Hệ thống Quản lý Môi trường và Xã hội (ESMS)

Hệ thống Quản lý Môi trường Xã hội (ESMS) Ban Quản lý Quỹ Khí hậu năm 2018 ESMS phiên 2(e) tháng Trang |2 Mục lục Định nghĩa Thuật ngữ Giới thiệu Bối cảnh Mục đích Tài liệu Phạm vi Tài liệu Khung Đầu tư có Trách nhiệm 10 Giới thiệu 10 Chính sách Đầu tư có Trách nhiệm 11 Bộ luật Đầu tư có Trách nhiệm 11 Các yêu cầu pháp lý yêu cầu khác cho Đầu tư có Trách nhiệm 11 Bối cảnh Môi trường & Xã hội Dự án 13 Giới thiệu 13 Xác định Tác động Tiềm ẩn 13 Giảm nhẹ điển hình dự án tiềm 18 Quản lý Tổ chức E&S 19 Các thoả thuận Quản lý E&S tổng thể 19 Sắp xếp Quản lý E&S Cấp Dự án 20 Đánh giá rủi ro Môi trường Xã hội 22 Giới thiệu 22 Kiểm tra Thỏa thuận & Loại Dự án 24 Thẩm định môi trường xã hội 25 Quỹ Phát triển ('DF') 26 Đầu tư Quỹ Đầu tư Xây dựng ('CEF') 27 Quỹ tái cấp vốn 31 Ra khỏi Quỹ 31 Biện pháp bảo vệ Quản lý Môi trường Xã hội 32 Giới thiệu 32 Đánh giá Rủi ro 32 Quản lý Nghĩa vụ Tuân thủ 32 Quản lý Thay đổi 33 Quản lý Trường hợp Khẩn cấp (Quỹ Cổ phần Xây dựng Quỹ tái cấp vốn) 33 Ghi chép theo dõi Kiểm soát Hồ sơ 33 Nhân quyền 33 Điều kiện Lao động Làm việc 34 Ban Quản lý Quỹ Khí hậu năm 2018 ESMS phiên 2(e) tháng Trang |3 Quản lý Môi trường 34 Quản lý Xã hội 35 Cam kết Trao đổi thông tin Bên liên quan 35 Sức khỏe Cộng đồng, An toàn An ninh 36 Thu hồi đất Tái định cư không tự nguyện 37 Người dân Địa phương 38 Di sản Văn hóa 39 Đào tạo Năng lực 40 Giám sát Đánh giá Hiệu E&S 41 Báo cáo Hiệu Môi trường Xã hội 44 Báo cáo E&S CFM 44 Báo cáo E&S cấp độ dự án 44 Báo cáo Sự cố / Tai nạn 46 Phụ lục Chính sách Đầu tư có Trách nhiệm 47 Phụ lục Bảng câu hỏi Môi trường Xã hội cho dự án – Danh sách Kiểm tra sàng lọc thỏa thuận 49 Phụ lục Danh sách Hoạt động Loại trừ 52 Phụ lục Khái quát Thông tin Môi trường Xã hội Báo cáo gửi lên Uỷ ban Đầu tư 53 Phụ lục Báo cáo Thường niên Môi trường Xã hội CFM - Cấp Quỹ 54 Phụ lục Báo cáo Giám sát Thường niên Môi trường Xã hội - Cấp Dự án 55 Phụ lục dựng) Báo cáo Giám sát Hàng quý Môi trường Xã hội - Cấp Dự án (chỉ Quỹ Đầu tư Xây 56 Phụ lục Các Điều khoản Tham chiếu Khái quát Đánh giá Tác động Môi trường Xã hội (ESIA) 57 Phụ lục Các Điều khoản Tham chiếu Khái quát Kế hoạch Hành động Tái định cư (RAP) 59 Phụ lục 10 Các Điều khoản Tham chiếu Khái quát Kế hoạch dành cho Người Bản địa 64 Phụ lục 11 Cơ chế Giải Khiếu nại 66 Phụ lục 12 Điều khoản Tham chiếu Khái quát dành cho quy trình Kiểm tra ESMS 73 Phụ lục 13 Công bố thông tin Ý kiến Phản hồi ESMS 75 Ban Quản lý Quỹ Khí hậu năm 2018 ESMS phiên 2(e) tháng Trang |4 Định nghĩa Thuật ngữ AC Cộng đồng bị ảnh hưởng Cơ sở Liên kết Các sở không tài trợ kinh phí phần dự án (kinh phí cung cấp riêng khách hàng bên thứ ba bao gồm phủ), khả tồn sở phụ thuộc hoàn tồn vào dự án, hàng hố dịch vụ sở thiết yếu để dự án vận hành thành công Các Điều khoản Điều kiện Cơ Việc làm Các yêu cầu áp dụng cho Bên vay tiền lương, làm việc, hợp đồng lao động vấn đề an toàn sức khoẻ nghề nghiệp, bắt nguồn từ Công ước ILO (Tổ chức Lao động Quốc tế) 26 131 (về thù lao), (về làm việc) 155 (về sức khoẻ an toàn) BCS Hỗ trợ Cộng đồng Rộng rãi CEF Quỹ Đầu tư Xây dựng CEO Giám đốc Điều hành CFM Ban Quản lý Quỹ Khí hậu CIO Quỹ Climate Investor One CIP Giải phóng Mặt Ngun tắc CO2 Các-bon Đi-ơ-xít Tiêu chuẩn Lao động Cốt lõi Các yêu cầu áp dụng cho Bên vay lao động trẻ em lao động cưỡng bức, phân biệt đối xử tự hiệp hội thương lượng tập thể, bắt nguồn từ Tuyên bố ILO Nguyên tắc Quyền Cơ Nơi làm việc, thông qua năm 1998 bao gồm vấn đề: (i) tự hiệp hội quyền thương lượng tập thể, (ii) loại bỏ lao động cưỡng bắt buộc, (iii) bãi bỏ lao động trẻ em (iv) xoá bỏ phân biệt đối xử nơi làm việc CP Điều kiện phát sinh nghĩa vụ Tác động Tích luỹ Các tác động thường công nhận nghiêm trọng dựa sở quan ngại mặt khoa học và/hoặc quan ngại Cộng đồng bị ảnh hưởng Ví dụ tác động tích lũy bao gồm: góp phần gia tăng phát thải khí vào bầu khơng khí; giảm lưu lượng nước lưu vực nhiều lần rút nước; tăng tải trầm tích lên lưu vực sơng; can thiệp vào tuyến di cư di chuyển động vật hoang dã; gây nhiều tắc nghẽn giao thông tai nạn gia tăng lưu lượng xe cộ tuyến đường cộng đồng (nguồn: IFC PS - Tiêu chuẩn Hoạt động số Tổ chức Tài Quốc tế) Kế hoạch Hành động Môi trường Xã hội (ESAP) Kế hoạch hành động môi trường xã hội đề hành động, ngân sách khung thời gian cho biện pháp cần tiến hành nhằm khắc phục điểm không tuân thủ Yêu cầu Môi trường Xã hội, cho biện pháp khác CIO bên nhận đầu tư đồng thuận Khiếu nại Môi trường Xã hội Bất kỳ vụ việc khiếu nại, tố tụng điều tra thực người liên quan đến Luật Môi trường, Luật Xã hội thỏa thuận môi trường hay xã hội Bên vay với người khác Đánh giá Tác động Môi trường Xã hội (ESIA) Đánh giá rủi ro tác động bất lợi đáng kể tiềm ẩn đến môi trường xã hội Các yếu tố q trình ESIA thường bao gồm (i) sàng lọc ban đầu dự án phạm vi trình đánh giá; (ii) kiểm tra phương án thay thế; (iii) xác định bên liên quan (tập trung vào người bị ảnh hưởng trực tiếp) thu thập liệu sở môi trường xã hội; (iv) xác định, dự báo phân tích tác động; (v) tạo biện pháp hành động giảm nhẹ quản lý; (vi) tầm quan trọng tác động (nguồn: IFC PS - Tiêu chuẩn Hoạt động số Tổ chức Tài Quốc tế) Ban Quản lý Quỹ Khí hậu năm 2018 ESMS phiên 2(e) tháng Trang |5 Báo cáo Giám sát môi trường Xã hội (ESMP) Báo cáo giám sát môi trường xã hội theo mẫu nêu Phụ lục (Báo cáo Giám sát Môi trường Môi trường hàng năm) Yêu cầu Môi trường Xã hội Tất yêu cầu luật pháp pháp lý mơi trường xã hội có liên quan, Tiêu chuẩn Hoạt động IFC (Tổ chức Tài Quốc tế) Luật Mơi trường Bất kỳ luật, quy tắc quy định (kể nghĩa vụ theo quy định hiệp ước quốc tế) áp dụng phạm vi quyền hạn Quốc gia liên quan đến vấn đề môi trường quản lý tài nguyên Đánh giá