Đang tải... (xem toàn văn)
Quy che chao ban canh tranh tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất cả các lĩnh vực...
BAN TỔ CHỨC CHÀO BÁN CẠNH TRANH TỔNG CÔNG TY CỔ PHẦN XÂY LẮP DẦU KHÍ VIỆT NAM Số: …/QĐ- BTCCBCT CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc Hà Nội, ngày tháng năm 2015 QUYẾT ĐỊNH Ban hành Quy chế chào bán cạnh tranh cổ phần Tổng công ty cổ phần Xây lắp Dầu khí Việt Nam Cơng ty cổ phần Bất động sản Dầu khí Việt Nam – SSG Căn cứ: - - - - - - - - Luật 69/2014/QH13 ngày 26 tháng 11 năm 2014 Quản lý, sử dụng vốn nhà nước đầu tư vào sản xuất kinh doanh doanh nghiệp; Nghị định số 102/2010/NĐ-CP ngày 01/10/2010 Chính phủ Hướng dẫn chi tiết thi hành số điều Luật Doanh nghiệp; Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26/6/2015 sửa đổi bổ sung số điều Nghị định 58/2012/N Đ-CP ngày 20/7/2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thị hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khốn; Thơng tư 242/2009/TT-BTC ngày 30/12/2009 Bộ Tài hướng dẫn số điều Quy chế quản lý tài cơng ty nhà nước quản lý vốn nhà nước đầu tư vào doanh nghiệp khác; Nghị 15/NQ- CP ngày 06/03/2014 Thủ tướng Chính phủ số giải pháp đẩy mạnh cổ phần hóa, thoái vốn nhà nước doanh nghiệp; Quyết định số 2034a/QĐ- DKVN ngày 20/09/2013 Tập đồn Dầu khí Việt Nam việc phê duyệt phương án Tái cấu Tổng cơng ty cổ phần Xây lắp Dầu khí Việt Nam giai đoạn 2012 – 2015; Quyết định số 1335/QĐ- DKVN ngày 05/06/2014 Tập đồn Dầu khí Việt Nam việc Phê duyệt kế hoạch thực Phương án tái cấu Tổng công ty cổ phần Xây lắp Dầu khí Việt Nam giai đoạn 2014 – 2015; Nghị số 159/NQ- XLDK ngày 03/03/2014 Hội đồng quản trị Tổng cơng ty việc chuyển nhượng tồn cổ phần PVC Công ty cổ phần Bất động sản Dầu khí Việt Nam – SSG (PV-SSG); Quyết định số 905/QĐ- DKVN ngày 20/04/2015 Tập đoàn Dầu khí Việt Nam việc sửa đổi, bổ sung Phương án tái cấu Tổng công ty cổ phần Xây lắp Dầu khí Việt Nam giai đoạn 2012 – 2015; Phụ lục bổ sung số 02 Hợp đồng tư vấn số 208/2014/TVTCDN-CKDK ngày 18/9/2015 Công ty Cổ phần Chứng khốn Dầu khí (PSI) PVC việc tư vấn, tổ chức chào bán cạnh tranh Cổ phần Tổng cơng ty Cổ phần Xây lắp Dầu khí Việt Nam Công ty Cổ phần Bất động sản Dầu khí Việt Nam - SSG; Hồ sơ cơng bố thơng tin thối vốn Tổng cơng ty cổ phần Xây lắp Dầu khí Việt Nam Cơng ty Cổ phần Bất động sản Dầu khí Việt Nam –SSG; QUYẾT ĐỊNH: Điều 1: Ban hành kèm theo Quyết định “Quy chế chào bán cạnh tranh cổ phần Tổng cơng ty cổ phần Xây lắp Dầu khí Việt Nam (PVC) Công ty cổ phần Bất động sản Dầu khí Việt Nam – SSG (PV-SSG)” Điều 2: Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký Việc sửa đổi, bổ sung Quyết định Chủ tịch Hội đồng chào bán cạnh tranh định Điều 3: Thành viên Ban tổ chức chào bán cạnh tranh, cá nhân, tổ chức tham gia mua cổ phần thuộc sở hữu PVC PV-SSG tổ chức, cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định Nơi nhận: - Như điều 3; - PVC; - Lưu BTC TM BAN TỔ CHỨC CHÀO BÁN CẠNH TRANH QUY CHẾ CHÀO BÁN CẠNH TRANH CỔ PHẦN CỦA TỔNG CƠNG TY CỔ PHẦN XÂY LẮP DẦU KHÍ VIỆT NAM TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN BẤT ĐỘNG SẢN DẦU KHÍ VIỆT NAM - SSG (Ban hành kèm theo Quyết định số …./QĐ- BTCCGCT ngày ……… Ban Tổ chức chào bán cạnh tranh cổ phần Tổng công ty cổ phần Xây lắp Dầu khí Việt Nam Cơng ty cổ phần Bất động sản Dầu khí Việt Nam – SSG) Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều 1: Phạm vi điều chỉnh Quy chế quy định chi tiết cách thức triển khai việc chào bán theo phương thức chào bán cạnh tranh (chào bán theo phương thức chào giá cạnh tranh) tìm kiếm nhà đầu tư để thực chào bán toàn số cổ phiếu thuộc sở hữu đầy đủ hợp pháp Tổng công ty cổ phần Xây lắp Dầu khí Việt Nam (sau gọi tắt “PVC” và/hoặc bên “Bên chuyển nhượng”) Cơng ty cổ phần Bất động sản Dầu khí Việt Nam - SSG (PV - SSG) (sau gọi cổ phiếu “PV - SSG”) sở hợp đồng dịch vụ PVC CTCP Chứng khốn Dầu khí (sau gọi tắt “PSI”) Đợt chào bán đợt phát hành/chào bán cổ phiếu doanh nghiệp để huy động vốn thị trường sơ cấp, PSI khơng có nghĩa vụ cơng bố/thơng báo tới Nhà đầu tư tình hình doanh nghiệp thông tin liên quan đến doanh nghiệp; không thực phân tích, đưa ý kiến đánh giá với hàm ý đảm bảo giá trị cổ phiếu Cổ phiếu PV- SSG chào bán theo thực tế/thực trạng hoạt động kinh doanh, tình hình tài doanh nghiệp thời điểm chào bán Mức giá tối thiểu điều kiện chào bán xây dựng sở yêu cầu Bên chuyển nhượng Điều 2: Giải thích từ ngữ Trong quy chế này, từ ngữ hiểu sau: 2.1 Chào bán cạnh tranh việc chào bán cổ phần thuộc sở hữu Tổng Công ty cổ phần Xây lắp Dầu khí Việt Nam Cơng ty cổ phần Bất động sản Dầu khí Việt Nam - SSG (PV - SSG) cho nhà đầu tư có cạnh tranh giá; 2.2 PVC Tổng Công ty cổ phần Xây lắp Dầu khí Việt Nam; 2.3 PV – SSG Công ty cổ phần Bất động sản Dầu khí Việt Nam - SSG 2.4 PSI Cơng ty cổ phần Chứng khốn Dầu khí; 2.5 Nhà đầu tư tổ chức cá nhân nước hoạt động hợp pháp Việt Nam, không thuộc đối tượng bị cấm hạn chế quyền đầu tư mua cổ phần doanh nghiệp Việt Nam; 2.6 Nhà đầu tư lựa chọn nhà đầu tư nộp Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh; đáp ứng điều kiện, tiêu chí Quy chế này; 2.7 Giá khởi điểm chào bán mức giá quy định Điều PVC định, để xét, lựa chọn nhà đầu tư lựa chọn; 2.8 Mức giá thấp mức giá PVC xác định dựa giá trị định giá 10.080 đồng/cổ phiếu; 2.9 Bước giá khoảng cách giá đặt mua liên tiếp; 2.10 Tiền đặt cọc khoản 30% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo mức giá khởi điểm chào bán (30% x tổng số cổ phần đặt mua x giá khởi điểm chào bán) mà nhà đầu tư đặt cọc trước để đảm bảo quyền đăng ký tham gia chào bán cạnh tranh Khoản tiền tốn Việt Nam đồng khơng hưởng lãi thời gian tổ chức thực chào bán; 2.11 Hợp đồng chuyển nhượng cổ phần thỏa thuận mua bán văn PVC với Nhà đầu tư lựa chọn; 2.12 Tổ chức phát hành Cơng ty cổ phần Bất động sản Dầu khí Việt Nam - SSG; 2.13 Tổ chức chào bán cổ phần Tổng Công ty cổ phần Xây lắp Dầu khí Việt Nam; 2.14 Tổ chức thực bán chào bán cạnh tranh CTCP Chứng khốn Dầu khí; 2.15 Ban tổ chức chào bán cạnh tranh tổ chức CTCP Chứng khốn Dầu khí thành lập để thực việc chào bán cạnh tranh cổ phần công việc liên quan theo quy định Điều 3: Tuyên bố đảm bảo Khi đăng ký tham gia chào bán cạnh tranh theo Quy chế này, Nhà đầu tư có nghĩa vụ: 3.1 Cam kết tự tìm hiểu đầy đủ thông tin Cổ phiếu PV - SSG bao gồm không giới hạn bởi: điều lệ doanh nghiệp, báo cáo tài chính, tình hình hoạt động …và nội dung công bố thông tin khác Công ty PV - SSG để thực định đầu tư, mua cổ phần 3.2 Cam kết không thuộc đối tượng hạn chế tham gia mua cổ phần theo Quy chế đảm bảo việc đăng ký mua hay thực giao dịch chuyển nhượng (nếu trúng giá) được/sẽ toán nguồn tiền hợp pháp, thẩm quyền, phù hợp với quy định pháp luật hành 3.3 Cam kết tuân thủ quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán đăng ký mua bao gồm không giới hạn quy định công bố thông tin, giao dịch cổ đông lớn, cổ đông nội bộ, tỷ lệ sở hữu, chào mua công khai Chấp nhận rủi ro giá cổ phiếu PV - SSG thời điểm giao dịch tăng cao mức giá đặt mua tác động yếu tố cung cầu, thông tin hoạt động kinh doanh doanh nghiệp thay đổi môi trường pháp luật,… 3.4 Cam kết trường hợp nhà đầu tư dự kiến mua với khối lượng cổ phiếu làm tỷ lệ sở hữu đạt từ 25% trở lên số cổ phiếu lưu hành Công ty PV - SSG, và/hoặc trường hợp phải thực chào mua công khai theo quy định Pháp luật, nhà đầu tư phải báo cáo Ban tổ chức chào bán cạnh tranh công bố thông tin 07 ngày làm việc trước ngày tổ chức chào bán cạnh tranh theo nội dung Phụ lục số 10 ban hành kèm theo Thông tư số 204/2012/TT-BTC ngày 19/11/2012 hướng dẫn hồ sơ thủ tục chào bán chứng khốn cơng chúng tn thủ thủ tục khác theo quy định (nếu có) 3.5 Cam kết tìm hiểu nhận thức đầy đủ nội dung nguyên tắc chào bán cạnh tranh rủi ro xảy quan quản lý Nhà nước không chấp thuận phương thức giao dịch, yêu cầu dừng hủy bỏ giao dịch Trong trường hợp này, nhà đầu tư không vi phạm Quy