bài giảng PHÁP LUẬT đầu tư

BÀI GIẢNG PHÁP LUẬT ĐẦU TƯ (LAW ON INVESTMENT) GIẢNG VIÊN THỈNH GIẢNG Luật sư- ThS Nguyễn Cao Hùng Cơng ty luật Bảo Ngọc Đồn luật sư TP.Hà Nội ĐT: 0924488884 Email: luatsucaohung@gmail.com Blog: luatsucaohung.blogspot.com Chương : Thủ tục đăng ký dự án đầu tư trực tiếp • • • • • • • • • • • • 4.1 Khái niệm phân loại thủ tục đăng ký đầu tư 4.1.1 Khái niệm thủ tục đăng ký đầu tư 4.1.2 Phân loại thủ tục đăng ký theo hình thức đầu tư 4.1.3 Trình tự thủ tục thực dự án đầu tư có sử dụng đất, xây dựng 4.2 Trình tự thực dự án đầu tư trực tiếp 4.2.1 Thủ tục nhà đầu tư nước nước 4.2.2 Thủ tục định chủ trương đầu tư 4.2.3 Thủ tục cấp, điều chỉnh, tạm ngưng thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư 4.2.4 Điều kiện, thủ tục chuyển nhượng dự án đầu tư 4.3 Thủ tục đăng ký đầu tư thành lập tổ chức kinh tế có yếu tố nước 4.4 Thủ tục đăng ký đầu tư theo hình thức góp vốn, mua lại phần vốn góp, cổ phần 4.5 Thủ tục đăng ký đầu tư theo hình thức BCC & PPP 4.1 Khái niệm phân loại thủ tục đăng ký đầu tư • • • • • • • • • • • • • • • • • Luật đầu tư 2005: ĐĂNG KÝ ĐẦU TƯ DAĐTTN: >= 15ty – < 300 ty + ko đ.k+ ko TTCP chấp thuận DAĐTNN: DA < 300tỷ + ko đ.K + ko TTCP chấp thuận THẨM TRA ĐẦU TƯ DAĐTTN: >=300ty (có, ko có đk) + DA có đk (ko kể vốn bao nhiêu) + DA TTCP chấp thuận (ko kể vốn…) DAĐTNN: >=300ty (có, ko có đk) + DA có đk (ko kể vốn bao nhiêu) + DA TTCP chấp thuận (ko kể vốn…) Luật đầu tư 2014: THỦ TỤC QUYẾT ĐỊNH CHỦ TRƯƠNG ĐẦU TƯ THỦ TỤC CẤP, ĐIỀU CHỈNH VÀ THU HỒI GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ ĐẦU TƯ THỦ TỤC ĐĂNG KÝ GV, MUA CP, PVG VÀO TCKT Quy trình, thủ tục đầu tư theo LĐT 2014 P1: Đầu tư theo dự án P2: Đầu tư thành lập tổ chức kinh tế P3: Đầu tư theo hình thức GV, mua lại PVG, CP P4: Đầu tư theo hình thức hợp đồng PPP P5: Đầu tư theo hình thức hợp đồng BCC 4.1 Khái niệm phân loại thủ tục đăng ký đầu tư Các bước điển hình thực dự án đầu tư có sử dụng đất, xây dựng • Thoả thuận địa điểm • Ký HĐ nguyên tắc thuê đất • Bồi thường, giải phóng mặt • Thẩm duyệt phương án phòng cháy, chữa cháy • Phê duyệt báo cáo ĐTM (đối với dự án phải thực ĐTM) • Giao đất, cho thuê đất • Cấp Giấy phép quy hoạch • Chấp thuận chủ trương • Cấp GCNĐKĐ T 10 • Đăng ký kế hoạch bảo vệ môi trường (dự án thuộc diện đăng ký kế hoạch) • Cấp Giấy phép xây dựng 10 • Thơng báo thu hồi đất 4.2 Trình tự thực dự án đầu tư trực tiếp 4.2 Trình tự thực dự án đầu tư trực tiếp Cơ quan định chủ trương đầu tư: • • • Chấp thuận chủ trương quy trình nội quan nhà nước Hồ sơ chấp thuận chủ trương hồ sơ cấp Giấy CNĐKĐT Hồ sơ nộp quan ĐKĐT • • Điều 30 Thẩm quyền định chủ trương đầu tư Quốc hội Trừ dự án thuộc thẩm quyền định chủ trương đầu tư Quốc hội theo pháp luật đầu tư công, Quốc hội định chủ trương đầu tư dự án đầu tư sau đây: Dự án ảnh hưởng lớn đến môi trường tiềm ẩn khả ảnh hưởng nghiêm trọng đến môi trường, bao gồm: a) Nhà máy điện hạt nhân; b) Chuyển mục đích sử dụng đất vườn quốc gia, khu bảo tồn thiên nhiên, khu bảo vệ cảnh quan, khu rừng nghiên cứu, thực nghiệm khoa học từ 50 héc ta trở lên; rừng phòng hộ đầu nguồn từ 50 héc ta trở lên; rừng phòng hộ chắn gió, chắn cát bay, chắn sóng, lấn biển, bảo vệ mơi trường từ 500 héc ta trở lên; rừng sản xuất từ 1.000 héc ta trở lên; Sử dụng đất có yêu cầu chuyển mục đích sử dụng đất trồng lúa nước từ hai vụ trở lên với quy mô từ 500 héc ta trở lên; Di