Tác động Môi trường Xã hội (ESIA) Đánh giá rủi ro tác động bất lợi đáng kể tiềm ẩn đến môi trường xã hội Các yếu tố q trình ESIA thường bao gồm (i) sàng lọc ban đầu dự án phạm vi trình đánh giá; (ii) kiểm tra phương án thay thế; (iii) xác định bên liên quan (tập trung vào người bị ảnh hưởng trực tiếp) thu thập liệu sở môi trường xã hội; (iv) xác định, dự báo phân tích tác động; (v) tạo biện pháp hành động giảm nhẹ quản lý; (vi) tầm quan trọng tác động (nguồn: IFC PS - Tiêu chuẩn Hoạt động số Tổ chức Tài Quốc tế) ESMP Kế hoạch Quản lý Môi trường Xã hội ESMS Hệ thống Quản lý Môi trường Xã hội EXCO Ban Chấp hành FP Đề xuất Tài Q trình tham vấn với Người địa cần phải thực trường hợp đặc biệt mô tả IFC PS7 (cụ thể đoạn 13-17), ví dụ Cộng đồng bị ảnh hưởng Người địa dễ bị ảnh hưởng việc mát, xa rời khai thác đất đai nguồn tài nguyên tự nhiên văn hoá họ (nguồn: IFC PS 7) Đồng thuận dựa nguyên tắc tự nguyện, báo trước cung cấp thông tin (FPIC) GIIP Thực hành Công nghiệp Quốc tế Tốt IC Ủy ban Đầu tư Q trình tham vấn tồn diện với Cộng đồng bị ảnh hưởng thơng thường hình thức tư vấn chuyên sâu tích cực, trao đổi sâu rộng quan điểm thông tin, để đưa phân tích định chung nhằm tạo cho cộng đồng cảm giác làm chủ trình kết trình (nguồn: Sổ tay Kết nối cộng đồng cho Các bên liên quan, IFC, 2007) Tổ chức quốc tế thành lập Washington DC, Hoa Kỳ, theo quy định Điều Hiệp định nước thành viên Tham vấn Tham gia Được cung cấp thông tin (ICP) Tổ chức Tài Quốc tế (IFC) Tiêu chuẩn Hoạt động IFC Tiêu chuẩn Hoạt động IFC Tính bền vững Xã hội Môi trường (bao gồm tài liệu tham khảo kỹ thuật có tên gọi Hướng dẫn Mơi trường, Sức khoẻ An tồn IFC) Tổ chức Lao động Quốc tế (ILO) Cơ quan ba bên Liên Hợp Quốc tập hợp phủ, người sử dụng lao động người lao động quốc gia thành viên chung tay hành động nhằm thúc đẩy việc làm chất lượng khắp giới CFM CIO thông qua ý nghĩa chung thuật ngữ IFC PS đưa Thuật ngữ đề cập đến nhóm xã hội văn hố riêng biệt sở hữu đặc điểm sau nhiều mức độ khác (i) tự xác định thành viên nhóm văn hố địa riêng biệt danh tính người khác cơng nhận; (ii) tập trung tập thể vào môi trường sống khác biệt mặt địa lý lãnh thổ tổ tiên khu vực dự án nguồn tài nguyên thiên nhiên môi trường sống vùng lãnh thổ này; (iii) thể chế văn hố, kinh tế, xã hội, trị theo phong tục tách rời với thể chế trị văn hoá; (iv) Người địa (IP) Ban Quản lý Quỹ Khí hậu năm 2018 ESMS phiên 2(e) tháng Trang |6 KPI ngôn ngữ hay tiếng địa phương khác biệt, thường khác với ngôn ngữ ngơn ngữ thức quốc gia vùng mà họ cư trú (nguồn: IFC PS 7) Tài liệu vạch hành động cần thực để giảm thiểu và/hoặc bù đắp cho tác động bất lợi lên Người địa cách phù hợp mặt văn hố tình mà tác động bất lợi lên Người địa tránh khỏi Tùy thuộc vào bối cảnh cụ thể dự án, IPP độc lập bắt buộc; trường hợp khác, IPP phần kế hoạch phát triển cộng đồng rộng rãi (nguồn: IFC PS 7) Chỉ số Đánh giá Hoạt động Chính Đánh giá Hoạt động Quản lý Trong bối cảnh ESMS này, họp tổ chức định kỳ nhóm quản lý CFM/CIO nhằm đánh giá hiệu chung ESMS Giám sát Trong bối cảnh ESMS này, thuật ngữ bao gồm nhiều phương pháp đánh giá hiệu bao gồm kiểm tra quan sát mắt, đo lường thử nghiệm để đánh giá hiệu hoạt động dựa số đánh giá hoạt động RF Quỹ Tái cấp vốn Kế hoạch Hành động Tái định cư (RAP) Tài liệu rõ thủ tục mà bên nhận đầu tư phải làm theo hành động mà bên đầu tư thực để giảm thiểu tác động bất lợi, bồi thường thiệt hại mang đến lợi ích phát triển cho người dân cộng đồng bị ảnh hưởng dự án đầu tư (nguồn: Cẩm nang IFC Lập Kế hoạch Hành động Tái định cư) Đánh giá Trong bối cảnh tài liệu này, thuật ngữ dùng để đánh giá thức hiệu ESMS Điều đạt thông qua chương trình kiểm tốn nội E&S (Mơi trường & Xã hội) Điều khoản Tham chiếu để tiến hành Kiểm tốn E&S trình bày Phụ lục 12 RIC Bộ luật Đầu tư có Trách nhiệm SEP Kế hoạch Kết nối Cộng đồng cho Các bên liên quan Luật Xã hội Bất kỳ luật, quy tắc quy định (bao gồm nghĩa vụ theo quy định hiệp ước quốc tế) áp dụng thẩm quyền Quốc gia liên quan đến (i) lao động, (ii) an sinh xã hội, (iii) quy định quan hệ lao động (giữa phủ, người sử dụng lao động người lao động), (iv) bảo vệ sức khoẻ an toàn nghề nghiệp sức khoẻ an toàn cộng đồng, (v) quy định tham gia cộng đồng, (vi) bảo vệ điều chỉnh quyền sở hữu đất đai (cả thức truyền thống), hàng hố bất động sản quyền sở hữu trí tuệ văn hoá, (vii) bảo vệ trao quyền cho người địa nhóm dân tộc, (viii) bảo vệ, khơi phục quảng bá di sản văn hố, (ix) tất luật, quy tắc quy định khác bảo vệ người lao động công dân Kế hoạch Người địa (IPP) Ban Quản lý Quỹ Khí hậu năm 2018 ESMS phiên 2(e) tháng Trang |7 Giới thiệu Bối cảnh Ban Quản lý Quỹ Khí hậu (CFM) thành lập vào ngày 30 tháng 10 năm 2015 với mục đích quản lý sở tài Climate Investor One (CIO) thực thể chủ chốt CIO: Quỹ Phát triển (DF), Quỹ Đầu tư Xây dựng (CEF) Quỹ Tái cấp vốn (RF) (gọi chung "Quỹ CIO") Các thực thể trình bày giản đồ Hình 1.1 Quỹ Đầu tư CFM Figure 1.1, page no English Climate Investor One Tier Donor Capital Tier Commercial Investors Tier Institutional Investors Development Fund US$ 30 mln Construction Equity Fund US$ 500 mln Refinancing Fund US$ 500 mln Development loans & TA Equity Senior debt Ban Quản lý Quỹ Khí hậu năm 2018 Tiếng Anh Quỹ Climate Investor One Hạng Vốn Nhà tài trợ Hạng Các Nhà đầu tư thương mại Hạng Các Tổ chức đầu tư Quỹ Phát triển trị giá 30 triệu USD Quỹ Đầu tư Xây dựng trị giá 500 triệu USD Quỹ Tái cấp vốn trị giá 500 triệu USD Nợ phát triển & TA Phát triển Nợ cao cấp ESMS phiên 2(e) tháng Trang |8 Fully financed and well-structured renewable energy projects Các dự án lượng tái tạo cấp vốn đầy đủ có kết cấu rõ ràng Các Quỹ CIO tập trung đầu tư vào dự án lượng tái tạo thị trường nổi, với trọng tâm