chế chào bán có quyền nhận lại khoản tiền đặt cọc 3.6 Cam kết trường hợp tổ chức, cá nhân sau mua cổ phiếu, trường hợp trở thành cổ đông lớn, cổ đông nội phải thực báo cáo công bố thông tin theo quy định Thông tư số 52/2012/TT-BTC ngày 05/04/2012 Bộ Tài hướng dẫn việc cơng bố thơng tin thị trường chứng khốn 3.7 Nhà đầu tư nước phải thực theo quy định Điều Quyết định số 88/2009/QĐ-TTg ngày 18/06/2009 Thủ tướng Chính phủ việc ban hành Quy chế góp vốn, mua cổ phần nhà đầu tư nước doanh nghiệp Việt Nam Điều Thông tư số 131/2010/TT-BTC ngày 06/09/2010 hướng dẫn thực Quy chế góp vốn, mua cổ phần nhà đầu tư nước doanh nghiệp Việt Nam 3.8 Cam kết cá nhân pháp nhân ủy quyền và/hoặc nhận ủy quyền cá nhân pháp nhân khác Trường hợp nhà đầu tư đại diện (theo pháp luật ủy quyền) tổ chức cá nhân khác, thay mặt tổ chức cá nhân tham gia chào bán cạnh tranh đồng thời người tự tham gia chào bán cạnh tranh với tư cách nhà đầu tư cá nhân phải có Bản cam kết (bằng văn bản) tổ chức, cá nhân mà nhà đầu tư nhận đại diện nhận ủy quyền không phản đổi việc nhà đầu tư tham gia chào bán cạnh tranh tự nguyện chấp nhận xung đột lợi ích xảy (nếu có) 3.9 Cam kết chấp thuận tồn nội dung Quy chế Chương II QUY ĐỊNH CỤ THỂ Điều 4: Quy định đợt chào bán 4.1 Tên cổ phần: Công ty cổ phần Bất động sản Dầu khí Việt Nam - SSG (PV SSG); 4.2 Loại cổ phần: cổ phần phổ thông (tự chuyển nhượng); 4.3 Tổng số lượng cổ phần chào bán: 10.000.000 cổ phần; tương ứng 25,64% vốn điều lệ; 4.4 Mệnh giá: 10.000 đồng/cổ phần (Mười nghìn đồng/cổ phần); 4.5 Giá khởi điểm chào bán: 10.080 đồng/cổ phần; 4.6 Số lượng cổ phần nhà đầu tư cá nhân, tổ chức đăng ký mua tối thiểu: 100 cổ phần; 4.7 Số lượng cổ phần nhà đầu tư cá nhân, pháp nhân đăng ký mua tối đa: 10.000.000 cổ phần; 4.8 Bước khối lượng: 100 cổ phần; 4.9 Bước giá: 10 đồng; 4.10 Tiền đặt cọc: 30% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm chào bán Tiền đặt cọc không hưởng lãi thời gian thực chào bán 4.11 Số mức giá đặt mua: Nhà đầu tư phép ghi tối đa 03 (ba) mức giá đặt mua Tổng khối lượng tương ứng với mức giá phải khối lượng cổ phần nhà đầu tư đăng ký mua nộp tiền đặt cọc Số cổ phần nhà đầu tư nước phép mua tối đa: Các nhà đầu tư nước phép sở hữu tối đa 49% tổng số cổ phần PV - SSG Tại thời điểm thực giao dịch chuyển quyền sở hữu cổ phần, tổng số cổ phần nhà đầu tư nước vượt tỷ lệ 49% PVC có quyền giảm bớt số cổ phần nhà đầu tư nước theo nguyên tắc từ mức giá thấp đạt đến tỷ lệ sở hữu nhà đầu tư theo tỷ lệ trên; trường hợp nhà đầu tư trả giá giảm theo tỷ lệ Điều 5: Công bố thông tin Thông tin việc chào bán cạnh tranh công bố từ ngày 23/09/2015 đến ngày 08/10/2015 phương tiện sau: - Website Tổng cơng ty cổ phần Xây lắp Dầu khí Việt Nam (PVC) Cơng ty cổ phần Chứng khốn Dầu khí: www.pvc.vn www.psi.vn - Trên 03 (ba) số báo liên tiếp báo Đầu tư chứng khoán 03 (ba) số báo liên tiếp Báo Kinh tế đô thị Điều 6: Điều kiện đăng ký tham gia chào bán cạnh tranh 6.1 Các tổ chức kinh tế, cá nhân Việt Nam nước (sau gọi chung nhà đầu tư) có đủ điều kiện sau tham dự chào bán cạnh tranh: - Đối với Nhà đầu tư nước: Đối với cá nhân: Là người Việt Nam, có địa rõ ràng, Giấy chứng minh nhân dân (CMND) Hộ chiếu, giấy tờ tùy thân hợp lệ có đủ lực hành vi dân sự; Trường hợp nhận ủy quyền, phải có giấy ủy quyền Đối với tổ chức: Là tổ chức kinh tế, tổ chức xã hội thành lập hoạt động theo luật pháp Việt Nam; có tư cách pháp nhân (đối với tổ chức kinh tế); có Giấy đăng ký kinh doanh giấy phép hoạt động, có địa cụ thể, rõ ràng; người đại diện theo pháp luật tổ chức phải có giấy ủy quyền; - Đối với nhà đầu tư nước ngoài: quy định pháp nhân cá nhân nước, phải mở tài khoản tổ chức cung ứng dịch vụ toán hoạt động lãnh thổ Việt Nam tuân thủ pháp luật Việt Nam Mọi hoạt động liên quan đến mua cổ phần phải thông qua tài khoản - Các tổ chức tài trung gian nhận ủy thác đầu tư: trường hợp tổ chức tài trung gian nhận ủy thác đầu tư nhà đầu tư nước nước ngồi, tổ chức nhận ủy