THUYẾT TRÌNH VỀ VI PHẠM PHÁP LUẬT CHỨNG KHOÁN VÀ CHẾ TÀI XỬ PHẠT

Ban Pháp chế b THUYẾT TRÌNH VỀ VI PHẠM PHÁP LUẬT CHỨNG KHOÁN VÀ CHẾ TÀI XỬ PHẠT Ban Pháp chế SỰ CẦN THIẾT Quy định PL lĩnh vực CK ngày hồn thiện theo hướng “kiểm sốt chặt chẽ” hơn: Mức phạt tiền cao nhất: 500 triệu đồng Một số hành vi VPPL lĩnh vực CK hình hóa Hạn chế thiệt hại vật chất & uy tín CTCK, CBNV Cơng ty Nâng cao tính hiệu & chuyên nghiệp CBNV q trình tư vấn & chăm sóc KH Ban Pháp chế VI PHẠM HÀNH CHÍNH 2.1 Căn pháp lý 2.2 Đối tượng áp dụng 2.3 Một số điểm cần lưu ý 2.4 Những điểm so với NĐ 36 2.5 Hình thức xử phạt 2.6 Hành vi VPPL & mức xử phạt Ban Pháp chế VI PHẠM HÀNH CHÍNH (tiếp) 2.1 Căn pháp lý Luật CK 2006 văn hướng dẫn thi hành Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 xử phạt vi phạm hành lĩnh vực CK TTCK Ban Pháp chế VI PHẠM HÀNH CHÍNH (tiếp) 2.2 Đối tượng áp dụng Là tổ chức, cá nhân & ngồi nước cố ý/vơ ý VPPL CK TTCK chưa đến mức truy cứu TNHS, trừ trường hợp ĐƯQT mà Việt Nam thành viên có quy định khác áp dụng theo quy định ĐƯQT Như vậy: Cơng ty CK Người hành nghề CK Cổ đông sáng lập, cổ đông nội bộ, người có liên quan Nhân viên CTCK (Cán quản lý + NV) Các tổ chức, cá nhân khác tham gia TTCK đối tượng chịu điều chỉnh quy định pháp lý hành vi VPHC lĩnh vực CK Ban Pháp chế VI PHẠM HÀNH CHÍNH (tiếp) 2.3 Một số điểm cần lưu ý hành vi VPHC bị xử phạt lần, thực nhiều hành vi VPHC bị xử phạt hành vi Căn xử phạt: tính chất, mức độ, tình tiết tăng nặng – giảm nhẹ TC bị xử phạt VPHC sau chấp hành định phải xác định cá nhân có lỗi để xác định trách nhiệm PL & nghĩa vụ tài Ban Pháp chế VI PHẠM HÀNH CHÍNH (tiếp) 2.3 Một số điểm cần lưu ý (tiếp) Thời hiệu xử phạt: năm, thời hạn khơng bị xử phạt bị áp dụng BP khắc phục hậu Thời hạn coi chưa bị xử phạt VPHC: sau năm  Từ ngày chấp hành xong định xử phạt,  Từ ngày hết thời hiệu TH mà không tái phạm Ban Pháp chế VI PHẠM HÀNH CHÍNH (tiếp) 2.4 Những điểm so với Nghị định 36 Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Khung phạt, mức phạt Hình thức xử phạt bổ sung khắc phục hậu Hành vi VPHC Thẩm quyền, thủ tục xử phạt Ban Pháp chế VI PHẠM HÀNH CHÍNH (tiếp) 2.5 Các hình thức xử phạt VPHC Hình thức xử phạt  Cảnh cáo: - Hành vi VPHC nhỏ, lần đầu, có tình tiết giảm nhẹ - Có quy định hình thức xử phạt cảnh cáo  Phạt tiền: Mức phạt - Mức trung bình - Có tình tiết giảm nhẹ: Min  TB - Có tình tiết tăng nặng: TB  Max Hình thức xử phạt bổ sung: Tịch thu tồn khoản thu trái PL; Đình hủy bỏ đợt chào bán CK; Đình hoạt động; thu hồi GP, GCN lĩnh vực CK, CC hành nghề CK… Biện pháp khắc phục hậu Ban Pháp chế VI PHẠM HÀNH CHÍNH (tiếp) 2.6 Hành vi VPHC mức xử phạt cụ thể VP quy định Chào bán chứng khốn cơng chúng VP quy định Công ty đại chúng VP quy định Niêm yết chứng khoán VP quy định Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán VP quy định Kinh doanh chứng khoán VP quy định Hành nghề chứng khoán VP quy