Các yếu tố ảnh hưởng tới liên kết giữa trường đại học kỹ thuật với doanh nghiệp tại Việt Nam

MỞ ĐẦU 1. Tính cấp thiết của luận án Hoạt động hợp tác, liên kết giữa các trường đại học - doanh nghiệp trong đào tạo, nghiên cứu và chuyển giao công nghệ là một xu thế tất yếu và có vai trò quan trọng với sự phát triển của trường đại học và cả doanh nghiệp. Trường đại học, đặc biệt là các đại học nghiên cứu là nơi thực hiện các nghiên cứu cơ bản, là một trung tâm về phát triển tri thức sẽ trở thành nguồn cung cấp kiến thức, các nghiên cứu cơ bản có tiềm năng ứng dụng và thương mại hóa. Đồng thời, trường đại học là nơi cung cấp nguồn nhân lực chất lượng được đào tạo ở trình độ cao cho các doanh nghiệp, nền kinh tế. Bởi vậy, việc hoạt động liên kết đại học – doanh nghiệp có vai trò thúc đẩy nghiên cứu, phát triển khoa học kỹ thuật, gắn giữa nghiên cứu hàn lâm với thế giới công nghiệp và ứng dụng. Thông qua liên kết các trường đại học thúc đẩy quá trình nghiên cứu, cải thiện chương trình giảng dạy để đáp ứng đòi hỏi từ doanh nghiệp, thị trường lao động. Ở khía cạnh doanh nghiệp, việc sử dụng các kết quả nghiên cứu giúp tiết kiệm chi phí nghiên cứu, tận dụng được khả năng của đội ngũ các nhà khoa học, nhà nghiên cứu có trình độ cao của trường đại học cho những bài toán thực tiễn. Đánh giá các hoạt động liên kết đại học – doanh nghiệp đã trở thành một chủ đề nghiên cứu thu hút được sự quan tâm lớn từ nhiều nhà khoa học, những người làm nghiên cứu trong trường đại học và doanh nghiệp bởi tính khả thi, vai trò quyết định và những giá trị mang lại cho sự phát triển và ứng dụng khoa học công nghệ (Mitive, 2009). Thực tế đã có nhiều tác giả tập trung vào việc đánh giá những đóng góp của hoạt động liên kết đại học – doanh nghiệp dựa trên các hình thức liên kết và kết quả của hoạt động hợp tác giữa nhà trường và doanh nghiệp (Spyros, 2005). Liên kết trường đại học – doanh nghiệp không chỉ có vai trò quan trọng tại các nước phát triển mà còn giữ vài trò then chốt đối với các quốc gia đang phát triển, đang trong quá trình công nghiệp hóa. Vào thập niên 1950 các quốc gia đang phát triển gần như không có năng lực công nghiệp. Quá trình công nghiệp hóa đòi hỏi các nước phải phát triển năng lực quốc gia để sử dụng nguyên liệu và phát triển sản xuất đáp ứng nhu cầu tiêu dùng trong nước (Todaro, 2006). Với nền tảng hạ tầng thiếu thốn, nguồn nhân lực có trình độ thấp việc xây dựng năng lực công nghiệp của các quốc gia đang phát triển rất khó khăn. Công nghiệp hóa được xem như một chìa khóa để thúc đẩy tăng trưởng kinh tế của đất nước, nâng cao mức sống. Công nghiệp hóa cũng giúp các quốc gia chuyển đổi cơ cấu kinh tế, là công cụ để biến đổi các ngành nông nghiệp, xây dựng, giao thông và các ngành dịch vụ khác trở thành các lĩnh vực có năng suất cao (David, 2006). Để thực hiện công nghiệp hóa thành công, cần thúc đẩy nhanh quá trình chuyển giao khoa học kỹ thuật và phát triển các nghiên cứu cơ bản trở thành các sản phẩm thương mại hóa. Do việc quan trọng của liên kết đại học – doanh nghiệp đối với phát triển kinh tế đất nước và quá trình công nghiệp hóa có thể thành công hay không. Bởi hoạt động liên kết đại học – doanh nghiệp thúc đẩy quá trình ứng dụng khoa học công nghệ cho sản xuất và cung cấp nguồn nhân lực trình độ cao để khai thác các nguồn lực truyền thống như đất đai, vốn, nguồn nhân lực. Cả các quốc gia công nghiệp và các quốc gia đang phát triển đều nhận biết được rằng công nghệ đóng vai trò quan trọng trong tăng trưởng kinh tế và nâng cao đời sống của người dân. Đồng thời nhiều quốc gia cũng nhận biết được rằng chuyển giao công nghệ đóng vai trò sống còn đối với quá trình công nghiệp hóa cũng như toàn bộ nền kinh tế của một quốc gia và điều đó chỉ có thể đạt được thông qua hợp tác giữa trường đại học và doanh nghiệp. Quá trình liên kết đại học – doanh nghiệp cũng phát sinh những khó khăn do sự khác biệt về lợi ích của hai phía mặc dù cả hai đều hướng tới việc tạo ra lợi ích cho mình thông qua liên kết. Các nghiên cứu khác nhau trên nhiều thị trường cho thấy những khó khăn chính của hoạt động liên kết thường xuất phát từ việc thiếu đồng thuận trong mục tiêu nghiên cứu, các xung đột về quyền sở hữu trí tuệ, những khó khăn tài chính hay sự khác biệt về văn hóa giữa trường đại học và doanh nghiệp (Bonaccorsi, 2007). Những khó khăn hay rào cản cản trở quá trình liên kết có thể ảnh hưởng tiêu cực đến mục tiêu công nghiệp hóa đất nước, các mục tiêu về thúc đẩy phát triển và ứng dụng khoa học công nghệ trong nền kinh tế. Bởi vậy, việc xác định những loại rào cản chính ảnh hưởng tới hiệu quả thực hiện các hình thức liên kết để hạn chế chúng trong quá trình hợp tác giữa trường đại học và doanh nghiệp là rất cần thiết. Như vậy, việc liên kết đại học – doanh nghiệp đem lại nhiều lợi ích cho cả trường đại học, doanh nghiệp và toàn xã hội. Những lợi ích từ quá trình liên kết đại học – doanh nghiệp có thể giúp quốc gia đạt được những mục tiêu tăng trưởng kinh tế và cách tân nền công nghiệp, thực hiện thành công quá trình công nghiệp hóa. Bởi vậy, việc xác định những yếu tố ảnh hưởng đến việc thực hiện hoạt động liên kết đại học – doanh nghiệp để từ đó có giải pháp tăng cường động cơ liên kết của các bên, hạn chế những rào cản liên kết, thực hiện hiệu quả các hoạt động liên kết là rất cần thiết. Điều này càng trở nên đặc biệt hơn đối với các quốc gia đang phát triển như Việt Nam. Thực tế, các nghiên cứu về hoạt động liên kết đại học – doanh nghiệp tại Việt Nam cũng chưa nhiều, các nghiên cứu tập trung vào việc đánh giá những bài học kinh nghiệm để khuyến nghị những giải pháp cho việc phát triển hoạt động liên kết đại học – doanh nghiệp. Những nghiên cứu như vậy chưa phân loại được những nhóm động cơ, những rào cản, các nhóm hình thức liên kết đang tồn tại trong mối quan hệ hợp tác giữa các trường đại học với doanh nghiệp. Bởi vậy, nghiên cứu sinh lựa chọn đề tài “Các yếu tố ảnh hưởng tới liên kết giữa trường đại học kỹ thuật với doanh nghiệp tại Việt Nam” làm đề tài nghiên cứu cho luận án tiến sĩ của mình. Luận án tập trung vào xác định những động cơ, rào cản, những hình thức liên kết tồn tại trong trường đại học và tác động của những động cơ, rào cản liên kết tới các hình thức liên kết trường đại học – doanh nghiệp.

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi, dưới sự hướng dẫn của PGS.TS Lê Hiếu Học, GS.TS Đỗ Văn Phức Các số liệu, kết quả sử dụng trong luận án được trích dẫn từ các bài báo, đề tài nghiên cứu đã được sự đồng ý của các đồng tác giả Các số liệu, kết quả này là trung thực, có nguồn gốc rõ ràng, chưa được tác giả khác công bố

Hà Nội, ngày 01 tháng 6 năm 2018

Người hướng dẫn khoa học 1

Tôi xin được chân thành cảm ơn Ban Giám hiệu và cán bộ, giảng viên các Trường Đại học Bách Khoa Hà Nội, Trường Đại học Bách Khoa Đà Nẵng, Trường Đại học Bách Khoa Thành phố Hồ Chí Minh và các doanh nghiệp đã tạo điều kiện cho tôi thu thập các số liệu cần thiết để thực hiện nghiên cứu

Tôi xin cảm ơn đến Ban Giám hiệu Trường Đại học Bách Khoa Hà Nội, Ban lãnh đạo Viện Đào tạo Quốc tế - Trường Đại học Bách Khoa Hà Nội và các đồng nghiệp đã tạo điều kiện, hỗ trợ cho tôi thực hiện công việc nghiên cứu

Tôi xin cảm ơn Ban lãnh đạo, các thầy, cô của Viện Kinh tế và Quản lý, Viện Đào tạo Sau Đại học - Trường Đại học Bách Khoa Hà Nội đã động viên, tạo điều kiện giúp đỡ tôi về mọi mặt trong quá trình nghiên cứu và hoàn thành luận án tốt nghiệp

Xin được chân thành cảm ơn những người thân, bạn bè đã chia sẻ, động viên tôi vượt qua những khó khăn, giúp đỡ tôi nghiên cứu và hoàn thành luận án này

Xin trân trọng cảm ơn!

Nghiên cứu sinh

Nguyễn Đức Trọng

MỤC LỤC

LỜI CAM ĐOAN i

LỜI CẢM ƠN ii

MỤC LỤC iii

DANH MỤC BẢNG BIỂU vii

DANH MỤC HÌNH VẼ x

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT xi

MỞ ĐẦU 1

C HƯƠNG 1: TỔNG QUAN CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ LIÊN KẾT TRƯỜNG ĐẠI HỌC – DOANH NGHIỆP 9

1.1 Các hướng tiếp cận nghiên cứu liên kết trường đại học – doanh nghiệp 9

1.1.1 Hệ thống đổi mới quốc gia 9

1.1.1.1 Khái niệm 9

1.1.1.2 Ứng dụng cách tiếp cận “Hệ thống đổi mới quốc gia” 10

1.1.1.3 Hạn chế của hướng tiếp cận “Hệ thống đổi mới quốc gia” 11

1.1.2 Phương thức thứ 2 về sáng tạo tri thức 12

1.1.2.1 Khái niệm 12

1.1.2.2 Ứng dụng hướng tiếp cận “Phương thức thứ hai về Sáng tạo tri thức” 13

1.1.2.3 Những hạn chế của hướng tiếp cận Phương thức thứ 2 của sáng tạo tri thức 13

1.1.3 “Mô hình Triple Helix” về mối quan hệ giữa trường đại học - Doanh nghiệp - Chính phủ” trong nghiên cứu và chuyển giao công nghệ 14

1.1.3.1 Xuất xứ mô hình Triple Helix về liên kết trường đại học - doanh nghiệp trong nghiên cứu và chuyển giao công nghệ 14

1.1.3.2 Ứng dụng của mô hình Triple Helix 15

1.1.3.3 Những hạn chế của “Mô hình Triple Helix” 16

1.1.4 So sánh 3 hướng tiếp cận đối với chủ đề của luận án 17

1.2 Cơ sở lý luận về liên kết trường đại học - doanh nghiệp 18

1.2.1 Khái niệm về liên kết trường đại học – doanh nghiệp 18

1.2.2 Các hình thức liên kết trường đại học - doanh nghiệp 19

1.2.3 Động cơ thúc đẩy việc thiết lập liên kết trường đại học – doanh nghiệp 30

1.2.4 Những rào cản trong liên kết trường đại học - doanh nghiệp 33

1.3 Mối quan hệ giữa rào cản liên kết – động cơ liên kết – hình thức liên kết và lựa chọn giải pháp thúc đẩy liên kết 36

1.3.1 Mối quan hệ giữa rào cản liên kết – hình thức liên kết 36

1.3.2 Quan hệ giữa động cơ liên kết với các hình thức liên kết 37

1.4 Phương pháp đánh giá liên kết đại học – doanh nghiệp 37

TÓM TẮT CHƯƠNG 1 39

CHƯƠNG 2: MÔ HÌNH VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 40

2.1 Quy trình nghiên cứu 40

2.2 Thiết kế phương pháp xác định các yếu tố ảnh hưởng tới liên kết đại học – doanh nghiệp

tại các trường đại học kỹ thuật Việt Nam 42

2.2.1 Khái quát về các trường đại học tham gia trong nghiên cứu 42

2.2.1.1 Trường Đại học Bách khoa Hà Nội 42

2.2.1.2 Trường Đại học Bách khoa Đà Nẵng 45

2.2.1.3 Trường Đại học Bách khoa thành phố Hồ Chí Minh 48

2.2.2 Phát triển mô hình nghiên cứu 50

2.2.3 Thiết lập các công cụ đo lường 52

2.2.3.1 Thiết lập bộ công cụ ban đầu 52

2.2.3.2 Thiết lập bộ công cụ chính thức 59

2.2.4 Cách tiếp cận nghiên cứu, chọn mẫu và phương pháp thu thập dữ liệu 67

2.2.4.1 Cách tiếp cận nghiên cứu 67

2.2.4.2 Chọn mẫu nghiên cứu và phương pháp thu thập dữ liệu 67

2.2.5 Khám phá các nhân tố, đánh giá tính tin cậy và điều chỉnh mô hình nghiên cứu 69

2.2.5.1 Khám phá các nhóm hình thức liên kết đại học – doanh nghiệp 69

2.2.5.2 Khám phá các động cơ liên kết đại học – doanh nghiệp 69

2.2.5.3 Khám phá các rào cản liên kết đại học – doanh nghiệp 70

2.2.5.4 Khám phá nhận thức về các giải pháp thúc đẩy liên kết 71

2.2.5.5 Đánh giá sự tin cậy của các nhân tố 72

TÓM TẮT CHƯƠNG 2 76

CHƯƠNG 3 NGHIÊN CỨU THỰC NGHIỆM TẠI CÁC TRƯỜNG ĐẠI HỌC KỸ THUẬT 77

3.1 Mô tả mẫu nghiên cứu 77

3.1.1 Nguồn kinh phí cho hoạt động nghiên cứu khoa học 78

3.1.2 Chính sách phát triển hợp tác với doanh nghiệp và hỗ trợ thực hiện bảo hộ sở hữu trí tuệ 79

3.1.3 Đơn vị phụ trách hoạt động hợp tác với doanh nghiệp 80

3.2 Phân tích tương quan về mối quan hệ giữa động cơ – rào cản – hình thức và lựa chọn giải pháp thúc đẩy liên kết 80

3.3 Phân tích hồi quy và kiểm định các giả thuyết nghiên cứu 81

3.3.1 Kết quả ước lượng ảnh hưởng của rảo cản liên kết, động cơ liên kết đến hình thức liên kết dựa vào tiếp nhận và chuyển giao 81

3.3.2 Phân tích mối quan hệ rào cản liên kết, động cơ liên kết và các hình thức liên kết dựa trên kết quả 82

3.3.3 Phân tích mối quan hệ rào cản liên kết, động cơ liên kết và các hình thức phối hợp liên kết chủ động của nhà trường 82

3.3.4 Phân tích mối quan hệ rào cản liên kết, động cơ liên kết và các hình thức liên kết dựa vào việc tham gia và trao đổi 83

3.4 Kết quả đánh giá sự thay đổi về mức độ thực hiện các hình thức liên kết đại học – doanh nghiệp giai đoạn 2005 – 2009 và 2010 – 2015 84

3.4.2 Sự thay đổi về mức độ thực hiện các hình thức liên kết dựa vào kết quả 84

3.4.3 Sự thay đổi về mức độ thực hiện các hình thức liên kết dựa vào việc phối hợp chủ động của trường đại học 85

3.4.4 Sự thay đổi về mức độ thực hiện các hình thức liên kết dựa vào tham gia và trao đổi 85

3.5 Đánh giá sự các biệt giữa các trường đại học về động cơ, rào cản, hình thức và những giải pháp thúc đẩy liên kết đại học – doanh nghiệp 86

3.5.1 Sự khác biệt giữa các trường về mức độ thực hiện các hình thức liên kết 86

3.5.2 Sự khác biệt giữa các trường về động cơ liên kết với doanh nghiệp 88

3.5.3 Sự khác biệt giữa các trường về các rào cản liên kết với doanh nghiệp 90

3.5.4 Sự khác biệt giữa các trường về yếu tố thúc đẩy liên kết với doanh nghiệp 91

3.6 Kết quả phân tích tình hình thực hiện các hình thức liên kết, động cơ liên kết, các rào cản liên kết và định hướng lựa chọn các giải pháp thúc đẩy từ các trường khảo sát 92

