Chào mua công khai là thủ tục đăng ký, thông báo công khai ý định mua, thực hiện mua và các thủ tục khác liên quan đến việc mua một phần hoặc toàn bộ cổ phần có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
ĐĂNG KÝ CHÀO MUA CÔNG KHAI Nguyên tắc chào mua công khai (Điều 40, NĐ 58/2012/NĐ-CP) Việc chào mua công khai cổ phiếu công ty đại chúng ch ứng ch ỉ quỹ đóng ph ải đ ảm bảo nguyên tắc sau: Các điều kiện chào mua công khai đ ược áp dụng công đ ối v ới t ất c ả c ổ đông c công ty mục tiêu nhà đầu tư quỹ đầu tư mục tiêu Các bên tham gia chào mua công khai đ ược cung cấp đ ầy đ ủ thông tin đ ể ti ếp c ận đ ề ngh ị mua cổ phiếu, chứng quỹ đóng Tơn trọng quyền tự định đoạt cổ đông công ty m ục tiêu nhà đ ầu t c quỹ đầu tư mục tiêu Tuân thủ quy định pháp luật chứng khoán thị tr ường ch ứng khoán pháp lu ật khác có liên quan Bên chào mua công khai phải định công ty ch ứng khoán làm đại lý chào mua Trường hợp chào mua công khai (Khoản 11, Điều 1, Luật số 62/2010/QH2012) a) Chào mua cổ phiếu có quyền biểu quyết, chứng ch ỉ quỹ đóng dẫn đến việc sở hữu từ hai mươi lăm phần trăm trở lên cổ phiếu, chứng quỹ lưu hành cơng ty đại chúng, quỹ đóng; b) Tổ chức, cá nhân người có liên quan nắm giữ từ hai mươi lăm phần trăm trở lên cổ phiếu có quyền biểu quyết, chứng quỹ công ty đại chúng, quỹ đóng mua tiếp từ mười phần trăm trở lên cổ phiếu có quyền biểu quyết, chứng ch ỉ quỹ lưu hành c công ty đ ại chúng, quỹ đóng; c) Tổ chức, cá nhân người có liên quan nắm giữ từ hai mươi lăm phần trăm trở lên cổ phiếu có quyền biểu quyết, chứng quỹ công ty đ ại chúng, quỹ đóng mua tiếp từ năm đến mười phần trăm cổ phiếu có quyền biểu cơng ty đại chúng, quỹ đóng thời gian năm, kể từ ngày kết thúc đợt chào mua công khai trước Trường hợp khơng phải chào mua cơng khai (Khoản 11, Đi ều 1, Luật s ố 62/2010/QH2012) a) Mua cổ phiếu, chứng quỹ phát hành dẫn đến việc sở hữu từ hai mươi lăm phần trăm trở lên cổ phiếu có quyền biểu quyết, chứng quỹ m ột công ty đ ại chúng, quỹ đóng theo phương án phát hành Đại hội đồng cổ đông công ty đ ại chúng, Ban đ ại di ện quỹ đóng thơng qua; b) Nhận chuyển nhượng cổ phiếu có quyền biểu quyết, chứng quỹ dẫn đến việc sở h ữu t hai mươi lăm phần trăm trở lên cổ phiếu có quyền bi ểu quy ết, ch ứng ch ỉ quỹ c m ột cơng ty đại chúng, quỹ đóng Đại hội đồng cổ đông công ty đại chúng, Ban đại di ện quỹ đóng thơng qua; c) Chuyển nhượng cổ phiếu công ty doanh nghiệp đ ược t ổ ch ức theo mơ hình cơng ty mẹ, công ty con; d) Tặng, cho, thừa kế cổ phiếu; đ) Chuyển nhượng vốn theo định Tòa án; e) Các trường hợp khác Bộ Tài định Trường hợp tham gia đợt đấu giá chứng khốn chào bán cơng chúng, t ổ ch ức, cá nhân thực theo quy định chào mua cơng khai có ý đ ịnh mua đ ạt ho ặc vượt tỷ lệ sở hữu cổ phiếu (Khoản 14, Điều 1, NĐ 60/2015/NĐ-CP) Hồ sơ đăng ký chào mua công khai (Điều 51, TT 162/2015/TT-BTC) Hồ sơ đăng ký chào mua công khai bao gồm tài liệu sau: Giấy đăng ký chào