định Giao dịch chứng khoán VP quy định Đăng ký, Lưu ký chứng khốn VP quy định Cơng bố thơng tin báo cáo VP quy định Thanh tra, kiểm tra Giao dịch chứng khoán Quy định pháp luật Đối tượng Hành vi vi phạm Chế tài Vi phạm quy định Giao dịch, nắm giữ CP Nhà đầu tư (mới) TC, CN 84 Vi phạm tỷ lệ nắm giữ CP NĐT NN; vi phạm QC hoạt động NĐT NN TTCK VN 85 Vi phạm quy định tỷ lệ sở hữu CP phần vốn góp CTCK (Quyết định 27/2007/QĐ-BTC) 86 Mượn danh nghĩa người khác đổi tên để GDCK 50 triệu – 70 triệu Tịch thu khoản thu trái PL Buộc phải chuyển nhượng CP để giảm tỷ lệ nắm giữ theo quy định Giao dịch chứng khoán Quy định pháp luật Đối tượng Hành vi vi phạm Chế tài Vi phạm quy định Gian lận giao dịch chứng khoán TC, CN 87 Trực tiếp/gián tiếp tham gia hoạt động gian lận, tạo dựng thông tin sai thật bỏ sót thơng tin cần thiết gây hiểu nhầm nghiêm trọng làm ảnh hưởng đến hoạt động phát hành, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư CK dịch vụ CK 88 Trực tiếp/gián tiếp tham gia CBTT sai lệch nhằm lôi kéo, xúi giục việc mua, bán CK không công bố kịp thời, đầy đủ thông tin kiện xảy có ảnh hưởng đến giá CK thị trường 500 triệu (Qđ cũ CN 30-50 triệu, TC 50-70 triệu) Tịch thu khoản thu trái PL Thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận lĩnh vực CK thị trường CK, chứng hành nghề CK Buộc hủy bỏ, cải thơng tin Giao dịch chứng khốn Đối tượng Quy định pháp luật Hành vi vi phạm Chế tài Vi phạm quy định Giao dịch nội 89 Sử dụng thông tin nội để thực mua, bán CK cho bên thứ 90 Tiết lộ, cung cấp thông tin nội tư vấn cho bên thứ ba mua, bán CK sở thông tin nội 150 triệu – 200 triệu (Qđ cũ CN 30-50 triệu, TC 50-70 triệu) Tịch thu khoản thu trái PL Vi phạm quy định Thao túng giá chứng khốn 91 Thơng đồng GDCK nhằm tạo cung, cầu giả tạo 92 GDCK hình thức cấu kết, lơi kéo người khác liên tục đặt lệnh mua, bán CK TC, CN gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu giá CK, thao túng giá CK 93 Kết hợp/sử dụng phương thức khác để thao túng giá CK 200 triệu – 300 triệu (Qđ cũ CN 30-50 triệu, TC 50-70 triệu) Tịch thu khoản thu trái PL TC, CN Giao dịch chứng khoán Đối tượng Quy định pháp luật Hành vi vi phạm Chế tài Vi phạm quy định Chào mua công khai TC, CN 94 Trực tiếp/gián tiếp mua cam kết mua CP chào mua bên đợt chào mua 95 Bán cam kết bán CP chào mua 96 Đối xử không công với người sở hữu loại CP chào mua 97 Cung cấp thông tin riêng cho số cổ đông cung cấp thông tin cho cổ đông mức độ không giống không thời điểm 98 Thời gian thực đợt chào mua công khai khơng quy định PL 50 triệu– 70 triệu Đình đợt chào mua công khai 45 ngày Không khắc phục  Hủy bỏ đợt chào mua công khai Buộc thực quy định Giao dịch chứng khoán Đối tượng TC, CN Quy định pháp luật Hành vi vi phạm Chế tài 99 Bán số CP mua vòng tháng kể từ kết thúc đợt chào mua công khai 100 Không áp dụng điều kiện chào mua công khai cho tất cổ đông CTĐC 101 Từ chối mua CP từ cổ đông theo