3.6.1 Tình hình thực hiện các hình thức liên kết 92

3.6.1.1 Liên kết dựa trên tài trợ và chuyển giao 92

3.6.1.2 Liên kết dựa trên kết quả 93

3.6.1.3 Phối hợp liên kết chủ động của trường đại học 94

3.6.1.4 Liên kết qua tham gia và trao đổi 94

3.6.2 Đánh giá đối với các yếu tố động cơ liên kết 95

3.6.2.1 Động cơ cải thiện chất lượng giảng dạy 95

3.6.2.2 Động cơ tài chính 96

3.6.2.3 Động cơ phát triển kiến thức và ứng dụng kết quả 97

3.6.3 Rào cản liên kết 98

3.6.3.1 Rào cản do khoảng cách đáp ứng 98

3.6.3.2 Rào cản nhận thức 99

3.6.3.3 Rào cản nội bộ 100

3.6.4 Giải pháp thúc đẩy liên kết từ quan điểm của đối tượng khảo sát 101

3.6.4.1 Tự chủ trao đổi 101

3.6.4.2 Chuyên môn hóa và truyền thông 101

3.6.4.3 Thưởng khuyến khích 102

3.7 Đánh giá từ doanh nghiệp 103

3.7.1 Mô tả các doanh nghiệp tham gia khảo sát 103

3.7.1.1 Theo lĩnh vực hoạt động 103

3.7.1.2 Theo tư cách pháp nhân/hình thức sở hữu 104

3.7.1.3 Theo vị trí công tác 104

3.7.1.4 Hoạt động R&D 105

3.7.2 Thực trạng liên kết với trường đại học qua khảo sát tại doanh nghiệp 105

3.7.2.1 Hình thức liên kết 105

3.7.2.2 Lợi ích/Yếu tố thúc đẩy việc hợp tác với trường đại học 106

3.7.2.3 Yếu tố cản trở việc hợp tác với các trường đại học 108

3.8.2.4 Những kiến nghị để thúc đẩy liên kết với doanh nghiệp 111

3.8 Đánh giá sự khác biệt về nhận thức của trường đại học và doanh nghiệp về hoạt động liên

kết đại học – doanh nghiệp 112

3.8.1 Sự khác biệt về những động cơ liên kết giữa trường đại học và doanh nghiệp 112

3.8.2 Sự khác biệt về nhận thức các yếu tố rào cản liên kết giữa trường đại học và doanh nghiêp 114

3.8.3 Sự khác biệt về nhận thức hiệu quả của các giải pháp thúc đẩy liên kết của trường đại học và doanh nghiệp 116

TÓM TẮT CHƯƠNG 3 118

CHƯƠNG 4 THẢO LUẬN VÀ ĐỀ XUẤT 119

4.1 Thảo luận kết quả nghiên cứu 119

4.2 Đề xuất khung phân tích cho hoạt động liên kết đại học – doanh nghiệp 125

4.2.1 Các định nghĩa 126

4.2.1.1 Rào cản liên kết 126

4.2.1.2 Động cơ liên kết 126

4.2.1.3 Hình thức liên kết 126

4.2.1.4 Điều chỉnh và lựa chọn giải pháp thúc đẩy liên kết 127

4.2.1.5 Các yếu tố bối cảnh liên kết 127

4.2.2 Công cụ và phương pháp đánh giá hoạt động liên kết đại học – doanh nghiệp 128

4.2.4 Diễn giải kết quả đánh giá thực nghiệm và đề xuất lựa chọn giải pháp cho thúc đẩy liên kết đại học – doanh nghiệp 128

4.3 Đề xuất giải pháp thúc đẩy liên kết đại học – doanh nghiệp 128

4.3.1 Xây dựng cơ chế tự chủ trong trường và các đơn vị trực thuộc đối với hoạt động liên kết đại học – doanh nghiệp 128

4.3.2 Phá vỡ các rào cản liên kết giữa các trường đại học với doanh nghiệp 130

4.3.3 Thúc đẩy các động cơ liên kết gắn với chia sẻ lợi ích giữa trường đại học và doanh nghiệp 132

4.3.4 Đổi mới các hình thức, mô hình liên kết đại học – doanh nghiệp 133

4.3.5 Thúc đẩy các giải pháp chủ động liên kết từ doanh nghiệp trong hoạt động liên kết của nhà trường 134

4.3.6 Thúc đẩy các giải pháp từ các nỗ lực của các cơ quan chính phủ 135

4.4 Hạn chế và hướng nghiên cứu tiếp theo 137

TÓM TẮT CHƯƠNG 4 138

KẾT LUẬN 139

TÀI LIỆU THAM KHẢO 140

DANH MỤC BẢNG BIỂU

Bảng 1.1: Các định nghĩa “Hệ thống đổi mới quốc gia” 9

Bảng 1.2: Các ứng dụng của cách tiếp cận “Hệ thống đổi mới quốc gia” 10

Bảng 1.3: Sự khác nhau giữa Phương thức 1 và Phương thức thứ 2 12

Bảng 1.4: Liên kết doanh nghiệp - trường đại học trong nghiên cứu và đổi mới 19

Bảng 1.5: Phân loại liên kết - Công viên nghiên cứu Surrey 20

Bảng 1.6: Các hình thức và nội dung liên kết giữa trường đại học - doanh nghiệp 21

Bảng 1.7: Các chỉ số đánh giá liên kết trường đại học - doanh nghiệp 23

Bảng 1.8: Các hình thức hợp tác giữa trường đại học - doanh nghiệp tại Pháp 24

Bảng 1.9: Các hình thức liên kết trường đại học - doanh nghiệp tại Thái Lan 25

Bảng 1.10 Các hình thức liên kết trường đại học – doanh nghiệp tại Malaysia 25

Bảng 1.11: Tổng hợp các hình thức liên kết trường đại học – doanh nghiệp từ các công trình nghiên cứu đã công bố 27

Bảng 1.12: Những lợi ích từ hoạt động hợp tác trường đại học - doanh nghiệp 31

Bảng 1.13: Lợi ích và động lực của việc hợp tác giữa trường đại học - doanh nghiệp 32

Bảng 1.14 Tổng hợp và so sánh các nghiên cứu về lợi ích/yếu tố thúc đẩy liên kết trường đại học – doanh nghiệp 33

Bảng 1.15: Những rào cản trong việc thiết lập liên kết với doanh nghiệp (từ quan điểm các trường đại học - sắp xếp theo giá trị trung bình) 34

Bảng 1.16: Những khó khăn trong việc duy trì và phát triển mối quan hệ với trường đại học (từ góc nhìn doanh nghiệp) 34

Bảng 1.17 Tổng hợp và so sánh các nghiên cứu về các yếu tố cản trở liên kết trường đại học – doanh nghiệp 35

Bảng 2.1 Thống kê các đề tài KHCN của Trường ĐHBK Hà Nội giai đoạn 2012 - 2016 43

Bảng 2.2 Thống kê các công bố khoa học của Trường ĐHBK Hà Nội ừ năm học 2011-2012 đến năm học 2015-2016 44

Bảng 2.3 Số lượng đề tài nghiên cứu khoa học các cấp và kinh phícủa Trường ĐHBK Đà Nẵng – Đại học Đà Nẵng từ 2004 - 2014 47

Bảng 2.4 Số lượng các công bố khoa học trong và ngoài nướccủa Trường Đại học Bách Khoa Đà Nẵng- Đại học Đà Nẵng 47

Bảng 2.5 Nguồn thu từ các Trung tâm chuyển giao công nghệ 47

Bảng 2.6 Tình hình thực hiện công tác sở hữu trí tuệ 49

Bảng 2.7 Tình hình công bố khoa học trên các tạp chí 49

Bảng 2.8 Doanh thu từ chuyển giao công nghệ 49

Bảng 2.9 Kết quả thảo luận chuyên gia xác nhận các hình thức liên kết đại học – doanh nghiệp tại Việt Nam 53

Bảng 2.10 Kết quả thảo luận chuyên gia xác nhậncác động cơ liên kết đại học – doanh nghiệp tại Việt Nam 54

Bảng 2.11 Kết quả thảo luận chuyên gia xác nhậncác rào cản liên kết đại học – doanh nghiệp tại các đại học Việt Nam 56

Bảng 2.12 Chỉ tiêu đánh giá các hình thức liên kết đại học – doanh nghiệp 60

Bảng 2.13 Chỉ tiêu đánh giá động cơ liên kết đại học – doanh nghiệp 61

Bảng 2.14 Chỉ tiêu đánh giá động cơ liên kết đại học – doanh nghiệp 63

Bảng 2.15 Các chỉ tiêu phản ánh định hướng giải pháp thúc đẩyliên kết trường đại học –

doanh nghiệp 64

Bảng 2.16 Chỉ tiêu đánh giá hoạt động liên kết từ phía doanh nghiệp 65

Bảng 2.17 Cách tiếp cận và phương pháp thu thập dữ liệu tương ứng với từng câu hỏi nghiên cứu của luận án 67

Bảng 2.18 Đối tượng tham gia phỏng vấn sâu đến từ các trường đại học 68

Bảng 2.19 Tổng hợp phiếu khảo sát phân bố theo từng trường 68

Bảng 2.20 Kết quả thực hiện phân tích khám phá với các hình thức liên kết 69

Bảng 2.21 Kết quả phân tích khám phá nhân tố với các khía cạnh về động cơ liên kết 70

Bảng 2.22 Kết quả phân tích khám phá nhân tố với biến rào cản liên kết 71

Bảng 2.23 Kết quả phân tích khám phá nhân tố với các giải pháp thúc đẩyliên kết đại học – doanh nghiệp 71

Bảng 2.24 Kết quả kiểm định thang đo các nhân tố về hình thức liên kết 72

Bảng 2.25 Kết quả kiểm định sự tin cậy thang đo các nhân tố động cơ liên kết 73

Bảng 2.26 Kết quả kiểm định sự tin cậy thang đo các nhân tố rào cản liên kết 73

Bảng 2.27 Kết quả kiểm định sự tin cậy thang đo các nhân tố giải pháp thúc đẩy liên kết đại học – doanh nghiệp 73

Bảng 3.1 Nguồn kinh phí cho hoạt động nghiên cứu so sánh chéo nguồn – trường 79

Bảng 3.2 Kết quả phân tích tương quan giữa các biến 80

Bảng 3.3 Kết quả ước lượng ảnh hưởng của rào cản liên kết, động cơ liên kết đến hình thức liên kết dựa vào tiếp nhận và chuyển giao 81

Bảng 3.4 Kết quả ước lượng mối quan hệ rào cản liên kết, động cơ liên kết và hình thức liên kết dựa vào kết quả 82

Bảng 3.5 Kết quả ước lượng mối quan hệ giữa rào cản liên kết, động cơ liên kết và hình thức phối hợp liên kết chủ động của nhà trường 83

Bảng 3.6 Kết quả ước lượng mối quan hệ giữa rào cản liên kết, động cơ liên kết và hình thức liên kết dựa vào tham gia và trao đổi 83

Bảng 3.7 Kết quả so sánh sự khác biệt các hình thức liên kết dựa vào tài trợvà chuyên giao theo giai đoạn 84

Bảng 3.8 Kết quả so sánh sự khác biệt các hình thức liên kết dựa vào kết quả theo giai đoạn 85

Bảng 3.9 Kết quả so sánh sự khác biệt các hình thức liên kết dựa vào việc phối hợp chủ động của trường đại học theo giai đoạn 85

Bảng 3.10 Kết quả so sánh sự khác biệt các hình thức liên kết dựa vào tham gia và trao đổi của trường đại học – doanh nghiệp theo giai đoạn 86

Bảng 3.11 Kết quả đánh giá điểm trung bình theo nhóm các trườngvề các hình thức liên kết 86

Bảng 3.12 Kết quả kiểm định hậu định so sánh sự khác biệt các trường theohình thức

liên kết 87

Bảng 3.13 Kết quả đánh giá sự khác biệt về điểm trung bình theo động cơ liên kết giữa

các trường 89

Bảng 3.14 Kết quả kiểm định hậu định so sánh sự khác biệt các trường theo động cơ liên kết giữa các trường 89

Bảng 3.15 Kết quả đánh giá điểm trung bình theo nhóm các trường về các rào cảnliên kết

giữa các trường 90

Bảng 3.16 Kết quả kiểm định hậu định so sánh sự khác biệt các trường theo rào cản liên kết giữa các trường 91

Bảng 3.17 Kết quả đánh giá điểm trung bình theo nhóm các trường về lựa chọn giải pháp thúc đẩy liên kết 91

Bảng 3.18 Kết quả kiểm định hậu định so sánh sự khác biệt các trường về lựa chọn giải pháp thúc đẩy liên kết 92

Bảng 3.19 Kết quả đánh giá của giảng viên về các hình thức liên kết dựa trên tài trợ 92

và chuyển giao 92

Bảng 3.20 Kết quả đánh giá của giảng viên về các hình thức liên kết dựa trên kết quả 93

Bảng 3.21 Kết quả đánh giá của giảng viên về hình thức phối hợp liên kết chủ động của trường đại học 94

Bảng 3.22 Kết quả đánh giá của giảng viên về các hình thức 95

Bảng 3.23 Kết quả đánh giá của giảng viên về động cơ cải thiện chất lượng giảng dạy 96

Bảng 3.24 Kết quả đánh giá của giảng viên về đánh giá động cơ tài chính 97

Bảng 3.25 Kết quả đánh giá của giảng viên về động cơ phát triển kiến thức và ứng dụng kết quả 98

Bảng 3.26 Kết quả đánh giá của giảng viên về rào cảo do khoảng cách đáp ứng 99

Bảng 3.27 Kết quả đánh giá của giảng viên về rào cản nhận thức 99

Bảng 3.28 Kết quả đánh giá của giảng viên về rào cản nội bộ 100

Bảng 3.29 Kết quả đánh giá của giảng viên về tự chủ trao đổi 101

Bảng 3.30 Kết quả đánh giá của giảng viên về chuyên môn hóa và truyền thông 102

Bảng 3.31 Kết quả đánh giá của giảng viên về thưởng khuyến khích 102

Bảng 3.32 Lợi ích trong hợp tác với trường đại học theo quan điểm của doanh nghiệp tham gia khảo sát 107

Bảng 3.33 Lợi ích hợp tác với trường đại học so sánh theo loại hìnhdoanh nghiệp 108

Bảng 3.34 Ý kiến doanh nghiệp về các yếu tố cản trở hợp tác với trường đại học so sánh theo hình thức sở hữu 110

Bảng 3.35 Nhiệm vụ đề xuất nhằm thúc đẩy liên kết trường đại học - doanh nghiệp 111

Bảng 3.36 Sự khác biệt về nhận thức các động cơ liên kết đại học – doanh nghiệp của trường đại học và doanh nghiệp 113

Bảng 3.37 Kết quả đánh giá sự khác biệt về nhận thức những yếu tố rào cản liên kết giữa trường đại học và doanh nghiệp 115

Bảng 3.38 Sự khác biệt về nhận thức thực hiện các giải pháp thúc đẩy liên kết đại học – doanh nghiệp 117

DANH MỤC HÌNH VẼ

Hình 1.1: Các mô hình liên kết trường đại học – doanh nghiệp – Chính phủ 15

Hình 1.2 Phân loại mối quan hệ nghiên cứu giữa trường đại học - doanh nghiệp 22

Hình 1.3: Rào cản trong liên kết giữa trường đại học - doanh nghiệp 35

Hình 2.1 Quy trình nghiên cứu 40

Hình 2.2 Các doanh nghiệp hợp tác với Trường ĐHBK Hà Nội phân bố theo châu lục 45

Hình 2.3 Mô hình nghiên cứu 51

Hình 2.4 Mô hình nghiên cứu các yếu tố ảnh hưởng tới liên kết trường đại học với doanh nghiệp Việt Nam đã điều chỉnh 74

Hình 3.1 Phân bố cán bộ, giảng viên tham gia khảo sát theo trường 77

Hình 3.2 Phân bố cán bộ, giảng viên tham gia khảo sát theo vị trí công tácvà trình độ chuyên môn 78

Hình 3.3 Nguồn kinh phí nghiên cứu khoa học theo ý kiến cán bộ tham gia khảo sát 78

Hình 3.4 Nhận biết về chủ trương hợp tác với doanh nghiệp 79

Hình 3.5 Nhận thức về đơn vị phụ trách hoạt động hợp tác với doanh nghiệp 80

Hình 3.6 Sự khác biệt trong các hình thức liên kết 93

Hình 3.7 Các hình thức liên kết dựa trên kết quả 93

Hình 3.8 Các hình thức phối hợp liên kết chủ động của trường đại học 94

Hình 3.9 Các hình thức liên kết qua tham gia và trao đổi 95

Hình 3.10 Các động cơ cải thiện chất lượng giảng dạy 96

Hình 3.11 Các động cơ tài chính 97

Hình 3.12 Các động cơ phát triển kiến thức và ứng dụng kết quả 98

Hình 3.13 Các rào cản nhận thức 100

Hình 3.14 Các rào cản nội bộ 100

Hình 3.15 Giải pháp tự chủ trao đổi 101

Hình 3.16 Giải pháp chuyên môn hóa và truyền thông 102

Hình 3.17 Giải pháp thưởng khuyến khích 103

Hình 3.18 Phân bố doanh nghiệp tham gia khảo sát theo lĩnh vực hoạt động 104

Hình 3.19 Phân bố doanh nghiệp tham gia khảo sát theo tư cách pháp nhân 104

Hình 3.20 Phân bố đối tượng khảo sát của doanh nghiệp theo vị trí công tác 105

Hình 3.21 Mức độ đầu tư cho R&D (tỉ lệ phần trăm theo doanh thu hàng năm) 105

Hình 3.22 Hình thức hợp tác với trường đại học của các doanh nghiệp 106

Hình 3.23 Yếu tố cản trở các doanh nghiệp hợp tác với các trường đại học 109

Hình 4.1 Khung phân tích các yếu tố ảnh hưởng tới liên kết giữa trường đại học kỹ thuật với doanh nghiệp Việt Nam 125