dân tái định cư từ 20.000 người trở lên miền núi, từ 50.000 người trở lên vùng khác; Dự án có u cầu phải áp dụng chế, sách đặc biệt cần Quốc hội định • • • • • • 4.2 Trình tự thực dự án đầu tư trực tiếp • • • • • • • • • • • • • • • • • • • Điều 31 Thẩm quyền định chủ trương đầu tư Thủ tướng CP Trừ dự án thuộc thẩm quyền định chủ trương đầu tư Thủ tướng Chính phủ theo pháp luật đầu tư công dự án quy định Điều 30, Thủ tướng Chính phủ định chủ trương đầu tư dự án sau đây: Dự án không phân biệt nguồn vốn thuộc trường hợp sau: a) Di dân tái định cư từ 10.000 người trở lên miền núi, từ 20.000 người trở lên vùng khác; b) Xây dựng kinh doanh cảng hàng không; vận tải hàng không; c) Xây dựng kinh doanh cảng biển quốc gia; d) Thăm dò, khai thác, chế biến dầu khí; đ) Hoạt động kinh doanh cá cược, đặt cược, casino; e) Sản xuất thuốc điếu; g) Phát triển kết cấu hạ tầng khu công nghiệp, khu chế xuất, khu chức khu kinh tế; h) Xây dựng kinh doanh sân gôn; Dự án không thuộc trường hợp quy định khoản Điều có quy mơ vốn đầu tư từ 5.000 tỷ đồng trở lên; Dự án nhà đầu tư nước lĩnh vực kinh doanh vận tải biển, kinh doanh dịch vụ viễn thơng có hạ tầng mạng, trồng rừng, xuất bản, báo chí, thành lập tổ chức khoa học cơng nghệ, doanh nghiệp khoa học công nghệ 100% vốn nước ngoài; Dự án khác thuộc thẩm quyền định chủ trương đầu tư định đầu tư Thủ tướng Chính phủ theo quy định pháp luật Điều 32 Thẩm quyền định chủ trương đầu tư UBND cấp tỉnh Trừ dự án thuộc thẩm quyền định chủ trương đầu tư Ủy ban nhân dân cấp tỉnh theo pháp luật đầu tư công dự án quy định Điều 30 Điều 31, UBND cấp tỉnh định chủ trương đầu tư dự án sau đây: a) Dự án Nhà nước giao đất, cho thuê đất không thông qua đấu giá, đấu thầu nhận chuyển nhượng; dự án có yêu cầu chuyển mục đích sử dụng đất; b) Dự án có sử dụng công nghệ thuộc Danh mục công nghệ hạn chế chuyển giao theo quy định PL chuyển giao CN Dự án ĐT quy định điểm a khoản Điều thực khu công nghiệp, khu chế xuất, khu công nghệ cao, khu kinh tế phù hợp với quy hoạch cấp có thẩm quyền phê duyệt khơng phải trình UBND cấp tỉnh định chủ trương ĐT 4.2 Trình tự thực dự án đầu tư trực tiếp * Hồ • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • sơ, trình tự, thủ tục định chủ trương đầu tư Điều 33 Hồ sơ, trình tự, thủ tục định chủ trương đầu tư Ủy ban nhân dân cấp tỉnh Hồ sơ dự án đầu tư gồm: a) Văn đề nghị thực dự án đầu tư; b) Bản chứng minh nhân dân, thẻ cước hộ chiếu nhà đầu tư cá nhân; Giấy chứng nhận thành lập tài liệu tương đương khác xác nhận tư cách pháp lý nhà đầu tư tổ chức; c) Đề xuất dự án đầu tư bao gồm nội dung: nhà đầu tư thực dự án, mục tiêu đầu tư, quy mô đầu tư, vốn đầu tư phương án huy động vốn, địa điểm, thời hạn, tiến độ đầu tư, nhu cầu lao động, đề xuất hưởng ưu đãi đầu tư, đánh giá tác động, hiệu kinh tế - xã hội dự án; d) Bản tài liệu sau: báo cáo tài 02 năm gần nhà đầu tư; cam kết hỗ trợ tài cơng ty mẹ; cam kết hỗ trợ tài tổ chức tài chính; bảo lãnh lực tài nhà đầu tư; tài liệu thuyết minh lực tài nhà đầu tư Nhà đầu tư nộp hồ sơ quy định khoản Điều cho quan đăng ký đầu tư Trong thời hạn 35 ngày kể từ ngày nhận hồ sơ dự án đầu tư, quan đăng ký đầu tư phải thông báo kết cho nhà đầu tư Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ dự án đầu tư, quan đăng ký đầu tư gửi hồ sơ lấy ý kiến thẩm định quan nhà nước có liên quan đến nội dung quy định khoản