dự án lượng gió, mặt trời đập dâng Với mức tài trợ mục tiêu tại, CIO cố gắng phát triển, xây dựng vận hành tới 20 dự án Châu Phi, Châu Á Mỹ Latinh Các dự án tạo công suất bổ sung dự kiến 1.133 MW tạo thêm 3.200 GWh điện bổ sung Điện đưa tới phục vụ khoảng triệu người, đồng thời giúp tránh thải khí nhà kính khoảng 1,8 triệu CO2 năm Thiết lập bối cảnh dự án mà CIO phát triển biến đổi linh hoạt theo đặc điểm địa lý đa dạng xét tới Rủi ro tác động tiềm ẩn môi trường xã hội dự án thay đổi yếu tố khác loại hình quy mơ dự án, vị trí, mơi trường sở, bối cảnh xã hội cộng đồng bị ảnh hưởng Một số tác động môi trường xã hội liên quan đến loại dự án nhiều so với loại dự án khác, ví dụ dự án lượng gió thường có tác đáng kể đến chim dơi, dự án đập dâng lại thường tác động đáng kể đến nước mặt cá Điều mô tả chi tiết Phần Việc thực ESMS đảm bảo tất tác động tiềm ẩn môi trường xã hội đánh giá đầy đủ xác định biện pháp giảm nhẹ phù hợp Mục đích Tài liệu Mục đích tài liệu cung cấp mơ tả tồn diện Hệ thống Quản lý Mơi trường Môi trường (ESMS) CFM xây dựng để quản lý rủi ro hội môi trường xã hội liên quan đến hoạt động Quỹ với tư cách Ban Quản lý Quỹ liên quan đến hoạt động đầu tư Quỹ CIO Tài liệu mô tả cách thức rủi ro xác định quản lý cách thức xếp/bố trí vận hành áp dụng vào hoạt động CFM Đây tài liệu khung mang tính chất tham khảo chéo để hỗ trợ sách, kế hoạch, thủ tục, công cụ tài liệu hệ thống quản lý khác hệ thống thủ tục kinh doanh khác có liên quan Tài liệu công cụ quản lý nội để sử dụng nguồn tham khảo cấp cao Tài liệu chia sẻ với tất nhân viên CFM CIO, nhà đầu tư, nhà phát triển, Công ty Dự án, nhà thầu, nhà thầu phụ người khác theo yêu cầu ESMS thiết kế phù hợp với Tiêu chuẩn Hoạt động số (PS 1) IFC Hướng dẫn IFC Các trung gian tài (1) Chính sách Bền vững Chính sách Tồn cầu FMO hướng dẫn công cụ khác ESMS tạo thành phần hệ thống quản lý kinh doanh rộng lớn CFM để quản lý rủi ro kinh doanh Tài liệu ESMS xây dựng với hỗ trợ đóng góp từ FMO nhà đầu tư khác, kết hợp tất yêu cầu E&S Hiệu liên tục ESMS đồng hệ thống với yêu cầu nhà đầu tư phụ thuộc vào hoạt động đảm bảo liên tục bao gồm kiểm toán nội (xem Phụ lục 12) đánh giá thường kỳ nhà đầu tư ESMS công bố công khai trang web CIO công bố lần vào ngày tháng năm 2017 Các ý kiến phản hồi liên quan đến ESMS hoan nghênh Cho đến nay, (1)http://www.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/ifc+sustainability/learning+and+adapting/knowledge+products/p ublications/publications_policy_interpretationnote-fi Ban Quản lý Quỹ Khí hậu năm 2018 ESMS phiên 2(e) tháng Trang |9 chưa có nhận xét gửi tới, nhiên phiên tương lai ESMS bao hàm nhận xét nhận với câu trả lời CFM Những điều ghi vào Phụ lục 13 Phạm vi Tài liệu Tài liệu áp dụng cho tất Dự án mà Quỹ CIO đầu tư vào Tất tổ chức hợp đồng bên thứ ba bị ràng buộc yêu cầu Tài liệu khung ESMS, Tài liệu khung tạo thành phần hợp đồng với tổ chức hợp đồng bên thứ ba ESMS áp dụng cho việc quản lý rủi ro E&S ba Quỹ CIO Ban Quản lý Quỹ Khí hậu năm 2018 ESMS phiên 2(e) tháng T r a n g | 10 Khung Đầu tư có Trách nhiệm Giới thiệu Các nguyên tắc ‘Không gây tổn hại' ‘Tạo lợi ích' CFM l trụ cột Khung Đầu tư có Trách nhiệm, giúp hướng dẫn tất định đầu tư hoạt động quản lý liên quan đến quỹ CIO Điều trình bày theo sơ đồ Hình ảnh 2.1 bên Hình ảnh 2.1 CFM khn khổ đầu tư có trách nhiệm Figure 2.1, page no Climate Investor One – Responsible Investment Quỹ Climate Investor One - Khuôn khổ đầu tư Framework có trách nhiệm “Do no harm” “Khơng làm điều có hại” “Do good” “Hãy làm tốt” Environmental and Social Management System Hệ thống Quản lý Môi trường Xã hội Defined by the IFC Performance Standards Được xác định Tiêu chuẩn Hoạt động IFC Objective to avoid, mitigate, or compensate the Mục tiêu để tránh, giảm thiểu bồi thường negative impacts of development on local cho tác động tiêu cực phát triển đến communities cộng đồng địa phương Local Development Benefit System Hệ thống Phúc lợi Phát triển Địa phương Defined by Principles of Benefit Được xác định Nguyên tắc Lợi ích Objective to put local communities in a better Mục tiêu để mang lại cho cộng đồng địa position phương vị trí tốt Delivers and maintains the economic trickle down Cung cấp trì hiệu kinh tế nhỏ giọt effect Risk Management Quản lý Rủi ro Impact Framework Khung Tác động Ban Quản lý Quỹ Khí hậu năm 2018 ESMS phiên 2(e) tháng T r a n g | 61 sánh ngang với nhóm dân cư địa phương; quy hoạch đất đai, thiết kế cơng trình kiến trúc cần thiết cho sở Nhiệm vụ 15: Quy trình Khiếu nại: Xây dựng quy trình hợp lý dễ tiếp cận để giải tranh chấp phát sinh từ tái định cư bên thứ ba; chế giải khiếu nại cần tính đến sẵn có quyền truy đòi theo pháp luật chế giải tranh chấp truyền thống cộng đồng Nhiệm vụ 16: Trách nhiệm Tổ chức: Xây dựng cấu tổ chức để thực tái định cư, bao gồm xác định quan chịu trách nhiệm thực biện pháp tái định cư cung cấp dịch vụ; xếp để đảm bảo phối hợp phù hợp quan quyền lực pháp lý liên quan đến việc thực hiện; biện pháp (kể hỗ trợ kỹ thuật) cần thiết để tăng cường lực quan thực nhằm thiết kế thực hoạt động tái định cư; quy định để chuyển giao cho quyền địa phương người tái định cư tự chịu trách nhiệm quản lý sở dịch vụ cung cấp dự án chuyển giao trách nhiệm khác từ quan thực tái định cư thích hợp Nhiệm vụ 17: Tiến độ Thực hiện: Xây dựng tiến độ thực toàn hoạt động tái định cư từ trình chuẩn bị tới thực hiện, bao gồm ngày mục tiêu đạt lợi ích mong đợi người tái định cư đơn vị nhận đầu tư, thực hình thức hỗ trợ khác Bản tiến độ phải cho biết cách hoạt động tái định cư liên quan tới việc thực tồn dự án Nhiệm vụ 18: Chi phí Ngân sách: Tạo bảng biểu thể ước tính chi phí theo khoản tất hoạt động tái định cư, bao gồm trợ cấp lạm