hóa ( N RC A ) 66

C HƯƠ N G 4: TH Ự C T RẠN G C Ơ C ẤU THƯƠ N G MẠ I H À N G HÓA SO N G P HƯƠ N G V IỆT NA M - H À N Q U ỐC GIAI Đ O Ạ N 2 0 0 1 - 20 16 69

4.1 K h á i qu á t q u a n h ệ t h ư ơ n g m ại hàng hó a V iệt N am - H àn Q uốc 69

4.1.1 N h ì n l ại lị c h sử q u a n hệ t h ư ơ ng m ại V iệt - H à n 69

4.1.2 X u ấ t k h ẩ u, nh ập k hẩu v à c á n c â n t h ư ơ n g m ại h à n g h óa g i ữ a V i ệ t N a m và H àn Q uốc từ năm 2 0 01 đ ế n n ay 70

4.1.3 T ầ m q u a n t r ọ n g c ủ a t h ư ơ n g m ại V iệt - H àn đ ố i v ới m ỗi q u ố c g i a 72

4.2 T h ự c tr ạ ng c ơ c ấ u t h ư ơ n g m ại hàng h óa V i ệ t N am - H àn Q u ố c 75

4.2.1 Các m ặt hàng v à nhóm hà n g x u ất n h ập k h ẩ u 75

4.2.2 G iai đ oạn s ả n x uất, c hế t ạ o 79

4.2.3 H à m l ư ợ n g c ô ng n g hệ, đó ng gó p c ủa y ếu tố s ả n x u ấ t v à m ứ c độ ph ứ c t ạ p c ủ a s ả n p h ẩ m 82

4.2.4 T h ư ơ n g m ại l i ên n g à n h, th ư ơ n g m ại n ội n gà n h, t h ư ơ ng m ại

n ộ in g à n h d ọc và t h ư ơ ng m ại nội n g à nh n g a ng 92

4.2.5 T h ư ơ n g m ại giá trị g i a t ăn g 95

4.2.6 T í n h đ a d ạn g c ủa s ản p h ẩm x u ất k h ẩ u 98 4.2.7 L ợi t hế so s á nh x u ấ t k h ẩ u 1 0 0 4.2.8 T í n h b ổ s un g t r o n g t h ư ơ ng m ại V iệt N a m – H àn Q uốc 1 0 5

4.3 K ế t q u ả đạt đ ư ợ c và n h ữn g v ấ n đề đặt ra t r o n g d ị c h c h u y ển cơ c ấ u th

ư ơ n g m ại hàng h óa V iệt N am - H àn Q uốc 1 0 8

4.3.1 K ết q uả đ ạ t đ ư ợc 1 0 84.3.2 N h ữn g v ấn đề đặt r a 1 1 1

4.4 C ác n h ân t ố tác đ ộn g đến cơ cấu t h ư ơ n g m ại h à ng h óa so ng p h ư ơ ngV

iệt N am – H àn Q u ố c 1 1 6

4.4.1 Các n h â n t ố t ác động t í ch c ự c 1 1 64.4.2 Các n h â n t ố t ác động k h ôn g t ích c ự c 1 1 8

ại V iệt N am – H àn Q uốc t h ời g i an tới 1 2 25.1

1 B ố i c ả nh q u ốc tế 1 2 25.1

2 B ố i c ả nh k h u vự c 1 2 55.1

3 B ố i c ả nh t r o n g n ư ớc 1 2 75.1

4 H i ệ p đ ị n h t h ư ơ ng m ại tự d o V iệt N a m - H àn Q uốc 1 3 15.2

Q u a n điể m , đị n h h ư ớ n g c ả i th iện c ơ c ấ u t h ư ơ n g m ại V iệt – H àn 1 3 35.2

1 V ề quan đ i ể m , đ ịn h hư ớ ng x uất k hẩu 1 3 45.2

2 V ề quan đ i ể m , đ ịn h hư ớ ng n hập k h ẩ u 1 3 55.3 i ả i p h á p c ả i t h i ệnG cơ c ấ u th ư ơ n g m ại hàng hóa V iệt - H à n 1 3 65.3.1 âyX d ự ng và t h ự c t hi c hí nh sá c h đ ị nh h ư ớ ng x u ấ t n h ậ p k h ẩu ph ù

h ợ p v ớ i th ị trư ờ n g H àn Qu ốc 1 3 65.3

2 Đ a d ạ ng h ó a m ặt h à n g x u ấ t k h ẩ u s an g t hị tr ư ờ ng H à n Quố c 1 3 95.3

3 K h a i t hác, t ậ n d ụn g h i ệ u q uả l ợi t h ế từ VK F T A 1 4 05.3.4 Ph á t t r i ể n các n g à nh c ô ng n gh i ệ p ph ụ t r ợ ư u t i ê n