Điều Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận hồ sơ dự án đầu tư, quan lấy ý kiến có ý kiến thẩm định nội dung thuộc phạm vi quản lý nhà nước gửi quan đăng ký đầu tư Cơ quan quản lý đất đai chịu trách nhiệm cung cấp trích lục đồ; quan quản lý quy hoạch cung cấp thông tin quy hoạch để làm sở thẩm định theo quy định Điều thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận yêu cầu quan đăng ký đầu tư Trong thời hạn 25 ngày kể từ ngày nhận hồ sơ dự án đầu tư, quan đăng ký đầu tư lập báo cáo thẩm định trình Ủy ban nhân dân cấp tỉnh Nội dung báo cáo thẩm định gồm: a) Thông tin dự án gồm: thông tin nhà đầu tư, mục tiêu, quy mô, địa điểm, tiến độ thực dự án; b) Đánh giá việc đáp ứng điều kiện đầu tư nhà đầu tư nước ngồi (nếu có); c) Đánh giá phù hợp dự án đầu tư với quy hoạch tổng thể phát triển kinh tế - xã hội, quy hoạch phát triển ngành quy hoạch sử dụng đất; đánh giá tác động, hiệu kinh tế - xã hội dự án; d) Đánh giá ưu đãi đầu tư điều kiện hưởng ưu đãi đầu tư (nếu có); đ) Đánh giá pháp lý quyền sử dụng địa điểm đầu tư nhà đầu tư Trường hợp có đề xuất giao đất, cho thuê đất, cho phép chuyển mục đích sử dụng đất thực thẩm định nhu cầu sử dụng đất, điều kiện giao đất, cho thuê đất cho phép chuyển mục đích sử dụng đất theo quy định PL đất đai; e) Đánh giá công nghệ sử dụng dự án đầu tư dự án quy định điểm b khoản Điều 32 Luật ĐT Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ báo cáo thẩm định, Ủy ban nhân dân cấp tỉnh định chủ trương đầu tư, trường hợp từ chối phải thông báo văn nêu rõ lý Nội dung định chủ trương đầu tư Ủy ban nhân dân cấp tỉnh gồm: a) Nhà đầu tư thực dự án; b) Tên, mục tiêu, quy mô, vốn đầu tư dự án, thời hạn thực dự án; c) Địa điểm thực dự án đầu tư; d) Tiến độ thực dự án đầu tư: tiến độ góp vốn huy động nguồn vốn; tiến độ xây dựng đưa cơng trình vào hoạt động (nếu có); tiến độ thực giai đoạn dự án đầu tư có nhiều giai đoạn; đ) Cơng nghệ áp dụng; e) Ưu đãi, hỗ trợ đầu tư điều kiện áp dụng (nếu có); g) Thời hạn hiệu lực định chủ trương đầu tư Chính phủ quy định chi tiết hồ sơ, thủ tục thực thẩm định dự án đầu tư Ủy ban nhân dân cấp tỉnh định chủ trương đầu tư 4.2 Trình tự thực dự án đầu tư trực tiếp Điều 34 Hồ sơ, trình tự, thủ tục định chủ trương đầu tư Thủ tướng Chính phủ Nhà đầu tư nộp hồ sơ dự án đầu tư cho quan đăng ký đầu tư nơi thực dự án đầu tư Hồ sơ gồm: • a) Hồ sơ theo quy định khoản Điều 33 Luật này; • b) Phương án giải phóng mặt bằng, di dân, tái định cư (nếu có); • c) Đánh giá sơ tác động môi trường, giải pháp bảo vệ mơi trường; • d) Đánh giá tác động, hiệu kinh tế - xã hội dự án đầu tư Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ dự án đầu tư theo quy định khoản Điều này, quan đăng ký đầu tư gửi hồ sơ cho Bộ Kế hoạch Đầu tư gửi hồ sơ lấy ý kiến quan nhà nước có liên quan đến nội dung quy định khoản Điều 33 Luật Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận hồ sơ lấy ý kiến, quan lấy ý kiến có ý kiến nội dung thuộc phạm vi quản lý nhà nước, gửi quan đăng ký đầu tư Bộ Kế hoạch Đầu tư • Trong thời hạn 25 ngày kể từ ngày nhận hồ sơ dự án đầu tư, quan đăng ký đầu tư trình Ủy ban nhân dân cấp tỉnh xem xét, có ý kiến thẩm định hồ sơ dự án đầu tư gửi Bộ Kế hoạch Đầu tư • Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận văn quy định khoản Điều này, Bộ Kế hoạch Đầu tư tổ chức thẩm định hồ sơ dự án đầu tư lập báo cáo thẩm định gồm nội dung quy định khoản Điều 33 