thác đầu tư có trách nhiệm tách biệt rõ số lượng nhà đầu tư, số cổ phần nhà đầu tư nước đăng ký mua - Quy định Ủy quyền đăng ký tham dự Chào bán cạnh tranh: Một người nhận ủy quyền người ủy quyền khác đăng ký tham dự chào bán cạnh tranh Trường hợp nhà đầu tư tham gia với tư cách cá nhân, đồng thời lại người đại diện theo pháp luật và/hoặc uỷ quyền người khác tham gia chào bán cạnh tranh với tư cách người khác tham dự chào bán cạnh tranh bắt buộc phải có thêm cam kết văn bên liên quan việc không phản đối người đại diện theo pháp luật và/hoặc người uỷ quyền tham gia chào bán cạnh tranh với tất tư cách khác chào bán cạnh tranh tự nguyện chấp nhận xung đột lợi ích xảy (nếu có) sau có kết chào bán cạnh tranh Trường hợp nhà đầu tư vi phạm quy định ủy quyền sau đặt cọc trước thời điểm hết hạn đăng ký tham gia chào bán cạnh tranh tiền đặt cọc nhà đầu tư vi phạm trả lại, đồng thời nhà đầu tư tham dự bỏ phiếu theo quy định ủy quyền tham gia chào giá cạnh tranh 6.2 Nhà đầu tư chấp nhận tuân thủ toàn quy chế này, nộp tiền đặt cọc theo quy chế tính theo mức giá khởi điểm PSI cơng bố với thời điểm nộp Đơn đăng ký tham dự để đảm bảo điều kiện tham dự cho số cổ phần đăng ký Đơn đăng ký tham dự Tiền đặt cọc khơng hưởng lãi 6.3 Có Đơn đăng ký tham gia chào bán cạnh tranh theo mẫu nộp Đơn đăng ký tham gia chào bán cạnh tranh tài liệu chứng minh đủ điều kiện Khoản Điều Quy chế thời hạn quy định (Mỗi nhà đầu tư tham gia dự đợt chào bán cạnh tranh phép nộp 01 (một) Đơn đăng ký tham gia chào bán cạnh tranh đợt tổ chức chào bán cạnh tranh) 6.4 Riêng nhà đầu tư nước ngồi, ngồi điều kiện cịn phải thỏa mãn tỷ lệ tối đa phép mua theo quy định pháp luật Việt Nam 6.5 Có hồ sơ tham dự chào bán cạnh tranh theo mẫu Điều 7: Thời gian địa điểm nhận đăng ký tham dự 7.1 Nhà đầu tư nhận Ðơn đăng ký tham gia chào bán cạnh tranh Tổ chức thực chào bán cạnh tranh theo địa điểm nêu Khoản Ðiều trực tiếp in theo mẫu đính kèm (Mẫu 01) 7.2 Nộp tiền đặt cọc: Nhà đầu tư phải nộp tiền đặt cọc 30% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm chào bán Tiền đặt cọc nộp đồng Việt Nam, tiền mặt chuyển khoản vào tài khoản: - Tên tài khoản: Cơng ty cổ phần Chứng khốn Dầu khí - Số Tài khoản: 0030 0000 0058 - Mở tại: Ngân hàng TMCP Đại chúng Việt Nam (PVcomBank) – Chi nhánh Hai Bà Trưng - Nội dung: Họ tên/tên tổ chức, Số CMND số Hộ chiếu/Số ÐKKĐ (ngày cấp nơi cấp); Nộp tiền đặt cọc mua ……cổ phần PVC Công ty cổ phần Bất động sản Dầu khí Việt Nam - SSG (PV - SSG) 7.3 Nộp Ðơn đăng ký tham gia chào bán cạnh tranh: Nhà đầu tư điền đầy đủ, rõ ràng thông tin vào Ðơn đăng ký tham gia chào bán cạnh tranh nộp địa điểm làm thủ tục đăng ký đồng thời phải nộp kèm giấy tờ sau: - - - Ðối với cá nhân nước: Bản hợp lệ Chứng minh nhân dân (CMND) hộ chiếu, trường hợp nhận uỷ quyền, phải có giấy uỷ quyền theo quy định pháp luật Giấy nộp tiền giấy chuyển tiền đặt cọc Ðối với tổ chức nước Bản hợp lệ giấy chứng nhận ký kinh doanh giấy tờ khác tương đương; Giấy uỷ quyền cho đại diện thay mặt tổ chức thực thủ tục trừ trường hợp người làm thủ tục đại diện theo pháp luật tổ chức; Giấy nộp tiền giấy chuyển tiền đặt cọc Ðối với cá nhân tổ chức nước Bản hợp lệ hộ chiếu mã số kinh doanh chứng khoán Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam cấp Giấy xác nhận Ngân hàng Nhà nước việc mở tài khoản tổ chức cung ứng dịch vụ toán hoạt động lãnh thổ Việt Nam Giấy ủy quyền (nếu có); Giấy nộp tiền giấy chuyển tiền đặt cọc 7.4 Thời gian, địa điểm làm thủ tục đăng ký đặt cọc: - Thời gian: Các ngày làm việc từ 09h00 ngày 23/09/2015 đến 16h ngày 08/10/2015 - Địa điểm: Công ty cổ phần Chứng khốn Dầu khí - Địa chỉ: 18 Lý Thường Kiệt, Hoàn Kiếm, Hà Nội - Nhà đầu tư không phép sửa đổi rút, hủy đăng ký mua nộp thời gian đăng ký theo quy định Quy chế - Những Hồ sơ đăng ký mua nộp hạn PSI tiếp nhận quản lý theo nguyên trạng Điều 8: Lập nộp Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh 8.1 Sau nhận Đơn đăng ký tham