phát, gia tăng dân số tình khẩn cấp khác; kế hoạch chi tiêu; nguồn vốn; thu xếp dòng vốn kịp thời, tài trợ cho tái định cư, có, khu vực nằm thẩm quyền quan thực Nhiệm vụ 19: Giám sát, Đánh giá Báo cáo: Phân công quan thực giám sát hoạt động tái định cư, đồng thời nhận hỗ trợ từ đơn vị giám sát độc lập để đảm bảo thông tin đầy đủ khách quan; số giám sát hoạt động để đo lường liệu đầu vào, đầu kết hoạt động tái định cư; tham gia người di dời trình giám sát; đánh giá tác động tái đính cư giai đoạn hợp lý sau hoàn thành tất hoạt động tái định cư phát triển liên quan; sử dụng kết giám sát tái định cư để hướng dẫn việc thực sau Chuẩn bị Tài liệu Chương trình Kiểm tra Nhiệm vụ 1: Tóm tắt Thực hiện: Tóm tắt ngắn gọn tồn cơng tác tái định cư thực tới thời điểm tại, nhu cầu tái định cư tại, quy mô di dời, hoạt động tiến hành, khiếu nại vấn đề chủ chốt giải quyết, công tác giám sát diễn chưa hồn thiện quy trình đánh giá khuyến nghị Nhiệm vụ 2: Thơng tin chung: Mơ tả ngắn gọn quy trình giám sát tính tới thời điểm dự án cộng đồng chịu ảnh hưởng, quy mô di dời, cơng tác tái định cư ảnh hưởng tới sinh kế, khung pháp Ban giám đốc Climate Fund năm 2018 ESMS phiên 2(e) tháng T r a n g | 62 lý, tiêu chí xác định đủ điều kiện khung quyền lợi, xác định thời gian tiến hành công tác di dời mặt vật lý kinh tế, tái định cư và/hoặc hoạt động khôi phục sinh kế, bồi thường vấn đề lớn bật hay khiếu nại Nhiệm vụ 3: Mục tiêu Rà soát: Phác thảo mục tiêu tái định cư và/hoặc kế hoạch khơi phục sinh kế, tóm tắt nghiên cứu hoạt động thực để hỗ trợ cho việc thực tái định cư khôi phục sinh kế (ví dụ: tư vấn sơ liên tục, điều tra dân số xác định bên liên quan, điều tra tài sản, nghiên cứu kinh tế xã hội, họp lập kế hoạch cho phép tham gia cá nhân, nghiên cứu lựa chọn địa điểm, cấu tổ chức để thực hiện) đánh giá trình kết (bao gồm phương pháp luận sử dụng để giám sát đánh giá cho phép tham gia cá nhân) Nhiệm vụ 4: Các Phát Chủ chốt: Xem xét vấn đề bao gồm: • • Mức độ thông tin tư vấn công khai trước thu hồi đất tham vấn liên tục đầy đủ Các loại bồi thường cung cấp mức độ đầy đủ khoản bồi thường (ví dụ: đủ để trang trải chi phí thay tài sản bị tổn thất, điều kiện nhà ở, bồi thường/trợ cấp, hoàn trả thu nhập biện pháp khơi phục sinh kế bền vững) • Mức độ tham gia người chịu ảnh hưởng định mức bồi thường, vị trí khu tái định cư phương án khôi phục sinh kế • Mức độ đầy đủ nhà thay kiến trúc vật lý, địa điểm, tiếp cận nguồn lực dịch vụ (như y tế, giáo dục, nước vệ sinh, vận chuyển, an ninh xã hội y tế, đất nông nghiệp trồng trọt, hội việc làm đào tạo sáng kiến phát triển cộng đồng) • Hiệu biện pháp khơi phục sinh kế • Hợp vào cộng đồng nhận tài trợ • Tác động đến tài sản văn hóa • Các biện pháp thực để bảo vệ người nhóm dễ bị tổn thương (chịu ảnh hưởng) • Sự đầy đủ trình giải khiếu nại kết • Quá trình giám sát, đánh giá kết Nhiệm vụ 5: Kết luận Khuyến nghị Chính/Hành động Khắc phục: Tóm tắt ngắn gọn kết luận khuyến nghị thiếu hụt vấn đề cộm nào, cung cấp Kế hoạch Hành động Khắc phục đề xuất có ràng buộc thời gian Hành động Chính, Nguồn Nhân lực riêng, Khung thời gian đề xuất để kết thúc Ngân sách Tài liệu hoàn chỉnh – Cần phải quy định cụ thể báo cáo RAP theo kỳ vọng Nội dung nên bao gồm khơng giới hạn: • • • • Kế hoạch Hành động Tái định cư Kế hoạch Khơi phục Sinh kế Tài liệu Chương trình Kiểm tra Quy trình Khiếu nại Yêu cầu Đề xuất - phần đề tiến độ làm việc mong muốn, yêu cầu tài (ví dụ trần ngân sách, đồng tiền dự thầu, chi tiết bóc tách chi phí, đề xuất tài thương Ban giám đốc Climate Fund năm 2018 ESMS phiên 2(e) tháng T r a n g | 63 mại riêng biệt), kinh nghiệm tổ chức dự kiến, thành phần kinh nghiệm nhóm dự án đề xuất, thông tin yêu cầu hàm lượng nội địa/ nhà thầu phụ địa phương, có Ban giám đốc Climate Fund năm 2018 ESMS phiên 2(e) tháng T r a n g | 64 Phụ lục 10 Các Điều khoản Tham chiếu Khái quát Kế hoạch dành cho Người Bản địa Phụ lục đưa Điều khoản Tham chiếu (ToR) khái quát Kế hoạch dành cho Người Bản địa(IPP), yêu cầu kế hoạch phải dựa tác động tiềm ẩn xác định trình Đánh giá Tác động Môi trường & Xã hội (ESIA) Đối với dự án yêu cầu IPP, CFM xây dựng ToR IPP kết hợp với đơn vị đồng đầu tư IPP phải xây dựng cách linh hoạt gắn với thực tế, đồng thời, phải điều chỉnh phù hợp với dự án cụ thể tính chất tác động Mục đích IPP tóm lược hành động nhằm giảm tối thiểu và/hoặc bồi thường cho người dân địa phương tác động bất lợi cách phù hợp khía cạnh văn hóa Theo Ghi Hướng dẫn IFC, tùy thuộc vào hồn cảnh địa phương, lập kế hoạch IPP riêng phần kế hoạch phát triển cộng đồng rộng hơn, đó, Cộng đồng Người Bản địa chịu Ảnh hưởng tồn khu vực với Cộng đồng chịu Ảnh hưởng tương tự khác Người Bản địa sống hòa nhập quần thể chịu ảnh hưởng lớn Dưới yêu cầu tối thiểu ToR IPP Giới thiệu & Bối cảnh – mô tả dự án, công tác đánh giá tác động thực tính tới thời điểm vấn đề cụ thể người địa xác định Nếu xây dựng xong báo cáo ESIA hoàn chỉnh cần cung cấp Nếu chưa có báo cáo ESIA hồn chỉnh, phải cung cấp đầy đủ thơng tin chi tiết để có nhìn rõ ràng Cộng đồng chịu Ảnh hưởng (AC), sinh kế hồn cảnh họ, mơ tả định lượng nguồn tài nguyên thiên nhiên phụ thuộc vào IP, tác động Các tiêu chuẩn dành cho IPP - phần nên bao gồm tham chiếu đến Tiêu chuẩn Hoạt động Ghi Hướng dẫn IFC sách pháp luật địa phương Nếu khơng có sẵn, ToR đưa u cầu thực Phân tích Chênh lệch khác biệt yêu cầu Tiêu chuẩn Hoạt động IFC tiêu chuẩn địa phương Các yêu cầu nghiêm ngặt áp dụng cho IPP Cần xác định rõ trường hợp mà CFM đơn vị đồng đầu tư yêu cầu dự án phải đáp ứng tiêu chuẩn khác Tiêu chuẩn Hoạt động IFC tiêu chuẩn địa phương Phạm vi Dịch vụ – phần mô tả mục tiêu tổng thể phạm vi thực Dựa Tiêu chuẩn Hoạt động 7/Ghi Hướng dẫn 7, phần