6 Đ ẩy m ạ n h và n â n g c a o h i ệ u q uả các hoạt đ ộn g x úc t iến thư ơ n g m ại

v ớ i t hị tr ư ờ n g H à n Q u ố c 1 4 5

KẾT L UẬ N 1 4 8

DAN H M Ụ C CÔNG T RÌ N H C ÔN G BỐ C Ủ A TÁ C G I Ả 1 5 1

DAN H M Ụ C TÀI L I Ệ U T H A M KHẢ O 1 5 2P

H Ụ LỤ C 1 6 2

DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT

AEC ASEAN Economic Community Cộng đồng kinh tế ASEAN

AKFTA ASEAN-Korea Free Trade

CLMV

Cambodia-Laos-Myanmar-Vietnam

Campuchia, Lào, Myanmar, Việt

NamCPTPP

Comprehensive andProgressive Agreement forTrans-Pacific Partnership

Hiệp định đối tác toàn diện và tiến bộ xuyên Thái Bình Dương

phẩmFDI Foreign Direct Investment Đầu tư trực tiếp nước ngoàiFTA Free Trade Agreement Hiệp định thương mại tự doGDP Gross Domestic Product Tổng sản phẩm quốc nội

GTAP Global Trade Analysis Project Dự án phân tích thương mại toàn

cầu

HHI Herfindahl-Hirschman Index Chỉ số mức độ tập trung xuất

khẩuHIIT Horizontal Intra-Industry Trade Thương mại nội ngành ngang

HS Harmonized System Hệ thống hài hòa

OECD Organization for Economic

Co-operation and Development

R&D Research and Development Nghiên cứu và triển khai

Advantage Lợi thế so sánh hiện hữu

RCEP Regional Comprehensive

Hệ thống phân loại thương mại

quốc tế tiêu chuẩnSME Small and Medium Enterprise Doanh nghiệp vừa và nhỏ

SPS Sanitary and phytosanitary An toàn thực phẩm và kiểm dịch

động thực vật

TBT Technical Barriers to Trade Hàng rào kỹ thuật trong thương

mạiTII Trade Intensity Index Chỉ số cường độ thương mạiTiVA Trade in Value-Added Thương mại giá trị gia tăng

VKFTA Vietnam-Korea Free Trade

Agreement

Hiệp định thương mại tự do Việt

Nam – Hàn QuốcVIIT Vertical Intra-Industry Trade Thương mại nội ngành dọcUN

Comtrade United Nations Comtrade

Cơ sở dữ liệu thương mại quốc tế

của Liên hợp quốc

UNCTAD United Nations Conference on

Trade and Development

Hội nghị Liên hợp quốc vềThương mại và Phát triển

WTO World Trade Organization Tổ chức Thương mại Thế giới

vii

DANH MỤC CÁC BẢNG

Bảng 3.1: Hàng hóa danh mục BEC phân loại theo giai đoạn sản xuất 57Bảng 3.2: Hàng hóa xuất khẩu phân theo hàm lượng công nghệ 58Bảng 3.3: Hàng hóa xuất khẩu phân loại theo đóng góp của các nhân tố 59Bảng 4.1: Các thị trường xuất khẩu và nhập khẩu lớn nhất của Việt

Bảng 4.2: Các thị trường xuất khẩu và nhập khẩu lớn nhất của Hàn

Bảng 4.3: Chỉ số TII giữa Việt Nam và Hàn Quốc giai đoạn 2001 –

Bảng 4.11: Nhập khẩu từ Hàn Quốc của một số quốc gia trong khu vựcphân theo giai đoạn sản xuất các năm 2001 và 2016 (đơn vị: %) 82Bảng 4.12: Việt Nam xuất khẩu sang Hàn Quốc theo hàm lượng công 83

Bảng 4.15: Việt Nam nhập khẩu từ Hàn Quốc theo đóng góp của các

Bảng 4.16: Xuất khẩu của một số quốc gia trong khu vực sang Hàn

Bảng 4.17: Nhập khẩu từ Hàn Quốc của một số quốc gia trong khu vực

Bảng 4.18: Chỉ số EXPY trong xuất khẩu giữa Việt Nam và Hàn Quốc 90Bảng 4.19: Chỉ số EXPY trong xuất khẩu của một số quốc gia sang Hàn

Bảng 4.23: Nguồn gốc giá trị gia tăng trong xuất khẩu của Hàn Quốc

Bảng 4.24: Nguồn gốc giá trị gia tăng trong xuất khẩu của Việt Nam

Bảng 4.25: Lợi thế so sánh xuất khẩu của Việt Nam và Hàn Quốc 101Bảng 4.26: Các mặt hàng xuất khẩu ra thế giới có chỉ số NRCA lớnnhất của Việt Nam năm 2001 và 2016 (SITC 3 chữ số) 102

Bảng 4.27: Các mặt hàng xuất khẩu ra thế giới có chỉ số NRCA lớnnhất của Hàn Quốc năm 2001 và 2016 (SITC 3 chữ số) 102Bảng 4.28: Lợi thế so sánh các nhóm hàng Việt Nam xuất khẩu sang

Bảng 4.29: Lợi thế so sánh các nhóm hàng Hàn Quốc xuất khẩu sang

Bảng 4.30: Tính bổ sung giữa xuất khẩu của các quốc gia Đông Á và

Bảng 4.31: Tính bổ sung giữa xuất khẩu của Hàn Quốc và nhập khẩu

DANH MỤC CÁC HÌNH

Hình 4.1: Xuất nhập khẩu và cán cân thương mại của Việt Nam với

Hình 4.2: Tầm quan trọng của thương mại Việt Nam - Hàn Quốc đối

với xuất khẩu và nhập khẩu của mỗi nước (đơn vị: %) 72Hình 4.3: Xuất khẩu của một số quốc gia trong khu vực đến Hàn