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

BKH Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển Công nghệ Bách

Khoa Hà Nội (BK-Holdings)

GD&ĐT Giáo dục và Đào tạo

OECD Tổ chức Hợp tác và Phát triển kinh tế

POHE Dự án “Giáo dục đại học theo định hướng nghề nghiệp

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của luận án

Hoạt động hợp tác, liên kết giữa các trường đại học - doanh nghiệp trong đào tạo, nghiên cứu và chuyển giao công nghệ là một xu thế tất yếu và có vai trò quan trọng với sự phát triển của trường đại học và cả doanh nghiệp Trường đại học, đặc biệt là các đại học nghiên cứu là nơi thực hiện các nghiên cứu cơ bản, là một trung tâm về phát triển tri thức sẽ trở thành nguồn cung cấp kiến thức, các nghiên cứu cơ bản có tiềm năng ứng dụng và thương mại hóa Đồng thời, trường đại học là nơi cung cấp nguồn nhân lực chất lượng được đào tạo ở trình độ cao cho các doanh nghiệp, nền kinh tế Bởi vậy, việc hoạt động liên kết đại học – doanh nghiệp có vai trò thúc đẩy nghiên cứu, phát triển khoa học kỹ thuật, gắn giữa nghiên cứu hàn lâm với thế giới công nghiệp và ứng dụng Thông qua liên kết các trường đại học thúc đẩy quá trình nghiên cứu, cải thiện chương trình giảng dạy để đáp ứng đòi hỏi từ doanh nghiệp, thị trường lao động Ở khía cạnh doanh nghiệp, việc sử dụng các kết quả nghiên cứu giúp tiết kiệm chi phí nghiên cứu, tận dụng được khả năng của đội ngũ các nhà khoa học, nhà nghiên cứu có trình độ cao của trường đại học cho những bài toán thực tiễn

Đánh giá các hoạt động liên kết đại học – doanh nghiệp đã trở thành một chủ đề nghiên cứu thu hút được sự quan tâm lớn từ nhiều nhà khoa học, những người làm nghiên cứu trong trường đại học và doanh nghiệp bởi tính khả thi, vai trò quyết định và những giá trị mang lại cho sự phát triển và ứng dụng khoa học công nghệ (Mitive, 2009) Thực tế đã có nhiều tác giả tập trung vào việc đánh giá những đóng góp của hoạt động liên kết đại học – doanh nghiệp

dựa trên các hình thức liên kết và kết quả của hoạt động hợp tác giữa nhà trường và doanh nghiệp (Spyros, 2005)

Liên kết trường đại học – doanh nghiệp không chỉ có vai trò quan trọng tại các nước phát triển mà còn giữ vài trò then chốt đối với các quốc gia đang phát triển, đang trong quá trình công nghiệp hóa Vào thập niên 1950 các quốc gia đang phát triển gần như không có năng lực công nghiệp Quá trình công nghiệp hóa đòi hỏi các nước phải phát triển năng lực quốc gia để sử dụng nguyên liệu và phát triển sản xuất đáp ứng nhu cầu tiêu dùng trong nước (Todaro, 2006) Với nền tảng hạ tầng thiếu thốn, nguồn nhân lực có trình độ thấp việc xây dựng năng lực công nghiệp của các quốc gia đang phát triển rất khó khăn Công nghiệp hóa được xem như một chìa khóa để thúc đẩy tăng trưởng kinh tế của đất nước, nâng cao mức sống Công nghiệp hóa cũng giúp các quốc gia chuyển đổi cơ cấu kinh tế, là công cụ để biến đổi các ngành nông nghiệp, xây dựng, giao thông và các ngành dịch vụ khác trở thành các lĩnh vực có năng suất cao (David, 2006) Để thực hiện công nghiệp hóa thành công, cần thúc đẩy nhanh quá trình chuyển giao khoa học kỹ thuật và phát triển các nghiên cứu cơ bản trở thành các sản phẩm thương mại hóa

Do việc quan trọng của liên kết đại học – doanh nghiệp đối với phát triển kinh tế đất nước và quá trình công nghiệp hóa có thể thành công hay không Bởi hoạt động liên kết đại học – doanh nghiệp thúc đẩy quá trình ứng dụng khoa học công nghệ cho sản xuất và cung cấp nguồn nhân lực trình độ cao để khai thác các nguồn lực truyền thống như đất đai, vốn, nguồn nhân lực Cả các quốc gia công nghiệp và các quốc gia đang phát triển đều nhận biết được rằng công nghệ đóng vai trò quan trọng trong tăng trưởng kinh tế và nâng cao đời sống

của người dân Đồng thời nhiều quốc gia cũng nhận biết được rằng chuyển giao công nghệ đóng vai trò sống còn đối với quá trình công nghiệp hóa cũng như toàn bộ nền kinh tế của một quốc gia và điều đó chỉ có thể đạt được thông qua hợp tác giữa trường đại học và doanh nghiệp

Quá trình liên kết đại học – doanh nghiệp cũng phát sinh những khó khăn do sự khác biệt về lợi ích của hai phía mặc dù cả hai đều hướng tới việc tạo ra lợi ích cho mình thông qua liên kết Các nghiên cứu khác nhau trên nhiều thị trường cho thấy những khó khăn chính của hoạt động liên kết thường xuất phát từ việc thiếu đồng thuận trong mục tiêu nghiên cứu, các xung đột về quyền sở hữu trí tuệ, những khó khăn tài chính hay sự khác biệt về văn hóa giữa trường đại học và doanh nghiệp (Bonaccorsi, 2007) Những khó khăn hay rào cản cản trở quá trình liên kết có thể ảnh hưởng tiêu cực đến mục tiêu công nghiệp hóa đất nước, các mục tiêu

về thúc đẩy phát triển và ứng dụng khoa học công nghệ trong nền kinh tế Bởi vậy, việc xác định những loại rào cản chính ảnh hưởng tới hiệu quả thực hiện các hình thức liên kết để hạn chế chúng trong quá trình hợp tác giữa trường đại học và doanh nghiệp là rất cần thiết

Như vậy, việc liên kết đại học – doanh nghiệp đem lại nhiều lợi ích cho cả trường đại học, doanh nghiệp và toàn xã hội Những lợi ích từ quá trình liên kết đại học – doanh nghiệp

có thể giúp quốc gia đạt được những mục tiêu tăng trưởng kinh tế và cách tân nền công nghiệp, thực hiện thành công quá trình công nghiệp hóa Bởi vậy, việc xác định những yếu tố ảnh hưởng đến việc thực hiện hoạt động liên kết đại học – doanh nghiệp để từ đó có giải pháp tăng cường động cơ liên kết của các bên, hạn chế những rào cản liên kết, thực hiện hiệu quả các hoạt động liên kết là rất cần thiết Điều này càng trở nên đặc biệt hơn đối với các quốc gia đang phát triển như Việt Nam Thực tế, các nghiên cứu về hoạt động liên kết đại học – doanh nghiệp tại Việt Nam cũng chưa nhiều, các nghiên cứu tập trung vào việc đánh giá những bài học kinh nghiệm để khuyến nghị những giải pháp cho việc phát triển hoạt động liên kết đại học – doanh nghiệp Những nghiên cứu như vậy chưa phân loại được những nhóm động cơ, những rào cản, các nhóm hình thức liên kết đang tồn tại trong mối quan hệ hợp tác giữa các

trường đại học với doanh nghiệp Bởi vậy, nghiên cứu sinh lựa chọn đề tài “Các yếu tố ảnh

hưởng tới liên kết giữa trường đại học kỹ thuật với doanh nghiệp tại Việt Nam” làm đề tài

nghiên cứu cho luận án tiến sĩ của mình Luận án tập trung vào xác định những động cơ, rào cản, những hình thức liên kết tồn tại trong trường đại học và tác động của những động cơ, rào cản liên kết tới các hình thức liên kết trường đại học – doanh nghiệp

2 Tổng quan tình hình nghiên cứu trong và ngoài nước

2.1 Tình hình nghiên c ứu ở nước ngoài

Liên kết trường đại học – doanh nghiệp (University – Industry Linkage) - mối quan hệ hoặc tương tác, có thể là chính tắc hoặc không chính tắc, giữa trường đại học và doanh nghiệp - là một vấn đề nhận được sự quan tâm của đông đảo các nhà khoa học trên thế giới khi đa số đều đồng ý rằng “các trường đại học được xem là một nguồn cung cấp tri thức mới mang ý nghĩa sống còn đối với doanh nghiệp”

Ý tưởng liên kết giữa đào tạo và nghiên cứu đã được WilhelmVon Humboldt nhà triết học và giáo dục của Đức đưa ra Năm 1810 ông là người sáng lập ra Đại học Berlin, trường đã thực hiện ý tưởng của ông, và mô hình liên kết này đã lan rộng tại nhiều trường đại học của châu Âu và châu Mỹ Trong nhiều thế kỷ, các trường đại học hầu như chỉ có nhiệm vụ đào

tạo, cung cấp nguồn nhân lực cho các ngành kinh tế, xã hội đáp ứng các nhu cầu phát triển của quốc gia Cải cách lớn nhất của Trường Đại học Humboldt (Humboldt University of Berlin) là đã thay đổi toàn bộ mục tiêu hoạt động của trường bằng cách chuyển trọng tâm sang nghiên cứu, và nghiên cứu trở thành yếu tố sống còn giúp cho hoạt động đào tạo đóng góp trực tiếp cho xã hội và phát triển kinh tế Mục tiêu của Trường Đại học Humboldt được

đặt ra rất rõ ràng Thứ nhất, thực hiện các hoạt động nghiên cứu cơ bản, để tiến tới đạt được trình độ cao trong nhiều lĩnh vực khoa học và công nghệ Thứ hai, nghiên cứu trong trường

đại học gắn liền với thực tế và đóng góp cho sự phát triển của quốc gia, đặc biệt phát triển các lĩnh vực công nghệ phục vụ cho mục đích dân sự và mục đích quân sự, đưa nước Đức trở thành quốc gia hùng mạnh nhất thế giới Ngay từ cuối thế kỷ 19, hãng dược phẩm nổi tiếng của Đức (Bayer) đã thiết lập các mối quan hệ với các trường đại học (Bower, 1993) Trong Chiến tranh thế giới thứ I, Uỷ ban Nghiên cứu quốc gia của Mỹ đã tập hợp các nhà khoa học

từ các trường đại học định hướng nghiên cứu với những nghiên cứu viên trong các doanh nghiệp để hỗ trợ chiến tranh

Cùng quan điểm với Wilhelm Vons Humboldt, Etzkowitz & Leydesdorff (2000) cũng nhận thấy quá trình phát triển công nghệ ứng dụng tại các trường đại học có tác động thúc đẩy sáng tạo và khám phá ra những thành tựu khoa học mới, không phải thời đại ngày nay mà đã từng xảy ra từ rất lâu

Etzkowitz & Leydesdorff (2000) đã đưa ra các mô hình liên kết giữa nhà nước – doanh nghiệp – trường đại học để luận giải quá trình phát triển của liên kết giữa trường đại học và doanh nghiệp Mô hình này đã và đang được ứng dụng trong việc nghiên cứu vấn đề này tại nhiều quốc gia trên thế giới, đặc biệt là các nghiên cứu của Charles (2003), Cooke (2001), Dasgusta & David (1994), Kitagawa (2004), Lundvall (1993), Nelson (1993, 2004), Salter & Martin (2001) về vai trò của trường đại học trong quá trình đổi mới công nghệ và phát triển kinh tế xã hội, các trường đại học được đánh giá là yếu tố trung tâm của hệ thống kinh tế; nghiên cứu của Etzkowitz & Leydesdorff (2000), Slaughter & Leslie (1997) về xu hướng thực hiện “nhiệm vụ thứ ba” của các trường đại học trong việc đóng góp và tham gia trực tiếp vào phát triển kinh tế xã hội, bên cạnh hoạt động đào tạo và nghiên cứu Các nghiên cứu của Anselin & cộng sự (2006), Arundel và Geuna (2004), Bronaccorsi & Piccaluga (1994), Cohen

& cộng sự (2002), Fontana & cộng sự (2006), Fritsch & Schwirten (1999), Geuna (2001), Gregorio & Shane (2003), Hall & cộng sự (2003), Kaufimann & Todtling (2001), Link (2002), Meyer-Krahmer & Schmoch (1998), Mowery & cộng sự (2001), Santoro & Chakrabarti (1999), Slaughter & cộng sự (2002), Tornquist & Kallsen (1994), Van Looy & cộng sự (2003), Velho & Saez (2002) đưa ra sự tồn tại và các nhu cầu tất yếu để hình thành liên kết trường đại học và doanh nghiệp Các nghiên cứu này đưa ra các hình thức liên kết khác nhau giữa nhà trường và doanh nghiệp trong đào tạo, nghiên cứu và chuyển giao công nghệ; các nghiên cứu của Anselin & cộng sự (2000), Arundel & Geuna (2004), Cohen, & cộng sự (2002), Fontana & cộng sự (2006), Jaffe (1989), Lee (1996), Santoro & Chakrabarti (1999), Tornquist & Kallsen (1994) tập trung vào phân tích những đặc tính liên quan đến nhà trường, doanh nghiệp trong việc hình thành liên kết

Bên cạnh một số công trình nghiên cứu chủ yếu tập trung vào những nội dung liên quan đến bản chất của liên kết trường đại học – doanh nghiệp như tính tất yếu, các hình thức liên

kết, phương pháp đánh giá cũng đã xuất hiện một số đề tài nghiên cứu về các yếu tố ảnh hưởng Tuy nhiên, đa phần các nghiên cứu được tiến hành tại các nước phát triển như là Mỹ

và các nước phương Tây Tuy nhiên, tại các quốc gia đang phát triển, nghiên cứu về nội dung này chưa nhiều

2.2 Tình hình nghiên cứu tại Việt Nam

Trong 10 năm trở lại đây, vấn đề liên kết trường đại học với doanh nghiệp mới thực sự trở thành một đề tài được quan tâm đặc biệt Thực hiện chủ trương của Bộ Giáo dục và Đào tạo về đổi mới giáo dục đại học, gắn đào tạo với nhu cầu xã hội, nhiều hội thảo – hội nghị đã được tổ chức tại các trường đại học nhằm phân tích thực trạng liên kết giữa nhà trường và

doanh nghiệp trong đào tạo và nghiên cứu, ví dụ như Hội thảo Nhà trường và Doanh nghiệp tại Trường Đại học Bách Khoa Hà Nội (22/5/2007); Hội thảo khoa học quốc gia “Tương tác trường đại học – doanh nghiệp theo mục tiêu nâng cao chất lượng đáp ứng nhu cầu xã hội và năng lực cạnh tranh cốt lõi của doanh nghiệp” tại Đại học Thương mại (22/4/2009)…

Ngoài các hội thảo tại trường đại học, nhiều nhà khoa học đã thực hiện các đề tài nghiên cứu, biên soạn sách chuyên khảo và viết bài về liên kết trường đại học và doanh nghiệp Tuy nhiên, chưa có một đề tài nào đề cập đến vấn đề liên kết trường đại học và doanh nghiệp trong nghiên cứu và chuyển giao công nghệ một cách toàn diện Các bài viết chủ yếu tập trung vào nội dung liên kết giữa nhà trường và doanh nghiệp trong lĩnh vực đào tạo nguồn nhân lực Ví

dụ như đề tài “Liên kết giữa trường đại học và doanh nghiệp trong hoạt động đào tạo và nghiên cứu” của Trần Anh Tài & Trần Văn Hùng (2009) đã đã nêu ra quan điểm chính sách

về mối liên kết giữa các trường đại học với các doanh nghiệp; đưa ra các nội dung về liên kết trường đại học và doanh nghiệp tại các quốc gia Mỹ, Nhật, Trung Quốc, Singapore; nhưng

mới chỉ giới thiệu một số thông tin sơ lược về tình hình liên kết trường đại học và doanh nghiêp tại Việt Nam Đề tài “Nghiên cứu giải pháp phát triển doanh nghiệp trong trường đại học” của Lê Thị Mai Hương & cộng sự (2009) lại tập trung vào việc nghiên cứu mô hình và

đề xuất giải pháp xây dựng doanh nghiệp trong các trường đại học như một trong những hình thức thúc đẩy hoạt động chuyển giao công nghệ