mua công khai theo mẫu Phụ lục số 28 TT 162/2015/TT-BTC; Quyết định Đại hội đồng cổ đông Hội đ ồng quản trị (đ ối v ới công ty c ổ ph ần), H ội đồng thành viên chủ sở hữu công ty (đối với công ty trách nhi ệm h ữu h ạn), Đ ại h ội nhà đầu tư (đối với quỹ thành viên) thông qua việc chào mua công khai; Quyết định Đại hội đồng cổ đông tr ường h ợp công ty đ ại chúng mua l ại c ổ phi ếu nhằm mục đích giảm vốn điều lệ; Báo cáo tài kiểm tốn năm tr ước li ền k ề tài li ệu xác minh l ực tài theo pháp luật chuyên ngành xác nhận khả tài đ ối v ới cá nhân t ổ chức thực chào mua công khai; Tài liệu chứng minh cơng ty có đ ủ điều kiện mua lại c ổ phi ếu tr ường h ợp công ty đ ại chúng mua lại cổ phiếu theo hình thức chào mua cơng khai; Bản cơng bố thông tin chào mua công khai theo mẫu Ph ụ l ục s ố 29 ban hành kèm theo Thông tư Đăng ký chào mua (Điều 43, NĐ 58/2012/NĐ-CP) Tổ chức, cá nhân chào mua công khai cổ phi ếu công ty đ ại chúng ho ặc ch ứng ch ỉ quỹ đóng phải gửi tài liệu đăng ký chào mua đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Tài liệu đăng ký chào mua phải đồng thời gửi cho công ty mục tiêu, công ty quản lý quỹ Trong thời hạn 03 ngày kể từ ngày nhận tài liệu đăng ký chào mua, công ty mục tiêu, công ty quản lý quỹ quản lý quỹ đầu tư mục tiêu có nghĩa vụ công bố thông tin việc nhận đề nghị chào mua phương tiện công bố thông tin công ty S giao dịch ch ứng khốn nơi cơng ty mục tiêu quỹ đầu tư mục tiêu niêm yết Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận tài liệu đăng ký chào mua, Ủy ban Chứng khốn Nhà nước phải có ý kiến trả lời văn Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, rõ ràng, tổ chức cá nhân đăng ký chào mua phải bổ sung, s ửa đ ổi theo yêu cầu Ủy ban Ch ứng khoán Nhà nước Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có cơng văn yêu cầu t ổ chức, cá nhân chào mua sửa đổi, bổ sung tài li ệu đăng ký chào mua, t ổ ch ức ho ặc cá nhân chào mua phải hoàn chỉnh hồ sơ theo yêu cầu gửi Ủy ban Ch ứng khoán Nhà n ước , Nếu thời hạn mà tổ chức, cá nhân không thực bổ sung, sửa đ ổi theo yêu cầu, Ủy ban Ch ứng khoán Nhà nước dừng việc xem xét tài liệu đăng ký chào mua Các hành vi bị cấm bên chào mua (Điều 46, NĐ 58/2012/NĐ-CP) Kể từ thời điểm gửi tài liệu đăng ký chào mua công khai cho Ủy ban Ch ứng khốn Nhà n ước đến hồn thành kết thúc đợt chào mua , bên chào mua không thực hành vi sau đây: a) Trực tiếp gián tiếp mua cam kết mua cổ phi ếu, quy ền mua c ổ ph ần trái phi ếu chuyển đổi công ty mục tiêu ch ứng ch ỉ quỹ quỹ đầu t m ục tiêu, quy ền mua chứng quỹ quỹ đầu tư mục tiêu bên đợt chào mua công khai; b) Bán cam kết bán cổ phiếu, chứng quỹ đóng mà bên chào mua chào mua; c) Đối xử không công với người sở hữu lo ại c ổ phi ếu, quy ền mua c ổ ph ần trái phiếu chuyển đổi chứng quỹ đóng chào mua; d) Cung cấp thông tin riêng cho cổ đông nhà đầu t m ức độ không gi ống ho ặc không thời điểm; đ) Từ chối mua cổ phiếu cổ đông công