Luật này, trình Thủ tướng Chính phủ định chủ trương đầu tư • Thủ tướng Chính phủ xem xét, định chủ trương đầu tư gồm nội dung quy định khoản Điều 33 Luật • Chính phủ quy định chi tiết hồ sơ, trình tự, thủ tục thực thẩm định dự án đầu tư TTCP định chủ trương đầu tư 4.2 Trình tự thực dự án đầu tư trực tiếp Điều 40 LĐT: Điều chỉnh Giấy CNĐK đầu tư Khi có nhu cầu thay đổi nội dung Giấy CNĐKĐT, nhà đầu tư thực thủ tục điều chỉnh Giấy… Hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gồm: • a) Văn đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư; • b) Báo cáo tình hình triển khai dự án đầu tư đến thời điểm đề nghị điều chỉnh dự án đầu tư; • c) Quyết định việc điều chỉnh dự án đầu tư nhà đầu tư; • d) Tài liệu quy định điểm b, c, d, đ e khoản Điều 33 Luật ĐT liên quan đến nội dung điều chỉnh • Trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ theo khoản Điều này, CQĐKĐT điều chỉnh Giấy…; trường hợp từ chối điều chỉnh Giấy …phải thông báo văn cho nhà đầu tư nêu rõ lý • Đối với dự án thuộc diện phải định chủ trương đầu tư, điều chỉnh dự án đầu tư liên quan đến mục tiêu, địa điểm đầu tư, cơng nghệ chính, tăng giảm vốn đầu tư 10% tổng vốn đầu tư, thời hạn thực hiện, thay đổi nhà đầu tư thay đổi điều kiện nhà đầu tư (nếu có), CQĐKĐT thực thủ tục định chủ trương đầu tư trước điều chỉnh Giấy … • Trường hợp đề xuất nhà đầu tư việc điều chỉnh nội dung Giấy …dẫn đến dự án đầu tư thuộc diện phải định chủ trương đầu tư, CQĐKĐT thực thủ tục định chủ trương đầu tư trước điều chỉnh Giấy … • Điều 41 Thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư • Cơ quan đăng ký đầu tư định thu hồi Giấy chứng nhận đăng dự án đầu tư chấm dứt hoạt động ký đầu tư trường hợp theo quy định khoản Điều 48 Luật ĐT • Chính phủ quy định chi tiết trình tự, thủ tục thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư Đầu tư thành lập tổ chức kinh tế: Điều 22 NĐT thành lập TCKT theo quy định pháp luật • Trước thành lập TCKT, NĐT nước ngồi phải có dự án đầu tư, thực thủ tục cấp Giấy CNĐKĐT theo Đ37 phải đáp ứng điều kiện sau đây: • a) Tỷ lệ sở hữu vốn điều lệ khoản Điều 22; • b) Hình thức đầu tư, phạm vi hoạt động, đối tác Việt Nam tham gia thực hoạt động đầu tư điều kiện khác theo quy định điều ước quốc tế mà Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thành viên Nhà đầu tư nước thực dự án đầu tư thông qua TCKT thành lập theo khoản Điều 22, trừ trường hợp đầu tư theo hình thức góp vốn, mua cổ phần, phần vốn góp đầu tư theo hợp đồng Nhà đầu tư nước ngồi sở hữu vốn điều lệ khơng hạn chế tổ chức kinh tế, trừ trường hợp sau đây: a) Tỷ lệ sở hữu NĐT nước ngồi cơng ty niêm yết, cơng ty đại chúng, tổ chức kinh doanh chứng khoán quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định pháp luật chứng khoán; b) Tỷ lệ sở hữu NĐT nước doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa chuyển đổi sở hữu theo hình thức khác thực theo quy định pháp luật cổ phần hóa chuyển đổi DN nhà nước; c) Tỷ lệ sở hữu NĐT nước ngồi khơng thuộc điểm a điểm b khoản thực theo quy định khác pháp luật có liên quan điều ước quốc tế mà Việt Nam thành viên Thực hoạt động đầu tư TCKT có vốn đầu tư nước ngoài: Điều 23 TCKT phải đáp ứng điều kiện thực thủ tục đầu tư theo quy định NĐT nước đầu tư thành lập TCKT; đầu tư góp vốn, mua CP, PVG TCKT; đầu tư theo hợp đồng BCC thuộc trường hợp sau đây: a) Có NĐT nước nắm giữ từ 51% vốn điều lệ trở