Hình 4.4: Nhập khẩu từ Hàn Quốc của một số quốc gia trong khu vực

Hình 4.5: Thương mại liên ngành và thương mại nội ngành giữa Việt

Hình 4.6: Tỷ trọng thương mại nội ngành dọc và thương mại nội

ngành ngang giữa Việt Nam và Hàn Quốc, HS 6 chữ số (đơn vị: %) 94Hình 4.7: Hàm lượng giá trị gia tăng nội địa trong xuất khẩu giữa

Hình 4.8: Chỉ số HHI xuất khẩu giữa Việt Nam và Hàn Quốc 99Hình 4.9: Số lượng sản phẩm xuất khẩu giữa Việt Nam và Hàn Quốc 99Hình 4.10: Tính bổ trợ trong cơ cấu thương mại hàng hóa Việt Nam -

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài nghiên cứu

Kể từ khi thực hiện quá trình đổi mới kinh tế vào năm 1986 đến nay,Việt Nam luôn chú trọng mở rộng quan hệ thương mại các quốc gia, khuvực trên thế giới Và thực tế là, xuất khẩu hàng hóa và dịch vụ đã và đangđóng góp quan trọng vào tăng trưởng kinh tế và thu nhập bình quân đầungười tương đối ấn tượng trong những thập niên qua của Việt Nam Bêncạnh ký kết, thực thi các Hiệp định thương mại tự do (FTA) giữa Hiệp hộicác quốc gia Đông Nam Á (ASEAN) và các đối tác mà Việt Nam tham gia với

tư cách quốc gia thành viên, Việt Nam đã thiết lập và thực thi các FTA songphương với nhiều đối tác như Nhật Bản, Hàn Quốc và Liên minh Kinh tế Á– Âu Việt Nam hiện cũng đang đẩy mạnh đàm phán, tến tới ký kết vàthực hiện các thỏa thuận thương mại ưu đãi đáng chú ý khác như FTAViệt Nam - Liên minh châu Âu (EU) (EVFTA), Hiệp định đối tác kinh tế toàndiện khu vực (RCEP), hay Hiệp định đối tác toàn diện và tiến bộ xuyên TháiBình Dương (CPTPP) Những nỗ lực đó không nằm ngoài mục tiêu tiếp tụcgia tăng, mở rộng hoạt động thương mại, đặc biệt lĩnh vực xuất khẩucủa Việt Nam đến các thị trường trọng điểm trên

Trong số các quốc gia Việt Nam thiết lập quan hệ ngoại giao chính thức,quan hệ giữa Việt Nam và Hàn Quốc đạt được những bước phát triểnrất mạnh mẽ Trong đó, điểm nhấn là vào năm 2001, hai quốc gia đã

thiết lập quan hệ Đối tác toàn diện thế kỷ 21 và sau đó nâng cấp quan hệ lên thành Đối tác chiến lược năm 2009, hay gần đây nhất là ký kết và thực thi

Hiệp định thương mại tự do song phương Việt Nam - Hàn Quốc (VKFTA)

vào năm 2015 Những bước tến ấn tượng trong quan hệ Việt Nam – HànQuốc dựa trên nền tảng cơ cấu kinh tế của hai nước mang tính bổ sung rõnét, mối quan hệ chính trị song phương ngày càng tốt đẹp, và một sức hấp

2dẫn thương mại đến từ thị trường tiêu thụ đa dạng hàng hóa sản phẩmcủa Việt Nam và Hàn

Quốc Trong lĩnh vực thương mại, trao đổi hàng hóa giữa hai quốc gia đãtăng từ 500 triệu USD vào năm 1992, lên tới 45 tỷ USD, 61,5 tỷ USD và65,7 tỷ USD, lần lượt các năm 2016, 2017 và 2018, tương đương với mứctăng hơn 130 lần trong vòng gần ba thập niên qua [118], [119] Sự tăngtrưởng nhanh chóng đó đã đưa Việt Nam và Hàn Quốc trở thành đối tácthương mại quan trọng hàng đầu của nhau

Mặc dù vậy, cơ cấu thương mại hàng hóa giữa Việt Nam với Hàn Quốcnhững năm qua nổi lên nhiều vấn đề đáng lưu tâm Việt Nam luôn là nước

bị thâm hụt thương mại với Hàn Quốc và đáng ngại hơn, giá trị thâm hụt

có chiều hướng tăng mạnh những năm gần đây Đặc biệt, nhiều ý kiến nhậnđịnh hàng hóa xuất khẩu của Việt Nam sang Hàn Quốc chủ yếu mới chỉ ởdạng thô, hoặc hàng hóa chế biến, chế tạo với hàm lượng công nghệ thấp

