Guidelines procurement of goods, works and non consulting services under IBRD loans and IDA credits and grants by world bank borrowers (vietnamese)

ublic Disclosure Authorized Public Disclosure Authorized Public Disclosure Authorized Public Disclosure Authorized Bản dịch khơng thức Chỉ dùng để tham khảo HƯỚNG DẪN ĐẤU THẦU MUA SẮM HÀNG HÓA, CƠNG TRÌNH VÀ DỊCH VỤ PHI TƯ VẤN TRONG CÁC KHOẢN VAY CỦA IBRD VÀ TÍN DỤNG & TÀI TRỢ KHƠNG HỒN LẠI CỦA IDA CHO CÁC BÊN VAY VỐN NGÂN HÀNG THẾ GIỚI Tháng 1/2011 I Giới thiệu 1.1 Mục đích 1.2 Các vấn đề cân nhắc chung 1.5 Phạm vi áp dụng Hướng dẫn 1.6 Mâu thuẫn lợi ích 1.8 Tư cách hợp lệ 1.11 Ký hợp đồng trước Tài trợ hồi tố 1.12 Liên danh 1.13 Xét duyệt Ngân hàng 1.14 Đấu thầu mua sắm sai quy định 1.15 Tham chiếu đến Ngân hàng 1.16 Gian lận Tham nhũng 1.18 Kế hoạch Mua sắm Đấu thầu II Đấu thầu cạnh tranh quốc tế Bản quyền 2011 Ngân hàng Tái thiết Phát triển Quốc tế/ NGÂN HÀNG THẾ GIỚI 1818 Phố H, N.W Washington D.C 20433, U.S.A Tháng 1/2011 ii A Quy định chung 2.1 Giới thiệu 2.2 Loại hình Quy mơ Hợp đồng 2.6 Đấu thầu hai giai đoạn 2.7 Thông báo quảng cáo 2.9 Sơ tuyển nhà thầu B Hồ sơ mời thầu 2.11 Quy định chung 2.13 Hiệu lực Hồ sơ dự thầu Bảo lãnh dự thầu 2.15 Ngơn ngữ 2.16 Tính rõ ràng Hồ sơ mời thầu 2.19 Các tiêu chuẩn 2.20 Sử dụng tên thương hiệu 2.21 Cách tính giá 2.24 Điều chỉnh giá 2.26 Vận chuyển Bảo hiểm 2.28 Các quy định tiền tệ 2.29 Đồng tiền dự thầu 2.31 Quy đổi tiền để So sánh hồ sơ dự thầu 2.32 Đồng tiền toán 2.34 Các điều khoản phương thức toán 2.37 Các hồ sơ dự thầu thay 2.38 Các điều kiện hợp đồng 2.39 Bảo lãnh Thực hợp đồng Tiền giữ lại 2.41 Các điều khoản thưởng bồi thường thiệt hại 2.42 Bất khả kháng 2.43 Luật áp dụng cho hợp đồng giải tranh chấp iii 9 10 11 11 16 18 18 18 18 20 20 22 23 23 25 26 27 28 28 29 31 31 33 33 34 34 34 36 36 36 37 38 38 C Mở thầu, Đánh giá thầu Trao thầu 39 2.44 Thời gian chuẩn bị hồ sơ dự thầu 2.45 Thủ tục mở thầu 2.46 Làm rõ Sửa đổi Hồ sơ dự thầu 2.47 Bảo mật 2.48 Kiểm tra hồ sơ dự thầu 2.49 Đánh giá So sánh hồ sơ dự thầu 2.55 Ưu tiên nước 2.57 Gia hạn hiệu lực hồ sơ dự thầu 2.58 Hậu tuyển 2.59 Trao thầu 2.60 Công bố định trao thầu 2.61 Loại bỏ tất hồ sơ dự thầu 2.65 Bên vay trả lời chất vấn 39 39 40 41 41 41 43 44 45 45 46 46 47 D Đấu thầu Cạnh tranh Quốc tế (ICB) theo thể thức đơn giản 2.66 Các Dự án liên quan đến Chương trình Nhập 2.68 Mua sắm hàng hóa Thơng dụng III Các phương pháp đấu thầu khác 3.1 Quy định chung 3.2 Đấu thầu Quốc tế Hạn chế (LIB) 3.3 Đấu thầu Cạnh tranh Trong nước (NCB) 3.5 Chào hàng cạnh tranh 3.6 Thỏa thuận khung 3.7 Hợp đồng Trực tiếp 3.9 Tự thực 3.10 Mua sắm từ quan Liên Hợp Quốc 3.11 Các Đại lý Mua sắm Đấu thầu Nhà thầu Quản lý Thi công 3.12 Dịch vụ giám định 3.13 Đấu thầu mua sắm khoản vay cho thể chế tổ chức trung gian tài 3.14 Đấu thầu mua sắm Cơ chế Hợp tác Nhà nước – Tư nhân (PPP) 3.16 Đấu thầu dựa kết thực 3.18 Đấu thầu khoản vay Ngân hàng bảo lãnh 3.19 Mua sắm có Sự Tham gia Cộng đồng 3.20 Sử dụng Hệ thống Quốc gia iv 48 48 48 50 50 50 51 53 54 55 57 58 Phụ lục 1: Xét duyệt ngân hàng định đấu thầu mua sắm công bố định trao thầu 68 Lập kế hoạch mua sắm đấu thầu 68 Xét duyệt trước 68 Xét duyệt sau 73 Thay đổi từ Xét duyệt sau sang Xét duyệt trước 74 Công bố định trao thầu 75 Kiểm tra soát xét thấu đáo liên quan đến Chính sách Thủ tục Trừng phạt Ngân hàng 76 Phụ lục 2: Ưu tiên nước Ưu tiên cho hàng hóa sản xuất nước Ưu tiên cho nhà thầu xây dựng nước Phụ lục 3: Hướng dẫn cho nhà thầu 77 77 79 81 Mục đích 81 Trách nhiệm hoạt động mua sắm đấu thầu 81 Vai trò Ngân hàng 81 Thông tin Đấu thầu 82 Vai trò nhà thầu 83 10 Bảo mật 84 11 Hành động Ngân hàng 85 15 Ngân hàng trả lời chất vấn 86 59 60 60 62 64 66 66 67 v TỪ VIẾT TẮT BOO BOOT BOT CDD CIF CIP CPT DDP EXW FA FCA FPA GNP IBRD ICB ICC ICSID IDA IFC LIB MDTF MIGA NCB NGO PAD PPA PPP PPR SA SBDs SWAp UCS UN UNDB Xây dựng, sở hữu, vận hành Xây dựng, sở hữu, vận hành, chuyển giao Xây dựng, vận hành, chuyển giao Phát triển theo định hướng cộng đồng Giá thành, bảo hiểm cước phí Cước bảo hiểm trả tới điểm đến Cước trả tới điểm đến Giao hàng nộp thuế Giá xuất xưởng, giá giao nhà máy, giá bán đại trà Thỏa thuận khung Giao cho người vận tải (điểm đến quy định) Hiệp ước nguyên tắc tín thác Tổng sản phẩm quốc dân Ngân hàng Tái thiết Phát triển Quốc tế (Ngân hàng Thế giới) Đấu thầu Cạnh tranh Quốc tế Phòng thương mại quốc tế Trung tâm Giải Tranh chấp Đầu tư Quốc tế Hiệp hội Phát triển Quốc tế Cơng ty Tài Quốc tế Đấu thầu Quốc tế Hạn chế Quỹ tín thác đa biên Cơ quan Bảo lãnh Đầu tư Đa phương Đấu thầu Cạnh tranh Trong nước Tổ chức phi phủ Tài liệu Thẩm định Dự án Tạm ứng chuẩn bị dự án Hợp tác Nhà nước - Tư nhân Xét duyệt sau quy trình mua sắm đấu thầu Tài khoản đặc biệt Mẫu Hồ sơ mời thầu chuẩn Cách tiếp cận toàn ngành Sử dụng Hệ thống Quốc gia Liên Hợp Quốc Kinh doanh Phát triển Liên Hợp Quốc vi I GIỚI THIỆU Mục đích 1.1 Hướng dẫn nhằm mục đích cung cấp thông tin cho bên thực dự án tài trợ toàn phần từ khoản vay Ngân hàng Tái thiết Phát triển Quốc tế (IBRD), khoản tín dụng tài trợ khơng hồn lại Hiệp hội Phát triển Quốc tế (IDA),1 tạm ứng chuẩn bị dự án (PPA), tài trợ khơng hồn lại Ngân hàng quỹ tín thác Ngân hàng quản lý Bên nhận thực hiện,2 sách chi phối việc mua sắm hàng hóa, cơng trình xây dựng dịch vụ phi tư vấn3 cần thiết cho dự án Hiệp định Vay Các yêu cầu mua sắm đấu thầu IBRD IDA hoàn toàn giống Trong Hướng dẫn này, tham chiếu đến “Ngân hàng” bao hàm IBRD IDA, “khoản vay” bao hàm khoản vay IBRD tín dụng tài trợ khơng hồn lại IDA, tài trợ khơng hồn lại Ngân hàng quỹ tín thác Ngân hàng quản lý Bên nhận thực hiện, khoản vay tạm ứng chuẩn bị dự án (PPAs) “Hiệp định Vay” bao gồm thỏa thuận pháp lý Ngân hàng Bên vay, bao hàm thỏa thuận dự án Ngân hàng với quan thực dự án “Bên vay” bao gồm bên nhận khoản vay, tín dụng, tài trợ khơng hồn lại hay PPA để thực dự án bao hàm bên vay lại quan thực dự án Ở mức độ mà thỏa thuận cung cấp quỹ tín thác Ngân hàng quản lý không mâu thuẫn với điều khoản ngoại lệ, bao gồm Hiệp ước nguyên tắc tín thác Liên Hợp Quốc (FPA) hay Quỹ tín thác đa biên (MDTF) trường hợp khẩn cấp “Hàng hóa” “cơng trình”, nói đến Hướng dẫn này, bao gồm dịch vụ liên quan vận chuyển, bảo hiểm, lắp đặt, chạy thử, đào tạo bảo dưỡng ban đầu “Hàng hóa” bao gồm loại hàng hóa thơng dụng, nguyên liệu, máy móc, thiết bị, xe cộ nhà xưởng công nghiệp Các điều khoản Hướng dẫn áp dụng cho dịch vụ phi tư vấn, nghĩa dịch vụ mà phương diện hoạt động vật chất chiếm phần lớn; dịch vụ đấu thầu ký hợp đồng sở thực đầu vật chất định lượng được, dịch vụ tiêu chuẩn thực xác định rõ áp dụng cách quán, ví dụ dịch vụ khoan, chụp hình khơng gian, hình ảnh vệ tinh, lập đồ, hoạt động tương tự Hướng dẫn khơng đề cập đến dịch vụ tư vấn (ví dụ cố vấn); với dịch vụ áp dụng Hướng dẫn Tuyển chọn Thuê Tư vấn Khoản vay IBRD Tín dụng & Tài trợ khơng hồn lại IDA cho Bên vay vốn Ngân hàng Thế giới (sau gọi tắt Hướng dẫn Tư vấn) quy định mối quan hệ pháp lý Bên vay Ngân hàng, Hướng dẫn áp dụng cho việc mua sắm hàng hóa, cơng trình dịch vụ phi tư vấn cho dự án theo Hiệp định Các quyền nghĩa vụ Bên vay bên cung cấp hàng hóa, cơng trình dịch vụ phi tư vấn cho dự án không quy định Hướng dẫn hay Hiệp định Vay, mà quy định Hồ sơ mời thầu4 hợp đồng Bên vay ký với bên cung cấp Khơng bên ngồi bên ký kết Hiệp định Vay có quyền đòi hỏi điều liên quan đến khoản tiền vay (b) Sự quan tâm Ngân hàng tới việc cung cấp cho tất nhà thầu hợp lệ từ nước phát triển phát triển7 thơng tin hội bình đẳng cạnh tranh cho việc cung cấp hàng hóa, cơng trình dịch vụ phi tư vấn Ngân hàng tài trợ; (c) Sự quan tâm Ngân hàng tới việc khuyến khích phát triển ngành xây dựng chế tạo nước quốc gia Bên vay; (d) Tầm quan trọng tính minh bạch trình đấu thầu mua sắm Các vấn đề cân nhắc chung 1.2 Bên vay5 có trách nhiệm thực dự án bao gồm việc ký kết quản lý hợp đồng thuộc dự án Về phần mình, Điều lệ Ngân hàng yêu cầu Ngân hàng phải “đảm bảo khoản tiền vay sử dụng cho mục đích