lên có đa số thành viên hợp danh cá nhân nước tổ chức kinh tế cơng ty hợp danh; F1 • b) Có TCKT quy định điểm a khoản nắm giữ từ 51% vốn điều lệ trở lên; F2 • c) Có NĐT NN TCKT điểm a khoản nắm giữ từ 51% vốn điều lệ trở lên Fn Tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngồi khơng thuộc trường hợp quy định điểm a, b c khoản Điều thực điều kiện thủ tục đầu tư theo quy định nhà đầu tư nước đầu tư thành lập tổ chức kinh tế; đầu tư theo hình thức góp vốn, mua cổ phần, phần vốn góp tổ chức kinh tế; đầu tư theo hình thức hợp đồng BCC Tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngồi thành lập Việt Nam có dự án đầu tư làm thủ tục thực dự án đầu tư mà khơng thiết phải thành lập tổ chức kinh tế Chính phủ quy định chi tiết trình tự, thủ tục thành lập tổ chức kinh tế để thực dự án đầu tư nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngồi 4.3 Thủ tục đăng ký đầu tư thành lập tổ chức kinh tế có yếu tố nước ngồi Điều kiện thực thủ tục đầu tư theo quy định NĐT nước ngoài: - NĐT NN (F): đương nhiên TCKT (F1): F >= 51% VĐL TCKT (F2): F1 >= 51% VĐL TCKT (Fn): F + F1 >= 51% VĐL Lách luật: - TCKT: (Fm): F + F2 >= 51% VĐL:??? TCKT: (Fg): F1 + F2 >= 51% VĐL:??? Đ23.2 TCKT có VĐTNN khơng thuộc trường hợp điểm a, b c k1 thực điều kiện thủ tục đầu tư theo quy định NĐT nước đầu tư…: TCKT (F1a): 0% < F < 51% VĐL TCKT (F2a): 0% < F1< 51% VĐL TCKT (Fn): 0% < F + F1 < 51% VĐL TCKT: (Fm): F + F2 >= 51% VĐL TCKT: (Fg): F1 + F2 >= 51% VĐL… Vì > 0%??? 4.3 Thủ tục đăng ký đầu tư thành lập tổ chức kinh tế có yếu tố nước ngồi THÀNH LẬP DOANH NGHIỆP THỰC HIỆN DỰ ÁN Trong Thành lập Nước nước DN Chấp thuận Chủ trương GCNĐKĐT T Thực DA Thành lập DN 17 4.3 Thủ tục đăng ký đầu tư thành lập tổ chức kinh tế có yếu tố nước 4.4 Thủ tục đăng ký đầu tư theo hình thức góp vốn, mua lại phần vốn góp, cổ phần Thủ tục đăng ký góp vốn, mua cổ phần, PVG(M&A) B1: Thủ tục đăng ký đầu tư theo LĐT: CQĐKĐT thông báo chấp thuận - B2: Thủ tục đăng ký TV, CĐ theo LDN Thủ tục thay đổi cổ đông, thành viên: đăng ký thay đổi TV, CĐ theo LDN Luật ĐT 2005 Luật ĐT 2014 4.4 Thủ tục đăng ký đầu tư theo hình thức góp vốn, mua lại phần vốn góp, cổ phần Chuyển nhượng CP/PVG NĐT nước (M&A) 4.4 Thủ tục đăng ký đầu tư theo hình thức góp vốn, mua lại phần vốn góp, cổ phần (M&A) Điều 26 Thủ tục đầu tư theo hình thức góp vốn, mua cổ phần, phần vốn góp: M&A NĐT thực thủ tục đăng ký góp vốn, mua cổ phần, PVG vào TCKT trường hợp sau đây: • a) NĐT nước ngồi góp vốn, mua CP, PVG vào TCKT hoạt động ngành, nghề đầu tư KD có điều kiện áp dụng NĐT nước ngồi; • b) Việc góp vốn, mua cổ phần, PVG dẫn đến NĐT nước ngoài, TCKT Điều 23.1 (F1,F2,Fn) nắm giữ từ 51% VĐL trở lên tổ chức kinh tế • Đ26.2 Hồ sơ đăng ký góp vốn, mua cổ phần, phần vốn góp: • a) Văn đăng ký góp vốn, mua cổ phần, phần vốn góp gồm nội dung: thông tin tổ chức kinh tế mà nhà đầu tư nước ngồi dự kiến góp vốn, mua cổ phần, phần vốn góp; tỷ lệ sở hữu vốn điều lệ NĐT nước ngồi sau góp vốn, mua cổ phần, phần vốn góp vào tổ chức kinh tế; • b) Bản CMND, thẻ cước hộ chiếu nhà đầu tư cá nhân; Giấy chứng nhận thành lập tài liệu tương đương khác xác nhận tư cách pháp lý NĐT tổ chức • Đ26.3.Thủ tục đăng ký góp vốn, mua CP, phần vốn góp: • a) Nhà đầu tư nộp hồ sơ quy định khoản Điều Sở KH & ĐT nơi TCKT đặt trụ sở chính; • b) Việc góp vốn, mua CP, PVG NĐT nước đáp ứng ĐK điểm a b- Đ22.1, Sở KH & ĐT thông báo VB