ty m ục tiêu ho ặc ch ứng ch ỉ quỹ c nhà đ ầu t c quỹ đầu tư mục tiêu trình chào mua; e) Mua cổ phiếu công ty mục tiêu chứng ch ỉ quỹ quỹ đ ầu t m ục tiêu trái v ới điều khoản công bố đăng ký chào mua công khai Nhà đầu tư nước ngồi khơng thực việc chào mua công khai đ ối v ới công ty đ ại chúng chứng quỹ đóng để sở hữu số lượng cổ phần chứng ch ỉ quỹ đóng vượt tỷ lệ sở hữu nhà đầu tư nước theo quy định pháp luật 7 Nghĩa vụ cơng ty chứng khốn làm đại lý chào mua công khai (Đi ều 47, NĐ 58/2012/NĐ-CP) Hướng dẫn tổ chức, cá nhân chào mua thực chào mua theo quy đ ịnh t ại Ngh ị đ ịnh chịu trách nhiệm liên đới trường hợp tổ chức, cá nhân chào mua vi ph ạm quy đ ịnh Nghị định văn pháp luật liên quan, trừ tr ường h ợp bên chào mua cơng khai cố tình che dấu thông tin làm giả hồ sơ, tài li ệu, th ực hi ện hành vi vi ph ạm ngồi kh ả kiểm sốt đại lý chào mua công khai Làm đại lý nhận lệnh đặt bán cổ phiếu chứng ch ỉ quỹ đóng chuy ển giao cổ phi ếu chứng quỹ đóng cho bên chào mua th ời hạn nêu t ại Bản đăng ký chào mua công khai Đảm bảo tổ chức, cá nhân chào mua có đ ủ ti ền đ ể th ực hi ện chào mua vào th ời ểm thức chào mua theo đăng ký Nguyên tắc xác định giá chào mua công khai (Điều 48, NĐ 58/2012/NĐ-CP) Giá chào mua công khai cổ phiếu công ty đại chúng ho ặc ch ứng ch ỉ quỹ đóng đ ược xác định theo nguyên tắc sau đây: a) Trường hợp công ty mục tiêu tổ chức niêm yết đăng ký giao dịch, mức giá chào mua không thấp bình quân giá tham chi ếu cổ phiếu c công ty m ục tiêu S giao d ịch chứng khốn cơng bố thời hạn 60 ngày liền tr ước ngày gửi b ản đăng ký chào mua không thấp giá mua cao tổ chức, cá nhân th ực chào mua đ ối v ới c ổ phi ếu công ty mục tiêu thời gian này; b) Trường hợp công ty mục tiêu tổ chức niêm yết t ổ ch ức đăng ký giao d ịch, mức giá chào mua không thấp giá bình qn cổ phiếu cơng ty m ục tiêu đ ược hai (02) cơng ty chứng khoán thường xuyên yết giá thời hạn 60 ngày liền tr ước ngày gửi đăng ký chào mua giá chào bán cổ phần đợt phát hành gần c công ty mục tiêu không thấp giá mua cao c t ổ ch ức, cá nhân th ực hi ện chào mua đ ối v ới cổ phiếu công ty mục tiêu thời gian này; c) Mức giá chào mua chứng ch ỉ quỹ không đ ược thấp h ơn bình quân giá tham chi ếu c ch ứng quỹ Sở giao dịch chứng khốn cơng bố thời hạn 60 ngày li ền tr ước ngày g ửi b ản đăng ký chào mua không thấp giá mua cao c t ổ ch ức, cá nhân th ực hi ện chào mua chứng quỹ quỹ đầu tư mục tiêu thời gian Trong trình chào mua công khai, bên chào mua tăng giá chào mua Việc tăng giá thực với điều kiện bên chào mua phải công bố việc tăng giá 07 ngày trước kết thúc đợt chào mua phải đảm bảo giá tăng thêm áp d ụng t ất c ả c ổ đông công ty mục tiêu nhà đầu tư quỹ đầu tư m ục tiêu kể cổ đông ho ặc nhà đầu tư chấp nhận bán cho bên chào mua Rút lại đề nghị chào mua công khai (Điều 49, NĐ 58/2012/NĐ-CP) Sau công bố chào mua công khai, bên chào mua ch ỉ đ ược rút l ại đ ề ngh ị chào mua trường hợp nêu Bản