khoản vay, có quan tâm thỏa đáng đến tính kinh tế hiệu không bị ảnh hưởng yếu tố trị phi kinh tế yếu tố khác”.6 Ngân hàng đề thủ tục chi tiết cho mục đích Mặc dù thực tế quy định thủ tục mua sắm đấu thầu cụ thể áp dụng cho dự án tùy thuộc vào hồn cảnh cụ thể, nhìn chung, yêu cầu Ngân hàng đạo dựa bốn vấn đề cần cân nhắc sau: (a) Sự cần thiết phải đảm bảo tính kinh tế hiệu thực dự án, kể việc mua sắm đấu thầu hàng hóa, cơng trình dịch vụ phi tư vấn liên quan đến dự án; Trong Hướng dẫn từ “bid” từ “tender” có nghĩa hiểu “đấu thầu” Trong số trường hợp, Bên vay hành động với vai trò trung gian, dự án thực quan chủ thể khác Bên vay Hướng dẫn bao hàm quan chủ thể vậy, Bên vay lại theo “các thỏa thuận cho vay lại” Điều lệ Ngân hàng, Điều III, Đoạn 5(b); Điều lệ IDA, Điều V, Đoạn 1(g) 1.3 Cạnh tranh rộng rãi sở cho đấu thầu mua sắm công hiệu Bên vay phải lựa chọn phương thức thích hợp cho lần mua sắm đấu thầu Trong phần lớn trường hợp, phương pháp thích hợp Đấu thầu Cạnh tranh Quốc tế (ICB), quản lý cách thích đáng, có tính đến ưu tiên cho hàng hóa sản xuất nước và, phù hợp, cho nhà thầu xây dựng nước8, theo điều kiện quy định trước Vì vậy, hầu hết trường hợp, Ngân hàng yêu cầu Bên vay mua sắm hàng hóa, cơng trình dịch vụ phi tư vấn phương pháp Đấu thầu Cạnh tranh Quốc tế (ICB) rộng rãi dành cho tất nhà cung ứng, nhà cung cấp dịch vụ nhà thầu hợp lệ.9 Các thủ tục để thực ICB mô tả Phần II Hướng dẫn 1.4 Trong trường hợp ICB phương pháp đấu thầu mua sắm thích hợp nhất, phương pháp khác sử dụng Phần III Hướng dẫn mô tả phương pháp tình Xem đoạn 1.8, 1.9, 1.10 Trong Hướng dẫn này, “Nhà thầu” có nghĩa cơng ty cung cấp dịch vụ xây dựng Xem đoạn 1.8, 1.9, 1.10 phù hợp để áp dụng Các phương pháp đấu thầu mua sắm cụ thể áp dụng cho dự án quy định Hiệp định Vay Các hợp đồng cụ thể tài trợ dự án phương pháp đấu thầu mua sắm, phù hợp theo Hiệp định Vay, quy định Kế hoạch Mua sắm Đấu thầu mô tả đoạn 1.18 Hướng dẫn Phạm vi áp dụng Hướng dẫn 1.5 Các nguyên tắc, quy định thủ tục đề cập Hướng dẫn áp dụng cho tất hợp đồng hàng hóa, cơng trình dịch vụ phi tư vấn tài trợ toàn phần từ khoản vay Ngân hàng.10 Các điều khoản mô tả Phần I áp dụng cho tất phần khác Hướng dẫn Đối với trường hợp mua sắm đấu thầu hợp đồng hàng hóa, cơng trình hay dịch vụ phi tư vấn khơng tài trợ tồn phần từ khoản vay Ngân hàng thuộc phạm vi dự án theo Hiệp định Vay, Bên vay áp dụng quy định thủ tục khác Trong trường hợp đó, Ngân hàng phải thỏa mãn thủ tục áp dụng giúp Bên vay hoàn thành nghĩa vụ thực dự án cách tận tâm hiệu quả, hàng hóa, cơng trình dịch phi tư vấn mua sắm đấu thầu: (c) có giá hợp lý để khơng gây ảnh hưởng xấu đến tính bền vững kinh tế tài lâu dài dự án Mâu thuẫn lợi ích 1.6 Chính sách Ngân hàng u cầu cơng ty tham gia đấu thầu mua sắm dự án Ngân hàng tài trợ khơng có mâu thuẫn lợi ích Một cơng ty xác định có mâu thuẫn lợi ích khơng đủ tư cách hợp lệ để trao thầu 1.7 Một công ty bị xem có mâu thuẫn lợi ích q trình mua sắm đấu thầu nếu: (a) cơng ty cung cấp hàng hóa, cơng trình dịch vụ phi tư vấn bắt nguồn liên quan trực tiếp đến dịch vụ tư vấn chuẩn bị thực dự án mà cơng ty cung cấp cung cấp công ty liên kết nắm quyền hay nằm quyền kiểm soát trực tiếp gián tiếp cơng ty nói trên, nằm kiểm sốt chung cơng ty Điều khoản khơng áp dụng cho trường hợp công ty (tư vấn, nhà thầu, nhà cung ứng) thực nghĩa vụ nhà thầu hợp đồng chìa khóa trao tay hợp đồng vừa thiết kế vừa xây dựng;11 (a) có chất lượng đạt u cầu tương thích với phần lại dự án; (b) cơng ty nộp nhiều hồ sơ dự thầu, với tư cách độc lập thành viên liên danh hồ sơ dự thầu khác, trừ trường hợp bên mời thầu chấp nhận hồ sơ dự thầu thay Điều dẫn đến việc loại bỏ tất hồ sơ dự thầu mà nhà thầu tham gia Tuy nhiên, điều khoản không hạn chế công ty tham gia nhiều hồ sơ dự thầu với tư cách nhà thầu phụ Mặc dù vậy, (b) giao hàng hoàn thành thời hạn; 10 Bao gồm hợp đồng đấu thầu Đại lý đấu thầu mua sắm hay Nhà quản lý thi công Bên vay tuyển dụng theo đoạn 3.11 Hướng dẫn Ngân hàng đồng ý cho sử dụng hệ thống mua sắm đấu thầu công quốc gia Bên vay – sau gọi Sử dụng Hệ thống Quốc gia (UCS) - để mua sắm đấu thầu theo đoạn 3.20 Hướng dẫn Trong trường hợp đó, Hiệp định Vay Bên vay Ngân hàng phải mô tả thủ tục đấu thầu Bên vay, yêu cầu việc áp dụng đầy đủ Phần I phần nội dung khác Hướng dẫn này, Ngân hàng thấy phù hợp 11 Xem đoạn 2.4 số loại hình mua sắm định, tham gia nhà thầu hồ sơ dự thầu khác với tư cách nhà thầu phụ phép với không phản đối Ngân hàng tuân theo mẫu Hồ sơ mời thầu chuẩn Ngân hàng dành cho loại hình mua sắm đó; (c) cơng ty (bao gồm nhân thuộc cơng ty) có quan hệ kinh doanh gia đình gần với cán chun mơn Bên vay (hoặc quan thực dự án, bên nhận phần tiền khoản vay) mà người đó: (i) có liên quan trực tiếp gián tiếp trình soạn thảo hồ sơ mời thầu thông số kỹ thuật hợp đồng, và/hoặc trình đánh giá thầu cho hợp đồng; (ii) cán tham gia thực giám sát hợp đồng, trừ mâu thuẫn phát sinh từ mối quan hệ nói giải ổn thỏa theo cách Ngân hàng chấp thuận suốt trình đấu thầu thực hợp đồng; (d) cơng ty khơng tn thủ quy định khác mâu thuẫn lợi ích nêu mẫu Hồ sơ mời thầu chuẩn cho q trình đấu thầu cụ thể có liên quan Tư cách hợp lệ 1.8 Để thúc đẩy cạnh tranh, Ngân hàng cho phép công ty cá nhân từ tất quốc gia tham gia chào hàng hóa, cơng trình dịch vụ phi tư vấn cho dự án Ngân hàng tài trợ Các điều kiện tham gia giới hạn điều thiết yếu nhằm đảm bảo khả hoàn thành hợp đồng công ty.12 1.9 Trong hợp đồng tài trợ toàn phần từ khoản vay Ngân hàng, Ngân hàng không cho phép Bên vay từ chối tham gia đấu thầu trao thầu cho cơng ty lý không liên quan đến: (i) khả nguồn lực để thực thành công hợp đồng cơng ty đó; (ii) trường hợp mâu thuẫn lợi ích nêu đoạn 1.6 1.7 1.10 Dưới ngoại lệ quy định đoạn 1.8 1.9: (a) Các công ty thuộc quốc gia hàng hóa sản xuất quốc gia bị từ chối (i) quy định luật pháp hay quy định thương mại mà quốc gia Bên vay cấm quan hệ thương mại với quốc gia đó, với điều kiện Ngân hàng đồng ý loại trừ khơng ngăn cản cạnh tranh hiệu để cung ứng hàng hóa, cơng trình dịch vụ phi tư vấn cần thiết, (ii) quốc gia Bên vay cấm nhập hàng hóa khoản tốn cho quốc gia, cá nhân hay tổ chức để tuân thủ định mà Hội đồng Bảo an Liên Hợp Quốc đưa theo Chương VII Hiến chương Liên Hợp Quốc Khi quốc gia Bên vay cấm tốn cho cơng ty cụ thể hàng hóa cụ thể lý tn thủ nói trên, cơng ty bị loại (b) Các doanh nghiệp tổ chức thuộc sở hữu Chính phủ quốc gia Bên vay tham gia đấu thầu quốc gia Bên vay chứng minh họ (i) tự chủ mặt pháp lý tài chính, (ii) hoạt động theo luật 12 Ngân hàng cho phép công ty cá nhân từ Đài Loan, Trung Quốc, tham gia đấu thầu hàng hóa, cơng trình dịch vụ phi tư vấn cho dự án Ngân hàng tài trợ thương mại, (iii) quan trực thuộc Bên vay Bên vay lại.13 (c) Một công ty bị Ngân hàng trừng phạt theo đoạn 1.16(d) Hướng dẫn này, theo Chính sách Chống tham nhũng thủ tục trừng phạt Nhóm Ngân hàng Thế giới,14 không coi hợp lệ để trao thầu hợp đồng Ngân hàng tài trợ để nhận lợi ích từ hợp đồng Ngân hàng tài trợ, dù mặt tài hay phương diện khác, suốt khoảng thời gian mà Ngân hàng quy định Ký hợp đồng trước Tài trợ hồi tố 1.11 Bên vay muốn triển khai bước quy trình mua sắm đấu thầu từ trước ký kết khoản vay liên quan với Ngân hàng Trong trường hợp đó, thủ tục đấu thầu, bao gồm quảng cáo, phải tuân thủ Hướng dẫn để hợp 13 Ngoại trừ đơn vị Tự thực hiện, theo quy định cho phép đoạn 3.9 Để hợp lệ, doanh nghiệp tổ chức thuộc sở hữu Chính phủ phải chứng minh cho Ngân hàng thoả mãn, thông qua tất tài liệu liên quan, kể Điều lệ thơng tin khác mà Ngân hàng yêu cầu, doanh nghiệp hay tổ chức đó: (i) pháp nhân tồn riêng rẽ với Chính phủ; (ii) không nhận khoản trợ cấp hỗ trợ ngân sách lớn; (iii) hoạt động doanh nghiệp thương mại khác và, không kể vấn đề khác, khơng có nghĩa vụ chuyển lại lợi nhuận cho Chính phủ, có quyền trách nhiệm pháp lý, tự vay vốn chịu trách nhiệm trả nợ, bị tuyên bố phá sản; (iv) không tham gia đấu thầu cho hợp đồng trao thầu quan nhà nước, mà theo luật quy định nước