gia chào bán cạnh tranh tài liệu liên quan kiểm tra tính hợp lệ tài liệu này, số tiền đặt cọc nộp theo quy định, Tổ chức chào bán cạnh tranh cấp cho Nhà đầu tư Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh 8.2 Nhà đầu tư tự điền Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh hợp lệ là: - Phiếu Tổ chức thực chào bán cạnh tranh cấp, có đóng dấu treo nơi cấp phiếu đảm bảo: điền đầy đủ, rõ ràng thông tin theo quy định; - Phiếu khơng tẩy xóa rách nát; Giá đặt mua không thấp giá khởi điểm ghi bước giá quy định; Tổng số cổ phần đặt mua mức đăng ký; - Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh phải bỏ phong bì có chữ ký nhà đầu tư mép dán phong bì theo quy định Nếu có khác số tiền đặt mua số số tiền đặt mua chữ số tiền đặt mua chữ coi có giá trị; - Trường hợp nhà đầu tư Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh: Nhà đầu tư phải làm Đơn đề nghị Tổ chức thực chào bán cạnh tranh (nơi đăng ký tham gia) cấp lại Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh trước 30 phút trước thời điểm tổ chức chào bán cạnh tranh Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh cũ xác định khơng cịn giá trị 8.3 Nộp Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh - Đối với Nhà đầu tư bỏ phiếu kín trực tiếp vào thùng phiếu niêm phong Cơng ty cổ phần Chứng khốn Dầu khí Địa chỉ: 18 Lý Thường Kiệt, Hoàn Kiếm, Hà Nội Thời gian bỏ phiếu từ ngày23/09/2015 đến 12h ngày 12/10/2015 - Đối với nhà đầu tư nộp Phiếu tham dự chào giá cạnh tranh hình thức gửi thư bảo đảm qua đường bưu điện Ngoài bao thư nhà đầu tư ghi rõ “Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh cổ phần Tổng công ty cổ phần Xây lắp Dầu khí Việt Nam Cơng ty cổ phần Bất động sản Dầu khí Việt Nam SSG (PV - SSG)” với tên mã số nhà đầu tư gửi đến địa sau: Công ty cổ phần Chứng khốn Dầu khí Địa chỉ: 18 Lý Thường Kiệt, Hoàn Kiếm, Hà Nội Điện thoại: 043 9343 888 Fax: 043 9343 999 - Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh chấp nhận thư bảo đảm nhà đầu tư bưu điện chuyển đến địa trước 12h ngày 12/10/2015 - Thời điểm nhận Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh tính thời điểm Tổ chức thực chào bán cạnh tranh ký nhận với nhà đầu tư bưu điện - Nhà đầu tư không phép sửa đổi rút, hủy Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh nộp thời gian đăng ký theo quy định Quy chế 8.4 Những Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh nộp hạn PSI tiếp nhận quản lý theo nguyên trạng niêm phong Điều 9: Xem xét điều kiện để tổ chức chào bán cạnh tranh 9.1 Hết thời hạn đăng ký tham gia chào bán cạnh tranh (bao gồm thời gian gia hạn có), Tổ chức thực chào bán cạnh tranh kiểm tra công bố thơng tin trang web www.psi.vn vịng 01 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn đăng ký: - Số lượng nhà đầu tư đăng ký tham gia chào bán cạnh tranh; - Tổng số lượng cổ phiếu đăng ký mua 9.2 Phiên chào bán cạnh tranh tiến hành khi: - Có hai (02) nhà đầu tư đủ điều kiện tham dự, và; - Tổng số lượng cổ phiếu đăng ký mua lớn Tổng số lượng cổ phiếu chào bán - Nếu không đủ điều kiện trên, Tổ chức thực chào bán cạnh tranh không tổ chức chào bán, chào bán coi không thành công Tổ chức thực chào bán cạnh tranh thông báo cho nhà đầu tư PVC việc không tổ chức chào bán Điều 10: Tổ chức phiên chào bán xác định kết 10.1 Thời gian địa điểm tổ chức phiên chào bán: Thời gian: 9h ngày 13/10/2015 Tại: Tổng công ty cổ phần Xây lắp Dầu khí Việt Nam Địa chỉ: Tầng 25, Tòa nhà CEO, Phạm Hùng, Nam Từ Liêm, Hà Nội 10.2 Đối tượng tham dự chào giá cạnh tranh: nhà đầu tư đủ điều kiện tham gia chào giá cạnh tranh, Ban tổ chức chào giá cạnh tranh, đại diện PSI, đại diện PVC tham gia giám sát vào phòng tổ chức chào giá cạnh tranh Các nhà đầu tư ủy quyền hợp lệ nhà đầu tư phải xuất trình chứng minh nhân dân hộ chiếu (hoặc giấy tờ tùy thân hợp lệ khác), trường hợp nhận ủy quyền phải có giấy ủy quyền theo mẫu đính kèm Quy chế làm thủ tục vào phòng chào giá cạnh tranh 