chấp thuận việc NĐT NN góp vốn, mua lại PVG, mua cổ phần TCKT (chứ không cấp GCNĐKĐT- Đ36.2.c) 15 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ để NĐT thực thủ tục thay đổi CĐ,TV (thủ tục theo LDN) • Trường hợp khơng đáp ứng điều kiện, Sở KH&ĐT thông báo văn cho nhà đầu tư nêu rõ lý • Đ26.4 Nhà đầu tư không thuộc trường hợp quy định khoản Điều 26 thực thủ tục thay đổi CĐ, TV theo quy định pháp luật góp vốn, mua CP, PVG TCKT (chỉ thủ tục theo LDN) • Trường hợp có nhu cầu đăng ký việc góp vốn, mua cổ phần, phần vốn góp tổ chức kinh tế, nhà đầu tư thực theo quy định khoản Điều 26 4.5 Thủ tục đăng ký đầu tư theo hình thức BCC & PPP * ĐỀ XUẤT DỰ ÁN: Đ 15- Đ 23 (NĐ 15) • DỰ ÁN DO BỘ, NGÀNH, UBND CẤP TỈNH ĐỀ XUẤT • DỰ ÁN DO NHÀ ĐẦU TƯ ĐỀ XUẤT * LẬP, THẨM ĐỊNH VÀ PHÊ DUYỆT BÁO CÁO NGHIÊN CỨU KHẢ THI: Đ 24- Đ28 * LỰA CHỌN NHÀ ĐẦU TƯ VÀ KÝ KẾT THỎA THUẬN ĐẦU TƯ, HỢP ĐỒNG DỰ ÁN: Đ 29- Đ 38 * THỦ TỤC ĐĂNG KÝ ĐẦU TƯ VÀ THÀNH LẬP DOANH NGHIỆP DỰ ÁN: Đ 39- Đ 42 Điều 42 NĐ 15- PPP: Thành lập DN dự án Sau cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư, nhà đầu tư thành lập doanh nghiệp để thực dự án phù hợp với mục tiêu, phạm vi hoạt động thỏa thuận hợp đồng dự án Hồ sơ, thủ tục thành lập doanh nghiệp dự án thực theo quy định pháp luật doanh nghiệp Đối với dự án thực theo hợp đồng BT dự án nhóm C, nhà đầu tư định thành lập doanh nghiệp dự án theo quy định Khoản trực tiếp thực dự án (ko cần lập DN) phải tổ chức quản lý hạch toán độc lập nguồn vốn đầu tư hoạt động dự án • - 4.5 Thủ tục đăng ký đầu tư theo hình thức BCC & Hợp đồng BCC: PPP NĐT TN + NĐT TN NĐT TN + bên F1,F2,Fn Giữacác bên F1,F2,Fn với thực qui trình giao kết HĐ theo Luật DS • Hợp đồng PPP: NĐT TN + NĐT NN/ NĐT NN + NĐT NN Có chủ thể sau bên HĐ: F1,F2,Fn thực thủ tục cấp Giấy CNĐKĐT theo Đ37 LĐT Lưu ý: dự án BCC thuộc diện định chủ trương đầu tư UBND cấp tỉnh phải làm thủ tục chấp thuận chủ trương: Đ 33.1.g LĐT III TRIỂN KHAI THỰC HIỆN DỰ ÁN ĐẦU TƯ: LĐT 2014 Điều 42 Bảo đảm thực dự án đầu tư Điều 43 Thời hạn hoạt động dự án đầu tư Điều 44 Giám định máy móc, thiết bị, dây chuyền công nghệ Điều 45 Chuyển nhượng dự án đầu tư Điều 46 Giãn tiến độ đầu tư Điều 47 Tạm ngừng, ngừng hoạt động dự án đầu tư Điều 48 Chấm dứt hoạt động dự án đầu tư Điều 49 Thành lập văn phòng điều hành nhà đầu tư nước hợp đồng BCC Điều 50 Chấm dứt hoạt động văn phòng điều hành nhà đầu tư nước hợp đồng BCC 4.5 Thủ tục đăng ký đầu tư theo hình thức BCC & PPP Điều 42 LĐT: Bảo đảm thực dự án đầu tư • Nhà đầu tư phải ký quỹ để bảo đảm thực dự án Nhà nước giao đất, cho thuê đất, cho phép chuyển mục đích sử dụng đất • Mức ký quỹ để bảo đảm thực dự án từ 1% đến 3% vốn đầu tư dự án vào quy mơ, tính chất tiến độ thực dự án cụ thể • Khoản ký quỹ bảo đảm thực dự án đầu tư hoàn trả cho nhà đầu tư theo tiến độ thực dự án đầu tư, trừ trường hợp không hồn trả • Chính phủ quy định chi tiết Điều Điều 43 LĐT: Thời hạn hoạt động dự án đầu tư • Thời hạn hoạt động dự án đầu tư khu kinh tế khơng q 70 năm • Thời hạn hoạt động dự án đầu tư ngồi khu kinh tế khơng 50 năm Dự án đầu tư thực địa bàn có điều kiện kinh tế - xã hội khó khăn, địa bàn có điều kiện kinh tế - xã hội đặc biệt khó khăn dự án có vốn đầu tư lớn thu hồi vốn chậm thời hạn dài khơng q 70 năm • Đối với dự án đầu tư Nhà nước giao đất, cho thuê đất nhà đầu tư chậm bàn giao đất thời gian Nhà nước chậm bàn giao đất khơng tính vào