hành, quan giám sát quan chủ quản doanh nghiệp quan có khả gây ảnh hưởng hay kiểm soát doanh nghiệp tổ chức Khi sử dụng cho tiểu đoạn này, sách Chống tham nhũng Nhóm Ngân hàng Thế giới quy định Hướng dẫn Phòng chống Gian lận Tham nhũng Dự án tài trợ Khoản vay IBRD Tín dụng & Tài trợ khơng hồn lại IDA, Hướng dẫn chống tham nhũng IFC, MIGA, Giao dịch Bảo lãnh Ngân hàng Thế giới Các thủ tục trừng phạt Ngân hàng công bố cơng khai trang web liên kết ngồi Ngân hàng 14 đồng sau đủ tính hợp lệ cho Ngân hàng tài trợ; Ngân hàng kiểm tra quy trình mà Bên vay thực Trong trường hợp ký hợp đồng trước vậy, Bên vay phải tự chịu rủi ro, chấp thuận Ngân hàng cho thủ tục, tài liệu đề xuất trao hợp đồng Bên vay khơng có nghĩa Ngân hàng cam kết cấp vốn vay cho dự án Nếu hợp đồng ký trước, khoản toán mà Bên vay thực cho hợp đồng trước ký Hiệp định Vay Ngân hàng hồn trả hình thức tài trợ hồi tố, phép nằm giới hạn quy định Hiệp định Vay Liên danh 1.12 Bất kỳ cơng ty tham gia đấu thầu với tư cách độc lập thành viên liên danh với công ty nước và/hoặc nước khác Một liên danh mang tính lâu dài (khơng phụ thuộc đơn thầu cụ thể nào) cho đơn thầu cụ thể Liên danh phải định số công ty thành viên làm đại diện, tất thành viên phải ký vào hợp đồng dự án, họ chịu trách nhiệm chung riêng cho toàn hợp đồng Ngân hàng không chấp nhận điều kiện đấu thầu điều kiện ký hợp đồng bắt buộc nhà thầu phải dự thầu với tư cách liên danh hình thức liên kết bắt buộc với công ty khác Xét duyệt Ngân hàng 1.13 Ngân hàng xét duyệt thủ tục đấu thầu mua sắm, tài liệu, kết đánh giá thầu, kiến nghị trao thầu hợp đồng để đảm bảo quy trình đấu thầu tiến hành theo thủ tục thống Các thủ tục xét duyệt từ phía Ngân hàng mô tả Phụ lục Kế hoạch Mua sắm Đấu thầu Ngân hàng phê duyệt15 quy định cụ thể 15 Xem đoạn 1.18 phạm vi thủ tục xét duyệt Ngân hàng nhóm hàng hóa, cơng trình dịch vụ phi tư vấn khác tài trợ toàn hay phần từ khoản vay Ngân hàng Tham chiếu đến Ngân hàng 1.15 Khi tham chiếu đến Ngân hàng tài liệu mua sắm đấu thầu, Bên vay phải sử dụng câu từ sau16: Đấu thầu mua sắm sai quy định 1.14 Ngân hàng không tài trợ chi phí thuộc hợp đồng hàng hóa, cơng trình hay dịch vụ phi tư vấn Ngân hàng kết luận hợp đồng đó: (a) khơng trao thầu theo điều khoản thống Hiệp định Vay cụ thể hóa Kế hoạch Mua sắm Đấu thầu mà Ngân hàng có ý kiến khơng phản đối; (b) khơng trao thầu cho nhà thầu xác định thắng thầu cố ý chậm trễ hành động khác từ phía Bên vay dẫn đến chậm trễ bất hợp lý, hồ sơ thắng thầu khơng hiệu lực, hồ sơ bị loại sai quy định; (c) có liên quan đại diện Bên vay, bên nhận phần vốn khoản vay, hành vi gian lận tham nhũng theo điều 1.16(c) Trong trường hợp nói trên, dù áp dụng xét duyệt trước hay xét duyệt sau, Ngân hàng tuyên bố đấu thầu mua sắm sai quy định, theo sách Ngân hàng, hủy bỏ phần khoản vay phân bổ cho hàng hóa, cơng trình hay dịch vụ phi tư vấn bị đấu thầu mua sắm sai quy định Ngồi ra, Ngân hàng tiến hành biện pháp khắc phục khác theo quy định Hiệp định Vay Kể hợp đồng trao thầu sau Ngân hàng có ý kiến khơng phản đối, Ngân hàng tuyên bố mua sắm sai quy định áp dụng đầy đủ sách biện pháp khắc phục, cho dù đóng khoản vay hay chưa, Ngân hàng kết luận ý kiến không phản đối đưa lúc trước dựa vào thơng tin khơng hồn chỉnh, thiếu xác, gây sai lệch Bên vay cung cấp, hay điều kiện điều khoản hợp đồng bị sửa đổi đáng kể mà khơng có khơng phản đối Ngân hàng 10 “[Tên Bên vay] nhận [hoặc‘đã đề nghị’], [khoản vay] từ [Ngân hàng Tái thiết Phát triển Quốc tế] (“Ngân hàng”) với số tiền tương đương _ USD, để chi trả chi phí [tên dự án], dự định dùng phần tiền từ [khoản vay] để chi trả cho khoản toán hợp lệ Hợp đồng Việc tốn từ phía Ngân hàng thực có yêu cầu [tên Bên vay bên định] sau Ngân hàng phê duyệt, phương diện, phải tuân theo điều khoản điều kiện Hiệp định [Vay] Hiệp định [Vay] ngăn cấm việc rút tiền từ Tài khoản [Vay] để chi trả cho cá nhân tổ chức, hàng hóa nhập khẩu, Ngân hàng biết việc chi trả nhập bị cấm theo định Hội đồng Bảo an Liên Hợp Quốc đưa theo Chương VII Hiến chương Liên Hợp Quốc.17 Không bên khác ngồi [tên Bên vay] có quyền hạn phát sinh từ Hiệp định Vay có quyền đòi hỏi khoản tiền từ [khoản vay]”.18 Gian lận Tham nhũng 1.16 Chính sách Ngân hàng đòi hỏi Bên vay (bao gồm tất bên hưởng lợi từ khoản vay Ngân hàng), bên tham gia đấu thầu, nhà cung 16 Phải sửa đổi cho phù hợp khoản tín dụng hay tài trợ khơng hồn lại IDA quỹ tín thác Các Điều kiện chung IBRD áp dụng cho Khoản vay Thỏa thuận Bảo lãnh; Điều V; Phần 5.01 Các điều kiện chung IDA áp dụng cho Hiệp định Tín dụng Phát triển; Điều V; Phần 5.01 17 Thay từ “tín dụng”, “Hiệp hội Phát triển Quốc tế” “Hiệp định Tín dụng”, tùy trường hợp thích hợp 18 11 (e) dịch vụ phi tư vấn chuyên biệt, ví dụ đo vẽ ảnh hàng không lập đồ dịch vụ mà theo luật quy định thức Bên vay coi vấn đề an ninh quốc gia thực quan chun mơn Chính phủ; (f) sửa chữa khẩn cấp để ngăn chặn hư hại thêm, trường hợp cần ý xử lý công việc cần tiến hành nằm vùng bị ảnh hưởng xung đột, khó thu hút công ty tư nhân Mua sắm từ quan Liên Hợp Quốc 3.10 Có trường hợp mà mua sắm trực tiếp từ quan67 Liên Hợp Quốc theo thủ tục mua sắm đấu thầu riêng họ phương thức đấu thầu thích hợp nhất, cụ thể như: (a) đấu thầu mua sắm hàng hóa sẵn có với khối lượng nhỏ, lĩnh vực giáo dục y tế; (b) đấu thầu mua sắm hàng hóa liên quan đến sức khỏe nhằm mục đích chữa trị cho người động vật, gồm có vắc-xin, thuốc dược phẩm, dụng cụ y tế dự phòng phòng tránh thai, thiết bị y sinh, với điều kiện là: (i) số lượng nhà cung ứng loại hàng hóa nói hạn chế; (ii) quan Liên Hợp Quốc nơi đặc biệt có lực để đấu thầu mua sắm hàng hóa dịch vụ phi tư vấn liên quan, có; (iii) Bên vay phải sử dụng mẫu Thỏa Một quan Liên Hợp Quốc nghĩa phận phòng ban, quan chun mơn Liên Hợp Quốc văn phòng khu vực họ (ví dụ Tổ chức Y tế liên Mỹ - PAHO), với quỹ chương trình Liên Hợp Quốc 67 Bên vay phải trình lên cho Ngân hàng xem xét có định khơng phản đối văn giải trình đầy đủ dự thảo thỏa thuận với quan Liên Hợp Quốc 58 thuận chuẩn Bên vay với quan Liên Hợp Quốc để đấu thầu mua sắm trang thiết bị dịch vụ định mẫu thỏa thuận Ngân hàng chấp nhận; (c) hợp đồng có giá trị nhỏ (như định nghĩa thích 64) cho cơng trình xây lắp có tính chất đơn giản, quan Liên Hợp Quốc hành động với vai trò nhà thầu, trực tiếp thuê tuyển nhà thầu nhỏ lao động lành nghề lao động phổ thông; (d) trường hợp ngoại lệ, ví dụ khắc phục hậu thiên tai tình khẩn cấp Bên vay tuyên bố Ngân hàng công nhận Các Đại lý Mua sắm Đấu thầu Nhà thầu Quản lý Thi cơng 3.11 Khi khơng có đủ tổ chức, nguồn lực kinh nghiệm cần thiết, Bên vay muốn thuê tuyển (hoặc Ngân hàng u cầu Bên vay th) cơng ty chuyên thực mua sắm đấu thầu làm đại lý mua sắm đấu thầu cho Nhà thầu Quản lý Thi cơng th tuyển theo cách tương tự với mức phí, ví dụ ký hợp đồng cho loạt cơng việc gồm có tái thiết, sửa chữa, nâng cấp xây trường hợp khẩn cấp sau xung đột, có số lượng lớn hợp đồng nhỏ, Bên vay bị hạn chế lực Đại lý mua sắm đấu thầu Nhà thầu Quản lý Thi công phải tuân thủ tất phương thức đấu thầu quy định Hiệp định Vay cụ thể hóa Kế hoạch Mua sắm Đấu thầu mà Ngân hàng phê duyệt thay mặt Bên vay, kể quy định sử dụng Mẫu Hồ sơ mời thầu chuẩn Ngân hàng, thủ tục kiểm tra, tư liệu hóa quy trình đấu thầu Điều áp dụng cho trường hợp mà 59 quan Liên Hợp Quốc thực vai trò đại lý mua sắm đấu thầu Bên vay phải đưa vào hợp đồng biện pháp xây dựng lực theo thỏa thuận với Ngân hàng.68 Dịch vụ giám định 3.12 Giám định cấp chứng cho hàng hóa nhập trước chất hàng lên tàu biện pháp bảo vệ an toàn cho Bên vay, quốc gia Bên vay có chương trình nhập lớn Việc giám định cấp chứng thường bao quát vấn đề chất lượng, số lượng hàng hóa tính hợp lý giá hàng hóa Hàng nhập mua sắm thông qua thủ tục ICB thẩm tra cần xác minh chất lượng số lượng Tuy nhiên, hàng nhập không mua sắm qua thủ tục ICB phải thẩm định thêm giá Ngồi bổ sung dịch vụ giám định vật chất Các nhà cung cấp dịch vụ giám định thường trả khoản phí giám định dựa giá trị hàng hóa Chi phí cấp chứng