đăng ký chào mua công khai sau: a) Số lượng cổ phiếu chứng quỹ đóng đăng ký bán khơng đạt tỷ lệ tối thiểu mà bên chào mua công bố Bản đăng ký chào mua công khai ; b) Công ty mục tiêu tăng giảm số lượng cổ phiếu có quyền bi ểu thông qua tách, gộp cổ phiếu chuyển đổi cổ phần ưu đãi; c) Công ty mục tiêu giảm vốn cổ phần; d) Công ty mục tiêu phát hành chứng khoán bổ sung ho ặc quỹ đ ầu t m ục tiêu phát hành chứng quỹ để tăng vốn điều lệ quỹ; đ) Công ty mục tiêu bán toàn phần tài sản ho ặc m ột b ộ ph ận ho ạt đ ộng c công ty Bên chào mua phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước việc rút lại đề nghị chào mua công ty mục tiêu quỹ đầu t mục tiêu phải công bố công khai việc rút lại đề nghị chào mua (01) trang báo điện t ho ặc m ột (01) t báo vi ết ba (03) s ố liên ti ếp sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận 10 Giao dịch chào mua công khai (Điều 50, NĐ 58/2012/NĐ-CP) Trong thời hạn 07 ngày kể từ ngày nhận ý kiến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, bên chào mua phải công bố công khai việc chào mua (01) trang báo điện t ho ặc m ột (01) tờ báo viết ba (03) số liên tiếp Việc chào mua công khai thực sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn chấp thuận đăng ký chào mua tổ chức, cá nhân chào mua công bố theo phương thức nêu Trường hợp công ty mục tiêu tổ chức niêm yết đăng ký giao dịch thị trường ch ứng khoán tập trung quỹ đầu tư mục tiêu, t ổ ch ức ho ặc cá nhân chào mua phải đồng thời công bố phương tiện công bố thông tin Sở giao dịch ch ứng khốn nơi cổ phiếu cơng ty mục tiêu niêm yết đăng ký giao dịch ch ứng ch ỉ quỹ c quỹ đ ầu t m ục tiêu niêm yết Bên chào mua phải định cơng ty chứng khốn làm đ ại lý th ực hi ện vi ệc chào mua Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hướng dẫn quy trình cơng ty ch ứng khốn th ực hi ện nghi ệp v ụ đ ại lý chào mua 3 Thời gian thực đợt chào mua công khai không ngắn 30 ngày không dài 60 ngày kể từ ngày chào mua thức xác định Giấy đăng ký chào mua cơng khai gửi Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Cổ đông công ty mục tiêu nhà đầu tư quỹ đầu t m ục tiêu ch ấp thu ận đ ề nghị chào mua có quyền rút lại chấp thuận chào mua th ời gian chào mua công khai điều kiện chào mua thay đổi có t ổ ch ức, cá nhân khác th ực hi ện chào mua c ạnh tranh cổ phần công ty mục tiêu chứng quỹ quỹ đầu tư mục tiêu Trường hợp số cổ phiếu chứng quỹ đóng đ ược chào mua nh ỏ h ơn s ố c ổ phi ếu ho ặc chứng quỹ đóng đăng ký bán, số cổ phiếu ch ứng ch ỉ quỹ đóng đ ược mua c s t ỷ lệ tương ứng với số cổ phiếu mà cổ đông công ty mục tiêu số chứng quỹ đóng mà nhà đầu tư đăng ký bán đảm bảo mức giá công đ ối v ới t ất c ả c ổ đông ho ặc nhà đầu tư 11 Tiếp tục chào mua công khai (Điều 51, NĐ 58/2012/NĐ-CP) Ngoại trừ trường hợp việc chào mua thực đ ối v ới toàn b ộ s ố c ổ phi ếu ho ặc chứng quỹ đóng có quyền biểu lưu hành, sau thực chào mua công khai, đối tượng chào mua nắm giữ 