Bài báo “Gắn đào tạo với sử dụng, nhà trường với doanh nghiệp” của Trần Anh Tài

(2009) mới chỉ làm rõ thực trạng mối quan hệ giữa nhà trường và xã hội, giữa nhà đào tạo và nhà sử dụng trong đào tạo đại học ở nước ta hiện nay, từ đó đề xuất một số giải pháp góp phần làm cho sản phẩm đào tạo của các trường đại học đáp ứng tốt hơn nhu cầu của thị trường

lao động Bài viết “Mô hình đào tạo gắn với nhu cầu của doanh nghiệp ở Việt Nam hiện nay”

của Phùng Xuân Nhạ (2009) đề cập tới thực trạng đào tạo thiếu gắn kết với nhu cầu doanh nghiệp Để thúc đẩy mới liên kết này, bài báo cũng làm rõ hơn một số nội dung trong liên kết nhà trường – doanh nghiệp như lợi ích, cơ chế liên kết và điều kiện thành công Các tác giả

Nguyễn Minh Phong, Dương Quỳnh Chi (2008) trong bài viết “Hợp tác đại học và doanh nghiệp – góc nhìn của người trong cuộc” lại đề cập đến vấn đề nguồn nhân lực trong xã hội

và đào tạo, sự cần thiết của việc hợp tác giữa trường đại học và doanh nghiệp Trịnh Thị Mai Hoa (2008) tập trung vào vai trò của doanh nghiệp như một nhà cung cấp thông tin để các cơ

sở đào tạo nắm được nhu cầu của thị trường lao động

Như vậy, thực tế hiện nay các nghiên cứu về liên kết trường đại học – doanh nghiệp ở Việt Nam mới dừng lại ở các đánh giá của các bên về các hình thức liên kết và đề xuất những

giải pháp cho thúc đẩy liên kết đại học – doanh nghiệp Các nghiên cứu tập trung ở khía cạnh tổng hợp kinh nghiệm về hoạt động liên kết đại học – doanh nghiệp từ các trường đại học nước ngoài hay kinh nghiệm của các nước Thực tế thiếu vắng những nghiên cứu xem xét các yếu tố ảnh hưởng tới liên kết trường đại học với doanh nghiệp Bởi vậy, nghiên cứu này đặt ra các câu hỏi nghiên cứu chính như sau:

Thứ nhất, các hình thức liên kết trường đại học – doanh nghiệp nào đang diễn ra ở Việt Nam? Thứ hai, những yếu tố nào ảnh hưởng tới liên kết trường đại học – doanh nghiệp tại Việt Nam? Những câu hỏi nghiên cứu này sẽ được cụ thể hóa nhằm xác định các biến nghiên cứu,

mô hình nghiên cứu và phương pháp thu thập dữ liệu trong chương 2

3 Mục đích nghiên cứu

Mục đích nghiên cứu chung của luận án là xác định các yếu tố ảnh hưởng tới liên kết (động cơ và rào cản) trong mối quan hệ với các hình thức liên kết Những mục tiêu cụ thể được xác định như sau:

Thứ nhất, tổng hợp cơ sở lý luận về liên kết trường đại học – doanh nghiệp

Thứ hai, xây dựng được một khung phân tích về liên kết đại học – doanh nghiệp cho các trường đại học kỹ thuật tại Việt Nam

Thứ ba, xác định các hình thức liên kết đại học – doanh nghiệp chính đang tồn tại trong thực tế hoạt động của các trường đại học

Thứ tư, xác định các nhóm yếu tố ảnh hưởng mang tính thúc đẩy và các yếu ảnh hưởng

có tính cản trở hoạt động liên kết đại học – doanh nghiệp tại Việt Nam

Thứ năm, đề xuất các nhóm giải pháp nhằm thúc đẩy liên kết trường đại học – doanh nghiệp tại Việt Nam

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của luận án là liên kết trường đại học – doanh nghiệp và các yếu

tố ảnh hưởng (động cơ và rào cản) tới hoạt động liên kết trường đại học – doanh nghiệp tại các trường đại học kỹ thuật Việt Nam

Phạm vi nghiên cứu của luận án là hoạt động hợp tác trường đại học kỹ thuật với doanh nghiệp thông qua khảo sát tại ba trường đại học là Trường Đại học Bách khoa Hà Nội, Trường Đại học Bách khoa Đà Nẵng và Trường Đại học Bách khoa Thành phố Hồ Chí Minh trong giai đoạn 2005 – 2009 và 2010 – 2015

5 Cách tiếp cận và phương pháp nghiên cứu

Nghiên cứu sử dụng cách tiếp cận nghiên cứu tình huống để giải quyết các vấn đề nghiên cứu đặt ra Các đối tượng tiếp cận nghiên cứu bao gồm các trường đại học kỹ thuật có thực hiện các hoạt động liên kết với doanh nghiệp Đối tượng điển hình lựa chọn cho nghiên cứu bao gồm các trường: Trường Đại học Bách khoa Hà Nội, Trường Đại học Bách khoa Đà Nẵng và Trường Đại học Bách khoa Thành phố Hồ Chí Minh Đây là những trường đại học đại diện cho ba khu vực lớn tại Việt Nam là Miền Bắc, Miền Trung và Miền Nam, đồng thời cũng là những trường đại học kỹ thuật lớn nhất cả nước

Nghiên cứu sử dụng kết hợp giữa phương pháp nghiên cứu định tính và nghiên cứu định lượng Các nghiên cứu định tính được sử dụng bằng phương pháp phỏng vấn sâu các chuyên gia bao gồm những lãnh đạo các trường đại học, các nhà quản lý doanh nghiệp Những câu hỏi được thiết lập xoay quanh các chủ đề về hoạt động liên kết đại học – doanh nghiệp

Nghiên cứu định tính với mục đích khám phá những khía cạnh ảnh hưởng tới quá trình liên kết đại học – doanh nghiệp, định hình cho mô hình nghiên cứu, thiết lập bộ công cụ đo lường (các chỉ tiêu đánh giá) liên quan đến hoạt động liên kết đại học – doanh nghiệp Tiếp theo các nghiên cứu định lượng được thực hiện để phân nhóm, đánh giá tính tin cậy và thích hợp của

hệ thống các chỉ tiêu xây dựng và mối quan hệ giữa những yếu tố động cơ liên kết, rào cản liên kết với mức độ thực hiện các hình thức liên kết trường đại học – doanh nghiệp trên dữ liệu khảo sát bằng bảng câu hỏi với các đối tượng thuộc cả trường đại học và doanh nghiệp

Dữ liệu khảo sát của nghiên cứu được phân tích bằng các kỹ thuật phân tích dữ liệu đa biến để có thông tin trả lời các câu hỏi nghiên cứu đặt ra Đầu tiên, tác giả sử dụng phân tích

khám phá nhân tố để khám phá cấu trúc các khái niệm nghiên cứu trong từng nhân tố (rào cản, động cơ, hình thức, định hướng giải pháp) từ dữ liệu thực nghiệm Cấu trúc khái niệm nghiên cứu khám phá được từ phân tích khám phá nhân tố tiếp tục được đánh giá tính tin cậy bằng hệ số Cronbach Alpha và hệ số tương quan biến tổng Tiếp theo tác giả đề xuất mô hình nghiên cứu cụ thể dựa trên dữ liệu thực nghiệm từ kết quả phân tích khám phá nhân tố Để đánh giá mối quan hệ giữa các nhân tố trong mô hình nghiên cứu đề xuất tác giả sử dụng phân tích tương quan và các phân tích hồi quy được sử dụng để đánh giá các mối quan hệ nhân quả

và kiểm định các giả thuyết nghiên cứu Để đánh giá sự khác biệt theo giai đoạn phân tích bằng Paired test được sử dụng và so sánh sự khác biệt giữa các trường đại học phân tích phương sai (ANOVA) được sử dụng Các kỹ thuật phân tích được sử dụngtrong nghiên cứu bao gồm:

Thống kê mô tả mẫu nghiên cứu: Dữ liệu được mô tả theo các chỉ tiêu phân loại bằng

các bảng thống kê tần suất và tỷ lệ để phản ánh đúng mẫu khảo sát nghiên cứu

Phân tích khám phá nhân tố: Tại bước phát triển mô hình nghiên cứu và xây dựng

các chỉ tiêu khảo sát Thông qua các phương pháp chuyên gia luận án đã phát triển được một

hệ thống các chỉ tiêu cho từng nhóm nhân tố trong mô hình nghiên cứu Tuy nhiên, các chỉ tiêu này được phát triển dựa vào lý thuyết và phương pháp chuyên gia nhưng là những chỉ tiêu cụ thể (biến quan sát) chưa được phân loại thành các nhóm nhân tố tiềm ẩn để dễ giải thích kết quả nghiên cứu hơn Bởi vậy, đối với các yếu tố lớn trong mô hình, tác giả sử dụng phân tích khám phá nhân tố để khám phá cấu trúc rõ ràng của các thành phần chính (biến tiềm ẩn) hình thành các khái niệm nghiên cứu (Hair và cộng sự, 2010) Cũng trong bước này dựa trên giá trị nội dung (content validity) của từng nhân tố hình thành qua phân tích tác giả đánh giá và lựa chọn một tên gọi thích hợp để đặt tên cho các nhân tố tiềm ẩn hình thành Tiêu chuẩn phân tích khám phá nhân tố phù hợp được thực hiện theo đề xuất của các nhà thống kê bao gồm KMO lớn hơn 0.5, kiểm định Bartlett có ý nghĩa thống kê, phương sai giải thích lớn hơn 50%, các hệ số tải nhân tố lớn hơn 0.5 (Hair và cộng sự, 2010) Kết thúc bước phân tích này tác giả tiến hành điều chỉnh mô hình nghiên cứu theo cấu trúc khái niệm khám phá được

để mô hình phù hợp với dữ liệu thực nghiệm

Kiểm định sự tin cậy của các cấu trúc đo lường hình thành sau phân tích khám phá nhân tố: Các nhân tố hình thành trong phân tích khám phá nhân tố tiếp tục được đánh giá tính

tin cậy bằng hệ số Cronbach Alpha và hệ số tương quan biến tổng trong từng nhân tố Bởi vì, nghiên cứu này là nghiên cứu mới, các thang đo được phát triển mới nên tiêu chuẩn được lựa chọn là hệ số Cronbach Alpha lớn hơn 0.6 (Hair và cộng sự, 2006) và hệ số tương quan biến

tổng lớn hơn 0.3 Các nhân tố đạt các tiêu chuẩn thống kê này được xem là một thang đo đảm bảo tính tin cậy, các câu hỏi đạt tính nhất quán nội tại và phù hợp để đánh giá một khái niệm nghiên cứu

Phân tích tương quan: Mô hình nghiên cứu giả định về các mối quan hệ giữa rào cản

liên kết – động cơ liên kết – hình thức liên kết – định hướng giải pháp thúc đẩy liên kết Tức

là cần kiểm tra có mối liên hệ nào giữa những nhân tố thuộc các nhóm nhân tố này hay không

Để đạt được mục tiêu này, nghiên cứu sử dụng các phân tích tương quan giữa các nhân tố hình thành từ phân tích khám phá nhân tố bằng hệ số tương quan Pearson Hệ số tương quan dương phản ánh các biến phân tích có quan hệ cùng chiều và hệ số tương quan âm phản ánh các biến có mối quan hệ ngược chiều Phân tích tương quan cũng được sử dụng để đánh giá dấu hiệu có thể xảy ra hiện tượng đa cộng tuyến khi phân tích hồi quy (Gurajati, 2011)

Phân tích hồi quy: Để kiểm định các giả thuyết có tính chất nhân quả được phát triển

trong mô hình nghiên cứu, tác giả sử dụng phân tích hồi quy bằng phương pháp tổng bình phương nhỏ nhất (OLS) để đánh giá Tác giả sử dụng kiểm định F để đánh giá tính phù hợp của mô hình (model fit), để kiểm định giả thuyết sử dụng giá trị p-value tương ứng của từng biến độc lập trong các mô hình phân tích được so sánh trực tiếp với giá trị 0.05 (mức ý nghĩa 5%) để kết luận chấp nhận hoặc bác bỏ giả thuyết nghiên cứu Trong phân tích hồi quy các giả định với dữ liệu khi sử dụng phương pháp OLS như phân phối chuẩn của phần dư, không

có đa cộng tuyến, phương sai sai số cố định (Gurajati, 2011) cũng được xem xét để đảm bảo các mô hình ước lượng vững và không chệch hay nói cách khác đáng tin cậy cho các kết luận

So sánh nhóm theo cặp bằng Paired test: Để so sánh sự khác biệt về mức độ thực

hiện các hình thức liên kết đại học – doanh nghiệp, tác giả sử dụng kiểm định Paired test cho từng mẫu phối hợp đối với các câu hỏi phân loại theo giai đoạn Tiêu chuẩn phân tích lấy theo mức thông lệ ở mức ý nghĩa thống kê 5%

So sánh sự khác biệt về khoảng cách nhận thức hai đối tượng bằng T-test: Để đánh

giá khoảng cách nhận thức từ trường đại học và doanh nghiệp về những lợi ích/động cơ liên kết, rào cản liên kết và lựa chọn giải pháp liên kết, tác giả tiến hành bắt cặp những câu hỏi có nội hàm tương đồng giữa phần hỏi doanh nghiệp và phần hỏi cho giảng viên, nhà quản lý tại các trường đại học để tiến hành kiểm tra Thủ tục đánh giá khác biệt được sử dụng là kiểm định T-test với mức ý nghĩa thông lệ 5%

Phân tích phương sai (ANOVA): Để so sánh sự khác biệt về các nhân tố trong mô

hình theo các yếu tố phân loại (trên ba mức độ), tác giả sử dụng phân tích phương sai để đánh giá Đầu tiên kiểm định Levene được sử dụng để đánh giá sự khác biệt về phương sai trong từng nhóm Tiếp theo kiểm định F được sử dụng để tìm ra dấu hiệu có sự khác biệt của các nhóm so sánh hay không Cuối cùng kiểm định hậu định (post hoc test) theo phương pháp LSD và Bonferroni được sử dụng để tìm ra sự khác biệt xảy ra ở những nhóm so sánh

cụ thể nào

Phân tích bằng giá trị trung bình, độ lệch chuẩn và khoảng tin cậy 95%: Để đánh giá

mức độ hiện tại của các nhân tố trong mô hình tác giả sử dụng điểm đánh giá trung bình, độ lệch chuẩn và khoảng tin cậy 95% của giá trị trung bình đánh giá Giá trị trung bình và độ lệch chuẩn cho biết thông tin về khoảng phân bố của dữ liệu khảo sát, khoảng tin cậy 95%

cho thông tin suy đoán về khoảng giá trị thực tế của điểm trung bình khi lặp lại mẫu khác tương tự sử dụng cho suy đoán điểm trung bình tổng thể

6 Những đóng góp mới của luận án

Là một đề tài nghiên cứu mang tính hệ thống liên quan đến liên kết trường đại học và doanh nghiệp tại Việt Nam Kết quả nghiên cứu của luận án đem lại những đóng góp mới cả ở khía cạnh khoa học và khía cạnh thực tiễn

sử dụng để đánh giá các hoạt động liên kết trường đại học – doanh nghiệp tại các trường đại học Việt Nam, đặc biệt là khối các trường đại học kỹ thuật

Về mặt thực tiễn:

Một là, luận án dựa trên kết quả nghiên cứu và tổng hợp các mô hình liên kết đại học – doanh nghiệp hiện đại đã đề xuất một khung phân tích cho hoạt động liên kết đại học – doanh nghiệp tại các trường đại học kỹ thuật của Việt Nam

Hai là, luận án cũng đưa ra một số gợi ý giải pháp nhằm thúc đẩy hoạt động liên kết đại học – doanh nghiệp tại các trường đại học Việt Nam bao gồm: (1) xây dựng cơ chế tự chủ trong trường và các đơn vị trực thuộc trường đối với hoạt động liên kết đại học – doanh nghiệp; (2) phá vỡ các rào cản liên kết giữa trường đại học và doanh nghiệp; (3) thúc đẩy động cơ liên kết đại học – doanh nghiệp gắn với chia sẻ lợi ích giữa trường đại học và doanh nghiệp; (4) đổi mới hình thức, mô hình liên kết đại học – doanh nghiệp; (5) thúc đẩy các giải pháp chủ động liên kết từ doanh nghiệp trong hoạt động liên kết của nhà trường; và (6) thúc đẩy các giải pháp từ các nỗ lực của các cơ quan chính phủ

Những kết quả này đã bổ sung vào hệ thống cơ sở lý luận và thực tiễn về hoạt động liên kết trường đại học – doanh nghiệp đang còn khá thiếu vắng tại Việt Nam, đặc biệt liên quan đến khối các trường đại học kỹ thuật

7 Bố cục của luận án

Luận án gồm 150 trang, 7 phụ lục và 142 tài liệu tham khảo Ngoài phần mở đầu, luận

án được thiết kế gồm 4 chương như sau:

Chương 1: Tổng quan cơ sở lý luận về liên kết trường đại học – doanh nghiệp

Chương 2: Mô hình và phương pháp nghiên cứu

Chương 3: Nghiên cứu thực nghiệm tại các trường đại học kỹ thuật của Việt Nam Chương 4: Thảo luận và đề xuất

CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN CƠ SỞ LÝ LUẬN

VỀ LIÊN KẾT TRƯỜNG ĐẠI HỌC – DOANH NGHIỆP

Trong chương 1, luận án sẽ tổng quan các cơ sở lý luận về hoạt động liên kết trường đại học – doanh nghiệp về hướng tiếp cận, cơ sở lý thuyết về hoạt động liên kết bao gồm: Hệ

thống đổi mới quốc gia (National System of Innovation), Phương thức thứ 2 của sáng tạo tri thức (Mode 2 of Knowledge Production), và Mô hình Triple Helix về mối quan hệ giữa trường đại học – doanh nghiệp – chính phủ (Triple Helix of University – Industry – Government Relations); tiến trình phát triển khái niệm liên kết trường đại học – doanh nghiệp, các hình thức liên kết, các yếu tố thúc đẩy và rào cản đối với việc xây dựng, phát triển hợp tác giữa trường đại học và doanh nghiệp Từ những nội dung trên, luận án xác định các khoảng trống trong cơ sở lý luận và hình thành các căn cứ đề xuất khung phân tích các yếu tố ảnh hưởng tới liên kết trường đại học – doanh nghiệp

1.1 Các hướng tiếp cận nghiên cứu liên kết trường đại học – doanh nghiệp

Hoạt động liên kết đại học – doanh nghiệp có vai trò quan trọng đối với việc phát triển

và ứng dụng khoa học công nghệ Nghiên cứu liên kết trường đại học – doanh nghiệp có nhiều cách tiếp cận khác nhau Trong phạm vi luận án này, tác giả giới thiệu ba hướng tiếp

cận cơ bản bao gồm (1) hệ thống đổi mới quốc gia; (2) mô hình thứ 2 về sáng tạo tri thức và (3) mô hình Triple Helix

1.1.1 H ệ thống đổi mới quốc gia

1.1.1.1 Khái ni ệm

Hệ thống đổi mới quốc gia (national innovation systems) thường được xem như một hệ

thống thể chế phức tạp bao gồm các nhân tố thể chế và hành vi, vừa bao gồm các trường đại

học, các quỹ và quy hoạch của nhà nước tập trung vào việc phát triển tri thức và khoa học công nghệ (Nelson, 1987) Hệ thống đổi mới quốc gia cũng được xem như một mạng lưới cấu trúc gồm cả khu vực công và khu vực tư, các hoạt động tương tác giữa chúng thúc đẩy sự hình thành, tiếp nhận và ứng dụng khoa học công nghệ mới (Freeman, 1987)

Nghiên cứu về hệ thống đổi mới quốc gia có nhiều định nghĩa khác nhau nhưng đều

thống nhất ở khía cạnh nó là một hệ thống hay mạng lưới bao gồm các tổ chức kinh tế, trường đại học và chính phủ liên kết hoạt động nhằm phát triển tri thức và khoa học công nghệ Dưới đây tác giả giới thiệu một số khái niệm phổ biến về hệ thống đổi mới quốc gia

Bảng 1.1: Các định nghĩa “Hệ thống đổi mới quốc gia”

Nelson (1993)

Hệ thống đổi mới quốc gia đề cập tới thể chế của một nền kinh tế quốc dân tập trung vào cơ cấu các ngành và tổ chức hệ thống nghiên cứu và triển khai

Patel & Pavitt

(1994)

Hệ thống đổi mới quốc gia đề cập tới các định chế của một quốc gia, cơ chế khuyến khích và năng lực của các tổ chức trong việc quyết định tốc

Tác giả Định nghĩa

độ và định hướng học tập công nghệ

Metcalfe (1995)

Hệ thống đổi mới quốc gia đề cập tới một tập hợp các tổ chức riêng biệt

có đóng góp riêng rẽ hoặc phối hợp cho sự phát triển hoặc phổ biến công nghệ mới và cung cấp khung để chính phủ hình thành và triển khai các chính sách tác động tới quá trình đổi mới

Equist (1997)

Hệ thống đổi mới quốc gia bao gồm tất cả các yếu tố kinh tế, chính trị, xã hội, tổ chức, thể chế và các yếu tố khác có ảnh hưởng đến sự phát triển, phổ biến và sử dụng đổi mới

OECD (1997) Hệ thống đổi mới quốc gia đề cập tới một tập hợp các quan hệ phức tạp

giữa các tác nhân tạo ra, phân bổ và ứng dụng các loại tri thức khác nhau

Ngu ồn: Van Der Steen (1999:49)

Trong Bảng 1.1, khái niệm được dùng phổ biến nhất là khái niệm của Edquist (1997; 2005) Ông cho rằng “hệ thống đổi mới quốc gia” bao gồm tất cả các yếu tố kinh tế, chính trị,

xã hội, tổ chức, thể chế và các yếu tố khác có ảnh hưởng đến sự phát triển, phổ biến và sử dụng đổi mới Ông cũng chỉ rõ rằng “hệ thống đổi mới quốc gia” được hình thành bởi các thành tố (các tổ chức và thiết chế) và mối quan hệ giữa các thành tố này

1.1.1.2 Ứng dụng cách tiếp cận “Hệ thống đổi mới quốc gia”

Hệ thống đổi mới quốc gia được xem các cách tiếp cận có tính hệ thống khi nhằm xây

dựng khung phân tích để nghiên cứu các hoạt động đối mới sáng tạo, thay đổi công nghệ và các yếu tố ảnh hưởng Theo Balzat & Hanusch (2004), “hệ thống đổi mới quốc gia” được sử

dụng theo ba cách khác nhau (Bảng 1.2):

- Các nghiên cứu mang tính định hướng chính sách sử dụng các tiêu chí định lượng nhằm mục đích đánh giá, so sánh (đối chuẩn)

- Các nghiên cứu sử dụng các khái niệm định tính

- Các nghiên cứu phân tích hệ thống đổi mới quốc gia tại các nước với các mức độ phát triển kinh tế khác nhau

Bảng 1.2: Các ứng dụng của cách tiếp cận “Hệ thống đổi mới quốc gia”

So sá nh kết quả/đối chuẩn

Các nghiên cứu phân tích

hệ thống đổi mới quốc gia

tại các nước

Xây dựng các tiêu chí đánh

giá định lượng đối với hệ

thống đổi mới quốc gia

Làm rõ các khái niệm về hệ thống đổi mới quốc gia Phân tích các giai đoạn phát triển của hệ thống đổi mới

quốc gia

Đo lường kết quả thực hiện/

Đo lường “hiệu suất” của hệ

thống đổi mới quốc gia

Xây dựng các mô hình mang tính lý thuyết và mô tả Kiểm chứng sự phù hợp của khái niệm hệ thống đổi mới

So sá nh kết quả/đối chuẩn

Các nghiên cứu phân tích

hệ thống đổi mới quốc gia

tại các nước

Polt & cộng sự (2001a,

2001)

Laredo & Mustar (2001)

Liu & White (2001) Furman &cộng sự (2002) Chang & Shih (2004)

Arocena & Sutz (1999) Radosevic (1999) Viotti (2002) Intrakumnerd & c ộng sự (2002)

Lall và Urata (2003) Nguồn: Balzat &Hanusch, 2004 : 2007

Bảng 1.2 cũng cho thấy hệ thống đổi mới quốc gia cũng được sử dụng ở một số quốc gia đang phát triển

Ý thức được tầm quan trọng của đổi mới sáng tạo, chính phủ Việt Nam đã và đang tích cực triển khai các chương trình hành động nhằm xây dựng, củng cố hệ thống đổi mới quốc gia tại Việt Nam Một dự án mang tên “Chương trình Đối tác đổi mới – sáng tạo”, viết tắt là IPP,

có mục tiêu nhằm tăng cường hệ thống đổi mới sáng tạo quốc gia (NIS) của Việt Nam Dự án được triển khai trong hai giai đoạn: giai đoạn 1 đã kết thúc vào năm 2013; giai đoạn 2 đang triển khai thực hiện

1.1.1.3 Hạn chế của hướng tiếp cận “Hệ thống đổi mới quốc gia”

Bên cạnh các giá trị mang tính thực tiễn mà cách tiếp cận “Hệ thống đổi mới quốc gia” mang lại, các nhà nghiên cứu cũng chỉ ra một số hạn chế

Viotti (2002) đặt ra câu hỏi về sự phù hợp của khái niệm “hệ thống đổi mới quốc gia” tại các quốc gia đang phát triển, nơi mà việc “học tập” dường như còn quan trọng hơn “đổi mới sáng tạo” và bản thân quá trình thay đổi công nghệ cũng có sự khác biệt so với các nước phát triển Do vậy, khái niệm “Hệ thống học tập quốc gia” được đưa ra để thay thế cho thuật ngữ “Hệ thống đổi mới quốc gia”

Tuy nhiên, Balzat & Hanusch (2004:204) cho rằng sự khác biệt giữa “Hệ thống đổi mới quốc gia” và “Hệ thống học tập quốc gia” là rất nhỏ Trên thực tế, quá trình “học tập” luôn diễn ra tại trung tâm của “Hệ thống đổi mới quốc gia” (Lunvall, 1992) Edquist (1997) cũng chỉ ra rằng “học tập” là một trong những đặc điểm quan trọng của hướng tiếp cận “Hệ thống đổi mới quốc gia”

Edquist (1997, 2004, 2005) đã chỉ ra một điểm yếu khác của khái niệm “Hệ thống đổi mới quốc gia” Ông cho rằng mặc dù khái niệm này có những “đặc điểm tích cực”, nhưng nó vẫn chưa hoàn toàn nhận được sự đồng tình của các nhà nghiên cứu

Edquist cũng cho rằng “hệ thống đổi mới” không thể được xem như là một lý thuyết chính tắc để chỉ rõ các giả thuyết có xét đến mối quan hệ nhân quả giữa các biến, mà nên coi

nó là một bước tiếp cận hoặc một khung phân tích hơn là một lý thuyết Trong một nghiên cứu khác, Boden & cộng sự (2004) cho rằng, về mặt mô tả, khái niệm “hệ thống đổi mới quốc gia” không có nhiều ý nghĩa quan trọng trong việc cung cấp cơ sở lý thuyết cho nghiên cứu Mặc dù đưa ra được những căn cứ cho việc mô tả và thu thập dữ liệu, nhưng khái niệm “hệ thống đổi mới” vẫn chưa đủ tính chính xác để trở thành một khung phân tích hữu ích

1.1.2 Phương thức thứ 2 về sáng tạo tri thức

1.1.2.1 Khái ni ệm

Theo Gibbons & cộng sự (1994), khái niệm sáng tạo tri thức được cấu thành bởi các thuộc tính: “bối cảnh tri thức được sáng tạo” (dựa trên tính ứng dụng hoặc hàn lâm; đơn ngành hay đa ngành); “tính không đồng nhất của con người, kỹ năng và tổ chức liên quan trong quá trình sáng tạo tri thức”; “khả năng phản ánh, tin cậy” và “kiểm soát chất lượng”

Những thuộc tính này được sử dụng để đối chiếu phương thức thứ nhất (Mode 1) với

phương thức thứ hai (Mode 2) Phương thức 1 về sáng tạo tri thức truyền thống đã được thay

thế bởi phương thức thứ hai (Nowotny & cộng sự, 2003)

Gibbons & cộng sự (1994) đã trình bày sự khác nhau giữa 2 phương thức sáng tạo tri thức trong Bảng 1.3

Bảng 1.3: Sự khác nhau giữa Phương thức 1 và Phương thức 2

Bối cảnh sáng tạo tri thức

Các vấn đề được đưa ra và được giải quyết trong bối

cảnh học thuật/lý thuyết Vấn đề được đặt ra trong bối cảnh rộng hơn Tri thức được sáng tạo trong bối cảnh ứng dụng

Tính liên ngành

Tri thức được sáng tạo chủ yếu trong một ngành Được đặc trưng bởi tính liên ngành Về mặt cấu trúc lý

thuyết, phương pháp nghiên cứu và dạng thức ứng dụng, tri thức được sáng tạo không nằm chỉ trong các ngành hiện tại

Con người và tổ chức liên quan

Mang tính đồng nhất

Cấu trúc tổ chức mang tính thứ bậc

Dựa trên thể chế (mang tính lâu dài)

Sáng tạo tri thức được tiến hành trong các thể chế

chuyê n biệt

Không đồng nhất Sáng tạo tri thức liên quan đến các

kỹ năng, kinh nghiệm và địa điểm khác nhau

Các cấu trúc linh hoạt, bằng phẳng của các bộ phận sáng tạo tri thức

Dựa vào mạng lưới (trong thời gian ngắn)

Sáng tạo tri thức có thể diễn ra tại bất kỳ đâu

Khả năng giải thích và phản ánh xã hội

Mức độ phản ảnh và giải thích thấp Mức độ phản ánh và giải thích cao

Kiểm soát chất lượng

Xem xét tham chiếu trong chỉ cộng đồng học thuật C ó nhiều cách thức khác nhau để xác định chất lượng

Nguồn: Gibbons & cộng sự (1994); Godin (1998); Boden &cộng sự (2004)

Trong phương thức thứ nhất mang tính truyền thống, các vấn đề được đặt ra và giải quyết trong bối cảnh phần lớn bị chi phối bởi giới hàn lâm trong một ngành Sáng tạo tri thức trong phương thức thứ nhất thường không liên quan đến nhiều người, nhiều kỹ năng hoặc địa điểm Điều đó có nghĩa là nó mang tính đồng nhất Tổ chức sáng tạo tri thức có xu hướng mang tính thứ bậc và bền vững Tri thức được sáng tạo ít mang tính giải thích xã hội, và chất lượng của tri thức được tạo ra chủ yếu được xác định thông qua xem xét tham chiếu trong một cộng đồng học thuật

Theo Gibbons và cộng sự (1994), đối lập với phương thức thứ nhất, trong phương thức thứ hai, tri thức được tạo ra trong bối cảnh mang tính ứng dụng và được đặc trưng bởi tính liên ngành, không đồng nhất, tính phi thứ bậc trong tổ chức, mang tính ngắn hạn; có khả năng giải thích và phản ánh xã hội; và kiểm soát chất lượng Phương thức này nhấn mạnh sự phụ thuộc vào bối cảnh và người sử dụng tri thức

Vì thế, phương thức thứ hai phản ánh những thay đổi trong khu vực học thuật, nơi mà các chủ đề nghiên cứu ngày càng được xây dựng dựa trên các nhu cầu có tính ngắn hạn của

“khách hàng”, thay vì các chương trình nghị sự dài hạn của cộng đồng học thuật Phương thức

2 nhấn mạnh sự chuyển đổi tri thức thành nguồn lực đem lại sự sung túc, thịnh vượng Với dự đoán về xu hướng gia tăng tính liên ngành, các đề tài nghiên cứu liên quan đến kinh tế, xã hội,

và các hoạt động kinh doanh linh hoạt như các đội nghiên cứu (Shinn, 2002), phương thức thứ hai cũng ngầm thể hiện rằng vai trò là một nơi sáng tạo khoa học và nghiên cứu của các trường đại học đang giảm xuống

1.1.2.2 Ứng dụng hướng tiếp cận “Phương thức thứ hai về sáng tạo tri thức”

Trong khi khái niệm “Hệ thống đổi mới quốc gia” được sử dụng trong các nghiên cứu

về đổi mới, khoa học, công nghệ, thì lĩnh vực ứng dụng của “Phương thức thứ hai về sáng tạo tri thức” thậm chí còn đa dạng hơn, trải dài các lĩnh vực đổi mới, khoa học, kỹ thuật, xã hội, tâm lý, giáo dục cho đến cả các nghiên cứu về quản lý Theo Shinn (2002), “Phương thức thứ hai về sáng tạo tri thức” được ứng dụng rộng rãi như vậy bởi vì lập luận của Gibbons (1994) cho “Phương thức thứ hai về sáng tạo tri thức” đề cập đến rất nhiều vấn đề, từ giáo dục cho tới nghiên cứu, kinh doanh và chính trị

Tuy nhiên, về khía cạnh áp dụng mang tính phương pháp và khái niệm, hướng tiếp cận

“Phương thức thứ hai về sáng tạo tri thức” dường như không được chấp nhận rộng rãi so với hướng tiếp cận “Hệ thống đổi mới quốc gia”

Trong các tài liệu nghiên cứu “Phương thức thứ hai về sáng tạo tri thức”, khái niệm này chủ yếu được sử dụng để mô tả tình trạng hiện tại của hoạt động sáng tạo tri thức (mô tả) hoặc

là dự báo những thay đổi có thể xảy ra trong tương lai về khía cạnh sáng tạo tri thức và ý nghĩa của chúng (dự báo) Bên cạnh ứng dụng mô tả và dự báo, “Phương thức thứ hai về sáng tạo tri thức” còn được sử dụng như là mô hình chuẩn tắc của quá trình sáng tạo tri thức Boden & cộng sự (2004) đã chỉ ra rằng các nhà hoạch định chính sách có xu hướng chứng minh và sử dụng khái niệm này như là một động lực lý tưởng cho việc thay đổi chính sách Ví

dụ, Jansen (2002) đã đưa ra một báo cáo minh chứng “Phương thức thứ hai về sáng tạo tri thức” được sử dụng như là một mô hình cải cách giáo dục đại học tại Nam Phi, mặc dù việc