cho hàng hóa nhập khơng tính đánh giá hồ sơ dự thầu theo thủ tục ICB Đấu thầu mua sắm khoản vay cho thể chế tổ chức trung gian tài 3.13 Nếu khoản vay cấp vốn cho thể chế tổ chức trung gian tài (hoặc quan định thể chế, tổ chức đó), ví dụ tổ chức tín dụng nơng nghiệp, cơng ty tài phát triển hay quỹ phát triển sở hạ tầng, Cần áp dụng Hướng dẫn Tư vấn tuyển chọn đại lý mua sắm đấu thầu Nhà thầu Quản lý Thi công nhà cung cấp dịch vụ giám sát Chi phí phí cho đại lý mua sắm đấu thầu, nhà thầu quản lý thi công nhà cung cấp dịch vụ giám sát (xem đoạn 3.12) hợp lệ tài trợ từ khoản vay Ngân hàng, quy định Hiệp định Vay Kế hoạch Mua sắm Đấu thầu, điều khoản, điều kiện lựa chọn tuyển dụng Ngân hàng chấp thuận 68 60 bên thụ hưởng cá nhân, doanh nghiệp tư nhân, doanh nghiệp vừa nhỏ doanh nghiệp nhà nước có tự chủ hoạt động theo nguyên tắc thương mại, vay lại để tài trợ phần chi phí tiểu dự án, việc đấu thầu mua sắm cơng trình, hàng hóa dịch vụ phi tư vấn thường tiến hành bên thụ hưởng theo phương thức đấu thầu phổ biến rộng rãi khu vực tư nhân theo thông lệ thương mại Ngân hàng chấp thuận Tuy nhiên, kể tình đấu thầu cạnh tranh quốc tế rộng rãi hạn chế đấu thầu cạnh tranh nước phương thức đấu thầu thích hợp để mua sắm hạng mục đơn lẻ có khối lượng lớn trường hợp hàng hóa tương tự cần mua với khối lượng lớn gộp lại để mua sỉ.69 Nếu bên thụ hưởng thuộc khu vực công vay lại vốn vay vốn vay hợp đồng lớn phức tạp vay lại, cần phải cân nhắc sử dụng phương thức đấu thầu cạnh tranh theo quy định Hướng dẫn Nếu vốn vay hoạt động dự án PPP (dự án hợp tác nhà nước – tư nhân) vay lại phải áp dụng đoạn 3.14 3.15 Tài liệu Sổ tay hướng dẫn Thực Dự án phải mô tả nguyên tắc đạo có tính thủ tục Ngân hàng kiểm tra phương thức thủ tục mua sắm đấu thầu tuyển chọn tư vấn khu vực tư nhân thông lệ thương mại quốc gia Bên vay nhằm xác định khả chấp nhận phương thức thủ tục Các thủ tục thông lệ khu vực tư nhân không bị giám sát giống sử dụng nguồn vốn cơng, thường đơn giản trình định tập trung điểm đòi hỏi giấy tờ Thông thường Ngân hàng chấp nhận thủ tục mà phải đáp ứng yêu cầu nước quy định phòng thương mại, lựa chọn quy định doanh nghiệp tư nhân, ngân hàng trung ương, quan cấp phép nhập quan hải quan Không cần thiết phải quy định cụ thể Hiệp định Vay Kế hoạch Mua sắm Đấu thầu ngưỡng giá trị hợp đồng để áp dụng thủ tục nói trên, dù phương thức đấu thầu thơng lệ thương mại cụ thể áp dụng phương thức thơng lệ Xét đến tính chất theo nhu cầu dự án nói trên, lúc cần chuẩn bị Kế hoạch Mua sắm Đấu thầu theo đoạn 1.18, việc tuyển chọn tư vấn bên thụ hưởng tiến hành Nếu khả thi phù hợp nên soạn thảo kế hoạch mua sắm đấu thầu rút gọn dựa danh mục dự kiến hoạt động hợp lệ triển khai 69 61 chấp nhận áp dụng cho khoản vay Các nguyên tắc phải bao gồm quy định bắt buộc bên thụ hưởng vốn vay không trao thầu cho công ty mẹ công ty họ, trừ trường hợp xếp để tuân thủ nguyên tắc giá thị trường Các tài liệu phải xác định trách nhiệm tổ chức chủ thể trung gian tài (hoặc quan định họ) ví dụ như: (a) đánh giá lực tiến hành đấu thầu cách hiệu bên thụ hưởng; (b) phê duyệt kế hoạch mua sắm đấu thầu hàng hóa, cơng trình dịch vụ phi tư vấn, tuyển chọn tư vấn cần thiết; (c) thỏa thuận cách tổ chức giám sát quản lý đấu thầu mà bên thụ hưởng thực khoản vay phụ (theo quy định dành cho khoản vay Ngân hàng) nhằm đảm bảo tuân thủ phương thức thông lệ thương mại khu vực tư nhân thống với Ngân hàng; (d) lưu giữ tất hồ sơ ghi chép liên quan để Ngân hàng kiểm tra sau cho kiểm tốn cần Tổ chức thể chế trung gian tài (hoặc quan định tổ chức/ thể chế đó) phải tự kiểm tra để chắn hợp đồng mà bên thụ hưởng trao thầu có mức giá hợp lý thị trường cụ thể, cần, thuê tổ chức kiểm toán độc lập để thực việc kiểm tra (a) Bên nhượng quyền doanh nghiệp hợp đồng BOO/BOT/BOOT loại hình hợp đồng khác tương tự phải Bên vay lựa chọn theo thủ tục đấu thầu cạnh tranh rộng rãi Ngân hàng chấp thuận,71 thủ tục bao gồm số giai đoạn để kết hợp tối ưu tiêu chí đánh giá, ví dụ chi phí quy mơ tài doanh nghiệp đề xuất, thơng số hoạt động sở/cơng trình, chi phí người sử dụng cuối cùng, thu nhập khác mà sở/cơng trình tạo cho bên nhượng quyền doanh nghiệp, thời hạn khấu hao sở/công trình Bên nhượng quyền doanh nghiệp chọn theo cách phải có quyền tự đấu thầu mua sắm hàng hóa, cơng trình, dịch vụ tư vấn dịch vụ phi tư vấn khác cần thiết cho sở/cơng trình từ nguồn hợp lệ theo thủ tục riêng họ Trong trường hợp đó, Tài liệu Thẩm định Dự án (PAD) Hiệp định Vay phải nêu rõ loại chi phí bên nhượng quyền doanh nghiệp mà Ngân hàng tài trợ (b) Nếu bên nhượng quyền doanh nghiệp không lựa chọn theo cách thức mơ tả tiểu đoạn (a) nói hàng hóa, cơng trình dịch vụ phi cần thiết cho sở/ cơng trình Ngân hàng tài trợ phải đấu thầu theo thủ tục ICB LIB, gói thầu có giá trị lớn theo định nghĩa Phần II, theo phương thức đấu thầu Đấu thầu mua sắm Cơ chế Hợp tác Nhà nước – Tư nhân (PPP) 3.14 Khi Ngân hàng tham gia tài trợ chi phí cho dự án hợp đồng mua sắm đấu thầu theo chế PPP ví dụ BOO/BOT/BOOT,70 nhượng quyền chế tương tự khu vực tư nhân, phải áp dụng thủ tục mua sắm đấu thầu sau theo quy định Hiệp định Vay cụ thể hóa Kế hoạch Mua sắm Đấu thầu Ngân hàng phê duyệt: BOO: Xây dựng, Sở hữu, Vận hành; BOT: Xây dựng, Vận hành, Chuyển giao; BOOT: Xây dựng, Sở hữu, Vận hành, Chuyển giao 70 62 Hoặc, Với dự án đường thu phí, tuy-nen, cảng, cầu, trạm điện, nhà máy xử lý chất thải, hệ thống phân phối nước Đấu thầu cạnh tranh rộng rãi có nghĩa là: 1) đấu thầu cạnh tranh quốc tế, 2) đấu thầu cạnh tranh nước cho hợp đồng có giá trị ước tính ngưỡng quy định văn phòng Quản lý Đấu thầu Khu vực Ngân hàng Ngồi ra, cân nhắc mời thầu trực tiếp thủ tục LIB Tất thủ tục phải Ngân hàng xem xét trước chấp thuận 71 63 khác thích hợp Ngân hàng chấp thuận, hợp đồng có giá trị nhỏ, theo Hướng dẫn Tư vấn cho hợp đồng dịch vụ tư vấn 3.15 Không ngoại trừ quy định đoạn 3.14(b), trường hợp ngoại lệ ví dụ mở rộng không đáng kể hệ thống vận hành bên nhận nhượng quyền doanh nghiệp, cơng ty sở hữu tư nhân hay công ty nhà nước, đảm bảo phương thức cạnh tranh rộng rãi, Ngân hàng chấp nhận cho sử dụng thủ tục mua sắm đấu thầu doanh nghiệp với điều kiện: (i) doanh nghiệp đáp ứng tiêu chí nêu đoạn 1.10(b) Hướng dẫn này; (ii) Ngân hàng chấp nhận lực đấu thầu, thông lệ thủ tục mua sắm đấu thầu mà doanh nghiệp áp dụng hoạt động kinh doanh thông thường mình; (iii) theo quy định đoạn 1.7(a), doanh nghiệp không áp dụng ưu đãi hay trao hợp đồng cho công ty mẹ công ty cổ đơng nắm quyền kiểm sốt; (iv) thủ tục mua sắm đấu thầu đảm bảo cạnh tranh cơng bằng, tính kinh tế, hiệu quả, chất lượng minh bạch Ngân hàng phải tiến hành kiểm tra sau tùy thời điểm trình thực để chắn lực thơng lệ đấu thầu doanh nghiệp chấp nhận được, thủ tục đấu thầu thống khoản vay tuân thủ Đấu thầu dựa kết thực 3.16 Đấu thầu dựa kết thực hiện72, gọi Đấu thầu dựa sở đầu ra, quy trình đấu thầu cạnh tranh (ICB, LIB, NCB) dẫn đến kết quan hệ hợp đồng mà Việc sử dụng phương thức Đấu thầu dựa kết thực dự án Ngân hàng tài trợ phải Ngân hàng chấp thuận sau có kết phân tích kỹ thuật thỏa đáng phương án lựa chọn có sẵn phải xác định PAD kết hợp vào Kế hoạch Mua sắm Đấu thầu 72 64 việc toán thực dựa đầu đo đếm, thay dựa đầu vào theo cách làm truyền thống Các thông số kỹ thuật xác định kết mong muốn đầu đo đếm, kể cách thức đo đếm Các đầu nhằm mục đích đáp ứng nhu cầu tính hoạt động, mặt chất lượng, khối lượng mức độ tin cậy Hợp đồng toán theo số lượng đầu giao mức độ chất lượng yêu cầu Có thể khấu trừ (hoặc giữ lại) phần tiền toán đầu có chất lượng thấp, số trường hợp cụ thể, nhà thầu trả thêm tiền đầu có chất lượng cao yêu cầu Hồ sơ mời thầu thường không mô tả đầu vào phương pháp thực cho nhà thầu Nhà thầu tự đề xuất giải pháp tốt nhất, dựa kinh nghiệm tốt kiểm chứng mình, phải chứng minh giải pháp đạt mức độ chất lượng yêu cầu hồ sơ mời thầu 3.17 Đấu thầu dựa kết thực (còn gọi Đấu thầu dựa sở đầu ra) bao gồm: (a) cung cấp dịch vụ phi tư vấn chi trả theo đầu ra; (b) thiết kế, cung