nên bao gồm nhiệm vụ sau: • Tóm tắt Điều kiện Cơ bản: Tóm tắt thông tin liên quan đến người địa để phục vụ dự án, trình bày ESIA Phần phải mang lại nhìn rõ ràng Cộng đồng chịu Ảnh hưởng (AC), sinh kế hồn cảnh họ, mơ tả định lượng nguồn tài nguyên thiên nhiên phụ thuộc vào IP • Tóm tắt Phát ESIA Liên quan đến Người Bản địa: Tóm tắt tác động, nguy hội ESIA kèm theo khuyến nghị biện pháp có sẵn để giảm thiểu tác động, nâng cao chất lượng xây dựng đạt phát triển cộng đồng bền vững • Tham vấn Kết nối cộng đồng Tương lai Bên liên quan: Mô tả q trình cơng bố thơng tin, tham vấn, tham gia có báo trước liên quan đến q trình FPIC (Đồng thuận dựa nguyên tắc tự nguyện, báo trước cung cấp thông tin) bao gồm Đàm phán sở Thiện chí (GFN) thỏa thuận có văn với Cộng đồng Người Bản địa chịu Ảnh hưởng cách giải vấn đề nêu Khung tham vấn để kết nối cộng đồng tương lai cần mô tả rõ ràng trình tham vấn mức độ tham gia Ban giám đốc Climate Fund năm 2018 ESMS phiên 2(e) tháng T r a n g | 65 • • • • • • người địa (bao gồm nữ giới nam giới) trình triển khai vận hành dự án Các Biện pháp Chi tiết để Phòng tránh, Giảm thiểu Giảm nhẹ Tác động Tiêu cực Tăng cường Tác động Tích cực: Mơ tả rõ ràng biện pháp chấp thuận q trình cơng bố thơng tin, tham vấn tham gia có báo trước để phòng tránh, giảm thiểu giảm nhẹ ảnh hưởng xấu Người Bản địa để tăng cường tác động tích cực Bao gồm mốc thời gian hành động phù hợp giúp liệt kê chi tiết biện pháp cần thực hiện, trách nhiệm tiến độ thông qua chi tiết thực (ai, làm nào, đâu nào) (xem Tiêu chuẩn Hoạt động Ghi Hướng dẫn để biết thêm chi tiết nội dung Kế hoạch hành động) Bất có thể, cần ưu tiên biện pháp phòng ngừa đề phòng so với biện pháp giảm nhẹ bù đắp Hợp phần Quản lý Nguồn tài nguyên Thiên nhiên Tại Địa phương: Khi thích hợp, phải tập trung vào biện pháp giúp đảm bảo trì hoạt động sinh kế quan trọng cộng đồng tập tục truyền thống văn hóa họ Phần xác định rõ ràng cách thức nguồn tài nguyên thiên nhiên phụ thuộc vào Cộng đồng chịu Ảnh hưởng nguồn tài nguyên thiên nhiên khu vực hay môi trường sống riêng biệt mặt địa lý bảo tồn, sử dụng quản lý bền vững Biện pháp Chi tiết để Nâng cao Cơ hội: Mô tả rõ ràng biện pháp giúp Người Bản địa tận dụng hội từ dự án bảo tồn quản lý bền vững việc sử dụng nguồn tài nguyên thiên nhiên đặc biệt phụ thuộc vào người dân Những hội phải phù hợp mặt văn hóa Cơ chế Giải Khiếu nại: Phải cung cấp chế giải khiếu nại công bằng, minh bạch kịp thời mà khơng phát sinh chi phí bao gồm yêu cầu chỗ đặc biệt dành cho nhóm dễ bị tổn thương cần thiết Phần phải cung cấp mô tả quy trình giải khiếu nại ACIP CFM cân nhắc tính sẵn có quyền truy đòi theo pháp luật giải tranh chấp thông thường IP trình thiết kế quy trình khiếu nại Phải cung cấp thông tin cho AC (cả nam giới nữ giới) quyền lợi họ chế tài pháp luật Chi phí, ngân sách, kế hoạch, trách nhiệm tổ chức: Bao gồm tóm tắt hợp lý chi phí thực hiện, ngân sách trách nhiệm cấp vốn, kế hoạch chi tiêu trách nhiệm tổ chức việc quản lý thực cấp vốn chi tiêu dự án Giám sát, Đánh giá Báo cáo: Mô tả chế giám sát, đánh giá báo cáo (bao gồm trách nhiệm, tần suất, ý kiến phản hồi quy trình hành động khắc phục) Các chế giám sát đánh giá phải bao gồm công tác chuẩn bị để công bố thông tin tại, tham vấn tham gia có báo trước với Cộng đồng Người Bản địa chịu Ảnh hưởng (cả nữ giới nam giới) việc thực cấp vốn cho hành động khắc phục xác định trình đánh giá Tài liệu hoàn chỉnh - Tài liệu hoàn chỉnh kỳ vọng IPP Yêu cầu Đề xuất - phần đề tiến độ làm việc mong muốn, yêu cầu tài (ví dụ trần ngân sách, đồng tiền dự thầu, chi tiết bóc tách chi phí, đề xuất tài thương mại riêng biệt), kinh nghiệm tổ chức dự kiến, thành phần kinh nghiệm nhóm dự án đề xuất, thông tin yêu cầu hàm lượng nội địa/ nhà thầu phụ địa phương, có Ban giám đốc Climate Fund năm 2018 ESMS phiên 2(e) tháng Trang | 66 Phụ lục 11 Cơ chế Giải Khiếu nại Giới thiệu CFM xây dựng Cơ chế Giải Khiếu nại (GM) phép bên liên quan bên ngồi gửi bình luận, câu hỏi, phản ánh, khiếu nại ý kiến phản hồi mà không sợ bị trừng phạt đảm bảo trả lời kịp thời Khiếu nại bao gồm phản ánh nhỏ vấn đề nghiêm trọng dài hạn Cần thiết phải có chế vững đáng tin cậy để xử lý cách có hệ thống giải khiếu nại xảy để khiếu nại không nghiêm trọng gây nguy hiểm cho hoạt động danh tiếng công ty (trên phạm vi quốc gia quốc tế) Nếu xử lý tốt, chế giải khiếu nại hiệu giúp thúc đẩy mối quan hệ tích cực xây dựng lòng tin với bên liên quan Nguyên tắc GM xây dựng dựa nguyên tắc sau: • • • • • • Tính minh bạch công bằng: Cơ chế Giải Khiếu nại phải dễ hiểu, minh bạch, có sẵn miễn phí không sợ bị trả thù Khả tiếp cận phù hợp văn hoá: Tất bên liên quan có quyền tiếp cận chế giải khiếu nại nêu khiếu nại Cơ chế phù hợp với văn hố cung cấp thơng tin ngơn ngữ liên quan Có sẵn nhiều kênh dành cho cá nhân nhóm lựa chọn phương pháp ưa thích để khiếu nại Tính cân đối: Cơ chế phù hợp với quy mô CFM mức đầu tư/dự án công ty Ghi nhận: Tất khiếu nại phải đăng ký Mẫu Khiếu Nại, ghi nhận vào Danh Sách Khiếu Nại theo dõi để giải kết thúc Đối thoại thực địa: Đối với tất khiếu nại, phải đảm bảo thảo luận với người khiếu nại nên tiến hành thực địa khu vực có liên quan để trực tiếp tìm hiểu chất, tính hợp lệ mức độ nghiêm trọng khiếu nại Giải kịp thời: Mục đích Dự án giải triệt để tất khiếu nại vòng 20 ngày Mục đích Mục tiêu Mục đích chế phác thảo cách tiếp cận CFM việc chấp nhận, đánh giá, giải giám sát khiếu nại người chịu ảnh hưởng từ hoạt động CFM bao gồm hoạt động nhà thầu Mục đích xem xét song song với thoả thuận CFM việc Kết nối cộng đồng Bên liên quan mối liên hệ hai hoạt động Các mục tiêu GM là: • • • Cung cấp quy trình dự đoán được, minh bạch đáng tin cậy cho tất bên để giải khiếu nại, dẫn đến