80% trở lên số cổ phiếu chứng quỹ đóng lưu hành cơng ty đại chúng quỹ đóng phải mua tiếp số cổ phiếu chứng quỹ đóng lại thời gian 30 ngày theo quy định Khoản 11 Điều Luật sửa đổi, bổ sung m ột s ố điều Luật chứng khoán với điều kiện giá phương thức toán tương tự với đợt chào mua công khai Tổ chức, cá nhân thực chào mua cơng khai phải thơng báo cho Ủy ban Chứng khốn Nhà nước việc tiếp tục chào mua công khai thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc đợt chào mua công khai, đồng thời công bố thông tin việc tiếp tục chào mua theo quy định Luật chứng khoán 12 Báo cáo công bố thông tin kết chào mua công khai (Đi ều 52, NĐ 58/2012/NĐ-CP) Trong thời hạn 05 ngày kể từ ngày hồn thành đợt chào mua cơng khai, tổ chức cá nhân thực chào mua cơng khai phải gửi Ủy ban Chứng khốn Nhà nước báo cáo kết chào mua công khai, đồng thời công bố thông tin kết chào mua công khai ph ương tiện thông tin đại chúng bao gồm trang thông tin Sở giao dịch ch ứng khoán tr ường hợp cổ phiếu chứng quỹ đóng chào mua cơng khai đ ược niêm y ết Sở giao dịch chứng khoán Báo cáo kết chào mua công khai đ ược lập theo m ẫu t ại Ph ụ l ục s ố 30 TT 162/2015/TT-BTC 13 Lưu ý Đối với nhà đầu tư nước muốn tham gia thâm nh ập thị tr ường Vi ệt Nam b ằng cách thâu tóm cơng ty đại chúng cơng ty niêm yết cần phải lưu ý tỷ lệ s hữu n ước Theo quy định Luật chứng khốn luật liên quan tỷ lệ sở h ữu n ước v ề c bị hạn chế trường hợp sau: - Trường hợp điều ước quốc tế mà Việt Nam thành viên có quy định tỷ lệ sở hữu - nước ngồi thực theo điều ước quốc tế; Trường hợp công ty mục tiêu hoạt động ngành, ngh ề đầu t kinh doanh mà pháp luật đầu tư, pháp luật liên quan có quy định tỷ lệ sở hữu n ước ngồi th ực - theo quy định pháp luật đó; Đối với cơng ty mục tiêu hoạt động ngành, nghề đ ầu t kinh doanh có ều ki ện áp dụng nhà đầu tư nước ngồi mà ch ưa có quy đ ịnh c ụ th ể s h ữu n ước - ngồi tỷ lệ sở hữu nước ngồi tối đa 49%; Điều lệ cơng ty mục tiêu có quy định hạn chế tỷ lệ sở hữu nước CHUYỂN QUYỀN SỞ HỮU QUA VSD ĐỐI VỚI CHÀO MUA CƠNG KHAI (Thanh tốn tiền) 1.1 Sau UBCKNN thông báo nhận đầy đ ủ hồ sơ chào mua cơng khai, Cơng ty ch ứng khốn định làm Đại lý chào mua công khai g ửi h s thông báo cho VSD bao g ồm tài liệu sau: a Văn thông báo việc định làm đại lý chào mua cơng khai phải nêu đầy đủ thông tin chào mua bao gồm tên tổ chức/cá nhân th ực chào mua (h ọ tên, ch ứng minh nhân dân, số tài khoản lưu ký), số lượng ch ứng khốn chào mua (trong nêu rõ ph ương pháp/tỷ lệ tính tốn số lượng bán vượt số lượng ch ứng khoán mua b ản chào mua), giá chào mua, thời gian đăng ký chào mua, th ời gian chuyển tiền chào mua (M ẫu 18/ĐKCK); b Bản văn UBCKNN thông báo vi ệc nh ận đ ược đ ầy đ ủ h s chào mua công khai; c Bản Hồ sơ đăng ký chào mua gửi UBCKNN 1.2 Trong vòng 03 ngày làm việc sau ngày kết thúc thời gian đăng ký chào mua công khai , vào Giấy đề nghị bán chứng khốn nhà đầu t có xác nhận c TVLK n nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký, Đại lý chào mua có trách nhi ệm t ập h ợp g ửi văn b ản xác nh ận số chứng khoán mua số tiền tốn đồng thời thơng báo v ề s ố tài kho ản l ưu ký Tổ chức/cá nhân chào mua công khai cho TVLK liên quan đ ề ngh ị TVLK làm thủ tục yêu cầu chuyển khoản chứng khoán với VSD 1.3 Chậm 05 ngày làm việc sau ngày kết thúc thời gian đăng ký chào mua công khai , Đại lý chào mua gửi cho VSD Văn đề nghị toán ti ền mua ch ứng khoán (M ẫu 19/ĐKCK) kèm theo Danh sách nhà đầu tư bán chứng khoán chi tiết theo TVLK đ ược Đ ại lý chào mua xác nhận (Mẫu 20/ĐKCK) đồng thời chuyển tồn số tiền tốn vào tài kho ản ti ền đăng ký mua chứng khoán VSD 1.4 Chậm 05 ngày làm việc sau ngày kết thúc thời gian đăng ký chào mua cơng khai , TVLK có nhà đầu tư đồng ý bán chứng khoán gửi cho VSD tài liệu sau: a Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán theo Mẫu 22/LK Quy ch ế hoạt đ ộng l ưu ký ch ứng khoán Tổng Giám đốc VSD ban hành (03 liên) Văn TVLK bên chuy ển quy ền s h ữu m tài khoản gửi VSD xác nhận số dư ch ứng khoán lưu ký bên chuy ển quy ền s h ữu cam k ết phong tỏa trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu; b Văn TVLK bên chuyển quyền sở h ữu cam k ết ch ịu trách nhi ệm th ực hi ện kh ấu tr thuế thu nhập cá nhân theo quy định nhận đ ược tiền toán (tr ường h ợp bên bán nhà đầu tư cá nhân) thông tin số tài khoản nhận tiền tốn 1.5 Trong vòng 02 ngày làm việc kể từ nhận đầy đ ủ hồ s bên , VSD thực chuyển tiền chứng khoán cho bên liên quan Vi ệc toán ti ền chuy ển quy ền sở hữu chứng khoán VSD thực đồng thời ngày 1.6 Các TVLK có liên quan thực chuyển tiền toán cho nhà đ ầu t bên bán h ạch toán chứng khoán cho nhà đầu tư bên chào mua cơng khai Phí chuy ển ti ền TVLK chi trả Các TVLK bên bán có trách nhi ệm kh ấu tr thu ế thu nh ập cá nhân n ộp ti ền giá d ịch vụ chuyển quyền sở hữu không qua hệ thống giao dịch SGDCK theo quy định hành PHỤ LỤC SỐ 28 MẪU GIẤY ĐĂNG KÝ CHÀO MUA CÔNG KHAI (Ban hành kèm theo Thông tư số 162/2015/TT-BTC ngày 26 tháng 10 năm 2015 B ộ tr ưởng Bộ Tài hướng dẫn việc chào bán chứng khốn cơng chúng, chào bán c ổ phi ếu đ ể hoán đổi, phát hành thêm cổ phiếu, mua lại cổ phiếu, bán c ổ phi ếu quỹ chào mua công khai c ổ phiếu) CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc -GIẤY ĐĂNG KÝ CHÀO MUA CƠNG KHAI Kính gửi: Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước Đồng kính gửi: Cơng ty (tên cơng ty đại chúng có cổ phiếu chào mua) I Giới thiệu tổ chức/cá nhân đăng ký chào mua công khai Đối với tổ chức đăng ký chào mua công khai a) Tên tổ chức đăng ký chào mua công khai (đầy đủ): b) Tên giao dịch: c) Vốn điều lệ: d) Địa trụ sở chính: đ) Điện thoại: Fax: e) Nơi mở tài khoản: Số hiệu tài khoản: g) Căn pháp lý hoạt động kinh doanh: - Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số ngày tháng năm - Ngành nghề kinh doanh chủ yếu: Mã số: - Sản phẩm/dịch vụ chính: - Thị phần lĩnh vực hoạt động công