10.3 Tại thời điểm bắt đầu mở hồ sơ phiên chào bán cạnh tranh, đại diện PSI, đại diện PVC đại diện nhà đầu tư tiến hành mở, kiểm tra tính hợp lệ thùng phiếu (trong suốt niêm phong) Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh, lập Biên xác định tổng số Phiếu thu vào, hợp lệ ban đầu Phiếu theo quy định quy chế này, đồng thời ghi nhận số thơng tin sau: tên nhà đầu tư, số lượng đăng ký mua,…; 10.4 Nhập Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh Đến thời điểm mở hồ sơ chào bán cạnh tranh, Ban tổ chức chào bán cạnh tranh nhập thông tin Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh hợp lệ nhà đầu tư vào phần mềm để xác định kết chào bán cạnh tranh theo nguyên tắc xác định trước chứng kiến nhà đầu tư đủ điều kiện tham dự chào giá cạnh tranh đại diện tham gia giám sát PVC 10.5 Xác định kết mua Kết chào bán xác định theo nguyên tắc sau: - Giá bán cổ phần xác định theo nguyên tắc lựa chọn giá đặt mua từ cao xuống thấp cho đủ số lượng cổ phần chào bán không thấp mức giá khởi điểm Những nhà đầu tư trả giá cao (ưu tiên giá) ưu tiên mua trước cổ phần sở số lượng cổ phần đăng ký mua mức giá số lượng cổ phần chào bán Trường hợp số lượng cổ phần đăng ký mua với mức giá cao số lượng cổ phần chào bán, số cổ phần lại sau bán đủ số lượng cổ phần đặt mua cao bán tiếp cho người có mức giá đặt mua liền kề Nếu số lượng cổ phần chào bán cịn, tiếp tục thực theo nguyên tắc không thấp mức giá khởi điểm - Tại mức giá đặt mua thành công thấp nhất, trường hợp nhà đầu tư đặt mức giá nhau, số cổ phần cịn lại tổng số cổ phần nhà đầu tư đăng ký mua mức giá trúng thầu thấp số cổ phần nhà đầu tư mua xác định sau: Số cổ phần nhà đầu tư = mua Số cổ phần X lại chào bán Số cổ phần nhà đầu tư đăng ký mua Tổng số cổ phần nhà đầu tư đăng ký mua - Trường hợp có quy định tỷ lệ tối đa số cổ phần nhà đầu tư nước ngồi mua việc xác định kết chào bán thực theo nguyên tắc số cổ phần nhà đầu tư nước mua không vượt tỷ lệ tối đa theo quy định pháp luật hành - Trường hợp cổ phần chia theo tỷ lệ mức giá tranh chấp (giá nhau) bị lẻ đến hàng đơn vị, Tổ chức thực chào bán cạnh tranh giảm số cổ phiếu lẻ đến hàng đơn vị nhà đầu tư có số lượng đặt mua để dồn vào cho nhà đầu tư có số lượng đặt mua cao (ưu tiên số lượng) số người đặt mua mức giá tranh chấp Trường hợp có nhiều nhà đầu tư có khối lượng đặt mua lớn nhau, số lượng cổ phần lẻ dồn gộp phân phối cho nhà đầu tư có mã số đầu tư nhỏ (ưu tiên thời gian) - Nhà đầu tư đặt mua cổ phần trúng theo giá phải tốn tiền mua cổ phần theo giá - Căn diễn biến chào giá cạnh tranh, Ban tổ chức chào giá cạnh tranh lập biên kết chào giá cạnh tranh có chữ ký tồn thành viên Ban tổ chức chào bán cạnh tranh, đại diện doanh nghiệp (nếu có) đại diện nhà đầu tư có mặt (nếu có) buổi chào bán cạnh tranh Điều 11: Thông báo kết chào bán cho nhà đầu tư Tổ chức thực chào bán cạnh tranh có trách nhiệm công bố kết chào bán cho nhà đầu tư sau kết thúc phiên chào bán đồng thời đăng thông báo kết chào bán website Tổ chức thực chào bán cạnh tranh (www.psi.vn) vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc phiên chào bán Điều 12: Phương thức địa điểm toán tiền mua cổ phần 12.1 Căn vào thông báo kết chào bán Tổ chức thực chào bán cạnh tranh cung cấp, nhà đầu tư trúng giá có trách nhiệm tốn tiền mua cổ phần theo kết chào bán thời hạn 03 (ba) ngày làm việc sau ngày công bố kết chào bán cạnh tranh 12.2 Nhà đầu tư bù trừ tiền toán mua cổ phần tiền đặt cọc Hình thức tốn tiền mua cổ phần: Thanh tốn đồng Việt Nam theo hình thức nộp tiền mặt chuyển vào tài khoản PSI: Người thụ hưởng: Cơng ty cổ phần Chứng khốn Dầu khí Địa chỉ: 18 Lý Thường Kiệt, Hồn Kiếm, Hà Nội - Tài khoản số: 0030 0000 0058 - Tại Ngân hàng: Ngân hàng TMCP Đại chúng Việt Nam (PVcomBank) – Chi nhánh Hai Bà Trưng - Nội dung nộp tiền: Họ tên/tên tổ chức, số CMND/Hộ chiếu/ĐKKD (ngày cấp nơi cấp); Nộp tiền mua …… cổ phần Công ty PV-SSG 12.3 Ký kết hợp đồng: PVC Nhà đầu tư trúng giá ký hợp đồng