cấp, xây dựng (hoặc sửa chữa nâng cấp) chạy thử sở/cơng trình Bên vay vận hành; (c) thiết kế, cung cấp, xây dựng (hoặc sửa chữa nâng cấp) sở/cơng trình cung cấp dịch vụ phi tư vấn để vận hành bảo dưỡng cơng trình khoảng thời gian xác định sau chạy thử.73 Đối với trường hợp cần thiết kế, cung cấp và/hoặc xây dựng, sơ tuyển thủ tục đấu thầu hai giai đoạn theo đoạn 2.6 thường áp dụng Một số ví dụ loại hình mua sắm đấu thầu là: (i) trường hợp mua sắm đấu thầu dịch vụ: cung cấp dịch vụ y tế, nghĩa toán theo dịch vụ cụ thể, ví dụ chuyến thăm khám bệnh nhân ngoại trú, xét nghiệm xác định trước, v.v ; (ii) trường hợp đấu thầu sở/cơng trình: thiết kế, đấu thầu, xây dựng chạy thử nhà máy nhiệt điện Bên vay vận hành; (iii) trường hợp mua sắm đấu thầu sở/cơng trình với dịch vụ: thiết kế, đấu thầu, xây dựng (hoặc cải tạo) đường vận hành tu bảo dưỡng đường thời gian năm sau xây dựng 73 65 Đấu thầu khoản vay Ngân hàng bảo lãnh 3.18 Nếu Ngân hàng bảo lãnh việc trả nợ cho khoản vay từ tổ chức tài trợ khác, hàng hóa, cơng trình dịch vụ phi tư vấn tài trợ từ khoản vay phải đấu thầu sở trọng cách hợp lý đến tính kinh tế hiệu phải thực theo thủ tục đáp ứng yêu cầu đoạn 1.5 Đến thời điểm đóng khoản vay, Ngân hàng kiểm tra hoạt động đấu thầu khuôn khổ khoản vay Mua sắm có Sự Tham gia Cộng đồng 3.19 Trong trường hợp cần xem xét yêu cầu tính bền vững dự án để đạt mục tiêu xã hội cụ thể xác định cho dự án, số cấu phần chọn dự án cần thiết phải (a) kêu gọi cộng đồng địa phương và/hoặc tổ chức phi phủ (NGO) tham gia mua sắm đấu thầu công trình xây lắp cung cấp dịch vụ phi tư vấn, (b) tăng cường sử dụng kiến thức cơng nghệ, hàng hóa vật tư địa phương, (c) sử dụng công nghệ cần nhiều lao động hay cơng nghệ thích hợp khác, thủ tục mua sắm đấu thầu, thông số kỹ thuật phân chia gói thầu phải điều chỉnh phù hợp để phản ánh vấn đề nói trên, với điều kiện Ngân hàng chấp thuận Các thủ tục đề xuất hoạt động dự án thực sở tham gia cộng đồng phải nêu rõ Hiệp định Vay cụ thể hóa Kế hoạch Mua sắm Đấu thầu Tài liệu (hay Sổ tay) Thực Dự án Ngân hàng phê duyệt phải Bên vay cơng bố rộng rãi Do tính chất hướng theo nhu cầu dự án Phát triển theo định hướng cộng đồng (CDD), lúc việc xây dựng kế hoạch mua sắm đấu thầu chi tiết cho cấu phần CDD dự án vào thời điểm đàm phán theo đoạn 1.18 có ý nghĩa thực tế, 66 cộng đồng bên tổ chức mua sắm đấu thầu tự thực hoạt động dự án Khi xây dựng kế hoạch mua sắm đấu thầu rút gọn dựa danh sách dự kiến hoạt động hợp lệ cần thực hiện.74 Sử dụng Hệ thống Quốc gia 3.20 Sử dụng Hệ thống Quốc gia (UCS) có nghĩa sử dụng thủ tục phương thức mua sắm đấu thầu thuộc hệ thống đấu thầu công thiết lập quốc gia Bên vay, đánh giá phù hợp với hướng dẫn Ngân hàng chấp thuận cho áp dụng theo Chương trình Ngân hàng Thí điểm Sử dụng Các hệ thống Quốc gia75 Bên vay sử dụng hệ thống quốc gia dự án thí điểm Ngân hàng phê duyệt khn khổ Chương trình Thí điểm nói Các dự án CDD thường bao gồm nhiều hợp đồng hàng hóa dịch vụ có giá trị nhỏ, gồm dịch vụ tư vấn dịch vụ phi tư vấn khác, nhiều công trình nhỏ phân bố rải rác vùng sâu vùng xa Các thủ tục đấu thầu thường sử dụng gồm có chào hàng cạnh tranh, đấu thầu cạnh tranh địa phương nghĩa mời nhà thầu tiềm cộng đồng địa phương quanh tham gia đấu thầu hàng hóa cơng trình, hợp đồng trực tiếp cho hàng hóa, cơng trình dịch vụ phi tư vấn có giá trị nhỏ, sử dụng lao động nguồn lực cộng đồng Tài liệu (hoặc Sổ tay) Thực Dự án đề cập Hiệp định Vay phải mô tả đầy đủ tất cách thức tổ chức phương thức, thủ tục mua sắm đấu thầu, bao gồm vai trò, trách nhiệm phạm vi tham gia cộng đồng nói chung (kể trường hợp cụ thể cần thành lập ban mua sắm đấu thầu cộng đồng), bước đơn giản hóa cho tất phương thức đấu thầu áp dụng, việc cung cấp hỗ trợ kỹ thuật hỗ trợ khác cần thiết cho cộng đồng, thủ tục toán thủ tục lưu giữ sổ sách ghi chép, mẫu biểu hợp đồnng đơn giản hóa, vai trò chức giám sát quan thực dự án, v.v Cách tổ chức giám sát mua sắm đấu thầu Ngân hàng, bao gồm kiểm tra mặt kỹ thuật tài yêu cầu kiểm toán, phải nêu rõ PAD, Hiệp định Vay, Kế hoạch Mua sắm Đấu thầu rút gọn, Tài liệu (hoặc Sổ tay) Thực Dự án Phạm vi kiểm toán cần bao gồm việc thẩm tra chất lượng khối lượng cơng trình, hàng hóa dịch vụ đấu thầu mua sắm việc việc sử dụng vốn mục đích 74 Chương trình Thí điểm mơ tả tài liệu Ban Giám đốc Điều hành ngày 3/3/2008 25/3/2008 tiêu đề “Sử dụng Các hệ thống Quốc gia hoạt động Ngân hàng hỗ trợ: Đề xuất Chương trình Thí điểm” (R2008-0036 0036 0036/1), Ban Giám đốc Điều hành Ngân hàng phê duyệt ngày 24/4/2008 75 67 PHỤ LỤC 1: XÉT DUYỆT CỦA NGÂN HÀNG ĐỐI VỚI CÁC QUYẾT ĐỊNH ĐẤU THẦU MUA SẮM VÀ CÔNG BỐ QUYẾT ĐỊNH TRAO THẦU Lập kế hoạch mua sắm đấu thầu Ngân hàng phải xem xét76 Kế hoạch mua sắm đấu thầu cập nhật Kế hoạch mua sắm đấu thầu Bên vay xây dựng theo quy định đoạn 1.18 Kế hoạch Mua sắm Đấu thầu phải phù hợp với Kế hoạch Thực Dự án, Hiệp định Vay Hướng dẫn Xét duyệt trước Với tất hợp đồng77 thuộc diện cần Ngân hàng xét duyệt trước: (a) Trong trường hợp có sử dụng sơ tuyển trước mời nộp hồ sơ sơ tuyển, Bên vay phải cung cấp cho Ngân hàng dự thảo tài liệu sử dụng, gồm có thư mời sơ tuyển, câu hỏi sơ tuyển, phương pháp đánh giá, với mô tả thủ tục quảng cáo cần áp dụng, Bên vay phải thực sửa đổi trong tài liệu thủ tục nói trên, Ngân Đoạn 11 đến 15 Phụ lục III quy định cách thức hành động Ngân hàng để trả lời thư từ liên lạc từ phía nhà thầu, bao gồm đơn thư khiếu nại yêu cầu chất vấn 76 Ngưỡng xét duyệt trước biểu giá trị tiền, xác định dựa rủi ro đánh giá, nêu Kế hoạch Mua sắm Đấu thầu cho tất phương pháp đấu thầu áp dụng cho Khoản vay Ngưỡng xét duyệt trước tương ứng với tổng giá trị hợp đồng, bao gồm tất khoản thuế, phí phải trả hợp đồng Với hợp đồng hợp đồng trực đoạn 3.7, trước thức thực hợp đồng, Bên vay phải nộp lên cho Ngân hàng xem xét định không phản đối thông số kỹ thuật dự thảo hợp đồng Hợp đồng phép thực sau Ngân hàng có định khơng phản đối; thực hợp đồng, phải áp dụng điều quy định mục (h) đoạn 77 68 hàng yêu cầu cách hợp lý Bên vay phải nộp lên Ngân hàng báo cáo đánh giá hồ sơ dự sơ tuyển, danh sách nhà thầu đề nghị trúng sơ tuyển với tuyên bố lực nhà thầu, lý loại bỏ hồ sơ dự sơ tuyển để Ngân hàng có ý kiến trước thông báo cho nhà thầu dự sơ tuyển định Bên vay Bên vay phải bổ sung loại bỏ sửa đổi danh sách nói Ngân hàng có yêu cầu hợp lý (b) Trước mời thầu, Bên vay phải nộp lên cho Ngân hàng nhận xét dự thảo hồ sơ mời thầu, bao gồm thư mời thầu; dẫn cho nhà thầu, mơ tả để đánh giá hồ sơ dự thầu trao thầu; điều kiện hợp đồng thông số kỹ thuật cho cơng trình xây lắp, cung cấp hàng hóa, lắp đặt thiết bị, v.v tùy trường hợp, với mô tả thủ tục quảng cáo cần áp dụng q trình đấu thầu (nếu trước không áp dụng sơ tuyển) Bên vay phải sửa đổi tài liệu nói Ngân hàng có yêu cầu hợp lý Các sửa đổi phải Ngân hàng định không phản đối trước phát hành cho nhà thầu tiềm (c) Sau nhận đánh giá hồ sơ dự thầu trước thức định trao thầu, Bên vay phải cung cấp cho Ngân hàng báo cáo chi tiết (do chuyên gia Ngân hàng chấp thuận soạn thảo, Ngân hàng yêu cầu vậy) vào thời điểm phù hợp để Ngân hàng đủ thời gian xem xét việc đánh giá so sánh hồ sơ dự thầu (cho giai đoạn trường hợp áp dụng thủ tục đấu thầu hai giai đoạn thỏa thuận khung) với kiến nghị trao thầu thông tin khác mà Ngân hàng yêu cầu cách hợp lý Nếu Ngân hàng xác định dự kiến trao thầu 69 không phù hợp với Hiệp định Vay và/hoặc Kế hoạch mua sắm đấu thầu, Ngân hàng thông báo cho Bên vay điều nêu rõ lý Nếu không, Ngân hàng ban hành ý kiến không phản đối kiến nghị trao thầu Bên vay Bên vay trao thầu sau có ý kiến khơng phản đối Ngân hàng (d) Nếu Bên vay yêu cầu gia hạn hiệu lực hồ sơ dự thầu để hồn tất q trình đánh giá thầu, thực thủ tục phê duyệt nội cần thiết, xin ý kiến không phản đối Ngân hàng trao thầu, Bên vay phải xin ý kiến không phản đối Ngân hàng cho yêu cầu gia hạn lần thứ nhất, thời gian gia hạn tuần, cho tất yêu cầu gia hạn lần tiếp theo, thời gian gia hạn (e) Nếu sau công bố định trao thầu, Bên vay