ÔN THI TÀI CHÍNH
TI N T
Câu 16: c u th tr ng tài chính
Th tr ng s c p
Là n i các ch ng t có giá c phát hành và bán cho ng i mua u tiên
Th tr ng th c p
Là n i mua bán các ch ng t có giá ang l u hành
i quan h gi a 2 th tr ng
Th tr ng s c p có ch c n ng t o v n,
là c s hình thành th tr ng th c p
Th tr ng th c p t o tính thanh kho n cho các ch ng t có giá, là u ki n
th tr ng s c p phát tri n
Câu 17 : h p ng t ng lai, h p
ng quy n ch n
t ng lai
Là H mua bán CK mà t i ngày ký k t H , ôi bên th a thu n v s l ng CK và giá c , nh ng vi c thanh toán
và giao hàng s di n ra 1 ngày trong t ng lai
Phân lo i
giao hàng Giao hàng theo úng giá H
bù p Chuy n kho n chênh l ch t bên l i sang bên l
quy n ch n
Là h p ng trong ó ng i bán giao quy n ch n cho ng i mua, i l i
ng i mua ph i tr 1 kho n ti n g i là "tr giá quy n ch n" cho ng i bán
Phân lo i
Quy n ch n mua Có quy n quy t nh mua ho c ko mua
Quy n ch n bán Có quy n quy t nh bán ho c không bán
Câu 18 : nguyên t c ho t ng c a giao d ch CK
Nguyên t c ng ký giao d ch
s giao d ch ch ng khoán ch mua bán các ch ng khoán
có ch t l ng cao, ó là các ch ng khoán niêm y t và
ch ng khoán bi t l
Ch ng khoán niêm y t
Là CK c a các công ty c ph n
ã h i tiêu chu n niêm y t c a GDCK và ã c niêm y t
Ch ng khoán bi t l
Là CK c mi n gi y phép c a s GDCK, ó là trái phi u nhà n c
Nguyên t c công khai hóa thông tin
Nguyên t c này nh m m b o tính trung th c và trong su t
a th tr ng, nh ó các nhà u t có u ki n nh nhau trong vi c thu th p thông tin và a ra các quy t nh u t
ch c niêm y t ph i công b cáo b ch và báo cáo tài chính rõ ràng giao d ch ph i ti n hành ki m tra, ki m toán
Nguyên t c u giá ch ng khoán
và th c hi n theo trình t u tiên
GD ch ch n 1 s lo i CK có s c hút l n i v i nhà
u t th c hi n u giá theo các l nh t hàng
Nguyên t c u giá
Tr c tiên là u tiên v giá u tiên mua giá cao, bán giá th p
Sau ó là u tiên v tgian u tiên cho l nh t tr c
1 s u tiên khác
u tiên khách hàng
u tiên cho khách hàng cá nhân h n KH doanh nghi p
u tiên s l ng u tiên s l ng l n h n
u tiên ng u nhiên Ch n ng u nhiên
Nguyên t c thanh toán thu n ti n và nhanh chóng
Áp d ng công ngh thông tin vào giao d ch và thanh toán
ÔN THI TÀI CHÍNH TI N T (3).mmap 16/08/2010