Hệ quả là, giá trị gia tăng trong sản phẩm xuất khẩu sang thị trường HànQuốc của Việt Nam vẫn chưa cao như kỳ vọng Bên cạnh đó, một số quanđiểm cho rằng, Việt Nam chưa khai thác được các lợi thế so sánh, các ưuđãi từ quá trình tự do hóa, liên kết kinh tế khu vực và tăng trưởng trongthu hút đầu tư trực tếp nước ngoài (FDI) để cải thiện, dịch chuyển cănbản cơ cấu thương mại hàng hóa với thị trường Hàn Quốc theo hướng tíchcực

Việc đánh giá bản chất cơ cấu thương mại giữa các quốc gia cũng nhưảnh hưởng của nó đến tăng trưởng kinh tế, tới khả năng liên kết vào cácchuỗi cung ứng sản xuất, phân phối khu vực hay quốc tế của mỗi nền kinh tếdường như là câu chuyện không quá mới nhưng vẫn còn nguyên giá trị họcthuật và thực tiễn cho giới nghiên cứu và hoạch định chính sách pháttriển của các nước, trong đó có các nhà nghiên cứu, hoạch định chính sáchcủa Việt Nam Xung quanh nội dung thương mại hàng hóa Việt – Hàn đã cónhiều công trình nghiên cứu bàn luận, tuy nhiên hiện vẫn thiếu vắng các

nghiên cứu chuyên sâu, toàn diện về cơ cấu thương mại hàng hóa Việt –Hàn Thực tế đó, cùng với vai trò, vị trí quan trọng của thương mại Việt –Hàn đối với mỗi nước

đang đặt ra nhiều vấn đề cần xem xét về quan hệ kinh tế nói chung, quan

hệ thương mại nói riêng giữa Việt Nam và Hàn Quốc hiện nay và thời gian tới

Trong bối cảnh như vậy, sẽ là cần thiết để có những công trình khoahọc nghiên cứu chuyên sâu, toàn diện và hệ thống về cơ cấu thương mạihàng hóa Việt - Hàn, nhằm làm nổi bật những đặc trưng và biến đổi chủ yếu

đã diễn ra trong cấu trúc thương mại giữa đôi bên dưới nhiều góc độ,chiều cạnh khác nhau Từ những nghiên cứu này, chúng ta có thể nhậndiện, đánh giá sâu sắc hơn các mặt tích cực, hạn chế và vấn đề cơ bản đangđặt ra, qua đó đưa ra các quan điểm, định hướng và giải pháp khả thi gópphần cải thiện cơ cấu thương mại hàng hóa giữa Việt Nam với Hàn Quốc thờigian tới

2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

Luận án tập trung giải quyết các nhiệm vụ nghiên cứu sau đây:

(i)Khái quát, hệ thống hóa các khái niệm và xây dựng khung phươngpháp phân tch, đánh giá về cơ cấu thương mại hàng hóa song phương

(ii) Phân tích những biến đổi chủ yếu đã diễn ra trong cơ cấu thươngmại hàng hóa Việt - Hàn giai đoạn 2001 – 2016; So sánh, đối chiếu cơ cấu

thương mại hàng hóa Việt Nam – Hàn Quốc với cơ cấu thương mại hàng hóacủa một số quốc gia khác trong khu vực Từ đó, chỉ ra các mặt tch cực vànhững vấn đề đặt ra trong cơ cấu thương mại hàng hóa Việt Nam – Hàn Quốc.(iii) Nhận diện bối cảnh trong nước, khu vực và quốc tế hiện nay,thời gian tới có tác động đến quan hệ thương mại Việt Nam – Hàn Quốc; đềxuất

2.3 Câu hỏi nghiên cứu

Luận án tập trung trả lời các câu hỏi nghiên cứu sau đây:

1)Cơ sở lý thuyết, phương pháp nghiên cứu nào được dùng để phân tch,đánh giá cơ cấu thương mại hàng hóa song phương?

2)Cơ cấu thương mại hàng hóa Việt Nam – Hàn Quốc có những biến đổinhư thế nào giai đoạn 2001-2016? Những kết quả đạt được và vấn đề đặt ratrong cơ cấu thương mại hàng hóa Việt Nam – Hàn Quốc là gì?

3)Định hướng và giải pháp cải thiện cơ cấu thương mại hàng hóa ViệtNam – Hàn Quốc thời gian tới là gì?

3.1 Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của đề tài luận án là ‘Cơ cấu thương mại hànghóa Việt Nam - Hàn Quốc giai đoạn 2001 – 2016’

3.2 Phạm vi nghiên cứu

- Phạm vi không gian: Luận án phân tích, đánh giá cơ cấu thương mại

hàng hóa song phương Việt Nam - Hàn Quốc trong sự so sánh đối chiếu vớimột vài quốc gia Đông Á khác, nhất là các nước ASEAN, để từ đó có cái nhìntổng quát, toàn diện và khách quan hơn về thành tựu, hạn chế và những vấn

đề đặt ra của quan hệ thương mại Việt - Hàn

- Phạm vi thời gian: giai đoạn 2001 - 2016 Nghiên cứu tập trung phân

tch cơ cấu thương mại hàng hóa Việt Nam - Hàn Quốc chủ yếu kể từ khi hainước thiết lập quan hệ Đối tác toàn diện trong thế kỷ 21 vào năm 2001 đếnnăm 2016 Giai đoạn 2001 - 2016 là giai đoạn chứng kiến nhiều sự kiện quan