chuyển nhượng cổ phần sau Nhà đầu tư trúng giá hồn thành việc tốn tiền mua cổ phần Điều 13: Các trường hợp vi phạm Nhà đầu tư vi phạm số điều kiện nêu bị loại không nhận lại tiền đặt cọc: - Các trường hợp Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh không hợp lệ: Nhà đầu tư không đáp ứng quy định Điều Quy chế này, Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh rách nát, không nguyên vẹn, thông tin ghi phiếu khơng rõ ràng, bị tẩy, gạch xóa, viết thêm, thay thế; không ghi đầy đủ nội dung yêu cầu, không xác định rõ thông tin ghi vào phần để trống mẫu Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh Giá mua ghi Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh thấp giá khởi điểm; không ghi giá, ghi sai giá, ghi nhiều mức giá quy định, phần chữ số không phù hợp Phiếu tham dự mua cổ phần ghi sai bước giá bước khối lượng; Nhà đầu tư có tên hai nhiều Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh với tư cách Nhà đầu tư Không nộp nộp muộn Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh - Từ chối mua toàn phần số cổ phần quyền mua Nhà đầu tư lựa chọn Nhà đầu tư khơng tốn tiền mua cho tồn phần số cổ phần quyền mua theo kết chào bán không nhận lại tiền đặt cọc cho số cổ phần khơng tốn tiền mua - Khơng tốn tiền mua cổ phần theo thời gian quy định Nhà đầu tư lựa chọn, không ký Hợp đồng chuyển nhượng cổ phần theo quy định - Các trường hợp vi phạm khác PVC xem xét xử lý tuỳ theo mức độ vi phạm cụ thể Điều 14: Xử lý tiền đặt cọc 14.1 Trường hợp nhà đầu tư tham dự chào bán cạnh tranh không mua cổ phần , PSI thực hoàn trả tiền đặt cọc cho nhà đầu tư vòng 07 (bảy) ngày làm việc kể từ ngày công bố kết chào bán cạnh tranh 14.2 Đối với trường hợp không tổ chức phiên chào bán cạnh tranh, nhà đầu tư đăng ký tham gia chào bán cạnh tranh PSI hoàn trả lại toàn tiền cọc vịng 07 (bảy) ngày làm việc tính từ ngày kết thúc thời hạn nộp Đơn đăng ký tham gia chào bán cạnh tranh 14.3 Những trường hợp vi phạm Quy chế chào bán cạnh tranh nêu Điều 13 khơng nhận lại tiền đặt cọc cho tồn phần cổ phiếu đăng ký mua tương ứng bị vi phạm Điều 15: Trách nhiệm quyền hạn Tổng công ty cổ phần Xây lắp Dầu khí Việt Nam 15.1 Quyết định giá khởi điểm chào bán cạnh tranh cổ phần thuộc sở hữu PVC PV - SSG 15.2 Phối hợp với PSI đăng tải thông tin việc chào bán cạnh tranh cổ phần theo quy định Điều Quy chế này; 15.3 Cử đại diện tham gia giám sát chào giá cạnh tranh Đại diện PVC tham gia giám sát có quyền trình bày ý kiến trình tự, thủ tục tổ chức chào giá cạnh tranh cơng ty chứng khốn/Ban tổ chức chào giá vấn đề phát sinh chào giá cạnh tranh, ký Biên xác định kết chào giá cạnh tranh văn có liên quan 15.4 Lưu trữ hồ sơ tham dự chào bán cạnh tranh nhà đầu tư trúng giá sau hoàn thành đợt chào bán cạnh tranh 15.5 Ký kết Hợp đồng chuyển nhượng thực thủ tục để chuyển nhượng cổ phần cho Nhà đầu tư trúng giá sau Nhà đầu tư trúng giá nộp tiền mua hết toàn số cổ phần trúng giá Trường hợp nhà đầu tư trúng giá không tuân thủ theo Điều 17.5, PVC quyền từ chối ký kết Hợp đồng thực công việc để chuyển nhượng cổ phần 15.6 Gửi công văn báo cáo quan có thẩm quyền kết bán cổ phần thuộc sở hữu PVC Công ty cổ phần Bất động sản Dầu khí Việt Nam - SSG (PV SSG) xin chuyển nhượng cổ phần cho nhà đầu tư trúng giá thông qua Trung tâm lưu ký chứng khốn Việt Nam (nếu cần thiết) 15.7 Có quyền hủy kết chào bán hoặc định phương thức xử lý khác trường hợp có nhà đầu tư trúng giá không nộp tiền mua hết số cổ phần quyền mua 15.8 Quyết định vấn đề khác theo thẩm quyền chủ sở hữu cổ phần Điều 16: Trách nhiệm PSI 16.1 Tổ chức thực hiện, đạo kiểm tra, giám sát hoạt động chào bán cạnh tranh theo quy định 16.2 Thống với PVC thời gian, địa điểm tổ chức chào bán cạnh tranh theo quy định 16.3 Thực công bố thông tin phiên chào bán cạnh tranh nêu Điều 16.4 Cung cấp Đơn đăng ký tham gia chào bán cạnh tranh Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh 16.5 Tiếp nhận kiểm tra tính hợp lệ Đơn