ty: - Tổng mức vốn kinh doanh: Đối với cá nhân chào mua công khai a) Tên cá nhân thực chào mua công khai: b) Ngày sinh: c) Số CMTND/Hộ chiếu: …… Cấp ngày: … Nơi cấp: ……… d) Địa chỉ: đ) Điện thoại: II Tên công ty mục tiêu III Mối quan hệ tổ chức/cá nhân chào mua công khai với công ty mục tiêu IV Số lượng, tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu tổ chức/cá nhân chào mua công ty mục tiêu trước chào mua V Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu dự kiến thực chào mua VI Giá chào mua VII Nguồn vốn thực chào mua VIII Phương pháp xác định giá chuyển đổi (trong trường hợp hoán đổi cổ phần) IX Mục đích chào mua dự kiến kế hoạch hoạt động, kinh doanh sau thực hi ện chào mua X Thời điểm đăng ký chào mua cơng khai thời hạn dự kiến hồn tất vi ệc chào mua XI Điều kiện hủy bỏ đợt chào mua cơng khai (nếu có) XII Thời hạn phương thức tốn XIII Tên cơng ty chứng khốn làm đại lý thực việc chào mua …, ngày … tháng … năm … Tổ chức (người đại diện theo pháp luật)/ cá nhân chào mua công khai) (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu (đối với tổ chức) PHỤ LỤC SỐ 29 MẪU CÔNG BỐ THÔNG TIN CHÀO MUA CƠNG KHAI (Ban hành kèm theo Thơng tư số 162/2015/TT-BTC ngày 26 tháng 10 năm 2015 c B ộ tr ưởng B ộ Tài hướng dẫn việc chào bán chứng khốn cơng chúng, chào bán cổ phiếu để hoán đổi, phát hành thêm cổ phiếu, mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ chào mua công khai cổ phiếu) (trang bìa) CƠNG BỐ THƠNG TIN CƠNG TY : ……… (Giấy chứng nhận ĐKDN số… do….cấp ngày ….tháng… năm) (nêu thông tin Giấy chứng nhận ĐKDN cấp lần đầu thay đổi lần cuối cùng) CÁ NHÂN (Chứng minh thư nhân dân số… do….cấp ngày ….tháng… năm) CHÀO MUA CƠNG KHAI (Theo Cơng văn số … …… cấp ngày…/…/… ) Tên cổ phiếu: Mệnh giá: Giá chào mua: Tổng số lượng cổ phiếu đăng ký chào mua: Cơng ty chứng khốn làm đại lý chào mua cơng khai: I Tình hình đặc điểm tổ chức/ cá nhân đăng ký chào mua công khai A Đối với tổ chức Tên, địa chỉ, số điện thoại, số fax, địa website, vốn điều lệ, số lượng cổ phiếu lưu hành: Sơ lược ngành nghề kinh doanh, tình hình hoạt động, định hướng, kế hoạch phát triển: Tình hình tài tiêu tài chính: (theo chuẩn mực kế tốn Việt Nam chuẩn mực kế toán nước sở tại, giải trình có xác nhận kiểm tốn điểm khác biệt có): Cơ cấu cổ đơng (vào ngày…/…./….): Trong đó: - Cổ đơng nước ngồi: + Số lượng: + Tỷ lệ nắm giữ: - Cổ đông nước: + Số lượng: + Tỷ lệ nắm giữ: B Đối với cá nhân Họ tên: Ngày sinh: Số CMTND/Hộ chiếu…… Cấp ngày: … Nơi cấp: ……… Địa chỉ: Điện thoại: II Tên công ty mục tiêu III Mối quan hệ tổ chức/cá nhân đăng ký chào mua công khai với công ty mục tiêu IV Số lượng, tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu tổ chức/cá nhân đăng ký chào mua công khai công ty mục tiêu trước chào mua V Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu tổ chức/cá nhân dự kiến thực chào mua công khai VI Giá chào mua VII Nguồn vốn thực chào mua VIII Phương pháp xác