kết coi công bằng, hiệu bền vững; Xây dựng lòng tin phần tách rời hoạt động quan hệ cộng đồng rộng lớn hơn, Cho phép xác định có hệ thống vấn đề xu hướng nổi, tạo điều kiện thuận lợi cho hành động khắc phục cam kết trước Ban giám đốc Climate Fund năm 2018 ESMS phiên 2(e) tháng T r a n g | 67 GM thiết kế phù hợp với yêu cầu pháp lý hành nguyên tắc Tiêu chuẩn Hoạt động Tổ chức Tài Quốc tế (IFC) Mơi trường Xã hội Bền vững (IFC PS) Phạm vi GM áp dụng cho CFM cấp dự án Quỹ, toàn chu kỳ cấp vốn (bao gồm thiết kế phát triển, xây dựng, vận hành khỏi quỹ) Cơ chế thiết kế để quản lý khiếu kiện khiếu nại cộng đồng phát sinh từ hoạt động CFM Một chế riêng thiết lập để giải khiếu nại nhân viên Trách nhiệm Việc thực hiệu Cơ chế Giải Khiếu nại đòi hỏi phải đảm bảo vai trò trách nhiệm sau: Vai trò ESG Manager Người nhận Khiếu nại Người quản lý Khiếu nại Các bên liên quan (Các) Bên chịu Ảnh hưởng Truyền thông Tổ chức Dựa vào Cộng đồng (CBO) Tham vấn Trách nhiệm/Trách nhiệm giải trình Đảm bảo tất nhân viên tuân thủ yêu cầu quy định chế Đảm bảo mức độ tập trung cao độ đánh giá tầm quan trọng trình kiểm tra kỹ lưỡng hành động khắc phục Tham gia vào trình giải khiếu nại khiếu nại phân loại trung bình cao trường hợp Người quản lý Khiếu nại không đề xuất giải pháp vòng ngày kể từ nhận khiếu nại Người nhận khiếu nại khiếu kiện Người nhận Khiếu nại có trách nhiệm kịp thời thông báo cho Người quản lý Khiếu nại (trong vòng 24 sau nhận khiếu nại) Người quản lý Khiếu nại có trách nhiệm quản lý chung toàn hệ thống khiếu nại/khiếu kiện (tức là: nhận khiếu nại, kiểm tra, ghi nhận, theo dõi, giải quyết, báo cáo phân tích) Thực theo dõi đánh giá quy trình khiếu nại Cung cấp đầy đủ nguồn lực (nhân sự, hệ thống, thủ tục, ngân sách) để quản lý quy trình hiệu Đảm bảo chế minh bạch, phù hợp văn hóa truyền đạt thông tin rõ ràng Chịu trách nhiệm toàn hoạt động quản lý ý kiến phản hồi quy trình quản lý khiếu nại Vai trò thường Giám đốc HR thực Báo cáo tất bình luận, đề xuất khiếu nại sử dụng Cơ chế Giải Khiếu nại (Các) Bên liên quan chịu ảnh hưởng từ hoạt động CFM mặt tích cực tiêu cực Các bên chịu ảnh hưởng trực tiếp gián tiếp Đối thoại CFM với bên chịu ảnh hưởng bên quan tâm Truyền thông việc trao đổi (cho nhận) thông tin Truyền thông cho phép CFM truyền đạt khía cạnh, rủi ro hội hoạt động nhận thông tin nhiều phản ánh, câu hỏi đề xuất bên liên quan Một cộng đồng địa phương tổ chức xã hội dân phi lợi nhuận thức khơng thức Các tổ chức thường hoạt động cộng đồng phạm vi địa lý nhỏ bao gồm nhiều cộng đồng Tham vấn trình tìm kiếm thơng tin có mục đích cố ý từ bên liên quan nhằm xây dựng mối quan hệ phát triển chương trình Tham vấn liên quan tới việc kinh doanh, cá nhân chủ chốt, tổ chức nhóm chịu ảnh hưởng quan tâm tới việc phát triển kết vấn đề/quy trình thảo luận Mục đích để đảm bảo hiểu biết lẫn tất bên đưa định có khả ảnh hưởng tới tất bên liên quan Quy trình tham vấn có chất lượng cần phải chương trình truyền thơng mạnh mẽ hỗ trợ Ban giám đốc Climate Fund năm 2018 ESMS phiên 2(e) tháng T r a n g | 68 Vai trò Thăm hỏi Xã giao Khiếu nại Hợp lệ GM Khiếu nại Khiếu nại Không hợp lệ Sự cố Bên Quan tâm NGO Biên truyền thông / tham vấn Bên liên quan Kết nối cộng đồng cho Bên liên quan Xác định phân tích bên liên quan Các Nhóm Dễ bị tổn thương Trách nhiệm/Trách nhiệm giải trình Các họp thức đó, quản lý cấp cao công ty tới thăm hỏi Cơ quan Truyền thống sở xã giao Chi phí dành cho việc thăm hỏi xã giao dự kiến Cơng ty chi trả Bao gồm tất khiếu nại liên quan trực tiếp gián tiếp tới dự án CFM nằm phạm vi Cơ chế Giải Khiếu nại nêu tài liệu Cơ chế Giải Khiếu nại Một phản ánh, khiếu kiện ý kiến phản hồi bên liên quan chịu ảnh hưởng quan tâm đến hoạt động công ty Cả phản ánh khiếu kiện xuất phát từ tác động thực tế nhận thấy hoạt động cơng ty Có thể bao gồm khiếu nại rõ ràng không liên quan đến dự án CFM nhà thầu CFM, vấn đề nằm phạm vi GM thủ tục CFM cộng đồng khác thích hợp để giải khiếu nại Một kiện chuỗi kiện gây gây thương tích, bệnh tật, tổn thất tài sản thiệt hại tiềm ẩn thực tế mối quan hệ danh tiếng Những người nhóm người mà dù khơng chịu ảnh hưởng từ CFM hoạt động CFM quan tâm ảnh hưởng đến CFM hoạt động CFM Đối tượng bao gồm tổ chức phúc lợi, tổ chức phi phủ, doanh nghiệp địa phương nhóm trị Tổ chức Phi Chính phủ Các biên truyền thơng / tham vấn bao gồm email quan trọng, thư tín, tin, ghi nhớ, khiếu kiện, đề nghị cải thiện, biên phân bổ/tham gia, biên họp thức khơng thức biên cam kết Những người nhóm chịu ảnh hưởng trực tiếp gián tiếp dự án người quan tâm đến dự án và/hoặc có khả tác động đến kết dự án dù theo cách tích cực hay tiêu cực Đối tượng cổ đơng, bên cho vay, nhân viên, cộng đồng, ngành nghề, phủ bên thứ ba quốc tế Thuật ngữ chung bao gồm loạt hoạt động tương tác CFM bên liên quan (giao tiếp hai chiều) suốt vòng đời dự án thiết kế để thúc đẩy mối quan hệ công việc minh bạch, có trách nhiệm, tích cực có lợi Quá trình thiết kế để ghi lại chi tiết cách thức tương tác với dự án bên liên quan nhằm giúp lập kế hoạch kết nối cộng đồng tư vấn cho họ - Các cá nhân nhóm khu vực ảnh hưởng dự án, người chịu tác động tiêu cực nghiêm trọng người khác tình trạng dễ bị tổn thương thiệt thòi họ Tính dễ bị tổn thương chủng tộc, giới tính, ngơn ngữ, tơn giáo, quan điểm trị, ý kiến cá nhân, nguồn gốc quốc gia hay xã hội, tài sản, nơi sinh tình trạng khác cá nhân nhóm Các yếu tố khác nên xem xét bao gồm giới tính, dân tộc, văn hoá, bệnh tật, khuyết tật thể chất tinh thần, nghèo đói bất lợi kinh tế phụ thuộc vào nguồn tài nguyên thiên nhiên đặc biệt Yêu cầu Quy trình Cơ chế Giải Khiếu nại Các Yêu cầu Chung • GM bổ sung củng cố cho hoạt động kết nối cộng đồng rộng bên liên quan CFM Việc chủ động kết nối