nhận ý kiến phản đối khiếu nại từ nhà thầu, Bên vay phải gửi cho Ngân hàng thư khiếu nại nhà thầu, nhận xét Bên vay vấn đề nêu thư khiếu nại văn trả lời Bên vay để Ngân hàng kiểm tra có ý kiến (f) Nếu việc xem xét phân tích đơn khiếu nại nhà thầu dẫn đến thay đổi kiến nghị trao thầu, Bên vay phải đệ trình cho Ngân hàng xem xét khơng phản đối lý dẫn đến định với báo cáo đánh giá thầu sửa đổi Bên vay phải công bố lại định trao thầu theo mẫu đoạn 7, Phụ lục Hướng dẫn (g) Các điều khoản điều kiện hợp đồng, khơng có ý kiến khơng phản đối trước Ngân hàng, không khác biệt so với điều khoản điều kiện nêu hồ sơ mời thầu, mời sơ tuyển, có 70 (h) Một sao y hợp đồng, với sao y bảo lãnh thực bảo lãnh tạm ứng áp dụng, phải gửi cho Ngân hàng sau hợp đồng ký kết trước nộp lên Ngân hàng đơn rút vốn từ Tài khoản Vay cho hợp đồng Nếu hợp đồng toán từ Tài khoản Đặc biệt (SA), hợp đồng, bảo lãnh thực bảo lãnh tạm ứng áp dụng phải gửi cho Ngân hàng, trước khoản toán cho hợp đồng thực từ Tài khoản Đặc biệt (i) Tất báo cáo đánh giá thầu phải kèm theo tóm tắt q trình mua sắm đấu thầu theo mẫu Ngân hàng cung cấp Mô tả hợp đồng giá trị hợp đồng, với tên địa nhà thầu thắng thầu, Ngân hàng công bố theo quy định tiểu đoạn 2(h) sau Ngân hàng nhận từ Bên vay hợp đồng ký (j) Bên vay phải lưu trữ tất hồ sơ, tài liệu liên quan đến hợp đồng trình thực dự án đến năm sau ngày hết hạn Hiệp định Vay Các hồ sơ cần lưu trữ gồm có loại tài liệu liệt kê sau đây, không giới hạn phạm vi tài liệu này,: (i) gốc hợp đồng ký tất phụ lục hợp đồng sau đó; (ii) hồ sơ dự thầu gốc, tất tài liệu thư từ trao đổi liên quan đến trình đấu thầu mua sắm thực hợp đồng, bao gồm tài liệu hỗ trợ đánh giá thầu, kiến nghị trao thầu gửi cho Ngân hàng; (iii) hóa đơn hay chứng nhận toán, chứng nhận kiểm tra, giao hàng, hồn thành nghiệm thu hàng hóa, cơng trình dịch vụ phi tư vấn Với hợp đồng hợp đồng 71 trực tiếp, hồ sơ tài liệu cần lưu trữ phải bao gồm tài liệu giải trình lý áp dụng phương thức đấu thầu này, lực kỹ thuật tài cơng ty gốc hợp đồng ký Bên vay phải cung cấp cho Ngân hàng hồ sơ tài liệu nói Ngân hàng tư vấn/kiểm toán Ngân hàng yêu cầu kiểm tra (k) Ngân hàng tuyên bố mua sắm sai quy định dựa lý quy định đoạn 1.14 Hướng dẫn này, Ngân hàng xác định hàng hóa, cơng trình dịch vụ phi tư vấn không đấu thầu mua sắm theo thủ tục phương thức thống Hiệp định Vay cụ thể hóa Kế hoạch Đấu thầu mà Ngân hàng có ý kiến khơng phản đối, xác định thân hợp đồng không phù hợp với thủ tục đóNgân hàng thơng báo cho Bên vay lý dẫn đến định Ngân hàng Sửa đổi hợp đồng ký Nếu hợp đồng thuộc diện xét duyệt trước, trước Bên vay đồng ý (a) gia hạn đáng kể thời gian thực hợp đồng quy định; (b) sửa đổi đáng kể phạm vi dịch vụ thay đổi lớn khác điều khoản điều kiện hợp đồng; (c) lệnh thay đổi hay sửa đổi (trừ trường hợp khẩn cấp) mà lệnh thay đổi hay sửa đổi đó, riêng rẽ hay tổng cộng với lệnh thay đổi sửa đổi ban hành trước đây, làm cho giá trị hợp đồng gốc tăng 15%; (d) đề nghị chấm dứt hợp đồng, Bên vay phải có ý kiến khơng phản đối Ngân hàng Nếu Ngân hàng xác định đề xuất nói khơng phù hợp với quy định Hiệp định Vay và/hoặc Kế hoạch Mua sắm Đấu thầu, Ngân hàng thông báo cho Bên vay nêu rõ lý định Bên vay phải cung cấp cho Ngân hàng tất bổ sung sửa đổi hợp đồng để Ngân hàng lưu trữ lại 72 Các dịch Nếu hợp đồng trao thầu theo thủ tục ICB thuộc diện kiểm tra trước viết Ngôn ngữ quốc gia78 Bên vay có trách nhiệm cung cấp cho Ngân hàng dịch xác báo cáo đánh giá thầu dự thảo hợp đồng ký tắt ngôn ngữ quốc tế sử dụng nêu hồ sơ mời thầu (tiếng Anh, tiếng Pháp Tây Ban Nha) Bên vay phải cung cấp cho Ngân hàng dịch xác phụ lục bổ sung, sửa đổi hợp đồng sau Xét duyệt sau Xét duyệt sau quy trình đấu thầu mua sắm (PPR) thường Ngân hàng tiến hành Bên vay phải lưu trữ tất hồ sơ, tài liệu liên quan đến hợp đồng không thuộc diện quy định đoạn Phụ lục suốt trình thực hợp đồng đến năm sau Hiệp định Vay hết hạn Các hồ sơ, tài liệu gồm có, khơng giới hạn phạm vi này, gốc hợp đồng ký phụ lục sửa đổi, bổ sung sau đó, hồ sơ dự thầu, báo cáo đánh giá thầu kiến nghị trao thầu, hóa đơn chứng nhận toán, chứng nhận kiểm tra, giao hàng, hoàn thành nghiệm thu hàng hóa, cơng trình dịch vụ phi tư vấn, v.v để Ngân hàng tư vấn/kiểm toán Ngân hàng kiểm tra Bên vay phải cung cấp hồ sơ tài liệu cho Ngân hàng có yêu cầu Nếu xác định hàng hóa, cơng trình dịch vụ phi tư vấn không đấu thầu theo thủ tục phương thức thống Hiệp định Vay cụ thể hóa Kế hoạch Mua sắm Đấu thầu mà Ngân hàng có ý kiến không phản đối, thân hợp đồng không quán với thủ tục phương thức đó, Ngân hàng tuyên bố mua sắm sai quy định theo lý nêu đoạn 1.14 Hướng dẫn Ngân hàng thông 78 Xem đoạn 2.15 73 báo cho Bên vay lý dẫn đến định Ngân hàng Ngân hàng có thể, tùy theo rủi ro quy mơ dự án (ví dụ dự án gồm nhiều hợp đồng nhỏ đơn giản), chấp thuận cho Bên vay định đơn vị độc lập tiến hành PPR theo điều khoản, điều kiện thủ tục báo cáo Ngân hàng chấp nhận Trong trường hợp đó, Ngân hàng kiểm tra báo cáo mà Bên vay nộp, bảo lưu quyền trực tiếp tiến hành kiểm tra sau trình thực dự án cần thiết Thay đổi từ Xét duyệt sau sang Xét duyệt trước Một hợp đồng có dự tốn ngưỡng xét duyệt trước Ngân hàng theo quy định Kế hoạch Mua sắm Đấu thầu chuyển sang diện xét duyệt trước giá nhà thầu có giá đánh giá thấp vượt ngưỡng kiểm tra trước Tất hồ sơ tài liệu liên quan đến trình đấu thầu thực hiện, bao gồm báo cáo đánh giá kiến nghị trao thầu, phải nộp lên cho Ngân hàng kiểm tra có ý kiến không phản đối theo thủ tục kiểm tra trước, trước hợp đồng trao cho nhà thầu Trái lại, giá nhà thầu chọn thấp ngưỡng xét duyệt trước, quy trình xét duyệt trước tiếp tục Trong số trường hợp định, Ngân hàng yêu cầu Bên vay tuân thủ quy trình xét duyệt trước cho hợp đồng ngưỡng kiểm tra trước, có đơn thư khiếu nại Ngân hàng cho có tầm nghiêm trọng cần xem xét Ngoài ra, phải thay đổi phương pháp đấu thầu dự toán cao thấp so với đánh giá trước đây, ví dụ thay đổi từ NCB sang ICB ngược lại, Bên vay phải sửa đổi kế hoạch mua sắm đấu thầu nộp cho Ngân hàng kiểm tra có ý kiến khơng phản đối 74 Cơng bố định trao thầu Bên vay phải công bố thông tin UNDB online tất hợp đồng theo thủ tục ICB LIB, hợp đồng ký với bên nhận nhượng quyền chế PPP tiểu dự án thuộc Khoản vay cho Các Tổ chức Đơn vị Trung gian Tài chính, tất hợp đồng trực tiếp trừ hợp đồng nêu đây; công bố thơng tin báo chí nước79 tất hợp đồng đấu thầu theo thủ tục NCB, bao gồm hợp đồng trao thầu theo Thỏa thuận Khung Tự thực hiện, hợp đồng trực tiếp có giá trị nhỏ (xem thích 64) Việc cơng bố thơng tin nói phải thực vòng tuần kể từ nhận ý kiến không phản đối Ngân hàng kiến nghị trao thầu, hợp đồng thuộc diện xét duyệt trước, vòng tuần sau Bên vay có định trao thầu, hợp đồng thuộc diện xét duyệt sau Thông tin cơng bố bao gồm gói thầu số hiệu gói thầu, thông tin đây, tùy theo thông tin phù hợp áp dụng cho phương thức đấu thầu: (a) tên nhà thầu nộp hồ sơ dự thầu; (b) giá chào thầu đọc lễ mở thầu; (c) giá đánh giá hồ sơ dự thầu đánh giá; (d) tên nhà thầu bị loại hồ sơ dự thầu không đáp ứng yêu cầu, không đạt tiêu chí lực, khơng đánh giá lý loại bỏ; (e) tên nhà thầu thắng thầu, tổng giá hợp đồng thức, thời hạn tóm tắt quy mơ hợp đồng Với hợp đồng thuộc diện xét duyệt trước, Ngân hàng thu xếp đăng tải định trao thầu trang web liên kết Ngân hàng sau nhận từ Bên vay sao y hợp đồng ký bảo lãnh thực hợp đồng, có áp dụng, theo quy định tiểu đoạn 2(h) Trên tờ báo phát hành rộng rãi nước và/hoặc công báo với điều kiện công báo phát hành rộng rãi, trang web sử dụng rộng rãi hay cổng thơng tin điện tử truy cập miễn phí từ nước nước ngồi, Ngơn ngữ Quốc gia theo định nghĩa đoạn 2.15 79 75 Kiểm tra soát xét thấu đáo liên quan đến Chính sách Thủ tục Trừng phạt Ngân hàng Khi đánh giá hồ sơ dự thầu, Bên vay phải kiểm tra tư cách hợp lệ nhà thầu dựa danh sách đăng tải trang web liên kết Ngân hàng gồm tên công ty cá nhân bị Ngân hàng tước bỏ tạm thời đình tư cách hợp lệ để tham dự đấu thầu theo quy định đoạn 1.16(d) Hướng dẫn