định giá chuyển đổi (trong trường hợp hốn đổi cổ phần) IX Mục đích chào mua dự kiến kế hoạch hoạt động, kinh doanh sau thực hi ện chào mua X Thời điểm đăng ký chào mua công khai thời hạn dự kiến hoàn tất việc chào mua XI Điều kiện hủy bỏ đợt chào mua cơng khai (nếu có) XII Thời hạn phương thức tốn XIII Tên cơng ty chứng khoán làm đại lý thực việc chào mua công khai …, ngày … tháng … năm … Tổ chức (người đại diện theo pháp luật)/ cá nhân chào mua cơng khai) (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu (đối với tổ chức) PHỤ LỤC SỐ 30 MẪU BÁO CÁO KẾT QUẢ CHÀO MUA CÔNG KHAI (Ban hành kèm theo Thông tư số 162/2015/TT-BTC ngày 26 tháng 10 năm 2015 c Bộ tr ưởng Bộ Tài hướng dẫn việc chào bán chứng khốn cơng chúng, chào bán cổ phiếu để hoán đổi, phát hành thêm cổ phiếu, mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ chào mua cơng khai cổ phiếu) CỘNG HỒ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc -BÁO CÁO KẾT QUẢ CHÀO MUA CƠNG KHAI Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Sau kết thúc đợt chào mua, …… (tên tổ chức, cá nhân chào mua), báo cáo kết đợt chào mua sau: I Tổ chức/cá nhân đăng ký chào mua công khai: Đối với tổ chức đăng ký chào mua công khai a) Tên tổ chức đăng ký chào mua công khai (đầy đủ): b) Tên giao dịch: c) Vốn điều lệ: d) Địa trụ sở chính: đ) Điện thoại: Fax: e) Nơi mở tài khoản: Số hiệu tài khoản: g) Căn pháp lý hoạt động kinh doanh: - Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số ngày tháng năm - Ngành nghề kinh doanh chủ yếu: Mã số: - Sản phẩm/dịch vụ chính: - Thị phần lĩnh vực hoạt động công ty: - Tổng mức vốn kinh doanh: Đối với cá nhân đăng ký chào mua công khai: a) Tên cá nhân đăng ký chào mua công khai: b) Ngày sinh: c) Số CMTND hộ chiếu:…… Cấp ngày:…… Nơi cấp: …… d) Địa chỉ: đ) Điện thoại: II Tên công ty mục tiêu: III Số lượng, tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu tổ chức/cá nhân chào mua công ty mục tiêu trước chào mua: IV Số lượng/tỷ lệ cổ phiếu dự kiến chào mua: V Số lượng cổ phiếu mua đợt chào mua: VI Số lượng/tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau chào mua tổ chức/cá nhân chào mua công ty mục tiêu: …, ngày … tháng … năm … Tổ chức (người đại diện theo pháp luật)/ cá nhân chào mua công khai) (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu (đối với tổ chức) ... đợt chào mua, …… (tên tổ chức, cá nhân chào mua) , báo cáo kết đợt chào mua sau: I Tổ chức/cá nhân đăng ký chào mua công khai: Đối với tổ chức đăng ký chào mua công khai a) Tên tổ chức đăng ký chào. .. bên chào mua Rút lại đề nghị chào mua công khai (Điều 49, NĐ 58/2012/NĐ-CP) Sau công bố chào mua công khai, bên chào mua ch ỉ đ ược rút l ại đ ề ngh ị chào mua trường hợp nêu Bản đăng ký chào mua. .. chào mua có đ ủ ti ền đ ể th ực hi ện chào mua vào th ời ểm thức chào mua theo đăng ký Nguyên tắc xác định giá chào mua công khai (Điều 48, NĐ 58/2012/NĐ-CP) Giá chào mua công khai cổ phiếu công