5trọng khác tác động trực tiếp, mạnh mẽ đến quan hệ thương mại Việt Nam –Hàn Quốc, cụ thể là: Việt Nam gia nhập Tổ chức thương mại thế giới (WTO)

(2006); ký kết và thực thi Hiệp định thương mại tự do ASEAN – Hàn Quốc(AKFTA) (2007); nâng cấp quan hệ Việt Nam – Hàn Quốc lên thành quan hệĐối tác chiến lược (2009); và đặc biệt là ký kết và thực thi VKFTA (2015)

Lý do chọn lựa mốc thời gian đến năm 2016 chủ yếu là bởi độ trễ trongcập nhật các dữ liệu thống kê thương mại quốc tế ở các mức độ chi tiếthơn của Việt Nam, Hàn Quốc và các quốc gia Đông Á khác Tuy nhiên, đối vớicác dữ liệu thống kê cấp độ tổng quát hơn như tổng xuất khẩu, nhập khẩu,cán cân thương mại hàng hóa, các dữ liệu thống kê được cập nhật tới năm2018

- Phạm vi nội dung: Luận án chỉ xem xét cơ cấu thương mại Việt Nam

-Hàn Quốc trong lĩnh vực thương mại hàng hóa mà không xem xét lĩnh vựcthương mại dịch vụ; Luận án chủ yếu xem xét các dòng thương mại hàng hóatrực tiếp giữa Việt Nam và Hàn Quốc mà không tập trung phân tích thươngmại hàng hóa gián tiếp qua nước thứ ba Luận án xem xét cả cơ cấu xuất khẩuhàng hóa và cơ cấu nhập khẩu hàng hóa

4.1 Phương pháp luận

Luận án sử dụng các phương pháp luận trong nghiên cứu khoa học xãhội bao gồm phương pháp duy vật biện chứng, duy vật lịch sử và các lýthuyết kinh tế và thương mại quốc tế để luận giải những biến đổi đãdiễn ra và nguyên nhân trong cơ cấu thương mại hàng hóa giữa Việt Nam

và Hàn Quốc giai đoạn 2001 - 2016

4.2 Phương pháp nghiên cứu

Luận án kết hợp cả phương pháp nghiên cứu định tính (qualitativemethod) và phương pháp nghiên cứu bán định lượng (semi-quantitativemethod); tiếp cận theo cấp độ tổng thể (aggregate level), cấp độ ngành

phân tích cơ cấu thương mại hàng hóa Việt Nam – Hàn Quốc một cách toàn diện hơn Các phương pháp nghiên cứu cụ thể như sau:

4.2.1 Phương pháp định tnh

-Phương pháp phân tch thống kê và phân tích tổng hợp:

Luận án sử dụng phương pháp phân tích thống kê và phương phápphân tch tổng hợp để phân tch thực trạng cơ cấu thương mại hàng hóa ViệtNam - Hàn Quốc giai đoạn 2001 – 2016 cũng như tổng hợp các khái niệm vàphương pháp luận về cơ cấu thương mại hàng hóa song phương

- Phương pháp so sánh:

Luận án sử dụng phương pháp so sánh khi so sánh cơ cấu thươngmại hàng hóa Việt Nam - Hàn Quốc với cơ cấu thương mại hàng hóa songphương của các quốc gia Đông Á khác, nhất là các nước ASEAN với HànQuốc

- Phương pháp dự báo:

Phương pháp dự báo được áp dụng chủ yếu khi đưa ra những nhậnđịnh, đánh giá về xu hướng, biến động chính có thể diễn ra trong môitrường kinh tế, chính trị và an ninh trong nước, khu vực và quốc tế, ảnhhưởng lớn đến quan hệ thương mại giữa Việt Nam và Hàn Quốc thời giantới

- Phương pháp nghiên cứu tài liệu văn bản:

Luận án nghiên cứu các văn bản, văn kiện và tài liệu khác liên quan đếnquan điểm, chính sách đối ngoại kinh tế nói chung của Việt Nam, Hàn Quốc;quan điểm, chính sách hợp tác kinh tế, thương mại và đầu tư nói riêngcủa Chính phủ Việt Nam với Hàn Quốc, của Chính phủ Hàn Quốc với ViệtNam Từ đó, giúp tác giả xây dựng được các quan điểm, định hướng và đưa

ra các giải pháp cải thiện cơ cấu thương mại hàng hóa Việt - Hàn

4.2.2 Phương pháp bán định lượng (phương pháp chỉ số)

Luận án áp dụng các chỉ số cơ cấu thương mại để phân tích và đánhgiá cơ cấu thương mại hàng hóa Việt Nam - Hàn Quốc giai đoạn 2001 -