áp dụng là không thành công

Về khía cạnh phân bố địa lý, “Phương thức thứ hai về sáng tạo tri thức” được áp dụng phổ biến tại các quốc gia phát triển ở phía Bắc (Shinn, 2002) Tuy nhiên, so với khái niệm “hệ thống đổi mới quốc gia”, khái niệm này tương đối xa lạ với các nước đang phát triển

1.1.2.3 Nh ững hạn chế của hướng tiếp cận phương thức thứ 2 của sáng tạo tri thức

Các tranh luận về hướng tiếp cận “Phương thức thứ hai về sáng tạo tri thức” của Gibbons xoay quanh các nội dung giá trị pháp lý, tính mới và ý nghĩa Tranh luận phổ biến nhất mà Weingart (1997), Godin (1998), Shinn (2002) và Martin (2003) đưa ra là sự thiếu hụt các nghiên cứu thực nghiệm trong cả 2 tác phẩm của Gibbons (1994) và Nowotny và cộng sự (2001) về khái niệm “Phương thức thứ hai về sáng tạo tri thức”

Martin (2003) đã chỉ ra rằng những nghiên cứu “Phương thức thứ hai về sáng tạo tri thức” (những nghiên cứu được thực hiện trong bối cảnh ứng dụng) cũng đã tồn tại trong các trường đại học, đặc biệt của Đức và Mỹ vào những năm cuối thế kỷ 19

Trong khi đó, khi xem xét các chính sách khoa học và các lĩnh vực nghiên cứu được hỗ trợ bởi nguồn đầu tư công, Edquist (2003) đưa ra những ý kiến trái ngược với những lập luận của Gibbons & cộng sự (1994) Tại Thụy Điển, sau thế chiến thứ 2, phương thức 1 đã thay thế

phương thức 2 để trở thành phương thức sáng tạo tri thức của Thụy Điển

Các tác giả như Boden & cộng sự (2004) đã bác bỏ tính hữu dụng của khái niệm mô hình 2 như là một cơ sở phương pháp và khung khái niệm phục vụ nghiên cứu

Một số nhà nghiên cứu đưa ra những ý kiến cho rằng phương thức thứ 2 có tính định hướng chính trị thay vì mục đích học thuật (Godin, 1998; Shinn, 2002)

1.1.3 “Mô hình Triple Helix” v ề mối quan hệ giữa Trường đại học - Doanh nghiệp - Chính ph ủ” trong nghiên cứu và chuyển giao công nghệ

1.1.3.1 Xu ất xứ mô hình Triple Helix về liên kết trường đại học - doanh nghiệp trong nghiên

c ứu và chuyển giao công nghệ

Etzkowitz & Leydesdorff (1995, 1996, 1997, 2000, 2012) đưa ra khái niệm “Mô hình Triple Helix về mối quan hệ giữa Trường đại học - Doanh nghiệp - Chính phủ” vào giữa những năm 1990s với mục đích mô tả và mô hình hóa các mối quan hệ giữa trường đại học, doanh nghiệp và chính phủ, và sự chuyển đổi nội tại bên trong của những tổ chức này tại các nền kinh tế dựa vào tri thức (Hình 1.1)

Mô hình Triple Helix I là mô hình tĩnh về mối quan hệ giữa trường đại học, doanh nghiệp và chính phủ Trong mô hình này, nhà nước bao hàm và định hướng mối quan hệ giữa trường đại học và doanh nghiệp Mô hình này xuất hiện rõ nét tại các nước thuộc Liên bang

Xô Viết cũ hoặc các nước Đông Âu Các phiên bản yếu hơn của mô hình này có thể được tìm thấy trong chính sách tại các nước Mỹ La tinh và thậm chí một số nước Châu Âu như Na uy (Etzkowitz và Leydesdorff, 2000)

Mô hình thứ hai là mô hình Triple Helix II “tự do” về mối quan hệ giữa trường đại học, doanh nghiệp và chính phủ Mô hình này bao gồm các khối tổ chức riêng rẽ, có phân biệt ranh giới rõ ràng

Mô hình thứ ba (Triple Helix III) được xem là cốt lõi trong lý thuyết của Etzkowitz và Leydesdorff về “Mô hình Triple Helix của mối quan hệ giữa trường đại học, doanh nghiệp và chính phủ” Mô hình này bao gồm các khối tổ chức chồng lấp, trong đó một tổ chức có thể thực hiện vai trò của tổ chức khác thông qua các hoạt động hợp tác (Etzkowitz và Leydesdorff, 2000) Mỗi tổ chức vẫn giữ được những nét riêng biệt, chức năng chính trong khi thực hiện vai trò của tác nhân khác (Etzkowitz, 2003) Vì thế, các trường đại học có thể thực hiện các chức năng kinh doanh như giới thiệu, quảng bá tri thức và tạo ra các công ty mới và tương ứng, các doanh nghiệp có thể tiến hành thực hiện các nhiệm vụ học thuật, chia

sẻ tri thức với nhau (Mowery and Sampat, 2005)

Với ý nghĩa như vậy, mô hình này cung cấp một khung khái niệm mô tả mối quan hệ giữa trường đại học, doanh nghiệp và chính phủ, thành tố chủ yếu của hệ thống đổi mới quốc gia (Edquist, 2005) Mô hình Triple Helix được xem như là phần bổ sung của hướng tiếp cận

hệ thống đổi mới quốc gia Thực tế, các tác giả Parayil & Sreekumar (2004) mô tả Triple

Helix như là phiên bản được cách điệu hóa của hệ thống đổi mới quốc gia (NIS) Tuy nhiên,

Etzkowitz & Leydesdorff (2000) nhấn mạnh sự khác biệt giữa Triple Helix và hệ thống đổi mới quốc gia

Hình 1.1: Các mô hình liên kết trường đại học – doanh nghiệp – chính phủ

Ngu ồn: Etzkowitz, & Leydesdorff (2000)

Trong hệ thống đổi mới quốc gia, doanh nghiệp đóng vai trò tiên phong trong thực hiện đổi mới Và hai học giả cũng đưa ra sự tương phản giữa Triple Helix với một mô hình mối quan hệ giữa trường đại học, doanh nghiệp và chính phủ trước đó, mô hình “Tam giác Sabato” Trong “Tam giác Sabato”, nhà nước đóng vai trò quan trọng, lãnh đạo hoạt động đổi mới (Sabato, 1975; Sabato và Mackenzi, 1982; được trích trong Etzkowitz và Leydesdorff, 2000)

1.1.3.2 Ứng dụng của mô hình Triple Helix

Kể từ khi được đưa ra vào giữa những năm 1990, mô hình Triple Helix đã được ứng dụng và xuất hiện trong nhiều nghiên cứu về đổi mới tại các quốc gia, không chỉ tại các quốc gia phát triển mà tại các quốc gia đang phát triển Triple Helix không chỉ là khái niệm chính trong các nghiên cứu về đổi mới mà còn xuất hiện nhiều trong các nghiên cứu về giáo dục đại học (Boden và cộng sự, 2004)

Hướng tiếp cận “Triple Helix” cũng ngày càng thu hút được sự quan tâm đặc biệt của các nhà hoạch định chính sách Minh chứng là sự tham gia và đóng góp của các nhà hoạch định chính sách từ cả các quốc gia phát triển và đang phát triển tại các hội nghị quốc tế về

“Triple Helix” (Shinn, 2002; Boden và cộng sự, 2004)

Chính ph ủ

Trường đại học Doanh nghi ệp

Mô hình giai đoạn 1:

Chính

ph ủ

Tr ường đại học nghiDoanh ệp

Mô hình giai đoạn 2:

Chính phủ

Trường đại học

Doanh nghiệp

Mô hình giai đoạn 3:

Có ít nhất 3 cách khác nhau mà “Triple Helix” được nghiên cứu và ứng dụng trong các công trình nghiên cứu Triple Helix được sử dụng như là một công cụ phân tích mô tả, hoặc

mô hình phân tích định lượng, hoặc như một mô hình chuẩn tắc mang tính pháp lý

Khi được sử dụng như một công cụ mô tả, các khối tròn trong mô hình Triple Helix được sử dụng để mô tả sự phát triển hoặc tình trạng hiện tại của một quốc gia, một khu vực về liên kết giữa các khối Một ví dụ về ứng dụng này được Parayil và Sreekumar (2004) trình bày trong nghiên cứu của mình với các biến thể của mô hình Triple Helix được lập bảng để

mô tả thực trạng hệ thống đổi mới tại Hồng Kông Trong một nghiên cứu khác, Konde (2004)

đã xây dựng một mô hình Triple Helix bao gồm mối quan hệ giữa trường đại học - chính phủ

và các đơn vị đối tác hoặc tổ chức tài trợ cho công cuộc phát triển đất nước tại Zambia Một

ví dụ điển hình nữa là Etzkowitz và cộng sự (2005) đã sử dụng mô hình Triple Helix để nghiên cứu sự phát triển của các hoạt động ươm tạo công nghệ tại Brazil

Một cách khác ứng dụng mô hình Triple Helix là gắn vào mô hình này một công cụ phân tích định lượng Tiêu biểu cho hướng tiếp cận này chính là nghiên cứu của Leydesdorff

và một số tác giả khác khi sử dụng Triple Helix để đánh giá hàm lượng tri thức của một nền kinh tế dưới góc độ tương tác giữa trường đại học – doanh nghiệp – chính phủ thông qua các

dữ liệu định lượng như thang đo khoa học, thang đo công nghệ hoặc thang đo trang thông tin điện tử (Leydesdorff, 2003; Park & cộng sự, 2005)

Ngoài ứng dụng như một công cụ mô tả và mô hình phân tích định lượng, Triple Helix cũng được xem xét như là một mô hình chuẩn tắc, hoặc như là một mô hình mục tiêu cần đạt tới (Etzkowitz, 2002; Etkowitz & cộng sự, 2004; Viale và Etzkowitz, 2005) Thuật ngữ “Văn hóa Triple Helix” được đưa ra trong nghiên cứu của các tác giả Saad và Zawdie (2004), Etzkowitz và Mello (2004) hoặc thuật ngữ “Các chương trình mô phỏng Triple Helix” được đưa ra trong nghiên cứu của Jensen và Tragardh (2004) được xem là các mục tiêu cần đạt được hoặc cần triển khai tại một quốc gia hoặc một vùng

Trong bối cảnh Việt Nam, hầu như chưa có một nghiên cứu thực chứng nào về Triple Helix Tuy nhiên, hướng tiếp cận Triple Helix được khẳng định như là một “động lực lý tưởng” để thúc đẩy mối quan hệ gắn kết giữa trường đại học và doanh nghiệp trong phạm vi

quốc gia (Boden & cộng sự, 2004)

1.1.3.3 Nh ững hạn chế của “Mô hình Triple Helix”

Các nhà phê bình đã chỉ ra một số điểm yếu của hướng tiếp cận này Boden & cộng sự (2004) cho rằng Triple Helix khó thành công trong việc đưa đến một nền tảng mang tính phương pháp cho phân tích đổi mới và các liên kết giữa trường đại học, doanh nghiệp và chính phủ

Mặc dù mục tiêu của Triple Helix là cung cấp một nền tảng mang tính phương pháp để phân tích sự thay đổi, nhưng mô hình này lại thường xuyên được sử dụng như là một phép ẩn

dụ, hoặc thậm chí còn tồi tệ hơn như là một cụm từ chủ yếu mang tính đón bắt hơn là một khung phân tích (Boden và cộng sự, 2004: 12) Tương tự như vậy, Mowery & Sampat chỉ ra rằng Triple Helix vẫn chưa đạt được những kết quả tiến bộ trong nghiên cứu hoặc nghiên cứu thực chứng, trong khi giá trị của nó được xem như kim chỉ nam cho các nghiên cứu thực chứng trong tương lai còn rất hạn chế” (Mowery & Sampat, 2005)

Tuy có những hạn chế như vậy, Triple Helix vẫn được ứng dụng ngày càng nhiều trong những năm gần đây Các hội nghị về Triple Helix luôn thu hút được sự tham gia của đông đảo các chính khách, các nhà nghiên cứu, doanh nghiệp Các công trình nghiên cứu về hướng tiếp cận này là minh chứng cho nỗ lực phát triển mô hình định lượng Triple Helix

Bên cạnh đó, những ứng dụng gần đây của hướng tiếp cận Triple Helix đã minh chứng

sự hữu dụng của mô hình này trong việc mô tả “trạng thái bản thể học – ontological” của liên

kết trường đại học – doanh nghiệp trong đổi mới sáng tạo và chuyển giao công nghệ

Về liên kết giữa các bên trường đại học và doanh nghiệp, Mowery & Sampat (2005) cũng chỉ ra sự thiếu hụt bộ tiêu chí rõ ràng để đánh giá mức độ liên kết giữa trường đại học và doanh nghiệp, cũng như bộ chỉ số định hướng thu thập dữ liệu đánh giá, trong hướng tiếp cận Triple Helix Tuy nhiên, những nỗ lực để xây dựng các chỉ số đánh giá tình hình mối liên kết giữa trường đại học và doanh nghiệp được trao đổi trong phần tiếp theo của cơ sở lý thuyết

1.1.4 So sánh 3 hướng tiếp cận đối với chủ đề của luận án

Hệ thống đổi mới quốc gia, phương thức 2 về sáng tạo tri thức và mô hình Triple Helix

là 3 hướng tiếp cận liên quan đến các nghiên cứu về đổi mới, khoa học, công nghệ nói chung

và liên kết giữa trường đại học và doanh nghiệp nói riêng Tất cả các hướng tiếp cận này đều

đề cập tới tính phi tuyến (non-linearity), tính phụ thuộc lẫn nhau (interdependence) và sự tương tác ngày càng gia tăng (increased interactions) giữa các bên liên đới trong hoạt động

đổi mới

Về khía cạnh ứng dụng, ngoài việc được sử dụng như các khái niệm phân tích, mô tả, cả

ba hướng tiếp cận này đều được nghiên cứu, xem xét từ góc độ chính tắc, đặc biệt trong bối cảnh các quốc gia đang phát triển Tuy nhiên, các phân tích trên đây chỉ ra rằng hướng tiếp cận “Phương thức 2 về sáng tạo tri thức” có mức độ ứng dụng về mặt phương pháp và khái niệm không rộng bằng hướng tiếp cận “hệ thống đổi mới quốc gia” và mô hình “Triple Helix”

Cả “Phương thức thứ 2 về sáng tạo tri thức” và “Mô hình Triple Helix” đều cho rằng tương tác giữa các trường đại học và doanh nghiệp có xu hướng gia tăng (Mowery và Sampat, 2005) Tuy nhiên, trong khi “Phương thức thứ 2 về sáng tạo tri thức” dự đoán rằng trường đại học ngày càng không có nhiều vai trò như là một cơ sở nghiên cứu và sáng tạo tri thức, thì theo chiều ngược lại, Triple Helix lại khẳng định trường đại học đóng vai trò quan trọng đối với hoạt động đổi mới trong các xã hội ngày càng dựa vào tri thức (Etzkowitz & Leydesdorff, 2000; Etzkowitz & cộng sự, 2000; Meyer & cộng sự, 2003) Hướng tiếp cận “Hệ thống đổi mới quốc gia” và “Triple Helix” đều thừa nhận tầm quan trọng của các tổ chức trong nghiên cứu và đổi mới mặc dù “Triple Helix” tập trung vào 3 tác nhân chính: trường đại học, doanh nghiệp và chính phủ

Edquist (1997, 2004) cho rằng “hệ thống đổi mới” vẫn chưa phải là một “lý thuyết chuẩn tắc” nhằm cung cấp các định đề khoa học khi xét đến mối quan hệ nhân quả giữa các biến và lập luận này cũng được áp dụng cho cả “Triple Helix” và “Phương thức thứ 2 về sáng tạo tri thức” Tuy nhiên, một số ưu điểm của “Hệ thống đổi mới quốc gia” và “Triple Helix” cho thấy khả năng ứng dụng phù hợp với nghiên cứu của luận án

Trường đại học, doanh nghiệp và chính phủ đều có vai trò đối với mỗi quốc gia; bối cảnh của mỗi quốc gia sẽ ảnh hưởng đến bản chất và mức độ liên kết trường đại học – doanh

nghiệp (Schmoch 1999; Shinn, 2002) Do vậy, hướng tiếp cận “hệ thống đổi mới quốc gia” có

thể hữu ích trong việc xác định và mô tả các thể chế và các yếu tố ảnh hưởng đến liên kết trường đại học – doanh nghiệp tại Việt Nam Bên cạnh đó, hướng tiếp cận Triple Helix cũng phù hợp để nghiên cứu mô tả sự phát triển và thực trạng liên kết giữa trường đại học và doanh nghiệp tại Việt Nam Do vậy, trong luận án của mình, nghiên cứu sinh sử dụng hai hướng tiếp cận “hệ thống đổi mới sáng tạo quốc gia” và Triple Helix để thực hiện nghiên cứu