điều kiện chào mua công khai 102 Mua CP theo điều khoản khác với điều khoản công bố ĐK chào mua công khai 50 triệu – 70 triệu Đình đợt chào mua cơng khai 45 ngày Không khắc phục  Hủy bỏ đợt chào mua công khai Buộc thực quy định Giao dịch chứng khoán Đối tượng Quy định pháp luật Hành vi vi phạm 103 Không chào mua công khai theo quy định chào mua công khai chưa có văn chấp thuận UBCKNN TC, CN 104 Không CBTT theo quy định việc chào mua công khai 105 Thay đổi ý định chào mua công khai công bố, trừ trường hợp PL quy định khác Chế tài 70 triệu – 100 triệu (Qđ cũ 20-50 triệu) Đình đợt chào mua cơng khai 45 ngày Không khắc phục đc  Hủy bỏ đợt chào mua công khai Buộc thực quy định Giao dịch chứng khoán Đối tượng Quy định pháp luật Hành vi vi phạm Chế tài Vi phạm quy định Mua lại cổ phiếu quỹ, bán cổ phiếu quỹ CTĐC CTCK 106 Báo cáo khơng xác, đầy đủ, kịp thời việc mua lại CP, bán CP quỹ, kết GD theo quy định 10 triệu – 30 triệu 107 CBTT khơng xác, khơng đầy Buộc hủy bỏ, cải đủ, kịp thời nội dung việc mua thông tin lại CP, bán CP quỹ, kết GD theo quy định Giao dịch chứng khoán Đối tượng CTĐC CTCK Quy định pháp luật Hành vi vi phạm 108 Mua lại CP, bán CP quỹ không báo cáo, CBTT theo quy định; mua lại CP, bán CP quỹ chưa đáp ứng đủ điều kiện 109 Không tuân thủ quy định nguồn mua lại; khoảng cách lần mua bán CP quỹ gần 110 Mua lại CP trường hợp PL quy định không phép mua lại 111 Thay đổi ý định, phương án mua lại CP, bán CP quỹ báo cáo, CBTT công chúng trái quy định PL; thực mua lại, bán CP quỹ không với nội dung báo cáo, CBTT Chế tài 30 triệu – 50 triệu Tịch thu toàn khoản thu trái PL Buộc hủy bỏ, cải thơng tin Công bố thông tin – Báo cáo Quy định pháp luật Đối tượng Hành vi vi phạm Chế tài Vi phạm quy định Công bố thông tin TCPH, CTĐC TCNY, TCĐKGD, CTCK TC, CN khác 112 CBTT không mẫu biểu theo quy định 113 Không đăng ký người uỷ quyền CBTT; không thông báo, thông báo không thời hạn việc thay đổi người uỷ quyền CBTT Cảnh cáo triệu – 10 triệu Buộc hủy bỏ, cải thơng tin 114 CBTT phương tiện CBTT không với quy định PL TCPH, CTĐC 115 Người CBTT không đủ thẩm quyền theo TCNY, quy định PL 10 triệu–30 triệu TCĐKGD 116 Không lập trang thông tin điện tử cập Buộc hủy bỏ, cải CTCK nhật thông tin công bố trang thơng tin điện thơng tin TC, CN khác tử theo quy định PL 117 Không bảo quản, lưu giữ thông tin công bố theo quy định PL Công bố thông tin – Báo cáo Đối tượng Quy định pháp luật Hành vi vi phạm 118 Không CBTT, CBTT không kịp thời, TCPH,CTĐC đầy đủ nội dung theo quy định CBTT định kỳ theo yêu cầu TCNY 119 Khơng xác nhận/đính thơng tin TCĐKGD thực không thời hạn CTCK nhận thông tin làm ảnh hưởng đến giá TC, CN khác CK nhận yêu cầu thực xác nhận/đính thơng tin UBCK TCPH,CTĐC TCNY TCĐKGD CTCK TC, CN khác 120 Không CBTT, CBTT không kịp thời, không đầy đủ xảy kiện phải CBTT bất thường theo quy định PL 121 CBTT sai lệch 122 Làm lộ tài liệu, số liệu bí mật