2016 dưới các khía cạnh: tính bổ sung, cường độ thương mại, tính đa dạng,thương mại nội ngành, độ phức tạp và lợi thế so sánh Theo đó, các chỉ

số cơ cấu thương mại được sử dụng là: chỉ số bổ sung thương mại (TCI);chỉ số cường độ thương mại (TII); chỉ số tập trung xuất khẩu (HHI); chỉ sốthương mại nội ngành (IIT); chỉ số phức tạp của sản phẩm (EXPY); và chỉ sốlợi thế so sánh hiện hữu tiêu chuẩn hóa (NRCA)

4.2.3 Phương pháp sử dụng các hệ thống phân loại hàng hóa quốc tế

Để phân tch những biến đổi trong cơ cấu thương mại hàng hóa Việt

- Hàn giai đoạn 2001 – 2016, luận án sử dụng phương pháp phân loại hànghóa quốc tế theo ngành xuất nhập khẩu của Hanson (2010); hàm lượng côngnghệ của Lall (2000); đóng góp các nhân tố của Hinloopen và VanMarrewijk (2008) và giai đoạn sản xuất của Gaulier et al (2007) Luận áncũng sử dụng cơ sở dữ liệu về thương mại giá trị gia tăng (TiVA) của OECD

để nghiên cứu thương mại hàng hóa Việt - Hàn dưới hai góc độ: giá trị giatăng nội địa trong hàng xuất khẩu; và nguồn gốc giá trị gia tăng trong sảnphẩm xuất khẩu

Về mặt dữ liệu, dữ liệu nghiên cứu của luận án chủ yếu được tham

khảo từ Cơ sở dữ liệu về thương mại hàng hóa của Liên hợp quốc - UNComtrade [115], với các hệ thống phân loại hàng hóa quốc tế thông dụngnhư: Hệ thống phân loại thương mại quốc tế tiêu chuẩn – SITC; Hệ thốnghài hòa – HS; và Hệ thống ngành kinh tế rộng - BEC với những cấp độ khácnhau (từ 1 đến 6 chữ số) Bên cạnh số liệu thống kê của các Bộ, ngành ViệtNam như Tổng cục thống kê [122], Tổng cục Hải quan [119], Cục đầu tưnước ngoài - Bộ Kế hoạch và Đầu tư [121], các cơ sở dữ liệu quan trọng

khác được sử dụng trong nghiên cứu gồm: Ngân hàng Thế giới [120], [125];

Tổ chức Hợp tác và Phát triển kinh tế (OECD) [123]; Diễn đàn Liên hợp quốc

về Thương mại và Phát

1 1

triển (UNCTAD) [124] Đây là những nguồn dữ liệu có độ tn cậy cao, cậpnhật, đầy đủ và chi tiết giúp việc phân tch cơ cấu thương mại hàng hóa Việt

- Hàn đạt được hiệu quả hơn

4.3 Khung phân tích của luận án

Khung phân tích của luận án được trình bày ở Hình 1.1 dưới đây SauChương 1: Tổng quan tình hình hình nghiên cứu, Chương 2 trình bày cơ sở lýluận về cơ cấu thương mại hàng hóa song phương, bao gồm một số kháiniệm cơ bản, lý thuyết thương mại cổ điển, tân cổ điển và lý thuyếtthương mại hiện đại, các cơ sở đánh giá, nhân tố tác động Trong Chương

3, luận án xây dựng và làm rõ phương pháp nghiên cứu cơ cấu thương mạihàng hóa song phương, gồm phương pháp nghiên cứu dựa vào các hệthống phân loại hàng hóa quốc tế (theo ngành xuất nhập khẩu, giai đoạnsản xuất, hàm lượng công nghệ, đóng góp của các nhân tố, giá trị gia tăng)

và phương pháp nghiên cứu dựa vào sử dụng các chỉ số cơ cấu thương mại(TCI, TII, HHI, IIT, EXPY và NRCA) Trong Chương 4, tác giả tập trung phântích cơ cấu thương mại Việt

– Hàn; qua đó đánh giá kết quả, hạn chế, những vấn đề đặt ra theo các cơ

sở, têu chí: (i) Hiệu quả khai thác lợi thế so sánh, khai thác các nguồn lựcquốc gia và mức độ đáp ứng nhu cầu nhập khẩu đầu vào cho sản xuất, tiêudùng;

(ii) Chất lượng, khả năng cạnh tranh của hàng xuất khẩu; (iii) Giá trị gia tănghàng xuất khẩu và mức độ tham gia của quốc gia vào mạng lưới sản xuấtkhu vực và quốc tế; và (iv) Tính bền vững của cơ cấu xuất nhập khẩu

Trong Chương 5, luận án phân tích bối cảnh trong nước, khu vực vàquốc tế hiện nay, thời gian tới có ảnh hưởng như thế nào đến quan hệ hợptác kinh tế nói chung, đến quan hệ, cơ cấu thương mại nói riêng giữa ViệtNam và Hàn Quốc Việc nhận diện bối cảnh trong nước, khu vực và quốc

tế, cùng với những phân tích thực trạng trong Chương 4 là cơ sở để tác giảđưa ra các quan điểm, định hướng và giải pháp cải thiện cơ cấu thươngmại hàng hóa Việt Nam với Hàn Quốc theo hướng tiến bộ thời gian tới