cộng đồng cần thiết cho mối quan hệ tốt đẹp với cộng đồng bên liên quan Cơ chế giải khiếu nại không thực cách độc lập Ban giám đốc Climate Fund năm 2018 ESMS phiên 2(e) tháng T r a n g | 69 • • • • • Đầu tiên để phòng tránh - - tình dễ xảy khiếu nại, CFM đảm bảo hoạt động kết nối cộng đồng chủ động bên liên quan theo thông lệ quốc tế tốt Bất kỳ bên bị ảnh hưởng nộp đơn khiếu nại Các bên bao gồm cộng đồng trực tiếp gián tiếp chịu ảnh hưởng từ dự án hoạt động CFM, xã hội dân sự, quan thẩm quyền địa phương truyền thống, quyền địa phương quốc gia, chủ doanh nghiệp nhỏ, hiệp hội, chuyên gia y tế giáo dục, tổ chức phi phủ bên thứ ba quốc tế CFM xác nhận giải phản ánh tác động thực tế tác động cảm nhận theo cách với mức độ quan tâm GM sử dụng để giải khiếu kiện nhỏ, bao gồm thức khơng thức để tránh phát triển thành khiếu nại nghiêm trọng Nhiều kênh khác nhằm thu thập chuyển tiếp khiếu nại cộng đồng thiết lập sớm giai đoạn thực dự án/cấp vốn Thông báo cho Bên liên quan • • • Các cộng đồng bị ảnh hưởng bên liên quan xét rộng thông báo cách chủ động chi tiết chế giải khiếu nại Thông tin công bố rộng rãi thường xuyên suốt thời gian dự án thông qua áp phích địa điểm (ví dụ bên ngồi tòa nhà thị trấn), quảng cáo báo giấy/đài phát địa phương qua truyền miệng (ví dụ hoạt động kết nối cộng đồng bên liên quan) Thông tin cung cấp định dạng ngôn ngữ (bao gồm ngôn ngữ địa phương) mà người dân địa phương hiểu và/hoặc lời kết nối cộng đồng thường xuyên bên liên quan khu vực có trình độ văn hố thấp Yêu cầu pháp lý yêu cầu khác • • • Các thoả thuận hình thành, thực trì để đảm bảo tuân thủ tất luật hành địa phương, khu vực quốc gia GM không cản trở việc tiếp cận biện pháp xử lý hành tư pháp hay tìm cách thay biện pháp khơng dẫn đến hình thức trả thù GM không cản trở việc tiếp cận thay chế xây dựng thông qua quyền thoả ước tập thể Quy trình Quản lý Khiếu Nại Tuân thủ trình trình bày Hình để quản lý khiếu nại Các giai đoạn q trình mơ tả Ban giám đốc Climate Fund năm 2018 ESMS phiên 2(e) tháng T r a n g | 70 Hình Quy trình Khiếu nại •Xác định khiếu nại thông qua kênh báo cáo Bước •Ghi lại đơn khiếu nại ghi nhận khiếu nại vòng ngày kể từ nhận Bước •Hồi báo vòng ngày kể từ ngày nhận khiếu nại Bước •Thẩm định khiếu nại để xác định tính hợp lệ tầm quan trọng khiếu nại Bước •Thống duyệt nội biện pháp khắc phục phản hồi Bước •Phản hồi cho người khiếu nại với việc tóm tắt biện pháp khắc phục khung thời gian giải vấn đề vòng ngày kể từ ngày nhận khiếu nại Bước •Biện pháp khắc phục giao cho nhóm/cá nhân có liên quan triển khai thực Bước •Khi hồn tất biện pháp khắc phục, gửi email/thư thông báo kết thúc vụ việc cho người khiếu nại Bước •Kết thúc khiếu nại vòng 20 ngày kể từ ngày nhận khiếu nại Thông báo cho người khiếu nại cần nhiều thời gian để hoàn tất biện pháp khắc phục ngày 20 ngày Cán Khiếu nại liên lạc cung cấp tài liệu ngày Bước Ban giám đốc Climate Fund năm 2018 Gửi thư từ chối tư vấn khiếu nại không hợp lệ Người khiếu nại kháng cáo phản hồi khơng thoả đáng Người khiếu nại kháng cáo lên ban hội thẩm độc lập không hài lòng với định ESMS phiên 2(e) tháng T r a n g | 71 Xác định Ghi nhận Khiếu Nại - Bước 1-2 Tất đề xuất, phản ánh khiếu kiện nhận gửi trực tiếp, qua điện thoại, thư, email trang web CFM Những thông tin Người quản lý Khiếu nại đăng ký Bản ghi nhận Khiếu nại vòng 24 kể từ nhận khiếu nại Các phản ánh gửi nặc danh đăng ký khung thời gian Người nhận khiếu nại phải thông báo cho Người quản lý Khiếu nại vòng 24 sau nhận khiếu nại Người quản lý Khiếu nại định dựa theo trường hợp cách thực việc kiểm tra đề xuất, phản ánh khiếu kiện Giấy báo nhận Khiếu Nại - Bước Người khiếu nại nhận phản hồi vòng ba ngày để xác nhận nhận khiếu nại đảm bảo khiếu nại xử lý Đánh giá Khiếu nại – Tính hợp lệ Phân loại Khiếu Nại - Bước Xem xét khiếu nại để xác định xem liệu có hợp lệ để cân nhắc thêm hay không Khiếu nại phân loại 'hợp lệ' liên quan trực tiếp gián tiếp đến dự án hoạt động CFM Những khiếu nại phân loại ‘không hợp lệ’ rõ ràng không liên quan đến dự án CFM; vấn đề nằm phạm vi Cơ chế giải Khiếu nại Khiếu nại không hợp lệ bị từ chối thông báo tới người khiếu nại Khiếu nại sau CFM chấp thuận từ chối Nếu bị từ chối, người khiếu nại nhận thông tin chi tiết việc từ chối Nếu chấp thuận, khiếu nại chuyển đến phận liên quan để đánh giá lựa chọn nhằm giải vấn đề Người quản Lý Khiếu Nại báo nhận khiếu nại qua thư, điện thoại gặp mặt trực tiếp Một biên thức gặp đưa vào hồ sơ Các khiếu nại hợp lệ xem xét nhằm xác định mức độ quan trọng khiếu nại cách sử dụng tiêu chí mức quan trọng Hình bên Nếu không giải cách hợp lý, việc phân loại liên quan đến mức độ ảnh hưởng khiếu nại hoạt động uy tín CFM Do đó, việc phân loại định người cần thông báo người phụ trách vụ việc Nếu cần thiết, phải liên lạc với người khiếu nại để biết thêm thông tin tổ chức gặp mặt Lấy lời khai nhân chứng cần Một thông tin bổ sung thu thập đầy đủ, định phân loại khiếu nại Hình Phân loại Khiếu Nại Ban giám đốc Climate Fund năm 2018 ESMS phiên 2(e) tháng T r a n g | 72 Figure 2, page no 71 Level 1: Isolated or “one-off” complaint or Cấp Độ 1: Khiếu nại truy vấn/bình luận query/comment độc lập "một lần" Level 2: A complaint which is widespread and Cấp Độ 2: Khiếu nại phổ biến lặp lại repeated regarding the CFM or a specific project liên quan đến CFM dự án cụ thể Level Complaint: A one-off complaint, or one Cấp độ Khiếu nại: Khiếu nại lần which is widespread and/or repeated that, in khiếu nại phổ biến và/hoặc lặp lại, addition, has resulted in a serious breach of dẫn đến hành vi vi phạm nghiêm trọng company policies or national law and/or has led to sách cơng ty luật pháp quốc negative national/international media attention, or gia