1.2 Cơ sở lý luận về liên kết trường đại học - doanh nghiệp

1.2.1 Khái niệm về liên kết trường đại học – doanh nghiệp

Những thành tựu khoa học – kỹ thuật trong lịch sử loài người, đặc biệt trong suốt thế kỷ

20 và những thập niên đầu của thế kỷ 21 đều chứng minh rằng nghiên cứu đóng vai trò quan trọng trong sự phát triển của xã hội loài người Để có những kết quả nghiên cứu mang tính ứng dụng cao, đóng góp vào sự phát triển của kinh tế - xã hội của mỗi quốc gia, trường đại học và doanh nghiệp là những chủ thể chính yếu Những tiến bộ của bất cứ quốc gia nào cũng phụ thuộc sâu sắc vào các hoạt động nghiên cứu của trường đại học và doanh nghiệp (Abeda & cộng sự, 2012)

Tại các nước phát triển, các doanh nghiệp thường “đặt hàng” các trường đại học thực hiện nghiên cứu Mặt khác, các trường đại học cũng thực hiện nghiên cứu và chuyển giao các kết quả nghiên cứu cho doanh nghiệp (Lee, 2000) Do vậy, chắc chắn tồn tại sự hợp tác mật thiết giữa trường đại học và hoạt động nghiên cứu và triển khai của doanh nghiệp để khai thác tối đa các kết quả nghiên cứu Ngược lại, các trường đại học cũng cần hỗ trợ từ phía doanh nghiệp cả về nguồn lực và “đơn đặt hàng” để phát triển các đề tài nghiên cứu

Kể từ khi Von Humboldt giới thiệu lần đầu tiên cuối thế kỷ 19, liên kết trường đại học – doanh nghiệp thu hút sự quan tâm của nhiều nhà khoa học, các nhà hoạch định chính sách, cũng như nhà quản lý doanh nghiệp Trong các công trình và đề tài nghiên cứu, thuật ngữ

“liên kết trường đại học – doanh nghiệp” được sử dụng khá đa dạng tuỳ theo bối cảnh, ngôn

ngữ của từng nước và cách dùng từ của từng tác giả Các thuật ngữ thường gặp bao gồm:

• Liên kết trường đại học – doanh nghiệp (University – Industry Links/Linkage)

• Hợp tác trường đại học – doanh nghiệp (University – Industry/Business

Cooperation/Collaboration)

• Quan hệ trường đại học – doanh nghiệp (University – Business Relations)

• Quan hệ đối tác giữa trường đại học – doanh nghiệp (University –

Industry/Company/Firm/ Enterprise Partnership)

Dù với cách dùng từ khác nhau, nhưng các công trình nghiên cứu và các tác giả đều

thống nhất rằng: Liên kết trường đại học – doanh nghiệp là mối quan hệ hoặc tương tác, có

thể là chính tắc hoặc không chính tắc, giữa trường đại học và doanh nghiệp trong các hoạt động đem lại lợi ích cho cả hai phía, đồng thời góp phần đạt mục tiêu phát triển kinh tế - xã hội và an ninh quốc phòng của mỗi quốc gia (Aslan, 2006) Vì vậy, trong phạm vi luận án,

nghiên cứu sinh sử dụng chủ yếu hai thuật ngữ: liên kết trường đại học – doanh nghiệp và hợp tác trường đại học – doanh nghiệp

Liên kết trường đại học – doanh nghiệp đề cập đến các hình thức và mức độ hợp tác giữa trường đại học và doanh nghiệp/công ty Theo Guimón (2013), hợp tác giữa trường đại học và doanh nghiệp có vai trò quan trọng đối với việc phát triển các kỹ năng thông qua giáo

dục và đào tạo; đối với việc tạo ra, tiếp nhận và hấp thụ tri thức thông qua sáng tạo và chuyển giao công nghệ; và đối với việc thương mại hoá kết quả nghiên cứu cũng như xúc tiến khởi nghiệp qua các công ty khởi nghiệp và khởi tạo từ khoa học công nghệ

Với khái niệm như trên cùng với vai trò của liên kết trường đại học – doanh nghiệp, nội dung nghiên cứu về chủ đề này bao gồm: các hình thức liên kết trường đại học – doanh nghiệp, các yếu tố thúc đẩy và cản trở liên kết trường đại học – doanh nghiệp và những giải pháp nào cần thực hiện để thúc đẩy sự hình thành và phát triển liên kết này

1.2.2 Các hình thức liên kết trường đại học - doanh nghiệp

Khi phân tích mối quan hệ giữa trường đại học - doanh nghiệp, các tác giả nhìn chung đều cho rằng đây là một vấn đề phức tạp Những nghiên cứu ban đầu do Peters & Fusfeld (1982) thực hiện dựa trên phỏng vấn mẫu nghiên cứu bao gồm khoảng 100 trường đại học và doanh nghiệp ở Mỹ chỉ ra rằng:

"Kết quả khảo sát thực nghiệm của chúng tôi cho thấy sự đa dạng và nhiều mặt trong liên kết giữa trường đại học và doanh nghiệp các liên kết có thể dưới hình thức chính tắc hoặc không chính tắc Các liên kết không chỉ liên quan đến việc tài trợ tiền nghiên cứu, mà còn bao gồm các hình thức từ thiện, chuyển giao, trao đổi và chia sẻ nhân lực, thiết bị và thông tin Khoảng thời gian thực hiện các hoạt động hợp tác thành công có thể ít hơn 1 giờ hoặc kéo dài hơn 30 năm Một hợp tác quan trọng có thể được thực hiện qua điện thoại, nhưng cũng có thể thông qua một hợp đồng 10 năm Một số hình thức hợp tác có thể đòi hỏi những nỗ lực của các nhà khoa học từ các bên hoặc giữa các lĩnh vực khác nhau, nhưng cũng

có thể là công việc của các nhà khoa học của một phía."

Geisler & Rubenstein (1989), trong một nghiên cứu khác tại Mỹ chỉ ra rằng sự hợp tác giữa trường đại học - doanh nghiệp bao hàm các mức độ liên kết khác nhau, từ việc trao đổi thông tin một chiều, cho đến mối quan hệ lâu dài, phức tạp như hình thành một công viên nghiên cứu hay xây dựng trung tâm nghiên cứu phối hợp Do vậy, để đưa ra một định nghĩa cho tất cả các hình thức liên kết giữa hai bên là việc rất khó (Blackman & Segal, 1991; Mora-Valentin, 2002) Tuy nhiên, đã có nhiều học giả đã cố gắng xác định các hình thức hợp tác trường đại học - doanh nghiệp Các tác giả thường hướng đến việc đưa ra các cách thức phân loại được giải thích bằng ngôn ngữ hơn là liệt kê danh sách các hình thức hợp tác có thể xuất hiện giữa trường đại học và doanh nghiệp

Tại Anh, các nghiên cứu đầu tiên được Howells (1986) thực hiện đã phân loại được các hình thức liên kết doanh nghiệp - trường đại học (Bảng 1.4) dựa trên hướng của các dòng chảy nghiên cứu hoặc các liên kết cho thấy có sự tương tác 2 chiều giữa trường đại học và doanh nghiệp

Bảng 1.4: Liên kết doanh nghiệp - trường đại học trong nghiên cứu và đổi mới

Các ho ạt động khác do doanh nghiệp tài trợ: tư vấn cấp bằng phát minh sáng chế, bảo

tr ợ/bảo lãnh sản phẩm

Các ho ạt động của Cán b ộ/giảng viên đại học được biệt phái công tác bán thời gian tại doanh nghiệp

Các phát minh c ủa trường đại học – dẫn đến việc tạo ra các công ty công nghệ cao

m ới, trong đó các nhà khoa học tách khỏi trường (toàn bộ hoặc một phần) để trở thành các doanh nhân kh ởi nghiệp

Ngu ồn: Howells, J (1986)

Trong một nghiên cứu khác, Vedovello (1998) dựa trên kết quả nghiên cứu điển hình tại Surrey Research Park đã phân loại liên kết trường đại học - doanh nghiệp theo 3 nhóm: liên kết không chính tắc, liên kết chính tắc và hợp tác liên quan đến nguồn nhân lực (Bảng 1.5)

Bảng 1.5: Phân loại liên kết - Công viên nghiên cứu Surrey

Liên k ết của doanh nghiệp với trường đại học

Liên k ết không chính tắc

Liên h ệ mang tính cá nhân với cán bộ/giảng viên trường đại học

Ti ếp cận các tài liệu nghiên cứu chuyên ngành

Ti ếp cận các công trình nghiên cứu của các đơn vị nghiên cứu trong trường đại học

Tham d ự các semina và các hội nghị

Ti ếp cận trang thiết bị của trường đại học

Tham d ự các chương trình đào tạo kiến thức chung hoặc các khoá đào tạo chuyên môn

Liên k ết nhân lực

Sinh viên tham gia các d ự án/đề tài nghiên cứu tại doanh nghiệp

Tuy ển dụng sinh viên mới tốt nghiệp

Tuy ển dụng các cán bộ, giảng viên, kỹ sư có kinh nghiệm đang làm việc tại trường

Các khoá đào tạo chính tắc cán bộ của DN do trường tổ chức

Liên k ết chính tắc

Cán b ộ/giảng viên trường đại học tham gia vào hoạt động tư vấn

Phân tích, ki ểm nghiệm sản phẩm, mẫu, chi tiết linh kiện của DN tại các đơn vị trong trường đại học Thi ết lập các hợp đồng nghiên cứu

Thi ết lập các nghiên cứu hợp tác

Liên k ết của trường đại học với doanh nghiệp

Liên k ết không chính tắc

Liên h ệ cá nhân với cán bộ, nhân viên của doanh nghiệp

Ti ếp cận các báo cáo kỹ thuật chuyên ngành

Ti ếp cận các hoạt động nghiên cứu và triển khai của doanh nghiệp

Ti ếp cận và sử dụng trang thiết bị của doanh nghiệp

Các quà t ặng hoặc tham gia góp vốn (các khoản nhỏ) cho nghiên cứu

Liên k ết nhân lực

Sinh viên tham gia các d ự án của doanh nghiệp

Các đợt thực tập dài hạn tại doanh nghiệp

Các đợt thực tập ngắn hạn tại doanh nghiệp

Các khoá đào tạo chính tắc dành cho cán bộ, nhân viên của doanh nghiệp

Liên k ết chính tắc

Tư vấn

Phân tích và th ử nghiệm sản phẩm tại doanh nghiệp

Xây d ựng và tham gia các hợp đồng nghiên cứu

Xây d ựng và tham gia các đề tài nghiên cứu phối hợp

Bảng 1.6: Các hình thức và nội dung liên kết giữa trường đại học - doanh nghiệp

TT Hình th ức liên kết M ục N ội dung liên kết

1 Các ho ạt động từ doanh

nghi ệp

1.1 Trao đổi thông tin và tư vấn

1.2 Các h ội thảo, khóa học

1.3 Quà t ặng từ doanh nghiệp dành cho các quỹ của trường

1.4 Ph ần vốn góp vào các khoa/viện, trung tâm, phòng thí nghiệm

c ủa trường đại học

1.5 Các h ọc bổng từ doanh nghiệp

2 Các ho ạt động dưới hình

thức hợp đồng mua bán

2.1 Trường đại học được nhận từ doanh nghiệp: thiết kế, chế tạo,

ki ểm định mẫu thử; đào tạo thực tế công việc cho sinh viên; đề tài và người hướng dẫn cho các đồ án tốt nghiệp; các khoá đào

t ạo chuyên ngành

2.2 Doanh nghi ệp được nhận từ trường đại học: đào tạo đội ngũ nhân viên (chương trình cấp bằng, chương trình đào tạo tại chức); nghiên c ứu theo hợp đồng, các dịch vụ tư vấn

2.3 C ộng tác với doanh nghiệp Doanh nghiệp trả phí cho trường đại

h ọc để tiếp cận với tất cả các nguồn lực của trường đại học

3 Nghiên c ứu hợp tác 3.1 L ập kế hoạch và triển khai nghiên cứu hợp tác

3.2 S ự tham gia của đội ngũ cán bộ và sinh viên

3.3 Các d ự án nghiên cứu hợp tác: hợp tác trực tiếp giữa các nhà khoa h ọc của trường đại học và doanh nghiệp trong các dự án có chung m ối quan tâm/lợi ích; thông thường là các nghiên cứu cơ

b ản, không liên quan đến quyền sở hữu Mỗi bên tự chi trả lương cho các nhà khoa h ọc của mình Đối với hình thức này, trường đại học và doanh nghiệp có thể trao đổi tạm thời nguồn nhân lực

ph ục vụ dự án nghiên cứu

3.4 Các chương trình nghiên cứu hợp tác: phần hỗ trợ của doanh nghi ệp vào dự án nghiên cứu của trường đại học (do cả ba phía - trường đại học, các quỹ tư nhân và chính phủ - cùng chi trả 3.5 Liên minh nghiên c ứu: một trường đại học phối hợp với nhiều công ty th ực hiện các nghiên cứu cơ bản và ứng dụng đối với các

v ấn đề đặc biệt quan tâm chung đối với toàn ngành công nghiệp; doanh nghi ệp nhận các bản báo cáo đặc biệt, các cuộc gặp gỡ trao đổi thông tin cụ thể, và tiếp cận các trang thiết bị

4 Các công viên nghiên c ứu 4.1 H ợp tác nghiên cứu về khoa học và công nghệ

4.2 Các ho ạt động phối hợp không chính tắc

4.3 S ự đóng góp các trang thiết bị nghiên cứu và sự tham gia vào

ho ạt động tư vấn, semina, và đào tạo tại chức của trường và doanh nghi ệp

4.4 Các hình th ức hợp tác dưới hình thức hợp đồng cụ thể và chi tiết;

c ả hai bên có đóng góp to lớn đối với doanh nghiệp

Ngu ồn: Geisler, E and Rubenstein, A.H (1989)

Chuyển giao tri thức

Tài tr ợ trang thiết bị

Ti ếp nhận sinh viên tốt nghi ệp thực tập

Hình thức 2

Nghiên cứu theo hợp đồng

Tư vấn Trao đổi nhân sự

Mức độ hợp tác

Hình 1.2 Phân loại mối quan hệ nghiên cứu giữa trường đại học - doanh nghiệp

Ngu ồn: Chen, E.Y (1992)

Từ quan điểm của doanh nghiệp và dựa trên kinh nghiệm tại Mỹ, Chen (1992) đã phân loại mối quan hệ nghiên cứu giữa trường đại học - doanh nghiệp dựa trên hai biến: mức độ cam kết tài trợ và sự liên quan trực tiếp đến các hoạt động nghiên cứu của doanh nghiệp

Tác giả này đã khái quát các đặc trưng của các phương thức tương tác dựa trên các tiêu chí cam kết nguồn lực của doanh nghiệp trong mối quan hệ hợp tác với trường và sự liên quan trực tiếp của quan hệ hợp tác với trường đối với những nỗ lực nghiên cứu nội tại của doanh nghiệp

Hình 1.2 minh hoạ các hình thức tương tác giữa trường đại học và doanh nghiệp, bắt đầu từ các hình thức có mức độ cam kết về mặt thời gian rất thấp và không gắn trực tiếp tới hoạt động nghiên cứu của doanh nghiệp như: thực tập tại doanh nghiệp, tuyển dụng sinh viên tốt và các khoản tài trợ; cho đến các hoạt động gắn trực tiếp tới công tác nghiên cứu của doanh nghiệp và đòi hỏi sự cam kết lâu dài về tài chính và thời gian như: thiết lập các liên minh nghiên cứu và công viên công nghệ

Trong một nghiên cứu có định hướng xây dựng chính sách, Howells & cộng sự (1998) lại sử dụng một cách thức phân loại đơn giản khác trong khảo sát liên kết doanh nghiệp - trường đại học tại Vương quốc Anh Nội dung hoạt động liên kết được phân nhóm như sau:

− Hợp tác nghiên cứu và tư vấn

− Thương mại hoá các kết quả nghiên cứu

− Liên kết trong các hoạt động giảng dạy và đào tạo

Tương tự như vậy, Martin (2000) trong các nghiên cứu điển hình về thực tiễn các hoạt động liên kết với doanh nghiệp của 12 trường đại học tại các nước công nghiệp và các nước đang phát triển cũng đã phân loại liên kết trường đại học - doanh nghiệp thành các hoạt động:

− Tư vấn (được thực hiện dưới hình thức chính tắc và không chính tắc)

− Giảng dạy và xây dựng chương trình đào tạo (như các khoá vừa học vừa làm - sandwich), các khoá học cấp bằng phối hợp, các khoá đào tạo liên tục ngắn hạn, trung hạn, dài hạn; trao đổi nhân viên, v.v.)