Hình 1.1: Khung phân tích của Luận án

Cường độ thương mại, tnh bổ sung thương

mại

Hàm lượng công nghệ; độ phức tạp của sản phẩm

Giai đoạn sản xuất; Giá trị gia tăng Thương mại nội ngành

Tính đa dạng của xuất khẩu

Cơ cấu thương mại hàng hóa Việt Nam – Hàn Quốc giai đoạn 2001 - 2016

Kết quả và những vấn

đề đặt ra

Bối cảnh khu vực

và quốc tế

Định hướng, giải pháp cải thiện cơ cấu thương mại Việt - Hàn

Bối cảnh trong nước

9

5 Những đóng góp mới về khoa học của luận án

Những đóng góp mới của luận án bao gồm:

Thứ nhất, về mặt lý luận, luận án góp phần làm rõ các khái niệm cơ

bản liên quan đến cơ cấu thương mại hàng hóa; phân tích, tổng hợp các lýthuyết thương mại quốc tế quan trọng được dùng làm cơ sở lý luận chophân tích cơ cấu thương mại hàng hóa song phương Luận án làm rõ hơncác nhân tố tác động đến cơ cấu thương mại hàng hóa song phương; các

cơ sở, têu chí đánh giá cơ cấu thương mại hàng hóa song phương Đặc biệt,luận án xây dựng các phương pháp nghiên cứu, phân tích cơ cấu thươngmại hàng hóa song phương, bao gồm phương pháp sử dụng các hệ thốngphân loại hàng hóa quốc tế và phương pháp chỉ số Trên cơ sở đó, tác giảluận án đưa ra được phương pháp luận, khung phân tích phục vụ choviệc khảo cứu, đánh giá cơ cấu thương mại hàng hóa Việt Nam – HànQuốc giai đoạn 2001 - 2016 nói riêng và cho phân tích các mối quan hệthương mại song phương và đa phương quốc tế khác của Việt Nam nóichung

Thứ hai, luận án làm rõ thực trạng và nhận diện các mặt tích cực

và những vấn đề đặt ra trong cơ cấu thương mại hàng hóa Việt Nam – HànQuốc giai đoạn 2001 - 2016 Cụ thể, luận án góp phần làm sáng tỏ: mức

độ khai thác hiệu quả lợi thế so sánh xuất khẩu, các nguồn lực quốc gia củaViệt Nam trong thương mại với Hàn Quốc; khả năng tận dụng thế mạnh củaHàn Quốc để tăng cường nhập khẩu đầu vào cho sản xuất và tiêu dùngcủa Việt Nam; mức độ cải thiện chất lượng, khả năng cạnh tranh củahàng hóa xuất khẩu; mức độ cải thiện giá trị gia tăng hàng hóa xuất khẩu vàkhả năng tham gia của Việt Nam vào mạng lưới sản xuất khu vực và quốc tế;hay tính bền vững của cơ cấu xuất nhập khẩu giữa Việt Nam và HànQuốc Luận án cũng chỉ ra những yếu tố tác động tch cực và không tch cựcđến cơ cấu thương mại hàng hóa Việt Nam – Hàn Quốc

Thứ ba, luận án đưa ra các quan điểm, định hướng và giải pháp có

tính khả thi, tập trung vào chính sách định hướng xuất khẩu, nhập khẩu;

đa dạng

hóa mặt hàng xuất khẩu; khai thác, tận dụng hiệu quả lợi thế từ VKFTA; pháttriển các ngành công nghiệp phụ trợ ưu tiên; tăng cường thu hút FDI,chuyển giao công nghệ, hợp tác công nghiệp Việt – Hàn; và nâng cao hiệuquả hoạt động xúc tiến thương mại, qua đó góp phần cải thiện cơ cấuthương mại hàng hóa giữa Việt Nam với Hàn Quốc thời gian tới.

(ii) Các kết quả nghiên cứu của luận án cung cấp thêm các bằng chứng

về sự dịch chuyển, các yếu tố tác động đến sự chuyển trong quan hệ, cơcấu thương mại giữa một quốc gia đang phát triển (Việt Nam) với một quốcgia phát triển (Hàn Quốc) Từ đó luận án củng cố thêm nhận định: trong quan

hệ thương mại với các nền kinh tế phát triển, các quốc gia đang phát triển cókhả năng cải thiện, dịch chuyển cấu trúc thương mại hàng hóa của mình nếuthực hiện hợp lý các cải cách kinh tế, tận dụng hiệu quả các lợi thế từ bêntrong, khu vực và quốc tế mang lại

6.2 Ý nghĩa thực tiễn

(i)Những phân tích về thực trạng cơ cấu thương mại hàng hóa songphương Việt – Hàn giai đoạn 2001 - 2016 của luận án là kênh tham khảo hữuích giúp các nhà hoạch định chính sách, doanh nghiệp có quan hệ trao đổibuôn bán, đầu tư với Hàn Quốc nhận diện rõ hơn đặc trưng cơ bản trong quan

hệ, cơ cấu thương mại hàng hóa giữa Việt Nam với Hàn Quốc

(ii) Tương tự, các định hướng và khuyến nghị từ luận án là nguồn

12tham khảo hữu ích, góp phần giúp các nhà hoạch định chính sách Việt Namxây

dựng các chiến lược, biện pháp phù hợp để cải thiện cơ cấu thương mạihàng hóa giữa Việt Nam với Hàn Quốc; giúp các doanh nghiệp có quan hệbuôn bán, đầu tư với Hàn Quốc đưa ra các kế hoạch, chiến lược đầu tư, sảnxuất và kinh doanh hợp lý với thị trường Hàn Quốc.