và/hoặc dẫn đến ý tiêu cực giới is judged to have the potential to generate negative truyền thông quốc gia/quốc tế bị đánh giá comment from the media or other key có khả tạo bình luận tiêu cực stakeholders từ phương tiện truyền thông bên liên quan chủ chốt khác Đánh giá Khiếu nại – Tính hợp lệ Phân loại Khiếu Nại - Bước Những phản ánh xếp loại thấp Người quản lý Khiếu nại xử lý trực tiếp việc đánh giá khiếu nại/yêu cầu bồi thường/đề nghị đưa phương án giải vòng 5-7 ngày Những phản ánh/khiếu nại loại vừa cao cần thêm thành viên nhóm quản lý tham gia để xác định xem cần thực biện pháp khắc phục Một bên liên quan định biện pháp khắc phục, cán xử lý khiếu nại phê chuẩn ký có yêu cầu Biện pháp Khắc phục Kết thúc Khiếu nại - Bước 6-9 Người khiếu nại nhận xác nhận vòng ngày kể từ ngày nộp đơn khiếu nại nêu chi tiết biện pháp khắc phục vấn đề Các bên liên quan sau triển khai thực biện pháp khắc phục Khung thời gian kết thúc khiếu nại phải ngắn tốt lý tưởng vòng 20 ngày kể từ ngày nhận khiếu nại lần Người khiếu nại thơng báo có chậm trễ Người khiếu nại có quyền kháng cáo thơng qua hội đồng độc lập bao gồm bên liên quan luật sư, đại diện dự án, lãnh đạo phủ cộng đồng họ khơng hài lòng với việc giải khiếu nại Đào tạo Năng lực Việc thực chế giải khiếu nại muốn hiệu yêu cầu người đạo phải có kỹ quản lý dự án, kỹ hành hậu cần tốt, khả phối hợp toàn nhà thầu phụ, áp dụng kiểm soát chất lượng nghiêm ngặt Họ phải có kỹ cần thiết kinh nghiệm để quản lý hiệu khiếu nại thức khơng thức Những người có trách nhiệm trả lời khiếu nại phải có kiến thức chi tiết chức GM kênh khác để tạo điều kiện giải khiếu nại, có kiến thức địa phương cụ thể để giúp giải khiếu nại hàng ngày Những người tham gia quản lý khiếu nại phải có kiến thức chi tiết khu vực dự án, kỹ giao tiếp giám sát tốt khả trì quan hệ tốt với quyền cộng đồng địa phương Tất nhân viên dự án nhà thầu phải nhận thức đầy đủ GM để biết phải làm nhận khiếu kiện từ thành viên cộng đồng Ban giám đốc Climate Fund năm 2018 ESMS phiên 2(e) tháng T r a n g | 73 Phụ lục 12 Điều khoản Tham chiếu Khái quát dành cho quy trình Kiểm tra ESMS Phụ lục cung cấp Điều khoản Tham chiếu (ToR) khái quát để tiến hành kiểm tra nội ESMS Mục đích - Mục đích việc tiến hành kiểm tra thức ESMS để đảm bảo có chuẩn bị hiệu để quản lý rủi ro E&S theo tiêu chuẩn áp dụng bao gồm (nhưng không giới hạn) ESMS CFM Biện pháp an toàn E&S; yêu cầu pháp lý yêu cầu khác (bao gồm Tiêu chuẩn Hoạt động IFC) yêu cầu cụ thể nhà đầu tư bên liên quan khác áp đặt Các kết sử dụng để đảm bảo cho Ủy ban Đầu tư, Hội đồng bên liên quan CFM rủi ro E&S quản lý phù hợp quán toàn hoạt động kinh doanh Phạm vi – Việc kiểm tra tiến hành cấp doanh nghiệp để xác nhận hiệu tổng thể ESMS việc quản lý danh mục đầu tư CFM, cấp Dự án tồn vòng đời đầu tư Định nghĩa – Với mục đích Điều khoản Tham chiếu này, kiểm tra định nghĩa “Sự đánh giá có hệ thống xem xét tính hiệu việc thực ESMS bao gồm thủ tục quy trình liên quan sử dụng tiêu chí giao thức xác định” Các tiêu chuẩn để Kiểm tra ESMS – tất đợt kiểm tra lập kế hoạch thực theo điều sau đây: • Các yêu cầu ESMS bao gồm thủ tục liên quan; • Tiêu chuẩn Hoạt động IFC hướng dẫn liên quan; • ISO 19011:2011 hướng dẫn kiểm tra hệ thống quản lý, bao gồm nguyên tắc kiểm tra, quản lý chương trình kiểm tra tiến hành kiểm tra hệ thống quản lý, hướng dẫn đánh giá lực cá nhân tham gia vào trình kiểm tra, bao gồm người quản lý chương trình kiểm tra, kiểm tra viên đội kiểm tra Kế hoạch kiểm tra – Một kế hoạch xây dựng sở hàng năm đưa kế hoạch thực đợt kiểm tra, đơn vị (doanh nghiệp, dự án, tài sản) kiểm tra tiến độ kiểm tra Kế hoạch Tiến độ cho năm tới trình lên Ban Quản lý Cấp cao Hội nghị Đánh giá Quản lý hàng năm để Quản lý Cấp cao phê duyệt ký kết Trong trường hợp kiểm tra ESMS cấp doanh nghiệp, kiểm tra tiến hành năm lần Tần suất kiểm tra cấp dự án dựa phân loại rủi ro dự án, yêu cầu pháp lý cân nhắc cụ thể liên quan đến dự án Quy trình kiểm tra E&S – Như phần ESMS, quy trình xây dựng triển khai để vạch hoạt động bước chuẩn bị cốt lõi cần thực thông qua tất đợt kiểm tra nội Tất người có trách nhiệm kiểm tra tập huấn sở trình Kết kiểm tra E&S – Nhóm kiểm tra chuẩn bị báo cáo ngắn gọn để ghi nhận kết kiểm tra Các biện pháp khắc phục xác định triển khai để giải phát từ đợt kiểm tra đạt cải tiến liên tục Báo cáo trình bày nội dung sau: • Phạm vi kiểm tra (mơ tả khía cạnh cụ thể mơi trường, sức khoẻ, an tồn, an tồn xã hội cần kiểm tra) • Tóm tắt chi tiết khu vực, hoạt động, nhà thầu kiểm tra, nhóm tiến hành kiểm tra, ngày kiểm tra phát chính; • Chi tiết phát từ đợt kiểm tra quan sát liên quan đến phạm vi; • Kế hoạch biện pháp khắc phục Ban giám đốc Climate Fund năm 2018 ESMS phiên 2(e) tháng T r a n g | 74 Truyền thông - kết kiểm tra chương trình, bao gồm phát kế hoạch hành động, thông báo tới nhân viên liên quan bên liên quan bên bị ảnh hưởng phát sau kiểm tra, phù hợp Năng lực nguồn lực Kiểm tra viên - tất thành viên nhóm kiểm tra phải có kỹ năng, kiến thức đào tạo cần thiết để lãnh đạo/hỗ trợ kiểm tra nội E&S Kiểm tra viên bao gồm nhân viên nội và/hoặc chuyên gia bên định để hỗ trợ kiểm tra ESMS Ban giám đốc Climate Fund năm 2018 ESMS phiên 2(e) tháng T r a n g | 75 Phụ lục 13 Công bố thông tin Ý kiến Phản hồi ESMS Phiên công bố vào ngày tháng năm 2017 trang web CFM chưa nhận bình luận Phiên công bố web CFM vào ngày 25 tháng năm 2017 Khi nhận bình luận, bình luận ghi nhận lại giải thích đáng Bản tóm tắt bình luận nhận phản hồi cho bình luận đối chiếu ghi nhận phiên ESMS tương lai Bản ghi nhận Ý kiến Phản hồi ESMS Ngày Rà sốt Bình luận Tham khảo Bình luận Ban giám đốc Climate Fund năm 2018 Mơ tả Bình luận Phản hồi CFM Ngày Phản hồi CFM ESMS phiên 2(e) tháng