và/hoặc đoạn 1.23(d) Hướng dẫn Tư vấn Bên vay phải áp dụng quy trình kiểm tra soát xét thấu đáo bổ sung cách giám sát theo dõi chặt chẽ hợp đồng thực (dù hợp đồng thuộc diện xét duyệt trước hay xét duyệt sau) công ty hay cá nhân bị Ngân hàng trừng phạt sau hợp đồng ký Nếu khơng Ngân hàng xét duyệt trước có ý kiến khơng phản đối Bên vay khơng phép ký hợp đồng ký bổ sung sửa đổi hợp đồng ký, kể gia hạn thời gian hoàn thành hay áp dụng lệnh thay đổi/sửa đổi, với công ty hay cá nhân bị Ngân hàng tước bỏ tạm thời đình tư cách hợp lệ, sau ngày việc tước bỏ đình tư cách hợp lệ có hiệu lực Ngân hàng tài trợ cho chi phí bổ sung chi phí phát sinh trước ngày hồn thành hợp đồng gốc ngày hoàn thành sửa đổi: (i) với hợp đồng xét duyệt trước, sửa đổi bổ sung hợp đồng mà Ngân hàng có ý kiến khơng phản đối; (ii) với hợp đồng kiểm tra sau, sửa đổi bổ sung hợp đồng ký trước ngày việc tước bỏ đình tư cách hợp lệ có hiệu lực Ngân hàng không tài trợ cho hợp đồng nào, phụ lục sửa đổi bổ sung dẫn đến thay đổi lớn hợp đồng với công ty cá nhân bị tước bỏ bị đình tư cách hợp lệ, hợp đồng sửa đổi bổ sung hợp đồng ký vào ngày sau ngày việc tước bỏ đình tư cách hợp lệ có hiệu lực 76 PHỤ LỤC 2: ƯU TIÊN TRONG NƯỚC Ưu tiên cho hàng hóa sản xuất nước Khi đánh giá hồ sơ dự thầu theo thủ tục ICB, Bên vay Ngân hàng cho phép áp dụng mức ưu tiên cho số hồ sơ thầu chào hàng hóa sản xuất nước Bên vay, so sánh với hồ sơ chào hàng hóa sản xuất nơi khác Trong trường hợp đó, hồ sơ mời thầu phải nêu rõ ưu tiên dành cho hàng hóa sản xuất nước thơng tin cần có để chứng minh tính hợp lệ hồ sơ nhận ưu tiên Quốc tịch nhà sản xuất nhà cung ứng điều kiện để coi hợp lệ để hưởng ưu tiên Cần tuân thủ phương pháp giai đoạn quy định đánh giá so sánh hồ sơ dự thầu Để so sánh, hồ sơ dự thầu đáp ứng yêu cầu hồ sơ mời thầu phải chia thành ba nhóm sau: (a) Nhóm A: hồ sơ chào hàng hóa sản xuất nước Bên vay, nhà thầu chứng minh cho Bên vay Ngân hàng (i) nhân công, nguyên vật liệu phận hàng hóa có xuất xứ từ nước Bên vay chiếm 30% giá EXW sản phẩm chào thầu, (ii) sở sản xuất lắp ráp hàng hóa tham gia sản xuất/lắp ráp hàng hóa từ hồ sơ dự thầu nộp (b) Nhóm B: tất hồ sơ khác có chào hàng hóa sản xuất nước Bên vay (c) Nhóm C: hồ sơ chào hàng hóa sản xuất nước nhập trực tiếp Giá chào cho hàng hóa hồ sơ dự thầu thuộc Nhóm A Nhóm B phải bao gồm tất khoản thuế, phí đánh vào nguyên vật liệu phận cấu thành hàng hóa mua thị trường nước nhập khẩu, 77 ngoại trừ thuế bán hàng loại thuế tương tự đánh vào thành phẩm Giá chào cho hàng hóa hồ sơ dự thầu thuộc Nhóm C phải dựa giá CIP (điểm đến), khơng tính loại thuế hải quan thuế nhập phải trả Bước so sánh tất hồ sơ đánh giá nhóm để tìm hồ sơ có giá thấp nhóm Các hồ sơ có giá đánh giá thấp nhóm so sánh với nhau; đó, hồ sơ dự thầu thuộc Nhóm A hay Nhóm B có giá thấp nhất, hồ sơ chọn để trao thầu Nếu sau so sánh theo mơ tả đoạn mà hồ sơ có giá đánh giá thấp hồ sơ thuộc Nhóm C tất hồ sơ thuộc Nhóm C so sánh tiếp với hồ sơ có giá đánh giá thấp Nhóm A sau cộng thêm vào giá đánh giá cho hàng hóa chào hồ sơ thuộc Nhóm C số tiền tương đương 15% giá chào CIP tương ứng cho hàng hóa nhập khẩu; việc cộng thêm số tiền nói nhằm mục đích phục vụ việc so sánh bước Cả hai giá phải bao gồm chiết khấu vô điều kiện sửa lỗi số học Cuối cùng, hồ sơ từ Nhóm A có giá thấp hồ sơ chọn trao thầu Nếu khơng hồ sơ có giá đánh giá thấp thuộc Nhóm C chọn trao thầu mơ tả đoạn Không áp dụng ưu tiên cho hợp đồng chìa khóa trao tay cho việc cung ứng số lượng hạng mục thiết bị riêng lẻ lắp ráp, lắp đặt và/hoặc thi công theo định nghĩa đoạn 2.4 Phần II.80 Tuy nhiên, Ngân hàng không phản đối, Bên vay mời thầu cho hợp đồng chìa khóa trao tay đánh giá hồ sơ dự thầu sở giá DDP81 (điểm đến xác định sẵn) cho hàng hóa sản xuất nước ngồi Ở khơng đề cập đến việc cung ứng hàng hóa giám sát việc lắp đặt hợp đồng coi hợp đồng cung ứng hàng hóa, đủ tính hợp lệ để hưởng ưu tiên nước cho phần hàng hóa 80 78 Trong trường hợp hợp đồng trách nhiệm (không phải chìa khóa trao tay) cho nhà máy sở công nghiệp lớn theo định nghĩa đoạn 2.4 Phần II, quy định ưu tiên nước khơng áp dụng cho tồn gói thầu mà áp dụng cho thiết bị chế tạo nước Thiết bị nước phải chào giá CIP, thiết bị nước phải chào giá EXW Tất phần khác thiết kế, thi công, vận chuyển nước bảo hiểm tới điểm đến, lắp ráp, lắp đặt giám sát, có, phải chào giá riêng Các hồ sơ dự thầu khơng chia thành nhóm A, B hay C Khi so sánh hồ sơ dự thầu, có giá CIP hồ sơ chào thiết bị từ nước bị cộng thêm 15% Không áp dụng ưu tiên cho dịch vụ liên quan dịch vụ phi tư vấn cơng trình thuộc gói thầu Hồ sơ xác định có giá đánh giá thấp theo tiêu chí đánh giá thầu kể ưu tiên nước, có áp dụng áp dụng trên, chọn để trao thầu Ưu tiên cho nhà thầu xây dựng nước Với hợp đồng xây lắp đấu thầu theo thủ tục ICB, Ngân hàng chấp thuận, Bên vay hợp lệ áp dụng mức ưu tiên 7,5% cho nhà thầu xây dựng nước82 theo quy định sau: DDP điều khoản Incoterms 2010 viết tắt cho “Giao hàng nộp thuế”, bên bán giao hàng cho bên mua sau làm thủ tục nhập không dỡ hàng khỏi phương tiện vận tải tới điểm đến quy định Bên bán phải chịu chi phí rủi ro liên quan đến q trình chun chở hàng hóa tới đó, bao gồm thuế nhập nước đến, có, dỡ hàng điểm đến cuối phần yêu cầu hợp đồng chìa khóa trao tay Tại nước có quy định miễn thuế cho nhà thầu nhập hàng hóa hợp đồng Ngân hàng tài trợ, so sánh để đánh giá hồ sơ dự thầu, không xét đến việc miễn thuế nhập cho hàng hóa sản xuất nước ngồi hồ sơ thầu phải nêu rõ rằng, trước ký hợp đồng, bên mua nhà thầu thắng thầu xác định khoản tiền thuế phải trả cho hàng hóa chào, có tính đến phần miễn thuế Tuy nhiên, giá trị hợp đồng ký kết không bao gồm tổng số tiền thuế miễn 81 Chỉ quốc gia đáp ứng yêu cầu áp dụng quy định ưu tiên cho nhà thầu xây lắp nước 82 79 (a) Các nhà thầu xin hưởng mức ưu tiên yêu cầu cung cấp thông tin, phần kiện lực83, bao gồm chi tiết quyền sở hữu yêu cầu, để Bên vay xác định xem nhà thầu nhóm nhà thầu cụ thể có đủ điều kiện hưởng ưu tiên nước hay không, theo cách phân loại Bên vay Ngân hàng chấp thuận Hồ sơ mời thầu phải nêu rõ mức ưu tiên phương pháp áp dụng quy định ưu tiên đánh giá so sánh hồ sơ dự thầu (b) Sau nhận kiểm tra hồ sơ dự thầu, Bên vay phải phân loại hồ sơ đáp ứng yêu cầu thành nhóm sau: (i) Nhóm A: hồ sơ nhà thầu xây lắp nước đủ hợp lệ để hưởng ưu tiên (ii) Nhóm B: hồ sơ nhà thầu xây lắp khác Trong bước đánh giá đầu tiên, tất hồ sơ đánh giá nhóm so sánh để xác định hồ sơ có giá thấp nhóm, sau hồ sơ có giá đánh giá thấp nhóm so sánh tiếp với Khi đó, hồ sơ thuộc Nhóm A có giá thấp hồ sơ chọn để trao thầu Nếu hồ sơ thuộc Nhóm B có giá thấp nhất, tiến hành bước đánh giá thứ hai, cụ thể tất hồ sơ thuộc Nhóm B so sánh với hồ sơ có giá đánh giá thấp Nhóm A Để so sánh tiếp nhằm mục đích so sánh, giá đánh giá hồ sơ dự thầu Nhóm B cộng thêm số tiền 7,5% giá chào thầu tương ứng sửa lỗi số học, bao gồm khoản giảm giá vô điều kiện khơng bao gồm khoản tạm tính chi phí cơng việc theo ngày, có Cuối cùng, hồ sơ từ nhóm A có giá thấp chọn để trao thầu Nếu khơng hồ sơ có giá đánh giá thấp từ Nhóm B dựa bước đánh giá chọn 83 Vào thời điểm sơ tuyển và/hoặc giai đoạn đấu thầu 80 PHỤ LỤC 3: HƯỚNG DẪN CHO NHÀ THẦU Mục đích Phụ lục hướng dẫn nhà thầu muốn tham gia hoạt động mua sắm đấu thầu có tài trợ Ngân hàng Trách nhiệm hoạt động mua sắm đấu thầu Trách nhiệm thực dự án, nghĩa bao gồm trách nhiệm chi trả cho hàng hóa, cơng trình dịch vụ phi tư vấn thuộc dự án, hoàn tồn thuộc Bên vay Về phần mình, theo Điều lệ Ngân hàng, Ngân hàng phải đảm bảo tiền chi trả từ khoản vay Ngân hàng cho chi tiêu thực xảy Việc giải ngân vốn vay thực có yêu cầu Bên vay Bên vay phải nộp đơn rút vốn lên Ngân hàng với hồ sơ bổ trợ cần thiết nhằm chứng minh vốn vay sử dụng theo Hiệp định Vay Kế hoạch Mua sắm Đấu thầu.84 Như nhấn mạnh đoạn 1.2 Hướng dẫn, mặt pháp lý, Bên vay chịu trách nhiệm cho hoạt động mua sắm đấu thầu Bên vay người mời thầu, nhận hồ sơ dự thầu, đánh giá hồ sơ dự thầu, trao thầu Hợp đồng Bên vay ký kết với