đăng ký tham gia chào bán cạnh tranh tài liệu liên quan 16.6 Trường hợp phát ủy quyền không quy định Quy chế này, cơng ty chứng khốn có trách nhiệm hướng dẫn nhà đầu tư làm thủ tục hủy đăng ký tham gia chào bán cạnh tranh trước thời điểm hết hạn đăng ký đăng ký lại theo quy định ủy quyền nhà đầu tư bổ sung cam kết theo quy định 16.7 Chịu trách nhiệm thiệt hai phát sinh bao gồm chi phí tổ chức chào giá cạnh tranh lại, bồi thường thiệt hại cho nhà đầu tư khác (nếu có) trường hợp nhà đầu tư vi phạm quy định ủy quyền sau thời điểm hết hạn đăng ký 16.8 Kiểm tra số tiền đặt cọc thực nộp sau kết thúc thời hạn đăng ký nhà đầu tư, thơng báo tới PVC vịng 01 (một) ngày làm việc sau hết thời hạn đăng ký 16.9 Tổ chức thực phiên mở Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh nhà đầu tư Lập Biên xác định kết chào bán cạnh tranh 16.10 Thông báo kết chào bán cạnh tranh cho nhà đầu tư 16.11 Thông báo hướng dẫn nhà đầu tư trúng giá toán tiền mua cổ phần theo kết chào bán cạnh tranh, Trả tiền đặt cọc cho Nhà đầu tư trường hợp phiên chào bán không thành công, Nhà đầu không trúng giá không vi phạm quy định Điều 13 16.12 Chuyển giao toàn hồ sơ đăng ký mua cổ phần tiền mua cổ phần nhà đầu tư trúng giá cho Tổng Công ty cổ phần Xây lắp Dầu khí Việt Nam vịng 03 (ba) ngày làm việc kể từ ngày ký Biên xác định kết chào bán cạnh tranh 16.13 Xử lý vấn đề phát sinh nằm quy định Quy chế sau có ý kiến đại diện PVC Trong trường hợp nội dung có ảnh hưởng đến việc Ban Tổ chức chào bán cạnh tranh tuyên bố kết chào bán cạnh tranh báo cáo xin ý kiến PVC trước định 16.14 Hướng dẫn cho nhà đầu tư liên quan có nhu cầu quy định chào bán cạnh tranh Điều 17: Trách nhiệm nhà đầu tư tham gia mua cổ phần 17.1 Điền Đơn đăng ký tham gia chào bán cạnh tranh cung cấp giấy tờ liên quan theo quy định Điều Quy chế nộp cho Ban tổ chức chào bán cạnh tranh 17.2 Nộp đầy đủ tiền đặt cọc 30% giá trị tổng số cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm chào bán vào tài khoản PSI theo quy định Điều Quy chế 17.3 Nộp Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh theo quy định Quy chế Nếu vi phạm quy định, nhà đầu tư tham gia chào bán cạnh tranh bị hủy bỏ quyền tham gia phiên chào bán cạnh tranh khơng hồn trả tiền đặt cọc 17.4 Thanh toán đầy đủ, hạn tiền mua cổ phần mua 17.5 Nhà đầu tư đăng ký tham gia chào bán cạnh tranh thuộc trường hợp phải chào mua công khai phải tuân thủ quy định chào mua công khai quy định Nghị định số 108/2013NĐ-CP ngày 23/09/2013 Chính Phủ xử phạt vi phạm hành lĩnh vực Chứng khoán thị trường Chứng khoán 17.6 Tổ chức, cá nhân sau mua cổ phiếu, trường hợp trở thành cổ đông lớn, cổ đông nội công ty đại chúng phải thực báo cáo công bố thông tin theo quy định Thông tư số 52/2012/TT-BTC ngày 05/04/2012 Bộ Tài hướng dẫn việc cơng bố thơng tin thị trường chứng khốn 17.7 Tuân thủ theo quy định Quy chế quy định pháp luật Điều 18: Các quy định khác 18.1 Mọi thắc mắc khiếu nại Nhà đầu tư (nếu có) phải nêu lên giải thời gian chào bán cạnh tranh PVC PSI không chịu trách nhiệm thắc mắc khiếu nại Nhà đầu tư sau buổi tổ chức chào bán cạnh tranh kết thúc 18.2 PVC PSI không chịu trách nhiệm giá trị cổ phần chào bán Điều 19: Xử lý trường hợp vi phạm Hiệu lực thi hành Quy chế có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký./ T/M BAN TỔ CHỨC ... Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh theo quy định Quy chế Nếu vi phạm quy định, nhà đầu tư tham gia chào bán cạnh tranh bị hủy bỏ quy? ??n tham gia phiên chào bán cạnh tranh khơng hồn trả tiền đặt... giá - Căn diễn biến chào giá cạnh tranh, Ban tổ chức chào giá cạnh tranh lập biên kết chào giá cạnh tranh có chữ ký tồn thành viên Ban tổ chức chào bán cạnh tranh, đại diện doanh nghiệp (nếu... cạnh tranh Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh 16.5 Tiếp nhận kiểm tra tính hợp lệ Đơn đăng ký tham gia chào bán cạnh tranh tài liệu liên quan 16.6 Trường hợp phát ủy quy? ??n không quy định Quy chế