Bên cạnh Mở đầu, Danh mục tài liệu tham khảo và Phụ lục, luận án được chia thành 5 chương như sau:

Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến chủ đề luận án Chương 2: Cơ sở lý luận về cơ cấu thương mại hàng hóa song phương Chương 3: Phương pháp nghiên cứu cơ cấu thương mại hàng hóa

song

phươn

g

Chương 4: Thực trạng cơ cấu thương mại hàng hóa song phương Việt

Nam - Hàn Quốc giai đoạn 2001 - 2016

Chương 5: Định hướng và giải pháp cải thiện cơ cấu thương mại hàng

hóa song phương Việt Nam - Hàn Quốc

Chương 1 TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN CHỦ ĐỀ LUẬN ÁN

thương mại hàng hóa

Nhiều nghiên cứu tập trung vào các vấn đề lý luận, đặc biệt phươngpháp phân tch cơ cấu thương mại giữa các nước Trong phần này, tác giảchủ yếu tập trung tổng quan các nghiên cứu được dùng làm cơ sở lý luậncho nghiên cứu cơ cấu thương mại hàng hóa Việt – Hàn ở các chương tiếptheo

Nghiên cứu của Lall (2000) nhan đề “The technological structure andperformance of developing country manufactured exports, 1985‐98”, sử

Nghiên cứu của nhóm tác giả Gaulier, Lemoine và Ünal-Kesenci (2007)nhan đề “China’s integration in East Asia: Production sharing, FDI & high-tech trade”, sử dụng hệ thống BEC để phân loại hàng hóa theo giai đoạnsản xuất Hàng hóa được chia thành các nhóm: Nhóm hàng hóa sơ cấp;Nhóm hàng trung gian (gồm hàng bán thành phẩm và linh kiện, phụtùng); Nhóm hàng hóa cuối cùng (gồm tư liệu sản xuất và hàng tiêu dùng).Nghiên cứu của Hinloopen và van Marrewijk (2008) nhan đề “Empirical

Relevance of the Hillman Condition for Revealed Comparative Advantage:

10 Stylized Facts”, sử dụng hệ thống phân loại SITC cấp độ 3 chữ số để phân

loại hàng hóa xuất nhập khẩu thành 5 nhóm theo mức độ đóng góp củacác yếu tố sản xuất, đó là: Nhóm sản phẩm thô (83 ngành); Nhóm sảnphẩm tập trung hàm lượng tài nguyên (21 ngành); Nhóm sản phẩm tập trunghàm lượng lao động phổ thông (26 ngành); Nhóm sản phẩm tập trung hàmlượng vốn – trí tuệ (43 ngành); và Nhóm hàng không phân loại (5 ngành).Nghiên cứu của Hanson (2010) nhan đề “Sources of export growth

in developing countries” dựa vào mức độ thâm dụng các yếu tố sản xuấtnhư đất đai, khoáng sản, lao động, máy móc để chia hàng hóa xuất nhậpkhẩu thuộc hệ thống HS 2 chữ số thành các nhóm hàng khác nhau Cụ thể

là các nhóm:

(1) Nông nghiệp, thịt, sữa và hải sản; (2) Thực phẩm, đồ uống, thuốc lá, giấy;(3) Các ngành công nghiệp khai khoáng; (4) Hóa chất, nhựa, cao su; (5) Dệtmay, quần áo, đồ da, giày dép; (6) Sắt, thép và kim loại khác; (7) Máy móc,điện tử, thiết bị vận tải; và (8) Các ngành công nghiệp khác

Nghiên cứu của Hirschman (1964) nhan đề “The paternity of anindex” xây dựng chỉ số mức độ tập trung (HHI) Chỉ số HHI được sử dụng

để đo lường mức độ tập trung trong nhiều trường hợp khác nhau nhưmức độ tập trung của thu nhập, của các hãng Trong nghiên cứu thươngmại quốc tế, chỉ số HHI được sử dụng để đo lường mức độ tập trung (đadạng) của sản phẩm, mức độ tập trung (đa dạng) về mặt thị trường tronghoạt động thương mại của một quốc gia Các quốc gia đang phát triểnthường cố gắng đa dạng hóa danh mục mặt hàng xuất nhập khẩu, đadạng hóa thị trường xuất nhập khẩu để giảm thiểu các ảnh hưởng bất lợi

từ sự biến động của thị trường quốc tế

Công trình nghiên cứu của Balassa (1965) nhan đề “Trade liberalisationand “revealed” comparative advantage” đã xây dựng phương pháp tínhtoán chỉ số lợi thế so sánh hiện hữu (RCA), qua đó giải thích cách thức cácquốc gia tiến hành trao đổi thương mại với nhau Để khắc phục tính bất đối