thuộc thông tin không chưa công bố Chế tài 50 triệu–70 triệu Buộc hủy bỏ, cải thơng tin 70 triệu–90 triệu Buộc hủy bỏ, cải thơng tin Công bố thông tin – Báo cáo Quy định pháp luật Đối tượng Hành vi vi phạm Chế tài Vi phạm quy định Báo cáo TCPH, CTĐC TCNY TCĐKGD CTCK TC, CN khác 123 Không thực báo cáo UBCK, SGDCK nội dung thông tin triệu – 10 triệu công bố theo quy định Buộc cải 124 Báo cáo khơng mẫu biểu quy thông tin sai lệch định TCPH, CTĐC TCNY TCĐKGD CTCK TC, CN khác 125 Báo cáo không đầy đủ, không 10 triệu–30 triệu thời hạn theo quy định Buộc cải 126 Khơng bảo quản, lưu giữ thông tin thông tin sai lệch báo cáo theo quy định PL Công bố thông tin – Báo cáo Quy định pháp luật Đối tượng Hành vi vi phạm Chế tài TCPH, CTĐC TCNY, 127 Không báo cáo theo quy định TCĐKGD không thực báo cáo theo yêu cầu 50 triệu–70 triệu 128 Báo cáo có nội dung sai lệch CTCK TC, CN khác 129 Không báo cáo/báo cáo không kịp TCPH, CTĐC thời xảy kiện bất thường có TCNY, ảnh hưởng nghiêm trọng đến khả TCĐKGD tài chính, hoạt động GD, kinh doanh, 70 triệu–90 triệu dịch vụ CK CTCK TC, CN khác 130 Ngừng hoạt động mà không báo cáo 10 Thanh tra, kiểm tra Quy định pháp luật Đối tượng Hành vi vi phạm Chế tài 131 Từ chối cung cấp thông tin, tài liệu; cung cấp khơng đầy đủ, kịp thời cho đồn TCPH,CTĐC tra, kiểm tra người có thẩm quyền TCNY, 132 Cản trở, gây khó khăn, trốn tránh việc 30 triệu– TCĐKGD tra, kiểm tra người có thẩm quyền 50 triệu CTCK 133 Cố ý trì hỗn, trốn tránh, khơng thi hành TC, CN khác định hành người có thẩm quyền; khơng thực u cầu, kết luận, định đoàn tra, kiểm tra TCPH,CTĐC TCNY, 134 Gây cản trở hoạt động tra, sử 50 triệu– TCĐKGD dụng bạo lực, uy hiếp thành viên đoàn 70 triệu tra, kiểm tra thực nhiệm vụ CTCK TC, CN khác 10 Thanh tra, kiểm tra Quy định pháp luật Đối tượng Hành vi vi phạm 135 Che giấu, sửa chữa chứng từ, tài liệu, sổ sách, liệu điện tử làm TCPH, CTĐC thay đổi tang vật bị TCNY tra, kiểm tra TCĐKGD 136 Tự ý tháo bỏ, tẩu tán có hành vi khác làm thay đổi tình trạng CTCK TC, CN khác niêm phong tiền, CK, sổ sách, hồ sơ, chứng từ kế toán; tang vật, phương tiện bị niêm phong khác Chế tài 70 triệu – 100 triệu Đình hoạt động Thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận, chứng hành nghề lĩnh vực CK, TTCK VI PHẠM HÀNH CHÍNH (END) Ban Pháp chế ... mức xử phạt Ban Pháp chế VI PHẠM HÀNH CHÍNH (tiếp) 2.1 Căn pháp lý Luật CK 2006 văn hướng dẫn thi hành Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 xử phạt vi phạm hành lĩnh vực CK TTCK Ban Pháp chế. .. Hình thức xử phạt bổ sung khắc phục hậu Hành vi VPHC Thẩm quyền, thủ tục xử phạt Ban Pháp chế VI PHẠM HÀNH CHÍNH (tiếp) 2.5 Các hình thức xử phạt VPHC Hình thức xử phạt  Cảnh cáo: - Hành vi VPHC... phép Kinh doanh chứng khoán Đối tượng Quy định pháp luật Hành vi vi phạm Chế tài Vi phạm quy định Công ty chứng khốn CTCK 42 Nhận lệnh KH khơng quy định, không lưu giữ chứng vi? ??c đặt lệnh KH