thời hạn hoạt động dự án đầu tư • Lưu ý: dự án PPP: Điều 36 NĐ 15 Thời hạn hợp đồng dự án • Thời hạn HĐ dự án bên thỏa thuận phù hợp với lĩnh vực, quy mơ, tính chất loại hợp đồng, dự án • Hợp đồng dự án chấm dứt hiệu lực kết thúc thời hạn thỏa thuận kết thúc trước thời hạn lỗi vi phạm bên mà khơng có biện pháp khắc phục có hiệu quả, kiện bất khả kháng trường hợp khác quy định hợp đồng dự án • Các bên ký kết thỏa thuận điều kiện chấm dứt HĐ dự án biện pháp xử lý chấm dứt hợp đồng dự án 4.5 Thủ tục đăng ký đầu tư theo hình thức BCC & Điều 45 LĐT: Chuyển nhượng dự án đầu tư PPP NĐT có quyền chuyển nhượng tồn phần dự án đầu tư cho nhà đầu tư khác đáp ứng • • • • • • • • • điều kiện sau đây: a) Không thuộc trường hợp bị chấm dứt hoạt động theo Điều 48.1; b) Đáp ứng điều kiện đầu tư áp dụng NĐT NN trường hợp NĐT nước nhận chuyển nhượng dự án thuộc ngành, nghề đầu tư có điều kiện áp dụng NĐT nước ngoài; c) Tuân thủ điều kiện theo quy định pháp luật đất đai, pháp luật kinh doanh bất động sản trường hợp chuyển nhượng dự án gắn với chuyển nhượng quyền sử dụng đất; d) Điều kiện quy định Giấy ….hoặc theo quy định khác pháp luật có liên quan (nếu có) Trường hợp chuyển nhượng dự án thuộc diện cấp Giấy …, NĐT nộp hồ sơ theo khoản Điều 33 kèm theo hợp đồng chuyển nhượng dự án đầu tư để điều chỉnh nhà đầu tư thực dự án Lưu ý: với dự án PPP: Điều 34 NĐ 15: Chuyển nhượng quyền nghĩa vụ theo hợp đồng dự án Nhà đầu tư có quyền chuyển nhượng phần toàn quyền nghĩa vụ theo hợp đồng dự án cho bên cho vay nhà đầu tư khác Việc chuyển nhượng phần tồn quyền nghĩa vụ theo HĐDA khơng ảnh hưởng đến mục tiêu, quy mô, tiêu chuẩn kỹ thuật, tiến độ thực dự án phải đáp ứng điều kiện đầu tư, kinh doanh theo quy định pháp luật đầu tư, điều kiện khác thỏa thuận hợp đồng dự án Thỏa thuận việc chuyển nhượng Khoản Điều phải lập thành văn ký kết bên hợp đồng dự án bên nhận chuyển nhượng Bên cho vay tham gia đàm phán thỏa thuận chuyển nhượng theo quy định hợp đồng vay 4.5 Thủ tục đăng ký đầu tư theo hình thức BCC & Điều 46 LĐT: Giãn tiến độ đầu tư PPP • • • • • • • • Đối với dự án cấp Giấy …hoặc định chủ trương đầu tư, nhà đầu tư phải đề xuất văn cho quan đăng ký đầu tư giãn tiến độ thực vốn đầu tư, tiến độ xây dựng đưa cơng trình vào hoạt động (nếu có); tiến độ thực mục tiêu hoạt động dự án đầu tư Nội dung đề xuất giãn tiến độ: a) Tình hình hoạt động dự án đầu tư việc thực nghĩa vụ tài với Nhà nước từ cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư định chủ trương đầu tư đến thời điểm giãn tiến độ; b) Giải trình lý thời hạn giãn tiến độ thực dự án; c) Kế hoạch tiếp tục thực dự án, bao gồm kế hoạch góp vốn, tiến độ xây dựng đưa dự án vào hoạt động; d) Cam kết nhà đầu tư việc tiếp tục thực dự án Tổng thời gian giãn tiến độ đầu tư không 24 tháng Trường hợp bất khả kháng thời gian khắc phục hậu bất khả kháng khơng tính vào thời gian giãn tiến độ đầu tư Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận đề xuất, quan đăng ký đầu tư có ý kiến văn việc giãn tiến độ đầu tư Điều 47 LĐT: Tạm ngừng, ngừng hoạt động dự án đầu tư • • • • • • • • Nhà đầu tư tạm ngừng hoạt động dự án đầu tư phải thông báo văn cho quan đăng ký đầu tư Trường hợp tạm ngừng hoạt động dự án đầu tư bất khả kháng nhà đầu tư miễn tiền thuê đất thời gian tạm ngừng hoạt động để khắc phục hậu bất khả kháng gây Cơ quan quản lý nhà nước đầu tư định ngừng ngừng phần hoạt động