nhà cung ứng nhà thầu Ngân hàng bên tham gia hợp đồng Vai trò Ngân hàng Như nêu đoạn 1.13 Hướng dẫn này, Ngân hàng xem xét thủ tục mua sắm đấu thầu, hồ sơ tài liệu, trình đánh giá hồ sơ dự thầu, kiến nghị trao thầu hợp đồng nhằm mục đích đảm bảo Để biết thêm thơng tin sách thủ tục giải ngân Ngân hàng, xem Hướng dẫn Giải ngân cho Dự án Ngân hàng Thế giới Sổ tay Giải ngân dành cho Bên vay vốn Ngân hàng Thế giới (có trang web Ngân hàng http://www worldbank.org/projects) 84 81 toàn trình thực theo thủ tục thống Hiệp định Vay Với hợp đồng lớn, hồ sơ, tài liệu Ngân hàng xem xét trước cho phát hành, mô tả Phụ lục 1.85 Ngoài ra, vào lúc trình đấu thầu (kể sau trao thầu), Ngân hàng kết luận thủ tục thống không tuân thủ phương diện quan trọng đó, Ngân hàng tuyên bố mua sắm sai quy định, mô tả đoạn 1.14 Tuy nhiên, Bên vay trao thầu sau có định “khơng phản đối” Ngân hàng Ngân hàng tuyên bố đấu thầu sai quy định ý kiến “không phản đối” đưa sở Bên vay cung cấp thơng tin thiếu hồn chỉnh, khơng xác sai lệch Ngoài ra, xác định đại diện Bên vay nhà thầu tham gia vào hành vi tham nhũng gian lận Ngân hàng áp dụng hình thức trừng phạt theo quy định đoạn 1.16 Hướng dẫn Ngân hàng phát hành Mẫu Hồ sơ mời thầu chuẩn (SBD) cho nhiều loại hình mua sắm đấu thầu Theo quy định đoạn 2.10 2.12 Hướng dẫn, Bên vay bắt buộc phải sử dụng tài liệu thay đổi chi tiết tối thiểu để giải vấn đề cụ thể quốc gia dự án Hồ sơ mời dự sơ tuyển hồ sơ mời thầu Bên vay hồn chỉnh phát hành Thơng tin Đấu thầu Có thể tiếp cận thơng tin hội đấu thầu theo thủ tục ICB từ Thông báo Đấu thầu chung Thông báo Đấu thầu Cụ thể mô tả đoạn 2.7 2.8 Hướng dẫn Hướng dẫn chung việc tham gia, thông tin trước hội kinh doanh dự án triển khai, đăng tải trang web Ngân hàng Thế giới86 Infoshop87 Các Tài liệu Thẩm định Dự án PAD có Infoshop trang web Ngân hàng sau khoản vay dự án phê duyệt Vai trò nhà thầu Ngay sau nhận hồ sơ mời sơ tuyển hồ sơ mời thầu, nhà thầu phải nghiên cứu hồ sơ cẩn thận để xác định xem đáp ứng điều kiện kỹ thuật, thương mại yêu cầu hợp đồng không, xúc tiến việc chuẩn bị hồ sơ dự thầu thấy có khả đáp ứng yêu cầu Sau đó, nhà thầu phải rà sốt kỹ lưỡng hồ sơ để tìm điểm khơng rõ, bỏ sót mâu thuẫn, đặc điểm thông số kỹ thuật điều kiện khác chưa đủ rõ hạn chế hay phân biệt đối xử; trường hợp đó, nhà thầu phải có văn đề nghị Bên vay làm rõ, đề nghị phải gửi khoảng thời gian quy định cho việc giải thích thơng tin nêu hồ sơ mời thầu Các tiêu chí phương pháp lựa chọn nhà thầu thắng thầu mô tả khái quát hồ sơ mời thầu, thường phần Chỉ dẫn cho Nhà thầu phần Thông số kỹ thuật Nếu tiêu chí phương pháp lựa chọn chưa đủ rõ ràng, nhà thầu đề nghị Bên vay làm rõ theo cách tương tự mô tả Cũng liên quan đến điều này, cần phải nhấn mạnh hồ sơ mời thầu cụ thể Bên vay phát hành chi phối cho trình đấu thầu, nêu đoạn 1.1 Hướng dẫn Do đó, nhận thấy quy định hồ sơ không phù hợp với Hướng dẫn này, nhà thầu phải nêu vấn đề với Bên vay 86 Ngoại trừ trường hợp đấu thầu tiến hành khn khổ Chương trình Thí điểm UCS mơ tả đoạn 3.20, tất hợp đồng thuộc diện xét duyệt sau 85 82 http://www.worldbank.org Địa Infoshop địa Ngân hàng Thế giới 1818 H Street, N.W., Washington, D.C., 20433, Hoa Kỳ Cơ sở liệu Dự án có http://www.worldbank.org/projects/ 87 83 Nhà thầu có trách nhiệm nêu lên vấn đề liên quan đến thiếu rõ ràng, mâu thuẫn, bỏ sót, v.v hồ sơ mời thầu trước nộp hồ sơ dự thầu, để đảm bảo hồ sơ dự thầu đáp ứng đầy đủ tuân thủ yêu cầu, bao gồm tất tài liệu bổ trợ cần thiết theo quy định hồ sơ mời thầu Việc không tuân thủ yêu cầu cốt yếu (về kỹ thuật thương mại) dẫn đến kết hồ sơ dự thầu bị loại Nếu muốn có đề xuất sai biệt so với yêu cầu không cốt yếu đưa giải pháp thay thế, nhà thầu phải tuân thủ nghiêm ngặt dẫn hồ sơ mời thầu phương diện này, đặc biệt điều khoản cụ thể cách xử lý sai lệch so với hồ sơ mời thầu Chỉ nên đề xuất giải pháp thay hồ sơ mời thầu cho phép Trừ phi hồ sơ mời thầu xác định rõ yêu cầu bắt buộc không bắt buộc mặt kỹ thuật thương mại, nhà thầu chịu toàn trách nhiệm đặt điều kiện sai biệt lớn hồ sơ dự thầu, khiến cho hồ sơ dự thầu bị loại Ngay sau Bên vay nhận hồ sơ dự thầu mở công khai, nhà thầu không bị yêu cầu không phép thay đổi giá chào thầu nội dung hồ sơ dự thầu Bảo mật 10 Như nêu đoạn 2.47 Hướng dẫn này, trình đánh giá hồ sơ dự thầu phải giữ bí mật cơng bố trao thầu Điều cần thiết để cán xét duyệt từ phía Bên vay Ngân hàng tránh hành động can thiệp thật cảm nhận can thiệp không đắn Trong giai đoạn này, muốn cung cấp thêm thông tin cho Bên vay Ngân hàng, hai bên, nhà thầu phải thực văn 84 Hành động Ngân hàng 11 Nhà thầu có quyền gửi cho Ngân hàng thư từ trao đổi nhà thầu với Bên vay câu hỏi vấn đề quan tâm, có quyền viết trực tiếp cho Ngân hàng Bên vay chậm trả lời nhà thầu muốn khiếu nại Bên vay Tất thư từ trao đổi phải gửi cho Trưởng nhóm Quản lý Dự án, kèm theo cho Giám đốc Quốc gia Ngân hàng quốc gia Bên vay Quản lý Đấu thầu Khu vực Tên Trưởng nhóm Quản lý Dự án có Tài liệu Thẩm định Dự án (PAD) 12 Các thư từ trao đổi mà Ngân hàng nhận từ nhà thầu tiềm trước hết hạn nộp thầu chuyển cho Bên vay, thích hợp, với nhận xét lời khuyên Ngân hàng cách xử lý trả lời 13 Các thư từ trao đổi, bao gồm đơn thư khiếu nại, nhận từ nhà thầu sau mở thầu cần xử lý sau Nếu hợp đồng không thuộc diện xét duyệt trước, thư từ trao đổi đoạn trích dẫn liên quan, thích hợp, gửi cho Bên vay để cân nhắc cách thích đáng có cách xử lý thích hợp Bên vay phải cung cấp cho Ngân hàng tất tài liệu thích hợp để Ngân hàng kiểm tra có ý kiến nhận xét Nếu hợp đồng thuộc diện xét duyệt trước, thư từ trao đổi Ngân hàng xem xét tham khảo ý kiến Bên vay Bên vay cung cấp thêm thông tin để hồn thành quy trình này, cần thiết Nếu cần thêm thông tin cần nhà thầu làm rõ thêm, Ngân hàng yêu cầu Bên vay thu thập thơng tin nhận xét kết hợp vào báo cáo đánh giá thầu, thích hợp Việc xem xét từ phía Ngân hàng kết thúc thư từ trao đổi tìm hiểu cân nhắc đầy đủ Các thư từ trao đổi nhận từ nhà thầu với nội dung cáo buộc 85 hành vi tham nhũng gian lận88 xử lý theo cách khác lý bảo mật Trong trường hợp đó, Ngân hàng ý suy xét cách thích đáng để chia sẻ với Bên vay thơng tin thích hợp 14 Ngoại trừ việc thông báo nhận thư nhà thầu, Ngân hàng không thảo luận không trao đổi thư từ với nhà thầu thời gian đánh giá xem xét quy trình đấu thầu, định trao thầu công bố Ngân hàng trả lời chất vấn 15 Theo quy định đoạn 2.65, sau định trao thầu cơng bố, nhà thầu muốn tìm hiểu lý hồ sơ khơng chọn gửi văn đề nghị Bên vay giải thích Nếu khơng hài lòng với văn giải thích Bên vay muốn có họp với Ngân hàng, nhà thầu gửi yêu cầu lên Quản lý Đấu thầu Khu vực Ngân hàng phụ trách quốc gia Bên vay; người xếp họp cấp độ thích hợp, với tham dự nhân viên liên quan Cuộc họp nhằm mục đích thảo luận hồ sơ dự thầu nhà thầu, khơng phải nhằm mục đích đảo ngược quan điểm mà Ngân hàng thông báo cho Bên vay, để thảo luận hồ sơ dự thầu nhà thầu cạnh tranh khác Có thể gửi trực tiếp báo cáo nghi vấn gian lận tham nhũng lên Văn phòng Phó Chủ tịch Ngân hàng Thế giới phụ trách Các vấn đề Liêm (INT) qua email: investigations_hotline@ worldbank.org; thơng qua trang web Ngân hàng Thế giới; đường dây nóng 24/24h bên thứ ba vận hành: đường dây miễn phí +1-800-831-0463, đường dây người nhận trả tiền +1-704-5567046 (có phiên dịch, chấp nhận gọi giấu tên); liên hệ với INT Trụ sở Ngân hàng Thế giới Washington D.C.: +1-202-458-7677 88 86 ... mua sắm đấu thầu IBRD IDA hoàn toàn giống Trong Hướng dẫn này, tham chiếu đến “Ngân hàng” bao hàm IBRD IDA, “khoản vay” bao hàm khoản vay IBRD tín dụng tài trợ khơng hồn lại IDA, tài trợ khơng... tín dụng hay tài trợ khơng hồn lại IDA quỹ tín thác Các Điều kiện chung IBRD áp dụng cho Khoản vay Thỏa thuận Bảo lãnh; Điều V; Phần 5.01 Các điều kiện chung IDA áp dụng cho Hiệp định Tín dụng... toàn phần từ khoản vay Ngân hàng Tái thiết Phát triển Quốc tế (IBRD) , khoản tín dụng tài trợ khơng hồn lại Hiệp hội Phát triển Quốc tế (IDA) ,1 tạm ứng chuẩn bị dự án (PPA), tài trợ khơng hồn lại