− Các hoạt động nghiên cứu và triển khai (R&D), bao gồm: các nghiên cứu dưới hình thức hợp đồng, hợp tác hoặc tài trợ được thực hiện và quản lý bởi các bộ phận bên trong và bên ngoài doanh nghiệp hoặc các trường đại học - một trong số các hợp đồng này dẫn tới việc thành lập các công ty khởi nghiệp từ trường đại học (spin-off) tham gia vào quá trình vốn hoá các kết quả nghiên cứu; hỗ trợ cán bộ giảng dạy của trường đại học thương mại hoá các kết quả R&D của họ và cung cấp nhưng hỗ trợ trong giai đoạn khởi sự kinh doanh cho các doanh nhân khởi nghiệp

− Các hoạt động khác (như các chuyến thăm thường xuyên giữa hai bên, các buổi họp đồng tổ chức, hội nghị, hội thảo, các công trình phối hợp công bố, cùng tham gia các triển lãm, hội chợ; những hộ trợ của doanh nghiệp dành cho cá nhân hoặc hội sinh viên, đại diện doanh nghiệp tham gia Hội đồng sáng lập của các trường đại học v.v.)

Tiêu biểu nhất về nghiên cứu ở giai đoạn này là công bố của Polt & cộng sự (2001a,b) khi dựa trên mô hình Triple Helix III đề xuất các chỉ số đánh giá liên kết trường đại học – doanh nghiệp một cách định lượng (Bảng 1.7)

Bảng 1.7: Các chỉ số đánh giá liên kết trường đại học - doanh nghiệp

Hình th ức liên kết Ch ỉ số đánh giá

H ợp tác trong nghiên cứu T ỉ lệ đóng góp của doanh nghiệp trong tổng kinh phí hoạt động

nghiên c ứu của trường đại học (các đề tài, dự án nghiên cứu dưới hình thức hợp đồng và liên kết) (dữ liệu thứ cấp)

T ỷ lệ các hoạt động R&D của doanh nghiệp được thực hiện bởi các trường đại học trên tổng kinh phí hoạt động R&D của doanh nghiệp (các h ợp đồng thuê khoán hoặc hợp tác với trường đại học thực hiện

hoạt động R&D) (dữ liệu thứ cấp)

Quy mô/M ức độ của các hoạt động nghiên cứu theo hợp đồng và hợp tác với doanh nghiệp trong các trường đại học (khảo sát)

Tư vấn và các dịch vụ khác dành

cho doanh nghi ệp Quy mô/MQuy mô/Mức độ các hoạt động tư vấn (khảo sát) ức độ các dịch vụ về trang thiết bị trong trường đại học

dành cho doanh nghiệp (phân tích, đo lường, kiểm nghiệm) (khảo sát)

H ợp tác trong giáo dục và đào tạo Quy mô/Mức độ các hoạt động liên quan đến giảng dạy, giáo dục và

đào tạo tại trường đại học dành cho doanh nghiệp (khảo sát)

Thương mại hoá kết quả nghiên

c ứu Quy mô/Mtrong trường đại học (khảo sát) ức độ các hoạt động thương mại hoá kết quả nghiên cứu

T ỷ lệ thu nhập từ bản quyền dành cho trường đại học từ tổng chi phí

Các ho ạt động liên kết liên quan

đến con người Scứu, kỹ thuật hoặc công nghệ tại doanh nghiệp (dữ liệu thứ cấp) ố lượng cán bộ, giảng viên của trường đảm nhiệm các vị trí nghiên

Hình th ức liên kết Ch ỉ số đánh giá

S ố lượng các cán bộ giảng viên mới được tuyển dụng tại trường có ít

nh ất một năm kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực nghiên cứu hoặc

kỹ thuật tại doanh nghiệp (dữ liệu thứ cấp)

S ố lượng cán bộ, giảng viên của trường đại học được thuyên chuyển sang doanh nghiệp (dữ liệu thứ cấp)

S ố lượng cán bộ được thuyên chuyển từ doanh nghiệp đảm nhiệm công việc nghiên cứu và giảng dạy tại trường đại học (dữ liệu thứ

c ấp)

Các ho ạt động liên kết không chính

t ắc Quy mô/Mnhân gi ữa cán bộ giảng viên trường đại học và các cán bộ của doanh ức độ các liên hệ không chính tắc và mạng lưới liên kết cá

nghiệp (khảo sát)

Nguồn: Polt & cộng sự (2001a: 36)

Tuy nhiên, để áp dụng bộ chỉ số này đòi hỏi phải có cơ sở dữ liệu thống kê đầy đủ, rõ ràng Báo cáo của tổ chức OECD (2002) về quan hệ hợp tác giữa trường đại học - doanh nghiệp giới thiệu một hình thức khác phổ biến tại Pháp (Bảng 1.8) Hình thức này có thể xem

là điển hình tại hầu hết các nước công nghiệp phát triển

Bảng 1.8: Các hình thức hợp tác giữa trường đại học - doanh nghiệp tại Pháp

1 Nghiên cứu theo hợp đồng

Các ho ạt động nghiên cứu được ký hợp đồng

Nghiên c ứu hợp tác được đồng hỗ trợ tài chính bởi một công ty

Nghiên c ứu hợp tác trong một chương trình được hỗ trợ tài chính từ nhà nước

2 Tư vấn và dịch vụ

Chuy ển giao bí quyết công nghệ, chuyên gia

D ịch vụ kiểm nghiệm, hỗ trợ kỹ thuật, tiếp cận với thiết bị chuyên dụng

3 Chuy ển giao tài sản sở hữu trí tuệ

Xây d ựng hồ sơ danh mục tài sản sở hữu trí tuệ

C ấp giấy phép và chuyển giao các tài sản sở hữu trí tuệ

Đầu tư chủ sở hữu bằng các ứng dụng tài sản sở hữu trí tuệ (hoặc không)

4 Chuy ển giao tri thức và công ty khởi nghiệp (spin-offs)

Cung c ấp cơ sở vật chất cho các công viên khoa học (có địa điểm gần khuôn viên trường)

Hình thành các vườn ươm (không gian văn phòng, các dịch vụ cho các công ty khởi nghiệp đóng trụ

s ở trong khuôn viên trường)

Phòng thí nghi ệm nghiên cứu của doanh nghiệp trong khuôn viên trường

Các phòng thí nghi ệm của trường với các trang thiết bị hiện đại

Các tương tác không chính tắc giữa các cán bộ của trường với các nghiên cứu viên của doanh nghiệp

5 Gi ảng dạy/Đào tạo

Các khoá đào tạo nghề nghiệp ngắn hạn/đào tạo liên tục

Cá c khoá đào tạo nghề nghiệp/đào tạo liên tục có cấp bằng

Tài tr ợ/đồng hỗ trợ tài chính cho học viên sau đại học và nghiên cứu sinh

6 Trao đổi lao động

Cán b ộ nghiên cứu của trường đảm nhiệm một vị trí tại doanh nghiệp

Cán b ộ nghiên cứu của doanh nghiệp đảm nhiệm một vị trí tại trường

H ọc viên cao học và nghiên cứu sinh với các kỹ năng, phương pháp, công cụ nghiên cứu và mạng lưới

qu ốc tế làm việc tại doanh nghiệp

Các phòng thí nghi ệm liên kết giữa doanh nghiệp và trường

Ngu ồn: OECD (2002)

Tất cả các cách thức phân nhóm liên kết giữa trường đại học - doanh nghiệp được trình bày ở trên cũng được đề xuất bởi các tác giả và các nhà phân tích ở các nước công nghiệp phát triển Những kinh nghiệm từ các nước đang phát triển rõ ràng còn đang rất hiếm Trong

số ít các nghiên cứu trong điều kiện các nước đang phát triển, Temsiripoj (2003) đã đề xuất danh sách các kiểu liên kết trường đại học - doanh nghiệp xuất hiện tại Thái Lan như trong Bảng 1.9

Bảng 1.9: Các hình thức liên kết trường đại học - doanh nghiệp tại Thái Lan

− Ki ểm nghiệm

− Phân tích

− Tư vấn

− Thuê cơ sở vật chất của phòng thí nghiệm

− Thuê các khu v ực vườn ươm

− Gi ải quyết các vấn đề cụ thể

− Các khoá đào tạo cả ngắn hạn (ít nhất nửa ngày) và dài hạn (3-4 tháng)

− Các khoá đào tạo liên tục

− Các nghiên c ứu và khoá đào tạo cụ thể cho các lĩnh vực nhất định

− H ội nghị, hội thảo, semina

− Đồ án/khoá luận tốt nghiệp (sinh viên đại học năm cuối)

− Lu ận văn cao học, luận án tiến sĩ (các nghiên cứu được tài trợ)

− Sinh viên được đào tạo tại môi trường doanh nghiệp

− H ợp đồng nghiên cứu

− Liên minh trong ho ạt động R&D

− Khu công nghi ệp

Ngu ồn: Temsiripoj, W (2003)

Tương tự như vậy, khi kiểm định giả thuyết mô hình Triple Helix III về liên kết giữa Chính phủ - Trường đại học – Doanh nghiệp tại Malaysia, Aslan cũng phát hiện các hình thức liên kết trường đại học – doanh nghiệp trong nghiên cứu và chuyển giao công nghệ như trong

2 Các d ịch vụ sử dụng phòng thí nghiệm và trang thiết bị

2.1 DN thuê trang thi ết bị thí nghiệm, dịch vụ phân tích, kiểm nghiệm, đo lường của trường ĐH

2.2 Trường ĐH thuê trang thí bị thí nghiệm của DN

3 Các h ợp tác liên quan đến nghiên cứu

3.1 H ợp đồng nghiên cứu

3.2 Liên k ết nghiên cứu (có/không có tài trợ của chính phủ)

4 Thương mại hoá kết quả nghiên cứu

4.1 Doanh nghi ệp khởi nghiệp từ trường đại học

4.2 C ấp giấy phép sử dụng phát minh sáng chế

4.3 Bán công ngh ệ cho DN

4.4 Liên doanh gi ữa trường ĐH và DN để thương mại hoá các kết quả nghiên cứu của giảng viên

4.5 Thành l ập công viên công nghệ và vườn ươm doanh nghiệp trong trường ĐH do trường ĐH hoặc giảng

viên điều hành

5 Đào tạo

5.1 Sinh viên th ực tập và đào tạo tại DN

5.2 DN tham gia xây d ựng và đánh giá chương trình và kết quả đào tạo

5.3 Các khoá đào tạo liên tục/ngắn hạn cho cán bộ quản lý/chuyên viên của DN

5.4 Chuyên gia c ủa DN thỉnh giảng tại trường ĐH

5.5 Đề tài nghiên cứu thạc sĩ/tiến sĩ thực hiện tại DN

5.6 Các bài gi ảng tại Trường do cán bộ DN thực hiện

5.7 Tài tr ợ của doanh nghiệp trả lương cho giảng viên

6 Các hình th ức liên kết không chính tắc khác

6.1 Liên h ệ không chính tắc

6.2 Sinh viên t ốt nghiệp được DN tuyển dụng

6.3 Các h ội nghị, hội thảo, triển lãm

6.4 Ph ối hợp xuất bản các công trình khoa học

6.5 Trao đổi cán bộ giữa trường ĐH và DN

Như vậy, các công trình nghiên cứu trước đây cho thấy: tồn tại liên kết giữa trường đại

học và doanh nghiệp trong chuyển giao tri thức, đổi mới sáng tạo và chuyển giao công nghệ Tuy nhiên, tại mỗi quốc gia (phát triển và đang phát triển) khác nhau, liên kết trường đại học

và doanh nghiệp có sự khác nhau về hình thức (nhiều và ít, mức độ và tần suất (mạnh yếu) và cách thức đo lường Bảng 1.11 tổng hợp các hình thức liên kết trường đại học – doanh nghiệp theo các tiêu chí: nội dung liên kết, tác giả công bố, quốc gia được nghiên cứu và cách thức

đo lường

TT Hình th ức liên kết trường đại học –

doanh nghi ệp

Howells (1986) Geisler &

Robenstein (1989)

1 Các ho ạt động nghiên cứu được ký

h ợp đồng với doanh nghiệp Anh Định tính Mỹ Mô tả HK Mô tả Anh Mô tả Các nước

PT

Mô t ả 9 QG

PT C.Âu

Định lượng Châu Âu

Định lượng Thái Lan

Định tính

Định tính

2 Nghiên c ứu hợp tác giữa trường –

doanh nghi ệp trong một chương trình

Định lượng Châu Âu

Định lượng Thái Lan

Định tính

Định tính

3 Chuy ển giao, thương mại hoá công

ngh ệ và kết quả nghiên cứu Anh Định tính Mỹ Mô tả HK Mô tả Anh Mô tả Các nước

PT

Mô t ả 9 QG

PT C.Âu

Định lượng Châu Âu

Định lượng Thái Lan

Định tính

Định tính

Định lượng Châu Âu

Định lượng Thái Lan

Định tính

Định tính

5 Xây d ựng hồ sơ danh mục tài sản

SHTT

Âu

Định lượng

6 C ấp giấy phép và chuyển giao các tài

C.Âu

Định lượng Châu Âu

Định lượng Thái Lan

Định tính

Sri Lanca

Định tính

Bảng 1.11: Tổng hợp các hình thức liên kết trường đại học – doanh nghiệp từ các công trình nghiên cứu đã công bố

TT Hình th ức liên kết trường đại học –

doanh nghi ệp

Howells (1986) Geisler &

Robenstein (1989)

7 Đầu tư chủ sở hữu bằng các ứng

Định lượng Hình thành các công ty spin-off t ừ

các k ết quả nghiên cứu của trường Anh Định tính Mỹ Mô tả HK Mô tả nước Các

PT

Mô t ả 9 QG

PT C.Âu

Định lượng Thái Lan

Định tính

Định tính

8 Cung c ấp cơ sở vật chất cho các công

viên khoa h ọc (có địa điểm gần

khuôn viên trường)

Định lượng Châu Âu

Định lượng Thái Lan

Định tính

Định tính

9 Hình thành các vườn ươm (không

gian văn phòng, các dịch vụ cho các

công ty kh ởi nghiệp có trụ sở trong

khuôn viên trường)

nước ĐPT

Mô t ả 9 QG

PT C.Âu

Định lượng Châu Âu

Định lượng Thái Lan

Định tính

Sri Lanca

Định tính

10 Phòng thí nghi ệm nghiên cứu của

doanh nghi ệp trong khuôn viên

trường

PT C.Âu

Định lượng Châu Âu

Định lượng Thái Lan

Định tính

Sri Lanca

Định tính

11 Các phòng thí nghi ệm của trường với

các trang thi ết bị hiện đại tại doanh

nghi ệp

Âu

Định lượng Thái Lan

Định tính

12 Các h ợp tác không chính tắc giữa cán

b ộ của trường với các nghiên cứu

viên c ủa doanh nghiệp

nước ĐPT

Mô t ả 9 QG

PT C.Âu

Định lượng Châu Âu

Định lượng Thái Lan

Định tính

Định tính

13 Các khoá đào tạo nghề nghiệp ngắn

ĐPT

Mô t ả 9 QG

PT C.Âu

Định lượng Châu Âu

Định lượng Thái Lan

Định tính

Định tính

14 Các khoá đào tạo nghề nghiệp/đào

ĐPT

Mô t ả 9 QG

PT C.Âu

Định lượng Châu Âu

Định lượng Thái Lan

Định tính

Định tính

TT Hình th ức liên kết trường đại học –

doanh nghi ệp

Howells (1986) Geisler &

Robenstein (1989)

15 Tài tr ợ/hỗ trợ tài chính cho sinh viên,

h ọc viên sau đại học và nghiên cứu

sinh

PT C.Âu

Định

l ượng Châu Âu

Định lượng Thái Lan

Định tính

Định tính

16 Cácn b ộ của trường đảm nhiệm một

v ị trí tại doanh nghiệp Anh Định tính Mỹ Mô tả HK Mô tả nước 12

ĐPT

Mô t ả 9 QG

PT C.Âu

Định lượng Châu Âu

Định lượng Thái Lan

Định tính

Định tính

17 Cán b ộ nghiên cứu của doanh nghiệp

đảm nhiệm một vị trí tại trường Anh Định tính Mỹ Mô tả HK Mô tả nước 12

ĐPT

Mô t ả 9 QG

PT C.Âu

Định lượng Châu Âu

Định lượng Thái Lan

Định tính

Định tính

18 H ọc viên cao học và nghiên cứu sinh

C.Âu

Định lượng Châu Âu

Định lượng Thái Lan

Định tính

Định tính

19 Các phòng thí nghi ệm liên kết giữa

C.Âu

Định lượng Châu Âu

Định lượng Thái Lan

Định tính

20 Sinh viên và cán b ộ tham quan, thực

ĐPT

Mô t ả 9 QG

PT C.Âu

Định lượng Thái Lan

Định tính

Định tính

Lan

Định tính Mal

a Định lượng Lanca Sri

Định tính

22 Ti ếp cận tài liệu học thuật, báo cáo

chuyên ngành

Lan

Định tính Mal

a Định lượng Lanca Sri

Định tính

nước ĐPT

Lan

Định tính

Định tính

Ngu ồn: Tổng hợp của nghiên cứu sinh