dự án đầu tư trường hợp sau đây: a) Để bảo vệ di tích, di vật, cổ vật, bảo vật quốc gia theo quy định Luật di sản văn hóa; b) Để khắc phục vi phạm mơi trường theo đề nghị quan nhà nước quản lý môi trường;… c) Để thực biện pháp bảo đảm an toàn lao động theo đề nghị quan nhà nước quản lý lao động; d) Theo định, án Tòa án, Trọng tài; đ) Nhà đầu tư không thực nội dung Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư bị xử lý vi phạm hành tiếp tục vi phạm Thủ tướng Chính phủ định ngừng phần toàn hoạt động dự án đầu tư trường hợp việc thực dự án có nguy ảnh hưởng đến an ninh quốc gia theo đề nghị Bộ Kế hoạch Đầu tư 4.5 Thủ tục đăng ký đầu tư theo hình thức BCC & PPP Điều 48 LĐT Chấm dứt hoạt động dự án đầu tư Dự án đầu tư bị chấm dứt hoạt động trường hợp sau đây: • a) Nhà đầu tư định chấm dứt hoạt động dự án; • b) Theo điều kiện chấm dứt hoạt động quy định HĐ, điều lệ DN; • c) Hết thời hạn hoạt động dự án đầu tư; • d) Dự án đầu tư thuộc trường hợp quy định khoản khoản Điều 47 Luật ĐT mà nhà đầu tư khơng có khả khắc phục điều kiện ngừng hoạt động; • đ) Nhà đầu tư bị Nhà nước thu hồi đất thực dự án đầu tư không tiếp tục sử dụng địa điểm đầu tư không thực thủ tục điều chỉnh địa điểm đầu tư thời hạn 06 tháng kể từ ngày có định thu hồi đất không tiếp tục sử dụng địa điểm đầu tư; • e) Dự án đầu tư ngừng hoạt động hết thời hạn 12 tháng kể từ ngày ngừng hoạt động, quan đăng ký đầu tư không liên lạc với nhà đầu tư đại diện hợp pháp nhà đầu tư; • g) Sau 12 tháng mà nhà đầu tư khơng thực khơng có khả thực dự án theo tiến độ đăng ký với quan đăng ký đầu tư không thuộc trường hợp giãn tiến độ thực dự án đầu tư theo quy định Điều 46 Luật ĐT; • h) Theo án, định Tòa án, Trọng tài • Cơ quan đăng ký đầu tư định chấm dứt hoạt động dự án đầu tư trường hợp điểm d, đ, e, g h khoản Điều • Nhà đầu tư tự lý dự án đầu tư theo quy định pháp luật lý tài sản dự án đầu tư chấm dứt hoạt động • Trừ trường hợp gia hạn, dự án đầu tư bị Nhà nước thu hồi đất nhà đầu tư không tự lý tài sản gắn liền với đất thời hạn 12 tháng kể từ ngày bị thu hồi đất, quan định thu hồi đất tổ chức lý tài sản gắn liền với đất • Điều 50 LĐT: Chấm dứt hoạt động văn phòng điều hành nhà đầu tư nước ngồi hợp đồng BCC • Điều 49 LĐT: Thành lập văn phòng điều hành nhà đầu tư nước hợp đồng BCC 4.5 Thủ tục đăng ký đầu tư theo hình thức BCC & PPP LƯU Ý: TRIỂN KHAI THỰC HIỆN DỰ ÁN PPP: NĐ 15 • • • • • • • • • • Điều 43 Điều kiện triển khai dự án Điều 44 Lựa chọn nhà thầu thực dự án Điều 45 Chuẩn bị mặt xây dựng Điều 46 Lập thiết kế xây dựng Điều 47 Giám sát thực hợp đồng dự án Điều 48 Giám sát chất lượng công trình Điều 49 Quản lý kinh doanh cơng trình dự án Điều 50 Giá, phí hàng hóa, dịch vụ khoản thu Điều 51 Hỗ trợ thu phí dịch vụ Điều 52 Giám sát đánh giá đầu tư, cơng khai tài ... lý nhà đầu tư tổ chức; c) Đề xuất dự án đầu tư bao gồm nội dung: nhà đầu tư thực dự án, mục tiêu đầu tư, quy mô đầu tư, vốn đầu tư phương án huy động vốn, địa điểm, thời hạn, tiến độ đầu tư, nhu... Thẩm quyền định chủ trương đầu tư Quốc hội Trừ dự án thuộc thẩm quyền định chủ trương đầu tư Quốc hội theo pháp luật đầu tư công, Quốc hội định chủ trương đầu tư dự án đầu tư sau đây: Dự án ảnh hưởng... nhà đầu tư; tài liệu thuyết minh lực tài nhà đầu tư Nhà đầu tư nộp hồ sơ quy định khoản Điều cho quan đăng ký đầu tư Trong thời hạn 35 ngày kể từ ngày nhận hồ sơ dự án đầu tư, quan đăng ký đầu tư